新经济史学理论体系——诺斯的制度变迁理论

新经济史学理论体系——诺斯的制度变迁理论

诺斯是新经济史学家中的“理论家”。瑞典皇家科学院的授奖词称他是“新思想的启迪者和提出者”，“向经济学家指明怎样才能更有效地解决原有问题”。其主要贡献被认为是，形成了包括政治、经济和社会因素在内的广泛分析框架，构造了一个以制度、制度结构、制度变迁与创新为主轴的新经济史学理论体系。

诺斯的制度变迁理论始见于1968年发表的《1600一1850年海洋运输生产率变化的原因》。1971年出版的《制度变迁与美国经济增长》(与戴维斯合著)构建了一个比较完整的制度变迁理论框架。1973年出版的《西方世界的兴起》(与托马斯合著)提出了较为成熟的制度变迁理论体系。1981年出版的《经济史中的结构与变迁》标志着诺斯制度变迁理论的形成。《制度、制度变迁和经济绩效》》(1990年)、《交易费用、制度和经济绩效》》(1992年)两部著作则完善了制度变迁理论，最终形成了一个包括产权理论、国家理论、意识形态理论在内的制度变迁理论框架。

值得强调的是，诺斯的制度变迁理论框架是以经济史的经验性材料构筑而成的，这是新经济史学家的比较优势所在。诺斯在研究历史上的经济增长时，发现制度因素极其重要，然而在新古典增长模型中，制度是已知的、既定的，或被视为外生变量。他论证道：“创新、规模经济、教育、资本积累等因素不是增长的原因，它们本身是增长。……除非现存的经济组织有效率，增长就决不会出现。”1他进而指出：“我研究的重点放在制度理论上，这一理论的基石是：①描述一个体制中激励个人和集团的产权理论；②界定实施产权的国家理论；

③影响人们对客观存在变化的不同反应的意识形态理论，这种理论解释为何人们对现实有不同的理解。”2这就是以新制度经济学理论为核心，建立在对新古典假定修正基础上的，以经济史的经验性材料为论据的制度变迁理论。新经济史学派在通过对新古典假定进行修正的基础上，围绕制度、制度结构和制度变迁这—主轴、构造了一套以制度理论为核心，超越纯经济领域的经济史研究的独特框架。他们把产权、国家和意识形态作为影响历史进程的三个基本因素，引入到历史分析中去，从而为经济史学构造了一条全新的思路。

诺斯认为，“制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。”3“变迁”是指“制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式。”4为了说明制度变迁对经济增长的作用，他将制度区分为制度环境与制度安排。前者指“一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则”；后者指“支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。”5据他分析，有许多外在性变化促成了利润的形成。但由于一些因素(外部性、规模经济、风险和交易成本等)的作用，使这些潜在的外部利润无法在现有的制度安排结构内实现，从而导致了一种新的制度安排的形成，并出现了制度的变迁。正是制度变迁构成了一种经济长期增长的源泉。他还指出，理解制度框架的三块基石是产权理论、国家理论和意识形态理论。其逻辑关联是：经济增长有赖于明确界定产权，但在技术和现有组织制约下，产权的界定、裁决和行使代价极为高昂，于是国家作为一种低成本地提供产权保护与强制力的制度安排应运而生，借以维护经济增长，而成功的意识形态则能更好地、更有效地克服“搭便车”问题，推动经济增长。

1诺斯、托马斯：《西方世界的兴起》，剑桥大学出版社1973年版(英文)，第2页。

2诺斯：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1994年版，第7页。

3诺斯：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1994年版，第225页。

4诺斯：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1994年版，第225页。

(一)产权理论

新经济史学派把产权视为一种经济体制中激励个人或集团行为的最基本的制度安排。一种有效率的产权，不仅有助于发挥各经济主体的积极性，保证把资本和精力用于社会最有用的活动，从而使个人收益(成本)与社会收益(成本)趋向一致；而且还有助于减少未来的不确定因素，从而降低产生机会主义行为的可能性，节省交易成本。诺斯认为，有效率的经济组织是经济增长的关键，而有效率的经济组织的产生需要在制度上做出安排和确定产权，以便对人的经济活动造成一种激励。建立有效产权的目的是使创新的私人收益率和社会收益率相等。如果不相等(一般如此)，则意味着某个“第三者”不经他人的同意可以不支付任何代价免费获得某些利益或好处，即人们所说的“搭便车”行为。更为严重的是，如果私人成本超过私人收益，那么，个人通常不愿意从事这项活动，虽然对社会来说这项活动可能有利。这种“搭便车”行为是导致产权效率低下的根本原因。为此，他认为，必须确定某种有效率的产权模式，使得私人收益率和社会收益率接近相等。最有效的产权是具有排他性和竞争性的产权，而排他性和竞争性的最好形式就是私有产权。

诺斯关于私有产权效率的结论，是从经济史中提炼出来的。他通过对公元900—1700

年间西方经济史的考察，提出历史上的经济增长之所以没有在整个西方世界同时出现，而首先在荷兰和英格兰地区出现，是因为这两个地区进行了产权制度方面的变革，从制度上激励和保护了经济领域的创新活动，于是这两个国家首先在西方世界兴起。诺斯总结道：“有效率的经济组织是经济增长的关键；一种有效率的经济组织在西欧的发展，是西方世界兴起的原因所在。”6新经济史学派特别强调产权的功能及其变迁过程与经济增长历史之间的密切联系，注重用现代经济学的理论和方法来分析决定产权变迁的过程和政治行为。

近年来，诺斯愈来愈重视产权制度的作用。理论上，他主张的并不一定是私有产权，而是主张排他性产权。他指出：“把成功的西方市场经济的正式的政治和经济规则转移到第三世界和东欧经济不是优良经济业绩的一个充分条件。私有化不是解决不良经济业绩的万应灵丹。”7然而，公有产权难以建立明确的排他性；只有私有产权才能建立明确的排他性，于是才归结到私有产权是最好的产权结构这一结论。所以，在诺斯看来，只要能明确界定和保护产权，均是一种有效的产权制度，因为能有效地对产权进行明确界定和保护，就可以减少未来的不确定因素，减少产生机会主义行为的可能性，为创新活动提供激励和保护，促进经济增长。

新经济史学派的产权理论有两个特点：一是在的对经济发展历史的实证分析基础上认识和解释产权的功能及其变迁过程；二是把产权理论与国家理论溶为一炉，分析国家作为一个界定和实施产权的单位，是怎样影响产权制度的选择及其运行效率的。

(二)国家理论

新经济史学把国家视为在暴力方面具有比较优势的一种组织。诺斯指出：“若要了解一个社会产权结构的变革，需先弄清国家的功能。”8在分析国家的功能时，他将其当作一种政治组织来看待。他把国家定义为：“国家可视为在暴力方面具有比较优势的组织，在扩大地理范围时，国家的界限要受其对选民征税权力的限制。”为了实现对资源的控制，国家尽可能地利用暴力优势，从而使自己处于界定和行使产权的地位。诺斯认为，因为国家确定产

6诺斯、托马斯：《西方世界的兴起》，剑桥大学出版社1973年版(英文)，第1页。

7王宏昌：《诺贝尔经济学奖获得者演讲集》，中国社会科学出版社1997年版，第276页。

8诺斯、安德森、希尔：《美国昔日的增长与福利：新经济史》，伦敦普林斯豪图书公司1966年版(英文)，

权结构，构成经济组织的契约关系形式也主要是由国家来决定的，所以国家最终要对造成经济增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。他认为国家有三个基本特征：

(1)国家为获取收入，以一种服务(提供安全保护和公正环境)作交换来收取公民为购买这种安全和公正所支付的税金；

(2)国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动，为使收入最大化而为各个集团设定不同的产权；

(3)国家受制于其选民的机会成本，面临其他国家或潜在统治者的竞争。

诺斯还认为，“国家提供的基本服务是博弈的基本规则。无论是无文字记载的习俗(在封建庄园中)，还是用文字写成的宪法演变，都有两个目的：一是，界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则(即在要素和产品市场上界定所有权结构)，这能使统治者的租金最大化。二是，在第一个目的的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加。”9国家统治者选择和行使产权制度的目的是双重的，第一个目的是企图确立一套基本规则，以保证统治者自己的收入最大化；第二个目的是包含一套能使社会产出最大化而完全有效率的产权制度的设立。从第二个目的考虑，统治者追求制定一套能使社会产出最大化的有效率的产权，而从第一个目的考虑，统治有又倾向于选择能够保证自身收入最大化而效率相对较低的产权。这两个目的是相悖的，如果这两者之间存在着持久的冲突，就会导致经济发展停滞或衰退。所以正是这两者的冲突所产生的对抗行为，引起了国家的兴衰，因此，“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。10在诺斯看来，国家是产生一个社会经济兴衰的根源。真可谓：没有国家办不成事，有了国家又有很多麻烦。换言之，没有国家权力及其代理人的介入，财产权利就无法得到有效的界定、保护和实施；而国家权力介入产权安排和产权交易，又会造成所有权的残缺，导致无效的产权安排。

诺斯还综合了国家理论中的契约论和掠夺论两派的观点，提出了国家“暴力潜能”分配论。他认为，如果暴力潜能在公民之间进行平等分配，那么就会产生契约性的国家；如果不是平等分配，就会出现掠夺性的国家。诺斯强调，国家在制度变迁中扮演着举足轻重的角色，尽管国家作为政治组织在促进制度变迁方面能发挥多大作用要受许多内部因素和外部因素的制约，但从历史上看，好的政治组织往往能促使制度变迁走向好的轨道，从而引起经济增长。反之亦反。

(三)意识形态理论

诺斯的产权理论和国家理论都建立在人是理性这一假定基础上的。所以，在一般情形下，他认为人都有一种获得某种好处而不付费的行为倾向，即“搭便车”的动机。若社会成员都成为或都等待成为“搭便车者”，那么这个社会就失去了经济增长的动力和创新活力。因此，对制度变迁的研究必须借助意识形态理论。诺斯指出：“社会强有力的道德和伦理法则是使经济体制可行的社会稳定的要素。更一般地说，如果没有一种明确的意识形态或知识社会学理论，那么，我们在说明无论是资源的现代配置还是历史变迁的能力上就存在着无数的困境。”11“我特别强调搭便车问题，因为这个问题在解释历史上政治、经济组织的结构和变迁时发挥着关键的作用。”12

诺斯认为，意识形态是人们关于世界的一套信念，它提供给人们一种价值观念、一种行为方式。当人们违反社会规则的收益大于成本时，—个社会就需要依靠伦理和道德的力量，使其行为与环境达到协调。例如，尽管人们受到惩罚的可能相对于利益是微不足道的，但绝

9诺斯：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1994年版，第24页。

10诺斯；《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1994年版，第20页。

11诺斯；《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1994年版，第51页。

大多数人不会去行骗行窃，这是因为人们并不是像新古典的行为假定那样按成本－收益原则做出决策。“做人应该诚实”这—价值观念左右着人们的行为。诺斯把意识形态视为—种用于克服搭便车、道德危机和偷懒行为的社会工具，是节约制度运作成本的一种有效的机制；是个人与其环境达成协议的一种节约费用的工具；具有确认现行制度结构符合义理或凝聚某个团体的功能，起着协调人们的经验的作用。如果每个人都信奉私人财产“神圣不可侵犯”，那么，在家内无人而门不闭户的情况下不用担心房屋会被毁或被盗，如果企业里的每个工人信奉“人必须努力工作”和“凭良心做事”的做人准则，那么，就可以节省大量监督成本和激励成本。所以，诺斯认为意识形态是寻求社会稳定的灵丹妙药。

同时，意识形态还不可避免地与个人在观察世界时对公正所持的道德、伦理评价相互交织在一起的，当人们普遍评判一种制度不公平或不公正时，人们就会选择违反制度所规定的行为规则，或者是努力改变这种制度。如果人们意识到经验与其现有的价值观念不符，就会努力改变其价值观念，发展一套更适合于其经验的新的意识形态。

意识形态对人们的影响是强有力的。大凡成功的意识形态必须是灵活的，能有效地克服“搭便车”问题。

新经济史学派运用意识形态的实证理论来解释长期的制度变迁和经济发展历史。

以上就是诺斯制度变迁理论的分析框架。通过这一分析框架，诺斯解释了一个长期令人们困惑的问题，那就是：同样是从不发达状态向发达状态过渡，为什么有的国家很快走上了经济增长的道路，而有的国家却长期陷于落后的深渊不能自拔呢?同样的制度变革，为什么有的国家能促进经济的发展而有的国家却导致了动乱和衰退？诺斯认为，制度变迁过程存在着报酬递增和自我强化的机制。这种机制使制度变迁一旦走上了某一条路径，它的既定方向会在以后的发展中得到自我强化。“历史表明，人们过去作出的选择决定了其现在可能的选择”。13沿着既定的路径，经济和政治制度的变迁可能进入良性循环迅速优化；也可能顺着原来的错误路径往下滑，甚至被“锁定”在某种低效率的状态下而导致停滞。诺斯的这种“路径依赖”和“锁定”的分析，为重新解释经济史提供了一条崭新的思路。至此，诺斯包括产权理论、国家理论、意识形态理论在内的更为完整的制度变迁理论形成了。

史学理论书单

《史学理论与研究方法》参考书目 《史通笺注》，(唐)刘知几著；张振笺注，贵阳：贵州人民出版社，1985年 《文史通义校注》，(清)章学诚著；叶瑛校注，北京：中华书局，1985年 《中国历史研究法》梁启超，(上海：商务，1922年) 《历史是什么?》爱德华·霍列特·卡尔(Carr，E.H.)著；吴柱存译，北京：商务印书馆，1981 《历史学的理论与实际》克罗齐著，傅任敢译，商务印书观1986年 《历史的观念》柯林武德：，何兆武等译，中国社会科学出版社1986年 《历史学的理论和方法》李振宏，开封：河南大学出版社，1989年 《克丽奥之路—历史长河中的西方史学》张广智，上海，复旦大学出版社，1989年 《史学导论》姜义华、赵吉惠、瞿林东、马雪萍，陕西教育出版社，1989年 《在中国发现历史——中国中心观的兴起》，柯文著，林同奇译，中华书局1989年 《近九十年史学理论要籍提要》刘泽华主编，北京：书目文献出版社，1991年 《计量史学方法导论》Floud，R.，王小宽译，上海：上海译文出版社，1991年 《计量史学基础——理论与方法》霍俊江，中国社会科学出版社1991年 《法国史学对史学理论的贡献》利科(Ricoeur，Paul)著；王建华译，上海：上海社会科学院出版社，1992年 《西方历史哲学导论》韩震，济南：山东人民出版社，1992年 《历史学家的技艺》布洛赫著，张和声等译，上海社会科学院出版社1992年 《历史的心镜：心态史学》彭卫著，，郑州：河南人民出版社，1992年 《西方史学史》郭小凌编，北京：北京师范大学出版社，1995年 《西方史学思想导论》陈勇、罗通秀编着，武昌：武汉大学出版社，1995年 《历史学的思想和方法》杨豫、胡成，南京：南京大学出版社，1996年

史学理论与方法参考阅读书目

史学理论与方法参考阅读书目 1、黎澍主编：《马克思恩格斯列宁斯大林论历史科学》人民出版社1980年。 2、黎澍主编：《马克思恩格斯列宁斯大林论历史人物评价》人民出版社1981年。 3、[德]黑格尔：《历史哲学》（中译本）上海书店出版社1999年。4．[英]格鲁内尔：《历史哲学》（中译本）广西师大出版社2003年。 5．韩震：《西方历史哲学导论》山东人民出版社1992年。 6 张尚仁：《社会历史哲学引论》人民出版社1992年。 7、韩震：《20世纪西方历史哲学》北师大出版社2003年。 8、庄国雄等：《历史哲学》复旦大学出版社2004年。 9、[美]威廉?德雷：《历史哲学》（中译本）三联书店1988年。 10．何兆武主编：《历史理论与史学理论》商务印书馆1999年。 11．佘树声：《历史哲学》陕西人民出版社1987年。 12．田汝康、金重远编选：《现代西方史学流派文选》上海人民出版社1982年。13．张文杰等译：《现代西方历史哲学译文集》上海译文出版社1984年。 14、葛懋春、姜义华主编：《历史比较研究法》山东教育出版社1986年。 15．葛懋春、姜义华主编：《历史计量研究法》山东教育出版1987年。16．[美]雷蒙德?格鲁：《比较历史研究概论》（中译本）现代外国哲学社会科学文摘1982 年1期。 17．[英]杰弗里?巴勒克拉夫：《当代史学主要趋势》（中译本）上海译文出版社1987年。18．[苏]茹科夫：《历史方法论大纲》（中译本）上海译文出版社1988年。19．[波]托波尔斯基：《历史学方法论》（中译本）华夏出版社1989年。20．[意]克罗齐：《历史学的理论和实际》（中译本）商务印书馆1982年。21．[莫]柯林武德：《历史的观念》（中译本）中国社会科学出版社1986年。22．[法]勒高夫：《新史学》（中译本）上海译文出版社1986年。23．[美]詹姆斯?哈威?鲁滨孙：《新史学》（中译本）商务印书馆1997年。24．[美]汤普森：《历史著作史》（中译本）商务印书馆1988年。25．[美]伊格尔斯：《欧洲史学新方向》（中译本）华夏出版社1989年。26．[美]伊格尔斯：《历史研究国际手册》（中译本）华夏出版社1989年。27．[英]卡?波普尔：《历史主义的贫困》（中译本）社会科学文献出版社1987年。28．[美]唐纳德?凯利：《多面的历史》（中译本）三联书店2003年。29．[英]乔治?皮博迪?古奇：《十九世纪历史学与历史学家》（中译本）商务印书馆1997年。30．[美]乔伊斯?阿普尔比等：《历史的真相》（中译本）中央编译出版社1999年。31．何兆武：《历史理性批判论集》清华大学出版社2001年。32．李幼蒸：《历史符号学》广西师大出版社2003年。 33．蒋大椿：《史学方法论文集》河南人民出版社1987年。 34．蒋大椿：《唯物史观与史学》吉林文史出版社1991年。 35．蒋大椿：《史学探渊》安徽人民出版社1989年。 36．[美]弗朗西斯?福山：《历史的终结及最后之人》（中译本）中国社会科学出版社2003年。37．[英]埃里克?霍布斯鲍姆：《史学家—历史神话的终结者》（中译本）上海人民出版社2002年。 38．[法] 迪拉里：《历史学家思想和方法》（中译本）上海人民出版社2002年。39．袁吉富：《历史认识的客观性问题研究》北京大学出版社2000年。 40．严建强、王渊明：《西方历史哲学》浙江人民出版社1997年。

《史学理论参考书目》

史学理论经典书目 [中文书目] 1.〔清〕章学诚，《文史通义》 2.〔唐〕刘知几，《史通》 3.〔汉〕司马迁，《史记》 4.杜维运，《中国史学史》(二)（台北：三民，1998） 5.杜维运，《中国史学史》(一)（台北：三民，1993） 6.周佳荣，《中国史学名著概说》（台北：唐山，1989） 7.钱穆，《中国史学名著》(一)（台北：三民，1973） 8.钱穆，《中国史学名著》(二)（台北：三民，1973） 9.麦劲生，《近代史学与史学方法》（台北：五南，2000） 10.王晴佳、古伟瀛，《后现代与历史学》（台北：巨流，2000） 11.杨豫、胡成，《历史学的思想与方法》（南京：南京大学出版社， 1999） 12.杜维运，《史学方法论》（台北：三民书局，1999增订新版） 13.李守常，《史学要论》（北京：商务印书馆，1999） 14.于沛主编，《现代史学分支学科概论》（北京：中国社会科学出版 社，1998） 15.王旭东，《史学理论与方法》（合肥：安徽人民初版社，1998）

16.周梁楷等，《史学导论》（台北：国立空中大学，1995) 17.周梁楷，《历史学的思维》（台北：正中，1993） 18.姜义华，《史学概论》（台北：水牛，1992） 19.甲凯，《史学通论》（台北：台湾学生，1985） 20.王尔敏，《史学方法》（台北：东华书局，1977） 21.李家祺，《历史纂述的方法》（台北：台湾商务，1970） 22.姚永朴，《史学研究法》(台北：中央文物供应社，1953) 23.梁启超，《中国历史研究法》(上海：商务，1922) 24.梁启超，《中国历史研究法补编》(上海：商务，1933) 25.李思纯译，《史学原论》(上海：商务，1968) 26.何炳松，《历史研究法》(上海：商务，1927) 27.何炳松，《通史新义》(上海：商务，1928) 28.卫聚贤，《历史统计学》(上海：商务，1934) 29.李则纲，《史学通论》(上海：商务，1935) 30.杨鸿烈，《历史研究法》(长沙：商务，1939) 31.蔡尚思，《中国历史新研究法》(昆明：中华，1940) 32.吴泽，《中国历史研究法》(重庆：峨嵋，1942) 33.吕思勉，《历史研究法》(台北：华世，1974) 34.陆懋德，《史学方法大纲》(台北：独立，1945) 35.许冠三，《史学与史学方法》(香港：自由，1958) 36.许冠三编译，《历史哲学与历史解释》(初版未详；台北有环宇刊 本)

制度变迁理论综述

制度变迁理论综述 杨芳 （） 摘要：近年来，在世界范围的社会实践的推动下，在学者们对制度变迁理论的贡献下，制度变迁理论获得了较大发展，并对经济学的各个领域产生了深刻影响。制度变迁理论的基本分析框架是：分析变化了的自然环境、技术水平、人口结构、产权、道德文化、意识形态等等如何向人们提供新的获利机会，从而提供变革旧制度、创造新制度的动机，为了获得更大的收益或节约某些交易成本，人们必须进行制度创新；只有当环境改变时，才会又发生对新制度的“需求”与“供给”。 关键字：制度变迁路径依赖 制度变迁的含义及其动力 对制度变迁的分析，马克思主义从生产力与生产关系的矛盾运动来论述。随着生产力的不断发展，必然要求建立新的生产关系与之相适应，从而推动生产力的发展，否则阻碍生产力的发展。同时，在生产关系基本性质不变的前提下，生产力的发展也必然要求变革与生产力不相适应的生产关系中的某个环节，进一步推动生产力的发展。由此，旧的生产关系被新的生产关系所替代的制度变迁，属于社会革命性质的制度变迁，而变革生产关系中的某个环节所引致的制度变迁，属于社会改革性质的制度变迁。马克思主义所理解的制度变迁，包含社会革命和社会变革的意义。 然而，新制度经济学则把制度变迁的意义等同于制度创新或制度发展的理解。V W拉坦(1978)认为，制度创新或制度发展是“一种特定组织的行为的变化；这一组织与其环境之间是相互关系的变化；在一种组织的环境中支配行为与相互关系的规则的变化”。但这一系列变化须以成本—收益的法则加以权衡而决定其发生的可能，当这些变化所带来的收益小于其成本，这些变化就会被终止。诺斯在诠释制度变迁的主要方式时更加表达这一含义，认为制度变迁是一个制度不均衡时追求潜在获利机会的自发交替行为，这一获利行为可以通过政府引入法律、政策和命令的强制性方式进行，也可以由个人或团体为追求获利机会自发性或自愿合作方式倡导和组织。一言以蔽之，制度变迁的动力来自于行为人的预期净收益超过预期成本的追求。由此可见，马克思主义从生产力的发展需要寻找制度变迁的动力，而诺斯从个体追求潜在利益寻找制度变迁的动力。 制度变迁路径的不确定性与确定性分析 制度选择存在“路径依赖” 诺斯指出，人们在进行制度选择时存在“路径依赖”。“路径依赖”类似于物理学中的惯性，事物一旦进入某一路径，就可能对这种路径产生依赖。这是因为，经济生活与物理世界一样，存在着报酬递增和自我强化的机制。诺斯认为，在“路径依赖”的背后隐藏的都是人们对利益的考虑。对组织来说，一种制度形成以后，会形成某种既得利益的压力集团。他们对现存路径有着强烈的要求，力求巩固现有制度，阻碍选择新的路径，哪怕新的体制更有效率。而对个人来说，一旦做出某种选择后，就会不断投入各种资源。在职业生涯中，我们无法摆

诺斯理论

诺斯 诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。他对经济学的贡献主要包括三个方面：用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。 诺斯以制度经济学的方法来解释历史上的经济增长而名噪经济学界。他对中国二三十年来的经济增长深感兴趣，并多次来华进行考察研究。他说，中国经济改革是通过解决现实问题而不断进行渐进式的经济变革，比如通过联产承包、乡镇企业就促进了经济的发展。 他认为，从个人交易到非个人交易转化，要制定清晰的规则。现在的问题是有的法规已经存在，但并未认真实行。因此，有必要破解市场经济的阻力，以减轻交易成本。 诺斯指出，市场竞争促进经济发展，虽然在竞争中有输有赢，但终究是很好的分配资源的办法，要朝着公开公平的方向努力。当然，政府也应考虑残疾人和弱势群体社会保障问题。 诺斯还同国家统计局官员和海内外经济学家就制度经济学、中国贸易顺差等问题展开探讨。他在回答经济学家的提问时表示，他认可并希望中国经济改革的经验能够丰富其制度经济学的思想。 诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者。诺斯“始终如一地站在近些年来席卷经济史学界的新浪潮的最前沿，而这股浪潮试图将新古典经济学应用于悬而未决的经济史问题”（马克?布劳格语）。经过多年的苦心经营，诺斯所在的华盛顿大学已经变成了新经济史学派、新制度学派和新政治学派的学术中心。 诺斯的主要贡献在于研究方法上的创新，即用古典经济学的方法研究新的对象。也就是说，运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。在其早期对远洋运输和美国国际收支所做的研究中，他与福格尔所代表的新经济史学派并驾齐驱，将新古典生产理论与经济史中所发现的数据结合起来。这种新的方法对经济史的研究发生了革命性的变革。诺斯并不满足于此，他又利用产权理论来解释美国历史中制度变革对经济绩效的影响。诺斯的早期著作，诸如《美国从1790年至1860年的经济增长》、《美国过去的增长与福利：新经济史》等等，对此作了充分的反映。从20世纪80年代开始，诺斯又运用新制度经济学派的产权理论，分析西方世界最近两个世纪中工业化的更为一般的理论。其目的是探讨西方世界经济增长的原因，经济增长与制度变迁的内在联系，产权制度与经济发展的互动趋势，经济发展对制度的内在要求。诺斯这一方面的著作主要有《西方世界的兴起》、《制度变革与美国经济绩效》等等。进入20世纪90年代以后，诺斯开始总结他30多年研究经济史的经验，从中提炼出一些对经济学尤其是对新制度经济学有重要贡献的理论。在这一方面他的著作主要有《制度、制度绩效与经济增长》。由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，获得1993年诺贝尔经济学奖。 概括起来说，诺斯对经济学的贡献主要包括三个方面。 第一，用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长。 第二，作为新制度经济学的开创者之一，诺斯重新论证了包括产权制度在内的制度的作用。 第三，作为经济学家的诺斯将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去。特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。 （一）、产权理论

高中数学新教材的优缺点

浅析高中数学人教A版教材的优劣 数学组朱国民 我们市十五中通过对数学新教材的教学，详细地分析高中数学新教材的内容，对其优点和课程上的不足分析如下： 高中数学教材历来在编排上重视学科的科学性和系统性,文字表达严谨、准确,比较重视基础知识的讲授和基本技能的训练,但也存在内容跨度大,结构不合理,应用重视不够等方面的不足。 一、新教材与旧教材相比有如下优点: 1、教学新思想 新教材提高了数学知识的趣味性,启发性,能够很好地体现学生为主体的教学新思想 与旧教材相比较：旧教材对学生学习规律研究得不够,缺少启发性和趣味性,有些学生把教材当成查找公式的工具书。而新教材则加入了一些插图和与实际生活密切相关的实例,文字叙述通俗易懂,知识的剖析由浅入深,循序渐进,习题的设计层次分明,灵活多样,同时删减了部分复杂公式的推导和记忆,如同角三角函数关系式只给出了最基本的三个公式,柱体、台体、锥体的体积公式只给出了结果,而对蕴含了“微积分,极限”等数学思想的球面积及体积公式给出了详细推导过程, 这大大地提高了学生主动学习的积极性。 2、教学新意识 新教材强调理论联系实际,注重培养学生用数学的意识。 新教材的正文一般都注意概念从实际引入,问题从实际提出。例题,习题多增加联系实际的背景。如数列中联系经济生活中的储蓄,函数中联系增长率的变化,直线和圆的方程中增加线性规划初步知识,圆锥曲线联系行星卫星运行轨道等。

二、新教材相比有如下不足： 1、内容跨度加大 新教材中，数学的应用比以前重视了许多，但跨度似乎大了一些，与学生的实际情况有距离，比如高一（下）按知识体系就要上必修4、5、2共3本书，而且还要调整在上必修5线性规划前先讲必修2的直线的方程；高一（上）讲必修1集合的运算前要进行初高中衔接，补充讲解一次、二次不等式，这部分内容又在必修5。另外，应用题或者数学建模题很大部分需要用到计算机或者计算器才能完成．在实施过程中不好操作。 2、教学进度难以把握 在新课程的实验中，很多教师都感觉到新教材知识点多、内容广，教学进度不好把握，新增的一些知识对教师提出了更大的挑战。通过我们的教学实践体会到新教材教学进度太快，学生对所学知识学不牢，新教材的知识体系不强，不如原来的老教材的知识体系。 总之，我们认为如果将新教材的理念溶入到老教材知识体系中编写出来的导学案就能结合二者的优点，扬长避短，更有利教学，我们现在就是按照这种思路编写十五中导学案进行教学的。

专业解析-史学理论及史学史

史学理论及史学史 史学理论及史学史（060101）隶属于历史学一级学科。 一、专业介绍 1、研究方向 目前，各大院校与史学理论及史学史专业相关的研究方向都略有不同的侧重点。以南开大学为例，该专业研究方向主要有：01中国古代史学史（上古－1840） 02中国近现代史学史（1840－2000） 03史学理论与史学方法 04外国史学史 2、培养目标 培养学生具有较高的政治素质和良好的学风，系统、深入地掌握历史唯物主义和马克思主义经典作家的史学理论与方法，对中外各种主要史学理论、中外史学史具有较宽广、扎实的基础知识，能够批判地继承中外史学遗产，正确评析当代史学思潮和史学流派，对本学科的现状和前沿动态有较深的认识，能够运用一门外语熟练阅读本专业的外文资料，具有进行国际学术交流的能力和较高的写作能力，掌握现代化的研究手段和工具，研究视域开阔，理论基础坚实的，具有创造性研究的能力。 3、专业特色 在史学理论和史学史这两大领域之间，它以史学理论为研究重

点，兼及史学史（侧重于研究近现代西方史学和历史哲学流派的历史）；在史学理论领域，以广义社会历史理论研究为重点，而不局限于狭义的史学理论；而且坚持把理论探讨与实证的史学研究相结合。 4、研究生入学考试科目： 初试科目： ①101政治 ②201英语或202俄语或203日语 ③313历史学专业基础 （注：以南开大学为例，各院校在考试科目中有所不同） 5、课程设置 以中国人民大学为例，史学理论及史学史设置的主要专业课程有：史学理论研究、历史文化解释研究、中国古代史学研究、中国现当代史学研究、西方史学史研究、历史学研究方法等。 6、相同一级学科下的其他二级学科 历史文献学、考古学及博物馆学、历史地理学、专门史、中国古代史、中国近现代史、世界史等。 二、推荐院校 史学理论及史学史全国招生的较强单位有：北京师范大学、北京大学、南开大学、天津师范大学、中国人民大学、中山大学、华东师范大学、复旦大学、淮北煤炭师范学院、四川大学、山东大学、首都师范大学、武汉大学、安徽大学等。 三、就业前景 从历史学研究生整体就业范围来看，毕业生的择业面不是很广。

09史学理论与史学史解析

南京师范大学泰州学院2011 —2012学年度第一学期 人文传媒学院院（系、部）历史学专业级 《史学理论与史学史》期中试卷 姓名：学号：成绩： 一、名词解释 《论六家要指》 今古文《尚书》 《竹书纪年》 《后汉书》 《山海经》 二、简答题 1、梁启超在1902年《新史学》中指出旧史学有“四弊”是指什么？ 2、春秋战国时期“国史”的主要特点是什么？ 三、材料分析 章学诚曾论述中国历史著作之体裁与思想的发展脉络，说：“《尚书》一变而为左氏之《春秋》，《尚书》无成法而左氏有定例，以纬经也。左氏一变而为史迁之纪传，左氏依年月而迁书分类例，以搜逸也。迁书一变而为班氏之断代，迁书通变化，而班书守绳墨，以示包括也。就形貌而言，迁书远异左氏，而班史近同迁盖左氏体直，自为编年之祖，而马班曲备，皆为纪传之祖也。推精微而言，则迁书之去左氏也近，而班史之去迁书也。盖迁书体圆用神，多得《尚书》之遗，班氏体方用智，多得《官礼》之意也。”(《文史通义·书教下》) 请问章学城所讲“就形貌而言，迁书远异左氏，而班史近同迁书；盖左氏体直，自为编年之祖，而马班曲备，皆为纪传之祖也。推精微而

言，则迁书之去左氏也近，而班史之去迁书也”一名话是何意？ 四、问答题 请说明《史记》一书的主要特点。 京师范大学泰州学院2011 —2012 学年度第一学期 人文传媒学院历史系院（系、部）历史学专业 09 级 《史学理论与史学史》期末考试试卷A卷 《史学理论与中国史学史》期末考试试卷A卷参考答案 一、名词解释（每题8分，共40分） 1、“史德” 史德是指治史者的品德修养。治史者的道德修养和道德观念，对史学研究会产生极大的影响。史学除受才、学、识的影响外，还受史德的影响。章学诚认为，刘知几所谓“史才”、“史学”和“史识”，还没有穷尽治史的道理，具有“三才”，还要求具备“史德”。“史德”的内容是个难以确定的问题。因为各个时代的道德标准不同，对道德的要求也不同一样。章学诚认为“史德”就是“著述者之心术”。 2、裴松之(372—451) 裴松之，字世期，河东闻喜(今属山西)人。刘宋初官中书侍郎，奉命作《三国志注》，元嘉六年(429)奏上。他在《上三国志注表》中说，陈寿的书“铨叙可观，事多审正”，但又指出它“失在于略，时有所脱漏”。所以裴注不仅解释地理名物等，更主要的在于补充原书记载的遗漏和纠正错误。同一事几家记述不同的，他都收录进来，以备参考。对于史事和人物，裴注有所评论；对于陈寿议论的不当，裴注也加以批评。裴注搜罗广博，引书首尾完整，不加剪裁割裂。所引用的书达一百四十余种，其中百分之九十以上是今天已经亡佚的。对于三国时代历史的研究，裴注的重要性不下于陈寿本书。 3、《华阳国志》 中国现存最早而又基本完整的一部地方志书。作者是东晋著名史学家常璩（约公元二九一－三六一）。《华阳国志》成书于公元355年之前，记载了中国今四川、云南、贵州三省及甘肃、陕西、湖北部分地区之远古典籍、神话、传说、沿革、地理、风土及人物史事。其时间则从上古直到东晋初年，即所谓“肇自开辟，终乎永和三年（公元347年）”。全书共十余万字，分为《巴志》、《汉中志》、《蜀志》、《南中志》、《公孙述、刘二牧志》、《刘先主志》、《刘后主志》、《大同志》、《李特、雄、

制度变迁理论

制度变迁理论 一、理论概述 美国经济学家道格拉斯·C·诺思（Douglass C. North）在研究中重新发现了制度因素的重要作用，他的新经济史论和制度变迁理论使其在经济学界声誉雀起，成为新制度经济学的代表人物之一，并因此获得了1993年度诺贝尔经济学奖。诺思的制度变迁理论是由以下三个部分构成的：描述一个体制中激励个人和团体的产权理论；界定实施产权的国家理论；影响人们对客观存在变化的不同反映的意识形态理论。诺思所讲的制度变迁和制度创新都是指这一意义上的制度。 制度的构成要素主要是：正式制约（例如法律）、非正式制约（例如习俗、宗教等）以及它们的实施，这三者共同界定了社会的尤其是经济的激励结构。所谓的制度变迁是指一种制度框架的创新和被打破。 制度变迁的原则是： 制度可以视为一种公共产品，它是由个人或组织生产出来的，这就是制度的供给。由于人们的有限理性和资源的稀缺性，制度的供给是有限的、稀缺的。随着外界环境的变化或自身理性程度的提高，人们会不断提出对新的制度的需求，以实现预期增加的收益。当制度的供给和需求基本均衡时，制度是稳定的；当现存制度不能使人们的需求满足时，就会发生制度的变迁。制度变迁的成本与收益之比对于促进或推迟制度变迁起着关键作用，只有在预期收益大于预期成本的情形下，行为主体才会去推动直至最终实现制度的变迁，反之亦反。推动制度变迁的力量主要有两种，即“第一行动集团”和“第二行动集团”，两者都是决策主体。 制度变迁的一般过程可以分为以下五个步骤： 第一，形成推动制度变迁的第一行动集团，即对制度变迁起主要作用的集团； 第二，提出有关制度变迁的主要方案； 第三，根据制度变迁的原则对方案进行评估和选择； 第四，形成推动制度变迁的第二行动集团，即起次要作用的集团； 第五，两个集团共同努力去实现制度变迁。 根据充当第一行动集团的经济主体的不同，可以把制度变迁分为“自下而上”的制度变迁和“自上而下”的制度变迁。所谓“自下而上”的制度变迁，是指由个人或一群人，受新制度获利机会的引诱，自发倡导、组织和实现的制度变迁，又称为诱致性制度变迁。所谓

诺斯的制度变迁理论与中国社会变革评说.doc

诺斯的制度变迁理论与中国社会变革评说7 诺斯的制度变迁理论与中国社会变革评说一、中国：悄然兴起的“诺斯热”说明了什么？在中国，“史学危机”已是谈论了多年的话题，在一次更甚于一次的商业化大潮中，专家的呼吁不过如几只“泣血杜鹃”的哀鸣，根本无济于事。然而，在大洋彼岸只有200 多年历史、也是世界上最为商业化的国家美国，道格拉斯·诺斯却名噪一时。他通过对经济史的研究，提出“制度变迁”理论，并因此获得诺贝尔经济学奖。1995 年3月，诺斯教授应邀来华，参加北京大学中国经济研究中心成立大会，并作题为“制度变迁理论纲要”的演讲。光明日报以“中国过渡经济学诞生”为题作了报道。诺斯是美国“新经济史”学派的代表人物。1989 年，他的著作《西方世界的兴起》在中国翻译出版，诺斯开始为中国经济学界所知晓；1991 年，他的《经济史中的结构与变迁》中译本，由中国两家权威出版社出版；1994 年，他的新著《制度、制度变迁与经济绩效》也在中国出版。至此，诺斯在中国经济学界成名知名人物。在中国，一段时期以来，历史及经济史如此之冷，而诺斯却如此之“火”，的确是一个强烈的反差。那么，中国的“诺斯热”说明了什么？很明显，诺斯在中国走红的一个根本原因，就是中国处在改革过程中，处在由 传统经济向社会主义市场经济的过渡过程中，用诺斯的专门术语讲，就是处在“制度变迁”中，而诺斯的制度变迁理论为我国的改革提供了某些颇有价值的参考。同时，“诺斯热”也说明，中国的经济改革遇到了传统理论所不能解决的问题。二、经济史：是远离现实的“学问”吗？中国改革需要制度变迁理论，呼唤过渡经济学产生。这就是“诺斯热”的原因。然而，改革模式的选择，发展道路的选择，不论我们是否愿意承认，它都与我们自己的不可割断的历史有关。正如诺斯反复强调的“你过去是怎么走过来的，你的过渡是怎么进行的”〔1〕。然而，可悲的是，诺斯的学说，被中国经济学界所重视的，仍只

《历史学理论》参考书目

辽宁大学历史学专业2010级任课教师：耿元骊《历史学理论》参考书目 说明： 1）以中文书为主，有多种版本则著录较新出版且版本较好者 2）分类以该书的主体分类，个别书跨多个主题，但是只放入某个主题之下。 3）论文未列入。 一、历史、历史学、史学史 【书名】历史学与社会理论 【作者】（英）彼得·伯克著 【出版商】上海市：上海人民出版社, 2010.01 【书名】二十世纪的历史学从科学的客观性到后现代的挑战 【作者】（美）格奥尔格·伊格尔斯（Georg G. Iggers）著；何兆武译 【出版商】济南市：山东大学出版社, 2005.08 【书名】西方历史学名著提要 【作者】陈启能主编 【出版商】南昌市：江西人民出版社, 2001 【书名】历史学是什么 【作者】葛剑雄，周筱贇著 【出版商】北京市：北京大学出版社, 2002.08 【书名】历史学基础文献选读 【作者】包伟民选编 【出版商】杭州市：浙江大学出版社, 2007 【书名】为历史学辩护 【作者】（法）马克·布洛赫（Marc Bloch）著；张和声，程郁译 【出版商】北京市：中国人民大学出版社, 2006 【书名】历史与历史学 【作者】何兆武著 【出版商】武汉市：湖北人民出版社, 2007

【书名】中国世界历史学30年：1978-2008 【作者】于沛，周荣耀主编 【出版商】北京市：中国社会科学出版社, 2008.10 【书名】西方历史学经典名著选读 【作者】王宪明选编/导读 【出版商】北京市：中国人民大学出版社, 2008.07 【书名】中华大典历史典史学理论与史学史分典全3册 【作者】《中华大典》委员会编纂委员会【出版商】上海市：上海古籍出版社, 2007 【书名】历史研究 【作者】（英）汤因比（Toynbec，A.J.）著【出版商】上海市：上海人民出版社, 2010.01 【书名】《历史研究》导读 【作者】（英）汤因比原著 【出版商】天津市：天津人民出版社, 2009.04 【书名】历史之源 a very short introduction 英汉对照 【作者】（英）约翰·H.阿诺德（John H. Arnold）著【出版商】南京市：译林出版社, 2008 【书名】历史是什么？ 【作者】（英）E.H.卡尔著 【出版商】北京市：商务印书馆, 2007.06 【书名】史学导论 【作者】姜义华等著 【出版商】上海市：复旦大学出版社, 2003 【书名】论“历史是什么？”从卡尔和艾尔顿到罗蒂与怀特 【作者】（英）基思·詹金斯著 【出版商】北京市：商务印书馆, 2007 【书名】法国史学革命年鉴学派1929-1989 【作者】（英）彼得·伯克（Peter Burke）著；刘永华译 【出版商】北京市：北京大学出版社, 2006 二、史学理论与历史哲学 【书名】史学理论读本 【作者】刘北成，陈新编 【出版商】北京市：北京大学出版社, 2005 【书名】历史理性批判文集 【作者】（德）康德著；何兆武译

诺斯的制度变迁理论及其现实意义

山东经济 2000年第4期(总第99期) 　 【理论学习与探讨】 诺斯的制度变迁理论及其现实意义 韩　晶 诺斯(North)是美国新经济史学的主要代表人物,其制度变迁理论主要体现在《经济史上的结构与变革》一书中。他在该书中强调:技术的革新或改进固然为经济增长注入了活力,但如果人类没有持续地进行制度创新和制度变迁的冲动并通过一系列制度(包括产权制度、法律制度)构建把技术改进的成果巩固下来,那么,人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。诺斯曾明确指出:“政治和经济组织的结构决定着一个经济的实际和知识技术存量的增长速度。人类发展中的合作与竞争形成以及组织人类活动的规则的执行体制是经济史的核心。”① 一、制度变迁的定义和动因 什么是制度及其变迁?诺斯说:“制度提供了人类相互影响的框架,他们建立了构成一个社会,或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系”,②或者说:“制度是一系列被制定出来的规则,守法程序和行为的道德伦理规范。他旨在约束追求主体福利或效用的最大化利益的个人行为。”③可见,诺斯将制度区分为制度环境与制度安排。前者指“一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则”④,后者指“支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。”⑤诺斯认为经济增长和现代所有权制度有着不可分割的关系。经济增长的起源可以远远追溯到前几个世纪所有权结构的确立过程。所有权与制度结构的变迁是说明经济增长的关键因子。“变迁”指“制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式”。⑥ 据诺斯分析,有许多外在性变化促成了利润的形成。但由于一些制度因素的作用,使这些潜在的外部利润无法在现有的制度安排结构内实现,从而导致了一种新的制度安排(或变更旧有制度安排)的形成,从而出现了制度的变迁。诺斯具体分析这些因素:(1)规模经济。由于生产中的规模经济的要求,有效的经济组织的产出需要企业一定的规模,但由于企业自身的组织形式是它资本供给量的决定性因素,所有企业不能够等额地增加资本和技术,组织有必要变迁,如有限责任公司能够取代合伙制,是因为它能为创新者获取内涵于规模经济中的利润提供了制度条件。(2)外部性内在化的困难。外在性即有些成本或收益对决策单位是外在的。如企业做出的决策没有承担内涵于决策中的所有成本。消费单位的效用不仅取决于该单位的消费,而且取决于其他单位的消费。诺斯认为当排他很困难时,要组织私人方面的市场将外部性内在化是有成本的,而通过政府的强制安排既可能增加社会的总收益,又可能降低成本。(3)对风险的厌恶。诺斯断言大多数人都是风险的厌恶者。如果有能克服风险倾向的制度被创新,总利润将会增加。如保险业专业化增加了成本,但组织创新仍有利可图。(4)市场的不完善。传统古典经济学假定所有市

15秋福师《史学理论与方法》在线作业一 答案

福师《史学理论与方法》在线作业一 一、多选题（共 20 道试题，共 40 分。） 1. 人们的历史认识永远不可能达到永恒真理、绝对真理，因为 . 历史认识受到社会和人的因素的制约 . 由历史认识主体自身认识能力的有限性与认识的主观性所决定的 . 历史认识不可避免要受到史料条件的制约 . 客观历史仍在延续，即未完成性，也决定了人们的历史认识不可能得到永恒真理、决定真理 正确答案： 2. 历史的联系、历史的发展、历史的积淀在人类现实存在中具有决定性的意义： . 物质生产的历史连续性，决定了人类的存在必然是历史的存在 . 精神生产的历史连续性，决定了人类的存在必定是历史的存在 . 社会关系的生产与再生产所具有的历史连续性充分证明人类的存在必然是历史的存在 . 历史的存在决定着人类的生存 正确答案： 3. 历史学家和史学评论家们对历史撰述之语言表述的审美要求： . 力量之美 . 质朴之美 . 含蓄之美 . 真实之美 正确答案： 4. 历史认识的真理性在哪些方面接受检验 . 史料 . 历史认识者 . 社会实践 . 科学认识总体 正确答案： 5. 逻辑思维在历史思维活动中有着重要的作用，表现在： . 表现在历史认识从具体上升到抽象，再从抽象上升到思维中的具体，认识的这种升华正是逻辑思维作用的结果 . 表现在揭示历史活动自身的内部联系，离不开逻辑思维方式 . 表现在史料的汇集、整理、考辩都必须充分运用逻辑思维 . 表现在给历史认识者提供认识历史的一整套概念、命题、原理、范式，一整套话语系统正确答案： 6. 下列哪些说法是正确的： . 信史原则是历史编撰中的根本性原则 . 历史主义是人们考察和说明历史发展过程中一切现象、问题、人物的原则与方法 . 历史编撰中的历史主义与当代意识的统一是它的历史品格与现实品格的统一

史学理论及史学史专业硕士研究生培养方案

一、培养目标 本专业研究生应具有较高的政治素质和良好的学风，比较系统、深入地掌握历史唯物主义和马克思主义的史学理论和方法，熟知中外历史学的历史发展过程，深入了解当代中外史学的现状，了解中外史学思潮的发展潮流，正确认识当代史学思潮、史学流派的倾向。对于中国传统史学的精髓，应有深入体认。具有在新的历史条件下坚持和发展马克思主义史学理论，并运用理论分析研究当代世界和中国历史进程中的实际问题的素质和能力，确立不断创新的科学精神，具有独立从事科学研究、教学工作或担任专门工作的能力，熟练掌握一门外国语。毕业后能够在研究机构和高等学校从事有关基础学科的研究和教学工作，也能承担政策和理论研究以及宣传、文教、出版等方面的实际工作。 二、学习年限 三年，要求至少修满35学分。 三、研究方向 1．唯物史观与中国当代史学。 2．中国古代史学思想研究。 3．传统史学与传统文化。 四、教学实践 本专业研究生主要在本学院“史学概论”、“中国史学史”或与本专业有关基础理论性课程教学中从事教学实践，由研究生导师或有关主讲教师负责指导。最后由指导教师作出考核评价。 五、社会实践和学术活动 本专业研究生必须经常关注国内外重大经济、政治以及文化事件及其动态、进程，参加有关的时事、政治以及文化研讨活动，运用马克思主义的社会发展理论，观察分析现实的社会历史运动，写出有一定理论深度的论文或调研分析报告。研究生不定期参加校、院、所举行的学术活动。读硕期间须在正式学术刊物发表一篇以上学术论文。研究生参加社会实践和学术活动的实绩，逐年记入学籍档案。研究生必须完成规定任务，才能申请硕士学位论文答辩。 六、课程设置与教学计划

诺斯制度变迁理论述评

诺斯制度变迁理论述评 诺斯制度变迁理论研究的目的在于通过制度而产生与变动来研究某一地区的经济发展，并进而指出各地区经济绩效各异的根源。在回顾诺斯理关于制度本质、制度变迁理论的基础上，指出其不足之处：其一，诺斯过于简化政府对制度变迁的推动过程，忽略政府在认知、决策决策方面的作用机制；其二，诺斯在以产业个案阐述制度变迁原理方面有所欠缺。 标签： 诺斯;制度变迁;学习;认知;信念 1 制度与制度变迁 诺斯认为制度是一个社会的游戏规则，规定了人与人之间的行为范式（North,1990）。制度之所以存在是因为人是非完全理性的，无法充分认知并对充满不确定性（uncertainty）与非稳定状态（non-ergodic）的外在环境做出充分反应，进而人与人之间的行为将带来极高的交易成本。因此，制度产生的目的在于降低外在环境的不确定性，建立人与人互动式的稳定架构，降低交易成本，进而推动经济增长。由此可见，制度是经济的核心，是经济结构形成的诱因。 制度来源于人们对环境刺激做出的反应。这种反应来自于人们对于环境的认知（perception）。认知的背后隐藏着行为人不断积累过去所学习到的知识与经验这一心智模型（mental model）的运行。伴随着学习经验的增加，行为人不断提高对于环境的认知。经由经年累月的认知过程（同时也是学习过程），一套可以诠释外部环境的框架得以形成，这个框架就是所谓的信念（belief）。在行为人面对外部环境的刺激时，信念扮演了“过滤器（filter）”的角色。由于信念的形成与制度形成的目的相同，二者都在与对不断变化的环境建立秩序，以降低环境的不确定性，因此，信念与制度具有互为表里的关系。 制度变迁得以进行源于具有主流信念（dominant belief）的组织决策者（企业家）发挥的推动作用。因组织一方面在制度所提供的诱因下追求利益，另一方面在又受制于既有制度的影响，故为了追求利益最大化的目标，组织将会致力于学习所需的知识与技能，进而提高对于外在环境的认知以适应不断变化的外在环境（如：社会竞争增加、资源稀缺等）。在此过程中，随着认知程度的提高，组织将积极推动制度的变革，进而决定制度变迁的方向。 2 制度变迁的特征 制度变迁由组织决策者的推动，因而变迁过程中隐含了以下两个特点： （1）报酬递增（increasing returns）：在既有的制度中，组织享有规模经济、学习效应、协调效果、调整预期四种报酬递增的效果。报酬递增使得组织在持续

史学理论与方法

任何学科的学习和研究都需要理论和方法的指导，否则研究者只能是在黑暗中摸索最后误入歧途。历史学是一门古老的学科，它研究的是过去的人或事，而作为学习者和研究者的现代人又不是这个历史过程的参与者，我们无法亲眼目睹，亲身经历历史的发生和发展，只能借助历史遗留下来的“痕迹”来尽量客观公正的展现历史的本来面目。史学理论和方法的掌握对于历史学得学习和研究尤为重要。学习朱本源先生的《史学理论和方法》，不仅使我们系统的了解了历史学理论，各个史学流派在历史长河中的发展和对历史研究所做出的贡献，最为重要的是它给我们指出了研究历史的宝贵的方法，对历史的本质有了更深刻的认识，使我们能够更好的学习和研究历史。 历史学得研究首先要清楚历史的本质是什么。对历史学的认识决定了研究者如何来研究历史。历史学研究的对象是人文世界的历史，它的工作不仅仅是考订史实，更重要的是要解答史实背后的人文动机，也就是人类的精神生活。正如何兆武先生所言“历史学研究的，乃是从外在的史实考订深入到人类的内心深处，即人类的精神生活和人文动机”。但是，历史人物的人文面貌经过历史学家的重建就不可能是其本来精神面貌的原状了，而只能是历史学得再创造。历史意义也只能是读者通过历史学家的再创建所赋予的那种意义。历史即是主观的，又是客观的。历史的两重性在于它是客观规律和主观创造二者的合力。历史的两重性源于人的两重性。人是自然人，又是社会人。既受到自然规律的支配，又受到社会规律的支配。但是人又是自由的，他以自由的主体进行创造和抉择。因此，历史学也具有科学和人文两重性。历史学得对象是组成群体的个体，是具体的人。历史学得结论也不应留在抽象的概念上，而要深入到具体的个性中。历史首先是人文史，它一方面固然要服从自然界的必然规律，但是同时它又是人文动机作用的结果。历史研究的要害是对人文精神的研究。对历史的研究最重要的是对史料的研究，但是史料并不是史实，我们的历史并不是由所谓的客观事实直接给定的，而是通过我们的思想认识和我们的意识所折射出来的。历史学有更多的自由创作的成分，这是历史学得性质所决定的。 任何一个历史编纂学家的著作的精神实质，或是研究史学史，都必须要探讨历史的理论和方法论。美国史的研究是众多历史研究的一个方向，它具有历史研究的一般特点，但又具有自身特殊的特性。美国是一个年轻的历史，它的起步晚，但是发展很快。在两三百年之间由一个殖民地发展为一个超级大国。中国近代遭受到西方的殖民侵略，在中国共产党的领导下，中国人民经过斗争取得了抗日战争的胜利，建立了新中国。研究美国历史可以为我们的现代化建设提供一些借鉴。而史学理论与方法的学习也为美国史的研究提供了许多方法和指导。尤其是马克思主义的唯物史观，为我们研究美国史的很好的工具。下面我将从几个史学

史学史名词解释

史学史名词解释

司马迁：（前145年或前135年－约前87年），字子长，西汉夏阳（今陕西韩城南）人，一说龙门 （今山西河津）人。中国西汉伟大的史学家、文 学家、思想家。被后世尊称为史迁、太史公、历 史之父。 他以其“究天人之际，通古今之变，成一 家之言”的史识创作了中国第一部纪传体通史 《史记》（原名<太史公书>）。被公认为是中国史 书的典范，该书记载了从上古传说中的黄帝时 期，到汉武帝元狩元年，长达3000多年的历史， 是“二十五史”之首，被鲁迅誉为“史家之绝唱， 无韵之离骚”。 《史记》：是由司马迁撰写的中国第一部纪传体通史，是二十四史的第一部，全书分12本纪，10 表，8书，30世家，70列传，共130篇，五十 二万余字，记载了我国从传说中的黄帝到汉武帝 太初四年长达3000年左右的历史。《史记》与《汉 书》、《后汉书》、《三国志》合称“前四史”。与 宋代司马光编撰的《资治通鉴》并称“史学双璧”。班固：（建武八年32年－永元四年92年）东汉官

吏、史学家、文学家。史学家班彪之子，字孟坚，汉族，扶风安陵人（今陕西咸阳东北）。班固自幼聪慧，九岁能诵读诗赋，十三岁时得到当时学者王充的赏识，建武二十三年（公元47年）前后入洛阳太学，博览群书，穷究九流百家之言。建武三十年，其父班彪卒，自太学返回乡里。居忧时，在班彪续补《史记》之作《后传》基础上开始编写《汉书》，至汉章帝建初中基本完成。修成第一部纪传体断代史《汉书》。 《汉书》：又称《前汉书》，由我国东汉时期的历史学家班固编撰，是中国第一部纪传体断代史，“二 十四史”之一。《汉书》是继《史记》之后我国古代又一部重要史书，与《史记》、《后汉书》、《三国志》并称为“前四史”。《汉书》全书主要记述了上起西汉的汉高祖元年（公元前206年），下至新朝的王莽地皇四年（公元23年），共230年的史事。《汉书》包括纪十二篇，表八篇，志十篇，传七十篇，共一百篇，后人划分为一百二十卷，共八十万字。 杜佑：（735--812），唐中叶宰相，政治家、史学

白搭车问题与诺斯制度变迁理论的转向

白搭车问题与诺斯制度变迁理论的转向 道格拉斯？C.诺斯(Douglass C. North , 1920—)是1993 年诺贝尔经济学奖的获得者，系新制度经济学派的代表人物。诺斯在新经济史层面贡献极大，他不仅使新古典经济学模型与历史计量学的统一得以实现，而且还建立起了统摄产权理论、国家理论、意识形态理论的制度变迁理论。诺斯的制度变迁理论目前已在世界经济学范围内产生了广泛的影响，其论文和著作可以用卷帙浩繁来形容。有一些学者通过仔细考察后指出，诺斯的制度变迁理论是存在前后变化的。如Ankarloo 就曾指出诺斯的制度变迁理论在后期明显背离了新古典模型，而加入了过多的非经济约束。[1]Fine B.和https://www.wendangku.net/doc/a314947576.html,onakis 也指出诺斯在20世纪90年代后期的作品中，神话、偏见以及宗教禁忌等非正式约束较以往更加突出。[2] 中国学者韦森认为，从诺斯2000年后的一些论著中可以发现，他越来越注重研究人们的信念、认知、心智和意向性在制度变迁中的作用。[3] 晏鹰和朱宪辰则认为诺斯的制度生发观经历了从理性建构到认知演化的发展过程。[4] 虽然不少学者都勾勒出了诺斯制度变迁理论变化的轨迹，但却普遍忽略了这种变化发生的深层机制。到底是什么原因促使诺斯制度变迁理论发生了如此显著的变化？我们的研究就试图回答这一问题。 一、诺斯解释“西方世界兴起”的逻辑线索 尽管新制度经济学学者普遍对新古典经济学理论忽略“制度”这一因素表达过不满，但无可怀疑的是，新制度经济学是在新古典经济学基础之上成长起来的，所以从不同的角度对其进行修正也就成了新制度

经济学学者们惯用的策略。诺斯也是如此，他虽声称新古典经济学理论有必要增加与经济社会变迁相关的制度维度和时间维度，[5] 但他并不谋求颠覆新古典经济学理论，因为“新古典理论在分析发达国家的市场时做出了重大贡献” [6] （P14）,这种贡献主要来自于新古典经济学理论中那套作为“强有力分析工具的价格理论” [7] 。所以诺斯在进行经济史研究时，首先会运用新古典经济学方法集中去考察经济绩效。如《庄园制度的兴起和衰落：一个理论模型》一文采用的就是“标准的新古典主义经济学研究范式” [8] 。 1 973年出版的《西方世界的兴起》一书更是运用新古典经济学方法“描述制度变革的参数转换” [9] （P5-6）的典范之作。 在《西方世界的兴起》中，诺斯首先确立了一个有关“人口增长”的逻辑基点，然后依据此基点运用新古典模型进行推演。诺斯首先分析的是公元10世纪左右的西欧庄园制度。他指出：当封建主义能为当时四分五裂的社会提供稳定保障时，人口便会开始增长。“一旦人口增长使庄园人满之患，总有新的土地开垦出来，并在新领主的保护下耕作。” [9]（P17）人口增长会导致土地边际收益递减出现，要想克服上述问题，只能期待技术的飞速提升，倘若短时期内无法实现技术的飞速提升，则只能寄希望于移民了。土地边际收益递减的出现，使得欧洲的荒野逐渐被移 民开发的浪潮席卷，商业和作为商业中心的市镇也逐渐发展了起来。到了13 世纪，欧洲的荒野基本上开发完毕，于是更严重的边际收益递减出现了。土地彻底成为了稀缺资源，劳动力则变得十分充裕，相对价格在这个时代出现了重大变化：“农业价格相对于大多数非农业价格上升，也相对于货币工资上升，但也许不像租金上升得那么多。”[9] ( P64)这样就有两个难题摆在庄园 领主面前了，一是物价水平上升引起了货币收入实际价值的下降，而土