《策略三周期嵌套之理论篇(1)—经济周期综述—我们为何选择熊彼特

《策略：三周期嵌套之理论篇（1）—经济周期综述—我们为何选择熊彼特？》逻辑起点：

经过近两年的不懈努力，《周期之轮》也逐渐为市场所关注，我们也就有一个想法：能不能系统性地对经济周期理论及其资本市场尤其是中国资本市场中的应用进行研究，也算是我们多年来对经济周期研究的一个总结和升华。

凯恩斯主义经济周期

凯恩斯主义认为，三大心理规律导致经济周期波动：边际消费倾向递减规律、资本（投资）的边际效率递减规律、流动性偏好规律，这些因素导致经济周期“繁荣、恐慌、萧条、复苏”四阶段。

新古典派经济周期理论

“乘数—加速数”理论是该流派经济周期理论模型的核心。萨缪尔森认为，影响经济周期的因素是一国的居民边际消费倾向α和资本-产出比例β。

希克斯的经济周期理论

希克斯经济周期原理有两个关键点：一是经济体系产量内部存在上限和下限，二是存在厂商合意存货水平，后者触发“引致投资”和“超级乘数”，在乘数和加速数的作用下，经济体系从萧条到繁荣的周期波动过程。

弗里德曼的经济周期理论

弗里德曼认为，短期内经济的波动源于货币供给的不规则变动，其内在作用机制在于，货币增加使市场参与者产生相对价格变动的“货币幻觉”，导致自然率水平偏离均衡状态，由此产生经济周期波动。

哈耶克的经济周期理论

哈耶克认为经济周期源于货币信用的膨胀对均衡结构的破坏，依靠以经济结构均

衡为代价的货币扩张制造的经济繁荣必会导致萧条。

熊彼特的经济周期理论

熊彼特认为外部因素是导致波动的重要根源，但即使排除外部因素，经济仍呈现周期现象，因为存在创新活动。熊彼特提出“两阶段”、“四阶段”以及“周期嵌套”等理论来解释经济周期。

结论：我们为什么选择熊彼特的周期理论？

我们研究经济周期更关注以下问题：合理性、前瞻性、开放性和可观测性，通过综合衡量，我们更倾向于采用熊彼特的周期理论来研究中国的经济周期，我们甚至可以将凯恩斯、希克斯、哈耶克、弗里德曼等周期理论融合起来，用来研究中国的经济周期和资本市场运行。

前一篇中，我们回答了“经济周期是否已经过时？”这一大是大非问题，为了回答经济周期的本质问题，系统性地介绍并总结了主流的经济周期理论。在综合分析主流经济学流派关于经济周期理论基础上，我们提出了作为卖方研究的周期理论选择原则。

熊彼特经济周期理论：概述

熊彼特将引起经济波动的因素分为三类：外部因素、增长因素和创新。外部因素主要指的是革命、战争、灾害、制度变迁、经济政策变化、银行和货币管理、支付习惯以至黄金生产变化等。外部因素变化是导致经济波动的一个明显的重要根源；增长因素指人口增长这类不会引起经济波动或周期的因素。但即便排除非周期因素，经济仍呈现周期现象，因为存在创新活动。

两阶段理论

熊彼特两阶段经济周期模式只有繁荣和衰退，揭示在创新作用于均衡体系下的一

般原理：首先增长因素决定长期均衡水平；其次，企业家为追求利润，引入创新，创新扰乱经济体系的长期均衡，创新的效仿引致“创新风暴”并带来繁荣；再次，大量创新效仿、产量极大增加、信贷收缩、利润渐趋消失，经济衰退。四阶段理论

在两阶段理论基础上，熊彼特引入投机和从属波：繁荣是大量的投机以及创新的扩散形成从属波，经济过度繁荣；经济衰退时，从属波以及投机消失使经济回落至均衡以下，形成萧条，由于某些收入阶层的存在，不会出现所有的产业全部失去需求的情况，经济中存在一个“回归点”，在在极低利率的刺激下经济复苏。从属波与周期嵌套

熊彼特认为创新期长短是不定的，创新是不连续的、不稳定的和不均匀的，同时又具有多样性，从而形成了不同长度的周期：50年的长波、10年的中波、40个月的短波，一个康德拉季耶夫周期大约包括6个朱格拉中周期和18个基钦短周期；1 个中周期中包含约3个短周期，形成了熊彼特的三周期嵌套模型。

从熊彼特到罗斯托：主导产业的创新推动经济的发展

关于创新如何推动的经济繁荣，熊彼特未尽的论述，在罗斯托的理论中得以完美解决，主导产业是其中的关键，发生在主导产业的创新活动，才能使得经济脱离长期趋势，迈向繁荣，而创新生命周期决定了不同长波阶段创新以及起作用方式。中国的主导产业经历“纺织→电气→通信计算机、设备制造、汽车→信息技术”一系列演化，根据熊彼特、罗斯托以及范﹒杜因的理论推导，新兴产业正处于培育期。

经济周期的识别：NBER方法

关于经济周期识别问题，最权威的莫过于美国国民经济研究局（NBER）所公布

的美国经济“扩张”与“衰退”的划分，其主要基础数据虽然简单来自制造与贸易销售额、非农就业人数、工业产值等，但由于NBER有关经济周期的划分方法并不公开、且滞后公布，难以及时获得拐点，但对趋势的把握仍然是有益的。经济周期的识别：学术方法

非参数商业周期划分方法、马尔可夫机制转换模型、平滑转换模型等方法在学术上研究较多，但对卖方研究而言，具有不可逾越的鸿沟：一是模型的复杂性，难以为一般读者所理解和接受；二是上述方法都是基于计量模型，难以用一般的经济学理论来解释；第三，这些理论尚未得到切实的实践检验。

经济周期的识别：产出缺口法

投入产出方法在理论上能够描述经济周期：真实产出总是由于需求的波动而偏离潜在产出，若实际产出大于潜在产出，则意味着总需求大于总供给，经济周期繁荣阶段总是伴随着持续向上的正缺口；若产出缺口为负，则意味着总需求小于总供给，经济衰退伴随着产出缺口的下降，萧条期总是伴随持续下降的负缺口，产出缺口为负时间越长或是缺口越大，通货紧缩的可能性也越大。投入产出方法的关键是潜在产出水平的估计。产出缺口法与NBER

我们比较产出缺口与NBER公布的经济周期划分：（1）1920年以来，NBER经济周期拐点平均而言与我们计算的产出缺口是同步的，中位数则是NBER拐点领先产出缺口1个月；（2）NBER在扩张起点平均领先产出缺口0.6个月、在衰退起点平均滞后产出缺口0.6个月；（3）NBER最大领先产出缺口5个月，最大滞后产出缺口的时间则高达10个月。

产出缺口判断经济周期是有效的，并且在每一次较大的衰退以及复苏之间，与NBER结论基本上是一致的，但短周期（或基钦周期）在NBER周期中并没能得

到充分体现，就检验熊彼特“三周期嵌套”模型而言，产出缺口或者是更有效的方法，并且这种方法并不依赖NBER的判断。

第三篇报告则详细介绍了经济周期的识别问题。

长波与中波的嵌套：范﹒杜因的结论

自1782年以来，以美英为主导的资本主义世界经历了四个完整的长波，平均每个长波周期大约52年，在每一个长波中，大约20年的长波繁荣、10年的长波衰退、10年的长波萧条以及10年的长波回升，从学术上验证了长波与中波的嵌套假设。长波与中波的嵌套：资本主义长波危机与中波危机的嵌套

大萧条（1929-1937）、两次石油危机（1973-1982）是两次公认的资本主义世界危机，我们称这种大范围的危机为长波危机。也正是范﹒杜因的长波萧条期，二者相隔44年，符合长波规律，按照长波规律，2017年将进入长波萧条，爆发全球性危机可能性增大。与长波相对应，还存在中波危机，1919年以来，美国平均每9年发生一次的中波危机是存在的，在这些中波危机中，包含了长波危机。历遍美国历史上的经济危机，并不存在“短波危机”，所以，短周期的调整源自经济内生动力的自我适应与自我调整，并不会引发大的经济危机。

中周期与短周期的嵌套：朱格拉周期朱格拉周期一般从设备投资占GDP的比例定，我们发现比较明显的周期波动，每个周期的时间跨度发生频率最多的就是10年。美国2005年后，进入长波衰退期，长波衰退初期设备投资下降较快，但之后直到长波回升期，设备投资是逐渐恢复的，所以，自从2009年中，美国经济进入缓慢恢复期，从一个较长时期看，虽然美国经济增速恢复缓慢，但朱格拉周期已经进入一个15-20年的上升期，朱格拉周期或是主导未来较长时间美国以及全球经济增长的模式—有限度创新下的设备投资增长，而非新的投机泡沫—这或许是

较长时期内“从老中游到新中游”的长周期逻辑。

中周期与短周期的嵌套：产出缺口法

通过对美、日、韩、中等的工业产出缺口的计算，我们发现一些显著的规律：（1）时间跨度：103个月（中国），比韩国短（128个月）、与美（107个月）日（104个月）相当；（2）每个中周期包含三个短周期平均跨：33-36-39（中国）、37-35-35（美国）、32-34-38（日本）、24-25-36（韩国），平均每个短周期约3年；（3）平均而言，短周期上行19个月、下行17个月；（4）对当前中国而言，本轮库存周期属于第二库存周期，按照平均上行时间计算，将在2014年1-2季度达到高点。

本文将从经济周期的驱动力角度出发，探讨经济周期的拐点问题。

真实经济周期假设

周期嵌套理论存在直观理解上的困难，因此，我们提出假设：真实的经济周期只有一个，只不过，同一时间或不同时间中，经济生活中的驱动力量强弱对比变化是导致经济周期波动形式和强弱差异的主要因素。而驱动力量的变化，反映熊彼特三周期嵌套的实质。

加速器假设

根据熊彼特周期理论，我们提出了周期动力模型，主要的、可见的经济活动，看成是真实经济周期的驱动力，或者说周期的加速器：周期驱动力量围绕其均衡水平波动的现象，分为加速、衰竭、抑制以及修复四阶段，与经济周期阶段对应。加速器与经济周期的领先-滞后关系房地产销售领先投资1个季度相关性最强、制造业销售领先库存1个季度相关性最强、设备投资同步产出缺口相关性较强、

财政支出与产出缺口同步负相关、货币信贷与经济周期相关性不强。

因果关系

经济周期与房地产销售、房地产投资、制造业库存、制造业销售、信贷之间存在双向因果关系，意味着经济周期与这些加速器之间是互相影响的，一个变量的变化，在2个季度内必然会导致另一个变量的变化；经济周期与设备投资之间是单向因果关系，即设备投资的波动会影响经济周期的波动，反过来并不成立；财政支出与货币供给M1不是经济周期的原因。

拐点的识别

主要的拐点—中周期从繁荣到衰退以及从衰退（或萧条）到复苏，对美国而言，平均来说，房地产销售领先经济周期1个季度、房地产投资领先约2个季度、制造业库存滞后3个季度、制造业销售滞后1个季度、设备投资及信贷分别滞后2-3个季度；从周期动力角度看，先是需要判断房地产销售和投资的拐点，其次是观察制造业销售，在这三者中有两者出现拐点下，基本上就能判断经济拐点，而制造业库存和信贷的拐点仅仅是验证经济的趋势。本文将从经济周期的驱动力角度出发，研究中国经济周期。

两个基本假设

第一假设：真实经济周期假设，但并不等于我们摒弃了三周期嵌套理论，而是将周期嵌套理论、甚至更多的周期因素融入真实经济周期中；第二假设：加速器假设，从经济学的一般均衡出发，与熊彼特的长期均衡与周期波动一致：熊彼特就是认为，经济周期波动就是经济数据在创新以及其他因素作用下，围绕长期均衡波动的一种现象。

加速器机制与中国经济周期

我们定义了房地产周期、固定资产投资周期、库存周期、货币周期以及出口周期，总体而言，房地产销售、货币、固定资产投资中的非制造业投资在经济复苏过程中是领先的，而前两者在衰退时也是领先的；房地产投资基本与经济周期同步；库存是滞后的。除了货币和非制造业投资外，其他加速器与经济周期之间的关系，与美国的结论是一致的。加速器与经济周期的计量关系

我们从计量上检验加速器与经济周期的领先滞后关系，总体而言，在经济周期拐点出现之前，房地产销售、M1等先发生变化，其后是房地产投资、制造业投资、出口，最后才是库存。在经济底部复苏前，非制造业投资也是关键性领先指标。拐点分析

经济周期从扩张到衰退：包括2004年2月、2008年1月、2011年2月，房地产销售平均领先4个月开始回落、房地产投资滞后约1个月、M1平均领先1个月、出口平均滞后3个月；经济周期从衰退到复苏：2001年12月、2005年7月、2008年12月以及2012年7月。在经济周期从衰退到复苏过程中，房地产销售平均领先2-3个月、房地产投资平均滞后1个月、M1平均领先1个月、非制造业投资平均领先5个月。

环比是判断拐点的辅助指示器

增加值环比平均领先产出缺口大约三个月，房地产销售、房地产投资、M1等变量的季调趋势项环比同样领先对应的加速器，可见，环比的领先性具有普遍性，可能是计量模型使然，从数学上作出严谨的证明，我们仍然力有未逮。

熊彼特--技术创新理论

百度首页 | 百度知道 | 登录“创新理论”最早是由经济学家约瑟夫·熊彼特在1912 年提出的, 如今, “创新”已成为全球范围内的一个热门话题。作为一位博学的思想家, 熊彼特不仅从经济学意义上阐述了“创新理论”, 而且特别从社会哲学、经济社会学、经济史学等多重视角阐发了“创新理论”的丰富内涵。 1、创新的内在质变性 2、创新的社会历史性 3、创新的系统有机性 熊彼特的创新理论不仅在经济学上具有里程碑式的意义, 而且在社会哲学层面上揭示出的“创新”的丰富内涵。 “创新”一词最早是由美国经济学家熊彼特于1912年出版的《经济发展理论》一书中提出。 创新理论概述 人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代创新理论的提出者约瑟夫·熊彼特。独具特色的创新理论奠定了熊彼特在经济思想发展史研究领域的独特地位，也成为他经济思想发展史研究的主要成就。 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”；作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下去。当经济进步使得创新活动本身降为“例行事物”时，企业家将随着创新职能减弱，投资机会减少而消亡，资本主义不能再存在下去，社会将自动地、和平地进入社会主义。当然，他所理解的社会主义与马克思恩格斯所理解的社会主义具有本质性的区别。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。 熊彼特以“创新理论”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局，从而闻名于资产阶级经济学界，影响颇大。他在《经济发展理论》一书中提出"创新理论"以后，又相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书中加以运用和发挥，形成了“创新理论”为基础的独特的理论体系。“创新理论”的最大特色，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中的至高无上的作用。但在分析中，他抽掉了资本主义的生产关系，掩盖了资本家对工人的剥削实质。 熊彼特的创新理论包括下列5种具体情况：

熊彼特创新理论及其对我国经济发展的启示

熊彼特创新理论及其对我国经济发展的启示 一、熊彼特的创新理论 创新是一个比较宽泛的概念可以应用于人类社会的各个领域,在经济学范畴中,创新主要是指通过技术进步和制度变革来提高生产力、推动经济及社会发展的动态过程,西方经济学中第一个系统地、完整地描述创新理论的是熊彼特()。在1912年出版的《经济发展理论》一书中熊彼特首次提出“创新理论”。 1、创新概念 熊彼特认为“创新(Innovation)”就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系,即“建立一种新的生产函数”,其目的是为了获取潜在的利润,熊彼特指出这种“创新”或生产要素的新组合具有五种情况:“一是生产新的产品,即产品创新;二是采用一种新的生产方法即工艺创新或生产技术创新;三是开辟一个新的市场,即市场创新;四是获得一种原料或半成品的新供给来源,即材料创新;五是实行一种新的组织形式即组织管理创新。”熊彼特的创新概念主要属于技术创新范畴,也涉及到了管理创新、组织创新等,但他强调的是把技术等要素引入经济,使技术与经济相结合,因此他所说的创新是一个经济学的概念,是指经济上引入某种“新”的东西,不能等同于技术发明,他认为,只有当新的技术发明被应用于经济活动时,才能成为“创新”。 2、创新与家的关系 熊彼特指出:“我们把新组合的实现称为‘’,把职能是实现新组合的人们称为‘家’”,家活动的动力源于对垄断利润或超额利润的追逐,其目的或结果是实现“新组合”或创新,可以说创新的承担者(主体)只能是家,家的创新活动是经济兴起和发展的主要原因,按照熊彼特的观点,发明者不一定是创新者,同样,资本家和股东也不同于家,拥有资本的资本家或技术发明者,如果不把他们的资本和技术用于生产方式的新组合,没有创新行为,那他们就不能成为家。 3、创新与经济发展的关系 熊彼特认为:创新的过程是不断破坏旧结构,创造新结构的过程,是一个创造性的破坏过程,在创新的持续过程中,具有创新能力和活力的蓬勃发展,一批批老被淘汰,一批批新在崛起,促使生产要素实现优化组合,推动经济不断发展。就像熊彼特所说的“你必须时刻准备着为穿上一件知识的外衣而撕破另一件。”由于创新的偶然性和“群聚性”(in groups or swarms)即“成组”或“成群”,

熊彼特经济周期理论

熊彼特经济周期理论 1939年美籍奥国经济学家约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特在《经济周期》一书中提出。熊彼特认为分析经济周期可分为“二阶段模式”（或“纯模式”）分析和“四阶段模式”分析两个步骤，前者是排除了外来因素干扰的纯理论分析，后者是以现实资本主义经济生活为基础。 在“纯模式”分析中，熊彼特假定：在“创新”之前经济处于静态均衡，企业的支出等于收入，没有利息和利润。但是，由于经济发展中生产要素的重组，企业家为获得超额利润（新产品价格与生产要素价格之间的价值差额）而努力创新，当创新浪潮出现时，社会上对银行信用和对生产资料的需求扩大，从而引起经济高涨。当创新扩展时，竞争使商品价格趋于下跌，盈利机会减少，银行信用收缩，于是经济从繁荣转入衰退。如此循环往复。 在“四阶段模式”分析中，熊彼特认为，现实资本主义经济运行中存在着“繁荣”、“衰退”、“萧条”和“复苏”四个阶段。创新浪潮不止一次，“第一次浪潮”中“创新”引起对生产资料需求和银行信贷的扩张，同时引起新工厂的建立和新设备的增产。这时一般又会伴随着对消费品需求的增长，在物价普遍上涨的情况下，社会出现许多投资机会，出现了投机。此即，第二次浪潮”。“第二次浪潮”中许多投资机会与本部门的“创新”无关，信用扩张只是为一般企业和投机活动提供资金。因此，“第二次浪潮”中就已包含了失误和过度投资行为，并且它不可能有自动调整走向新均衡的能力，当经济中出现收缩而引起“衰退”时，不能直接导致新的均衡阶段——“萧条”，这个阶段不仅投资活动趋于消失，而且还会引起破坏。“萧条”发生后，第二次浪潮的反应逐渐消除，进入恢复调整阶段——“复苏”。从“复苏”进入“繁荣”又需有一次“创新”浪潮。熊彼特认为，由于创新并不是平稳进行的，同时各种创新对经济发展的影响也不一样，因而经济周期的长短也是不一样的。

熊彼特的创新理论

熊彼特的创新理论 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下去。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。 创新理论概述 人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代创新理论的提出者约瑟夫?熊彼特。独具特色的创新理论奠定了熊彼特在经济思想发展史研究领域的独特地位，也成为他经济思想发展史研究的主要成就。 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”；作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下去。当经济进步使得创新活动本身降为“例行事物”时，企业家将随着创新职能减弱，投资机会减少而消亡，资本主义不能再存在下去，社会将自动地、和平地进入社会主义。当然，他所理解的社会主义与马克思恩格斯所理解的社会主义具有本质性的区别。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。 熊彼特以“创新理论”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局，从而闻名于资产阶级经济学界，影响颇大。他在《经济发展理论》一书中提出"创新理论"以后，又相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书中加以运用和发挥，形成了“创新理论”为基础的独特的理论体系。“创新理论”的最大特色，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中的至高无上的作用。但在分析中，他抽掉了资本主义的生产关系，掩盖了资本家对工人的剥削实质。 根据创新浪潮的起伏，熊彼特把资本主义经济的发展分为三个长波：1）1787—1842年是产业革命发生和发展时期；2）1842—1897年为蒸汽和钢铁时代；3）1898年以后为电气、

熊彼特的创新理论

熊彼特的创新理论：熊彼特的创新理论主要有以下几个基本观点： 美国经济学家熊彼特在1912年的《经济发展理论》提出来的， 1、开发新产品，或者改良原有产品； 2、使用新的生产方法，比如改手工生产方式为 机械生产方式； 3、发现新的市场，比如从国内市场走向国际市场； 4、发现新的原料或半成品，比如使用钛金属做眼镜的镜框； 5、创建新的产业组织，比如新兴的培训公司。 我国中小企业划分标准 2011年6月18日，工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部联合印发了《关于印发中小企业划型标准规定的通知》，一、根据《中华人民共和国中小企业促进法》和《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》（国发[2009]36号），制定本规定。 二、中小企业划分为中型、小型、微型三种类型，具体标准根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点制定。 三、本规定适用的行业包括：农、林、牧、渔业，工业（包括采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业），建筑业，批发业，零售业，交通运输业（不含铁路运输业），仓储业，邮政业，住宿业，餐饮业，信息传输业（包括电信、互联网和相关服务），软件和信息技术服务业，房地产开发经营，物业管理，租赁和商务服务业，其他未列明行业（包括科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，社会工作，文化、体育和娱乐业等）。 四、各行业划型标准为： （一）农、林、牧、渔业。营业收入20000万元以下的为中小微型企业。其中，营业收入500万元及以上的为中型企业，营业收入50万元及以上的为小型企业，营业收入50万元以下的为微型企业。 （二）工业。从业人员1000人以下或营业收入40000万元以下的为中小微型企业。其中，从业人员300人及以上，且营业收入2000万元及以上的为中型企业；从业人员20人及以上，且营业收入300万元及以上的为小型企业；从业人员20人以下或营业收入300万元以下的为微型企业。 （三）建筑业。营业收入80000万元以下或资产总额80000万元以下的为中小微型企业。其中，营业收入6000万元及以上，且资产总额5000 万元及以上的为中型企业；营业收入300万元及以上，且资产总额300万元及以上的为小型企业；营业收入300万元以下或资产总额300万元以下的为微型企业。 （四）批发业。从业人员200人以下或营业收入40000万元以下的为中小微型企业。其中，从业人员20人及以上，且营业收入5000万元及以

熊彼特创新理论

“创新理论”最早是由经济学家约瑟夫·熊彼特在1912 年提出的, 如今, “创新”已成为全球范围内的一个热门话题。作为一位博学的思想家, 熊彼特不仅从经济学意义上阐述了“创新理论”, 而且特别从社会哲学、经济社会学、经济史学等多重视角阐发了“创新理论”的丰富内涵。 1、创新的内在质变性 2、创新的社会历史性 3、创新的系统有机性 熊彼特的创新理论不仅在经济学上具有里程碑式的意义, 而且在社会哲学层面上揭示出的“创新”的丰富内涵。 “创新”一词最早是由美国经济学家熊彼特于1912年出版的《经济发展理论》一书中提出。 创新理论概述 人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代创新理论的提出者约瑟夫·熊彼特。独具特色的创新理论奠定了熊彼特在经济思想发展史研究领域的独特地位，也成为他经济思想发展史研究的主要成就。 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”；作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最

大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下去。当经济进步使得创新活动本身降为“例行事物”时，企业家将随着创新职能减弱，投资机会减少而消亡，资本主义不能再存在下去，社会将自动地、和平地进入社会主义。当然，他所理解的社会主义与马克思恩格斯所理解的社会主义具有本质性的区别。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。 熊彼特以“创新理论”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局，从而闻名于资产阶级经济学界，影响颇大。他在《经济发展理论》一书中提出"创新理论"以后，又相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书中加以运用和发挥，形成了“创新理论”为基础的独特的理论体系。“创新理论”的最大特色，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中的至高无上的作用。但在分析中，他抽掉了资本主义的生产关系，掩盖了资本家对工人的剥削实质。 熊彼特的创新理论包括下列5种具体情况： 1、开发新产品，或者改良原有产品； 2、使用新的生产方法，比如改手工生产方式为机械生产方式； 3、发现新的市场，比如从国内市场走向国际市场； 4、发现新的原料或半成品，比如使用钛金属做眼镜的镜框； 5、创建新的产业组织，比如新兴的培训公司。

经济发展理论读书笔记

《经济发展理论》读书笔记 《经济发展理论》这部著作是美籍奥地利经济学家约瑟夫·阿罗斯·熊彼特在1912年发表的，首次提出了他影响深远的创新理论，而后他利用该书再版以及出版其他著作的机会对该理论进行了不断的补充完善，使该理论成为了他经济理论体系中最重要的理论，并构成了他的许多其他理论的基础。 熊彼特指出，生产要素和生产条件的新组合往往通过创建新的企业来实现，新组合意味着通过竞争消灭旧组合。同时，新组合还意味着对经济体系中现有的生产手段做不同的使用，利用现有的社会资源去做新的事情，也就是把生产手段从循环流转中抽出来，并把它们分配到新的产品或者新的工艺上。熊彼特还发现，从投资的角度看，这种新的分配通常要通过信用来完成。在创新理论中，熊彼特明确了企业家的职能，认为企业家的职能就是实现生产要素和生产条件的新组合，也就是创新。熊彼特还区分了创新和发明，在他看来，创新是一个经济学范畴而不是技术范畴，发明(invention)是新工具或新方法的发现(discovery)，而创新(innovation)则是新工具或新方法的实施(implementation)，虽然发明往往构成创新的一个环节，但创新并不一定需要发明，而发明也只有用于生产实践之中并且实现了商业利润才能够被算做创新。熊彼特的“创新理论”具体可以概括为以下几个要点： 1、创新是生产过程中内生的。他说：“我们所指的‘发展’只是经济生活中并非从外部强加于它的，而是从内部自行发生的变化。”这种变化是那么多的重要经济现象的原因，所以，为它建立一种理论似乎是值得的。这种经济变化就是“创新”。 2、创新是经济发展的本质规定。熊彼特力图引入创新概念以便从机制上解释经济发展。他认为，可以把经济区分为“增长”与“发展”两种情况。所谓经济增长，如果是由人口和资本的增长所导致的，并不能称作发展。“因为它没有产生在质上是新的现象，而只有同一种适应过程，像在自然数据中的变化一样。”发展是经济循环流转过程的中断，也就是实现了创新，创新是发展的本质规定。 3、创新是一种“革命性”变化。熊彼特认为，这种“革命性”变化的发生，才是经济发展的根本问题。创新有突发性和间断性的特点，要对经济发展进行“动态”性分析研究。

浅谈熊彼特 “创新理论”的经济思想

浅谈熊彼特“创新理论”的经济思想 摘要 在西方经济学中,熊彼特第一个系统地、完整地阐释“创新理论”,有特殊的历史背景、丰富的内容和理论意义。熊彼特的创新理论自问世以来，不断地丰富和发展，已经成为当代最重要的科技与经济密切结合的综合性理论思想。熊彼特为经济思想史及经济学研究提供了丰厚的思想遗产。 关键词熊彼特创新理论企业家评价

自19世纪70、80年代资本主义由自由竞争发展到垄断阶段，资本主义内部矛盾日趋尖锐，阶级对立与冲突更加激化。特别是周期性经济危机的频繁发生和世界大战的爆发给资本主义生存与发展造成很大危机。许多思想家从不同角度、不同层次对资本主义的产生、发展过程进行认识、思考、批评或批判。马克思主义、社会民主主义、资本主义等理论和思潮于此过程中相互争论、相互斗争发展起来。熊彼特创新理论正是在此背景下，为了解释资本主义的产生、发展、特征、运行，并推断资本主义前途而发展而来。 一、熊彼特的创新理论 熊彼特在1912年发表的《经济发展理论》中提到了一套解释经济变迁和社会演进的演进经济学框架。他认为企业家创新是推动社会经济系统向前演进的直接原因。这里熊彼特给“创新”定义的概念是一个经济范畴而非技术范畴，它不仅是指科学技术上的发明创造,而更是指把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。这里定义的“企业家”也不是指一种职业或工作，而是指创造性的运用资源组合的独创性能力。所以对“企业家创新”我们可以理解为是把过去从未有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”和“新模式”引入经济系统。 熊彼特把他的创新理论与达尔文的进化论联系起来。他认为，人类社会的演化也是根植于过去的经验、传统和习惯模式，通过企业家对有效技术的选择(这种选择根植于日常生活)，从而带动人类的新价值体系和理念的形成，进而推动社会的向前演化。这种技术的创新过程内生于人类的演化发展过程之中。熊彼特认为，企业家的创新活动是引起经济周期的一个内生因素，创新类似于生物学的“突变”，经济创新的过程就是不断破坏旧结构、创造新结构的经济发展过程。 熊彼特的创新理论首先是用来解释经济周期中各个阶段的循环运动。他认为通过企业家创新过程中的不同时期和在不同阶段对经济系统和社会的影响作用(这种作用是通过对资源的创新性组合体现出来)，从而影响到整个经济系统的循环运动。他相信这种对经济系统的影响是全方位的，对个体行为、企业行为、社

斯密、马克思、熊彼特经济发展理论比较研究——严汉平

斯密、马克思、熊彼特经济发展理论比较研究 摘要；斯密、马克思、熊彼特虽然生活在不同的时代（跨越三个世纪），代表着不同历史时期的经济发展思想，但对当代发展经济学影响甚大、作者认为，他们的经济发展思想之间存在着密切的联系，既有质的区别，又有着一定的“继承性”。 关键词：经济发展；经济增长；发展经济学；比较研究 一、关于研究方法的比较 斯密的经济思想体系是在吸收前人思想结晶的基础上，以其世界观和方法论考察18世纪英国社会经济政治状况的产物。由于深受当时流行的哲学思想的影响，斯密的社会观是人道主义和人性论。一方面，他认为经济现象是有其内在客观规律或自然秩序，人们所认识的各种事物是一个不断发展的有内在联系的整体；另一方面，他把所谓人类利已主义本性当作经济研究的前提，把经济现象看成是具有利已主义本性的经济人活动的结果，并认为符合人类本性的自然秩序所要求的资本主义制度及其经济范畴是自然的、永恒的，因而具有超历史的一般性质。斯密这种在社会观上的矛盾，决定了他的研究方法具有二重性。在阐述资本主义经济发展过程中，斯密一方面采取抽象演绎法，力图撇开次要的、表面的现象，找出本质的、内在的联系，在一定程度上揭示了资本主义经济运动的客观性及其规律性。但另一方面，他又不能把这种科学的方法贯彻始终，时而又在经济现象的表面上打转转，进而把资本主义制度看成是符合人性的、自然的、永恒的制度。斯密二重的研究方法和他的二重的理论一样，为后来的政治经济学发展，都开了先河。从此以后，在政治经济学的方法上，也分成了两大流派，一是从李嘉图到马克思，这一派坚持抽象法，并把它逐步完善；另一派是由马尔萨斯和萨伊起，再经过庸俗学派，直到今天的资产阶级经济学。 政治经济学本质上是一门历史科学，它要求从历史的观点、辩证的观点来看待社会一切经济现象。因此，辩证唯物主义和历史唯物主义是马克思经济学研究的根本方法。体现在马克思经济发展理论中的唯物辩证法和唯物史观，主要表现在如下两点上：第一，把资本主义生产方式及与之相适应的一切经济范畴、规律都辩证地放在特定的历史条件下进行考察，指出它们都有产生、发展和灭亡的客观过程。而斯密却以形而上学的非历史的观点来看待资本主义经济制度，认为资本主义社会的一切经济范畴、规律都是自然的、永恒的。第二，资本主义经济内在的矛盾运动是变化的动因。马克思说：一种历史生产形式的矛盾的发展，是这种形式瓦解和改造的唯一的历史道路。这既是以往各种生产形式兴衰的道路，也是资本主义生产形式兴衰的道路。如果说简单商品经济的基本矛盾——私人劳动和社会劳动的矛盾发展必然导致资本主义的话，那么，资本主义经济的基本矛盾——生产社会化和生产资料私人占有之间的矛盾发展必然导致更高级的社会生产方式即社会主义生产方式。在其经济发展理论中，马克思是在对资本主义经济制度进行解剖时，把一些次要的、表面的、非本质的东西加以抽象，把它作为纯粹的形式来加以分析，作出科学的结论，制订出揭示社会生产关系本质的经济范畴，建立起反映社会生产关系发展的范畴系统，用科学概念的极其严密的逻辑结构阐明或者说再现客观经济过程的真实关系。 20世纪50年代初，马赫卢普（Eritz Machlup）在一篇专门悼念熊彼特的文章——《熊彼特的经济方法论》中指出：在熊彼特的44年的著述生涯中，他执着地追求着把历史的、统计的和理论的分析综合为一体。1939年熊彼特出版的《经济周期》一书的副标题就是“资本主义过程的理论的、历史的和统计的分析”。他的其余几本代表作，也都体现了这种方法论上的特点。因此，以“创新”理论为核心的熊彼特的经济发展理论，在其方法论上具有以下几个特点：第一，强调发展观点和内在因素。有人认为熊彼特很可能受过马克思的思想影响。实际上熊彼特的“发展”的观点和马克思的思想是绝对不同的。马克思的发展观点，是唯物辩证法的，用在社会问题上是历史唯物主义的。熊彼特虽然也采用了“发展”观点，但他的“发展”观点是很不彻底的，带有浓厚的唯心主义成份。第二，强调采用历史方法。熊彼特的经济发展理论运用生产技术和生产方法的变革来解释资本主义的基本特征和经济发展过程，试图把历史的发展和理论的分析结合起来。在这方面，他与庸俗经济学的传统分析大不相同，而与马克思存在着共识，尽管这种历史的观点带有进化论的色彩。第三，强调应用数学方法和统计方法。在《经济周期》一书中，熊彼特试图对资本主义运行的过程，综合地进行理论的、历史的和统计的分析，他在建立“多层次”的周期理论上，特别是在建立“长周期”或“长波”的理论上，引用了大量的历史的统计资料，作为周期形成的实际根据。熊彼特本人虽然没有真正运用过数学方法来进行经济理论的分析和探讨，但他却竭力主张在经济理论研究中推广使用数学分析以及数学方法。在这点上，他与马克思的观点也是较吻合的。

熊彼特理论

熊彼特理论 1．现代经济学大师。 创新理论（Innovation Theory）的创立者是美籍奥地利人、当代西方著名经济学家约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter，1883--1950）。他被誉为“经济学大师”、“现代社会科学巨人”，曾一度担任过奥地利政府财政部部长、美国经济学会会长，在哈佛大学任教近20年。他的主要著作有：《经济分析史》、《经济发展理论》、《资本主义、社会主义与民主》、《经济周期：资本主义过程之理论的、历史的和统计的分析》以及《从马克思到凯恩斯十大经济学家》等。1912年，他在《经济发展理论》中提出了创新理论，以新的观点阐述资本主义经济发展的本质，从而一举成名。时年仅29岁。熊彼特对现代经济发展做过重大贡献，他在经济理论方面有着重大的影响。 2．创新理论的含义与特点。 熊彼特是把创新理论引入经济领域的第一人。他用创新理论，即生产技术和生产的变革来解释资本主义经济的基本特征和发展过程，这的确是经济理论上的重要发展。 熊彼特认为，经济发展是一个动态的过程，是一个与传统的静态循环

相区别的现象。经济发展的关键在于创新。他认为，经济在静态循环之下，发展缓慢，企业的收入等于总支出，管理人员不能算是企业家。 创新的含义是什么呢？他认为，创新就是要建立一种新的生产函数，也就是说要用创新的精神来改造生产因素和生产条件。具体来说，创新包括五个内容：①引进新产品；②采用新的技术，即新的生产方法； ③开辟新的市场；④控制原材料的新的供应来源；⑤实现企业的新组织。现代各国经济发展的事实完全证明了熊彼特理论的正确性，没有创新，就不可能实现现代化。 创新理论有什么特点呢？归纳起来有三点：①强调生产技术的革新和生产方法的变革在经济发展过程中的至高无上的作用，并把它看作是资本主义最根本的特征，认为经济发展的关键在于创新。②极力强调“变动”和“发展”的观点，认为创新是一种内在因素（实际上是创造力），经济发展就是依靠创造性的变动，这与传统经济学认为主要依靠人口、资本、工资、地租等外因是不同的。③特别重视企业家在经济发展中的独特的作用。他认为，企业家是经济发展的“灵魂”，他们是创新活动和生产要素组合的主要组织者和推动者。企业家与管理者不是一回事，只有当管理者拥有创新功能时，他才能成为一个企业家。 熊彼特的创新理论对于创业具有很重要的指导作用，它既是经济学的

熊彼特的创新理论

创新理论概述 人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代创新理论的提出者约瑟夫·熊彼特。独具特色的创新理论奠定了熊彼特在经济思想发展史研究领域的独特地位，也成为他经济思想发展史研究的主要成就。 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”；作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下去。当经济进步使得创新活动本身降为“例行事物”时，企业家将随着创新职能减弱，投资机会减少而消亡，资本主义不能再存在下去，社会将自动地、和平地进入社会主义。当然，他所理解的社会主义与马克思恩格斯所理解的社会主义具有本质性的区别。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。 熊彼特以“创新理论”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局，从而闻名于资产阶级经济学界，影响颇大。他在《经济发展理论》一书中提出"创新理论"以后，又相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书中加以运用和发挥，形成了“创新理论”为基础的独特的理论体系。“创新理论”的最大特色，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中的至高无上的作用。但在分析中，他抽掉了资本主义的生产关系，掩盖了资本家对工人的剥削实质。 根据创新浪潮的起伏，熊彼特把资本主义经济的发展分为三个长波：1）1787—1842年是产业革命发生和发展时期；2）1842—1897年为蒸汽和钢铁时代；3）1898年以后为电气、化学和汽车工业时代。第二次世界大战后，许多著名的经济学家也研究和发展了创新理论，20世纪70年代以来，门施、弗里曼、克拉克等用现代统计方法验证熊彼特的观点，并进一步发展创新理论，被称为“新熊彼特主义”和“泛熊彼特主义”。进入21世纪，信息技术推动下知识社会的形成及其对创新的影响进一步被认识，科学界进一步反思对技术创新的认识，创新被认为是各创新主体、创新要素交互复杂作用下的一种复杂涌现现象，是创新生态下技术进步与应用创新的创新双螺旋结构共同演进的产物，关注价值实现、关注用户参与的以人为本的创新2.0模式也成为新世纪对创新重新认识的探索和实践。 [编辑] 创新的五种情况 熊彼特进一步明确指出“创新”的五种情况： （1）采用一种新的产品——也就是消费者还不熟悉的产品——或一种产品的一种新的特性。 （2）采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现的基础之上，并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式之中。

熊彼特创新理论及其发展

2.4.1 熊彼特创新管理理论 创新研究最早源自于美籍奥地利经济学家约瑟夫?熊彼特（1883-1950）提出的创新理论，他在1912年出版了早期著作《经济发展理论》，在该书中他首次提出“创新概念”，开创了以技术创新为基础的经济创新理论先河，后又在《经济周期》这本代表作中对该理论做了系统全面的阐述。1942年，在他的最后一本专著《资本主义、社会主义与民主》一书中，仍以创新理论为基础，表述了他在哲学、政治学、经济学等方面的观点①。 （1）熊彼特创新理论的主要观点 熊彼特认为“创新（Innovation）”是指企业家对生产要素的新组合，即把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系之中，“建立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润②。这种新组合包括五个方面：一是采用一种新的产品，即消费者不熟悉或具有新特性的产品；二是采用一种新的生产方法，这种方法尚未通过有关制造部门的经验检定；三是开辟一个新市场，即市场创新；四是获得一种原料或半成品的新供给来源，不管这种来源已经存在，还是第一次创造出来；五是实现任何一种新的企业组织形式，比如形成一种垄断地位或是打破一种垄断地位③。值得注意的是，熊彼特重点强调了“创新”不同于“发明”、“试验”。他认为发明是一个新的人造装置或工序，可以取得专利；试验是一种科技实践行为，可以发现新的知识④。发明和试验都是科技行为，是一种知识生产活动。而创新则是以取得更高的经济和社会效果为目的，创造并运用一种新方案的经济行为。这种经济行为能够以“发明”和“试验”为基础，但是不一定必须取决于它们。 熊彼特关注的重点是资本主义社会的长期经济发展和结构变化，企业家和垄断占据了熊彼特思想的中心地位⑤。他认为经济创新“不断地从内部使这个经济结构革命化，不断地破坏旧结构,不断地创造新结构。这个创造性破坏的过程，就是资本主义的本质性的事实。”有价值的竞争不是价格竞争，“而是新商品、新技术、新供应来源、新组织形式的竞争，也就是占有成本上或质量上决定性优势的竞争，这种竞争打击的不是现有企业的利润边际和产量，而是它们的基础和它们的生命⑥。”然而，面对这个“创造性毁灭过程”(也称“创造性破坏的风暴”)， ①朱红恒. 熊彼特的创新理论与启示[J]. 社会科学家, 2005, 1:59-70 ②张磊，王淼. 西方技术创新理论的产生与发展综述[J]. 科技与经济, 2008, 21（121）：56-58 ③傅家骥. 技术创新学[M]. 北京: 清华大学出版社, 1998: 1-5 ④朱红恒. 熊彼特的创新理论与启示[J]. 社会科学家, 2005, 1:59-70 ⑤贾理群, 刘旭. 新熊彼特主义学派关于技术创新理论的研究进展[J]. 中国科技论坛, 1995 (5): 38-41 ⑥李如鹏. 关于熊彼特的经济创新理论[J]. 经济研究参考, 2002, 37:16-22

熊彼特的创新理论及其现实意义

熊彼特的创新理论及其现实意义 内容摘要：本文主要对熊彼特的经济发展理论（即创新理论）进行了分析，熊彼特认为，“创新”是经济发展的根本现象，企业家的意志和行为是创新活动的灵魂，经济周期是经济阶段发展的必然结果。这对我国的经济发展具有重要的现实指导意义：信息技术正引领我们进入创新的伟大时代，创新时代呼唤高素质的企业家队伍，创新成功取决于“技术”与“体制”的配合。 关键词：熊彼特创新理论经济发展 熊彼特的“创新理论” 约瑟夫·A·熊彼特（J.A.Schumpeter,1883-1950），原籍奥地利的美国著名经济学家，是西方经济学界公认的博学多闻、兼收并蓄的经济学大师。熊彼特的经济发展理论独立于西方主流经济学之外，自成体系，他推崇经济学家瓦尔拉斯的一般均衡理论，但摈弃了新古典主流经济学静态与比较静态分析的理论模式，创立了动态均衡论，建立了一套从经济体系内部因素来说明经济动态现象的“动态的经济发展理论”，并将历史分析、理论分析和统计分析相结合，系统阐释了资本主义的产生和发展。在对传统理论的辨析中，熊彼特清晰勾画出静态运行和动态发展相互交织的经济生活图景，解释了利润、资本、信贷、利息等重要的发展现象，完成了对经济周期的考察。熊彼特的创新理论主要包括三方面内容： “创新”是经济发展的根本现象 在1912年出版的早期代表作《经济发展理论》中，熊彼特开创性地提出了“经济发展理论和创新思想”。在他看来，所谓“创新”，就是“建立一种新的生产函数，把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系”。这个概念包括五种情况：采用一种新的产品；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；实现任何一种工业的新的组织。而所谓“经济发展”，从根本上讲，不是古典经济学家斯密所认为的基于人口、财富的累积性增加而造成的规模扩大或简单量变，而是经济生活内部孕含的质上的自发性突破。它是由技术创新和生产组织形式的创新所引发的经济生活内部的一种创造性变动，需要通过引进“新组合”，进行创新来实现。因此，“创新”是经济发展的实质，“创新”是经济发展的根本现象。 企业家意志和行为是创新活动灵魂 在熊彼特创新理论中，创新是经济发展的实质，而领导和发起创新的创新者——企业家，则是“创新”、生产要素“新组合”以及“经济发展”的主要组织者和推

熊彼特创新理论

“创新理论”最早是由经济学家约瑟夫?熊彼特在1912年提出的，如今，“创新”已成为全球范围内的一个热门话题。作为一位博学的思想家, 熊彼特不仅从经济学意义上阐述了“创新理论” , 而且特别从社会哲学、经济社会学、经济史学等多重视角阐发了“创新理论”的丰富内涵。 1、创新的内在质变性 2、创新的社会历史性 3、创新的系统有机性熊彼特的创新理论不仅在经济学上具有里程碑式的意义, 而且在社会哲学层面上揭示出的“创新”的丰富内涵。 “创新”一词最早是由美国经济学家熊彼特于1912 年出版的《经济发展理论》一 书中提出。 创新理论概述 人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新 在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代创新理论的提出者约瑟夫?熊彼 特。独具特色的创新理论奠定了熊彼特在经济思想发展史研究领域的独特地位，也成为他经济思想发展史研究的主要成就。 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”；作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展” 就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下

论熊彼特1912《经济发展理论》的结构与方法

论熊彼特1912《经济发展理论》的结构与方法约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter，1883年2月8日---1950年1月8日），被誉为二十世纪的经济学天才及现代企业思想之父，曾任奥地利的财政部长、一家银行的董事长，移居美国后，一直任教于哈佛大学，其《经济发展理论》解释了资本主义的本质特征及其发生、发展和灭亡，为以后的经济学理论勾勒出了主线，同时对经济学思想史的发展作出了巨大的贡献。 一、书的整体结构 《经济发展理论》全书共分为六章，第一章“由一定环境所制约的经济生活的循环流转”，第二章“经济发展的基本现象”，第三章“信贷与资本信贷的性质及其作用”，第四章“企业家利润”，第五章“资本的利息”，第六章“经济周期的初步论述”。其中，第一章和第二章对从静止状态的“循环流转”到经济发展的根本现象，包括从“企业家”的特点和功能、“生产要素的新组合”、“创新”的含义和作用，直到资本主义的产生进行了开创性的论述。特别是他所提出的“创新理论”尤其引人注目，可以说“创新理论”就是熊彼特“经济发展理论”的核心；第三章、第四章和第五章则进一步分别阐述了信贷和资本、企业家利润以及资本的利息等问题；第六章运用“创新理论”分析了经济周期的形成和特点。 二、全书内容梗概 熊彼特的“创新理论”概括一下就是建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。这种新组合包括5种情况：⑴采用一种新产品或一种产品的新特征；⑵采用一种新的生产方法；⑶开辟一个新市场；⑷掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；⑸实现任何一种工业的新的组织。因此“创新”不是一个技术概念，而是一个经济概念：它严格区别于技术发明，而是把现成的技术革新引入经济组织，形成新的经济能力。 从书中的具体内容来看，其“创新”具有以下六方面的特点： 一、创新是生产过程中内生的。熊彼特说：“我们所指的发展只是经济生活内部自行发生的变化，而并非外部强加于它的。”尽管投入的资本和劳动力数量的变化，能够导致经济生活的变化，但这并不是唯一的经济变化；还有另一种经济变化，它是不能用从外部加于数据的影响来说明的，它是从体系内部发生的。这种从体系内部发生的变化是众多经济现象的原因，所以，值得为它建立一种理论—这种经济变化就是“创新”。 二、创新是一种“革命性”的变化。熊彼特曾作过这样一个形象的比喻：你不管把多大数量的驿路马车或邮车连续相加，也决不能得到一条铁路。而恰恰就是这种“革命性”变化的发生，才是经济发展的根本问题，这就充分强调了创新有突发性和间断性的特点，要对经济发展进行“动态”性研究分析。 三、创新是创造性的“毁灭”。一般说来，“新组合并不一定要由控制创新过程所代替的生产或商业过程的同一批人去执行”，即并不是驿路马车的所有者去建筑铁路，而恰恰相反，铁路的建筑意味着对驿路马车的否定。所以在竞争性的经济活动中，新组合意味着对旧组织通过竞争而加以消灭。在完全竞争下的创新和毁灭往往发生在两个不同的经济实体之间，随着经济的发展，经济实力的扩大，创新更多地转化为一种经济实体内部的自我更新。 四、创新必须能够创造出新的价值。熊彼特认为，先有发明，后有创新；发明是新工具或新方法的发现，创新则是新工具或新方法的应用。“只要发明还没有得到实际的应用，那么在经济上就是不起作用的。”新工具或新方法的使用在经济发展中起作用，最重要的含义就是能够创造出新的价值。把发明与创新割裂开来，有其理论自身的缺陷；但强调创新是

熊彼特创新理论

熊彼特创新理论的基本要点 熊彼特是系统阐述创新概念的第一人。他说过一句名言：“创新是资本主义的永动机”。 在熊彼特的著作中，创新（innovation）和发明（invention）、创造（creativ e）是不完全一样的。一种发明，只有当它被应用于经济活动时，才成为“创新”。所以“创新”不是一个技术概念，而是一个经济概念。 熊彼特在他的著作中具体解释道，创新是指“企业家对生产要素所做的新的组合”，它具体包括以下五种情况： （1）生产出一种新的产品。 （2）采用一种新的生产方法； （3）开辟一个新的市场； （4）获得一种原料或半成品的新的供应来源； （5）实行一种新的企业组织形式。 在熊彼特看来，市场经济是一个创造性的破坏过程，它不断从内部革新，不断地破坏旧的经济结构，不断地创造创造新的结构”。破字当头，立在其中，这种过程称作“产业突变”。不断生成“新的组合”、促进“经济发展”，这些都是近现代市场经济秩序的本质特征。所以“创新是资本主义的永动机”。 在熊彼特看来，市场经济增长的主要推动力是企业家精神。企业家的职能是把生产要素带到一起将之并组合起来。而所谓“资本”，就是企业家为了实现“新组合”、把各项生产要素转向新用途、把生产引向新方向的一种杠杆和控制手段。因而资本的主要社会功能在于为企业家进行“创新”而提供必要的条件和手段。 熊彼特（Schumpeter，1883-1950），生于奥地利，游历德国，后在美国哈佛大学任教，并担任过美国经济学会会长，在学界自成一派。生前声名远播，身后极备哀荣。萨缪尔森等人对其推崇备至。他的代表作《资本主义，社会主义和民主》由中国著名经济学家顾准翻译，1979年商务印书馆出版发行。 今天，舆论把创新的重要性提到前所未有的高度，了解并参考熊彼特的这些创新理论也许格外有意义。 熊彼特创新理论 “创新”一词最早是由美国经济学家熊彼特于1912年出版的《经济发展理论》一书中提出。 熊彼特的创新理论包括下列5种具体情况： 1、开发新产品，或者改良原有产品； 2、使用新的生产方法，比如改手工生产方式为机械生产方式； 3、发现新的市场，比如从国内市场走向国际市场； 4、发现新的原料或半成品，比如使用钛金属做眼镜的镜框； 5、创建新的产业组织，比如新兴的培训公司。 当年熊彼特所论及的创新，其最终检验标准只有一个，那就是随广为市场接受而来的、具有独占或优先获取权的超额利润。