关于作废并注销部分股票期权 及回购注销部分限制性股票的公

证券代码：000540 证券简称：中天城投公告编号：临2014-40

关于作废并注销部分股票期权

及回购注销部分限制性股票的公告

公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

本次作废股票期权2,680,000份，回购注销限制性股票数量为600,000股，回购价格为3.46 元/股。本次回购注销完成后，本公司总股本从1,287,572,292 股减至1,286,972,292股。

中天城投集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第15次会议审议通过《关于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，同意将已离职的失去激励对象资格的宋战平女士、吴震先生、魏修雄先生、魏信先生、肖鹏先生、张杨先生等6人已授予未获准行权的400,000份、200,000份、280,000份、720,000 份、600,000 份、200,000份共计2,400,000

份股票期权予以作废注销，按其购买价回购已获授尚未解锁的100,000股、50,000股、70,000股、180,000 股、150,000 股、50,000股共计600,000股限制性股票并注销；将已退休的激励对象李筑惠先生已授予未获准行权的280,000份股票期权予以作废注销，已获授70,000股限制性股票进行分期解锁。

一、本次作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票原因、数量及价格

公司根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，于2013年9月26日完成了《公司股票期权与限制性股票计划（草案）》（以下简称“激励计划”）所涉股票期权和限制性股票的授予登记工作，公司向62名激励对象，授予股票期权3,504 万份、限制性股票876万股。股票期权的行权价格7.28元，限制性股票的授予价格3.46元。

经公司2014年4月20日召开的第七届董事会第11次会议审议通过《关于审议2013年度利润分配预案的议案》，并经公司2014年5月13日召开的2013年年度股东大会审议通过《关于审议2013年度利润分配方案的议案》，公司实施了2013年度利润分配方案，股权登记日为2014年7月8日。公司2013年年度权益分派方案为：以母公司2013年12月31日股本总股数为基数，向全体股东每10股派发现金股利3元（含税），共派发现金股利386,271,687.60元（含税）。

鉴于公司2013 年度利润分配方案的实施，根据《激励计划》的规定，对股票期权行权价格进行调整，价格调整为6.98 元/份。

根据激励计划的规定，激励对象因辞职、公司裁员而离职，董事会可以决

定对激励对象根据激励计划在情况发生之日，对激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，其未获准行权的期权作废。已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司以激励对象购买价回购注销。激励对象达到国家和公司规定的年龄退休而离职的，其已满足行权条件的股票期权行权不受影响，其未获准行权的期权作废。限制性股票解锁不受影响，且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。根据《公司股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法（草案）》，激励对象个人当期实际可行权/解锁额度=个人当期最高可行权/解锁额度×个人年度考核系数×在岗时间系数，未获准行权的当期期权作废，未获准解锁的当期限制性股票由公司回购并注销。因此，将已离职的失去激励对象资格的宋战平女士、吴震先生、魏修雄先生、魏信先生、肖鹏先生、张杨先生等6人已授予未获准行权的400,000份、200,000份、280,000份、720,000 份、600,000 份、200,000份共计2,400,000份股票期权予以作废注销，按其购买价回购已获授尚未解锁的100,000股、50,000股、70,000股、180,000 股、150,000 股、50,000股共计600,000股限制性股票并注销；将已退休的激励对象李筑惠先生已授予未获准行权的280,000份股票期权予以作废注销，已获授70,000股限制性股票进行分期解锁。本次回购注销完成后，公司股份总数将由1,287,572,292 股变更为1,286,972,292股。本次作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票不影响公司激励计划的实施。

二、作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关内容说明

（一）作废并注销部分股票期权的相关内容说明

内容说明

作废并注销股票种类股票期权

作废并注销股票数量（份）2,680,000 股票期权总额（份）35,040,000 作废并注销的股票期权占股票期权激励标的比例(%) 7.65%

（二）回购注销部分限制性股票的相关内容说明

内容说明

回购并注销股票种类限制性股票

回购并注销股票数量(股) 600,000 限制性股票总额（股）8,760,000 回购并注销股票数量占限制性股票总额的比例(%) 6.85% 股份总额（股）1,287,572,292 回购并注销股票数量占股份总额比例(%) 0.05% 回购资金总额（元）2,076,000

三、本次回购后股本结构变化表

回购注销前本次回购

注销数量回购注销后

数量（股）比例 % 数量（股）比例 %

一、限售流通股

9,014,739 0.70% 8,414,739 0.65% （或非流通股）

02 股权激励限售

8,760,000 0.68% 600,000 8,160,000 0.63% 股

04 高管锁定股254,739 0.02% 254,739 0.02%

二、无限售流通股1,278,557,553 99.30% 1,278,557,553 99.35%

三、总股本1,287,572,292 100.00% 1,286,972,292 100.00%

四、对公司业绩的影响

本次回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权事项不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

五、独立董事意见

公司独立董事认为：本次作废注销及回购注销已获授股票期权和限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励备忘录1-3 号》、《激励计划》等的相关规定，程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。

六、监事会意见

公司监事会认为：本次作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股

票的程序符合相关规定，同意将已离职的失去激励对象资格的宋战平女士、吴震先生、魏修雄先生、魏信先生、肖鹏先生、张杨先生等6人已授予未获准行权的400,000份、200,000份、280,000份、720,000 份、600,000 份、200,000份共计2,400,000份股票期权予以作废注销，按其购买价回购已获授尚未解锁的100,000股、50,000股、70,000股、180,000 股、150,000 股、50,000股共计600,000股限制性股票并注销；将已退休的激励对象李筑惠先生已授予未获准行权的280,000份股票期权予以作废注销，已获授70,000股限制性股票进行分期解锁。

七、律师法律意见书结论性意见

北京国枫凯文律师事务所认为：中天城投本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票已获得必要的批准与授权，符合《公司法》、《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定；中天城投本次注销股票期权的数量、以及回购注销限制性股票的数量及价格的确定，符合《激励计划（草案）》的有关规定；中天城投本次回购注销部分限制性股票而减少注册资本，尚需履行减少注册资本的公告中告知债权人、公告、完成工商变更登记及股份注销登记等程序。

八、备查文件

1、第七届董事会第15次会议决议；

2、第七届监事会第11次会议决议；

3、独立董事关于公司第七届董事会第15次会议相关事项的独立意见；

4、北京国枫凯文律师事务所关于中天城投集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划相关事项的法律意见书。

中天城投集团股份有限公司董事会

二○一四年九月四日

个股期权投资者知识考试题库 (一级 101-200题)

101、投资者持有认购期权义务仓时，不属于其可能面对的风险的是（A）。 A、忘记行权 B、被行权后需备齐现券交收 C、维持保证金增加 D、除权除息合约调整后需补足担保物 102、认购期权的卖方（D）。 A、在期权到期时，有买入期权标的资产的权利 B、在期权到期时，有卖出期权标的资产的权利 C、在期权到期时，有买入期权标的资产的义务（如果被行权） D、在期权到期时，有卖出期权标的资产的义务（如果被行权） 103、期权买方只能在期权到期日行使权利的期权是（B）。 A、美式期权 B、欧式期权 C、百慕大式期权 D、亚式期权 104、认购期权涨跌停幅度计算公式是（A）。 A、max { 行权价*0.2%，min[ ( 2*合约标的前收盘价- 行权价格) , 合约标的的前收盘 价]*10% } B、max { 行权价*0.2%，max[ ( 2*合约标的前收盘价- 行权价格) , 合约标的的前收盘 价]*10% } C、max { 行权价*0.2%，min[ ( 2*行权价格- 合约标的前收盘价) , 合约标的的前收盘 价]*10% } D、max { 行权价*0.2%，max[ ( 2*行权价格- 合约标的前收盘价) , 合约标的的前收盘 价]*10% } 105、假设乙公司的当前价格为35元，那么行权价为40元的认购期权是（D）期权；行权价为40元的认沽期权是（D）期权。 A、实值；虚值 B、实值；实值 C、虚值；虚值 D、虚值；实值 106、期权定价中波动率是用来衡量（C）。 A、期权价格的波动性 B、标的资产所属板块指数的波动性 C、标的资产价格的波动性 D、银行间市场利率的波动性 107、假设丙股票现价为14元，行权价格为15元的该股票认购期权权利金为1.2元，则该期权的内在价值与时间价值分别为（A）元。 A、0；1.2

股票期权业务基础知识要点

期权员工技能竞赛基础知识点 1.期权是交易双方关于未来买卖权利达成的合约,其中一方有权向另一方在约 定时间以约定价格买入或卖出约定数量的标的证券。 2.在期权交易中，买方是权利的持有方，通过支付一定的费用（期权费或权利 金），获得权利，有权向卖方在约定的时间以约定的价格买入或卖出约定数量的标的证券。因此期权的买方也称权利方。 3.根据期权合约定义，期权买方具有在将来某一时间按照特定价格买入或者卖 出约定标的物的权利。 4.认购期权卖方在被行权时，有义务按行权价卖出指定数量的标的证券。 5.认沽期权卖方在被行权时，有义务按行权价买入指定数量的标的证券。 6.金融期权的标的资产包括股票、ETF、利率等。 7.上交所期权仿真交易中，中国平安期权合约单位是1000。 8.期权合约面值是执行价×合约单位。 9.上交所期权合约中同时交易合约到期月份为当月、下月及最近的两个季月 （下季月与隔季月），共四个月份。 10.本所期权交易每个合约最后交易日，为合约到期月份的第四个周三（遇法 定节假日顺延）。 11.上交所的期权合约到期日是最后交易日。 12.上交所的期权合约行权日是最后交易日。 13.上交所的期权合约交收日是行权日的下一交易日。 14.在欧式期权中，买方（权利方）只有在合约到期时可以按期权合约事先约定 的履约价格提出行权。 15.个股期权采用实物交割的方式，即在行权时，双方进行股票或ETF的现金 与证券的交收。对于认购期权，权利方根据行权价将现金交给义务方，义务方将股票或ETF交给权利方。 16.期权的行权价格是指合约规定的、在期权权利方行权时合约标的的交易价 格。 17.上交所股票期权行权价格间距设置为： 18.合约编码是用于识别和记录期权合约。根据上交所规定，股票期权合约从 10000001起按顺序对新挂牌合约进行编排。 19.合约交易代码包括以下要素：期权类型、标的资产、执行价格等。

法律基础知识试题及答案(打印版)

法律基础知识试题及答案 一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在 题中的括号内。每小题1分，共30分) 1.按照制定和实施法律的主体不同，可以把法律划分为( )。 A.根本法和普通法 B.一般法和特别法 C.国内法和国际法 D.实体法和程序法 2.我国依法治国的主体是( )。 A.党中央 B.国务院 C.广大人民群众 D.全国人民代表大会 3.外国人在我国领域内，( )适用我国法律。A.一律 B.一般 C.可以 D.不 4.法律( )是划分部门法的首要的、第一位标准。 A.调整的社会关系的种类 B.调整的方法 C.保障权利的途径 D.调整的机制 5.我国第一部社会主义类型的宪法是( )年制定的宪法。 A.1949 B.1950 C.1952 D.1954 6.( )是解决民族问题的基本政策，是一项符合我国国情的基本制度。 A.民族自治制度 B.区域自治制度 C.民族区域自治制度 D.民族平等制度 7.我国宪法规定，公民有受教育的( )。 A.权利 B.权力 C.义务 D.权利和义务 8.最高人民法院是我国的最高国家审判机关，( )地方各级人民法院和专门人民法院的审判工作。 A.领导 B.指导 C.监督 D.管理 9.行政法与行政法规的关系是( )。 A.行政法就是指行政法规 B.行政法是行政法规的渊源之一 C.行政法规是行政法的渊源之一 D.行政法与行政法规是效力不同的两种类别的规范性文件 10.私营企业是指企业资产属于私人所有，雇工达到( )人以上的营利性经济组织。 A.5 B.6 C.7 D.8 11.增值税属于( )。 A.流转税 B.财产税 C.所得税 D.营业税 12.我国森林法把每年( )定为全国统一的“植树节”。 A.3月5日 B.3月11日 C.3月12日 D.3月15日

个股期权试题及答案

个股期权投资者知识测试题库 1.下面交易中，损益平衡点为行权价格+权利金的是（C ） A. 认沽期权卖出开仓 B. 认沽期权买入开仓 C. 认购期权买入开仓 D. 认购期权卖出开仓和认沽期权买入开仓 2. 投资者买入开仓虚值认沽期权的主要目的是（A ） A. 认为标的证券价格将在期权存续期内大幅下跌 B. 认为标的证券价格将在期权存续期内大幅上涨 C. 认为标的证券价格将在期权存续期内小幅下跌 D. 认为标的证券价格将在期权存续期内小幅上涨 3. 严先生以0.2元每股的价格买入行权价为20元的甲股票认沽期权（合约单位为10000股），股票在到期日价格为18元，不考虑其他因素的情况下，则王先生买入的认沽期权（A ） A. 应该行权 B. 不应该行权 C. 没有价值 D. 以上均不正确 4. 当认购期权的行权价格（B ），对买入开仓认购期权并持有到期投资者的风险越大，当认沽期权的价格（），买入开仓认沽期权并持有到期投资者的风险越大。 A. 越高；越高 B. 越高；越低 C. 越低；越高 D. 越低；越低 5. 下列情况下，delta值接近于1的是（B ） A. 深度虚值的认购期权权利方 B. 深度实值的认购期权权利方 C. 平值附件的认购期权权利方 D. 以上皆不正确 6. 希腊字母delta反映的是（A ） A. 权利金随股价变化程度 B. 权利金随股价凸性变化程度 C. 权利金随时间变化程度 D. 权利金随市场无风险利率变化程度 7. 某投资者预期未来乙股票会上涨，因此买入3份90天到期的乙股票认购期权，合约乘数为1000股，行权价格为45元，为此他支付了总共6000元的权利金，则该期权的盈亏平衡点的股票价格为（C ） A. 43元 B. 45元 C. 47元 D. 49元 8. 某投资者判断甲股票价格将会持续下跌，因此买入一份执行价格为65元的认沽期权，权利金为1元（每股）。则该投资者在期权到期日的盈亏平衡点是（A ） A. 股票价格为64元 B. 股票价格为65元

法律基础知识试题及答案一

百度文库专用 法律基础知识试题及答案 第一部分选择题(共50分) 一、单项选择题(本大题共30小题，每小题1分，共30分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1按照规定的内容、法律地位和制定的程序不同，法律可以划分为根本法和普通法。其中，根本法又称 A宪法B民法 C刑法D行政法【】 2有关国家机关按照法定程序，对一定时期和范围的规范性法律文件进行审查并重新确定其法律效力的活动，称为 A法律编纂B法律制定 C法律整理D法律汇编【】 3对于违法犯罪行为的制裁和惩罚，体现了法律的 A评价作用B教育作用 C强制作用D指引作用【】 4下列选项中属于国务院职能范围的是 A修改宪法

B制定和修改基本法律 C批准省、自治区和直辖市的划分 D对国防、民政、文教、经济等各项工作的领导和管理【】 5《中华人民共和国宪法》规定，公民对国家工作人员的违法失职行为有权向国家机关提出申诉、控诉或者检举。这属于公民基本权利中的 A政治权利B监督权利 C社会经济权利D人身自由权利【】 6公民的下列违法行为中，属于违反了《中华人民共和国治安管理处罚条例》的是 A不遵守合同约定，长期拖欠房屋租金 B拒不赡养年迈、丧失劳动能力的父母 C故意损毁或者擅自移动路牌、交通标志 D为境外机构、人员非法提供国家秘密或情报【】 7根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，下列情况中，行为人不受行政处罚的是A受他人胁迫有违法行为的 B主动消除或减轻违法行为危害后果的 C配合行政机关查处违法行为有立功表现的 D违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的【】

期权知识考试题库(带答案)

1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权） 2、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度） 3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月） 4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25） 5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00） 6、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三） 7、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元 8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变） 9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓） 10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股 票或ETF） 11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权 12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金） 13、认购期权买入开仓的成本是（权利金） 14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补 损失） 15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的） 16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限） 17、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同） 18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同） 19、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五） 20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化） 21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同） 22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的 买卖双方均收取） 23、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务） 24、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元，则其 时间价值为（3） 25、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权 26、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为（0） 27、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进 行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权 28、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张 行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22元，则其实际每股收益为（6.2）元 29、小李是期权的一级投资者，持有23000股A股票，他担心未来股价下跌，想对其 进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权 30、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数 量的制度是（限仓制度） 31、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益） 32、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓） 33、备兑开仓需要（足额）标的证券进行担保 34、备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（卖出认购）期权合约 35、备兑开仓的交易目的是（增强持股收益，降低持股成本）

版权基础知识

什么是著作权？ 著作权又称版权，它是指作者对其创作的文学、科学和艺术作品依法享有的专有权利。法律保护的属于著作权范围内的作品非常广泛，包括文学作品，口述作品，音乐、戏剧、曲艺、舞蹈作品，美术、摄影作品，电影、电视、录像作品，工程设计、产品设计图纸及其说明，地图、示意图等图形作品，计算机软件，以及法律、行政法规规定的其他作品。 著作权作为一项民事权利，既具有人身权性质，又具有财产权性质。人身权包括发表权、署名权、修改权、保护作品完整权；财产权主要是使用权和获得报酬权，具体来说可以表现为复制权，表演权，播放权，展览权，发行权，摄制电影、电视、录像权，改编权，翻译权，编辑权，许可他人使用其作品权，获得报酬权等多项权利。其中，著作权的财产权利是可以被继承的。 公民个人创作的作品受法律保护，任何人不能随意侵犯。著作权中的署名权、修改权和保护作品完整权的保护期限不受限制，而发表权和著作权中的财产权是有保护期限的，保护期限为作者终生及其死亡后50年，截止于作者死亡后第50年的12月31日；如果是合作作品，截止于最后一位死亡的作者死亡后第50年的12月31日。 著作权是一种什么权利 著作权是指文学、艺术、科学作品的作者依法对他的作品享有的一系列的专有权。它表现为：第一，享有著作权的作者可以决定是否对他的作品进行著作权意义上的使用；第二，他可以决定是否就他的作品实施某些涉及他的人格利益的行为；第三，他可以在必要时请求有关的国家机关以强制性的协助来保护或实现他的权利。 著作权是一种特殊的民事权利。它与工业产权构成知识产权的主要内容。在广义上，它也包括法律赋予表演者、音像制作者广播电台、电视台或出版者对其表演活动、音像制品、广播电视节目或版式设计的与著作权有关的权利。 根据我国的著作权制度，著作权是一种包含若干特殊的人身权和财产权的混合权利，行使著作权中的财产权往往涉及其中的人身权。例如，作者将他的作品首次交出版社出版时，不仅是在行使出版权，往往也是在行使发表权。 著作权也是一种内容不断发展的权利。在世界各国，著作权包含的内容并不是永远固定不变的，而是随着社会文明的不断发展和使用作品的新技术的不断产生，也在得到不断的发展和补充。总之，作者享有有著作权不会影响作品的传播。 著作权包括哪些权利？ 著作权包括人身权（精神权利）和财产权（经济权利），即： 1）发表权即决定作品是否公之于众，以及何时、何地、以何种方式公之于众的权利。 2）署名权即表明作者身份，在作品上署名的权利。 3）修改权即自己修改或者授权或禁止他人修改的权利。 2）保护作品完整权即保护作品不受歪曲、篡改的权利。 5）获得报酬的权利。 什么是著作权的主体 著作权人是著作权法保护的主体：即享有著作权权利和承担著作权义务的人；《中华人民共和国著作权

法律基础知识试题及答案

法律基础知识试题及答案 一、单项选择题（在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序 号填在题中的括号内。每小题1分，共30分） 1. 按照制定和实施法律的主体不同，可以把法律划分为（C）。 A. 根本法和普通法 B. 一般法和特别法 C.国内法和国际法 D.实体法和程序法 2. 我国依法治国的主体是（C ）。 A. 党中央 B.国务院 C.广大人民群众 D.全国人民代表大会 3. 外国人在我国领域内，（B ）适用我国法律。 A.一律 B. 一般 C.可以 D.不能 4. 法律（A）是划分部门法的首要的、第一位标准。 A.调整的社会关系的种类 B.调整的方法 C.保障权利的途径 D.调整的机制 5. 我国第一部社会主义类型的宪法是（D ）年制定的宪法。 A.1949 B.1950 C.1952 D.1954 6. （C ）是解决民族问题的基本政策，是一项符合我国国情的基本制度。 A.民族自治制度 B.区域自治制度 C.民族区域自治制度 D.民族平等制度 7. 我国宪法规定，公民有受教育的（D ）。 A.权利 B.权力 C.义务 D.权利和义务 8. 最高人民法院是我国的最高国家审判机关，（C ）地方各级人民法院和专门人民法院 的审判工作。 A.领导 B.指导 C.监督 D.管理 9. 行政法与行政法规的关系是（C ）。 A. 行政法就是指行政法规 B. 行政法是行政法规的渊源之一 C. 行政法规是行政法的渊源之一 D. 行政法与行政法规是效力不同的两种类别的规范性文件 10. 私营企业是指企业资产属于私人所有，雇工达到（D）人以上的营利性经济组织。

A.5 B.6 C.7 D.8 11. 增值税属于(A )。 A.流转税 B.财产税 C.所得税 D.营业税 12. 我国森林法把每年（C）定为全国统一的“植树节”。 A.3月5日 B.3月11日 C.3月12日 D.3月15日 13. 刘迪，6岁，在北京幼儿园学习绘画数年，1989年夏天，某机构组织儿童绘画展, 刘迪的画被选中参展，并获得一等奖，得奖金1000元。此时刘迪父母已离异，其母张某为 刘迪的监护人，刘迪之父每月给刘迪100元抚养费。1000元奖金应归（D）所有。 A.刘母 B.刘父 C.幼儿园 D.刘迪 14. 财产所有权中最核心的是 D ）。 A.占有权 B.使用权 C.用益权 D.处分权 15. 两个或两个以上的申请人在同一种商品上以相同或相似的商标在同一天申请注册 的，商标局应当依照我国商标法的规定公告（A）的商标。 A.使用在先 B.申请在先 C.申请在先并且使用在先 D.设计在先 16. 我国继承法规定，继承人对于被继承人生前的合法债务（D）。 A.应当负责全额偿还 B.可以负责全额偿还 C.可以不负责偿还 D.应当在遗产的实际价值范围内负责清偿 17. 根据我国刑法规定，单位（B）。 A. 可以成为所有犯罪的主体 B. 只能成为法律明文规定可由单位构成的犯罪的主体 C. 不能成为任何犯罪的主体 D. 能否成为犯罪的主体由法院根据具体情况确定 18. 我国刑法规定，对于中止犯，没有造成损害的，应当免除处罚；造成损害的， （B）处罚。A.可以免除B.应当减轻C.可以减轻D.应当从轻 19. 我国刑法规定，法定最高刑为无期徒刑、死刑的，经过20年就不再追诉；如果20 年以后必须追诉的，须报请（B）批准。 A.全国人大常委会 B.最高人民检察院 C.最高人民法院 D.中共中央政法委 20. 中学生某甲，1983年4月5日生。1998年3月28日，他故意把一同学打成重伤，某甲对于他的这一行为，（A）。 A.应负刑事责任，但应当从轻或减轻处罚 B.应负刑事责任，但可以从轻或减轻处罚

2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》考点：权证的分类和权证的价值(最新)

高频考点：权证的分类和权证的价值 什么是权证?权证的分类有哪些?我们平时比较少接触到权证这一权益类证券，本文主要从权益的概念、分类以及权益的价值进行解析。在考试时通常考查权证的价值较多，有时会考概念的理解和权证的分类。但总的来说这一考点不是很难，备考时可通过做习题来巩固。 一、考点精讲 1、权证的概念 权证是指标的证券发行人或其以外第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 2、权证的分类 3、权证的基本要素 权证类别、标的资产、存续时间、行权价格、行权结算方式、行权比例 4、权证的价值 内在价值：权证的内在价值指权证持有者执行权证时可以获得的利益 认股权证的内在价值=Max{(普通股市价-行权价格)×行权比例，0} 当标的资产的市场价格低于行权价格时，认股权证持有者不会执行权证，因此权证的内在价值等于0. 时间价值：在权证有效期内标的资产价格波动为权证持有者带来收益的可能性隐含的价值。 二、真题检测 1、关于认股权证的内在价值，下列说法正确的是( )。 A. 内在价值可以是正数也可以是负数 B. 内在价值反映权证有效期内股票价格波动所隐含的收益 C. 无论股票价格是多少，只要股价上涨，认股权证的内在价值就增加 D. 只有股票市价高于行权价格时，认股权证的内在价值才大于零

参考答案：D 【解析】认股权证的内在价值是指权证持有者执行权证时可以获得的收益，它等于认购差价乘以行权比例，因此只有股票市价高于行权价格时，认股权证的内在价值才大于零。 2、下列关于认购权证持有人的权利的说法中，正确的是( )。 Ⅰ.有参与公司股东大会的权利 Ⅱ.有参与公司分红的权利 Ⅲ.有在约定时间按约定价格购人股票的权利 Ⅳ.有放弃行权的权利 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 【解析】权证持有人在行使权利之前，并没有买入股票，不是公司股东，没有参与股东大会的权利，也没有参与分红的权利。

期权基础知识课后测验100分

试题 一、单项选择题 1. 目前股票期权交易最活跃的市场是在（）。 A. 韩国 B. 美国 C. 中国 D. 英国 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 当前股票价格为6400元，该股票认购期权的行权价格为6750 元，则该期权的内在价值为（）。 A. 0 B. -350 C. 120 D. 230 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列关于期权的描述，不正确的是（）。 A. 期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或者 卖出一定数量的某特定资产的权利 B. 期权的买方要付给卖方一定数量的权利金 C. 期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金 D. 期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 下面交易策略中属于看空策略的是（）。 A. 买入认购期权 B. 卖出认购期权

C. 买入认沽期权 D. 卖出认沽期权 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下面关于卖出认沽期权的损益（不计交易费用）的说法，正确 的是（）。 A. 最大盈利：权利金 B. 最大亏损=行权价格-权利金 C. 盈亏平衡点=行权价-权利金 D. 盈亏平衡点=行权价+权利金 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 关于期权的内在价值，以下说法正确的是（）。 A. 平值期权的内在价值等于零 B. 内在价值是立即执行期权合约时可获得的总收益 C. 虚值期权的内在价值小于零 D. 实值期权的内在价值大于零 您的答案：D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 8. 期权的买方有履约权利而非必须承担履约义务，卖方既有履约 权利又有履约义务。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 对于股票期权与权证的合约特点来说，股票期权和权证都是标

法律基础知识试题及答案

法律基础知识试题及答案（4）第一部分选择题（共50 分） 一、单项选择题（本大题共30小题，每小题1 分，共30分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题卡”的相应代码涂黑。未涂、错涂或多涂均无分。 1 下列选项中属于我国社会主义法的渊源的是【C】 A 民法 B 刑法 C 宪法 D 行政法 2 法律规范由行为模式和法律后果两个部分构成。《中华人民共和国刑法》规定：故意伤人致人死亡或者以特别残忍的手段致人重伤造成严重残疾的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。这一规定中的法律后果是【D】 A 故意伤人致人死亡 B 严禁故意伤人致人死亡 C 以特别残忍的手段致人重伤造成严重残疾 D 处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑 3 我国的政体是【C 】 A 民主集中制 B 政治协商制度 C 人民代表大会制度 D 人民民主专政制度 4 根据我国宪法和选举法的规定，下列关于我国选举制度基本原则的表述中错误的是【D】 A 秘密投票的原则 B 选举权的平等性原则 C 直接选举和间接选举并用的原则 D 代表不受选民和原选举单位监督的原则 5 我国行使监督宪法实施职权的机关是【C】 A 最高人民法院 B 最高人民检察院 C 全国人民代表大会及其常务委员会 D 地方各级人民代表大会及其常务委员会 6 公民甲驾驶车辆闯了红灯，交警对其处以200 元罚款。交警的行为属于【B】 A 抽象行政行为 B 羁束行政行为 C 被动行政行为 D 非要式行政行为 7 法律规定，只有符合法律要求的形式，并按照法定程序收集、提供和运用的证据，才可作为定案证据。这体现的是诉讼证据的【C】 A 客观性特征 B 关联性特征 C 合法性特征 D 排他性特征 8 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司的权力机构是【B】 A 经理 B 股东会 C 董事会 D 监事会 9 某商场经营者拒绝答复消费者就商品性能提出的询问，该商场经营者侵犯了消费者的【D】 A 自主选择权 B 公平交易权 C 人格尊严受尊重权 D 商品真实情况知悉权 10 在我国社会主义法律体系中，社会保障法是指【B】 A 调整行政关系的法律规范的总称 B 调整关于社会保障和社会福利关系的法律规范的总称 C 调整婚姻家庭包括人身关系和由此产生的财产关系的法律规范的总称 D 调整保护人类生存环境和自然资源，防治污染和其他公害方面关系的法律规范的总称 11 民事活动必须遵守国家法律和政策，尊重社会公德，不得损害社会公共利益，破坏国家经济计划，扰乱社会经济秩序。这是民法基本原则中【D】 A 公平原则的要求 B 平等原则的要求 C 等价有偿原则的要求 D 禁止滥用民事权利原则的要求

期权从业考试题(含答案94分)

试卷 单选题（共50题，每题2分） 1、期权合约是由买方向卖方支付（），从而获得在未来约定的时间以约定的价格买入或卖出标的资产的权利 A.行权价 B.标的价格 C.权利金 D.结算价 2、期权的买方（） A.获得权利金 B.有保证金要求 % C.有义务、无权利 D.支付权利金 3、期权买方在期权到期前任一交易日或到期日均可以选择行权的是（） A.欧式期权 B.美式期权 C.百慕大式期权 D.亚式期权 4、关于“510050C1509M02350”合约，以下说法正确的是（） A.权利金是每股元 B.合约到月份为5月 | C.合约类型为认沽 D.行权价为元 5、以下哪种情况下，期权合约单位无需作相应调整（） A.当标的证券发生权益分配 B.当标的证券发生价格剧烈波动 C.当标的证券发生公积金转增股本 D.当标的证券发生配股 6、上交所期权合约的最小交易单位为（） 张 张 * 张 张 7、股票期权合约调整的主要原则为() A.保持合约单位数量不变 B.保持合约行权价格不变 C.保持合约名义价值不变 D.保持除权除息调整后的合约前结算价不变 8、所谓平值是指期权的行权价格等于合约标的的（） A.内在价格 B.时间价格 .

C.履约价格 D.市场价格 9、以下关于期权与权证的说法，正确的是（） A.权证的投资者可以作卖方 B.权证的投资者需要保证金 C.都是标准化产品 D.履约担保不同 10、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（） A.期权的卖方收益无限 B.期货的买方风险有限 》 C.期货的卖方收益有限 D.期权的买方风险有限 11、虚值期权（） A.只有内在价值 B.同时具有内在价值和时间价值 C.只有时间价值 D.内在价值和时间价值都没有 12、在其他变量相同的情况下，标的股票价格上涨，则认购期权的权利金（），认沽期权的权利金（） A.上升，上升 B.下降，下降 ^ C.上升，下降 D.下降，上升 13、备兑开仓也叫（） A.备兑买入认沽期权开仓 B.备兑卖出认购期权开仓 C.备兑买入认购期权开仓 D.备兑卖出认沽期权开仓 14、通过备兑开仓指令可以（） A.减少认购期权备兑持仓 B.增加认购期权备兑持仓 】 C.增加认沽期权备兑持仓 D.减少认沽期权备兑持仓 15、当标的股票发生现金分红时，对备兑持仓的影响是（） A.行权价不变 B.合约单位不变 C.备兑证券数量不足 D.没有影响 16、小张持有5000股甲股票，希望为其进行保险，应该如何操作（甲股票期权合约单位为1000）（） A.买入5张认购期权

期权基础知识手册

期权基础知识手册 一、期权概述 期权（Option），是一种选择权，指是一种能在未来某特定时间拥有以特定价格买入或卖出一定数量的某种特定商品的权利。它是在期货的基础上产生的一种衍生性金融工具，给予买方（或持有者）购买或出售标的资产的权利。 从其本质上讲，期权实质上是在金融领域中将权利和义务分开进行定价，使得权利的受让人在规定时间内对于是否进行交易，行使其权利，而义务方必须履行。在期权的交易时，购买期权的一方称作买方，而出售期权的一方则叫做卖方；买方可以在该项期权规定的时间内选择买或不买、卖或不卖的权利，他可以实施该权利，也可以放弃该权利，而卖方则是必须履行买方行使权利的义务人。 二、期权市场的发展历史 18 世纪, 在工业革命和运输贸易的刺激下, 欧洲出现了有组织的期权交易, 标的物以农产品为主。由于制度不健全等因素影响，期权交易的发展一直受到抑制, 1733 年的巴纳德法宣布期权为非法。但一直到1860 年该法被撤消期间, 期权交易也从未停止过, 只是交易量很小。 18 世纪末美国出现了股票期权。由于当时还不存在期权的中心交易市场，期权都是在场外进行交易，市场依靠那些为买方和卖方寻求配对方的经济商才得以运行。 十九世纪二十年代早期,看跌期权/看涨期权自营商都是些职业期权交易者，他们在交易过程中，并不会连续不断地提出报价，而是仅当价格变化明显有利于他们时，才提出报价。这样的期权交易不具有普遍性，不便于转让，市场的流动性受到了很大限制，这种交易体制

也因此受挫。 1973年4月26日芝加哥期权交易所（CBOE）开张，进行统一化和标准化的期权合约买卖，上述问题才得到解决。期权合约的有关条款，包括合约量、到期日、敲定价等都逐渐标准化。起初，只开出16只股票的看涨期权，很快，这个数字就成倍地增加，股票的看跌期权不久也挂牌交易，迄今，全美所有交易所内有2500多只股票和60余种股票指数开设相应的期权交易。之后，美国商品期货交易委员会放松了对期权交易的限制，有意识地推出商品期权交易和金融期权交易。 由于期权合约的标准化，期权合约可以方便的在交易所里转让给第三人，并且交易过程也变得非常简单，最后的履约也得到了交易所的担保，这样不但提高了交易效率，也降低了交易成本。 1983年1月，芝加哥商业交易所提出了S&P500股票指数期权，纽约期货交易所也推出了纽约股票交易所股票指数期货期权交易，随着股票指数期货期权交易的成功，各交易所将期权交易迅速扩展至其它金融期货上。目前，期权交易所现在已经遍布全世界，其中芝加哥期权交易所是世界上最大的期权交易所。 20世纪80年代至90年代，期权柜台交易市场（或称场外交易）也得到了长足的发展。柜台期权交易是指在交易所外进行的期权交易。期权柜台交易中的期权卖方一般是银行，而期权买方一般是银行的客户。银行根据客户的需要，设计出相关品种，因而柜台交易的品种在到期期限、执行价格、合约数量等方面具有较大的灵活性。 外汇期权出现的时间较晚，现在最主要的货币期权交易所是费城股票交易所（PHLX），它提供澳大利亚元、英镑、加拿大元、欧元、日元、瑞士法郎这几种货币的欧式期权和美式期权合约。目前的外汇期权交易中大部分的交易是柜台交易，中国银行部分分行已经开办的“期权宝”业务采用的是期权柜台交易方式。

2020年法律基础知识试题及答案

2020法律基础知识试题及答案 一、单项选择题 1．我国社会主义法律渊源中有（） A．经济法B．刑法C．民法D．行政法规 2．按照规定的内容不同，法律可以划分为（） A．一般法和特殊法B．实体法和程序法 C．国际法和国内法D．成文法和习惯法 3．在普通法法系国家的法律分类中，一般有（）的划分。A．公法与私法B．联邦法与联邦成员法 C．宪法与普通法D．普通法与衡平法 4．在民法法系的国家的法律分类中，一般有（）的划分。

A．特别法与一般法B．成文法与习惯法 C．公法与私法D．联邦法与联邦成员法 5．法的历史类型的划分是按照法律的（） A．适用范围B．制定和实施的主体 C．制定和表现的形式D．阶级本质和借以建立的经济基础6．划分法系是按照法律的（） A．表现形式B．历史传统C．规定内容D．阶级本质7．法律主要体现的是（）的意志。 A．全民的B．统治阶级C．党D．整个社会 8．法律是以（）为基础的。 A．意志B．政治C．国家D．经济关系

9．我国提出依法治国的基本方略是在（） A．1982年宪法B．1978年党的十一届三中全会C．党的十四大D．党的十五大 10．我国依法治国的主体是（） A．党中央B．广大人民群众C．国务院D．全国人大 11．我国依法治国的标准是（） A．宪法和法律B．社会道德C．社会习惯D．风俗和礼仪 12．在我国的司法机关包括有（） A．人民法院B．自治区人民政府C．监察部D．人民代表大会 13．在我国的执法机关中包括有（） A．审判机关B．检察机关C．各级人民政府D．各级人民代表大会

14．我国专门的法律监督机关是（） A．党的纪律检查委员会B．监察机关C．检察机关D．审计机关 15．关于法律溯及力，我国刑法规定（） A．从旧原则B．从新原则 C．从轻原则D．从旧兼从轻原则 16．我国公民在我国领域内，（）适用我国法律。 A．可以B．可以不C．有的D．一律 17．外国人在我国领域内，（）适用我国法律。 A．全部B．一律不C．除法律有特别规定外，都D．有的要 18．我国公民在我国领域外，（）适用我国法律。

法律基础知识试题及答案

法律基础知识试题及答案(4) 第一部分选择题(共50分) 一、单项选择题(本大题共30小题，每小题1分，共30分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题卡”的相应代码涂黑。未涂、错涂或多涂均无分。 1下列选项中属于我国社会主义法的渊源的是【C】 A民法B刑法C宪法D行政法 2法律规范由行为模式和法律后果两个部分构成。《中华人民共和国刑法》规定：故意伤人致人死亡或者以特别残忍的手段致人重伤造成严重残疾的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。这一规定中的法律后果是【D】 A故意伤人致人死亡B严禁故意伤人致人死亡 C以特别残忍的手段致人重伤造成严重残疾 D处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑 3我国的政体是【C】 A民主集中制B政治协商制度 C人民代表大会制度D人民民主专政制度 4根据我国宪法和选举法的规定，下列关于我国选举制度基本原则的表述中错误的是【D】A秘密投票的原则B选举权的平等性原则 C直接选举和间接选举并用的原则 D代表不受选民和原选举单位监督的原则 5我国行使监督宪法实施职权的机关是【C】 A最高人民法院B最高人民检察院 C全国人民代表大会及其常务委员会 D地方各级人民代表大会及其常务委员会 6公民甲驾驶车辆闯了红灯，交警对其处以200元罚款。交警的行为属于【B】 A抽象行政行为B羁束行政行为 C被动行政行为D非要式行政行为 7法律规定，只有符合法律要求的形式，并按照法定程序收集、提供和运用的证据，才可作为定案证据。这体现的是诉讼证据的【C】 A客观性特征B关联性特征C合法性特征D排他性特征 8《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司的权力机构是【B】 A经理B股东会C董事会D监事会 9某商场经营者拒绝答复消费者就商品性能提出的询问，该商场经营者侵犯了消费者的【D】A自主选择权B公平交易权 C人格尊严受尊重权D商品真实情况知悉权 10在我国社会主义法律体系中，社会保障法是指【B】 A调整行政关系的法律规范的总称

上交所期权投资者综合试卷考试真题

上交所期权投资者综合试卷考试真题 公司内部档案编码：[OPPTR-OPPT28-OPPTL98-OPPNN08]

上交所期权投资者综合试卷考试20 20题半小时答完，通过直接三级(不过题库很多) 1．关于期权下列说法错误的是：（A） A.期权卖方可以选择行权 B.期权买方的最大亏损是有限的 C.期权买方需要支付权利金 D.期权卖方的最大收益是权利金 2．根据买入和卖出的权利，期权可以分为（B） A．认购期权和欧式期权 B．认购期权和认沽期权 C．认沽期权和欧式期权 D．欧式期权和美式期权 3.对于单个合约品种，同一到期月份的所有合约，至少有（ D ）个不同的行权价格 A．3 B．4 C．6 D. 5 4.上交所股票期权市价委托的单笔申报最大数量为（B）张

A．10 B．5 C．15 D．20 5.以下关于期权与期货的说法，正确的是（B） A．期货的双方只有一方需要交纳保证金 B. 期权的买方只有权利，没有义务 C. 期货的买方需要支付权利金 D．期权的双方都要缴纳保证金 6.虚值期权（Ｄ） A．只有内在价值 B．同时具有内在价值和时间价值 C．内在价值和时间价值都没有 D．只有时间价值 7.备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（ D ）期权合约A．买入认购 B．买入认沽 C．卖出认沽 D．卖出认购

8.通过证券解锁指令可以（C ） A．增加认购期权备兑开仓额度 B．增加认沽期权备兑开仓额度 C．减少认购期权备兑开仓额度 D．减少认沽期权备兑开仓额度 9.一级投资者进行股票保险策略的开仓要求是（ C ）A．不需持有标的股票 B．持有任意数量的标的股票 C. 持有任意股票 D．持有相应数量的标的股票 10.股票期权限仓制度包括（ D） A．限制持有的股票数量 B．限制单笔最小买入期权合约数量 C．限制卖出期权合约数量 D．限制期权合约的总持仓 11.认购期权买入开仓的成本是（ A ） A. 支付的权利金 B．股票初始价格 C．行权价格 D．股票到期价格

期权基础知识

第三节上交所个股期权简介 合约 个股期权合约是指由交易所统一制定的、规定合约买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的证券(在上交所上市挂牌交易的单只证券)的标准化合约。 买方以支付一定数量的期权费（也称权利金）为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务。 卖方则在收取了一定数量的期权费（也称权利金）后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 3.1.1 合约标的证券 期权合约的标的证券（也称正股）是股票或ETF等上交所上市挂牌交易的单只证券，具有抗操纵、流动性较好、停牌或意外事项较少等特点。初期拟定标的证券为50ETF 、180ETF、工商银行和中国石油。 3.1.2 合约乘数 乘数即为每一交易单位标的正股的数量，即一张期权合约的交易额=权利金×乘数。模拟阶段，合约乘数为10000。 3.1.3 合约最后交易日、到期日、行权日 合约最后交易日（T日）是合约可以在二级市场上进行交易的最后一天，定为每个合约到期月份的第三个星期五（遇法定节假日顺延），与股指期货一致。 合约到期日是合约的存续期截止的日期，到期日过后，不管投资者之前有没有选择行权，合约都将成为废纸一张，不再具备任何价值。到期日为T+2日。 合约行权日是合约多头选择是否行权的日期，空头则根据多头的选择进行履约。行权日与最后交易日一致，也为T日，行权时间为09:30--15:30，行权交割

为T+2日（被分配行权的投资者可于T+1日买入标的证券或融资融券进行收盘后的行权交割）。 3.1.4 合约到期月份 期权的合约月份为：交易当月及其后月的2个月（当月与下月），以及3月、6月、9月及12月中连续两个季月（下季连与隔季连），共4个月份合约，同时挂牌交易。挂牌日为当月合约终止日的下一交易日（正股的下一交易日，停牌则顺延）。 3.1.5 履约方式 初期阶段为欧式期权。欧式行权方式指期权合约的买方在合约到期日才能按期权合约事先约定的履约价格决定是否行权。

法律基础知识试题及答案二

) (二法律基础知识试题及答案50分) 第一部分(选择题，共 在每小题列出的四个备选答案中，选出一个正确的答案，并在答题一、单项选择题( 分) 1分，共30卡的相应位置上涂黑，每小题1.法律按照不同的标准或角度有着不同分类，按照制定和表达方式的不同，可以划分为 A、一般法和特别法 B、国内法和国际法 C、根本法和普通法 D、成文法和习惯法 2.在我国，最高国家权力机关的执行机关是 A、国务院 B、最高人民法院 C、中央军事委员会 D、全国人民代表大会常务委员会 3.下列选项中不是表述我国选举制度基本原则的为 A、公开投票的原则 B、选举权的平等性原则 C、直接选举和间接选举并用原则 D、从物质和法律上保障选民的选举权利 4.我国现行宪法规定了公民广泛的权利和义务。宪法不允许任何公民只享有权利而不履行义务的现象存在，也不允许任何公民只履行义务而不享有权利的现象发生，这体现了 A、公民权利和义务平等性 B、公民权利和义务广泛性 C、公民权利和义务的现实性 D、公民权利和义务的一致性 5.在不同种类的处罚中，属于治安管理处罚的是

A、管制 B、罚款 C、拘役 D、没收非法所得 6.行政法有一般行政法和特别行政法之分，属于一般行政法的是 A、行政组织法 B、民政行政法 C、科技进政法 D、卫生行政法． 7.有关行政法律关系特征的叙述中错误的是 A、行政法律关系的主体必须有一个是国家行政机关 B、行政法律关系是国家行政机关在行使管理职能的过程中产生的 C、行政法律关系的主体在行政管理活动过程中的地位是平等的 D、行政法律关系的主体的权利义务都是由行政法律规范预先规定的 8.以生产经营为其活动内容，实行独立经营核算，自负盈亏，向国家纳税的单位称为 A、企业法人 B、非企业法人 C、事业单位法人 D、社会团体法人 9.一日，某职员要求与公司马上解除劳动合同，该职员所提的理由中符合《劳动法》规定的是 A、试用期已满 B、另有公司高薪聘请 C、公司未按约定支付工资 D、工作比别人辛苦，业绩比别人好，却未得晋升 10.税收是国家财政的主要来源，是国家为实现其职能，依法对经济组织和个人无偿征收货币或实物的经济活动。国家对特定的消费品和消费行为征收的税是

期权考试模拟试题A卷

期权考试模拟试题A卷 TTA standardization office【TTA 5AB- TTAK 08- TTA 2C】

期权考试模拟试题（A卷） 1.以下哪一个陈述是正确的 A、期权合约的买方可以收取权利金 B、期权合约卖方有义务买入或卖出正股 C、期权合约的买方所面对的风险是无限的 D、期权合约卖方的潜在收益是无限的 2.以下哪一项为上交所期权合约交易代码（） B. 601398C1308M00500 C. 601398 D. 工商银行购1月420 3.上交所股票期权的最小价格变动单位是（） A． 上交所期权的最后交易日为（） A．每个合约到期月份的第三个星期三 B．每个合约到期月份的第三个星期五 C．每个合约到期月份的第四个星期三 D．每个合约到期月份的第四个星期五 5.投资者欲买入一张认购期权应采用以下何种买卖指令（） A．买入开仓 B.卖出开仓 C.买入平仓 D.卖出平仓 6.无论美式期权还是欧式期权、认购期权还是认沽期权，（）均与期权价值正相关变动。 A、标的价格波动率 B、无风险利率 C、预期股利 D、标的资产价格

7.隐含波动率是指（） A．通过期权产品的现时价格反推出的市场认为的标的物价格在未来期权存续期内的波动率 B．标的物价格在过去一段时间内变化快慢的统计结果 C．运用统计推断方法对实际波动率进行预测得到的结果 D．期权有效期内标的资产价格的实际波动率 8.下列不属于期权与权证的区别的是（） A. 发行主体不同 B. 履约担保不同 C. 持仓类型不同 D. 交易场所不同 9、（ )构成备兑开仓。 A. 买入标的股票，买入认沽期权 B. 卖出标的股票，买入认购期权 C. 买入标的股票，卖出认购期权 D. 卖出标的股票，卖出认沽期权 10、通过备兑开仓指令可以（ )。 A. 减少认沽期权备兑持仓头寸 B. 增加认沽期权备兑持仓头寸 C. 减少认购期权备兑持仓头寸 D. 增加认购期权备兑持仓头寸 11、关于备兑开仓，以下说法错误的是（ )。