制度经济学 第二讲 新制度经济学的基本原理I
第二讲新制度经济学的基本原理I：交易费用范式
发布日期： 2006-05-31 15:20:14
目的和要求：
（1）掌握交易费用的含义及其存在的原因；
（2）弄清交易费用的测量问题，
（3）理解分析范式的交易费用理论及其应用。
教学手段：多媒体、案例分析及师生互动。通过互动形成课堂高潮。
为什么说交易费用理论和产权理论是新制度经济学的基本理论工具？
第一，交易费用范式构成了新制度经济学的理论框架。没有交易费用就没有新制度经济学。第二，按照产权经济学的看法，经济学的核心问题不是商品买卖，而是权利买卖。
在制度变迁和制度创新中，产权都是重要的变量。所以从交易成本、产权入手是我们理解制度运行和制度构成的关键。
第一节、交易费用的含义及其存在的原因
讲解要点：交易的一般化概念、不同学者对交易费用的界定、交易费用存在的原因分析。
一、交易费用的含义
（一）制度经济学“交易”的一般化
近代制度经济学的代表人物之一康芒斯将“交易”概念一般化了（盛洪，1990）。按照他的划分，“生产”活动是人对自然的活动，“交易”活动是人与人之间的活动。“生产”活动和“交易”活动共同构成了人类的全部经济活动。这种“交易”活动被康芒斯视为“制度”的基本单位，也就是说，“制度”的实际运转是由无数次“交易”构成的。
在其《制度经济学》中，康芒斯将“交易”分为三种基本类型：
（1）买卖的交易，即平等人之间的交换关系；
（2）管理的交易，即上下之间的交换关系；
（3）限额的交易，主要指政府对个人的关系。
这三种交易类型覆盖了所有人与人之间的经济活动。康芒斯的伟大贡献在于，将过去人们认为不相干的一些事情，通过“交易”这个一般化的概念联系和归纳在一起。不同的经济制度不过是这三种交易类型的不同比例的组合。把制度运作与交易联系在一起是康芒斯对经济学发展的一个重大贡献。但是康芒斯在所采用的分析方法，并不是经济学的方法，而主要是哲学、法学、社会学和心理学的方法。
（二）交易费用的含义
1、科斯对交易费用的界定
交易费用的思想最早来自科斯（参见《企业的性质》（1937），《社会成本问题》，教科书P35）科斯认为在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些“事前的工作”，交易费用越低，交易就容易进行；反之，“交易费用过高会使交易无从发生”。科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。
科斯的核心思想是：
（1）提出零交易成本的局限性；
（2）研究存在交易成本的社会；
（3）由于经济组织的理论假设与现实是相干的，以及所有可行的组织形式都是有缺陷的，他主张通过比较制度分析考察可行的组织形式之间的相互替代；
（4）上述行为决定于对契约、契约过程和组织详细的微观分析研究。（（美）科斯、诺思等著（法）克劳德.梅纳尔编《制度、契约与组织—从新制度经济学角度的透视》经济科学出版社 2003年 62—63）
2、阿罗和威廉姆森的对交易费用的认识
阿罗（1969）是第一个使用“交易成本”这个术语的人，他声称，“市场失灵并不是绝对的；最好能考虑一个更广泛的范畴——交易成本的范畴，交易成本通常妨碍——在特殊情况下则阻止——了市场的形成”；这种成本就是“利用经济制度的成本”。它包括（a）信息费用和排他性费用，（b）设计公共政策并执行的费用。
威廉姆森认为，交易费用分为两部分：
一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；
二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题、从改变条款到退出契约所花费的费用。事后的交易费用包括：
（1）当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本；
（2）倘若为了纠正事后的偏离准则而作出了双边的努力，由此引起的争论不休的成本；（3）伴随建立和运作管理机构而来的成本，管理机构也负责解决交易纠纷；
（4）安全保证生效的抵押成本；
（5）交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证产权(即提供交易条件)的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立交易合约的费用，执行交易的费用，监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩序的费用，等等。
3、迈克尔.迪屈奇和张五常对交易费用认识
迈克尔.迪屈奇把交易费用定义为三个因素：调查和信息成本、谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本（（美）迈克尔.迪屈奇著《交易成本经济学》经济科学出版社 1999年第44页）。
张五常认为，交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本。
张五常还将交易费用的概念扩展为“制度费用”----交易费用“是一系列制度费用，其中包括信息费用、谈判费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产权的费用、监督管理的费用和改变制度安排的费用”。也就是说，“交易费用包括一切不直接发生在物质生
产过程中的费用”，或者“一切不存在于鲁宾逊一人世界中的费用”。
4、巴泽尔、E．菲吕伯顿和R．瑞切特对交易成本的认识
巴泽尔把交易成本定义为与转让、获取和保护产权有关的成本（巴泽尔《产权的经济分析》上海三联书店 1997年第3页）。一般地说，交易费用是个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。
E．菲吕伯顿和R．瑞切特是这样认识交易成本的：
交易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、改变等所需资源的费用。我们可以将其细分为：
(1)当考虑到存在着的财产和合同权利时，交易成本包括界定和测量资源和索取权的成本，并且还要加上使用和执行这些权利的费用。
(2)当应用到现存财产权的转移以及合同权利在个人(或法律实体)之间的建立和转移时，交易成本还包括信息、谈判和执行费用。
或者细分为：
（1）“市场交易成本”即利用市场的费用；
（2）“管理性交易成本”——在企业内部行使命令这种权利的费用；
（3）“政治性交易成本”，一组与某一政治实体的制度结构的运作和调整相关的费用。
对于这三种交易成本的任何一种来说，可能通过这样两个变量来识别：(1)“固定”交易成本，即在建立制度安排中所发生的专用性投资；和(2)“可变的”交易成本，即取决于交易数量的费用。((美）科斯、诺思等著（法）克劳德.梅纳尔编《制度、契约与组织—从新制度经济学角度的透视》经济科学出版社2003年 43页)不同制度安排下的专用性投资是不一样的，如契约经济下的专用性投资比关系经济下的专用性投资要高得多。但是在契约经济下可变的交易成本可能要比关系经济下的可变的交易成本要低得多。
5、马修斯和T·爱格斯顿的观点
马修斯（1986）提供了这样一个定义：交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同，它是履行一个合同的费用。交易费用与经济理论中的其他费用一样是一种机会成本，它也可分为可变成本与不变成本两部分。
T·爱格斯顿观察到“在通常的术语中，交易成本就是那些发生在个体之间交换经济资产所有权的权利、并且执行这些排他性权利过程中的费用。关于交易成本的确切定义并不存在，但是在新古典模型中的生产费用同样也没有被确切定义过”。
二、交易费用存在的原因
（一）人的本性决定交费用的存在
威廉姆森说，人的本性直接影响了市场的效率。他认为，人们机会主义本性增加了市场交易的复杂性。因此，交易过程中发生在商检、公证、索赔、防伪中的费用即交易费用就会增加，影响了市场的效率。威廉姆森用资产专用性解释交易成本的起源，再由交易成本而研究各类合同，从各类合同中发现相应的治理结构，由此考察各种经济制度，再从效率上对这些制度进行比较。
因此，威廉姆森认为，交易费用的存在取决于三个因素：受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。资产专用性是指耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系，因而也就是在何种程度上他们在可供选择的经济活动中所具有的价值。资产专用性的高水平意味着双边垄断的存在。
（二）人们行为的不确定性决定交易费用的存在
加林.库普曼斯把不确定性区分为原发的和继发的两类，并认为，社会经济组织中的
核心问题，其实就是如何面对、如何解决不确定性的问题。原发的不确定性就是那些随机发生的问题，而继发的不确定性则产生于缺乏信息沟通，也就是说，一个人在作出决策时，无从了解其他人同时也在作的那些决策和计划。（美）奥利弗.E.威廉姆森著《资本主义经济制度——论企业签约与市场签约》商务印书馆 2002年 85页）奈特说，市场经济的实质不是风险，而是不确定性。如果是在一个确定的环境里，交易费用也就不存在了。
（三）与个体间产权交易有关的各种行为导致了交易费用的产生
（冰）思拉恩.埃格特森认为，一个生活在荒岛上的个人在进行他的“家庭生产”的时候，要遇到信息费用问题，但他并不进行交易因而不会有交易费用。当信息是有成本的时候，与个体间产权交易有关的各种行为导致了交易费用的产生，这些行为包括：(1)寻找有关价格的确切信息。(2)在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的谈判。(3)订立合约。(4)对于合约对方的监督以确定对方是否违约。(5)当对方违约之后强制执行合同和寻求赔偿。(6)保护产权以防第三者侵权—例如，防御海盗或在非法交易时对政府的防范。（（冰）思拉恩.埃格特森《新制度经济学》商务印书馆 1996年 17页）
三、交易成本的影响
张五常认为交易费用的存在至少有三个可预知的效应：第一，它们会减少交易量，因而会损害资产的经济专门化和资源的利用。过高的交易费用使许多潜在的交易难以转化为现实的交易，这会导致社会财富的净损失。第二，它们可能会影响资源使用的边际等式和使用的密集度。第三，它们会影响合约安排的选择。在不同的交易费用下，合约安排的选择是不一样的。
第二节交易费用的测量
讲解要点：总量交易费用和每笔交易费用的测量及两者体现的制度效率差异；关系经济与契约经济的交易费用的比较。
引言交易费用测量的争议
交易费用测量的争议来自以下几个方面：
第一，交易费用概念定义的差异是引起测量争议的一个原因。
第二，量的目标不一样。有些交易的费用是容易测量的，有些测量比较困难。
第三，由于生产和交易成本是被联合决定，这导致对交易成本的单独估计变得相当困难。
第四，果交易成本非常高，许多种交易可能根本就不会发生。
第五，一价定律(the law of one price)在此并不适用。
一、交易费用测量的两个层次及其变化趋势
（一）交易费用测量的两个层次
（1）制度或体制的差异引起的交易费用，不同的制度下交易费用是存在差异的；
（2）测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用，如货币、国家度量衡的统一、政府制定的产品标准等。第二个层次的交易费用实际上是在制度（或体制）已定的情况下的交易费用，在既定的体制下我们可以考察每笔交易的交易费用，这也可称为交换费用。
（二）制度费用和制度既定条件下的交易费用
1.制度费用或总量的交易费用
制度费用包括建立市场制度的费用、建立适当政治框架的费用，或者建立个人人际关系、树立个人声誉或培养交易技巧的费用等。经济中总量的交易费用有多大？诺斯和沃利斯估计了“企业在市场上出售交易服务所使用的资源以及企业内部生产其他商品和劳务的
交易所耗费的资源”。在私人部门，提供交易服务的部门包括批发和零售业(不包括运输业)、金融业、保险业和房地产业，以及除政府部门外的、主要从事贸易的便利和合作与监督工作的人员：如所有主、经理和业主（协调）、办事员(传递信息)、工头(协调与监督劳动投入)，警察与保卫人员(保护财产)。
举例说明交易费用对经济增长的影响：他们发现上述私人部门和人员所耗用的资源占整个国民生产值的比重从1870年的四分之一上升到1970年的一半以上。我们还应注意到他们的度量仅限于购买或雇佣的专业化的交易资源，还没有包括个人承担的各种交易费用——例如排队购买商品或在要素或产品市场上的搜索。诺思度量了53个国家的交易费用以及每年对经济增长的影响。
在美国，1970年交易部门构成美国国民生产总值的45％。香港大学的张五常教授估计交易费用占香港国民生产总值的80％，这似乎包括了全部第三产业以及第一、二产业的量度和监管费用。如诺思所说，这些交易费用是决定一种政治或经济体制结构的制度基础。
1.既定制度下的每笔交易的交易费用或交换成本
在制度既定下（或制度不变的条件下）我们可以测量完成交易所需要的成本，它包括对所交易的商品或劳务的性质的考察、收集相关信息的成本、订立、履行契约的成本等。
“交换成本”(the cost of exchange)的定义：交换费用被定义为：在某种制度环境m中，当事人i采用给定的交换方式j获取某一商品A而消耗的总资源——货币、时间和商品等——的机会成本。因此，交换成本就是当事人所面临的生产费用和特定交易成本的总和。
该分析框架关注当事人在特定的制度环境中寻求采取某种具体交换方式(比如：通过正式合同，或非正式安排，货币或实物报酬)所面临的机会成本。这不包括我们前面所讲的制度费用或经济运行的费用）。
举例说明交易费用对经济增长的影响：制度结构(和产权)的特征严重影响交易成本的
大小，资产所有权的有效转让对于现代市场经济非常重要。据统计，目前我国国内购车所收的各项附加费相当于车价的25%--30%；收取的执照费等四项费用为2500—5000元；汽车投入正常使用后收取的两税七费为2500—5000元，而上述三项费用在美国分别仅为4%、12美元、30—50美元。
（三）总量交易费用与每笔交易的交易费用的变化趋势
1、总量交易费用呈上升趋势
在某种意义上讲，总量的交易费用是庞大的社会分工体系不得不付出的成本。这种总量交易费用的比例我们用K来表示，用G表示经济总量，用C表示总量的交易费用，则 C=K.G
K在大于0小于1的范围内变动。一个社会的交易费用不可能为零，但也不能把全部的资源用于交换领域。根据诺思等人的计算，美国及发达国家现在的K值在50%左右，有的高于50%。这意味着一半以上的社会资源并没有直接用于生产任何东西，而是用于进行整合和协调不断增加的和越来越复杂的政治、经济和社会体系。我们希望通过交易成本总量的增加实现亚当·斯密所展示的生产的专业化和劳动分工带来的好处。
2、每笔交易的成本呈下降趋势
我们希望能够以较低的成本实现每一笔交易。通过它我们可以区分高收入国家和低收入国家：每一笔交易需要较少成本的国家是高收入国家，而每一笔交易需要非常高成本的国家是低收入国家。（（美）科斯、诺思等著（法）克劳德。梅纳尔编《制度、契约与组织—从新制度经济学角度的透视》经济科学出版社 2003年 50—52）。
交易成本占国民生产总值的比重与每一笔奖交易的成本是两个不同的概念。总量的交易费用会上升，即为交易服务的部门会不断地增加。同时，交易也有一个规模递增的收益问题。当分工和专业化达到一定的程度，交易部门实现了规模经济以后，整个社会的交易费用（即为维持交易部门的运转所需要的费用）也会达到一定的规模，社会总量交易费用
会上升。但是社会成员用于每一笔交易的交易费用会下降，社会总量交易费用的上升与每一笔交易的交易费用下降这两者并不矛盾。甚至可以讲，只有社会总量交易费用上升到一定程度，从事每一笔交易的交易费用才有可能降下来。
在任何经济中，交易成本在总体上不可能降低。这同样意味着哪里的经济发展得更好一些，哪里的交易成本通常占国民生产总值的比重就高一些。
所以总量交易费用提高的国家（即发达国家）的分工越来越细，并形成了一个“市场极”（即交易量最大的地方）。转过来，为交易服务部门的增加（整个社会用于交易的资源增加，即总量交易成本的增加）不仅降低了每笔交易的成本，而且为社会分工的深化，市场范围的扩大（亚当.斯密：分工受市场范围的限制）创造了条件。
二、不同制度交易费用的比较
（一）制度影响交易成本，交易成本影响经济绩效
在不同制度下交易费用的差异是巨大的。制度成本就是一种制度运行的费用。一般而言，单个交易的成本越低，那么这种制度就越有效。不同制度下交易费用的比较的意义在于，它可以在一定程度上测量一种制度的绩效，并为制度的创新或改革提供一种客观的依据。
（二）关系经济与契约经济的交易成本比较
讲解要点：首先解释什么是关系经济，什么是契约经济？然后进行比较。诺斯试验、莱索托试验。印度病。
一般而言，关系经济交易的固定成本低，但这种制度下交易的边际成本很高。相反，在一个契约经济里，交易的固定成本很高，但其交易的边际成本却很低。
表1 契约经济与关系经济的交易成本比较
这里的固定成本是指为了维持社会经济关系所需要的各种“基础”投资，如法官、律师、会计、审计及各种中介机构等。这里的边际成本是指增加一笔生意的额外成本。
关系经济的一大特点是信息的隐蔽性，因为交易双方所依赖的关系是他们专用的。关系经济在市场化初期可能有其优势，随着交易范围的扩大，私了的交易成本越来越高，市场效率将会大大地下降。关系经济除了一般意义上的交易成本外，还存在一种租耗的问题。经济主体所创造价值的一部分不得不用于关系的投资上，这种投资在一个讲信用、讲规则的社会里是不需要的，这种额外的损失就是租耗。
举例：我国建筑行业、煤炭行业中的关系经济严重。每年的租耗巨大，据《楚天都市报》报道，一个包工头春节的关系投资要30万。
而在一个契约经济里，你没有必要为每笔生意去耗费时间、精力和金钱去找关系，只要讲信用、守合同就行了。
从总的方面来判断，我国的交易方式主要是建立在关系经济的基础上的。而发达国家的交易方式主要是建立在契约经济基础之上的。
关系经济对经济增长的负面影响表现为：第一，随着市场半径的扩大和交易成本的上升，许多交易无法进行了，从而不利于社会总交易量的增加。第二，关系经济不利于社会分工的发展和社会结构的优化，更不利于制度创新。第三，信用或契约的短缺使社会分工难以深化，市场只能在低水平上平面扩张。信用短缺或信用危机已经成为制约我国经济发展的“瓶颈”。
（三）案例分析（教材P46-47）
斯通等人(Stone，et al，1996)比较了巴西与智利两国的商业交易成本。
诺思试验。
再考察一下拥有商务电话的费用。
莱索托试验。
为了看一看国与国之间的差异，我们考察一下与进口大型掘土机所需的曲轴相关的交换费用。
案例分析结论：以上案例从不同侧面表明，发展中国家与发达国家差距形成的一个重要原因是发展中国家的制度成本高。这种高的制度成本（指单个交易的成本）使发展中国家的分工、交易等经济发展的因素大大地受到影响。
发展中国家的贫穷在相当程度上是因为交换成本和交易成本，或者经济运行的成本十分高昂。用肯尼思.阿罗的概念，如果经济运行成本是高昂的，那么整个经济体系就不可能获得良好的经济绩效。这里的成本高昂是指发展中国家由于制度的缺失导致的每笔交易的成本高昂。著名经济学家乔治.A.阿克劳夫（1970）把制度安排的缺乏看作是经济发展的主要约束。
（四）交易成本低的制度就是好制度
一个好的制度就是最简洁的制度。换言之，办事容易的制度就是好制度。好制度就是交易成本低的制度。发达国家经理们与政府官员打交道的时间要少得多。
为什么一些发展中国的交易成本高呢？简单地讲，就是政府管的事太多。按照奥尔森
的理论，过多的审批和管制与分利联盟的存在有关。过多的审批与管制与我们所说的总量交易费用没有关系。此外，市场准入的难度并没有伴随着很高的产品质量，而是更多的腐败和非官方经济。最后很重要的一点是，困难的市场准入制度是不民主和无限政府的结果。准入制度使官僚和政客受益，而不是消费者（公共选择的观点）。
所谓印度病就是政府这只手无所不在，事事都要经过政府官员左审右批。制度成本高的极至就会患上“印度病”。在印度，成功的企业家并不是进行技术和组织创新的企业家，而是获得最大量许可证的企业家。因此，印度的企业家都是在取得政府的许可证上展开竞争。
（五）中国的制度环境分析
这些年来我们出台的一些制度（规则）或多或少地带有部门利益，通过所谓的制度创新把本部门利益最大化。这是目前我国制度成本较高的一个重要原因之一。
从制度环境来看，我国经济活动中的关（审批）、卡（各种收费）、压（各种限制）比较多。为什么中国的收费多？一是管得多，二是对产权的保护还不够。一些部门莫名其妙的收费实际上是对财产权的一种侵占。
三、技术进步后交易费用的变化趋势
（一）影响交易费用的因素
（1）交易风险程度；
（2）制度结构；
（3）度量标准和通货膨胀；
（4）人的本性（有限理性和机会主义倾向）；
（5）习俗、文化及意识形态。
（二）技术进步对交易费用的影响是双向的
一方面，技术进步可以产生诸如新的有效的度量方法使交易费用降低；另一方面，技术进步意味着出现更复杂的商品从而提高交易费用。技术进步为设计新的降低合约费用的经济组织提供了机会，但从已出现的少量系统经验资料表明，在发达的工业国家技术进步的净效应是提高了交易费用。(（冰）思拉恩.埃格特森《新制度经济学》商务印书馆 1996年 16--19页)
美国加州大学洛杉矶分校的Deepal Lal看来，信息革命虽然可以降低用于交换的交易费用，但却增加了用于监督的交易费用。这是因为，第一，由于计算机和网络的使用，专家咨询等业务能够避开税务当局的管制，人力资本可以象金融资本一样越来越具有流动性。第二，由于信息革命大大地拓展了市场的范围，使一次性的“匿名”的交易迅速增加，所以如果传统的道德被极度的个人主义替代，用于监督的交易费用将会大大上升。技术进步和信息革命不可能消除交易费用这个“噪声”。
举例说明：如INTERNET的发展加快了信息传递的速度，节约了交易费用，却增加了维护网络安全，甄别信息真实的费用。
第三节交易费用范式
讲解要点：范式的一般特征和交易费用范式的特征；
一、作为一种分析范式的交易费用理论
（一）范式的一般特征
范式是指一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条理化规则等。库恩把范式看作是一种科学成就，这种成就具有两个特点：第一，范式必须表明研究的问题；第二，范式要包括研究的方法。（（T.S.库恩《科学革命的结构》上海科学技术出版社 1980年，第8页，教材P50）
(二)交易费用理论提出了一个不同于新古典研究模式的新范式
1、交易费用理论为新制度经济学规定了研究方向和领域。
交易费用理论的提出大大地拓展了新古典经济学的研究领域。正是在新古典经济学的
框架中加入了正的交易费用使新制度经济学与新古典经济学相区别并改变了研究的方向：交易费用使所有权的分配成为首要的因素，提出了经济组织的问题，并使政治制度结构成为理解经济增长的关键。（冰思拉恩。埃格特森著《新制度经济学》商务印书馆 1996年第16页）。交易费用理论提出了一个不同于新古典研究模式的新范式。在交易费用为零的世界里，制度、产权、法律、规范等可有可无。一旦交易费用为正，那么这些变量在经济运行中就至关重要了。
2、交易费用理论为新制度经济学提供了分析工具。交易费用经济学中包括三个关键概念：技术方面（资产专用性）、人员方面（有限理性）和行为特性方面（机会主义）。交易成本从根本上影响着一个经济体系的运行。它们影响着市场上生产什么和什么样的交换会发生；它们影响着何种组织得以生存以及何种游戏规则能够持续。在经济学中，关于交易成本的各种特定假设构成了大多数模型——无论是古典、凯恩斯、新凯恩斯或者新古典——的基础。那些涉及垄断、垂直一体化、外部效应、战略行为、工资和价格粘性，以及不完美市场的各种模型都要求关于这些费用的特定假设。（（美）科斯、诺思等著（法）克劳德。梅纳尔编《制度、契约与组织—从新制度经济学角度的透视》经济科学出版社2003年 426---434）
二、从交易费用到制度的运行费用
（一）科斯革命
科斯在《企业的性质》一文中指出，市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，就能节约某些市场运行的成本。
“科斯定理”：若交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。由此人们推出“科斯反定理”或“科斯第二定理”，即在交易费用为正的情况下，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。
意义：科斯教授在《社会成本问题》(1960年)一文中已经将权利安排即制度形式与资源配置效率直接对应了起来，由此，新制度经济学革命揭开了序幕。在此之前，新古典经济学将企业定义为一个生产函数。交易费用概念被一般化后，其内涵扩展为经济制度的运
行费用，为经济制度的分析奠定了基础。
将交易费用的概念应用于广泛的领域，如代理关系、寻租活动、企业内部考核、外部性问题、纯粹市场与科层组织之间的各种类型的经济组织形态、经济史甚至政治制度等（盛洪，1990）。
（二）交易费用的一般化
交易费用概念一般化的过程也就是新制度经济学体系不断完善的过程。交易费用概念被一般化后，其内涵扩展为经济制度的运行费用，为经济制度的分析奠定了基础。交易费用论有广泛的应用，其中有成效的有以下三个领域：纵向一体化理论、技术转让理论和跨国公司理论。
威廉姆森强调不同的交易纬度有不同的契约关系或制度框架：威廉姆森认为影响交易种类和交易费用大小的有三个维度，即交易发生频率、不确定性和资产专用性。一般说，多次发生的交易，较之一次发生的交易，更需要经济组织来保障；不确定性的存在，使得应变的连续性决策具有重要的意义；而当资产专用程度加深时，出于追求契约保障的需要，纵向一体化才会出现，它更能体现出企业在资源配置方面的优势。根据上述三种交易维度，我们可以将交易划分为不同的契约关系。与之相匹配的规制结构也会有所差异。规制结构有市场规制、古典缔约活动、三方规制（新古典缔约活动）、双边规制及统一规制（关系性缔约活动）等。
交易费用的存在是导致制度多样性的主要原因：新制度经济学的核心就是运用交易费用来分析它们（各种经济组织形式、市场习惯做法、交易方式。换句话说，就是制度。）的多样性。在新制度经济学家看来，交易费用是解释经济绩效的关键。诺思指出，交易费用的存在表明，制度框架为生产效率提供了激励机制。（（（美）科斯、诺思等著（法）克劳德.梅纳尔编《制度、契约与组织—从新制度经济学角度的透视》经济科学出版
社 2003年 49页）
三、交易费用理论的基本构成
1、交易费用范式中有三个基本的经济命题：
（1）是约束条件下极大化的假定。
2）第二个是向下倾斜的需求曲线，（由于不必区分消费和投资活动）这也包括边际生产率递减。
3）第三个是机会成本，即成本是所放弃的价值最高的选择（即机会成本）（注释交易费用范式）。
2、交易费用经济学的目的
从某种程度上讲，交易费用理论就是企业理论。其目的在于探讨企业与市场之间的关系，企业产生和变化的根本原因，企业和市场作为一种管理机制的局限性和互补性等被新古典经济学所忽略的重大命题。它提出并论证了市场交易费用是组织结构和组织行为产生与变化的决定性因素，是理解上述问题的关键。
3、交易费用理论的基本论点
（1）市场和企业为相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以取代市场实现交易。
（2）企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。
（3）市场交易费用的存在决定了企业的存在。
（4）企业在“内化”（internalization）市场交易的同时产生额外管理费用。当管理费用的增加与交易费用节省的数量相等时，企业的边界趋于平衡（不再增长扩大）。
（5）现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的唯一动力。
4、交易费用经济学的基本方法
交易费用经济学研究的一般思路是：在指出交易的特性之后，从交易费用最小化的能力方面探讨可能采用的治理结构。在简化形成的假设基础上，建立交易与治理结构的匹配，
并通过实证研究予以确认。（约翰.克劳奈维根《交易成本经济学及其超越：原因与途径》载约翰.克劳奈维根编《交易成本经济学及其超越》上海财经大学出版社 2002年第1-2页）
我们把交易费用范式的总体思路概述如下：（1）交易是分析的基本单元；（2）造成各交易存在成本差异的关键是交易的频率、不确定性及资产专用性（量度资产能否被再配置）；（3）各种一般治理模式（市场、混合型组织、私有机构、公有机构）都是由一系列属性所界定的，每一模式都表现为成本、竞争力上的离散的结构性差异；（4）每一种一般治理模式都适用不同的合同法；（5）预测内容（predictive content）表明，交易（其属性各不相同）与治理结构（其成本与竞争力各不相同）的对应方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化为目标的；（6）将制度环境（政治法律制度、法律法规、习俗、规范；North 1991）视为位移轨迹的参数，其变化将导致治理成本（特别是比较成本）的变化，可以提出额外的预测内容；（7）无处不在的交易成本经济学是对可行的备选方案所做的比较制度分析，由此看来，假想的理想方案与操作问题无关，对方案的无效率检验则是一种补救和纠正（remediableness）。(奥立弗.E.威廉姆森《效率、权力、权威与经济组织》载约翰.克劳奈维根编《交易成本经济学及其超越》上海财经大学出版社 2002年第22-23页)
5、交易成本经济学有以下特点
（1）更注重微观分析；（2）在作出行为假定时更为慎重；（3）首次提出资产专用性对经济的重要意义并用以解释实际问题；（4）更加依靠对制度的比较分析；（5）把工商企业看作一种治理结构，而不是一个生产函数；（6）特别强调私下解决（而不是法庭裁决）的作用，重点是研究合同签订以后的制度问题。经济组织问题的比较研究强调的是以下基本观点：根据不同的治理结构（即治理能力及有关成本的不同）来选择不同的（即具有不同属性的）交易方式，可以节省交易成本。(（美）奥利弗.E.威廉姆森《资本主义经济制度—论企业签约与市场签约》商务印书馆 30—31))
四、高额的交易费用：中国要素市场发展滞后于产品市场发展的原因
讲解要点：先讲表现，后分析原因。
（一）要素市场的成长远远滞后于产品市场的成长的表现
（1）产品市场的成熟程度要高于要素市场的成熟程度。
（2）大多数产品已经放开，但是在要素市场上政府的管制还比较多。
（3）金融市场市场化程度低的主要表现为，一是我们的银行还主要是四大国有银行“一统天下”，金融领域还是一个垄断的市场结构，缺乏竞争。一个缺乏竞争性的金融体系自然约束了大众与中小企业的融资需求。（宋敏《政府在金融中的作用》（21世纪经济报道，2002、7、8）二是我国的银行还没有对民间资本放开，对民间资本进入资本市场还存在诸多限制。三是金融和资本市场管制过多，导致大量的租金及寻租行为。
（4）我国土地市场的市场化程度低主要表现为，第一，我国土地还主要是由国家所有和控制的一个因素，土地的交易、转让的市场调节比重很低。第二，大量农村土地的市场远没有建立起来，大大地制约了我国二元经济结构的转换。第三，城市房地产市场由于土地产权制度的不健全等方面的原因，其发展也大大地受到了影响。
（5）我国劳动力市场这些年有了比较的进步，但是劳动力的流动还受到了诸多的限制。我国劳动力市场上的歧视、人为的分割以及对于人员流动的限制是导致我国劳动力市场市场化程度低的重要原因。
（二）高昂的交易费用阻碍了要素市场的形成
这里的高昂交易费用是指这些要素市场中的每笔交易费用。
1、要素市场所交易的产品或东西要比商品市场上所交易的产品其衡量和明确交易单位的特征要复杂得多，与此同时，我国相应的衡量和为要素市场服务的中介机构的发展严重滞后，无疑增大了每笔要素市场交易的成本。
2、要素市场对产权的要求要比商品市场对产权的要求高得多。由于产权的改革不到位，我国要素市场的交易和运行不是以正常的交易成本体现出来，而是以租耗的形式体现出来。在我国要素市场上，由于产权不明晰，或者产权纠纷，使一些交易无法通过市场来完成，或者在这些领域市场无法形成。
3、要素市场对契约、法律制度的要求更高。要素市场的发展除了要以有效的产权制
度为基础以外，还需要相应的契约、法律制度为支撑。要素市场交易的复杂性也增加了立法及制度创新的难度和成本。科斯在接受诺贝尔经济学奖发表演讲时指出，所谓科斯定理，就是在交易费用为正的情况下，法律制度及其重要。
五、市场经济是一种法制经济
讲解要点：法制经济的两种原则及市场经济是法制经济的原因分析。
(一)一致同意规则
法律制度是制度中最强硬的制度了。按照布坎南的分析，市场经济的基本规则是一致同意。一致同意包括两层含义：一是一致同意是所有当事人福利的最有意义的度量，因为同意意味着同意者认为他所同意的决策至少不损害自己；二是一致同意是利益互相抗衡的各方互相妥协的结果，它通过一方的利益去制约其他方的过度要求。
（二）法官规则
法官规则：实际上一致同意是人们多重博弈的结果。但是并非所有的情况下都能达成一致同意的，此时人们将选择法官裁决。其特征是：(1)注重知识的积累。即那些与自己的利害没有直接关系的、超越自己生命长度的、跨越世代的知识。(2)裁决他人之事。(3)在两两之间权衡。法官裁决作为一种决策形式，我们也可以称之为法官规则，以与一致同意规则相对应（盛洪）。
由于法官以及裁决能够带来财富增量，所以法官以及经营法律的律师可以成为一种收益可观的职业，他们以及他们提供的服务共同构成一种产业。法律的这种产业化，使得法律服务这一职业的超脱的品格得到加强。
（三）市场经济是法制经济的原因
（1）私下解决纠纷的交易费用太高。市场经济需要法制的根源在于人们解决彼此纠纷的交易费用太高，以至于不得不借助中立人(法官)根据某一权威制度(法律)裁决纠纷。
新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领
新制度经济学已经成为经济学中最令人激动的领域，并被视为哥白尼式的革命。新制度经济学的革命使经济学的潮流从政策建议转向了经济解释，这种转变引起了对经济现象的重新认识和对研究目的的重新确认以及对效率含义的重新评价。由于关注范围的广阔和文献的庞杂，更主要的是由于其内部不同流派之间的差别和异议，新制度经济学还不是一个严格意义上的明确统一的范式。因而适时对新制度经济学的有关文献进行梳理，从总体上把握新制度经济学的思想脉络和发展方向，成为一项迫切而有价值的工作。 一、新制度经济学的发展历程 当回顾新制度经济学的发展历程时，我们必须将视角推向历史的纵深。 1.制度主义的先驱 制度经济学的先驱可以追溯到苏格兰启蒙思想家，包括大卫?休谟、亚当?弗格森和亚当?斯密（柯武刚和史漫飞，2002：39-40）。他们揭示出了运行中的经济，或者在更广泛的意义上说，人类文明的制度基础及其演化的性质。而涂尔干和孔德的社会学传统也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200-201）。特别是涂尔干在《社会学方法的通则》中将社会学定义为关于制度、制度发生和制度职能的科学，并给出了制度学的研究方法。孔德则保持了与经济学的密切联系，并通过英格拉姆等英国历史主义者产生了重要影响（埃克伦德和赫伯特，2001：343-344）。 理查德?琼斯在1833年的一篇演讲被霍奇森认为是制度主义方法论的源头（霍奇森，1984）。琼斯认为，如果经济学家认为可以从一个很小的一般假设集合出发，推导出具有广泛应用性的原理，他们就是自欺欺人，而以这种方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，经济学家不应通过抽象和演绎获得结论，他们必须“看和观察”（Look and See），把他们的研究建立在最广泛的历史和统计研究上。 对以李嘉图为代表的古典经济学的全面批判始于德国历史学派。老的历史学派的代表人物威廉?罗雪尔反对将经济学作为狭隘定义和抽象演绎的政治经济学，而应与其他社会科学尤其是法理学紧密联系，但其原理并不具有广泛的普遍性，而仅仅适用于特定的时期和地点。作为青年德国历史学派的领袖，施莫勒用历史和人类文化学的方法处理各种主题，拒绝推理的作用，仅仅坚持在无限的历史变动中的客观和记录下来的东西。熊彼特将施莫勒视为美国制度主义之父。由于无法提供指导和限制人类日活动的原理，历史主义是一口无泉之井（埃克伦德和赫伯特，2001：211）。 新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领 欧阳日辉 徐光东 摘要：新制度经济学已经成为经济学中不容忽视和令人激动的领域，但新制度经济学内部没 有形成一个明确统一的范式。新制度经济学在坚持正统的新古典理论硬核的同时，不断修正新古典 理论的保护带。由于制度现象本身的复杂性，新制度经济学的进步需要方法论上的多元论，或者说 对各种方法论的兼收并蓄。新制度经济学的进一步发展，必须在奥地利经济学认识论的基础上，充 分整合现有各个流派制度分析的资源，将被新古典抽象掉的不确定性、无知、错误预期和法律与制 度框架还原到现实中，研究真实世界的经济学。 关键词：制度；新制度经济学；方法论 Key Words: Institution; New Institutional Economics; Methodology 作者简介欧阳日辉，中国社会科学院博士生。徐光东，国家发改委 经济体制与管理研究所。
新制度经济学重点总结
1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激
《新制度经济学》考试复习大纲
《新制度经济学》考试复习大纲 第一章：导论 1．新制度经济学的三个假定：①人的动机是双重的：一方面追求财富最大化，另一方面又追求非财富最大化；②有限理性，人是想把事情做到最好，但人的智力确实有种有限的稀缺资源；③第三个假定是人的机会主义倾向，即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 2．新制度经济学主要研究一下问题：（1）制度的构成和制度的起源；（2）制度变迁和制度创新，包括制度需求与制度供给；（3）制度、产权与国家理论；（4）制度与经济发展的相互关系。自科斯以后，交易费用是新制度经济学的另一个非常重要的元素。在新制度经济学的核心里，到处可以看到制度、交易成本和经济成果之间的相互作用。 第二章：交易费用 3．交易费用的概念：交易费用被认为是使用价格机制的代价。为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约的条约得以履行，在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些事前的工作，这就是交易费用。 4．交易费用存在的原因：交易费用的存在取决于三个因素，受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。 5．交易费用分为两类：一是由制度或体制的差异引起的交易费用。一是由测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。
6．交易费用理论的基本观点：（1）市场和企业是相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以代替市场实现交易。（2）企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。（3）市场交易费用的存在决定了企业的存在。（4）企业在内化市场交易的同时产生额外管理费用。（5）现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的惟一动力。 第三章：产权 7．产权的定义：产权是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排决定了每个人相对于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或者承担不遵守这种关系的成本。 8．产权的分类：从产权的形式上来看，主要有共有制和私有制之分。9．产权的特征：（1）产权的完备性与残缺性；（2）产权的排他性与非排他性；（3）产权的明晰性与模糊性；（4）产权的实物性与价值性；（5）产权的可分割性、可分离性与可转让性；（6）产权的延续性与稳定性。10．科斯定理的两个层次：第一个层次，如果交易费用为零，不管初始权利如何配臵，自由交易都会达到资源的最优利用状态，这也被称为“科斯中性定理”；第二个层次，在正常交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用，被称之为“科斯定理”。 第四章：制度
新制度经济学(多篇范文)
新制度经济学 新制度经济学复习题 一、名词解释 1. 新制度经济学 2. 完全理性 3. 交易费用 4. 市场型交易费用 5. 产权 6. 私有产权 7. 共有产权 8. 完全契约 9. 不完全契约 10. 不完全契约 11. 道德风险12. 逆向选择 13. 剩余索取权 14. 剩余控制权 15. 公司治理 16. 正式制度 17. 非正式制度 18. 路径依赖 二、判断说明 1. 斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。 2. 技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。 3. 政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初始界定，当事人可以通过产权交易解决外部性问题。 4. 私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。 5. 永远不可能清楚界定所有权。 6. 在学校食堂就餐后餐具必须由同学自己送到残食台，而在校外餐馆就餐后餐具由服务员收拾，出现这种差异的原因是校外餐馆的饭菜比学校食堂的更贵。
7. 在计时工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，在计件工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和检查。 8. 公共物品一定是公共财产。 9. 公司的股权合约是为了节省度量企业家对企业利润贡献的费用。 10. 人们常说的“朝令夕改”就是说任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天内废除。 三、简答题 1. 新制度经济学的研究对象是什么 2. 交易费用的性质 3. 科斯第一定理 4. 产权的激励与约束功能 5. 如何根据交易的维度对交易进行分类 6. 简述按剩余收入索取结构划分的企业类型 7. 比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别 8. 正式制度和非正式制度的区别 四、论述与案例分析题 1. 论述委托——代理问题产生的主要原因和类型 2. 公开发行股票的公司存在的主要问题及治理机制是什么 3. 制度安排和制度结构各具有哪些特征
新制度经济学_知识点复习题
《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个
新制度经济学文献综述
当代西方经济学主要流派期末课程论文新制度经济学文献综述 姓名：郭兆凯 学号：20125587
新制度经济学文献综述 （安徽财经大学经济学院安徽蚌埠233030） [摘要]新制度经济学试图运用新古典经济学理论来分析制度的构成、运行和演化，通过探究，去发现制度是如何影响经济运行活动，新制度经济学摒弃了传统的假设，即制度是外生，进而强调制度重要性。本文主要从新制度经济学关于交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论四个方面的相关文献进行梳理。 [关键词] 新制度经济学交易费用企业理论产权理论制度变迁理论 一、新制度经济学的产生和发展 新制度经济学发源于罗纳德·科斯(Ronald·Cosas)的两篇巨著，1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》，之后在哈耶克、布坎南、斯蒂格利茨等人的努力下发扬光大，逐步形成了包括交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论的完整理论体系。 二、新制度经济学基本理论 1.交易费用理论 交易费用的定义是什么？新制度经济学家们对此并无统一的说法。科斯认为交易费用是“使用市场价格机制的成本”。德姆塞斯把交易费用定义为“交换所有权的成本”。阿罗则把交易费用说成是“经济制度的运行费用”。威廉姆斯把交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。诺斯将交易费用定义为“规定和实施构成交易基础的契约的成本因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”而张五常认为交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本。 深入分析交易费用的产生原因和决定因素是交易费用理论的核心问题，对此，新制度经济学家威廉姆斯和诺斯都做过分析。 威廉姆斯认为发生在市场间和企业内的资源转移意义上的交易费用主要包括两种，即合约签订之前的“事前”交易费用和签订合同的之后的“事后”交易费用。关于交易费用的决定因素，威廉姆斯主要从三个方面进行分析，即是人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素。 诺斯是从广义上理解交易费用的。即是说，在他看来，交易费用主要由市场型交易费用、管理型交易费用以及政治型交易费用。而针对市场型的交易费用的影响因素，诺斯是从商品的多维属性和特征、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等来方面进行分析。 可以看出两位学者对交易费用的决定因素认识不尽相同，可以说，这里并没有什么根本上的不一致，他们的分析实际上具有一定的互补性，有助于人们从多方面，多角度了解交易费用产生的原因和决定因素。 2.企业理论 一科斯在1937年发表的论文《企业的性质》通常被认为是现代企业理论基石，主要是这篇论文解释了关于企业的起源以及最终决定企业规模的主要影响因素。他的企业理论着重点是把企业当做是一种资源配置。对于企业组织出现和存在的原因是什么？科斯给出的解释是：“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的。通过价格机制生产
新制度经济学部分名词解释和简答
新制度经济学 第一章绪论 名词解释 新制度经济学:是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。 不完全理论理性：诺思认为,人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的? 1９37年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么? NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度(如产权、契约、企业、国家等)的构成、运行、演进及其影响。 ５、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？ （1)对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 （2)从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 (3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系? A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 Ｂ引入交易成本范畴,拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析,以效率为标准,解释制度产生的原因及其变迁根据。 概括为:新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题,但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用,而是一种修正、有发展的运用。 威廉姆森指出:“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别 创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新 关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领,有着各不同的硬核和保护带,他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人
新制度经济学及其发展
新制度经济学及其发展 发表时间：2018-10-15T10:34:04.710Z 来源：《知识-力量》2018年10月下作者：杨佳鑫 [导读] 20世纪六七十年代，一个不同于凡勃伦，康芒斯，加尔布雷斯的传统制度经济学的学派诞生了，即新制度经济学。它最早由美国人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企业的性质》一文的发表而开始的。 （渤海大学经法学院，辽宁省锦州市） 一，综述 20世纪六七十年代，一个不同于凡勃伦，康芒斯，加尔布雷斯的传统制度经济学的学派诞生了，即新制度经济学。它最早由美国人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企业的性质》一文的发表而开始的。这一学派运用新古典经济学的方法研究与分析制度的构成与运行，并去发现这些这些制度在经济体系中的地位和作用，迎合了当代人主流经济学派研究的方法，并于九十年代随着科斯和诺斯的相继获得诺奖而盛行。新制度学派将生产函数的表达式中扩展了第四个要素——制度，从该学派现如今的影响力我们可以看到，制度作为额外的生产要素来考虑是十分必要的。 新制度经济学核心内容包括有产权理论，交易费用理论，组织理论以及制度变迁理论，下面我将分别从各个核心理论方面来谈对制度的认知。 二，交易费用理论 交易费用(transaction cost)，也称交易成本，基本思想是由科斯提出来的，后来由威廉姆森，诺斯，张五常等人加以完善的。这是新制度经济学最基本的概念。“有限理性人”概念的提出者西蒙建议将信息不对称，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析，除此之外，加上机会主义以及资产的专用型这两个因素，就明确了新制度经济学中交易费用存在的原因。当今高速发展的市场经济中，信息不对称以及信息不完全是市场失灵的表现之一，由此给企业效益的影响是不言而喻的。因此，企业在交易过程中会耗费一定的费用来减少信息不完全和信息不对称带来的影响，而费用的多少又一定程度上决定了获得信息的可靠性。 科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆森等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。 三，产权理论 产权(property rights)不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 产权在新制度经济学中也占有重要的作用，是该学派的基石。产权能界定人们在经济中如何受益受损以及得到补偿，并帮助一个人形成与其他人交易时的预期。另外，产权的一个重要特征就是有限性，它要受到各种正式与非正式制度的制约。个人认为，这一点在我们现在的社会主义市场经济中有明显的例证，我们的土地所有权问题是国家和集体所有的，所以个人才会为了一己之利去肆意的破坏我们的土地使用制度，尤其是农用耕地面积不断的被占用，已经直接逼近了耕地红线。新制度经济学中的核心定理——科斯定理是这样定义的，交易费用为零的假设条件下，自由的市场交易不论产权如何界定都会使效益最大化。但是我们都知道，真实的市场中，交易费用是不可能为零的，所以，在存在正的交易费用的情况下，产权的界定将成为资源配置的一个重要影响因素。 四，组织理论，制度变迁理 组织理论(organization theory)包含企业和国家的组织理论。诺斯曾指出，西方世界的兴起就在于发展一种有效率的经济组织。在组织理论中我们重点研究的是企业理论，关于企业理论的研究当然要数科斯的《企业的性质》中的贡献了，文中指出，市场机制是一种配置资源的手段，企业同样也是。但市场机制的运行是有成本的，通过企业家组建企业组织来支配流通资源的手段是可以节约某些市场运行成本的。其中契约理论中的委托代理理论是现代企业中常常存在的现象。 作为制度的制定者，人普遍具有双重动机，有限理性，机会主义倾向的特点，从而也必然会存在缺陷。新制度经济学关于人的行为有一下三方面的假设，首先，人类的行为动机是双重的，同时追求物质财富与精神财富的最大化;其次，人具有有限理性特点;最后人具有机会主义倾向，即人具有随机应变，投机取巧，为自己谋求更大利益的行为倾向。这三点假设使得古典经济学基本前提中完全理性人的概念进一步准确，贴近实际，同时相较于马克思构筑的人人舍己奉公的理想共产主义社会更具有现实基础。 制度总是随着经济状况和技术进步等因素的变化而变化，没有一成不变的制度。制度的变迁往往都是由于利益的诱导，比如安徽凤阳小岗村农民冒着风险实行家庭联产承包责任制，是由于自身生存下去的利益所诱导。现存的制度如果没有被替代，就必然有其一定的合理之处，存在即合理。 产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。其中，路径依赖对制度变迁具有极强的制约作用，并且是影响经济增长的关键因素。所以，制度变迁的国家必须不断解决路径依赖问题。 通过以上的分析，我自己对制度变迁的态度：制度变迁还是应该以不断改进的较小成本的方式进行，因为当代社会已经没有那么足够大的收益去掩盖掉大规模制度变迁成本的环境了，所以制度变迁逐步缓慢的进行即可。现代社会以及不可能再有很大成本的制度变迁的能力了。 正所谓无规矩不成方圆，制度的存在是必然的，对制度的不断理解与认知，也是十分必要的。在新制度经济学的世界里，我们要从经济学大家们的理论中汲取到制度之精华之处，抓住生产函数的一个重要因素，对我们以后的经济学研究提供了更准确的分析思路。
新制度经济学试题1答案
5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素 现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’
新制度经济学 复习 要点 总结
名词解释 新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。 科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。 有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。 路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。 理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。 互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。 外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。 逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。 道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。 委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。 资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。 剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。 剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。 寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。 利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。 诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。 路径依赖：参与人一旦获得优势地位，便可以通过信念的维持来确定旧有制度。 正式制度;正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。” 诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。 ;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。 诺思悖论; 国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标
新制度经济学复习
新制度经济学复习资料 名词解释5*2=10辨析10*2=20简答4*5=20案例分析2*10=20论述2*15=30 一、名词解释 1.机会主义行为（倾向）：经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息，包括有时说谎、隐瞒、欺骗等。 定义：在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济不胜任的行为。 2.正式约束与非正式约束： 非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的行为规则，具有持久生命力，并构成世代相传的文化的一部分。 正式约束是指人们有意识创造的、以正式文本形式颁布的、并往往以国家权威为后盾强制实施的一系列规则。 3.正式制度与非正式制度：从制度的形式和实施机制来看，是否有成文规则及是否有权威性的执行和惩罚机构。若制度是以非成文的形式存在，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者，则称此类制度为非正式制度。反之，制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施，则称之为正式制度。 4.核心制度与边缘制度： 核心制度存在于每一个社会之中，由该社会的主流信念所决定，反映了该社会的基本特征，它是社会主导集团所奉行的社会组织原则和所追求的社会目标之具体化。在社会主流信念改变之前，核心制度是不会发生变革的。 边缘制度是同社会的主流信念相矛盾的制度安排，故它只能处于该社会的边缘，无法在该社会取得主导的地位。一个社会是否存在这类边缘制度，视该社会的核心制度在长期内能否独立生存而定。 5.交易费用：是企业（也包括个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时，为在价格方面或其它方面达成协议、合同、契约，并确保其条款得以实施而所产生的成本。 6.资产专用性：资产专用性是某项资产能够被重新置于其他替代用途，或是被他人使用而不损失其生产价值的程度。（有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途，即使进行再配置也会造成重大的经济损失。）
新制度守则经济学习题
精心整理 第一章导论 1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（） A．《社会成本问题》B．《企业的性质》 C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》 2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（） A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试 B C．全球化 D 3 A．新制度经济学B C．旧制度经济学D 4 A．理性选择B C 5 6 B．机会主义行为假设 7 的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”这句话是谁说的（） A．科斯B．诺思 C．拉坦D．配杰威奇 第二章交易费用理论 1．康芒斯将交易分为三类，以下不属于其分类的是（）
A．管理的交易B．限额的交易 C．馈赠的交易D．买卖的交易 2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。……简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”这句话是哪位新制度经济学家说的（） A．诺思B．张五常 C．阿罗D．威廉姆森 3．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+ B．市场型交易费用+管理型交易费用+ C．市场型交易费用+ D．政治型交易费用+ 4 A．交易的不确定性B．资产专用性 C．交易的人格化特征D 5 外的是（） A．人的有限理性B C 6 A D．由第三方实施的非人格化交易 7 （） A．内生交易费用B．管理型交易费用 C．外生交易费用D．政治型交易费用 第三章科斯定理 1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的（） A．《社会成本问题》B．《企业的性质》 C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》 2．经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是（）。 A．代内外部性B．代际外部性
袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
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任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。 2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 ? ?第二章交易费用理论二、单项选择题项选择题 CBACCBA 三、判断说明题 1．答：错。 随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。 2．答。 错。 高额的交易费用并非总是具有不利的影响。 对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。 3．答：对。 有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。 五、案例分析案例分析 1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。 国宝卖成了“白菜价” ，即买者没有得到其真实价值，是交易
新制度经济学重点整理word资料24页
新制度经济学概念、研究对象及基本假设?1、概念 –“新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。 –新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。 ?2、研究对象 –“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）； –“制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界”（诺斯） 新制度经济学的基本假设 1）效用最大化。 新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。 2）有限理性。 新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人”或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的“经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为的现实，因而提出了
“有限理性”的假设。 有限理性。这种假设源于： ?现实生活是复杂的 ?事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的 ?人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的 ?搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。 ?3）机会主义的行为倾向。基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策 略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。 新制度经济学的代表作 ?科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）等； ?诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩效》（1990）等； ?威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等； ?阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等； ?德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等； ?张五常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》（1983）等。 ?新制度经济学的核心内容 ?产权理论
新制度经济学
新制度经济学 所谓新制度经济学(New institutional economics)，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。 基本概述折叠编辑本段 一、新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的。 （一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯的论文—— <企业的性质>发表。 （二）新制度经济学兴起的原因： 1.放宽了新古典经济学的一系列假设，增强了解释力； 2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。 (三)新制度经济学兴起的表现 1.为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下人员均获诺贝尔奖）主要有： 新制度经济学 哈耶克（1974） 布坎南（1986） 科斯（1991） 诺思（1993） 维克里（1996） 斯蒂格利茨（2001） 2.中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。 二、新制度经济学关于人的行为假定 （一）新制度经济学关于人的行为的三个假定 1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化。（人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。） 非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。 个人非财富最大化行为的四种动力： 爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用； 受到胁迫和威胁；
新制度经济学练习题参考答案
《新制度经济学教程》思考与练习参考答案 第一章导论 二、单项选择题 BBBCDCB 三、判断说明题 1.错。人还有机会主义的一面,这一点斯密没有瞧到。如果人人都就是机会主义者,市场 机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。 2.错。新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同,前者强调均衡与理性选择,后者的 核心就是演化与演进观,所以它们不就是“修正”关系。 3.对。新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”,即新古典经济学的均衡观、理性 选择观等。 ?五、案例分析 ? ? 1.答:(1)常言道,好的制度使坏人变好,坏的制度使好人变坏。该制度扭曲了人的行为,使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏,说明该制度存在严重缺陷。(2)说明人都就是追求私利的。任何制度下的人都就是经济人,制度设计要立足于人的经济人本性。 2.答:(1)反设事实方法,也就就是对历史事实与某种特定的状态的假设,假设某一条件与 事实相反,经济将会如何发展？(2)学术研究不能过于迷信既有的理论,要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 第二章交易费用理论 二、单项选择题 CBACCBA 三、判断说明题 1.答:错。随着市场范围的扩大,交易费用会上升,它会阻碍分工与专业化程度的提高。 2.答。错。高额的交易费用并非总就是具有不利的影响。对于有害的交易,如毒品交易、 走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等,政府通过严厉的打击,以提高其交易费用,则具有减少与阻止有害交易发生的积极作用。 3.答:对。有些技术进步会降低交易的信息费用,但有些技术进步会使商品更复杂,增加了 解商品属性的交易费用。 ?五、案例分析