10法律法规及其他要求与合规性评价控制程序

法律法规及其他要求与合规性评价控制程序

1.目的

保证公司能及时识别、获取、更新在活动、产品和服务中适用的环境和职业健康安全的法律、法规及其他相关方要求，评价公司符合法律法规及其他要求的表现，确保满足法律法规的承诺。

2.适用范围

适用于本公司职业健康安全和环境的法律、法规及其他要求的识别、获取、更新与守法评价活动的控制。

3术语和定义

本程序采用GB/T19000-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准及公司《管理手册》中的有关术语和定义。

4.职责

4.1办公室

4.1.1负责识别适用于本公司的法律与其他要求，并建立获取途径，定期跟踪，必要时进行更新。

4.1.2负责法律、法规及其他要求的发放管理。

4.1.3负责公司的职业健康安全和环境遵循法律法规及其他要求的符合性进行检查和评价。

4.2各部门负责本部门适用的法律、法规及其他要求的宣传和贯彻实施工作。

5.程序

5.1法律、法规和其他要求包括：

a)国际公约；

b)国家法律、法规、标准及行政规章；

c)省、市法规、标准；

d)执法（相关）部门的通知、公报等其他要求；

e)相关方提出的规范性要求等。

5.2搜索、识别：

5.2.1识别频次：办公室每年至少识别一次，遇到以下情况时应及时予以识别：

a)新法律法规颁布、实施；

b)原法律法规废止；

c)相关方变更要求。

5.2.2识别途径

a)地方环保部门和安全生产监督局、劳动和社会保障局、卫生局；

b)国际互联网；

c)行业出版社、新华书店、图书馆等；

d)地方环境保护科学研究所、劳动保护研究所之类科研机构；

e)其他可能收集法律法规及其他要求的单位和机构。

5.3 登记、发布：

5.3.1办公室将收集的法律法规及其他要求进行登记。

5.3.2办公室对法律法规及其他要求的内容进行识别，确认其在公司内适用的部门或场所，以及公司应遵守的相关内容，将识别结果登记在《法律法规及其他要求适用清单》中，经审批后发布，按《文件控制程序》实施控制。

5.4 更新：

5.4.1更新时机：

a)原法律法规变更；

b)其他相关方要求变更。

5.4.2更新要求：

5.4.2.1办公室按照本程序5.2.2 条款要求的途径进行识别。

5.4.2.2办公室按照本程序5.3条款要求进行登记、评价和发布。

5.5法律法规及其他要求的实施

5.5.1各部门收到办公室发放的相关法律法规和其他要求后，自行组织学习，并将其中要求纳入到相关作业指导书中，指导相关岗位人员执行。

5.5.2办公室不定期对法律法规及其他要求的执行情况进行检查，对违反法律法规及其他要求的行为或活动按《不符合、事故、事件、纠正和预防措施控制程序》采取纠

正和预防措施。

5.6法律、法规及其他要求符合性评价：

5.6.1评价时机：管理评审前。必要时，办公室对各部门进行抽查。

5.6.2评价内容：环境和职业健康安全运行控制和绩效监视与测量执行结果中涉及法律法规和其他要求的项目；

5.6.3办公室将检查、评价结果记录在《法律法规及其他要求符合性评价表》中。作为年度管理评审的输入内容之一，进行综合评价。

5.7形成的记录按《记录控制程序》管理。

6相关文件

《文件控制程序》

《记录控制程序》

《不符合、事故、事件、纠正和预防措施控制程序》

7要求的记录

《法律法规及其他要求适用清单》

《法律法规及其他要求符合性评价表》

合规性评价控制程序

合 规 性 评 价 控 制 程 序 批准：审核：编写： 2014年7月10日发布2014年7月10日实施

1.目的 定期评价对适用的法律法规和其他要求的遵守情况。 2.范围 适用于组织涉及的活动、产品和服务中自身环境和职业健康安全行为对适用法律法规和其他要求符合性评价过程。 3. 职责 3.1人力资源部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据。 3.2管理者代表负责评价工作的审核。 3.3各部门评价本部门适用的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合的情况采取纠正措施或预防措施，以持 续满足标准的要求。 4. 定义：无 6.流程说明 6.1评价时机、频次

6.1.1正常情况下，每年一次，中间间隔不超过12个月； 6.1.2一般在每年年末结合内审进行系统性全面评价； 6.1.3当出现以下情况时，由管理者代表根据需要进行合规性评价，可以增加频次。 a. 法律法规发生重大变化； b. 产品更新变化； c. 工艺变化、设备变化； d. 新改扩建项目； e. 出现了重大事故或重大污染； f. 员工及相关方有重大抱怨。 6.2 参与评价人员能力要求 6.2.1 必须熟悉相关的法律法规与其他要求； 6.2.2 经过法律法规培训； 6.2.3 熟悉本公司生产、工艺、设备； 6.2.4 熟悉本公司环境因素及重要环境因素、危险源和重大危险源； 6.2.5 在本公司工作两年以上； 6.2.6具有一定的环境保护和职业健康安全知识； 6.2.7有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。 6.3 评价方法 6.3.1 合规性评价可以采取以下方法： 1）集中式：可利用会议的形式进行，由人力资源部组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成《合规性评价表》。 2）二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由人力资源部汇总、补充、确认，形成《合规性评价表》。 3）结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告人力资源部，也可结合内审进行。 6.4 评价内容

三体系认证之合规性评价管理程序

合规性评价管理程序 THS/QESM-02-22 1. 范围 适用对质量/环境/职业健康安全法律法规和其他相关要求遵循情况合规性管理。 2. 职责 2.1 办公司负责对公司法律法规和其他相关要求的遵循情况进行总体的控制和评价； 2.2 质安部负责对公司环境保护/职业健康安全法律法规和其他相关要求的执行情况进行监督检查； 2.3 工程部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查，以及对下属项目部法律法规和其他相关要求的执行情况进行审核； 2.4 项目部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查。 3. 工作程序 3.1公司每季度一次对法律法规和其他相关要求进行监测和评价。 3.1.1项目部负责每季度对所有排放的污染物、清洁施工、危险源控制等符合性，进行一次自我测评，将测评结果递交公司审核，质安部根据情况进行核查。当监测结果出现不符合时，按照《纠正和预防措施控制程序》进行处理。 3.1.2 工程部负责每季度分别对项目部环境/职业健康安全法律法规遵守情况进行监督检查，对每一现场进行环境和安全检查，检查内容包括：能源资源的消耗、区域环境、固体废弃物的处置、服务过程的规范性、安全性等方面，详见法律法规执行情况检查表。当上述检查发现不符合情况时按《纠正和预防措施控制程序》进行处理。 3.1.3 质安部依据法律法规和其他相关要求，对公司施工服务的符合性进行合规性评价，服务过程遵循法律法规和其他相关要求的情况，每年一次结合公司检查表、信息沟通记录等方面资料进行评价，详见法律法规的遵循合规性评价表。 4相关文件 4.1 改进管理程序 4.2 法律法规清单 4.3 法律法规的遵循合规性评价表

10合规性评价控制程序19459

合规性评价控制程序 1 目的 定期对集团公司/公司/项目部应遵循的环境法律法规及其他要求的执行情况和效果进行评价和检查，便于持续改进。 2 适用范围 适用于集团公司/公司/项目部与重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行评价和检查。 3 术语和定义 3.1 本程序采用《环境与职业健康安全管理手册》中的有关术语和定义。 3.2 另定义 法律：是指由全国人大及其常务委员会制定并发布的法律规范性文件的统称。其法律地位和法律效力仅次于宪法，在法律形式中处于第二位。 行政法规：是指由国务院制定并发布的有关的各类条例、办法、规定、实施细则、决定等。 地方性法规：是指省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会，为执行和实施宪法、法律、行政法规，根据本行政区域的具体情况和实际需要，在法定权限内制定发布的规范性文件。经常以“条例”、“办法”等形式出现。 规章：是指由国务院所属部委以及地方政府在法律规定的范围内，依职权制定颁布的有关行政管理的规范性文件。 4 职责 4.1 管理者代表负责组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行评价和检查。 4.2质量安全保证部组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。 4.3各单位组织对本单位的与环境因素、重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。 5 工作程序 5.1 评价范围

涉及国家、地方、行业环境法律法规及其他要求，含中国政府承诺遵守的有关环境方面的国际公约。 与识别并确定的重要环境因素相关的环境法律法规及其他要求，应具体到有关条款内容。 各单位负责组织评价与本单位重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求，应具体到有关条款内容。 质量安全保证部负责组织对各单位与重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。 5.2 评价时机 5.2.1 原则上每年度进行一次(如每年管理评审前进行)。 5.2.2 如遇下列情况，应及时进行合规性评价： 1)重要的环境法律法规发布或发生重大修改； 发生与重要环境因素有关的事故、事件或紧急情况； 活动、产品或服务中产生重大有害的环境影响； 受到国家或地方环境行政主管部门的环境行政处罚或通报批评； 5.3 评价方式 5.3.1自查与自评 5.3.1.1各单位检查与重要环境因素相关联的环境法律法规及其他要求的具体条款的培训效果和遵守情况。应作出评价结论，并附相关资料。 5.3.1.2检查将环境法律法规及其他要求转化为集团公司或单位的相应制度或规定的培训效果和遵守情况。应作出评价结论，并附相关资料。 5.3.1.3各单位应将自查与自评情况报环境保护部门。 5.3.2质量安全保证部组织抽查和评价 质量安全保证部每年组织对合规性评价进行抽查和评价，确认合规性评价资料的真实性、有效性和符合性。抽查方式可以是检验有关评价资料、现场绩效验证、相关方意见和评

合规性评价管理程序

目录 0修改记录 1目的 2范围 3 职责 4 管理要求 5 支持性文件 6 记录

1 目的 通过对适用的法律、法规及其他要求遵循情况的定期评价，确保法律法规在公司实施的符合性，以实现公司对合规性的承诺，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于对公司适用法律、法规及其他要求遵循情况的定期评价工作的控制。 3 职责 3.1设备处负责对能源管理有关的法律法规和其他要求的合规性进行评价。 3.2生产厂和各部门负责本部门相关法律法规和其他要求的合规性进行评价。 4 管理要求 4.1 合规性评价的依据和频次 4.1.1 依据 合规性评价的依据为公司的《适用法律法规清单》中公司应遵循的适用法律法规和其他要求。 4.1.2 频次 公司每年至少进行一次合规性评价。若公司服务过程发生变化或所涉及的具体法律法规要求变更时，可适时增加评价活动。 4.2 合规性评价范围 4.2.1 合规性评价应包括公司管理体系覆盖范围内的法律法规和其他要求。 4.2.2 所有涉及公司能源使用和消耗，包括公司所使用的设施和服务。 4.3 合规性评价的实施 4.3.1 合规性评价的信息收集 为有效进行合规性评价，各相关部门应收集必要的信息，包括： a)能源使用和消耗有关的法律法规； b)内、外部审核中有关公司适用法律法规遵循情况的信息；

c)信息交流中有关公司适用法律法规遵循情况的信息，特别是其他相关方反馈的信息； d)能源管理中有关公司适用法律法规遵循情况的信息。 4.3.2 在内部审核和管理评审过程中，应包括合规性评价要求。 4.3.3设备处组织各部门对相关法律法规的遵守情况做书面自评，填写《法律法规符合性评价记录》。 4.3.5如发现对相关法律法规的偏离情况，责任部门要按管理的要求，及时采取措施予以纠正，具体执行《纠正/预防措施管理程序》。 5 支持性文件 5.1 不符合、纠正/预防措施管理程序 6 记录 6.1适用法律法规清单TH/QR22-01

法律法规及合规性评价管理程序

法律法规及合规性评价管理程序

法律法规及合规性评价管理程序 1 目的 为了规范龙岗坪山协力胶盒厂获取、识别和更新有关社会责任、健康安全环境方面的法律、法规和其他要求及客户行合规性评价，并在公司的活动、产品和服务过程中加以应用，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司法律、法规及合规性评价的过程管理。 3 职责 3.1行政体系部是法律、法规及其它要求的主管部门。 3.1.1负责有关社会责任、健康、安全和环境法律、法规及其它客户要求的收集、识别、更新与传达； 3.1.2负责合同的法律审查及法律纠纷的处理； 3.1.3负责组织社会责任、健康、安全与环境法律法规及其他要求遵守情况进行评价。 3.2 各部门负责收集、识别、更新本部门适用的相关法律、法规、标准及要求，并传达给员工遵照执行。负责业务范围内适用的法律法规及其他要求的合规性评价工作。 4 程序内容 4.1 获取内容: 4.1.1 法律：全国人大和人大常委颁布的法律如：劳动法、安全生产法、环境保护法等； 4.1.2 法规：国务院和各相关省、自治区、市、县人大颁布的有关健康、安全与环境保护的条例和实施细则； 4.1.3 规章：各部、委、局和各相关省、自治区、市、县政府颁布的

健康、安全与环境规章制度； 4.1.4 标准：国家、行业和地方颁布的健康、安全与环境标准； 4.1.5 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约和建议书； 4.1.6 其他要求：各级政府有关健康、安全与环境方面的规范性文件，客户有关社会责任、健康、安全与环境方面的要求等。 4.2 法律、法规和其它要求的获取 4.2.1 获取的渠道 4.2.1.1 行业的标准从行业协会和相关标准发布部门获取； 4.2.1.2 与咨询机构、安全等部门联系； 4.2.1.3 从互联网查询获取； 4.2.1.4 从公司业务主管部门获取识别成型的法律法规清单。 4.2.2 获取方法： a) 各主管部门不定期通过上述渠道获取相关的法律、法规及其它要求，达到保持法律、法规及其它要求处于最新状态； b) 各主管还可以随时上网查询； c) 公司体系部通过上级法律部门获取有关法律、法规及其它要求； d) 所属部门获取的相关法律、法规或其它要求，由负责人员填写“法律、法规获取单”给予保管，并将法律文件传递到公司体系部。 4.3 判定法律、法规及其它要求的适用性 4.3.1 根据以下依据进行判断： 4.3.1.1 针对公司的活动、产品或服务中的危害因素、环境因素；4.3.1.2 针对行业的特点；

企业合规性评价管理程序

文件编码： 程序文件 合规性评价管理程序 版/修： A/0 起草：1 审核：1 批准：1 2014年03月27日发布 2014年03月27日实施 1复合板有限公司发布

修改履历

目录 1 目的……………………………………………………………1/3 2 适用范围………………………………………………………1/3 3 职责……………………………………………………………1/3 4 工作程序………………………………………………………1/3 5 相关文件………………………………………………………3/3 6 记录……………………………………………………………3/3

1、目的 建立公司生产、经营活动遵守有关职业健康安全、环境、质量方面的法律法规和其他要求的评价方法，对不符合的行为进行纠正，以有效控制本公司活动和服务中的危险源和风险，确保对法律法规和其他要求的符合性。 2、适用范围 本程序适用于公司生产、经营活动遵守职业健康安全、环境法律、法规、标准和其他要求的评价。 3、职责 3.1职业健康安全管理者代表 3.1.1负责适用法律法规和其他要求遵循情况评价报告的审批。 3.1.2负责出现重大不符合时，召集有关部门研究、制定解决方案。 3.2安全部 3.2.1负责合规性评价的组织、记录及评价报告的制定。 3.2.2负责参与合规性评价人员的选择及其能力的确认。 3.2.2负责针对各部门就不符合所制定和实施的纠正措施和预防措施进行验证。 3.3 各部门负责配合安全部进行合规性评价，并针对本部门存在的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。 4、工作程序 4.1 评价时间、频次： 正常情况下，每年至少开展一次合规性评价，中间间隔不超过12个月，特殊情况下可适当增加评审次数。 特殊情况下，如： 4.1.1组织机构、过程、资源配置发生重大变化时； 4.1.2出现了重大职业健康安全事故时；

法律、法规收集及合规性评价控制程序

**有限公司制度 密级：无 法律、法规收集及合规性评价控制程序 版本：v2.1 发布日期：实施日期： 拟定人：审核人：批准人： **有限公司

法律、法规收集及合规性评价控制程序 第一章总则 一、目的 为确保公司的各项活动满足法律法规和其他要求，履行公司对遵规守法的承诺，特制定本程序。 二、适用范围 本程序适用于对公司遵守法律法规和其他要求评价活动的控制。 三、职责 1、品控中心 （1）是公司遵守法律法规和其他要求评价活动的归口管理中心，负责组织各中心实施合规性评价； （2）负责对各中心评价过程中出现的不符合所制定的纠正/预防措施进行验证； （3）负责对各中心评价活动的监督管理。 2、各中心负责收集中心相关的法律法规和其他要求，按规定要求对其进行合规性评价，并对不符合项采取项纠正和预防措施； 4、诚信负责人/管理者代表负责对评价内容作出结论，并对评价后提出的问题组织制定相应的纠正和纠正措施。 5、诚信负责人/管理者代表负责公司合规性评价报告的批准。 第二章控制程序 一、评价的计划 进行合规性评价前应先制定评价计划，评价计划的内容应包括以下内容： 1、评价的目的、时间、形式； 2、评价的主要内容； 3、各中心应准备的资料 4、评价的要求等。 二、评价的组织实施 1、评价时间、频次 （1）正常情况下，每年至少组织各中心进行一次合规性评价，两次间隔不超过12个月，可根据内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。 （2）当出现以下情况时，应及时进行或增加评审的频率，如：： ①法律法规发生重大变化； ②产品更新变化； ③工艺变化、设备变化； ④新改扩建项目； ⑤出现了重大事故； ⑥员工及相关方有重大抱怨。 2、信息收集、更新 （1）各中心负责收集并及时更新职责范围所使用的最新的相关法律法规、标准及其他要求； （2）根据工作实际，各中心可通过国家质检总局、国家食品药品监督管理局、国家卫生部、国家安全生产监督管理总局以及对应的地方政府相关网站等进行收集最新所使用的相关法律法规、标准及其他要求； (3)各中心每季度负责对本中心适用的法律法规和要求的变化情况进行追询，对变化的情况进行

浅谈“合规性评价”

浅谈“合规性评价” 遵守相关法律法规和其他要求是建立和实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的基本要求。“合规性评价”是对相关法律法规和其他要求符合情况的评价。 国际标准化组织2004年11月15日颁布的ISO14001：2004标准为了突出法律法规和其他要求在标准中的地位，将1996版标准4.5.1条款中的最后一句话“组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵守情况”。摘出来单独作为17个要素之一，增加“4.5.2合规性评价”这一要素，对实施环境管理体系组织的合规性评价提出了明确的要求。 GB/T28001-2001标准4.5.1条款中，也明确要求实施职业健康安全管理体系的组织“监视是否符合职业健康安全管理方案，运行准则和适用的法规要求。记录齐全的监视和测量的数据和结果”。 在现场审核中发现，不仅一些实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的组织对如何进行“合规性评价”感到困惑，如何进行“合规性评价”的审核也存在很多不到位的地方。现以环境管理体系为例对此问题做以深入讨论。 一、对“4.5.2合规性评价”的理解 在GB/T24001-2004idtISO14001:2004标准(以下简称标准)4.5.2条款中规定“为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应保存上述定期评价结果的记录。”“组织应评价对其他要求的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。”

标准要求组织建立、实施并保持至少一个程序文件，并定期评价组织对所适用的法律法规和其他要求的遵守程度。所建立的程序文件应至少规定进行合规性评价的周期及如何评价、由谁评价，同时保存评价结果的有关记录。 组织所适用的法律法规和其他要求是指4.3.2条款中所要求识别和确定的法律法规和其他要求。环境法律法规包括：①我国签署的国际公约和国家法律法规；②省部级法规和规章要求；③地方性法规和规章要求；④各种相关的环境标准。其他要求至少包括：①经磋商与有关组织或机构达成的协议；②自愿性原则和惯例；③组织或上级组织对公众的承诺。 “4.5.2合规性评价”条款是牵一发而动全身的条款，它为组织加强管理指明了方向。 二、“合规性评价”实施的基础 标准4.3.2条款是实施“合规性评价”的基础。该条款规定组织“a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素”。b)条款是2004版标准增加的内容。该条款的增加是为了强调所识别的法律法规和其他要求的针对性。即：组织不但要识别适用的法律法规和其他要求并落实到具体条款，而且要与所识别和评价的环境因素对号入座，这样才能判断组织实际工作中的做法是否满足法律法规和其他要求。 在现场审核中发现，b)条款被一些组织所忽略，没有得到很好地理解和落实。组织只是识别和建立起“法律法规和其他要求清单”，对照此清单进行“合规性评价”，

法律法规及合规性评价控制程序

法律法规及合规性评价控制程序 1 目的 为有效识别、获取、更新适用公司活动、产品和服务的法律法规及其他要求，履行遵守法律法规要求的承诺，定期评价适用法律法规的遵守情况，制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司及所属单位法律法规及合规性评价控制。 3 职责 3.1 质量安全环保处是HSE和质量有关的法律法规和其他要求的主管处室，负责收集国家及上级公司发布的HSE和质量有关的法律法规和其他要求。 3.2 质量安全环保处负责对HSE和质量有关的法律法规和其他要求的适用性进行确认，在企管法规处的组织下具体实施合规性评价。 3.3 其他各职能处室负责收集与本处室主管业务有关的HSE和质量有关的法律法规及其他要求,并对其适用性进行确认。 3.4 所属单位综合办公室、部门负责识别、获取、更新、汇总、传递相关法律法规和其他要求，组织本单位开展合规性评价工作。 3.5 油库、加油站依照本程序要求识别、获取、更新、汇总、

传递相关法律法规和其他要求。 4 管理内容与要求 4.1 公司获取的与健康、安全、环境和质量有关的法律法规应包括: a) 法律：全国人大和人大常委颁布的法律，如：宪法、刑法、安全生产法、环境保护法等。 b) 法规：国务院和各省、自治区、直辖市人大颁布的 有关健康、安全、环境保护和质 量管理的条例和实施细则。 c) 规章：国务院和各部委、集团公司颁布的健康、安全、环境和质量规章制度。 d) 标准：国家和地方颁布的健康、安全、环境和质量标准、产品标准。 e) 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、 职业健康安全公约、质量公约和 建议书。 f) 其他要求：各级政府、上级公司、相关行业的健康、安全、环境和质量要求，公司的内部文件，非法规性指南和通知，与相关方（如顾客）的协议等。 4.2 法律、法规和其他要求的获取途径 4.2.1 企管法规处、各职能处室应与销售分公司法律事务部门和地方政府相关部门建立信息沟通渠道，及时获取最新颁

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序 1．0目的 根据本厂的重要环境因素和法律法规的符合程度最终确定环境方针、目标、指标，确定实施环境管理体系所要解决的问题，以指导本厂的环境管理工作。2．0范围 适用于公司环境活动有关的法律法规的识别、保存和对其符合性的定期评估。3．0职责 3.1品管部：负责收集并整理本公司评价法律法规符合性所必需的原始资料。 定期对本公司环境法律法规的符合性进行评估。 3.2各部门：负责调查收集本部门与环境法律法规符合性相关的资料及数据。4．0定义： 无 5.0作业流程图 无 6．0作业内容 6.1法律法规符合性评价标准： 6.1.1资料的收集：品管部向有关部门了解法律法规的颁布、修订情况，并 及时索取、订阅最新版本，并建立清单,做好评估前的准备工作。 6.1.2进行法律法规的培训：品管部组织各相关部门和人员对法律法规进行 学习、分析，使其对法律法规符合性评价有一定的了解，在实施时能得 到有效的配合。 6.2法律法规符合性评价的实施： 6.2.1各部门负责收集本部门法律法规评价的原始资料并提交品管部进行法 律法规的符合性评审，包括各类检查、统计、教育记录。 6.2.2品管部负责收集本公司的监测报告、守法证明、环评报告、环保批复 等法律法规符合性评审资料。 6.3法律法规符合性评价资料的保管及定期评估： 6.3.1对法律法规遵循情况的评估

公司由品管部每半年一次定期评估本公司对环境具有或可能具有重大 影响的活动，以确定其是否符合有关法律、法规及其它要求，并将评估 结果形成《法律法规符合性评估报告》，向环境管理者代表汇报并定期 发放至相关部门。 6.3.2文控妥善保管相关的法律法规符合性评估的文件和资料，有关人员借 阅文件时，须做好记录,防止文件及资料的丢失和误用。 7.0相关文件 无 8.0相关记录 《法律法规符合性评估报告》

合规性评价控制程序 制度

合规性评价控制程序（制度） （学习参考） 1 目的 为履行对合规性承诺，评价对适用环境法律法规和其他要求的遵守情况。 2 适用范围 适用于公司，各厂、营业所控制，履行对合规性的承诺，遵循适用的环境法律法规和其他要求的评价。 3 职责 3.1XXXX部是公司合规性评价的归口管理部门，负责定期评价和评价的管理。 3.2 各职能部门配合进行合规性评价和管理。 4 资源配置 4.1 专业技术、管理人员。 4.2 国家及地方性法律、法规，公司管理制度，操作规程等。 4.3 遵守情况相关资料、信息。 5 工程程序 5.1 工作流程图 5.2识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。 5.2.1按照《文件和法律法规与其他要求的控制程序》的规定，做好法律法规和其他要求文件的控制。 5.2.2XXXX部每年在第三方监审/复评前2个月对环境法律法规和其他要求中的适用文件作出识别和重新识别，并动态识别。形成法律法规清单。

5.2.3各部门应针对本部门的活动、产品和服务中环境因素，按5.2.2条款相应执行。同时将经识别批准的法律法规清单中的适用文件报XXXX部应对其作出识别并及时充实或调整，更改适用文件，使其保持充分、有效、最新。 5.3确定应用于它的环境因素及实施执行。 5.3.1公司各部门针对其活动、产品和服务中识别的环境因素，确定其应遵守的法律法规和其他要求，并在《环境因素调查表》中明确。 5.3.2公司最高管理者、各部门负责人都应确保已经确定应用的法律法规和其他要求中适用的条款，应用于他的环境因素控制及管理，并得到有效的实施和执行，同时应提供所需的资源和培训。5.4定期合规性评价。 5.4.1评价准备 5.4.1.1评价一般每年一次在第三方监审/复评前，特殊情况可增加次数。 5.4.1.2每次评价由管理者代表任评价组组长，评价组组长负责组建评价组（3-4人）。 5.4.1.3评价组人员应具备通用知识和技能、环境特定的知识和技能，以及熟知和理解其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求。 5.4.1.4评价范围管理体系覆盖的部门。 5.4.1.5合规性评价前应对法律法规和其他要求的适用性作出评价包括现行使用和新获取的法律法规和其他要求。 5.4.2实施评价 5.4.2.1评价内容 a、环境方针的承诺； b、目标、指标有关适用的法律法规和其他要求的承诺； c、重要环境因素有关适用法律法规和其他要求遵守； d、能够控制或能够施加影响的环境因素有关适用法律法规和其他要求的遵守。 5.4.2.2评价方法 a、主动评价：检查方针、目标的承诺、目标、指标的实现、重要环境因素和能够控制或能够施加影响的环境因素的控制有关适用法律法规和其他要求的遵守情况； b、被动评价：外部检查或监督的结果，自我检查的违规违法例证，计划检查的超标项次及相关方投诉的查证结果； c、检查涉及的监视和测量装置，执行《监视和测量装置控制程序》； d、对环境因素关键特性监测，在不具备监测条件时，应委托专业机构进行监测。 5.4.2.3评价报告 a、评价组长起草评价报告，报总经理批准、下发； b、评价报告应写明评价时间、地点、评价人，评价过程、内容及结论和改进意见。 5.4.3评价后的活动

化妆品物料和产品的合规性评价程序

文件名称 物料和产品 合规性评价程序 文件编号 COP-17 版/次 A/0 文件类别程序文件生效日期 20160901 页数 3 编制质量体系小组审核黎利媚批准于欣龙 1.0目的 为了保证产品质量安全，执行和遵守法律和其他要求的承诺，检查和评价公司物料合规情况，防止不合格的原料被使用到产品中，不合规产品进行销售，进行法律的风险控制。 2.0范围 用于本公司物料、产品的合法性控制。 3.0定义解释 3.1“强制性标准”是国家通过法律法规等形式明确要求对于一些标准所规定的技术内容和要求必须执行，不允许以任何理由或方式加以违反、变更的标准，通常包括强制性的国家标准，行业标准和地方标准，如《化妆品安全技术规范》等。 3.2“禁用物料、限用物料”一般是指国家标准和法律法规中规定的禁止使用或限制使用的组分或物质，如《化妆品安全技术规范》第二章中规定禁用组分（表1、表2、表3）、第三章中规定限用组分（表4、表5、表6、表7）等。 3.3“新原料”指企业即将启用的新原料。 4.0 职责 4.1技术研发部：负责组织新原料、非特备案产品、特证产品的合规性评价 4.2 质管部：参与原料、产品的检测和合规性评价；收集国家、行业的最新法律、法规、标准； 4.3采购部：参与合格性评价并审核供应商的评价。变更后管理和控制。 5.0内容 5.1定期法规符合性检查 5.1.1法规标准汇编 每季度或半年到国家标准网站查新，发现新法规出台或变更应及时收集并重新识别、评价，并记录查新时间、评价过程、评价结果。按照《文件和管理控制程序》外来文件的更新进行管理，对企业产品所用到的法规进行收集，列出清单并做好档案，便于检索和使用（可以电子版）。

法律法规与其他要求的获取、识别及合规性评价控制程序

前言 本标准为质量、环境和职业健康安全管理体系程序类文件本标准由质量安全部提出并归口管理 本标准起草单位：质量安全部 本标准批准人：郭朗 本标准审核人：黄新平 本标准起草人：罗静

1.目的 建立并保持《法律法规及其它要求识别、获取及合规性评价程序》，以便获取、确定和更新适用于公司环境与职业健康安全的法律法规及其他要求，使公司的产品、活动或服务符合法律、法规及其他要求。 2. 范围 适用于公司质量、环境与职业健康安全管理体系中应遵守的法律法规和其他要求的控制及合规性评价。 4. 职责 4.1质量安全部是法律法规和其他要求要素的主管部门，负责： a)收集整理国家、行业和集团公司所在地方政府及上级机关颁布的法律法规入其他要求，组织评审并汇总。 b)质量、环境和职业健康安全管理体系标准的传达和应用，并确保其合规性。 c)组织有关部门实施例规性评价，对集团公司法律法规的遵循情况做出总体性评价并将评价结果提交管理评审。 d)及时对相关法律、法规及其他要求进行确认及更新。 4.2 相关部门 a)综合管理部组织有关部门对环境与职业健康安全法律、法规及其他要求的适用性进行评价。并发布有效的电子版法律法规。 b)公司其他相关部门负责与其业务相关的环境与职业健康安全法律、法规及其他要求的获取，并报送质量安全部。 5. 控制要求 5.1质量安全部编制《环境与职业健康安全法律法规及其他要求获取识别程序》。识别、确定本组织适用的环境与职业健康安全法律法规和公司应遵守的其他要求的内容，并建立获取这些法律法规和其他要求的渠道。 5.2由综合管理部组织有关部门对获取的法律、法规及其他要求进行评价，确定这些法律、法规和其他要求如何应用于公司的环境因素和危险源，并传达到相关部门。

合规性评价控制程序文件

C 受控第三次发布周金伟罗清卢洪伟2015.2.25 B 作废第二次发布周婷燕松良卢洪伟2013-5-30 A 作废第一次发布周婷燕云鑫卢洪伟2012-11-28 版本状态修订 - 评语编制人审核人批准人批准日期 振华绝热工程 文件类型程序文件文件编号ZHJR-MP-TSP2006 文件名称： 合规性评价控制程序 适用围振华绝热工程 编制部门安全环保部 分发号 说明： 此文件容属振华绝热工程所有，未经同意不得引用、复制、借阅、发表。

1、目的 本程序主要为判定公司对环境和职业健康安全法律、法规及其它要求的遵守情况，以便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为符合法律、法规的规定。建立法律法规合规性管理程序,主要目的是明确法律法规的识别、获取、交流、保存、合规性评审及更新管理要求，保证检维修工程等工作符合相关法律法规。 2、适用围 本程序适用于对产品、活动和服务、环境和职业健康安全遵守法律法规与其他要求的符合性进行评审。 3、职责描述 安全环保部负责环境合规性评价和职业健康安全合规性评价的组织工作。 4、工作程序 4.5.1评审容 4.5.1.1体系覆盖的产品、活动和服务、生产过程和管理活动； 4.5.1.2监测和测量的结果； 4.5.1.3事故、事件和不合格的记录； 4.5.1.4违反法律法规与其他要求的记录； 4.5.1.5相关法律法规或政策性文件通知等更新管理落实记录。 4.5.2 评审依据 4.5.2 .1适用的法律法规、标准、规章、规定、国际公约等：其列于公司的法律、法规及其他要求要求； 4.5.2 .2其他要求：各级政府的规性文件，相关方的要求，非法规性文件和通知，以及其他信息。 4.5.3 评审方法、人员和频次 4.5.3 .1针对重要环境因素和重大安全风险,确认有关的法律、法规及其它要否收集齐全,且是最新版本。对照适用法律法规与其他要求得出其符合程度以及存在差距：重点收集以下资料: 1)保存职业健康安全工作的日常检查资料； 2)、外部环境和职业健康安全审核的资料；

合规性评价控制程序—2015版三体系程序文件ISO9001

合规性评价控制程序 1.0 目的和范围 为了定期进行合规性评价，确保公司作业和管理活动符合相应的法律、法规要求，制定本程序。本程序规定了合规性评价的时间、内容和方法。 2.0 适用范围 本程序适用于与公司作业、质量环境职业健康安全活动相关的国家、地方的法律、法规、标准和其 它要求的控制。 3.0 职责 2.1行政部是合规性评价的归口管理部门，负责合规性评价的组织、记录，保存和 传递评价报告。针对部门不符合所制定的纠正和预防措施的实施情况进行验证。 2.2其他部门配合行政部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定、实施纠正 和预防措施。 2.3管理者代表负责合规性评价报告的审批。出现重大不符合时，召集有关部门研究 解决。 4程序内容 4.1评价时间、频次： 正常情况下，每年至少一次，一般在年初或年末。特殊情况下及时评审，如： 4.1.1法律法规发生重大变化。 4.1.2公司内部组织机构和职责发生调整变化。 4.1.3作业工艺、作业设备发生重大变化； 4.1.4出现了一般事故（A 级及以上）或一般污染（A 级及以上）事件。 4.1.5员工及相关方有重大抱怨。

4.2参与评价人员能力要求 4.2.1必须熟悉相关的法律法规与其他要求。 4.2.2熟悉公司生产、工艺、设备。 4.2.3熟悉公司重大危害因素及重要环境因素。 4.2.4具有一定的健康安全环境保护知识。 4.3评价方法 合规性评价可以采取以下方法： 4.3.1集中式：可利用会议的形式进行，由行政部组织有关部门以会议形式集中评价，通过查阅以往运行控制记录、讨论等方式，形成合规性评价报告。 4.3.2二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，将评价资料报行政部，由行政部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。 4.3.3结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告行政部。4.3.4结合内审进行。 4.4评价内容 4.4.1遵守法律法规的符合性。根据《法律、法规和其它要求的控制程序》识别的适用的法律法规遵守情况进行评价，评价是否按照法律法规要求执行，是否达到法律法规所规定的要求。其中应重点评价： 1)重大危害、危险源国家与重要环境因素相关的法律法规的符合性： 2)污染物排放标准执行情况，污水、噪声、固体废弃物排放合规情况。 4.4.2遵守其他要求的符合性。 1)有关环境保护方面的相关的行业要求、非法规性文件和通知、地方有关部门环境要 求的符合性； 2)顾客、相关方对产品、生产过程环境要求的符合性；

合规义务及合规性评价管理程序

合规义务及合规性评价管理程序 编制： 审核： 批准： 颁布日期： 2020 年01 月 10 日实施日期： 2020 年 01 月 25日

目录 封面 (1) 目录 (3) 1.0 目的 (3) 2.0 范围 (3) 3.0 职责 (3) 4.0 工作程序 (4) 4.1 确定适用合规义务的范围 (4) 4.2 合规义务的获取渠道 (4) 4.3 获取方法 (5) 4.4 识别、确认 (5) 4.5 登记、更新 (5) 4.6 传达、培训 (6) 4.7 合规性评价 (6) 5.0 相关文件 (7) 6.0 相关文件： (7) 文件修定履历表 (8)

1.0 目的 为了有效地识别和及时获取适用的合规义务，对这些信息进行追踪和及时更新、传达，并对合规义务的遵守情况进行合规性评价，确保公司守法的承诺得以实施和满足，特制定本程序。 2.0 范围 适用于公司对与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的国家、地方、行业的合规义务的识别、获取、更新、传达的控制，以及公司环境和职业健康安全管理的合规性评价。 3.0 职责 3.1 总经理负责对公司制定的管理方针、遵守有关合规义务的承诺的履行负全部责任。 3.2 企管部负责本程序的归口管理。 3.2.1 负责组织收集、更新公司各职能部门、单位识别、获取的适用的国家、公司 所在地、行业的合规义务。 3.2.2 建立并保持供各部门《适用的法律法规及其他要求清单》，并将适用于公司 重要环境和职业健康安全因素相关的内容摘录到《公司适用的合规义务内容摘录》。 3.2.3 组织公司合规性评价，建立并保存相关记录。 3.3 研发部负责与产品、质量管理体系有关的合规义务的收集，以及适用性和符合性 的确认，及时传递到企管部。 3.4 部门内审员负责环境和职业健康安全管理体系有关合规义务的收集，以及适用性和 符合性的确认；负责有关环境和职业健康安全管理的合规性评价；负责组织实施合规义务的培训活动，保存相关记录。

17法律法规及其他要求合规性评价控制程序

质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件 法律法规及其他要求合规性 评价控制程序 CX/HND --17—2011 （C/0） 编制：孙秀英 审核：朱宏利 批准：肖正昆 2011-1-15发布2011-1-20实施 大连慧能达有限公司发布

1.目的 为及时评价是否遵循了适用于本公司的环境法律、法规及其他要求，以便及时发现符合，采取纠正和预防措施，达到遵守法律，法规及其他要求的目的，特制定本程序。 2.范围 本公司体系覆盖范围内的所有环境因素和渴望施加影响的环境因素所涉及的法律法规及其他要求。 3.职责 3.1办公室负责收集与环境有关的法律、法规、条例、办法、标准及其他要求的信息和相关文件，并确认其适用性。对确认的信息和相关文件进行汇总和摘录。 3.2其他部门负责收集与各自专业有关环境方面的法律法规、条例、办法标准及其他要求，并及时反馈到办公室。 3.3办公室组织，品质部配合组织法律，法规及其他要求的培训. 4.工作内容: 4.1评价的时机 根据本公司的实际情况及环境因素的重要程度规定评价的时间和频次，分为日常检查和综合全面评价，由办公室每季度对各部门的重要环境因适用的法律法规及其他要求的遵循情况进行合规性评价。每年由办公室做一次综合全面的评价，在内审之前进行。当公司的活动，产品或服务发生变化时，应及时更新环境因素及其适用的法律法规及其他要求，并对其遵循情况进行评价。 4.2 评价方法，方式： 评价的方法有三种： ---以法律法规和其他要求为主线，逐个针对法律法规和其他要求分别进行评价； ---以环境因素为主线进行评价，针对每一个或一类环境因素所涉及的相关法律法规和其他要求进行评价。 ---以公司作为单元进行评价，或以部分作为单元评价后再做整体评价，评价时可选某一种或几种的组合。 4.3 评价的过程及内容 日常的法律法规及其他要求结合日常对体系运行情况的检查进行，综合全面的贫家按照内审的过程进行。内容是所有适用的法律法规及其他要求在本公司内的应用及实施情况的评价。 4.4 评价结果的记录方式及处理方式： 评价结果记录形成评价计划、评价的过程记录、不符合报告及纠正措施整改验证单、评价结果的报告。 对于不能立即整改的违法情况，情节严重的应考虑停工或其他应急措施减少或降低环境影响。

合规义务及合规性评价程序(含表格)

合规义务及合规性评价程序 （ISO14001-2015） 1、目的 用来确认适用于本公司环境因素的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求，并建立获取这些合规义务的渠道，并明确对合规义务进行符合性评价的方法及要求。 2、范围 适用于与公司环境活动相关的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求的控制及评价。 3、定义 3.1合规义务: 组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。 4、职责 4.1品质管理中心：负责合规义务的收集，并确认其适用性，制定公司相关《合规义务登录表》，并负责组织各部门对合规义务进行符合性评价，并确认符合性评价的结果。 4.2文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的借阅管理。 4.3各部门：负责将相关环境合规义务传达至员工并遵照执行。

4.4.环境管理者代表：负责审批核查结果。 5、内容 5.1合规义务的获取渠道 5.1.1品质管理中心定期（一年一次）从网上(例如:中国环保网/中华人民共和国环境保护部网站/广东省环境保护公众网/深圳市人居委网站/国家安监总局网站/广东省安监局网站/深圳市安监局网站等)对所有已颁布的法律法规进行浏览、咨询和研究，以便补充及更新法律法规和要求； 5.1.2品质管理中心应经常与环保部门保持联系，以便获取最新的相关法律法规、标准及其它要求； 5.1.3品质管理中心还可以通过出版机构、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道，保持对法律法规和其它要求变化的及时跟踪； 5.1.4组织决定纳入合规义务的相关方需求和期望，参见《组织环境及相关方管理程序》。 5.2合规义务的选择、确认和使用 a)品质管理中心选择、确认所获取的各类合规义务的适用性； b)品质管理中心应确定合规义务可能产生的风险和机遇（例如：未履行合规义务可损害组织的声誉或导致诉讼；或更多地履行合规义务，能够提升组织的声誉），并确定相应的管理措施； c)品质管理中心编制《合规义务登录表》，经环境管理者代表审核后，将所列之所有文件交由文控保存管理，并由文控将登录表发放至各部门；

法律法规合规性评价报告

法律法规合规性和适宜性评价报告公司按照法律法规及其它要求开展各项工作，做到依法经营，严格管理，向依法管理要效益。 公司建立健全了文件化的环境管理体系，对各岗位人员进行了环境管理知识和意识培训，为了减少和预防对环境造成污染、伤害人身健康，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国固体废弃物污染防治法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《环境噪声污染防治法》等法律法规要求： 1、建立了《环境因素识别评价控制程序》、《能源资源控制程序》、《污染物排放控制程序》、《危险化学品制度》等程序； 2、对各岗位人员进行有关影响环境方面的法律、法规和有关控制程序培训，使每位员工能够全面了解并严格按照法律法规要求和程序控制从事各自的工作； 3、严格按照公司文件和有关法律法规及其他要求对生产产生的噪音、污水排放进行控制，采取相应的控制措施控制水电及原材料的使用，确保能源资源的综合利用； 4、对机械设备进行噪声防护及维修保养，对空压机、粉碎机等噪声大的设备隔离设置，减轻噪声对环境污染，经福山区环保局监测，噪声、废水排放均符合标准要求，未发生污染投诉事项。 5、按照废弃物管理要求对产生的固体废弃物，特别是对有毒有害废弃物，各部门严格管理，使有毒有害废弃物得到有效收集。管理部与有资质的单位签订处置合同。 6、公司通过控制原材料，控制产品中有害物质含量，产品中有害物质含量达到要求。

通过对我公司环境管理体系需要遵守的法律法规进行评估，我公司在生产及产品环保要求控制过程中，能够严格遵守相关的法律法规，按照规范要求去做，自实施体系以来，未发生违法、违规情况，在环境方面，未发生一起因违犯法规而造成的环境安全事故。因此在今后的工作中，各部门应继续严格按照法律法规的规定执行，并加强法律法规的宣传、培训力度，随时更新法律法规，使我公司做到守法诚信、持续改进、保健康安全，保护环境、预防污染。 适宜性评价： 公司识别的法律法规和其他要求与公司的环境因素相适应，经评价是适宜性，后续严格执行控制。 评价人：各部门负责人审核：王静静批准：乔绪军 日期：2017.10.11

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序 1.目的 建立并保持《合规性评价实施程序》，对目标、指标和方案的实现和运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性程度进行监督并对合规性进行评价，提出纠正、预防措施和改进目标、指标和管理方案。 2.适用范围。 适用于公司对环境管理体系中运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性。 3.职责 3.1总经理批准合规性评价报告。 3.2管理者代表负责法律、法规和其他要求合规性评价。 3.3 ISO推行小组负责环保法律、法规标准执行情况、目标指标完成情况和 运行控制实施合规性检查工作。 4.程序 4.1评价内容 4.1.1对公司粉尘、废水和噪声排放、固体废弃物处理与法律、法规和其他 要求的一致性程度进行评价。 4.1.2对监测设备、仪表、仪器的管理和维护与法律、法规和其他要求的一 致性程度进行评价。 4.1.3目标、指标和方案及运行控制的监测与法规和其他要求的一致性程度 进行评价。 4.1.4应定期对国家公布禁止使用的设备进行网上搜索，并对生产工艺与法 律、法规和其他要求的一致性程度全面检查。检查结果报管理者代表。 4.1.5对实施运行控制中的生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度 进行评价。 4.1.6对公司投入原材料与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。 4.1.7内审结果与相关的法律、法规要求和其他要求合规性的评价。

4.2评价方法 4.2.1由管代提供相关部门，采用会议形式进行评价，时间每年一次，不超 过12个月，一般在内审之前进行，采用对照比较方法，进行数据合规 性评价。 4.2.2对评价出不符合法律、法规要求和其他要求内容，管代与相关部门， 按《纠正与预防措施控制程序》执行。 4.3评价结果 4.3.1对照要求逐项进行评价，并把评价结果形成《合格性评价报告》，报 总经理审批，评价报告提交管理评审 5.相关文件 6.记录