建筑工程
承包商施工中期考核表
施工单位施工中期考核表
考核时间:
附件1:
施工承包商动态考核评分细则
目录
1 目的 (1038)
2 适用范围 (1038)
3 引用标准及关联子系统 (1038)
4 专用术语定义 (1038)
5 执行程序 (1038)
6 职责 (1039)
7 检查与评价 (1040)
8 反馈 (1041)
附录 (1041)
附录1 系统流程图 (1042)
附录2 承包商表现评价报告 (1043)
附录3 承包商口头警告记录表 (1044)
附录4 《承包商表现评价管理制度》执行情况检查评价表 (1045)
1 目的
本制度通过采用积分系统对承包商的表现情况,包括技术能力和对安全、健康和环保法规的遵守情况等进行评价,以达到加强对承包商工作的控制、并不断改进其履约能力,提高国华公司安健环及品质水平的目的。
2 适用范围
本制度说明了各发电公司和工程公司的承包商表现评价程序,该项评价工作与合同、订单等的服务价款无关。工期超过7天的承包商应进行评价。如果对承包商签发了重大意见书或警告书,即使工期少于或等于7天,现场负责人也应以承包商表现评价报告的形式向上一级做出汇报。
评价工作应在承包商服务结束时执行,如果是长期合同则应定期执行。根据每个承包商的惩罚积分采取相应的措施。
本制度适用于各发电公司的承包商和工程公司的承包商表现评价工作,工程公司作为发电公司的承包商也适用于本制度。承包商包括工程施工承包商、设备材料供货承包商、技术服务承包商。
3 引用标准及关联子系统
3.1风险管理子系统GHFD-02
3.2安全与健康管理子系统GHFD-03
3.3环境保护管理子系统GHFD-07
3.4工程项目管理子系统GHFD-12
3.5危险物品管理子系统GHFD-06
4 专用术语定义(无)
5 执行程序
5.1针对承包商的技术能力和对安全、健康和环保等法律法规的遵守情况,对所有的承包商服务表现进行评价。
5.2发电公司或工程公司的现场负责人以规定格式做出“承包商表现评价报告(附录2)”并给出惩罚积分。
5.3在服务结束后半个月内应完成承包商表现评价,如果是服务合同超过半年时则应每一个月进行一次。
5.4所有对承包商的口头警告都必须由现场负责人记录在规定的表单中。(承包商口头警告记录,附录3)。
5.5对承包商的口头警告和书面警告记录都应附在承包商表现评价报告中。
5.6完整的承包商表现评价报告与口头或书面警告记录一起提交给项目主管部门签字确认。
5.7项目主管部门将签注后的承包商评价报告,经发包方主管领导签字后提交给公司发电营运部作为公司系统内选择投标人的参考。
5.8根据承包商表现评价结果和履约期间对其签发的口头或书面警告次数,对承包商计算惩罚积分。
一次口头警告等于一个惩罚积分。
一次书面警告等于三个惩罚积分。
对于表现评价报告中承包商在技术表现(B部分)和安全、健康和环保表现情况(C部分)方面平均积分比较低时,给予减扣惩罚分。如下表:
5.9所有的罚分以年为周期进行记录,在满12个月后重新记分。
5.10在承包商被累计惩罚8分时,发包方将以书面形式向承包商管理部门发出告警通知。
5.11承包商在收到书面告警后,必须在一个工作日内书面提出整改措施并在48小时内把情况改善。若承包商未能在48小时内把情况改善,发包方可给予承包商以发包方主管部门的名义签发黄牌一张,并报公司发电营运部备案。
5.12在承包商被累计惩罚12分时,发包方可给予承包商以发包方总经理名义签发的黄牌一张,并报公司发电营运部备案,并且至少取消该承包商签订合同的资格6个月以上。在该承包商恢复投标资格前,应确认其已经采取了提高技术能力和改善安全、健康和环保表现的实际行动和措施。一年内在公司内部收到两张黄牌时将按照5.15条款处理。
5.13若承包商在服务过程中出现下列情况之一时,发包方应向承包商发出黄牌:
-发生人身重伤及以上事故、发生重要设备损坏事故时;
-污染物排放、泄漏没有得到有效控制,造成环保事故时;
-项目的主要质量未达到双方开工前同意的标准,且不能让步接受时;
- 工作进度因承包商自身原因未能按双方开工前同意的计划进行,且造成经济损失时。
5.14若在同一份合同内发包方向承包商发出了黄牌两张,发包方可给予承包商以发包方总经理名义签发的红牌一张,并报发电营运部备案。
5.15红牌发出后,发包方可按合同的进度及现场情况:
5.15.1停止现场施工,终止合同。发包方按承包商已完成的工作支付费用,并把此合同未完成部份进行公开招标。由此造成的损失从支付给承包商的费用中扣除。
5.15.2至少两年内不允许该承包商参与公司内部同类型服务的投标。
6 职责
6.1制度负责人
6.1.1 保证本制度有效版本的留存。
6.1.2定期检查本制度的有效性。
6.1.3监督执行各项已经批准的方案,包括本制度的改进。
6.2制度执行人:本制度执行人为各分/子公司主管生产部门负责人。
6.2.1负责收集对本制度的建议和意见。
6.2.2协助本制度的负责人留存本制度的有效版本。
6.2.3 收集对本程序有效性的反馈意见。
6.2.4 监督本程序执行的有效性。
6.2.5 将本程序与监造工作的不适应方面汇报给管理部门。
6.2.6 按第7条要求定期进行捡查与评价。
6.2.7 按第8条要求的反馈信息及时完善本制度。
7 检查与评价
本制度的执行人将每月根据第5条所述,检查本制度的执行情况,具体检查项目包括:
(1) 抽查50%承包商表现评价报告,检查是否符合本制度的要求,包括评价时间、评价内容、上报时间。
(2) 承包商安健环的表现。
《承包商表现评价管理制度》执行情况检查/评价表
部门名称: 年月日
审核人: 评价人: 检查人: 8 反馈
本制度的执行人定期把检查与评价的结果及改善本制度的建议反馈至制度负责人。反馈内容包
括:
(1)本制度的可操作性。
(2)本制度的执行情况。
(3)本制度的效果。
本制度随管理系统的年度研讨进行年度审查。本制度经修订后由执行人向有关管理人员提供修订
版本。
附录
本制度有3个附录:附录1系统流程图;附录2承包商表现评价报告;附录3承包商口头警告记录表。
附录1
系统流程图
附录 2
承包商表现评价报告
发电公司报告编号:
承包商履约评估报告日期:
部分A—工程明细
合同编号:承包商:
工程类别:
工期:发电公司负责人:部门:评估日期:自至工作是否完成?是/否
附录 3
承包商口头警告记录表
发电公司名称:
承包商口头警告记录报告编号:警告签发人
受警告人
警告签发
受罚分类
受罚详情
采取措施
建议
供应商现场考核报告 供应商名称:___________________ 稽核日期:___________ 1.0 品质保证和控制体系(总分:8分)
1、是否建立了品质保证体系及明确的品质政策?(QA体系结构及明确责任并实施)(共 2 分) 2、是否确切努力去达到品质目标?(共 2 分) 3、是否建立渠道从公司内部或市场收集有关品质问题信息?(共 2 分) 4、是否采取对策来响应或解决客户投诉的问题?(共 2 分) 2.0物料控制(总分:28分) 2.1供应商控制(总分:6分) 1、是否建立了供应商选择和评价程序?(共 2 分) 2、是否建立了供应商纠正和预防行动执行程序?(共 2 分) 3、物料说明书(或相关检测或认证报告)有的效性?(共 2 分) 2.2来料控制(总分:14分) 1、是否建立了来料检查程序?(AQL抽样计划、规范、记录等)(共 2 分) 2、是否所有种类的物料都建立了检查标准/准则?(参考样板、零件图样、规范等)(共 2 分) 3、是否有足够、有效的检查方法?(共 3 分) 4、实际来料检查工作是否与规定的程序相符?是否有记录?(共 2 分 5、是否分析拒收原因并反馈供应商要求改正?(共 3 分) 6、物料是否有明确的标识(规格、数量)?(共 2 分) 是否有检验状态标识(拒收、接收、让步接收等)? 2.3仓库控制(总分:8分) 1、是否根据物料的贮存环境要求,采取相应的对策(温度、湿度、防静电)?(共 1 分) 2、物料的摆放是否分区?物料规格标识及状态标识是否明确?(共 1 分)
3、不合格物料是否被隔离?(共 1 分) 4、物料的入库、领用是否进行有效的控制?(共 1 分) 5、是否对成品的包装、贮存、摆放要求文件化?(共 1 分) 6、成品的包装、贮存是否满足规定(规范)要求?(共 1 分) 7、所有被使用物料是否可追溯?(共 2 分) 3.0过程控制(总分:32分) 3.1制程系统控制(总分:10分) 1、工序界定是否清晰、明确,是否符合逻辑、是否有效?(共 2 分) 2、作业规范是否文件化?(共 2 分) 3、是否具有生产作业计划?(共 1 分) 4、新产品生产前是否进行试产/打样/首件评审?(共 2 分) 5、是否选用适用的统计技术?(SPC、CPK……)(共 1 分) 6、内部失效分析程序?(共 2 分) 3.2工序/作业控制(总分:22分) 1、各工序的作业文件是否清晰可见?工艺文件是否明确界定作业要求?(共 2 分) 2、员工对作业标准要求是否准确理解?(共 2 分) 3、生产现场管理人员是否检查员工实际工作与作业标准的符合性?(共 2 分)(何时开始制造一个新产品?何时转型号/式样?何时改变工位?) 4、每一次变更BOM、工程更改,作业文件是否及时作相应更改?(共 2 分)
为保证公司对供应商选择、评价和再评价的客观性、公正性、科学性,加强对供应商的日常管理和考核,确保供应商在产品价格、质量、技术、交付、服务等方面符合我公司要求,并有效促进供应商水平与公司供应商管理双方面的共同改善,公司特制订《供应商年度评价办法》。
第一章总则 第一条为保证公司对供应商选择、评价和再评价的客观性、公正性、科学性,加强对供应商的日常管理和考核,确保供应商在产品价格、质量、技术、交付、服务等方面符合我公司要求,并有效促进供应商水平与公司供应商管理双方面的共同改善,公司特制订《供应商年度评价办法》。 第二条评价必须遵循“公开、公平、公正”的原则。 第二章适用范围 第三条本办法所评价的供应商包括年度内为公司批量供货、样机试制的供应商,以及年度内未供货但已列在合格供应商名录内的供应商。 第三章职责 第四条供应商年度评价各部门职责 (一)采购管理部职责 1、负责组织质量技术部、技术研发中心、运维与工程部、综合计划部、财务部等相关部门实施供应商年度评价,并完成评价分数统计、综合评价。 2、负责对供应商的价格、风险应对能力、市场占有率等商务要素进行年度评价。 (二)质量技术部职责
1、负责提供供应商年度评价名录,负责编制并更新合格供应商名录。 2、负责对供应商的质量体系管理、供应的产品质量情况等要素进行年度评价。 (三)技术研发中心职责 负责对供应商产品的技术性能指标、技术问题解决能力等要素进行年度评价。 (四)综合计划部职责 负责对供应商的生产能力、产品交付情况等要素进行年度评价。 (五)运维与工程部职责 负责对供应商的现场服务情况、产品包装情况等要素进行年度评价。 (六)财务部 负责对供应商收款方式、票据开具等要素进行年度评价。 (七)其它相关部门职责 根据实际情况需要,积极配应商年度评价工作。 第四章评价方法 第五条评价流程 (一)采购管理部根据质量技术部提供的供应商年度评价名录,分为当年供货与未供货两类分别进行评价,按不同部门的评
附件2:一级采购物资供应商现场考察方案模板 2013年集团公司仪器接插件供应商 现场考察方案 综合考察□专项考察□ 中国石油仪器接插件供应商现场考察组 2013年12月12日
一、综述 主要概述考察项目技术特点及用途、考察重点内容、考察目的和意义等。 二、基本情况 (一)考察对象 统计分析供应商总体资源状况,列出进行现场考察供应商目录。若供应商数量较多,应制定整体工作规划,分批次列出进行现场考察供应商目录。 (二)考察内容 企业基本概况、主要生产设备和检验设备配备、专业技术水平和研发能力、生产经营情况和主要业绩、质量控制、主要原材料和配套产品供应渠道、物流配送和售后服务等。 (三)考察组成员 现场考察组成员列表。包括姓名、工作单位、学历、职务、职称等内容。 (四)日程安排 现场考察日程安排表。一般情况下对每个企业的考察时间不少于两个工作日。 (五)考察组成员遵守工作守则承诺书(见附件) 考察组成员签认遵守工作守则承诺书,保证认真履行工作职责,严守工作纪律。三、考察评审方法 (一)文件审核 1、企业资质情况。企业经营、质量、HSE等体系认证以及其他生产经营许可资质等。 2、企业组织机构。 3、专业技术人员情况。企业相关专业技术人员信息表。主要包括:技术研发、检验检测及设备运行等关键岗位人员的技能或资质要求、人员配备、证书等级、工作年限、技能培训等内容。 4、企业基本情况。主要包括经营业务范围、生产能力、销售业绩、主要客户、财务状况、商业信用等级等。 5、企业产品情况。企业被考察产品信息表。主要包括:产品名称、规格型号、技术特点、年生产能力、质量标准、试验或检测方法等内容。 6、企业生产设备、检测设备配备情况。主要生产设备和检测设备信息表。主要包括设备名称、规格型号、数量、制造商、购进时间、主要技术特点、运行状况等。
供 应 商 评 审 表 供应商名称: 主要供货产品: 评审日期 供应商代码(评估合格后填写): 供应商评审表 一、供应商资料填写
以上项目由相关责任人评定 二、供应商须提供的资料 1、营业执照复印件; 2、税务登记证复印件; 3、公司介绍(或相关资料) 4、认证体系证书复印件; 5、公司(工厂)机器设备清单; 6、代理商(贸易商)需提供代理证书 供应商考核要素与权重评价表
四、评审结果 附表一 附表二 附表三
附表四 附表5 附表6 附表7 附表8 供应商评审操作流程图
供应商评审程序 一、目的 本程序适用于为我司提供产品的供应商的评定和控制。 二、定义 1 2 检验等各项要求是否满足本厂的要求。 3 4 三、职责 1 2总经理负责合格供应商的批准。 四、程序内容 1 供应商初步筛选 1 供应部负责收集有能力满足本厂所需原材料、包装材料及其它辅料的供应商产品质量、服务、交货期、价格作 为筛选的依据。 供应部负责收集有能力满足本厂所需原材料、包装材料及其它辅料的供应商产品质量、服务、交货期、价格作为 筛选的依据。 2 供应商的初步筛选 需要求供应商提供相关证明文件及检测报告。 2 供应商的资格初审 1 是否符合本厂所需原料的要求进行初审。 2
3 供应商的评审和评估 1 A) /评估表》。 B) 2 A) 交品管部和技术部进行分析。 B) 标供应商。 C) 供应商一览表》。 4 生产厂家供应商的定期考核 1 A)6 供应商。 B)7 不合格。 2 A) B) 5原材料及其它辅料的供应商一定要两项都合格 1 2
安全操作规程及安全考核评分表
施工现场安全操作规程 一、参加施工的工人(包括学徒工、实习生、代培人员和民工),要熟知本工种的安全技术操作规程。在操作中,应坚守工作岗位,严禁酒后操作。 二、正确使用个人防护用品和安全防护措施。进入施工现场,必须戴安全帽,禁止穿拖鞋或光脚。上下交叉作业有危险的出入口要有防护栏或其它隔离设施,距地面2米以上作业要有防护栏杆,挡板或安全网。安全帽、安全带、安全网要定期检查,不符合要求的严禁使用。 三、施工现场的脚手架、防护设施、安全标志和警告牌,不得擅自拆动。需要拆动的,要经工地施工负责人同意。 四、施工现场的洞、坑、沟、升降口、漏斗等危险处,应有防护设施和明显标志。 五、电气设备和线路必须绝缘良好。电线不得与金属物绑在一起,各种电动机具必须按规定接地,并设置单一开关,遇有临时停电或停工休息时,必须拉闸加锁。 六、从事高空作业要定期体检。经医生诊断,凡患高血压、心脏病、癫痫病以及其它不适于高空作业的,不得从事高空作业。
瓦工安全操作规程 一、上下架子应走通道(外马道),不准爬架,不准站在砖墙上做砌筑、划线(勒缝)、检查大角垂直度和清扫墙面等工作。 二、砌砖使用的工具应放在稳妥的地方。砍砖应面向墙面,工作完毕应将脚手架板和砖墙上的碎砖、灰浆清扫干净,防止掉落伤人。 三、室内抹灰使用的木凳,金属支架应搭设平稳牢固,脚手板跨度不得大于1.5米。架上堆放材料不得过于集中,在同一跨度内不应超过两人。 四、不准在门窗、暖气片、洗脸池等器物上搭设脚手架。阳台部位粉刷,外侧必须挂设安全网,严禁踩踏脚手架的护身栏杆和阳台拦板上进行操作。
品质部分 供应商名称:所供物料: 序号项目名称评审得分权重加权得分备注 1品质方针及目标陈述8% 2品质计划8% 3先期品质手法8% 4文件控制5% 5培训5% 6采购与供应链管理8% 7原材料控制10% 8制程控制及全程品质管理12% 9不良品物料控制10% 10纠正及预防措施10% 11量测设备 / 工具控制10% 12环境体系及意识6% 加权总分 1. 品质方针 / 品质目标陈述评分标准 NO差一般合格优 审核内容 12GUIDE LINE 03 1 有ISO9000、QS9000/TL16949质量认证体系文件,能提供证书 =3分;只有 有否ISO9000、QS9000或TS16949质量认证体系认证?ISO9000=2分;目前没有进行质量认证,但有质量体系认证计划=1分,无质量体 系文件 , 无认证计划 =0分 2是否制定公司之品质政策,目标,承诺并文件化;有制定公司的品质政策、品质目标且已文件化 3;没有 0分。 3是否有制订公司之程序文件、组织架构及品质手冊等文件?有品质手册、程序文件及组织架构图,且文件完全符合体系要求,组织架构清晰,职责明确 3分;有质量手册、程序文件 2分;只有质量手册 1分;全无 0分 4 公司的品质目标有细分到具体部门,具体岗位,有明确的考核方法,且每月都已品质目标有无细分到具体部门,是否有达成?达成3分;公司的质量目标只细分到具体部门,且每月都有考核,已达成目标2 分;公司的质量目标没有进行分解 1分;没有质量目标 0分。 5 对客户满意度的调查有专门的作业指导书并且定期执行,满意度优 3分;对客户 满 客户满意度如何体现?有无获得客户奖项?意度的调查能够定期执行,满意度较好 2分;客户满意度调查较少,满意度一般1 分,未进行调查 0分。
文件编号:RHD-QB-K1751 (操作规程范本系列) 编辑:XXXXXX 查核:XXXXXX 时间:XXXXXX 从业人员安全考核操作规程标准版本
从业人员安全考核操作规程标准版 本 操作指导:该操作规程文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的,并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。,其中条款可根据自己现实基础上调整,请仔细浏览后进行编辑与保存。 一、努力提高本公司驾驶员的业务技能和服务水平,加强安全责任感,养成良好的职业道德,做到遵章守纪、安全文明行车、杜绝投诉、严防重特大事故发生,特制定本公司驾驶员考核制度。 二、本公司的车辆驾驶员,必须按规定进行岗前培训考核,取得资质,并办理相应证件,与公司签订安全责任书后,方可从事营运活动。 三、定期对驾驶员进行体检,身体状况良好,确保行车安全,严禁身体不健康的驾驶员驾车上路。 四、建立驾驶的技术档案和行车记录卡等制
度,认真记录其安全运行、装载,凡多次违章行车经教育仍不改正的驾驶员,年省时,公司安全管理部门可报请交警部门不予年审。 五、所有驾驶员都必须按时参加公司召开的安全会议,定时参加车辆检查,会议签到记录按月上报交通局和交巡警大队,作为驾驶员资质评定和执照年审的依据。 六、按要求做到“八不开”、“十不准”,按月进行考核、登记、存档。 七、各类车辆驾驶员都必须把安全生产,优质文明驾驶放在首位,严禁违章。 八、对发生安全事故的驾驶员,严格按照公司安全规章制度进行处理。对发生重大、特大事故的责任驾驶员,坚持“四不放过”的原则严肃处理。对不合适担任驾驶工作的要辞退该驾驶员并按违约处理。
供应商考核表 供应商名称联系人 地址及邮编电话 考核项目所占比例考核指标指标方法得分 价格30 平均价格比率(10)(供应商的供货价格-市场平均价格)×100% 最低价格比率(10)(供应商的供货价格-市场最低价格)×100% 报价优惠程度(10)(去年供货价格-今年价格)/去年价格x100% 产品质量20 产品合格率(10)每批货物中合格件数/抽样件数×100% 产品退货率(10)退货/交货次数×100% 流程质量控制能 力10 有质量管 理体系文 件 (1)1书面的企业质量方针和承诺 (1) 2.书面的质量管理体系文件(质量手册/程序文件/ 作业指导书等) (1) 3.明确质量管理和实施检验人员的权责和关系 质量体系 实施情况 (1) 1.各个质量控制点及各个工序有质量记录 (1) 2.指导书和检验文件明确标出重要事项并得到实施 (1) 3.保证不混批/错料 (2) 4.设备/模具是否能保证特定产品质量要求 (2) 5.不合格品的控制程序及纠正措施 交货情况20 交货准时率(10)准时次数/总交货次数×100% 按时交货量率(10)期内实际未交货量/期内应交货量×100%
紧急事件处理10 反馈速度(5) ●当天反馈给满分 ●三天内反馈4分 ●三天以上一周内反馈3分 ●两周内反馈2分 ●两周以上反馈1分 ●不反馈0分 解决问题灵活度(5) ●对其解决方法满意 5分 ●对其解决方法认可 4分 ●对其解决方法部分认可3分 ●能解决少部分问题 2分 ●无法解决0分 技术支持 综合服务情况10 有专业维护人员(2) 具备相应技术服务工程师,能解决客户需求 5分对行业产品理解(1) 能协助选择性价比高的产品或寻找合适的替代品反馈速度(2) 当提出需求后能在最短的时间内给客户回复信用度(5)期内失信次数/期内合作总次数×100% 总分100 所属等级 得分分级 等级分数标准 相应措施 A 85~100分 可在账期等方面的奖励;质量、逾期率为满分,经管理小组进一步考察,认定为特别优秀的供应商 的物料可享受付款上优先待遇 B 70~84分合格供应商可正常采购 C 60~69分辅导供应商,需进行辅导,应减量采购或暂停采购 D 59分以下不合格供应商,应予以淘汰
安全操作规程管理制度 第一章总则 第一条为了进一步规范安全操作规程及标准的管理,维护良好的安全生产秩序,特制定本制度。 第二章安全操作规程的编制 第二条编制依据 (一)现行的国家、行业安全技术标准和规范,安全规程等; (二)公司有关安全管理制度、标准和规范; (三)设备的使用说明书、工作原理资料以及设计、制造资料; (四)曾经出现过的危险、事故案例及本项操作有关的其它不全安全因系; (六)其它有关要求。 第三条编制内容 (一)明确适用范围; (二)行业和工种要求的一般规定; (三)该工种的安全规定; (四)操作前的准备及安全确认,包括:操作前做哪些检查、机器设备和环境应该处于什么状态、应该做哪些调整、准备哪些工具等; (五)劳动防护用品的穿戴要求包括:应该和禁止穿戴的防护用品种类,以及如何穿戴等到; (六)操作的先后顺序、方式; (七)正常的操作程序; (八)操作过程中机器设备的状态;
(十)操作人员所处的位置和操作时的规范姿势 (十一)操作过程中有哪些必须禁止的行为; (十二)特殊操作内容; (十三)异常情况处理要求; (十四)收尾工作; (十五)其他要求。 第三章培训及学习 第四条对照工种作业标准,建立健全各工种、各岗位人员操作规程和各工序操作标准。 第五条建立专门的安全操作规程学习制度,聘请有经验的老工人和专业技术人员进行讲解,对职工进行安全操作规程培训,同时要在公司举办的各类安全教育培训中,将安全操作规程列为重点学习内容,保证安全操作规程的全面落实,每次学习结束后,要组织对职工进行考试,考试合格者方可上岗。 第六条推行职工持卡上岗管理制度。制作各岗位、各工种岗位危险源辨识卡,辨识卡上注明各岗位、各工种的操作标准和可能发生的危害因素,职工 1人1卡,持卡上岗。 第四章检查及考核 第七条制定安全操作规程考核验收办法,实行动态监督检查、班清班结,并做到持卡上岗,使每一位从业人员均能明确自己所从事岗位应当如何做,做什么,怎么做,不应做什么。 第八条加大对安全操作管理的监督考核力度,对不熟悉操作标准的上岗人员,要立即进行停工培训。 第九条特殊工种及各岗位从业人员必须做到持证、持卡上岗,并且熟知
供应商绩效考核表 第一节:供应商选择与评估 Chapter 1: 确定搜索与未来的供应商关系战略进行供应商的选择与评估A.确定供应目标及优先级别 B. SPM及采购物质属性决定了搜索与未来供应商关系策略 C.进行供应市场分析 D.供应商评价过程 E.分组案例 Chapter 2:成立项目组并明确项目范围 A.确定搜源涵盖BU范围和地域范围 B.选择并建立项目组成员 C.明确项目目标和活动 D.确认项目组成员具体任务和责任 E.项目组内部和外部沟通 Chapter 3: 收集数据并建立数据信息库 A.建立项目范围内花费支出数据库 B.分析并确定最终技术规范 C.分析现有供应合同 D.搜源并建立完整供应基地 E.就搜源产品建立TCO模型 Chapter 4: 确定搜源策略及关键改进杠杆 A.确定搜源策略 B.项目组成员头脑风暴 C.实施供应商workshop并与各利益相关方进行沟通 D.确定最终采购改进杠杆并预估节约大小 E.分组案例 Chapter 5: 供应商评估及合同签订 A.向供应商发出RFX B.产生short-listed供应商 C.供应商平衡记分卡评估 D.组织供应商大会 E.选择供应商进行最终谈判
Chapter 6:分类管理 A.建立绩效考核元素 B.跟踪改进杠杆的执行情况 C.管理并跟踪整个供应市场 D.分组案例 第二节:供应商绩效管理 Chapter 1: 采购人员如何为企业增值? A. 在公司运营中增值绩效管理:一般原理与增值机会 B. 测量采购和供应所取得的增值绩效 C. 通过降低库存成本、管理费用以及使用寄销库存增值 D. 谈判的增值机会:改进采购并改善与供应商签订的合同条款 E. 通过提高运作效率增值 Chapter 2: 供应商绩效测量工具与绩效测量方法 A.使用正确的绩效测量”工具” B.定性的和定量的绩效测量方法 C.设计测量系统并保证数据的可用性 D.让其他人参与到测量过程中 E.案头工作的方法还是拜访的方法 F.合同授予后绩效测量的一般方法 G.简单的供应商等级评定 H.以感知为基础的等级评定 I.使用加权平均的好处 J.第三方参与和测试程序 K.审计和审计追踪计划 L.分组案例 Chapter 3: 供应商绩效测量流程的步骤 A. 采购流程的关键阶段 B. 授予前评估的步骤 C. 授予后评估的步骤 D. 内外部供应商的反馈和纠正活动 E. 持续评审和供应商的测量流程 F. 分组案例
供应商绩效考核方案 1 目的 为确保供应商供应的质量,同时在供应商之间进行比较,以便继续同优秀的供应商进行合作,而淘汰绩效差的供应商。供应商的绩效管理同时也是了解供应存在的不足之处,将不足之处反馈给供应商,可以促进供应商改善其业绩,为日后更好地完成供应活动打下良好的基础。 2 范围 适用于公司所有原辅材料、包装材料合格供应商绩效考核。 3 职责 3.1 质量部、生产部:对各物料质量稳定性进行确认并做好记录,参加对供应商的评价,参与最终确定合格供应商资格认定。 3.2 物资部:物料验收负责并做好记录,参加对供应商的评价,参与最终确定合格供应商资格认定。 3.4 采购部:组织供应商绩效考核工作,收集各部门考核数据及记录,评价考核结果、组织召开年度供应商质量考核评价会议,建立、保存供应商质量绩效考核档案。 4 工作内容 4.1供应商业绩评价流程 4.1.1 各归口部门年未最后一个工作日根据供应商评价标准填写《供应商年度考核表》报采购部。 4.1.2 采购部收集、汇总各部门的评价结果,于次年三个工作日组织召开供应商质量绩效评定会议,对供应商进行综合评定并按照评定总分的高低分值,依次将供应商定为“一、二、三、四”四个等级,具体的等级标准如下: 级别综合绩效奖惩情况 一级100~90分一级供应商,酌情增加采购,优先采购,货款优先支付。 二级89~80分二级供应商,对其采购策略维持不变,要求其对不足的部分进行整改,并将整改结果以书面形式提交。 三级79~70分三级供应商,减少采购量或者暂停采购,要求其对不足的部分进行整改,并将整改结果以书面形式提交,采购部对其整改结果进行确认后决定是否继续正常采购。 四级69分以下从“合格供应商名单”中删除,终止与其的采购供应关系。 4.1.3采购部门汇总供应商业绩评价结果,填写《年度供应商供货业绩综合
供 应商 评 审 表 供应商名称: 主要供货产品: 评审日期 供应商代码(评估合格后填写): 供应商评审表 一、供应商资料填写
以上项目由相关责任人评定 二、供应商须提供的资料 1、营业执照复印件; 2、税务登记证复印件; 3、公司介绍(或相关资料) 4、认证体系证书复印件; 5、公司(工厂)机器设备清单; 6、代理商(贸易商)需提供代理证书供应商考核要素与权重评价表
四、评审结果 附表一 附表二
附表三 附表四 附表5 附表6 附表7 附表8 供应商评审操作流程图
是 否 是A 类物料 否 是 是 否 相关部门判断是否满足我司要求,不满足不考虑该厂商资格。 ★采购部★生产部 ★技术部★品控部 采购部组织使用部、品控部、、和技术部根据《供应商评估报 告表》确定供应商初选名单。 ★采购部☆品控部 ☆技术部☆生产部 满足采购部联系供应商送样。 ★采购部 品控部和技术部对所送样品进行检验给出结论,如样品不合格,则不再考虑该厂商资格。 ★技术部★品控部 ☆供应商 检验合格A 类物料采购部联系供应商提供小批量试产。不是A 类物料直接成为准合格供应商 ★采购部★使用部 ☆供应商 使用部门、技术部与品控部对该物料进行两次小批量试产及记录试产情况。合格则该供应商成为准合格供应商;不合格则不考虑该厂商资格,相关资料由采购部存档。 ★技术部★品控部 ★使用部 根据物料供应商分类是否为A 类物料。 ★品控部★采购部 由采购部、品控部、技术人员对供应商现场审核。评审通过成为该供应商进行下一步;否则暂不考虑该厂商资格,相关资料由供应部存档。 ★品控部★采购部★技术人员 将上述各阶段记录作为附件,由采购部组织相关部门对其进行会议评审。评审通过成为该供应商列入合格供应商名单;否则暂不考虑该厂商资格,相关资料由供应部存档。 ★品控部★采购部★技术部★使用部 采购部将合格供应商名单让管理者代表进行审核后。再交由各分、子公司总经理审批。 ★采购部 采购部把该供应商列入合格供应商档案,品控部建立供应商质量档案。 ★品控部☆采购部 一、目的 对供应商进行评审和选择保证本厂采购的原材料、包装材料及其它辅料等以确保其为公司提供合格的产品。 本程序适用于为我司提供产品的供应商的评定和控制。 二、定义 1 采购产品指购买本厂生产所需的原材料、半成品、包装材料及其它辅料等。 2 供应商评定实地到供应商处所或供应商提供的资料、电话、传真等方式进行对厂房、生产设备、产品 检验等各项要求是否满足本厂的要求。 3 评审人员负责本公司供应商评审考核的评定人员。 4 供应商评估因环境因素而无法进行实际评审时可用样品方式进行检测评估。 三、职责 1 供应部负责原材料、包装材料及其它辅料的供应商开发资格初审、工作方法考评和供应商档案的建立。 符合 是 不符合 不符合 符合 确定初选名单 提供样品 是否合格 准合格供应商 提供两次小批量试产 是否合格 合格供应商名单 管理者代表审核 各分、子公司总经理审批 合格供应商名录 合格供应商日常管理及考核 是B 类 C 类物料 A 类物料 现场审核 会议评审
供应商评估表(详细版)
供应商评估表供应商: 项次评审内容评审标准分 数评审结果 1.经营及业务管理(评估得分/14*20=本项评估结果) 1.1 公司应有一个 时期的发展规 划没有具体的发展规 划 有意向的发展规划, 但没有具体规划表 1 发展规划已有具体 的计划表,并在实施 中 2 1.2 公司应有各项 工作发展的具 体目标公司没有策划各项 工作的目标 公司的各项工作目 标有制定,单没有进 过管理评审 1 公司的各项工作目 标都已经过管理评 审而形成 2 1.3 须具有具体的没有目标实施改进0
目标实施改进计划计划 有目标实施改进计划,但完全未跟踪实 施 1 有目标试试改进计 划且完全依此实施 中 2 1.4 企业应重视人 才资源,且统计 人员的稳定性, 并实施改进企业对人才重视不够,不统计人员的稳 定性 企业重视人才资源, 但人员的稳定性统 计不够完善 1 企业充分利用人员 的稳定性统计结果, 并实施改进,以重视 人才资源 2 1.5 公司在接到客 户订单时,应经 过评审来确定 是否接受客户 订单接到订单不经过评审,也不反馈是否接 受订单意见给客户 订单经评审,但评审 结果并未及时反馈 1
给客户 客户订单经评审,且 评审结果及时反馈 给客户,保持与客户 沟通 2 1.6 公司具有专职 的部门及多种 与客户沟通的 方法以保证与 客户自建的沟 通及时0 1 2 1.7 公司应编写一 份完整的公司 简介,应包括公 司的基本概况 (名称、地点、 法人代表、注册 资金、经营范 围、厂房面积、 成立时间等)、 公司平面意识 图、公司组织架没有公司简介0 有公司简介,但简介 的内容过于简单,无 法获取有效信息 1 公司简介简洁全面 2
得分 审核项目权重序号审核内容备注 0123N/A 1公司是否已经建立 ISO9001质量管理体系,并通过认证? 2公司的认证证书是否在使用有效期内? 3公司是否有明确的组织架构图? 一4公司是否有明确的职能分布图和岗位描述说明书? 质量管理15% 公司的程序文件和 3级文件是否能够完全覆盖、指导 体系5 所有的工作流程? 6公司是否制定明确的质量方针和质量目标? 7如何让每个员工了解公司质量方针? 8公司如何确保质量目标的适宜性?完成状况如何? 9是否有明确的进货检查控制流程? 10是否有明显的待检区、已检区、待处理区等区域标 识? 11区域中的物料是否有明确的状态标识防止混用? 12所有物料的检查过程是否有受控的检验规范或检验 指导书? 13所有检查过的物料是否留有检验记录可以追溯? 二14使用的计量器具是否有合格证,并在校验周期内? 进货检查10% 控制15使用的计量器具是否满足物料检查要求? 第1页,共 6页
得分 进审货核检项查目权重序号审核内容备注控制012 3 N/A 16检验员是否在操作 ESD敏感材料时都戴 ESD腕带? 17对于检验不合格的物料如何处理? 18发生重大、批量的质量问题后是否发 进行整改?是否追踪整改效果? CAR要求供应商 19是否对供应商产品质量进行评分考核? 20对于检验员的工作业绩是否有效考评? 21是否有明确的生产过程控制流程? 22是否制定生产计划 MRP确保正常有序生产? 23生产过程中各工序是否有受控的作业指导书? 24操作工人对工序作业指导书要求是否明确? 25操作工人是否在操作 ESD敏感材料时都戴 ESD腕带? 26生产现场物料是否有明确的状态标识? 生产现场的原料区、半成品区、成品区、不良品区 27 、返工返修区等区域是否有明显的标识? 28生产过程中发现不合格品如何处理? 生产过程中使用的设备、计量器具等是否有状态标 29识? 新员工是否有上岗前培训?新员工的工作是否有人 30 指导和重点监控? 第2页,共 6页
供应商现场审核程序集团文件发布号:(9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-
供应商现场审核程序细则 1目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序,以推动供应商完善质量保证能力的持续改进,确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中,发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求,需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划(附表1.)。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时,由质检部牵头成立临时性的审核小组,并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成,应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求,可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》(附表2.)明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料(管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等)。 2.6 审核结束时,审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》(附表4.)。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。
3 审核流程 3.1 审核内容 按下面五个方面进行审核(详见附表3.); a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项,要求供应商整改的,由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》(附表5.),提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》,报领导审批。 A级: K ≥ 90% B级: 90% > K ≥ 80% C级: 80%> K ≥ 60% D级: 60% > K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
供应商绩效考核训练 【材料】:某企业供应商考核管理制度 第一条目的 为了规范合格供应商的日常考核,使供应商更合理有效,特制定本制度。 第二条适用范围 对本公司现有合格供应商的考核,除另有规定者外,均以本制度执行。 第三条权责单位 (1)采购部门负责本制度的制定、修改、废止工作。 (2)总经理负责本制度制定、修改、废止的核准。 第四条考核项目 供应商交货实籍考核项目比例如下(满分100分):质量指标35分、交货指标25分、经济指标20分、支持与服务20分。 第五条评分办法 (1)质量依进料验收的批次合格率评分,每个月进行一次。计算方法为:进料批次合格率=(检验合格批次/总交验批次)*100%,得分=35*进料批次合格率。 (2)供应指标依据订单交货日期进行评分,每个月进行一次。计算方法为:如期交货得25分,延迟交货1-3日每批次扣2分,延迟交货3-4日每批次扣5分,延迟5-6日每批次扣10分,延迟7日以上不得分。本项得分以0分为最低分。采购部每月将同一供应商当月各批次订单交货日期评分进行平均,得出该月的指标考核得分。 (3)经济指标每季进行一次考核,方法如下:价格具有竞争力满分12分,价格合理、具体、透明满分2分。不断降低成本满分2分,让顾客分享成本降低的利益2分,收款发票合格、及时满分2分,可以根据供应商的具体情况进行赋分。 (4)服务指标每季进行一次考核,方法如下:对投诉的反应及时、到位满分5分,合作态度良好,满分3分,沟通手段齐备满分3分,积极配合改进满分4分,其他支持程度4分,可以根据供应商的具体情况进行赋分。 第六条考核办法 供应商质量指标由品质管理部门负责,供应指标由采购部门负责,每月进行一次,经济和服务指标每季度考核一次。半年计算一次平均得分,计算方法是:半年平均分=每月的分总和/考核月数。 第七条考核分级 半年进行一次 (1)供应商考核等级划分如下:平均分90.1-100分者为A等,80.1-90分为B 等,70.1-80分为C等,60.1-70分为D等,60分以下为E等。 第八条考核处理 根据半年考核评分进行分级,然后决定处理结果 (1)A等供应商为优秀供应商,在付款、订单、检验等方面给予优惠奖励; (2)B等供应商为良好供应商,由采购部提请供应商改正不足; (3)C等供应商为合格供应商,由品管、采购部门予以必要的指导; (4)D等供应商为辅导供应商,由品管、采购部门予以辅导,三个月内未能达到C等以上者予以淘汰; (5)E等供应商为不合格供应商,予以淘汰; (6)被淘汰的供应商如需再向本公司供货,需要再经过考评。
合川区妇幼保健计划生育服务中心耗材供应商考核表 考核年度: 序号考核内容分值操作方法考核情况得分 1 耗材质量:耗材质量符合国家相关标准,包 装完整,标识清晰,无伪劣假冒耗材。符合 20 未得到同意,供应近效期耗材,一个品种扣5分;外 包装破损,标识不规范,一个包装扣1分,耗材有霉 2 耗材价格:按药交所签订的合同价及网下招 标的协议价开票,价格变动事先征得医院同 意,不影响耗材供应。药检所挂网耗材必须 10 未事先告知,未按协议价开票,一个品种扣5分;临 时变动价格,影响耗材供应,一个品种扣5分。耗材 挂网未通知医院的扣5分 3 耗材供应率:每次耗材采购计划在规定时间 内(3个工作日)保质保量供应。15 不能供应,一个品种扣3分;不能足量供应,一个品 种扣3分。 4 耗材供应及时性、符合性:每次耗材采购计 划在规定时间内(不影响临床用耗材3-5个30 在规定时间内,没有及时供货,影响了临床用耗材, 一个品种扣5分,影响较大,造成临床患者投诉的扣 5 供应公司及耗材文书:备全有效企业资质材 料,进口耗材或者实行批准文号管理的的耗 材,有耗材注册证及口岸耗材检验报告,合 5 供应企业未提供公司有效资质材料扣5分;提供资料 不全,少一个文件扣1分;首营品种未提供资质材料 一个品种扣1分;进口耗材未提供相关资质材料一个
6 退耗材服务:按质量保证协议规定,及时办 理医院滞销耗材、外包装破损耗材、有质量 5 外包装破损耗材、有质量问题耗材、滞销耗材等在医 院通知后7个工作日内不给予以退货的,一个品种 7 业务员售后服务:业务员主动热情地做好售 后服务,主动帮助医院协调解决用耗材过程5 业务员售后服务不主动热情,不积极主动帮助医院解 决用耗材过程发现的各种问题,推诿,不信守承诺, 8 送耗材人员服务:送耗材人员文明搬运,防 止耗材野蛮搬运造成破损,认真与耗材库人 5 野蛮搬运造成破损的,每次扣1-2分;不与库管人员 认真核对的,每次扣1-2分;不主动协助库管人员码 9 耗材票据的开具:药交所网上耗材与线下耗 5 没有分开开票一次扣2分/品种 10 日常与节假日供应服务:日常、节假日能协 助医院调剂耗材;节假日公司提供服务安排,附加 分5 日常协助调剂发生一次加1分;节假日提供服务,发 生一次加2分。 11 紧缺耗材、突发事件耗材供应:市场上量少, 临床急需的紧缺耗材能积极主动采购供应。附加 分5 紧缺耗材能积极主动帮助采购供应的,发生一次加1 分。遇突发事件必须的特殊耗材,能及时专门供应的, 注:后勤科负责日常的考核,每月考核1次。考核低于85分,警告一次,累计3次警告,医院将取消供货资格,列 得分: 年月日
供应商评价考核表 SYKJ/JL-SCM-11 供应商名称:供应物资: 评价周期:评价时间: 交货批次:合格批次:合格率:质量总评分:质量存在的主要问题: 方面 评价 (50 分) 交期方面评价交货批次:按期交货批次:交货准时率:交期总评分:存在的主要问题: (30 分) 服务方面评价(20 分) 供应商年度总评分 考核结果处理说明 备注 评价项目评价意见评分总评分不合格问题处理速度和态度 a.诚意改善,积极主动配合,改善效果良好: 4 分; b.诚意改善,积极主动配合,改善效果不佳: 2 分; (4 分) c.改善诚意不足,不积极主动配合: 1 分; d.置之不理: 0 分; a.退换售后不良品,按时积极主动配合出分析报告: 4 分; 售后服务及时性( 4 分) b.退换售后不良品,偶尔不按时出分析报告: 2 分; c.退换售后不良品,经常不按时出分析报告: 1 分; d.置之不理: 0 分; a.价格较合理,报价迅速: 4 分; b.价格较合理,报价缓慢: 3 分; 报价积极合理性( 4 分) c.价格稍微偏高,报价迅速: 2 分; d.价格稍微偏高,报价缓慢: 1 分; e.价格不合理,报价缓慢:0 分; a. 3个月承兑付款: 4 分; b. 2个月承兑付款: 3 分; 付款条件( 4 分) c. 1个月承兑付款: 2 分; d.月结承兑付款: 1 分; e.现款: 0 分; 对公司提出的事情配合态度 a.态度诚恳,积极配合:4分 b.态度诚恳,配合稍差:2分; 是否诚恳而迅速;如:送样、 c.态度诚恳,配合差: 1分; 协议签署等( 4 分) d.态度不诚恳,配合差:0分; 供应商年度评价总分: 等级:□A级90分以上□B级75-90分□C级60-74分□D级60分以下 措施实施时间具体说明 □正常供货 □申请重新评审 □淘汰 □其它() 注: 1、质量评分计算方法:年度批次合格率*50 分 2 、交期评分计算方法:年度交货准时率*20 分 制表:审核:审批:
供应商现场考核记录表
审核报告编号: 华煌电业制品(龙川)有限公司 供应商现场审核记录表 供应商名称: 主要业务: 地点: 联系人: 电话: 传真: 审核日期: 评估人: 审核: 批准:
现场审核评估情况 一、操作标准: 审核人员可以根据需要和检查重点,按照本《现场审核记录表》,选择部分要素或全部进行评价,评分标准如下: 1、不了解要求的项目,未开展: 0分 2、了解项目要求,且有初步的不完整的书面计划,但没有实施的证据: 1分 3、可得到书面文件,实施工作刚刚开始(0—50%已完成):3分 4、可得到书面文件,实施工作已见成效(60%--80%已完成):4分 5、实施工作已接近完成(80%--95%),并且有实际的书面证据:5分 6、文件所有的要求已付诸实施,并且有证据证实已满足初步的要求:6分 7、可以在所有领域满足顾客的要求,并实施持续改进,可以提供要求项目的分析结果和改善的证据:7分 8、可以超越顾客的期望,为同行业最佳水平:8分 总项目数40 总得分 数 256 分数(百 分制) 80 级别分数处理意见备注 A B C D 80—100 60—79 50—59 49分以 优先选择/保持 选择/改善保持 有条件选择/限期改 善保持 对于得分在4分以下的 项目,要求供应商进行 书面整改
下不能选择/中断供应 评价结论 该公司目前主要给三星和惠而浦生产电控板、生产的硬件设施在我公司电控板供方中处于领先水平,仓库的条形码先进先出管理以及物流追溯在行业中也是处于领先水平。 注:分数=总得分数×100/320 序号检查项目情况简述 得 分 1 是否有形成文件的质量方针 和质量目标(含HSF方针和目 标) 并且质量方针被组织的全体 人员所理解和得到贯彻执行 质量目标与质量方针的精神 是否相一致,质量目标被实 施和管理 质量方针和质量目标在质量手册(QEM01)第6页,已 更新为2010年的--形成文件; 质量方针经过培训和看板、宣传栏等多种方式宣导, 得到组织的全体人员理解并贯彻执行; 质量目标依据质量方针的精神来制订,质量目标数据 化,每月会将分解的目标进行统计分析,并依据执行 情况更新 2 被发行的文件是否有规定的 授权和批准 修订状态是否可以识别 在使用处是否可获得适用文 件的有效版本和/或副本 文件、记录应保持清晰易找 到、有保存期限并被合理保 存 质量手册由总经理批准,程序文件由管理者代表批准 发行,在质量手册和程序文件XA/Q(E)P4.2.3/01《文 件控制程序》中有规定; 修订状态在文件封面版号、修改状态中可以识别; 在使用处可获得适用文件,如进料检验、工艺文件、 出货检验等文件在相应岗位可以找到;记录保持清晰; 文件保存期限在《记录一览表》中有规定并按文件要 求进行合理保存;外来文件由专人管理;作废的文件 都有收回和盖作废章并进行合理处置,《文件控制程 序》中有相关规定