银行员工亲属回避制度

银行员工亲属回避制度

第一章总则

第一条为进一步完善内控制度，加强员工管理，促进全省工依法从业、秉公办事，根据案件防控长效机制建设要求，结合全省农村信用社实际，制定本制度。

第二条亲属回避包括任职回避和公务回避两种形式。

任职回避是指对需要回避人员实行的单位、部门间工作调整或分工调整的回避安排。

公务回避是指在涉及重要事项的研究、决定及执行或从事重要公务活动时，对需回避人员实行脱离事项实施过程或议事现场的回避安排。

第三条本制度适用于全省各市、县（市、区）、商业银行（以下简称市县行）以及省行在岗员工。

第二章回避范围

第四条有下列关系之一的，必须按规定对一方当事人实行回避。

（一）夫妻关系；

（二）直系血亲关系，包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女以及继父母、养父母、继子女、养子女；

—1—

中国农业银行员工违反规章制度处理办法

中国农业银行员工违反规章制度处理办法 第一章总则 第一条为严格执行各项规章制度,强化内部管理,维护正常经营管理秩序,保障中国农业银行(以下简称本行)资产安全、稳健经营与有效发展,根据国家有关法律法规与金融规章,制定本办法。 第二条本办法所称违反规章制度行为就是指本行员工违反国家法律法规、金融规章,以及本行各项基本制度、管理办法、有关规定、操作规程与实施细则得行为(以下简称违规行为)。 第三条本办法规定得有关责任人员,就是指不履行或不正确履行职责,对违规事实得发生负有责任得员工,包括高级管理人员、主管人员与一般员工。 高级管理人员就是指任职前需由银行业监管部门核准任职资格得人员。 主管人员就是指各级行内设机构负责人(包括正职与副职）、营业网点负责人及会计主管。 一般员工就是指除高级管理人员、主管人员以外得其她员工。 第四条对违规责任人员得处理原则: （一)制度面前人人平等; (二）以事实为依据,视违规情节、后果等情况作出适当处理； (三)引发案件得,从重或加重处理; (四)涉嫌犯罪得，移送国家公安、司法机关处理； (五)国家法律法规、金融规章对违规行为得处理有特别规定得,从其规定。 第五条本办法适用于本行所有员工,包括与本行签订劳动合同得人员,以及未与本行签订劳动合同但存在事实劳动关系得人员。 已与本行解除劳动关系得人员，经查实在本行工作期间有违规行为得,按有关规定提出处理建议,移送有关单位处理。 退休与内退人员,在本行工作期间有违规行为得,根据本办法进行处理。 第二章处理方式及规则 第六条对违规责任人员得处理方式: (一)经济处罚,包括罚款,扣发考核性工资、奖金、期酬等； (二）纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察瞧、开除； （三)其她处理,包括通报批评、离岗清收、限期调离、停职、解聘专业技术

亲属回避制度

亲属回避制度 为规范集团公司的管理，严格执行公司各项制度，形成良性竞争机制，特制订本制度。 一、近亲属关系 1、直系亲属关系：即夫妻关系、本人的父母及子女。 2、近姻亲关系。包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹以及他们的配偶等。 3、三代以内旁系亲属及其配偶关系。包括兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、叔、伯、姑、舅、姨、侄子女、外甥子女以及他们的配偶。 二、适用对象 本制度适用于集团公司所有在职正式员工。 三、回避范围 （一）岗位回避制： 1、集团公司总部部长级以上人员的亲属不得在其分管工作的部门工作。 2、集团公司总部副总级以上人员的直系亲属不得担任财务系统主要负责人职务。 3、集团公司总部员工的亲属不得在总部同一部门工作。 4、各事业部副总级以上人员的亲属不得在自己管辖事业部的财务系统、行政系统、工程系统、物流采购系统工作。 5、各地区市级经理级以上人员的亲属不得在自己管辖地区的财务系统、行政系统、工程系统、物流采购系统工作。 6、各地区业务经理级以上人员的亲属不得在其管辖的部门（美容院）工作。 7、各地区院长/大院长的亲属不得在其管辖的美容院工作。 8、各地区后勤人员的亲属不得在同一部门工作，不得同时从事财务、行政、工程、物流采购工作。 （二）工作回避制： 1、物流系统在各项物品采购上不得与本公司员工及亲属进行交易。 2、集团公司所有员工的亲属不得参与装修等工程招投标、工程建设项目。 3、集团公司所有租赁房屋的出租方不得为公司员工及其亲属。 4、在讨论干部任免、员工奖惩时，被讨论任免、奖惩对象的亲属应回避。 5、公司对各岗位进行内部审计时，作为被检查对象的亲属应回避。 四、回避程序 1、基层排查。排查的顺序先由员工本人如实自报在公司任职之亲属关系员工姓名，然后由

银行亲属回避管理流程

亲属回避管理流程 1目的 本文件规范了XX农村银行(以下简称“本行”)亲属回避管理的流程和控制要点，旨在健全内部控制制度，加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度，预防经济案件的发生，确保本行稳健持续发展。 2适用范围 本文件适用于本行所有在岗员工。 3定义、缩写与分类 3．1定义 亲属回避管理：是指本行为规避员工在其履职过程中，因亲属关系可能产生的利益庇护、行为偏私等违规违纪行为，通过实施亲属双方岗位回避，采取主动隔离措施的规范化管理过程。 3．2缩写 无 3．3分类 应予回避的亲属关系包括： 1）夫妻关系 2）直系血亲关系：是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女。 3）三代以内旁系血亲关系：是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女。 4）近姻亲关系：是指本人兄弟姐妹及其子女的配偶，本人配偶的祖父母、父母、三代以内旁系血亲。

4职责与权限 5原则与基本规定 5.1原则 1）强制回避原则：本行亲属回避属强制性规定，凡是存在应予回避情形的员工，一律无条件接受并主动配合实施回避。 2）以低避高原则：本行实施亲属回避，按照职务级别不同的，一般应由职务较低

的一方主动回避。 3）以后避先原则：本行实施亲属回避，如果双方担任同级职务的，一般应由担任现职较后的一方主动回避。 5.2基本规定 1）本行亲属回避的日常管理工作由人力资源部门负责。 2）本行亲属回避是一种强制性措施，所有员工都要按规定自觉填报《XX农村银行亲属关系申报表》（附件一），由各支行（部门）集中报人力资源部门。 3）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任直接隶属于同一领导人的同级职务。 4）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任有直接上下级领导关系的职务。 5）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）从事有相互利益或制约关系的岗位工作。 6）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在有上下级管理关系的机构（部门）之间从事有相互利益或监督制约关系的岗位工作。 7）本行对亲属回避实施动态管理，对已掌握亲属关系的员工和自行申报亲属关系的员工，按规定应回避的，应及时对需要回避的人员进行岗位调整。 8）本行因亲属关系回避被调整岗位的员工必须服从岗位调整决定，拒不服从或不在规定期限内到任新岗位的，担任领导职务的人员一律免职，一般员工作待岗处理。

中国农业银行员工违反规章制度处理办法

中国农业银行员工违反规章制度处理办法1 中国农业银行员工违反规章制度处理办法 目录 第一章总则第二章处理方式及规则 第三章违规行为及处理 第一节领导班子成员和主管人员违反规章制度行为及处理第二节违反柜台业务规章制度行为及处理 第三节违反中间业务规章制度行为及处理 第四节违反金融市场业务规章制度行为及处理 第五节违反托管业务规章制度行为及处理 第六节违反外汇业务规章制度行为及处理 第七节违反银行卡业务规章制度行为及处理 第八节违反电子银行业务规章制度行为及处理 第九节违反信贷业务规章制度行为及处理 第十节违反个人信贷业务规章制度行为及处理 第十一节违反风险管理业务规章制度行为及处理 第十二节违反资金计划管理规章制度行为及处理

第十三节违反自营不良资产和委托资产处臵业务规章制度 行为及处理 第十四节违反固定资产管理及集中采购规章制度行为及处 理 第十五节违反财务管理规章制度行为及处理 第十六节违反法律事务管理规章制度行为及处理 第十七节违反规章制度管理行为及处理 第十八节违反计算机管理规章制度行为及处理 第十九节违反授权、反洗钱规章制度行为及处理 第二十节违反监督检查工作规章制度行为及处理 第二十一节违反人力资源管理规章制度行为及处理 第二十二节违反监察工作规章制度行为及处理 第二十三节违反安全保卫规章制度行为及处理 第二十四节违反行政印章和档案管理规章制度行为及处理第二十五节违反保密管理规章制度行为及处理 第二十六节违反总务管理规章制度行为及处理 第二十七节其他违反规章制度行为及处理 第四章处理程序

第一节移送程序 第二节纪律处分程序 第三节其他处理程序 第四节复议程序 第五章附则 中国农业银行员工违反规章制度处理办法 第一章总则 第一条为严格执行各项规章制度，强化内部管理，维护正常经营管理秩序，保障中国农业银行（以下简称“本行”）资产安全、稳健经营和有效发展，根据 国家有关法律法规、金融规章和本行相关制度，制定本办法。 第二条本办法所称违反规章制度行为，是指本行员工违反国家法律法规、 金融规章以及本行相关制度，应受到处理的行为（以下简称“违规行为”）。 第三条本办法规定的有关责任人员，是指未履行或未正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括各级行领导班子成员（含同职级人员，下同）、主管人员和一般员工。 主管人员，是指各级行内设机构负责人（包括正职和副职）、营业网点负责

亲属回避制度完整版

亲属回避制度 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

亲属回避制度 一、规定的目的及适用范围 为规范用人制度，建立健康和谐的企业人事关系，创造公平、公正的员工职业发展环境，避免各类不必要的利益及管理冲突，提升公司效率和管理水平，保障公司持续稳定、健康发展，特制定本制度。 本规定适用于集团下属所有事业部、公司及驻外机构。二、回避范围 本规定所指亲属关系是指血系亲属及社会亲属，包括： 1.直系亲属关系：包括夫妻、父母、子女、兄弟、姐妹； 2.近姻亲关系：包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹以及他们的配偶等； 3.三代以内旁系亲属及其配偶关系：包括堂兄弟姐妹、表 兄弟姐妹、叔、伯、姑、舅、姨、侄子女、外甥子女以及他们的配偶； 4.其他应回避关系：男（女）朋友，仁兄弟等； 三、回避原则 1.管理人员与其近亲属关系人员之间不得存在直接指挥、领导关系，如：车间班组长不得与其近亲属关系人员在同一班组，车间主任不得与其近亲属关系人员在同一车间，仓库管理人员不得与其近亲属关系人员在同一仓库，非生产部门管理人员不得与其近亲属关系人员在同一部门等。

2.近亲属关系人员不得在同一部门共事，如：两个为近亲属关系的班组长不得在同一车间，两个近亲属关系的非生产部门人员不得在同一部门。 3.财务管理人员与其工作有账目交接的人员不得互为近亲属关系，如财务稽核岗位会计与采购员不得为近亲属关系等。 4.各级管理人员不得在岗位调整、职务变更、提薪提奖或受处分方面为其近亲属关系人员向有关部门提示或说情。 5.公司部门经理以上管理人员中的直系亲属，不允许在同一事业部任职（如特殊人才需经公司董事会审批）。 6.与公司存在供应、销售关系的单位，其亲属不得在公司相关采购、仓储、客服部门任职。 四、亲属关系提报： 1.所有人员须将在公司内部的亲属关系名单报至相应的部门，经部门审核汇总交至人力资源部备案建档，人力资源部进行申报审核及过程监督。 2.新入职人员应在办理入职手续时填写《公司内部近亲属关系登记表》，如存在内部亲属关系，人力资源部应根据所申报依据亲属关系回避原则对其进行岗位分配。 3.公司员工在入职公司后建立亲属关系的，应在一周内主动到人力资源部进行亲属关系申报，由公司根据实际情况进行岗位调整。 五、违规处理：

员工近亲属回避制度

员工近亲属回避暂行规定 第一条总则 为进一步建立公平、公正的公司氛围，规范用人制度和岗位操作行为，规避公司业务 操作风险和预防各类利益冲突事件的发生，确保公司声誉及公司、客户利益，促进公司健 康、 本制度适用于公司店长级以上管理干部或特殊岗位人员。 直系血亲关系（包括父母、子女、孙/外孙子女、祖/外祖父母）； 三代以内旁系血亲及其配偶 关系（包括兄弟姐妹、伯叔姑舅姨、堂兄弟姐妹、表兄弟 姐妹、侄子女、外甥子女以及他们 的配偶）； 近姻亲关系（包括配偶的父母、兄弟姊妹，儿女的配偶及儿女配偶的父母）； 亲属回避原 则、定义及内容 4.1、回避原则：本规定第三条所列关系的员工之间存在直接指挥、领导、同一部门共事 的同事关系，由级别低的一方回避; 个别因工作特殊需要的，经主管部门批准，也可由级别高的一方回避；职务级别相同的, 由主管部门根据工作需要和当事人的情况决定其中一方回避。 4.2、亲属回避定义与内容：是指为了避免亲属因素对公司员工在任职和相关敏感工作中 产生消极影响，而对互为亲属关系的员工在所述工作中所作出的限制性规定。主要包括公务 回避和任职回避，具体内容如下： 4.2.1、公务回避：是指员工本人或本制度规定回避的亲属关系，在开展招录、选拔（含 竞 聘）、调薪、任免、评优、考核、奖惩、审计、监察、招标等特定敏感工作时应当实行回避。 涉及本人及亲属的有关应回避的公务，本人不得参与调查、讨论、审核、决定，也不得 以任何形式施加影响，具体内容如下： （一） 公司在召开管理层会议讨论管理层任免、员工奖惩时，应参加讨论但属被讨论任 免、奖惩对象的亲属应回避。 （二） 凡公司在招聘、任免、提拔、员工考评、加薪、晋升、员工调动过程中，涉及到 应回避人员的，相关的审核审批人应主动申请回避 ，其签批权限自动上升一级。 （三） 店长级以上人员推荐自己的配偶、亲属、朋友或有特殊关系的人员应聘时，应让 持续、和谐、快速发展，特制定本制度。 第二条 适用对象 第三条 员工应回避的工作关系包括： 3.1 夫妻关系; 3.2 3.3 3.4 第四条

近亲属回避制度定

近亲属回避制度 为杜绝以权谋私或以职谋私行为的发生，依据党风廉政建设的有关规定，特制订制度如下： 一、近亲属关系 1、直系亲属关系：即夫妻关系、本人的父母及子女。 2、近姻亲关系。包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹以及他们的配偶等。 3、三代以内旁系亲属及其配偶关系。包括兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、叔、伯、姑、舅、姨、侄子女、外甥子女以及他们的配偶。 二、适用对象 本制度适用于邻水联社所有在职正式员工。 三、回避范围 （一）岗位回避制： 1、联社本部员工的亲属不得在联社同一部门工作。 2、各网点的员工与亲属不得在同一网点工作。 （二）工作回避制： 1、联社各项物品采购上不得与本公司员工及亲属进行交易。 2、联社高管的亲属不得参与装修等工程招投标、工程建设项目。 3、在讨论干部任免、员工奖惩时，被讨论任免、奖惩对象的亲

属应回避。 4、联社稽核部门对各岗位进行内部检查时，作为被检查对象的亲属应回避。 5、联社处罚委员会 四、回避程序 1、基层排查。排查的顺序先由员工本人如实自报在联社任职之亲属关系员工姓名，然后由人事如实在亲属登记表上进行登记。员工与员工之间的近亲属关系及对方姓名。 2、整理上报。各网点/部门经过排查、登记确认无误后，填写《XXX 信用社/部门员工近亲属登记表》，报总部人力资源部。 3、汇总提案。根据各信用社/部门填报情况，由人力资源部汇总，并按本制度回避范围所列的规定，初步拟定员工回避方案。 4、回避原则。职务级别不同的，由职务较低的一方回避；因工作特殊需要的，也可由职务较高的一方回避；职务级别相同的，根据工作需要和实际情况决定其中一方回避。 5、实施回避。联社人力资源部组织实施联社高层审定的回避方案，属岗位回避的，对回避对象进行异地调整或岗位轮换。属工作回避的，对在进行某项工作时应回避的对象提前实行告知制度。 五、回避纪律 1、在排查阶段，员工应如实报知自己的近亲属姓名，如隐瞒不报的，一经查实，暂停其现岗位工作，进行相应处罚。

村镇银行履职回避制度

为规范岗位操作行为，规避操作风险和预防各类案件的发生，促进信合事业稳定、健康发展，根据内控制度的有关要求，结合我县农村信用社实际，制定本制度。 一、近亲属关系 1、夫妻关系。 2、直系亲属关系：即本人的父母及子女。 3、三代以内旁系亲属及其配偶关系。包括兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、叔、伯、姑、舅、姨、侄子女、外甥子女以及他们的配偶。 4、近姻亲关系。包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹。 二、适用对象：本制度适用于全辖信用社现职干部和在职正式员工。 三、回避范围 （一）岗位回避制： 1、联社领导班子成员的亲属不得在其分管工作的职能部室担任经理（主任）、副经理（副主任）职务。 2、联社稽察部、财务部正、副经理的亲属不得担任基层信用社主管会计职务。 3、联社机关干部的亲属不得在联社机关同一部（室）工作。 4、联社营业部正副经理、基层信用社正副主任的亲属不得在自己管辖的社（部）工作。 5、辖内各信用社的员工亲属不得在同一营业网点工作。 （二）工作回避制： 1、联社在召开班子扩大会讨论干部任免、员工奖惩时，应参加讨论但属被讨论任免、奖惩对象的亲属应回避。 2、联社稽察中队成员（含分管领导）在对其的亲属实施稽核或检查时，作为被稽核或检查对象的亲属应回避。 3、联社财务部人员（含分管领导）在对其亲属进行财务检查时，作为被检查对象的亲属应回避。 4、联社安全保卫人员（含分管领导）在对其的亲属进行安全检查时，作为被检查对象的亲属应回避。

四、回避程序 1、基层社排查。排查的顺序先由员工本人如实自报近亲属关系员工姓名，然后由本社（部）的副主任（副经理）如实在亲属登记表上进行登记。 2、整理上报。各社（部）经过排查、登记确认无误后，填写《XXX县信用社员工近亲属登记表》，报1份至联社人力资源部。 3、汇总提案。根据各社（部）填报情况，由联社人力资源部汇总，并按本制度回避范围所列的规定，初步拟定全县信用社员工回避方案，交联社领导班子审定。 4、实施回避。联社人力资源部组织实施联社领导班子审定的回避方案，属岗位回避的，对回避对象进行异地调整或岗位轮换。属工作回避的，对在进行某项工作时应回避的对象实行告知制度。 五、回避纪律 1、在排查阶段，员工应如实报知自己的近亲属姓名，如隐瞒不报的，一经查实，对其进行严肃批评，情况严重的，暂停其现岗位工作。 2、各社（部）要如实填报本社（部）员工近属的情况，如隐瞒不报的，联社将视同工作失职进行处理，对社（部）主要领导进行严肃批评直至就地免职。 六、本制度由XXX县农村信用合作社联合社负责解释。 七、本制度自发文之日起执行。 亲属回避管理流程 1目的 本文件规范了XX农村银行(以下简称“本行”)亲属回避管理的流程和控制要点，旨在健全内部控制制度，加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度，预防经济案件的发生，确保本行稳健持续发展。 2适用范围 本文件适用于本行所有在岗员工。 3定义、缩写与分类 3．1定义 亲属回避管理：是指本行为规避员工在其履职过程中，因亲属关系可能产生的利益庇护、行为偏私等违规违纪行为，通过实施亲属双方岗位回避，采取主动隔离措施的规范化管理过程。 3．2缩写 无 3．3分类 应予回避的亲属关系包括： 1）夫妻关系

集团亲属回避规定

新奥集团亲属回避规定 1目的 为防止集团内部任人唯亲的现象发生，确保集团各项决策的公平、公正，特制定本规定。 2回避范围 本规定所指亲属关系是指：夫妻、三代以内直系亲属(祖父母、外祖父母、父母、子女、（外）孙子女)、三代以内旁系亲属（兄弟姐妹、叔、伯、姑、舅、姨、侄、甥）及其配偶。 3回避事项 3.1职务回避 3.1.1各专业集团及成员企业高级管理人员（指领导班子成员），其亲属不得与其有直接上下级领导关系,不得在其任职的单位从事人力资源、审计、督察等重要工作。 3.1.2有亲属关系的员工，不得在同一部门工作。 3.1.3各单位领导班子成员或供销部门负责人的亲属不得在该企业担任财务部门负责人，不得在该企业从事会计或出纳工作。 3.1.4男女员工双方进入公司后恋爱结婚，属于以上三条规定的，其中一方或其主管单位领导应该主动为其申请调动工作岗位。 3.2公务回避 3.2.1任何员工的亲属在招聘入司前应主动向接收单位人力资源部门申报亲属关系。若是经理级以上干部的亲属，接收单位的人力资源部门应向上一级人力资源部门报批。凡不申报，在招聘入司后被查出的，集团将对接收单位的人力资源部门负责人及该员工做出严肃处理。3.2.2员工在从事各项工作时，凡涉及到其亲属的，都应主动回避。如当事人不主动提出回避，负责主持该工作的领导要劝其回避，回避后工作方可进行。对未进行回避的，其所议定的事项结果取消，并重新进行。

4附则 4.1各级人力资源管理部门为回避规定的监督管理部门。 4.2本规定由集团总部人力资本中心负责解释、修订。 4.3本规定自2002年12月9日起开始执行。 本文档可编辑，内容仅供参考，需要结合您的实际情况进行修改调整。 编辑技巧： ctrl+z是office软件撤回的操作，但是一般计算机默认只可以撤几步就不能撤了，这时我们可以通过设置word选项-高级，来设置可取消操作数即可 编辑文档时如果想要快速插入时间可以按shift+alt+d，时间显示的方式以天为单位，比如2018/3/22，按着shift+alt+t，时间显示以当天分钟为单位：08：31

银行员工违规行为学习心得

行员工违规心得一：银行员工违规制度学习心得体会 通过我行组织的《交通银行员工违反规章制度》视频学习，使我认识到我行的规章制度办法不仅仅是工作的规范，更是涵盖了生活作风的方方面面。通过办法的学习，让我们体会到了合规文化建设的重要性，体现了一个大型国有上市银行在内控和风险防范上面所注重的程度与防范能力。 一、加强自身修养，提高合规意识 作为交行的一员，点滴小事往往是最能够反映对相关制度办法的理解程度。在思想上要高度重视本次学习的内容，坚持集中学习与自学相结合，积极参加上级行组织的各类集中培训；在工作上要对所分管的工作，尽力做到让同事与领导满意，以合规、合法为基础；生活上坚持做到廉洁自律，以身作则。 二、结合工作实际，领会学习内容 我行把提高资产质量和防范案件作均为重要工作之一，这也是规范办法中对业务上所要求的，进一步加大力度，加快步伐，采取有效措施，建立长效机制，将降低不良资产和防范案件“攻坚战”向纵深推进。在对存量不良贷款全力压缩的同时，加强对存量正常贷款和增量贷款的预警和基础管理工作，从贷前、贷中、贷后三个环节严格履行信贷监管的职责，保证信贷业务稳健运行。同时,按照制度化、规范化、精细化的要求，加强基础管理和内控建设，为全面提升风险防控能力，促进业务健康发展奠定了基础。 三、廉洁自律，严格要求自己 此次的合规办法学习是对现实出现的案例的归纳与总结，对进一步加强工作要求与规范行为、严格监督管理起到了重要作用。作为交行员工，要时刻以办法为行为规范，保持清醒头脑，远离不良风气，免受各种诱惑，严格按照办法上的规章制度来要求自己。 四、严格执行各项规章制度，进一步提高自我防范能力我们平时疏于学习，对规章制度理解不够全面，只抱着努力做好工作、遵守纪律的想法，而忽视了对规章制度和相关法律法规的学习，日久会产生一些自由散漫的思想，导致违规违纪的情况发生，甚至是违法的案件发生。通过这次活动的开展，使我深刻认识到，不学习法律法规的有关条文，不熟悉规章制度对各环节的具体要求，就不可能做到很好地遵守规章制度，也不可能成为一名合格的交行员工。因此，掌握法律法规基本知识，学好内部的各项规章制度，对我们的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。 通过这次活动的学习，联系全行实际，我感到当前关键要加强约束机制，严格业务操作管理，加强业务监督，禁止岗位职责混淆、业务运作交叉，严格按照规章制度规定的各项要求，提高员工的自我防范能力，从源头上杜绝各类案件的发生。

如何应对管理人员安排亲属进公司

如何应对管理人员安排亲属进公司？ 对于“管理人员安排亲属进公司”这种做法，任何公司都不会明确反对，尤其在招聘难度较大的今天，但是，任何行为都应当有一定的游戏规则，否则“没有规矩难成方圆”。针对本案例，我想采用“分析案例其中事实”并指出存在问题的基础上，结合我们公司在这方面的经验教训和实际做法，来说明应当如果完善“内部推荐招聘”方式。 1、先来看案例中事实。 （1）公司规定。案例中说“不允许直接近亲属关系的人员在同一系统岗位”。按照正常或大众理解，“同一系统”一般是指同一部门、同一中心、同一事业部等；“直接近亲属”是指哪些人，按照法律理解是指自己的父母、兄弟姐妹等，按照企业做法通常理解，一般是指与具体某人“沾亲带故”的都算，什么七大姑八大姨、舅子老婊等通通都算。 （2）具体事实。安全主管一般是设在行政部、人事部或总经办的职位，虽然因为“安全第一”，可以管到各部门各系统的安全工作，但应当不会直接管到“中转库房、库房主管、采购处”的工作，也应当不属于“同一系统”的；另外，“内弟、亲表弟、亲表妹”虽然不是法律意义上“直接近亲属”，但属于企业通常理解中的“亲属”。 （3）综合来看。由上可知，安全主管介绍“亲属”进公司并没有违反公司的规定，即“亲属们没有进与他同一个系统或同一部门”，按照公司规定，应当是允许的。 2、不妥与苦恼的原因。 （1）借职务之便。我不太清楚安全主管借职务之便具体做了什么事？至少案例中没有明示。难道贵公司安全主管可以管到“库房和采购”？或者可以直接招聘本部门本系统的员工？那人事部门什么的干活了？难道贵公司职责划分没有清楚？ （2）尝试反馈过。人事主管将安全主管推荐亲属入职一事给公司反馈过，根据公司制度规定是“毫无作用”，这说明：安全主管的行为没有违反公司规定，或者说公司规定已经滞后需要完善和修改。 （3）主管很苦恼。“不管有失职之感”、“管吧，又不知从何下手”，这说明该人事主管根据多年人事工作经验，感觉到安全主管的行为可以会影响到公司今后人事管理的规范化，有一定的职业敏感度和嗅觉，值得表扬啊。 （4）搞人际关系。案例中说“很多领导对他印象都不错，下属口牌不怎么好”。对此，谁对谁错？我倒认为，领导们一般比普通员工的要求、眼光、高度等都更贴近于公司的目标，如果能够搞关系，还能惹领导喜欢，难免会让同事和下属不满，这实在是非常正确的。相反，作为人事主管，是应当以“看不惯

《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》学习心得

韩玉祥近期，为严格执行各项规章制度，强化内部管理，维护正常经营管理秩序，保障资产安全、稳健经营和有效发展，按照总行要求，分行开展了《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》（以下简称《处理办法》）学习活动，通过这次学习活动，使我行广大干部员工进一步明确了岗位职责以及《处理办法》中的违规行为和处罚力度，牢固树立起遵纪守法意识、主动合规意识、风险防范意识、自我保护意识，将合规经营理念牢记于心，并落实在工作中。 分行下发了《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》后，我部门按照支行部署，定期组织本部门员工集中学习相关章节，针对其中一些处理办法，结合工作中实际的例子，大家展开了深入、热烈的讨论。同时，为加深印象，我自觉抄写了与自己岗位相关的章节。通过集中学习、讨论，我对《处理办法》中的违规行为与相关处罚措施有了深刻的认识。 员工的任何违规行为都可能给银行带来风险，“千里之堤，毁于蚁穴”，为了银行与自身的稳健发展，我认为，应做到“三个到位”： 第一、认识到位 首先，要从根本上认识到员工违规行为可能为银行带来的风险与损失。现在银行业发展迅速，银行员工违规操作造成的经营事故时有发生。法国兴业银行员工违规操作，秘密进行期指买卖，导致银行损失72亿美元；近期省内发生了涉及多家银行的伪造金融票证案，给涉案银行经济上、社会声誉上造成了巨大的损失。对于员工个人来说，违反规章制度必将会对自身职业发展产生不利影响，甚至被开除、接收刑事处分等等。 第二、学习到位 每年大量的员工违规行为，其实从动机上来分析，除了一部分受利益驱动知法犯法的人之外，还有相当大一部分是由于对金融法规、银行规章制度学习不深、了解不透造成的。作为一名银行基层信贷管理人员，我始终坚持学习，及时了解变化的业务与制度，做到制度、规则了然于心。在工作当中，我严格遵守岗位职责，按流程办理业务，对于存在风险的业务坚决不办，对存在潜在风险的业务及时预警，并提出风险化解建议，保障我行信贷资产安全。 第三、贯彻到位 学习规章制度并加以贯彻，无选择、无好恶、无大小的严格落实到位，方能成就合规文化。 在工作当中，我所从事的信贷管理岗位的工作职责就是发现风险、剖析风险、化解风险，我深刻的意识到，如果自己一时疏忽，可能给银行造成巨大的经济损失，。因此，我严格遵守岗位职责，按流程办理业务，仔细审查经手的每一笔信贷业务，对于存在风险的业务坚决不办，对存在潜在风险的业务及时预警，并提出风险化解建议，保障我行信贷资产安全。

职能公司亲属回避规定

公司亲属回避规定 一、规定目的及意义 1．为防止公司内部任人唯亲，损害公司的利益，造成不正之风。 2．为避免公司内、外部人员亲属裙带，形成消极的非正式组织。 3．为避免公司机密信息的跑、冒、滴、漏和信息的失真散播 基于以上情况，为确保公司正常运营，各项决策、管理的公平、公正，特制定本规定。 二、回避范围 本规定所指亲属关系是指：血系亲属与社会亲属。 1．血系亲属：夫妻、三代以内直系亲属（祖父母、外祖父母、父母、子女、（外）孙子女）、三代以内旁系亲属（兄弟姐妹、叔、伯、姑、舅、姨、侄、甥）以及配偶。 2．社会亲属：战友、同学、原同事、朋友以及以上关系的血系亲属。三、回避事项 1．公司中层以上人员（包括中级职称以上人员）不得介绍、引见自己的亲属进入公司工作。 2．公司各部门凡涉及亲属关系的员工，不得在其管辖的业务范围内从事可能影响其公正执行职务和侵害公司利益的生产经营活动。 3．公司各部门凡涉及亲属关系的员工，其亲属不得与其有直接上下级领导关系，不得在其任职的部门从事工作。 4．公司供应单位部门负责人的亲属不得在公司担任财务、人力资源等涉及业务范围的相关工作。 5．公司各部门员工在入公司时不存在亲属关系，后建立血系亲属关系，凡涉及以上四条内容的，应主动到人力资源中心做好备案，由公司根据实际情况，进行工作调整。未到公司人力资源中心做备案或不服从公司调整的员工，一经查出，做辞退处理。 6．任何员工的亲属在招聘入公司前应主动向部门或公司人力资源部门申报

亲属关系，接受报批。凡不申报或未经报批入职者，在招聘入公司后被查出的，将对接收单位负责人及接收单位人力资源部门负责人各处以100元罚款。并将该员工及其亲属同时做辞退处理。 7．任何公司招聘的员工办理入职手续时，如与公司中层以上管理人员属于同村关系，应主动向部门或公司人力资源部门申报关系，接受报批。凡不申报或未经报批入职者，在招聘入公司后被查出的，将对接收单位负责人及接收单位人力资源部门负责人各处以100元罚款。并将招聘员工做辞退处理。 8．在本制度实施之前已存在亲属关系的员工或与公司有亲属关系涉及公司业务的外单位人员，应主动到人力资源中心做好备案，公司根据实际情况，经综合考察后，酌情处理。凡隐瞒不报，一经查出，做辞退处理。 9．员工在从事各项工作时，凡涉及到其亲属的，都应主动回避。如当事人不主要动提出回避，负责主持该工作的领导要劝其回避，回避后工作方可进行。对未进行回避的，其所议定的事项结果取消，并重新进行。并对责任人各处以100元的罚款。 10．对于违背上述1、2、3、4、5条规定的，公司对部门负责人处以100元的罚款，并对具有亲属关系的人员同时做辞退处理。 四、其它规定 1、各级人力资源管理部门及用人部门为回避规定的监督管理部门。 2、本规定由公司人力资源中心负责解释、修订。 3、本规定自下发之日起开始执行。

中国农业银行员工违反规章制度处理办法

附件1: 中国农业银行员工违反规章制度处理办法 目录 第一章总则 第二章处理方式及规则 第三章违规行为及处理 第一节领导班子成员和主管人员违反规章制度行为及处理 第二节违反柜台业务规章制度行为及处理 第三节违反中间业务规章制度行为及处理 第四节违反金融市场业务规章制度行为及处理 第五节违反托管业务规章制度行为及处理 第六节违反外汇业务规章制度行为及处理 第七节违反银行卡业务规章制度行为及处理 第八节违反电子银行业务规章制度行为及处理 第九节违反信贷业务规章制度行为及处理 第十节违反个人信贷业务规章制度行为及处理 第十一节违反风险管理业务规章制度行为及处理 第十二节违反资金计划管理规章制度行为及处理 第十三节违反自营不良资产和委托资产处置业务规章制度 行为及处理 第十四节违反固定资产管理及集中采购规章制度行为及处

理 第十五节违反财务管理规章制度行为及处理 第十六节违反法律事务管理规章制度行为及处理 第十七节违反规章制度管理行为及处理 第十八节违反计算机管理规章制度行为及处理 第十九节违反授权、反洗钱规章制度行为及处理第二十节违反监 督检查工作规章制度行为及处理第二十一节违反人力资源管理规章制度行为及处理第二十二节违反监察工作规章制度行为及处理第二十三节违反安全保卫规章制度行为及处理第二十四节违反行政印章和档案管理规章制度行为及处理第二十五节违反保密管理规章制度行为及处理第二十六节违反总务管理规章制度行为及处理第二十七节其他违反规章制度行为及处理 第四章处理程序 第一节移送程序 第二节纪律处分程序 第二节其他处理程序 第四节复议程序 第五章附贝y

中国农业银行员工违反规章制度处理办法 第一章总则 第一条为严格执行各项规章制度，强化内部管理，维护正常经营管理秩序，保障中国农业银行（以下简称“本行”）资产安全、稳健经营和有效发展，根据国家有关法律法规、金融规章和本行相关制度，制定本办法。 第二条本办法所称违反规章制度行为，是指本行员工违反国家法律法规、金融规章以及本行相关制度，应受到处理的行为（以下简称“违规行为”）。 第三条本办法规定的有关责任人员，是指未履行或未正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括各级行领导班子成员（含同职级人员，下同）、主管人员和一般员工。 主管人员，是指各级行内设机构负责人（包括正职和副职）、营业网点负责人及运营主管。 一般员工，是指除领导班子成员、主管人员以外的其他员工。 第四条对违规责任人员的处理原则： （一）实事求是，客观公正，人人平等，程序规范； （二）视行为情节轻重，过错归责，保障员工合法权益； （三）教育与惩戒相结合； （四）视违规后果，量纪适当。 第五条本办法适用于本行所有员工，包括外派境外机构的人员和内退人员。 第六条已与本行解除劳动关系的人员，经查实在本行工作期间有违规行为的，按本办法提出处理建议，移送有关单位处理；没有单位的，由本级行留存备查。 第二章处理方式及规则 第七条对违规责任人员的处理方式： （一）纪律处分：警告、记过、记大过、降职、撤职、开除。 开除处分适用于受到刑事处罚或因重大违规造成严重后果的直接责任人员。给予开除处分的，同时解除劳动合同。 （二）其他处理：积分处理、经济处理、通报批评、诫勉谈话、待岗管理、 岗位降级、停职、引咎辞职、责令辞职、免职、解除劳动合同等。 纪律处分和其他处理可以合并使用，也可单独使用。 第八条本办法所称不良后果是指：因违规行为发生50 万元（不含）以下案件的；

员工近亲属回避制度

员工近亲属回避（暂行）规定 为进一步建立公平、公正的公司氛围，规范用人制度和岗位操作行为，规避公司业务操作风险和预防各类利益冲突事件的发生，确保公司声誉及公司、客户利益，促进公司健康、持续、和谐、快速发展，特制定本制度。 1.适用对象 本制度适用于公司主管级以上管理干部或特殊岗位人员(人事/会计/出纳/仓管)。 2.员工应回避的工作关系包括 2.1夫妻关系 2.2直系血亲关系（包括父母、子女、孙/外孙子女、祖/外祖父母）； 2.3三代以内旁系血亲及其配偶关系(包括兄弟姐妹、伯叔姑舅姨、 堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄子女、外甥子女以及他们的配偶)； 2.4近姻亲关系（包括配偶的父母、兄弟姊妹，儿女的配偶及儿女配偶的父母）； 3.亲属回避原则、定义及内容 3.1回避原则：本规定第二条所列关系的员工之间存在直接指挥、领 导、同一部门共事的同事关系，由级别低的一方回避； 个别因工作特殊需要的，经主管部门批准，也可由级别高的一方 回避；职务级别相同的，由主管部门根据工作需要和当事人的情 况决定其中一方回避 3.2亲属回避定义与内容：是指为了避免亲属因素对公司员工在任职 和相关敏感工作中产生消极影响，而对互为亲属关系的员工在所 述工作中所做出的限制性规定。主要包括公务回避和任职回避， 具体内容如下： 3.2.1公务回避：是指员工本人或本制度规定回避的亲属关系，在开展 招录、选拔（含竞聘）、调薪、任免、评优、考核、奖惩、审计、监察、招标等特定敏感工作时应当实行回避。涉及本人及亲属的 有关应回避的公务，本人不得参与调查、讨论、审核、决定，也 不得以任何形式施加影响，具体内容如下：(一)公司在召开管 理层会议讨论管理层任免、员工奖惩时，应参加讨论但属被讨论 任免、奖惩对象的亲属应回避。

银行员工学习《银行员工违反规章制度处理办法》心得体会

银行员工学习《银行员工违反规章制度处理办法》心得体会 为了更好的服务客户，提高专业素质。我行开展《中国农业银行银行员工违反规章制度处理办法》学习活动。这次活动，进一步增强我的合规意识，提高了遵规守纪自觉性。通过这次学习，我学习到了很多规章制度以及违反的后果，让我知道工作上什么该做，什么事情不能做，这次得学习，对我的岗位职责有十分重要的指导作用。也让我认识到学习《中国农业银行银行员工违反规章制度处理办法》的重要性和必要性。具体认识有如下几点： （一）通过学习活动，使我更加认识到制度建设和制度执行的重要性和必要性。 首先来看，《中国农业银行银行员工

违反规章制度处理办法》是全行员工违规行为处理的基本依据。《中国农业银行银行员工违反规章制度处理办法》涵盖了我行各业务条线、各业务品种的主要风险点,逐环节、逐岗位列举了可能发生的违规行为,明确了各种违规行为的处理方式和尺度,量化和统一了全行的制度执行，这是管理工作有章可循的基础环节，也为管理者提供了强有力的管理手段。同时，使广大员工熟知各自岗位的违规行为及相应的处罚尺度,做到铭记于心,外化于行,令行禁止,遵守经营秩序。其次，开展学习活动是我行夯实管理基础，从严治行,遏制案件发生的必然要求。《中国农业银行银行员工违反规章制度处理办法》是在全面总结和修订原处理办法实践经验的基础上,结合新业务、新管理制度的出台,完善、增加和调整了部分处理条款,明确了违规处理依据,为贯彻落实从严治行、从严执纪,持之以恒地坚持从严管理,必将打下坚实的基础，对防范经营管理风险，遏制案件发生具有十分

重要的作用。最后，《中国农业银行银行员工违反规章制度处理办法》是提高我行综合实力，不断增强我行竞争力的需要。日趋激烈的竞争，是中国农业银行在市场经济条件下必须面对的现实问题。制度建设和执行，应当是中国农业银行面对竞争，战胜对手的看家本领。一个行的综合实力和市场竞争能力，最根本的还是员工综合素质软实力。我行以开展《中国农业银行银行员工违反规章制度处理办法》学习活动为契机,引导员工树立良好的职业操守,增强依法履职、合规经营的自觉性和主动性，不断增强合规经营意识、规范操作行为，培养员工良好职业道德和习惯,构筑中国农业银行现代企业文化，是提升农业银行综合竞争力的根本要求。 （二）学习《中国农业银行银行员工违反规章制度处理办法》的几个要点：首先是学习要认真。要把《中国农业银行银行员工违反规章制度处理办法》落到实处，认真学习是前提。学习

信用社(银行)员工亲属回避暂行办法

信用社（银行）员工亲属回避暂行办法 第一条为进一步完善全省信用社（银行）内部控制建设，加强员工管理，提高经营管理水平，根据银行业监管部门有关内部控制建设要求，结合信用社（银行）实际，制定本办法。 第二条本办法所称亲属回避是指信用社（银行）根据规定的范围，对有亲属关系的员工实施工作岗位回避，以增强工作的公正性，防范操作和道德风险。 第三条信用社（银行）联合社（以下简称省联社），办事处、市联社，县（市、区）联社、农村合作银行（以下简称县级联社）按照管理权限，分别负责本单位（或辖内）亲属回避的组织实施工作。 第四条回避区域内的员工之间有下列亲属关系之一的，须按规定回避：（一）夫妻关系； （二）直系血亲关系，包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女； （三）三代以内旁系血亲关系，包括伯叔姑舅姨、兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄子女、甥子女； （四）近姻亲关系，包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、子女的配偶及子女配偶的父母、三代以内旁系血亲的配偶。 第五条回避区域的界定 （一）省联社机关作为一个回避区域； （二）办事处、市联社机关作为一个回避区域； （三）县级联社机关及所辖营业部作为一个回避区域； （四）信用社（银行）、农村合作银行支行及所辖机构（部门）作为一个回避区域。 第六条凡有第四条所列亲属关系的信用社（银行）员工，原则上工作安排不得出现下列情形： （一）在同一个回避区域内工作； （二）在不同的回避区域内安排有直接隶属关系的工作岗位； （三）在不同的回避区域内有制约、监督关系的工作岗位。 第七条亲属回避按以下原则进行：职务级别不同的，由职务较低的一方回避；双方担任同级职务的，由担任现职较晚的一方回避。如有特殊情况可事先征求本人意见，由人力资源部门根据工作需要和当事人的情况决定一方回避。 第八条对因联姻新形成的亲属关系和因职务变化需要回避的员工，当事人

中国农业银行员工违规行为处理办法学习心得

《中国农业银行员工违规行为处理办法》学习心得近期，我行开展了《中国农业发展银行员工违规违纪行为处理办法》学习活动，本人通过自学和集中学习，对《中国农业发展银行员工违规违纪行为处理办法》有了更全面的认识，也使我进一步提高了对认真执行各项规章制度的意识，并时刻告诫自己严格遵守，达到了开展此次教育活动的预期目的。下面是我对这次《处理办法》学习的体会： 通过学习《员工违反规章制度办法》明白违规的严重性质，澄清违规就要问责的认识。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，严格执行规章制度应从我做起，正确办理每一笔信贷业务，认真审核每张票据和原始凭证，监督授权业务的合法合规，严格执行信贷业务操作系统的安全防范，抵制各种违规操作等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于人情面或片面追求经济效益而背离规章制度。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好再健全的制度，如果不能得到很好的执行，那也将走向它的反面。业务发展要在健康、合规的前提下进行，不能打着业务发展的幌子进行堂而皇之的违规；抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规；学会保护自己，牢固树立“人情信赖不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。当前金融系统发生的许多案件除故意犯罪因素外，大多数都是因个别员工法律和规章制度意识不强，违规操作而造成的，不但给国家造成了损失，而且

也毁了自己的人生和前程。例如，不认真学习银监会信贷新规和农业银行“信贷新规则”，客户经理就不能熟练掌握信贷各环节上的操作规程，就有可能在贷款调查和贷后管理等工作各环节出现偏差，而带来信贷风险的发生。因此，学好内部的各项规章制度，对我们的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。 而我在学习和工作中存在一些不足：一是严格落实各项规章制度和岗位职责方面执行不够细致。二是不善于总结工作中存在的问题和经验。三是对有些规章制度的理解不够透彻。针对本人存在的一些问题，采取如下改进措施：一是加强有关业务的学习、特别是规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。二是认真履行工作职责，建立和完善各项管理制度。三是要加大自我监督力度，将各项制度落实到业务活动中去。四是强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴随于身边，有一分热，发一分光，做一个实实在在的农行人。