投资公司风险控制流程管理制度

投资公司风险控制管理制度

为保障公司和出资人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》和公司章程，结合公司实际，制定本制度。

第一章业务受理及调查

一、受理：客户向公司申请借款时，经业务部与其初步接洽后，基本符合借款条件的，填写借款申请表。并提供有关材料原件及复印件。企业所提供的复印件要加盖公章。业务部必须核对原件，并对材料的真实性负责。

二、项目调查：业务部与风险部同时对企业进行考察，业务部经理必须参加实地调查。

三、项目综合分析：业务部根据资料审核和实地调查，对已获取的信息进行综合判断、分析，得出结论，并最终形成调查报告。

第二章审批

一、项目审批流程

每笔借款金额控制在人民币500万元（含）以内，其业务审批流程为：业务部申报→风险部独立审核→董事会审议→终审人批准（开发区分管领导）。

二、董事会评审程序：

（1）、业务部必须在董事会召开前一天，将项目审批材料发至董事会成员，以便董事会成员预先阅读了解项目情况；

（2）、董事会成员必须按时参加，因特殊情况不能出席时，必须事先向总经理请假。若参会的董事会成员人数未达董事会成员总数三分之二的，则会议改期进行。

（3）、业务部经理报告项目调查情况，风险部经理报告风险评估情况；

（4）、与会董事会人员质询，风险部经理、业务部经理答疑；

（5）、与会人员从合法性、安全性、效益性等方面对项目进行综合分析并提出具体评审意见；

（6）、会议评审采用签字表决制，参会评审人员须在《项目评审表》上明确填写意见并签字，不得弃权，三分之二以上的与会董事会人员同意视为项目评审通过；

（7）、终审人根据董事会意见进行项目终审，对评审通过项目，终审人执行一票否决权；

第三章放款

放款环节流程：借款人面签合同文本→缴纳利息→财务部经理审核→放款→资料归档；

一、签订合同：公司对合同的签订实行面签制。当事人签字盖章时，公司至少两人同时在现场面签；

所有合同文本及相关法律文件必须经法律顾问审核同意。

二、收取利息：财务部按合同规定收取利息。利息原则上应在借款合同生效之日一次性收取。

三、借款发放：财务部根据终审人签字的合同及利息缴纳单，报财务部经理审核后放款，借款人必须现场开具收据并签字盖章。

第四章贷后管理及风险预警

一、贷后管理：

业务部、风险部要定期走访客户，保持对客户的维护和管理，定期以《贷后检查表》的形式向总经理书面汇报贷后管理情况。

财务部及时提供客户的还本付息及欠款信息。

二、风险预警：

客户出现风险信号时，业务部、风险部应在第一时间上报总经理并拿出初步处理意见；

总经理负责对全公司业务风险监督管理工作，对重大风险预警信息及时上报董事会。

各部门应按照董事会决议及风险解决方案认真落实相关措施，同时总经理要对整改情况进行稽核检查。

第五章责任认定与处罚

工作人员由于自身能力、业务水平、疏忽失误等客观原因造成公司损失的，公司将视情节的严重程度给予岗位调整、下放学习、罚款等行政和经济处罚；由于玩忽职守、串通造假、恶意欺诈、谋取私利、收受贿赂等主观因素给公司造成损失的，业务岗公司直接予以辞退，管理岗直接降为业务岗，领导层建立引咎辞职机制；情节非常严重的，移交司法机关追究其刑事民事责任。

公司投资管理制度

公司投资管理制度 第一章总则 第一条为加强公司投资管理，规范公司投资行为，提高资金运用效率，保证资金运营的安全性和收益性，根据外部规范与公司具体情况，特制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部、各子公司及各分公司的投资行为。第三条本制度所指投资分对外投资和对内投资两部分。 1.对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物以及专利权、商标权和土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 2.对内投资指利用自有资金或从银行贷款进行基本建设、技术更新改造以及购买和建造大型机器、设备等投资活动。 第四条投资目的 1.充分有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。 2.改善装备水平，增强市场竞争能力，扩大经营规模，培育新的经济增长点。 第五条投资原则 1.遵守国家法律、法规，符合国家产业政策。 2.符合公司的发展战略。 3.规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的发展。

第二章对外投资 第六条对外投资按投资期限可分为短期投资和长期投资。 1.短期投资 包括购买股票、企业债券、金融债券或国库券以及特种国债等。 2.长期投资 （1）出资与公司外部企业及其他经济组织成立合资或合作制法人实体。 （2）与境外公司、企业和其他经济组织开办合资、合作项目。 （3）以参股的形式参与其他法人实体的生产经营。 第七条投资业务的职业分离 1.投资计划编制人员与审批人员分离。 2.负责证券购人与出售的业务人员与会计记录人员分离。 3.证券保管人员与会计记录人员分离。 4.参与投资交易活动的人员与负责有价证券盘点工作的人员分离。 5.负责利息或股利计算及会计记录的人员与支付利息或股利的人员分离，并尽可能由独立的金融机构代理支付。 第八条公司短期投资程序 1.公司财务部应根据公司资金盈余情况编报资金状况表。 2.证券资金部分析人员根据证券市场上各种证券的情况和其他投资对象的赢利能力编报短期投资计划。 3.公司的财务部经理、财务总监和董事会按短期投资规模和投资

卸料平台安全管理制度

前言 卸料平台安全管理细则 （一）原则上严禁使用落地式卸料平台，积极推广使用型钢材料制作的工具式、定型化的悬挑式卸料平台。 （二）悬挑式卸料平台应用16号以上工字钢或槽钢作为主梁和次梁，上铺厚度不小于50mm 的木板，并用螺栓将木板与悬挑梁固定。悬挑式卸料平台必须搁支在建筑物上，不得与脚手架连接，不得出现前后移动和左右摇晃现象。 （三）悬挑式卸料平台的悬挑梁延伸至建筑物内的部分不得少于1米，采用不小于φ16以上钢筋或螺栓固定在建筑物结构上的部位不得少于2处；两侧的悬挑梁应分别采用2道φ14以上的钢丝绳进行吊拉卸荷，钢丝绳上部拉结点连接件必须固定于建筑物结构上，严禁设置在砌体墙或脚手架等施工设备上；建筑物锐角利口围系钢丝绳处应加衬软垫物，卸料平台外口应略高于内口，安装应平稳。 （四）卸料平台必须按照临边作业要求设置防护栏杆和挡脚板，上杆高度为1.2m，下杆高度为0.6m，挡脚板高度不低于18cm，栏杆必须自上而下加挂密目安全网。 （五）卸料平台应设置4个经过验算的吊环，吊环应用Q235钢筋制作。（吊环应预埋在主体结构上，其预埋深度及锚固长度符合规定值，吊环净高不超过混凝土面5--6CM，吊环方向垂直于楼面） （六）卸料平台钢丝绳与水平悬挑梁的夹角宜在45°-60°。卸料平台钢丝绳用绳卡固定时，固定绳卡不少于3颗,最后一颗绳卡距绳头的长度不得小于140mm。最后一颗绳卡与第二颗绳卡之间应设置一绳弯。绳卡滑鞍（夹板）应在钢丝绳承载时受力的一侧，“U”螺栓应在钢丝绳的尾端，不得正反交错。绳卡初次固定后，应待钢丝绳受力后再度紧固，并宜拧紧到使两绳直径高度压扁平1/3。 （七）平台上悬挂分公司统一限重标志牌：标注限载吨位及验收、维护、安装责任人，严禁超载或长期堆放材料，随堆随吊；堆放材料高度不得超过平台护栏高度；工人限数1-2人，严禁将平台作为休息平台；平台上的施工人员和物料的总重量，严禁超过设计的容许荷载 （八）卸料平台出入口上口必须采用符合要求的硬防护 （九）卸料平台搭设完毕，必须经施工技术人员、专职安全管理人员进行验收，确认符合设计要求，并签署意见，办理验收手续后方可投入使用。 页脚内容1

公司风险管控制度

目录 第一章总则 (2) 第二章组织体系与职责分工 (3) 第三章风险辨识 (5) 第四章风险分析 (6) 第五章解决方案 (7) 第六章风险评估报告 (10) 第七章报告与预警 (11) 第八章风险与危机的处理 (11) 第九章监督与考核 (13) 第十章风险管控文化 (14) 第十一章附则 (14)

第一部分风险管控制度 第一章总则 第一条为建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力, 增强公司竞争力，保证公司安全、稳健、持续发展，提高经营管理水平，依据国家有关法律、法规，结合公司实际，制定本管理制度。 第二条本制度所称风险，是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响，按类型可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。 第三条本制度所称风险管控，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管控的基本流程，培育良好的风险管控文化，建立健全全面风险管控体系（包括风险管控策略、风险管控措施、风险管控的组织职能体系、风险管控信息系统和内部控制系统），从而为实现风险管控的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第四条公司开展风险管控力求实现以下风险管控总体目标： （一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）确保内外部，尤其是公司与股东间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告； （三）确保遵守有关法律、法规及医药行业相关规定； （四）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第五条风险管控工作遵循以下原则： （一）全面性原则。风险控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。风险控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

公司项目投资管理制度

深圳市达晨创业投资有限公司 项目投资管理制度 （2007年颁布，2009年10月第三次修订） 第一章总则 第一条为了保证公司投资决策的规范化、科学化、制度化、流程化，提高决策效率，优化投资程序，加强风险管控，保障公司管理资产的保值与增值，根据电广传媒《创业投资决策管理办法》(修订)，结合本公司实际情况，特制定本《项目投资管理制度》。 第二条《项目投资管理制度》是公司创投流程、管理的基本操作规范及指导制度。 第二章组织设置及职能 第三条董事会 董事会是公司内部投资决策的最高权利机构，负责对拟投资的项目进行公司内部的最终决策。 第四条投资决策委员会 投资决策委员会（以下简称“投委会”）是公司投资管理、决策的常设领导机构，由董事会指定成员担任。投委会负责对本制度进行修订及解释，并对项目的立项、决策进行评审，对制度的执行情况予以监督及考核，实施奖罚。 第五条部门职责 创投部门是项目流程管理的主要责任人。主要职责是对外进行项目的收集、筛选、沟通、谈判、签约及后续跟踪、服务等工作，对内按公司管理规定提供项目的相关资料。 风控部是项目流程管理的主要责任人和投委会的日常事务管理机构，直接对投委会负责。主要职责是代表投委会对投资流程监督、把关，项目的风险监控调查及投资相关事宜的管理。 财务部等相关业务部门主要职责是按照投资管理流程规定，履行相应职责及相关配合工作。 第三章投资流程 第六条创业投资项目遵循以下投资管理流程

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第四章具体投资流程及管理规定 第七条项目信息收集、筛选 创投部门投资经理负责项目信息的收集，内容包括项目方提供的《商业计划书》、项目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、所有者资料、近两个会计年度的财务报表等。 投资经理依照自身经验，对项目进行初步分析筛选，有继续跟进价值的项目报部门立项讨论。 投资经理从项目开始接触到最终投资需全程记录《尽职调查底稿》（附件一）。 第八条部门立项 创投部门负责人是本部门项目立项的责任人。 投资经理根据项目信息收集、项目初步尽调及和企业方初步沟通结果，向部门提出立项申请。 部门负责人组织部门成员开会对项目立项进行讨论，按照一人一票的原则，达到或超过2/3人数同意，部门立项通过，投资经理方可进行进一步的尽职调查。同意人数未达到2/3的项目，部门立项不通过，部门投资总监可要求投资经理对项目重新调查或放弃项目。 部门投资总监拥有一票否决权，有权决定放弃项目或暂缓立项。 部门立项须形成会议纪要。参会成员必须在会议纪要上明示其意见（即同意或不同意）并签字确认。 第九条进一步尽职调查 部门立项通过后，项目进入进一步尽职调查阶段。 投资经理是进一步尽职调查的责任人，对项目做进一步的调研和考查。 在进一步尽职调查中，投资经理须注意按照公司行业划分的指导意见，与项目所属行业的投资总监充分合作，对项目进行调查。 尽职调查不合格的项目经部门投资总监批准后终止。 尽职调查符合公司要求，投资经理根据调查情况撰写《尽职调查报告》（附件二）。 第十条投委会立项初审

卸料平台强制管理规定

天元建设集团有限公司第十建筑工程公司文件 天元十建发〔2013〕17号 关于印发卸料平台强制性管理规定的通知 公司各项目部、科室： 为了进一步规范各项目部施工现场的卸料平台,加强对卸料平台的控制管理，认真按照标准规范进行制作、安拆使用，纳入公司、项目部的管理控制范畴，加强职工的安全教育，确保职工的安全与健康，杜绝各类安全事故隐患发生，结合集团质量安全部、公司的实际情况及规定要求，特制订《卸料平台强制性管理规定》发给你们，从发放文件即日起望遵照执行。 附：《卸料平台强制性管理规定》 二0一三年八月三日 主题词：印发卸料平台管理规定通知 发：公司各项目部、科室、存档 经理办公室 2013年08月03日印发 （共印20份）

卸料平台强制性管理规定 结合项目部工程卸料平台，制作、安装使用中不规范现象，存在重大事故隐患，依据集团质量安全部、公司规定要求，制定如下强制性管理规定： 一、加强卸料平台控制管理： 各项目部必须认真按照集团质量安全部、公司制定的卸料平台做法及规定要求进行制作、安装使用，对项目部工程卸料平台加强控制管理，纳入公司专项检查整治范围，加强卸料平台的管理力度，使用好、利用好卸料平台，使卸料平台制作规范化、标准化、定型化、工具化，提高卸料平台利用率，严格按照标准规范、安全专项施工方案进行制作、安装使用，公司不定期的对项目部工程卸料平台进行检查验收，加强过程控制；对项目部工程未按照质量安全部、公司规定要求对卸料平台制作、安装使用未达到标准规范、安全方案规定要求的，每发现一次处罚项目经理500元以上、施工负责人300元以上，安全主管200元以上；在集团质量安全部平时巡查及工程质量验收中因安全防护设施未达到规定要求，被集团质量安全部进行处罚的，公司将按照集团质量安全部罚款比例对项目经理、施工负责人、安全主管加倍处罚。本管理规定为强制性条文，各项目部严禁违反本规定。 二、卸料平台规定要求： 1、卸料平台预埋件采用双锚固，预埋件间距为0.5m，预埋件禁止预埋在阳台、飘窗等混凝土悬挑部位，卸料平台的悬挑梁禁止采用钢架管作支撑顶或采用其它措施加固，禁止卸料平台上的所有吊装鼻、载荷鼻、预埋件等采用螺纹钢筋；每发现一次达不到本条文的处罚项目经理500元、施工负责人300元、安全主管200元。 2、钢架管式外悬挑式卸料平台严禁使用；每发现一次达不到本条文的处罚项目经理500元、施工负责人300元、安全主管200元。 3、卸料平台主梁必须采用工字钢16cm，次梁采用工字钢10cm；遂步淘汰槽钢，不得使用槽钢制作新的卸料平台；卸料平台制作主梁长6m，平台长3m，平台宽按照各工程实际进行调整，在平台钢底座上面沿周边采用Ф48mm钢管焊接高为1.0m的防护栏杆，下杆距平台钢底座为0.5m、上杆距平台钢底座为1.0m；卸料平台上的所有吊装鼻、卸荷鼻、预埋件全部采用Ф16mm标准圆钢；每发现一次达不到本条文的处罚项目经理100元、施工负责人60元、安全主管30元。 4、钢板吊环必须满焊于主梁槽钢外侧，主梁与次梁连接方式选用焊接，且焊缝高度不低于型材壁厚。 5、平台上满铺50mm厚木板，用扁钢固定牢靠。扁钢中心每间距100mm打孔，用铁钉固定木板，扁钢端头焊接于主梁上；平台防护栏杆内侧沿周边采用废模板进行全封闭，平台防

出入境特殊物品安全管理制度 BD(2020年8月整理).pdf

出入境特殊物品安全管理制度 总则 加强公司仓库管理，使公司仓库符合出入境特殊物品安全规范，对公司仓库员工身体健康负责，参照国际公认的生物安全原则，制定本管理制度。 一、人员准入制度 1、目的：明确人员的资格要求，避免不符合要求的人员进出仓库或承担相关工作造成出入境特殊物品安全事故。 2、范围：适用于进入公司仓库工作的所有工作人员。 3、职责： 3.1仓储部经理为仓库出入境特殊物品安全负责人，负责仓库人员准入工作的监督和实施。 3.2进入仓库所有人员所有务必以本规定规范自己的工作。 4、内容： 4.1所有工作人员务必在理解相关出入境特殊物品安全知识、法规制度培训。 4.2从事技术工作的人员务必具备相关专业教育经历，相应的专业技术知识及工作经验，熟练掌握自己工作范围的技术标准、方法和设备技术性能。 4.3从事技术人员应熟练掌握与岗位工作有关标准操作规程，能独立进行相应的操作和结果处理，分析和解决工作中的一般技术问题，有效保证所承担环节的工作质量。 4.4从事技术人员应熟练掌握常规消毒原则和技术，掌握意外事件和出入境特殊物品安全事故的应急处置原则和上报程序。 4.5经营活动辅助人员；应掌握职责区内出入境特殊物品安全基本状况，了解所从事工作的出入境特殊物品安全风险，理解与所承担职责有关的出入境特殊物品安全知识和技术，个体防护方法等资料的培训，熟悉岗位所需消毒知识和技术，了解意外事件和出入境特殊物品安全事故的应急处置原则和上报程序

二、设施设备监测、检测和维护制度 1、目的：为保证工作人员对仓库设施设备的安全使用，维仓库日常工作的正常运转，确保仓储工作的顺利进行。 2、范围：适用于仓库内的各种设施设备。 3、职责： 3.1仓储部员工务必以本制度规范自己的工作。 3.2仓储部经理负责日常检查和监督，运营部负责定期或不定期的监督检查。 4、制度内容： 4.1仓库内各种设施要符合相关规定，仓库供电线路中务必安装断路器和漏电保护器。4.2库里的所有设施设备应由专人负责保管、登记、建档；其使用者需经专业技术培训。 4.3仓库计量仪器设备应在检定和校准的有效期内使用，并按照检定周期的要求进行自检或强检。 4.4主要仪器设备应建立使用记录，有操作规程，注意事项，相关技术参数和维护记录，并置于显见易读的位置。仪器使用者务必认真遵守操作规程，并做好仪器设备使用记录，定期维护仪器设备。 4.5设施设备所用的电源，务必满足其供电要求。用电仪器设备务必安全接地。电源插座不得超载使用。仪器设备在使用过程中出现断路保护时，务必在查明断电原因后，再接通电源。不准使用有用电安全隐患的设备。 4.6仪器设备在使用过程中发生异常，随时记录在仪器随机档案上，维修务必由专业人员进行，并做维修记录。 4.7因故障或操作失误可能产生某种危害的仪器设备，务必配备相应的安全防护装置。4.8仓库应指定专人对安全设备和计量仪器、设施设备进行定期检查和维修维护管理，保证其处于完好工作状态。需较高专业技术的维修和维护应与第三方有资质的维修机构签约，由其承担。

风控流程管理制度(贷前)

风险控制管理制度 第一章总则 为严格防范、控制和化解风险，保持公司安全运营，特制定本工作细则。 第二章风险管理原则 一、建立健全各项规章制度的原则 建立健全各项规章制度是控制业务风险最重要的措施。要在完善各项业务的操作标准流程的基础上，认真制定公司内部业务的管理办法和业务流程，如申报表、资信调查报告、风险预警报告等，并以制度的形式加以确立，并要求每个环节认真落实。 二、风险控制体系完备，组织构架科学合理的原则 业务风险控制为综合风险控制体系。构建一个公司风险管理部门监管，每一级都具有完整的制度、流程和控制手段，从组织结构上严控业务风险。 三、职业道德教育与奖惩结合的原则 加强对业务从业人员以及负责人的职业道德教育，以提高风险控制意识，增强对公司忠诚度。在业务风险控制中，应坚持奖励与惩罚相结合的原则。 四、规范性、严肃性和灵活性相结合的原则 在规范制度，严格按各项流程管理的同时，也应注意突出业务快速、灵活的特点，发挥其便捷的服务功能。这就要求业务机构和公司风控部门制定科学合理的工作流程，既严格按规章程序办事，又提高工作效率和工

作灵活性，最大限度地简化手续和环节，优质高效做好服务客户的工作。 五、综合控制风险原则 业务管理涉及面广，应发挥综合管理的优势，采用各种手段不断完善风险控制体系和制度，最大限度控制、减小业务的风险。根据公司业务风险管理需要，公司已制定《风险控制流程管理制度》作为公司风险管理最重要的措施，各经营负责人员及员工必须严格遵守。 第三章风险控制贷前程序 适用于大额业务或期限较长业务。 一、准入判断 业务人员接到客户申请后，部门负责人与其到现场进行查看，并判断企业是否具备准入条件。风险控制部门负责人在必要时，可与业务人员同时与客户初步接洽。 二、资信调查 准入判断审查合格的项目，由业务人员进行资信调查工作，并形成 资信调查报告。资信调查报告须经主协办人员、部门经理及分管领导进 行审核签字确认。经资信调查审查合格的项目，经办人员按公司规定报 送审批。 主要对借款人的收入情况、还款来源等进行系统调查的同时，还要对借款人的信用高低进行评估、财务分析，以确定借款人将来按照合约规定及时偿还贷款的意愿和能力。其内容包括：品德、才干、经营情况、经营环境等，根据分析的结论，确定授信额度，评估还款能力，预测未来盈利趋势，形成贷前调查报告。 三、项目审查

投资公司管理制度

投资有限责任公司 管理制度

投资有限责任公司 目录 业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 财务管理制度 费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 业务流程 1、项目搜集 投资公司的项目主要有三个来源： （1）依托银行、担保公司、资产管理公司相关业务对接； （2）自有资金拥有闲散资金与资金需求方的双方对接；

（3）闲散小量资金的理财客户； 2、项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、服务协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署服务协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署服务协议。 4、立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行调查工作。 5、基本调查 立项批准后，项目风控经理到项目企业进行基本调查，或配合相关单位进行基本调查。 6、协助签订融资资协议 7、对项目企业的跟踪管理 项目生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。

卸料平台安全管理制度示范文本

卸料平台安全管理制度示 范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月

卸料平台安全管理制度示范文本 使用指引：此管理制度资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 为保证卸料平台的使用安全，项目特制定本制度，具 体如下： 1、由楼面通向平台的通料口必须严密、安全、可靠。 2、起吊平台上的物料时，由信号工指挥，必须做到指 挥正确，必须设专人（架子工）扶正吊物，不得碰撞钢绞 线、外架和护身栏杆等。起吊不得超高、超重。同时应绑 扎牢靠，不得散乱。 3、每次使用前，应对平台进行检查，确认无异常现象 后方可进行使用，堆码物料的高度严禁超过1.2米。 4、卸料平台经验收合格后方可使用。 5、每次安装和拆除必须有安全员监督，严禁违章作 业。

6、所用材料必须是合格的，包括槽钢、焊条、钢丝绳、安全网等。 7、钢丝绳连接楼板处的砼需达到强度要求。 8、转料平台上最大载荷不得超过1.5吨，即6m长的钢管不超过65根，4m长的钢管不超过87根，0.9m长的拉杆不超过434根，50×100×4000的木枋不超过125根，1220×2440×1.2mm的竹胶合板不超过47张。 9、在使用过程中设专人负责安全监督检查。 中建三局北京东八里庄危改小区工程项目经理部 请在此位置输入品牌名/标语/slogan Please Enter The Brand Name / Slogan / Slogan In This Position, Such As Foonsion

其它特殊物品储存的消防安全管理规定(最新版)

( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 其它特殊物品储存的消防安全 管理规定(最新版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process

其它特殊物品储存的消防安全管理规定 (最新版) 1.自燃物品的储存管理 对于含油脂的物品如油纸、油布、油绸等，尽可能散开后放在货架上，以免大量堆积时氧化发热而燃烧。其它要求与易燃固体的一般防火要求相同（包括《危险货物品名表》第4类第2项自燃物和不属于危险货物的其他具有自燃危险性的一般可燃物）。 2.遇湿易燃物品的储存管理 ①库房应位于地势较高、通风干燥的地点，暴雨及迅期间应保证库房不进水，库房内应通风良好，保持干燥。门窗应有阻止雨雪进入的设施，室内不准设供水管、暖气管。 ②库房应远离火源、热源。库房附近不得有盐酸、硝酸等散发酸雾的物质存在，应远离散发水蒸气或水雾的场所。

③货垛下方应有苫垫，垫高通常为15-30cm，货垛不宜过高过大，保证货垛防潮散热。库房内相对湿度应控制在80%以下，可采用电动空气去湿机或氯化钙吸湿剂来降低库房内的相对湿度。库温一般应控制在30℃以下。 ④包装必须严密，应经常检查包装是否泄漏，发现泄漏应及时采取措施。搬运时应轻拿轻放，严禁翻滚、倾倒、撞击，以防包装破损。 ⑤雨雪天无防雨雪措施不准进行室外搬运装卸，用汽车、火车、船舶等运输时，应保证干燥，并具有良好的防火防潮设施。 ⑥着火后一般用干粉、干沙、水泥灭火，灭火人员应戴防毒面具，尽可能在上风方向灭火。 3.氧化剂、有机过氧化物储存管理 ①库房应阴凉、干燥通风，远离水源和热源，避免日光暴晒，还应避免酸雾等侵入。 ②库温一般应控制在30℃以下，库内相对湿度控制在80%以下，对某些特殊的氧化剂和过氧化物，应根据物品储存运输的有关说明

风险控制管理办法41797

风险控制管理办法 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；

投资管理有限公司投资管理制度

投资管理有限公司投资管理制度

XXXX投资管理有限公司投资管理制度 二〇一五年六月

目录 第一章总则 (1) 第二章投资管理制度的目标和原则 (1) 第三章投资决策机构 (2) 第四章投资标准和投资限制 (4) 第五章投资业务流程 (5) 第六章投资业务档案管理 (8) 第七章附则 (8) 附件一：投资工作流程图 (10) 附件二：项目概况表 (11) 附件三：立项申请表 (13) 附件四：投资决策委员会审核意见表 (14) 附件五：合同签署审批表 (15)

第一章总则 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本制度。 第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其它类型投资业务。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，经过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资管理制度的目标和原则 第六条投资管理制度的总体目标：

（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二）有效性原则。经过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行； （三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章投资决策机构 第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的最高权力机构，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。 第九条投资决策委员会由3名成员组成，投资决策委员会的组

垃圾车卸料安全管理规定

编号：SM-ZD-23160 垃圾车卸料安全管理规定Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改

垃圾车卸料安全管理规定 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 1.为了加强卸料平台卫生管理，保证保洁人员人身安全，卸料平台最多容纳3辆车停留，开启两道自动卸料门，其他运输车辆在栈桥下道闸处排队等候。规定每天垃圾车进厂卸料时间为4:00～14:00，其余时间严禁入厂。 2.垃圾运输车辆驾驶员入职前必须经过车辆所属单位的安全驾驶、文明驾驶培训，考试合格后持上岗证驾车进入厂区卸料（司机近照+所驾驶车辆的信息=上岗证）。 3.垃圾运输车辆驾驶员进入厂区必须遵守公司安全规章制度；车辆行驶速度小于10公里/小时，按规定过磅记录运输吨数，对违反司机停止该运输车3天入厂资格，教育整改后恢复进厂资格。 4.进入厂区垃圾运输车辆人员严禁吸烟，严禁明火，对违反人员查扣上岗证，永久取消入厂资格。 5.进入厂区垃圾运输车辆必须保证车辆外观整洁、密封性能良好，严禁渗沥液遗撒，对违反车辆取消该车3天入厂

(完整版)安全生产管理制度(全套)

安全生产管理制度 一、总则 （一）目的：为加强全员安全生产意识，充分贯彻“安全第一、预防为主”的安全方针，落实各项安全管理措施，保证生产经营正常进行，根据国家有关法令、法规，结合公司的实际情况，特制订本制度。 （二）适用范围：本制度适用于生产经营的安全管理。 二、安全生产责任制 （一）安全生产组织机构 1、设立安全生产委员会，由总经理任主任委员，由生产副总经理任副主任委员。 2、公司安全生产委员会委员，由各部门负责人、车间负责人组成。 3、公司安全工程师任专职安全生产管理员，各部门及车间设立兼职安全生产管理员。 4、综合办公室为管理安全生产的职能部门。 （二）安全职责 1、总经理安全职责 （1）总经理是公司安全生产的第一责任人，全面负责本公司的安全生产管理工作。 （2）贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规和规章制度，对本公司的安全生产、劳动保护工作负全面领导责任。 （3）积极改善劳动条件，消除事故隐患，组织制订、修改、审批安全生产和劳动条件改善规划，使生产经营符合安全技术标准和行业要求。 （4）建立健全安全生产管理机构和安全生产管理人员，组织安全管理人员

制订安全生产管理制度及实施细则。支持安全部门工作，对安全生产工作有突出贡献者给予奖励，对失职者或事故责任者给予惩罚。 （5）认真执行国家有关规定，合理使用安全费用。 （6）参加或组织重大伤亡事故及重大经济损失事故的调查、分析和处理，认真落实整改措施并做好善后处理工作。 2、生产副总经理安全职责 （1）坚持“安全第一，预防为主”的方针和“管生产必须管安全”的原则，在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时要计划、布置、检查、总结、评比安全工作。 （2）定期研究安全生产状况，及时解决有关安全的重大问题，及时消除安全生产事故隐患。 （3）认真组织好各类安全大检查及专业性的安全检查，确保安全生产，对查出的安全事故隐患采取措施及时进行整改。 （4）参加重大伤亡事故及重大经济损失事故的调查和处理。 3、综合办公室安全职责 （1）综合办公室作为安全生产管理的职能部门，协助总经理贯彻执行劳动安全管理制度，组织公司安全生产管理委员会委员对公司安全生产现场管理情况进行定期检查。对存在的安全隐患责令责任部门及时整改，并跟踪验证。 （2）负责公司新员工的安全教育培训工作。 （3）负责公司安全文书档案的管理，做好防火工作。 （4）负责工伤员工的社保索赔支付事宜。 （5）负责所属员工的岗位安全教育及所辖车辆的年审工作管理。 （6）负责公司安全消防设施的管理。

担保公司风险管理制度及流程

担保公司风险管理制度及流程 担保公司风险管理制度 第一章总则 第一条为规范公司担保行为，保证担保业务工作质量和效率，特制定本制度。 第二条公司从事担保业务应遵守国家的法律法规和公司规章制度，遵循平等、自 愿、公平、诚实信用和风险可控的原则。 第二章担保业务流程 第三条担保业务流程主要包括: ? 客户申请 ? 担保立项 ? 项目初审 ? 会议评审 ? 担保审批 ? 签订合同(发放贷款) ? 跟踪监督 ? 解除担保(代偿追偿) 第三章客户申请与立项 第四条客户咨询和申请由业务部受理，程序是: 1、客户经理与来访客户交谈，根据客户口述的情况，登记《申保单位信息采集表》，同时登录《担保项目审理进展表》和《申保项目受理一览表》。

2、客户经理向客户提供《担保业务指南》并解释有关内容，提出忠告和有关承诺; 3、按照立项条件预审借款主体资格、信用记录、会计报表或有关填报数据以及与借款、反担保有关的证明材料。 4、初步评价立项条件，必要时，进行预审资信测评，对符合条件的项目报业务部经理予以立项，通知客户填报《贷款担保申请书》并附报初审有关资料，同时交付评审费;对不符合条件的项目，报告业务部经理同意后，回复申保单位;重要项目报告总经理或业务副总后回复申保单位。 第五条立项条件: 1 凡属于中华人民共和国公民，具有完全民事行为能力的自然人，以及依法成立的具有独立法人资格的企业单位、个体工商户，皆可申请本公司的担保服务。下列企业(个人)原则上不予立项。 1、资信记录不良; 2、有犯罪记录的; 、自然人年龄超过60周岁; 3 4、企业成立时间不到一年; 5、企业主要股东有不良信用记录。 第六条申保单位在报送《贷款担保申请书》时应附报的资料(由客户经理与原件核对): 1、企业(个人)贷款申请报告 2、申请人身份证(复印件) 3、户口簿(借款人、配偶复印件) 4、非本市户籍人士提供有效居住证明、居住证或暂住证等(复印件)

卸料平台安全管理制度

卸料平台安全管理制度 1、审查施工单位卸料平台的专项施工方案是否符合安全技术要求，包括平面布置图、卸料平台与建筑物连接及支撑等构造详图、荷载取值、使用要求、平台搭设、维护及拆卸等技术措施。 2、督促施工承包单位做好逐级安全技术交底工作。 3、督促施工承包单位进行安全自检工作，复核施工现场安全设施验收手续，并签署意见。 4、卸料平台必须单独设置，不得与脚手架和施工设备相连，在同一垂直面上不得上下同时设置。 5、卸料平台的搁置点和上部拉结点必须位于混凝土结构上，并应对所依附的结构构件进行搭设后的承载能力及变形验算，满足要求后方可实施卸料平台的搭设。 6、卸料平台使用的槽钢、钢管、铁板、钢丝绳等材料材质性能应符合现行国家标准、规范要求。 7、由楼面通向平台的通料口必须严密、安全、可靠。 8、起吊平台上的物料时，由信号工指挥，必须做到指挥正确，必须设专人扶正吊物，不得碰撞钢绞线、外架和护身栏杆等，起吊不得超高、超重，同时应绑扎牢靠，不得散落。 9、每次使用前应对平台进行检查，对水平杆与建筑物的连接、上拉钢丝绳与梁连接等部位及防护栏杆、警示标牌的完好性等进行检查，确定安全后方可进行使用，堆码物料的高度严禁超过1.2m。 10、在卸料平台的明显处应设置安全警告标志牌，标明使用要

求限载重量。 11、卸料平台换层时，应对卸料平台完好性进行检查，按专项方案及安全操作规程要求进行操作，对作业人员进行安全技术交底，项目安全员现场监督。 12、卸料平台安装完毕后，施工单位应先自检，自检合格后应报监理等相关部门对其进行复查验收，经复查验收通过后才能使用。 尤口拆迁安置房及市政道路工程 项目监理部

风险管理部规章制度

风险管理部规章制度 【篇一：某公司风险管理部工作职责和岗位分工】 风险管理部工作职责、权限和工作规范 一、部门职责 （一）业务审批和流程管理 1、参与贸易事项的予审批； 2、参与贸易合同的审批； 3、参与套期保值业务的审批； 4、对业务部门遵守公司业务流程的情况进行监督. （二）存货风险管理 1、不定期地现场核查存货； 2、跟踪存货减值并提出处置建议。 （三）授信管理和重要事项调查 1、对拟授信的客户进行调查和走访； 2、对新业务的客户进行信用和履约能力调查和评估； 3、对服务商（物流、仓储）进行信用和履约能力调查和评估； 4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失的进行调查。 （四）货物保险管理 负责运输商品和库存商品的保险管理工作，包括： 1、制定和完善公司财产保险管理制度，监督财产保险管理制度的执行； 2、预选保险公司和保险经纪公司，负责与保险公司和保险经纪 公司签订长期服务合同； 3、保险业务的安排和保险索赔工作； 4、向保险公司和保险经纪公司的进行业务咨询； 5、指导下属公司的财产保险工作。 （五）制定和完善公司风险管理制度 1、制定和完善公司风险管理制度； 2、检查风险管理制度的执行情况。 （六）指导下属企业的风险管理工作 （七）负责公司法律风险管理和法律纠纷的处理 二、部门权限 （一）业务审批

1、有权要求业务部门对报送审批的业务和合同说明情况，补报资料。 2、对不符合要求的业务和合同有权提出意见，对于不按照风险管理 部意见操作的业务和起草的合同，有权提出否决意见。对于风险管 理部提出否决意见的业务和合同，任何人员和部门均无权执行和签 订合同。 3、对于套期保值方案有权提出意见，对于未按照套期保值方案操作 的业务，有权提出否决意见。 （二）存货风险管理 1、有权根据实际情况自行决定对存货进行现场核查。 2、对存货进行现场核查时，有权要求公司有关业务部门和职能部门 派员协助。 3、有权要求公司有关部门提供存货的有关数据和资料。 4、有权对存货管理的安全性提出意见。 （三）授信管理和重要事项调查 1、风险管理部对重要事项进行调查时，有权要求有关部门和人员应 当予以协助，有权要求有关部门和人员提供所有相关资料和如实反 映情况。 2、有权根据公司与仓储和物流企业的合作情况、企业的资信状况， 对仓储、物流企业的选择使用提出意见。 3、有权根据合同履行情况，定期评价有关客户资信。风险管理部对 客户的信用评价应当作为公司有关部门的业务决策参考。 4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重 大业务过失的进行调查后，有权提出处理意见。 5、因重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重 大业务过失给公司造成损失，并已经查实责任的，应当作为有关部 门和人员奖惩、聘免的依据。 （四）货物保险管理 1、除保险公司和保险经纪公司的选择、以及重大保险事故的索赔之外，有权自行安排货物保险的各项管理工作。 2、有权指导货物的投保操作工作； 3、有权要求下属公司提供财产投保情况的数据和资料。 （五）制定和完善公司风险管理制度 1、有权调查公司风险管理制度的执行情况，被调查的部门和人员应 当予以配合。 2、有权完善自己权限范围内的各项风险管理制度。

某集团公司投融资管理制度

海量免费资料尽在此 横店集团投融资管理制度 北大纵横管理咨询公司 二○○三年十月十五日

目录 第一篇筹资管理 (2) 第一章总则 (2) 第二章权益性筹资 (2) 第三章债务性筹资 (3) 第二篇投资管理 (3) 第四章总则 (4) 第五章投资审批权限 (4) 第六章投资审批程序 (6) 第七章投资项目监控 (7) 第八章项目的验收和考核 (8) 第九章其他 (9)

第一篇筹资管理 第一章总则 第一条为规公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。 第三条筹资的原则： （一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排； （二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等； （三）长远利益与当前利益兼顾； （四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响； （五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。 第二章权益性筹资 第四条各企业的实收资本不得随意变更。全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。 第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。 第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；

卸料平台安全管理制度(最新版)

When the lives of employees or national property are endangered, production activities are stopped to rectify and eliminate dangerous factors. （安全管理） 单位：___________________ 姓名：___________________ 日期：___________________ 卸料平台安全管理制度(最新版)

卸料平台安全管理制度(最新版)导语：生产有了安全保障，才能持续、稳定发展。生产活动中事故层出不穷，生产势必陷于混乱、甚至瘫痪状态。当生产与安全发生矛盾、危及职工生命或国家财产时，生产活动停下来整治、消除危险因素以后，生产形势会变得更好。"安全第一" 的提法，决非把安全摆到生产之上;忽视安全自然是一种错误。 为保证卸料平台的使用安全，项目特制定本制度，具体如下： 1、由楼面通向平台的通料口必须严密、安全、可靠。 2、起吊平台上的物料时，由信号工指挥，必须做到指挥正确，必须设专人（架子工）扶正吊物，不得碰撞钢绞线、外架和护身栏杆等。起吊不得超高、超重。同时应绑扎牢靠，不得散乱。 3、每次使用前，应对平台进行检查，确认无异常现象后方可进行使用，堆码物料的高度严禁超过1.2米。 4、卸料平台经验收合格后方可使用。 5、每次安装和拆除必须有安全员监督，严禁违章作业。 6、所用材料必须是合格的，包括槽钢、焊条、钢丝绳、安全网等。 7、钢丝绳连接楼板处的砼需达到强度要求。 8、转料平台上最大载荷不得超过1.5吨，即6m长的钢管不超过65根，4m长的钢管不超过87根，0.9m长的拉杆不超过434根，50×100×4000的木枋不超过125根，1220×2440×1.2mm的竹胶合板不超