第四章_进入壁垒与退出壁垒

进入与退出壁垒(产业经济学2个案例)

案例1 案例名称：“氖灯”小巨人的成功之道 案例适用：进入壁垒 案例来源：薛家骥：“氖灯”小巨人和市场进入壁垒——“扬州现象”透视之五， 现代经济探讨，1994年第8期，部分修改后引用。 一颗颗闪烁着红绿光的氖灯，产品虽小，却占领着一个大市场。扬州灯泡集团（原为扬州灯泡厂）的氖灯生产开始于20世纪80年代中叶，最初只用于机器设备的配套，随着家电产业的发展，从电饭锅、电烤箱、微波炉等等小家电到大家电，氖灯的需要量越来越大。1988年以后，扬州灯泡集团兴办了一系列合资企业，为氖灯的大发展铺平了道路。从1991年到1993年，产量连续三年翻番，到1993年底，氖灯的产量已达1.5亿只，产值1.2亿元，利润 1111万元。截至2003年，资本收益率已经连续10年达到100%。1993年扬州灯泡集团生产的氖灯，国内市场的覆盖面已达70%，出口也占全国的50%，成为了名副其实的中国氖灯销售的“单打冠军”。目前，扬州灯泡集团拥有引进的氖气自动化生产线39条，年产各型氖灯、荧光辉光灯4.5亿只，占全国总产量的70%。集团的产品畅销国内外，有50%以上直接出口，销往英国、意大利、西班牙、美国、东南亚等20多个国家和地区。产品广泛应用于各种电器设备、电子线路和仪器仪表中作指示用或电路元件用。 扬州灯泡集团在上个世纪80年代中期至90年代初期的短短几年时间内，氖灯生产规模从小到大，直至取得全国销售量的“单打冠军”实属不易。扬州灯泡集团的做大做强，虽说部分得益于市场容量的迅速膨胀，但更主要的是其在经营过程中所成功构筑的一道行业进入壁垒。灯泡生产在我国并不是一个新兴产业，技术成熟，工艺稳定，初始投资规模小，少量投入即可新建生产线。氖灯生产与灯泡生产类似。因此，扬州灯泡集团不仅面临着上海、盐城、镇江、日照、黄石、潮州等地原有灯泡生产厂家的强有力竞争，更重要的是它还需顶住新进入企业的步步紧逼。扬州灯泡集团很懂得一哄而起，重复生产、重复引进的厉害。在全国以往的经济发展中，棉纺、毛纺、乳胶手套、灯泡、节能灯、电风扇等等，都曾遇到这种风浪。从其它行业的发展经历和惨痛教训使得扬州灯泡集团深深体会到，低水平重复建设的浪潮会把许多优势产品、优势企业冲得七零八落。它们更加知道，在市场经济条件下，竞争是必要的，但在我国由于投融资体制改革的滞后、地方保护主义、知识产权保护的缺失等诸多主客观因素作用下，许多产业发展过程中又往往会走向过度竞争，最后导致整个行业的发展停滞，甚至于毁灭。在激烈的市场竞争中，扬州灯泡集团学到了许多保护自己的办法，一个重要的手段，就是自觉不自觉地运用了构筑市场进入壁垒这个武器。它所构筑的这一壁垒，不仅使得扬州灯泡集团在近十年内保住“单打冠军”的头衔，而且也引领着整个氖灯生产行业步入了良性发展的轨道。 产业进入壁垒是指阻止外部企业进入并与原有企业进行竞争的各种障碍因素。但这一关于进入壁垒的论述过于笼统。经济学家从不同的角度定义了进入壁垒。比较有代表性的定义有以下几个：1.贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在企业的优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该行业”。2.斯蒂格勒认为：“进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而已在该产业内厂商无须负担的”。对此，克拉克等经济学家也持相同的观点。显然，在他们看来，进入壁垒就是新厂商比原有厂商多成承担的生产成本。3.我国学者杨治认为，当新企业与原有企业竞争时与原有企业竞争时所遇到的若干不利因素阻碍了新企业进入，则这种障碍新企业进入的因素就叫做进入壁垒，即进入壁垒就是新企业所遇到的若干不利因素。 从以上的讨论可见，无论是新企业比老企业多承担的生产成本，还是更广泛地，新企业比老企业必须多承受的不利因素，都会阻碍新企业进入产业，构成进入壁垒。因此，简单地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业所面临的一系列壁垒。根据上述定义，进入壁垒可以具体化为多种形式。一般来说，进入壁垒按其性质可以分为经济性壁垒和非经济性壁垒。 经济性壁垒通常分为绝对成本优势、规模经济、产品差异化和对特有的经济资源的占有等。 根据贝恩的观点，绝对成本优势是指在特定的产量水平上，行业内原有企业比潜在的或新的企业通常具有的低成本

中国家电行业进入和退出壁垒分析

中国家电行业进入壁垒分析 来源：全球分析网家电课题组浏览量：132日期：2012-05-18 摘要：我国的中国家电行业总的来说属于进入低门槛行业。首先家电业是我国市场化程度 较高的行业，政府对其限制不多，加之在上世纪末行业高速发展期，盈利能力强，吸引大 批投资进入；其次，中低档家电产品生产技术比较普及，国家最初对其技术标准的缺失， 导致行业进入技术门槛较低；第三，我国劳动力成本较低，中国家电行业属劳动力密集型 产业，因此吸引大批资金进入，尤其是外商投资和港澳台投资，由近五年中国家电行业企 业数量变化可以看出明显的增长趋势，近一步说明行业进入壁垒较低。 我国的中国家电行业总的来说属于进入低门槛行业。首先家电业是我国市场化程度较高的行业，政府对其限制不多，加之在上世纪末行业高速发展期，盈利能力强，吸引大批投资进入；其次，中低档家电产品生产技术比较普及，国家最初对其技术标准的缺失，导致行业进入技术门槛较低；第三，我国劳动力成本较低，中国家电行业属劳动力密集型产业，因此吸引大批资金进入，尤其是外商投资和港澳台投资，由近五年中国家电行业企业数量变化可以看出明显的增长趋势，近一步说明行业进入壁垒较低。具体数据如下图所示： 图表 1 2005年-2009年中国家电行业企业数量 但是，我国家电业准入门槛呈现上升趋势，首先，家电业竞争日益激烈，规模较小的企业难以与大企业竞争；其次，随着我国家电业与国际市场接轨，各项技术标准日益规范，间接提高了行业的准入门槛；第三，随着人民生活水平的提高，家电产品更新换代速度较快，原先的中低档家电产品逐渐饱和，企业想要生存，必须要有自主开发的能力，这又客观上提高了行业进入壁垒。就目前来看，小中国家电行业的进入门槛较低，而彩电行业进入门槛较

第四章产业组织理论的产生与发展_产业经济学

第四章产业组织理论的产生与发展 （一）名词解释 1．市场 2．结构主义 3．行为主义 4．可竞争性理论 5．进入壁垒 6．反垄断 （二）单项选择题 1．关于产业组织理论，下列说法错误的是（）。 A．产业组织理论是关于自由市场经济中垄断与竞争的理论 B．产业组织理论是运用宏观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科 C．具体分析研究厂商相互间竞争与垄断关系、厂商治理以及厂商内部组织问题的应用经济理论D．产业组织理念中的“产业”是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同一市场上的集合 2．马歇尔冲突是指（）。 A．垄断与竞争的矛盾B．规模经济与竞争的矛盾 C．规模经济与垄断的矛盾D．寡头垄断企业之间的矛盾 3．下列哪一项不是市场行为的评价指标（）。 A．广告和研究开发费用支出B．定价行为 C．资源配置效率D．产品质量

4．提出结构－行为－绩效框架（SCP分析范式）的是（）的经济学家。A．哈佛学派B．芝加哥学派 C．可竞争市场理论D．新制度学派 5．可竞争市场理论强调的是（）。 A．潜在竞争对现有厂商行为的影响B．SCP分析范式 C．市场结构D．政府管制 三、多项选择题 1．产业组织中的实证研究方法有()。 A．产业案例研究B．产业实验室研究 C．博弈论D．产业间的比较研究 E. 产业计量经济学研究 2．市场结构的衡量指标有()。 A．市场集中度指标B．产品差异程度 C．厂商一体化或多样化经营的程度D．厂商进入退出壁垒 E. 规模经济 3．在贝恩看来属于进入壁垒的因素有（）。 A．规模经济B．政府管制 C．最低资本需求量D．产品差异 E. 所有权 4．迈克·E·波特提出的驱动产业竞争的力量包括（）。 A．现有企业间的竞争B．新进入者的威胁 C．卖方侃价能力D．买方侃价能力 E. 替代产品或服务的威胁

第四章 进入退出壁垒

第四章进入退出壁垒 教学目的与要求：本章介绍了进入和退出壁垒这两个影响市场结构的因素。通过本章的学习，了解进入障碍和退出障碍的含义，掌握进入障碍的类型和退出障碍的因素，以及进退无障碍理论的基本内容。 教学重点与难点：进入壁垒和退出障碍的构成因素、退出壁垒的度量指标 教学时数：4课时 第一节进入壁垒 一、进入壁垒的含义 进入壁垒是指阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义。 贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业”。 施蒂格勒(G.stigler)认为?°进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而已在该产业内的厂商无须负担的。?±换句话说，是新厂商比老厂商多承担的成本。 简单地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业（或市场）所面临的一系列障碍。 进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的大小，也反映了新进入企业所遇障碍的大小。进入壁垒的高低是影响该行业市场垄断和竞争关系的一个重要因素，同时也是对市场结构的直观反映。 二、进入壁垒的种类 （一）结构性进入壁垒 结构性进入壁垒又称经济性进入壁垒,通常分为：绝对成本优势、规模经济、产品差异化和对必要的资本量等。 1.绝对成本优势 根据贝恩的观点，绝对成本优势是指在特定的产量水平上，行业内原有企业(established firm)比潜在的或新进入的企业(Prospective entrant)通常具有的低成本生产能力。 斯蒂格勒认为，绝对成本优势壁垒按其产生的原因可以分为三类：第一,现有企业通过专利申请，而垄断工艺技术或产业标准。第二，原有企业拥有高级的技术人员和管理人员而具有的人力资本优势。第三，原有企业通过与供应商订立长期原材料等要素供应而具有的优势。 专利技术是产生绝对成本优势的一个重要原因。因为专利限制了新企业取得最新技术的机会，专利保护的有效性，决定了新企业进入产业或市场的难易程度。 2.规模经济 根据产业内企业规模经济要求，新进入市场的企业必须具有与原有企业一样的规模经济产量或市场销售份额，才能与原有企业竞争，才能在进入后在行业中立足。而对新进入的企业而言,一般受市场容量和筹资规模的限制,在生产开始时很难使自己的规模达到原有企业的规模,从而使新企业与老企业的竞争中处于不利的地位。 3.产品差别化 产品差别化的存在使原有企业在市场中树立良好形象和声誉,他们只要维持和发展即可,该厂商具有”先动优势”.但新企业要从头开始,付出较大代价使顾客相信自己产品优于老企业.这势必增加新企业的生产和销售成本,这样现有厂商的存在提高了新厂商进入的成本。但当新企业拥有独有的先进技术时，产品差别化有利于进入，并可能使新企业得以发展。 4.必要的资本量 必要的资本量是指进入某一市场所必需的资本投资。不同行业必要资本量不同，必要资本量越大，筹资越困难，进入也越困难，这就是必要资本量进入壁垒。必要资本量壁垒与规模经济壁垒的主要区别在于，前者强调筹资难易，后者强调厂商可能获得的市场份额与降低成本之间的矛盾。

浅谈我国煤炭产业的进入退出壁垒

Clean Coal and Energy 清洁煤与能源, 2019, 7(1), 1-4 Published Online March 2019 in Hans. https://www.wendangku.net/doc/ad9963476.html,/journal/cce https://https://www.wendangku.net/doc/ad9963476.html,/10.12677/cce.2019.71001 The Entry and Exit Barriers of Chinese Coal Industry Anhong Cheng*#, Limin Han, Ximan Li China University of Mining and Technology, Xuzhou Jiangsu Received: Mar. 5th, 2019; accepted: Mar. 18th, 2019; published: Mar. 25th, 2019 Abstract The existence of industrial barriers is an important means to force enterprises to make entry and exit behaviors. In the academic world, economies of scale and product differences are generally adopted as the basic forms of entry and exit barriers analysis, but the research on specific indus-trial barriers is relatively lacking. In particular, the coal industry overcapacity is the most funda-mental reason for the problem of barriers. This paper attempts to analyze the entry and exit bar-riers of the coal industry from the perspective of supply-side reform from the aspects of govern-ment, resources, environment and social factors. Keywords The Coal Industry, Reform, Entry and Exit, Barriers 浅谈我国煤炭产业的进入退出壁垒 成安洪*#，韩丽敏，李茜曼 中国矿业大学，江苏徐州 收稿日期：2019年3月5日；录用日期：2019年3月18日；发布日期：2019年3月25日 摘要 产业壁垒的存在是迫使企业做出进入退出行为的重要手段。在学术界，一般采用规模经济、产品差异等作为进入退出壁垒分析的基本形式，但针对具体产业壁垒的研究还较为缺乏。尤其是煤炭产业产能过剩*第一作者。 #通讯作者。

产业经济学课后思考题---简答题范围

万能答题：一因一果 第二章 规模经济与范围经济 1．简述规模经济与范围经济的区别与联系。 答：联系在于，规模经济和范围经济都是实现社会资源的有效使用，提高经济效率的重要手段与途径。区别在于，如果企业增加产量能降低单位产品的成本，则存在规模经济；如果企业增加产品品种或种类能节约成本，则范围经济存在。规模经济通常按照不断下降的平均成本函数来定义的，而范围经济通常是以一个企业生产多种产品和多个企业分别生产一种或少数几种产品的相对总成本来定义的。 2．如何判别规模经济和规模不经济？ 答：一般可以用边际成本和平均成本的关系来区别规模经济和规模不经济：如果边际成本小于平均成本，则存在规模经济；反之，若边际成本大于平均成本，则存在规模不经济。也可以用平均成本和边际成本的判定系数（FC ＝MC AC ）来描述规模经济性：当FC>1时，平均成本大于边际成本，则存在规模经济， 即随着产出量的增加，平均成本曲线下降；当FC<1时，平均成本小于边际成本，则存在规模不经济，即随着产出量的增加，平均成本曲线上升；如果FC=1，平均成本等于边际成本，规模收益不变，在产出量的一定范围内，平均成本曲线呈水平线。 3．如何理解和度量范围经济？请指出范围经济的一个实例。 答：理解范围经济。范围经济是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。如果企业增加产品品种或种类能节约成本，则范围经济存在。范围经济通常是以一个企业生产多种产品和多个企业分别生产一种或少数几种产品的相对总成本来定义的。 度量范围经济。令TC （Q x ，Q y ）表示一个企业生产Q x 单位的产品X 和Q y 单位的产品Y 所发生的总成本，则存在范围经济的条件可用下式表示： TC(Q x ,Q y ) ＜TC(Q x ，0)+TC(0，Q y ) 范围经济的一个经典实例。就羊毛和羊肉联合生产的例子而言，范围经济是指利用同一群绵羊同时生产羊毛和羊肉的成本，往往低于用一群羊只生产羊毛而用另一群羊只生产羊肉的成本之和。 4．规模经济与范围经济的主要来源是什么？ 答：规模经济的主要来源是：（1）专业化分工和协作的经济性；（2）采用大型、高效和专用设备的经济性；（3）标准化和简单化的经济性；（4）大批量采购和销售的经济性；（5）大批量运输的经济性；（6）大规模管理的经济性。以上既有生产技术方面的因素（前三条），它们有利于降低生产成本；也有交易方面的因素来自于生产和交易两条途径成本的降低。 范围经济的主要来源除了以上这些因素外，还包括：（1）生产技术设备具有多种功能；（2）零部件或中间产品具有多种组装性能；（3）研究与开发的扩散效应；（4）企业无形资产的充分利用。 5．简述影响企业适度规模的主要因素和确定企业适度规模的主要方法。 答：影响企业适度规模的主要因素：技术与市场这两个因素。由于生产和经销技术的差异以及市场规模和地点的差异，造成规模经济和范围经济在不同的工业、不同的国家和不同的时期的差异。 确定企业适度规模的主要方法：量本利比较法、工程分析法和适者生存法。 量本利比较法是一种通过比较分析不同规模企业的产量、成本和利润状况，以单位产品的成本和利润的多少为基准确定企业适度规模的方法。 工程分析法又叫技术定额法，它是一种在假设不同产量的基础上，根据基本的设备参数、工艺参数以及标准的技术费用定额等工程技术，以确定平均成本曲线，然后通过比较不同产量的平均成本曲线，以确定适度规模的方法。 适者生存法的基本假设是，不同规模企业的竞争会筛选出效率较高的企业，所以，这是一种根据竞争的优胜劣汰规律，通过纵向对比确定企业适度规模的方法。 6．简述一体化和多元化的关系以及多元化在一体化中的地位。 答：一体化和多元化的关系。一体化有三种类型，分别是水平一体化、垂直一体化和混合一体化。其中混合一体化就是多元化。因此，多元化是一体化的一种。 多元化在一体化中的地位。一体化是企业扩大规模，形成大型企业的发展战略，企业的多元化属于一体化战略。在三种一体化战略中，企业的水平一体化和垂直一体化战略主要是为了充分实现规模经济，而企业的多元化战略（混合一体化）主要是为了充分实现范围经济。同时，多元化战略（混合一体化）是企业一体化战略的较高形式，通常要求企业在完成水平一体化和垂直一体化战略的基础上，才能实行混合一体化或多元化战略。 7．范围经济对多元化存在什么制约关系？ 答：（1）企业应具有进入新产业的技术和管理知识。企业实行多元化战略进入新的产业领域，要求有

第四章__进入壁垒与退出壁垒

第四章进入壁垒与退出壁垒 教学目的和要求 通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：进入壁垒与进入壁垒的基本涵义、形成原因和测量方法。 教学重点 进入壁垒，退出壁垒。 教学难点 进入壁垒的产生原因。 本章主要从新企业进入市场（产业）和原有企业退出市场（产业）角度，对进壁垒和退出壁垒问题进行理论分析和实证研究，考察市场经济中企业与企业之间复杂的市场竞争行为，揭示进入壁垒与退出壁垒对市场结构与经济绩效的影响。为政府通过提高进入壁垒与降低退出壁垒，促进生产要素向优质企业和行业集中优化产业结构，提高产业组织效率提供政策思路。 第一节对进入壁垒的理论分析 一、进入障碍的基本涵义 进入障碍是指阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。经济学家从不同的角度定义进入壁垒，如贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业”。 施蒂格勒(G.stigler)认为“进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而已在该产业内的厂商无须负担的。”克拉克森等经济学家也持相同的观点，他们认为，进入壁垒可定义为“寻求进入某个行业的厂商而不是由已在该行业内的厂商负担的生产成本。”显然，在他们看来，进入壁垒就是新厂商比老厂商多承担的生产成本。 但事实上，除了生产成本外，还必须存在其它影响新企业进入的因素，因此，进入壁垒是新企业比老企业必须多承受的不利因素。 简单地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业（或市场）所面临的一系列障碍。 课堂提问：请同学们举一个进入壁垒的实例？ 二、进入壁垒的种类及其原因 进入壁垒按其性质可以分为经济性壁垒和非经济性壁垒。 经济性壁垒具有自发性，它是新企业在对进入产业后的预期收益和竞争对手分析的基础上，形成进入新市场（产业）的一系列障碍因素。与此同时，经济性壁垒具有平等性，它对所有企业都会产生阻碍，甚至对于行业中已有的企业。 而非经济性壁垒则具有外在强制性，企业只能主动地适应这种壁垒，大部分行政性、法律性和技术性因素导致的进入壁垒往往属于非经济性壁垒。非经济性壁垒一般具有特定范围，而且在这个范围内存在着对不同经济主体的歧视性。 (一)经济性进入壁垒的分类与产生原因 经济性进入壁垒经常分为：绝对成本优势、规模经济、产品差异化和对特有的经济资源的占有等。

退出壁垒案例分析

退出壁垒案例分析 案例内容： 我国有着悠久的纺织工业历史，是当今世界上纺织品的生产和贸易大国。建国以来，特别是改革开放以来，纺织工业获得了快速发展。1978－1996年，纺织业累计创汇2800亿美元，纺织品和服装出口额占全国商品出口总额的比重一直保持在1/4左右，成为我国重要的出口产业；18年累计实现利税3700亿元，产值占全国工业总产值的16%，为国家经济建设作出了突出贡献。但与此同时，国有纺织工业长期积累下来的矛盾和问题也日益突出，主要表现在：（1）困难持续时间长，亏损额不断扩大。纺织工业从1993年开始，已连续5年亏损，全行业国有企业净亏损最初为19亿元，而1996年已达106亿元；（2）困难涉及面广。1996年国有纺织工业亏损面达42%，比全国国有工业的平均水平高出8个百分点，亏损企业职工约占国有纺织工业企业职工总数的一半，在全国绝大多数地区国有纺织工业都出现了全行业亏损；（3）国有纺织工业已经成为全国国有工业中困难最为严重的行业。1996年，国有大中型纺织亏损企业数占全国国有大中型亏损企业总数的18%，亏损额占19%，涉及职工人数180万人，占全国大中型企业亏损人数的20%，均居全行业第一位。在纺织业全行业长时间效益低下的情况下，其生产能力并未见缩减，现仍有1000万锭，即约1/4的生产能力过剩，纺织工业靠自身力量进行结构性调整举步维艰。 为了使纺织工业在改革和解困方面取得重大突破，国务院及有关部门先后确定了一系列有力的政策措施，其中援助退出政策是其重要组成部分，主要包括：（1）为搞好压缩淘汰落后棉纺锭工作，每压1万锭给予300万元补贴，提供贴息贷款200万元，补贴由中央和地方财政各承担一半，贴息由地方财政承担。（2）1998年国家核销银行呆账坏账准备金将重点向纺织业倾斜，各地在安排1998年计划时，纺织核销规模应不低于1997年水平，新增的100亿元规模，主要用于解决棉纺织企业的压锭重组项目。（3）妥善安排下岗职工。下岗职工要进入在就业服务中心，保证下岗职工的基本生活费和养老、医疗保险的支付。 以上情况表明，我国政府对纺织行业的退出援助，是基于大量亏损的国有纺织工业企业无法克服高退出壁垒这一背景作出的政策安排。、 1、我国国有纺织企业的制度性退出壁垒有哪些？ 2．造成我国国有纺织企业制度性退出壁垒的因素是什么？ 案例分析 产业组织理论中关于退出的定义是指某个企业停止作为卖方的行为从那个市场撤退，退出主要有停产、转产、倒闭这三种形式。退出是决定资源在产业间分配的重要因素之一，适时的退出和进入有利于资源的优化配置。然而在现实的企业运行中往往存在一些障碍，使得一些企业无法从原行业中退出，这些障碍构成退出壁垒。退出壁垒是指现有企业在产业前景不好、企业业绩不佳时准备退出该产业，但由于受多种因素的阻碍，资源难以转移出去，这些阻碍现有企业退出

产业经济学(王俊豪)第四章复习题答案

第四章进入与退出壁垒 1.简述进入壁垒的含义和分类 答：进入壁垒是指使进入者难以成功地进入一个产业，而使在位企业能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。进入壁垒按其成因的不同可以分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒或进入阻扰。 2.为什么在位企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条件？ 答：超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素。如果一个产业不存在经济利润，那就不可能有新企业进入这一产业，讨论这一产业的进入壁垒问题没有多少实际意义。 3.在位企业如何能够有效地阻止潜在进入者的进入？ 答：在位企业要成功进入阻扰，除了投资成本满足必需的条件之外，这种策略性投资必须具有承诺价值，在位企业的这种投资能否成功阻止进入取决于三个基本条件： （1）这种策略性投资必须发生在进入者的进入决策之前，而且能被进入者观察到。 （2）这种投资能通过改变在位企业的粗略空间和支付函数或通过向进入者传递有关市场而改变进入者对进入后利润的预期，从而影响进入者的进入决策。 （3）这种投资必须是不可回收或不可逆的。 4.退出壁垒的种类有哪些？ 答：退出壁垒包括以下四种：资产的专用性、退出的固定成本、战略性退出壁垒、政府和社会壁垒。 5.比较结构性进入壁垒和策略性进入壁垒，并说明两者之间的关系？ 答：结构性进入壁垒和策略性进入壁垒是两种主要的进入壁垒，最主要的差别是形成成因不同。 （1）结构性进入壁垒是指不受企业支配的、外生的，由产品技术特点、社会法律制度、政府政策及消费者偏好所形成的壁垒。主要包括：规模经济、必要资本量、在位企业的绝对成本优势、网络效应、产品差异和政策性因素。

进入壁垒

进入壁垒： 是影响市场结构的重要因素，是指产业内既存企业对于潜在进入企业和刚刚进入这个产业的新企业所具有的某种优势的程度。换言之，是指潜在进入企业和新企业若与既存企业竞争可能遇到的种种不利因素。进入壁垒具有保护产业内已有企业的作用，也是潜在进入者成为现实进入者时必须首先克服的困难。 芝加哥大学经济学家施蒂格勒指出，进入壁垒可以理解为打算进入某一产业的企业而非已有企业所必须承担的一种额外的生产成本。进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的大小，也反映了新进入企业所遇障碍的大小。可以说，进入壁垒的高低是影响该行业市场垄断和竞争关系的一个重要因素，同时也是对市场结构的直接反映。 形成壁垒的原因 形成壁垒的原因很多，主要有： 规模经济 必要资本量及埋没费用 产品差别 绝对费用 政策法律 既存企业的战略性阻止行为等等。 （1）由规模经济形成的进入壁垒。 企业在取得一定市场份额前，不能以最低成本生产。单位产品成本最低时的最小最佳规模（单位生产成本最低时的最小产量）占市场规模（产业需求量）比重很大的产业，往往集中度很高，也是垄断程度较高的产业。新企业的进入不仅需要大量的投资和较高的起始规模，而且难于站稳脚跟。 （2）必要的资本量壁垒。必要的资本量是指企业进入某一产业时最低限度的资本数量。必要资本量越大，筹措越困难，壁垒就越高。 （3）埋没费用壁垒。如果在企业能够筹集资金进入，并且在进入早期遭到失败后，能够将设备、厂房按接近于原值的价格卖给其他企业，那么必要资本量的巨额化不能成为强大的壁垒。但如果按比较低的价格出售，或只能转卖一部分设备，剩下的不可能回收的资金称为“埋没费用”，因此，埋没费用的大小成为进入壁垒的重要因素。 （4）产品差别形成的进入壁垒。产品差别对企业产品的销路和市场占有率有很大的影响，当由产品差别（设计、广告等）形成的成本对新厂商更高时，产品差别才成为进入壁垒。消费者对差别化产品的心理上的认同感颇深。对于原有企业来说，他们在广告宣传上只保持原有的力度或稍加改变即可，无需花费巨额的支出。但对于新企业，万事需从头做起，在解决了设计和制造方面的难点之后，还要想方法使公众相信新企业的产品与众不同，这无疑要比原有企业花费更多的广告和设计费用。例如在汽车和家用电器行业里，原有企业建立了区域性或全国性的推销网和服务网，新企业要建立与之相匹敌的系统不是一朝一夕能做到的。因此原有企业的产品差别程度便成为一道进入壁垒。 （5）绝对费用形成的进入壁垒。既存企业一般都已占有一些稀缺的要素和资源，购买这些要素和资源所付费用是很大的，这就是绝对费用。相对于新企业，既存企业在绝对费用和资源占有方面有很大的优势，包括对资源的占有、技术、销售渠道和市场的垄断，以及对本行业的专家和技术工人的拥有等各个

王俊豪《产业经济学》笔记和课后习题详解(进入与退出壁垒)【圣才出品】

第4章进入与退出壁垒 4.1 复习笔记 考点一：进入与退出壁垒的含义 1．进入壁垒的含义（见表4-1） 表4-1 进入壁垒的含义 2．退出壁垒的含义（见表4-2） 表4-2 退出壁垒的含义

考点二：结构性进入壁垒 1．规模经济壁垒 （1）图4-1中，OB表示最小经济规模（MES），OM表示现有市场需求条件下的最大市场容量。 若最小经济规模相对于市场容量来说较大，且在位企业在经济规模的最小值上生产，则有： ①若新企业以低于最小经济规模的产量值进入，则新进入企业的成本必然高于在位企业，新企业在竞争中处于劣势地位，可能将无法成功进入； ②若新企业以最小经济规模进入，则该市场的总产量可能会超过市场容量的最大值，从而使得市场价格低于平均成本，新企业可能会出现亏损。

图4-1 规模经济与进入壁垒 因此，若一个产业的市场需求有限且存在规模经济，一些原有企业在有效规模的最小值处生产并获利，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有的企业都可能会亏损，这时新企业无法进入这一产业获利，即规模经济形成进入壁垒。 （2）规模经济壁垒的决定因素：①市场容量的大小；②经济规模的最小值与最大市场容量的相对大小；③平均成本曲线在产量小于经济规模的最小值时的斜率。 总的来说，产业经济规模的最小值越大，且在市场容量中的所占比重越大，进入壁垒就越高。平均成本曲线在产量小于经济规模的最小值时的斜率绝对值越大，进入壁垒就会越高。 从动态角度来看，若产业的市场容量较大且处于持续扩大状态时，该产业的进入壁垒就会较低。因此，当一个产业处于经济增长率较高时期，或处于初创期和高速成长期，进入壁垒就会比较低。 2．绝对成本优势壁垒（见表4-3） 表4-3 绝对成本优势壁垒

浅析飞行员行业的进入和退出壁垒

时代经贸 2010 年 7 月 中旬刊 总第175期 正是这一优秀的代表，他们有志于创造一番事业，农村广阔的天地正是他们施展才能的最佳舞台。当代大学生参与新农村建设是一项长期、复杂、艰巨的任务，这就需要他们要有长期扎根农村、切实为农村发展贡献力量的热情。 参考文献： [1]朱云生.大学生与新农村建设的对接模式[J].当代青年研究,2006(12). [2]李娅媚.大学生热当村官[J].温洲寮望,2007(11).[3]史和平.选聘优秀大学毕业生任“村官”的做法和成效[J].党建研究,2007(3). 课题项目：湖南财政经济学院2009年校级课题——大学生村官计划对高校新型人才培养模式的有效影响（编号K200905）。 作者简介：王依（1981—），男，湖南安化人，工学硕士，助理政工师，湖南财政经济学院财金系团总支书记兼学生辅导员，主要研究方向：学生思想政治。 浅析飞行员行业的进入和退出壁垒 李欣雨　常　冬　张　玮 （北京师范大学经济与工商管理学院，北京　100875） 【摘　要】飞行员行业是一个极具特殊性的行业，该行业劳动者的进入和退出相对其他行业而言较困难，具有较高的壁垒，而各种壁垒的存在使得飞行员与航空公司产生了诸如劳资纠纷等多种矛盾，对我国航空业的发展非常不利。文章将对飞行员行业的进入和退出壁垒进行分析，并简要提出解决飞行员和航空公司矛盾的建议。 【关键词】飞行员；行业；壁垒 由于飞行员行业的特殊性，该行业劳动力的流动受到了很多条件的限制，最近几年屡次发生的飞行员辞职，航空公司索要巨额赔偿的事件，体现出了飞行员行业的高壁垒特性。 一、进入壁垒 进入壁垒是指使新进入者难以成功地进入一个产业的因素。综合飞行员的行业特点、法律约束等方面的因素，可总结出飞行员行业的以下几方面的进入壁垒。 1.行业技术要求 飞行员行业本身与其他行业差异较大，这个行业要求劳动力进入市场时必须具备很高的飞行技术，飞行员的技术不是一般劳动者能够轻易获得的，一般需要十年左右的理论学习和专业训练才能够具备，这使得一般劳动者很难进入该行业。 2.资金投入量约束 航空公司培养一名飞行员要投入的资金量巨大，并且要花费很长时间。飞行员在正式上岗之前需要进行英语强化培训、航空理论学习、飞行训练等诸多培训项目，取得合格证书后才可执行飞行任务。一名飞行员的培训费用达到六七十万元。高昂的培训费用使得劳动力进入该行业具有很大难度。 3.法律制度约束 由于飞行员的行为关系到所有乘客的利益和航空公司的运行，为了保证飞行员的质量以及飞行员队伍的稳定性，我国的法律法规对飞行员的进入行业有严格要求。 《中华人民共和国民用航空法》第四十条规定，航空人员应当接受专门训练，经考核合格，取得国务院民用航空主管部门颁发的执照，方可担任其执照载明的工作。另外，《一般运行和飞行规则》、《中国民用航空人员医学标准和体检合格证管理规则》、《飞行训练中心合格审定规则》等法律法规都对飞行员进入该行业提出了明确的要求，一般劳动者很难获得飞行资格，这是飞行员行业的政策法律制度壁垒。 4.劳资合同限制 按该行业惯例，飞行员一毕业就与企业签订99年终身合同，或者无固定期限的劳动合同，这使得进入该行业的劳动者工作稳定，劳动力间的竞争很弱，在位的飞行员对准备进入该行业的人员具有挤出作用，如果航空公司人员数量能够满足需要的话，航空公司就不会再招聘新的飞行员，这使得想进入该行业的劳动者更难进入。 5.航空公司偏好 目前，国家允许民营航空企业进入市场，这使得飞行员成了稀缺资源，然而，航空公司自己培养新的飞行员的成本太高，周期太长，使得航空公司更偏好于从其他航空公司挖人，而不愿意自己培养人才，这能给航空公司节约很多成本，并且能够使其很快营业。航空公司的这种偏好，使得想进入飞行行业的劳动者难以获得被培养的机会，则新的行业进入者的数量非常有限，进入难度较大。 二、退出壁垒 飞行行业的进入壁垒很高，而退出壁垒同样也很高。主要体现在以下几个方面。 1.违约成本 飞行员与航空公司签订了终身劳动合同或无固定期限的劳动合同，若飞行员单方面想辞职，则属违约行为，劳动部《违反〈劳动法〉有关劳动合同规定的赔偿办法》第4条规定：“劳动者违反规定或者劳动合同的约定解除劳动合同，对用人单位造成损失的，劳动者应赔偿用人单位下列损失：（1）用人单位招收录用其所支付的费用；（2）用人单位为其支付的培训费用，双方另有约定的按约定办理；（3）对生产、经营和工作造成的直接经济损失；（4）劳动合同约定的其他赔偿费用”。飞行员行业特殊，航空公司在前期需要支付巨额的培训费用，若飞行员辞职，需要对航空公司进行赔偿，而赔偿金额往往是飞行员自身无力支付的，这给飞行员的退出设置了壁垒。 2.政策法律制度壁垒 由于飞行员的行为直接关系到乘客的利益，维持飞行员队伍的稳定对航空业的发展至关重要，我国法律法规对飞行员的流动提出了要求。在民航总局、人事部、劳动和社会保障部、国资委、国务院法制办公室联合下发的《关于规范飞行人员流动管理，保证民航飞行队伍稳定的意见》中规定，飞行员人才流动必须在用人企业与“与飞行人员和其所在单位进行协商，达成一致后，方可办理有关手续，并根据现行航空运输企业招收录用培训飞行人员的实际费用情况，参照70万-210万元的标准向原单位支付费用。对未与原用人单位终止或解除劳动合同的飞行人员，不得建立新的劳动关系、签订劳动合同”。法律政策的限制，使得飞行员很难像其他劳动力一样自由流动。 3.航空公司阻挠 飞行员是航空公司赖以生存的最重要的人力资本，航空公司为了培养自己的飞行员，要付出巨大的成本，飞行员离职会给航空公司带来巨大的损失。当飞行员提出辞职申请时，航空公司往往采用拖延战术，如果拖延不成，就将飞行员告上法庭，要求巨额赔偿，来阻止飞行员离职。近几年这种现象频频发生，航空公司和飞行员之间的纠纷不断。而目前我国在这方面的法律法规还不完善，使得飞行员面对航空公司的阻挠，没有有力的法律可依，从而使得他们的退出非常艰难。 三、建议 由于飞行员行业的退出非常艰难，航空公司经常会做出克扣飞行员津贴、延长飞行员工作时间等行为，使得航空公司和飞行员之间的矛盾不断升级，而近几年出现的飞行员集体罢飞事件就充分暴露出了他们之间的矛盾。从此类事件中我们能够发现，飞行员行业的法律法规不够完善，劳动力的进入和退出十分困难，这些因素造成了航空公司和飞行员之间的冲突不断。 要想从根本上解决这种问题，应该尽快完善我国相关法律制度，努力培养更多飞行员，规范劳动合同，完善飞行员的退出机制，这样能使飞行员和航空公司的利益都能够得到适当的保障，使我国航空业能够得到较快较好的发展。 参考文献： [1]林忠.飞行员劳资纷争话”三国”日韩乌航空业劳资调查[N].法制网—法制日报,2008-4-20. [2]白天亮.东航事件深层原因:航企和飞行员陷劳资矛盾[N].人民日报,2008-4-9. ? ?

王俊豪《产业经济学》课后习题详解(进入与退出壁垒)【圣才出品】

第4章进入与退出壁垒 1．简述进入壁垒的含义和分类。 答：（1）进入壁垒的含义 进入壁垒是能使进入者难以成功地进入一个产业，使产业内持续地存在超额利润，并能保持产业高集中度的因素。 （2）进入壁垒的分类 根据限制进入的外生性因素和在位企业的主动性及其内生性，进入壁垒可分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒（或进入阻挠）。构成进入壁垒的结构性因素主要包括：规模经济、绝对成本优势、必要资本量、网络效应、产品差异化和法规政策等。策略性进入壁垒（或进入阻挠）又可分为三类：影响未来成本结构的进入阻挠；影响未来需求结构的进入阻挠；影响潜在进入者信念的进入阻挠。 2．为什么在位企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条件？ 答：进入壁垒是影响市场结构的重要影响因素，具体是指使进入者难以成功地进入一个产业，使在位企业能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。进入壁垒一方面可以保护产业中的在位企业，另一方面成为想要进入企业的首要阻碍。 将在位企业赚取经济利润作为衡量进入壁垒的前提条件的原因有两点： ①存在超额利润，产业外的企业才有进入动机。 ②如果产业中企业数量很多、没有经济利润，则几乎不存在限制企业进入的结构性因素，也很难形成进入壁垒。如果产业中长期存在高利润，那么这个产业必然存在进入壁垒。

3．在位企业如何能够有效地阻止潜在进入者的进入？ 答：（1）在位企业可以通过其策略性行为设置进入壁垒，使潜在企业预期进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。在位企业进行进入阻挠，策略性投资必须具有承诺价值。在位企业的投资能否成功阻止进入取决于三个基本条件： ①策略性投资必须发生在企业的进入决策之前，而且能被进入者观察到； ②这种投资能改变进入者对进入后利润的预期，从而影响进入者的进入决策； ③这种投资必须是不可收回或不可逆的。 （2）根据在位企业的策略性行为影响未来收入预期的方式，可以把进入阻挠分为三种类型。 ①影响未来成本结构的进入阻挠：在位企业通过策略性行为对进入后的企业的相对成本结构产生影响，使进入者在寡占市场结构中处于成本劣势，利用这种成本上的不对称，在位企业发动的价格战很容易使进入者遭受亏损，当进入者预期到在位企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。可以分为以下三种： a．过剩生产能力投资。在潜在进入者出现之前进行超过生产能力的投资，一旦潜在者进入会被超过市场的供给所阻碍。 b．干中学。在位企业由于比潜在进入者更有经验，生产的平均成本更低，效率更高。 c．提高竞争对手的成本。在位企业可具体通过垂直一体化，政府管制等方式提高该行业的准入门槛。 ②影响未来需求结构的进入阻挠：在位企业除了利用策略性行动来获取未来竞争的成本优势外，也可通过策略性行为增强消费者对自己产品的忠诚度，从而使未来的市场需求有利于己，由此可能锁定消费者偏好或市场需求，最终使进入者在寡占市场中的需求处于不利地

进入与退出壁垒

进入与退出壁垒 所谓进入是指在某产业内出现新的卖者（企业）。 由于新企业的进入一般会造成产品价格的下降，从而降低原有企业的盈利能力，因此原有企业会尽可能利用自己的在位优势，通过自己的主动行为来排挤和限制新企业的进入，实施有效的进入阻挠，保护自己的垄断地位和利润。例如淘宝的大卖家投入较大额的资金到直通车，使自己的产品在淘宝网页上能竟可能的拍到前面，能尽可能的争取机会展现在买家面前，保证访问量，拉动销售额，保证利润。 结构性进入壁垒结构性进入壁垒是指由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。比如消费者对淘宝买家对淘宝商城某品牌的的偏好。策略性进入壁垒是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位，利用自身的优势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。比如淘宝中卖家大量的广告投入。前者是后者的前提，而后者则可通过广告投入改变消费者偏好 规模经济与进入壁垒的图表告诉我们在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有新企业有同样的产量进入，则所有企业都有可能亏损。这时新企业无法通过进入这一产业获利，规模经济成为进入壁垒。根据产业内企业规模经济要求，新进入市场的企业必须具有与原有企业一样的规模经济产量或市场销售份额，才能与原有企业竞争，才能在进入后在行业中立足。这之前，新企业的平均总成本（由平均生产成本与平均交易成本确定）一定高于原企业，从而处于竞争劣势。 如果新企业试图以最低经济规模进入市场并获取规模经济利益。从而会导致行业总供给量的大大增加，当需求富有价格弹性时，供给超过原来的需求水平，从而导致产品市场价格大幅度下跌，甚至低于单位平均成本，结果新企业将得不偿失。 如果新企业预测到进入后，市场需求价格因素将导致利润下降甚至亏损，那么新企业也将放弃进入。 但是，也有学者认为规模经济产生的进入壁垒并不具有绝对优势。斯克姆勒斯（R.Schmalensee, 1982）认为“如果新企业事先进行有效投资，它将与原有企业获得同样的市场地位。而且新企业可以通过产品差异化与成功的广告策略，对原有企业的产品实施替代。结果，行业供给的增加，只对原有企业产生不利影响。”[⑨]可见，规模经济构成的进入壁垒是不牢固的，原有企业必须通过产品差异化和其他策略性行为等才能保持规模经济优势。 绝对成本优势壁垒告诉我们，原有企业通过专利获技术秘诀控制了最新的生产工艺，原有企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道和产品的销售渠道，原有企业拥有具有特殊经营能力和技术专长的人才，例如淘宝的大卖家一般都有专门的图片美工师，网络推广技术员，布料厂商，制衣车间，对于新进的新卖家而言，筹集进入资金时可能需要支付更高的资金成本，绝对费用壁垒致使新企业在进入市场时的生产成本总是高于原有企业。 网络效应壁垒告诉我们们，网络产品具有“正反馈效应”或“滚雪球”效应。对于潜在进入者，在存在直接网络效应的产品市场上，在业已存在一个拥有一定用户基数的原有企业的情况下，可能很难获得消费者和用户的支持，因此用户基数的不对称就成为网络市场上的进入壁垒。潜在进入者想要成功进入，关键要是新网络和就网络实现相互连通，使产品在技术上相互兼容，以共享用户基数。 、产品差异化在产品差异化程度较高的行业市场中，原有企业实施差异化往往是构成进入壁垒的一个更为重要因素。产品差异化(product differentiation)是指企业在其提供给