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碧桂园集团投资拓展工作管理办法(试行)12-5颁布(旧版本)

碧桂园集团投资拓展工作管理办法(试行)12-5颁布(旧版本)
碧桂园集团投资拓展工作管理办法(试行)12-5颁布(旧版本)

碧桂园集团

投资拓展管理办法

(试行)

2011年12月5日

目录

1. 目的 (1)

2. 适用范围 (1)

3. 基础资料及数据收集 (1)

3.1 基础资料及数据的定义 (1)

3.2 基础资料及数据收集的范围 (1)

3.3 基础资料及数据的收集和管理 (1)

4. 项目拓展 (2)

5. 项目投资工作流程 (2)

5.1项目获取的四大环节 (2)

5.1.1项目会审 (3)

5.1.2项目立项 (3)

5.1.3项目定案审批 (3)

5.1.4项目获取 (4)

5.2项目获取过程的两个会议 (6)

5.2.1项目交底会 (6)

5.2.2项目启动会 (7)

5.3项目投资工作流程总结 (7)

6. 项目后期跟进 (13)

7. 各部门工作配合及工作节点 (14)

7.1集团投资拓展中心与区域投资拓展部 (14)

7.2集团投资拓展中心/区域投资拓展部与前期各专业部门 (14)

7.3集团投资拓展中心/区域投资拓展部与项目部 (15)

8. 投资拓展责任承担及奖励 (15)

附件: (16)

附件1:土地招牌挂信息汇总表 (18)

附件2:城市房地产市场及土地市场动态监测表 (19)

附件3:区域竞争对手分析表 (20)

附件4:城市基本数据及主要经济指标表 (21)

附件5:城市房地产市场政策变化监测表 (22)

附件6:项目投资分析报告模板(含5个专项评估报告) (23)

附件7:项目会审汇报模板(PPT格式) (57)

附件8:项目定案审批报告模板 (58)

附件9:新项目立项审批流程 (60)

附件10:新项目定案审批流程 (61)

附件12:合同类文件签章审批流程 (63)

附件13:非合同类文件签章审批流程 (64)

附件14:项目土地报名竞买审批流程 (65)

附件15:借用公章审批流程 (66)

附件16:新公司注册成立审批流程 (67)

附件17:项目交底会议程及要求 (68)

附件18:项目启动会议程及要求 (70)

附件19:集团投资过程中规划制作的工作指引 (72)

碧桂园投资拓展管理办法

1. 目的

为了优化资源配置,促进集团投资拓展业务发展,加强投资拓展业务管理,实现投资拓展业务规范化、流程化,特制定本管理办法。

2. 适用范围

适用于集团投资拓展中心、所有区域及集团所属其他方面涉及的土地、房地产项目投资拓展及相关工作。

3. 基础资料及数据收集

3.1 基础资料及数据的定义

包括土地招拍挂信息、城市主要经济指标、房地产市场状况、土地市场概况、主要竞争对手监测、城市房地产相关政策等方面情况。

3.2 基础资料及数据收集的范围

收集范围为已有项目区域及集团五年发展规划中计划进入的区域,对于一般区域,信息收集至区域内主要地级市即可;对于重点发展区域,信息收集则需至主要县(区)。

具体收集的范围由集团投资拓展中心每年初根据年度投资计划具体确定,已设置投资拓展部的区域则由集团投资拓展中心与区域投资拓展部联合确定。

3.3 基础资料及数据的收集和管理

3.3.1 已设置投资拓展部的区域

由区域投资拓展部负责收集本区域内房地产相关基础资料及数据,设置本区域房地产相关基础资料和数据库;

对于本区域内土地招拍挂信息,在初步了解后加具是否跟进的意见或建议,以周报形式报集团投资拓展中心;

对于城市主要经济指标等数据每半年更新一次,每次更新后报集团投资拓展中心备案;

对于城市房地产状况、土地市场概况、主要竞争对手监测等在收集获取资料后以月报形式上报集团投资拓展中心;

对于城市房地产相关政策等建立资料库,对其变化随时监测,即时上报集团

投资拓展中心并抄送集团战略发展中心。

各类基础资料收集的模板及标准格式详见附件1-5。

3.3.2 新区域及未设置投资拓展部的区域

由集团投资拓展中心各业务小组按其分工收集各自负责区域内房地产相关基础资料及数据。

新区域及未设置投资拓展部的区域房地产相关基础资料及数据的收集及更新周期参见已设置投资拓展部的区域基础资料及数据收集更新周期。

4. 项目拓展

集团为了更好、更快的拓展优质项目,项目拓展信息可多方提供,但具体承担项目拓展及买地业务的为集团投资拓展中心及区域投资拓展部。

4.1项目拓展渠道主要有政府、中介、政府招拍挂信息、公司其他领导及同事提供、业务人员自行拓展、其他相关渠道。

4.2对于新区域及未设置投资拓展部的区域,项目拓展工作由集团投资拓展中心负责,集团投资拓展中心对各业务小组按区域进行分工,各小组原则上在本区域内进行项目拓展工作,各业务人员在获取本区域外土地信息后转交相应区域负责人跟进,特殊项目可跨区域跟进(跨区域跟进的项目需请示中心负责人同意),但需理顺各方面关系,尤其政府对接方面,避免多头对接。

4.3对于已设置投资拓展部的区域,项目拓展工作由集团投资拓展中心与区域投资拓展部共同负责,各自获取项目拓展信息后原则上各自跟进,但可根据具体情况交叉或转交某一方跟进。要注意信息共享,避免对同一地块重复跟进,还需理顺各方面关系,尤其政府对接方面,避免多头对接。

5. 项目投资工作流程

包括土地储备项目、土地过户项目、股权收购项目、合作开发项目、勾地项目、促成政府直接出让、政府直接招拍挂等项目。

5.1项目获取的四大环节

土地信息获取后到项目取得需经过以下四个环节:项目会审、项目立项、项目定案审批、项目获取。

5.1.1项目会审

在获取土地信息后,由投资拓展总监或区域投资拓展部进行筛选和跟进,形成《项目投资分析报告》(含5项专项评估报告,具体报告模板见附件6),并进行项目会审,以此为项目立项的前提。项目会审时需按统一格式及标准制作好项目汇报材料(PPT格式,由集团投资拓展中心制定统一标准,模板见附件7),投资拓展总监或区域投资拓展部进行汇报(10分钟),投资拓展总经理或区域总裁进行总结(5分钟),与会人员对汇报内容提出相关问题或建议(5分钟),最终得会审结果,以定该项目是否可立项。

对于区域投资拓展部获取并跟进的项目,由区域总裁组织项目会审;对于集团投资拓展中心获取并跟进的项目,由投资拓展总经理组织项目会审。

会审通过的项目,可进入项目立项审批环节。会审未通过的项目,根据实际情况,停止跟进并存档或继续补充了解准备下次会审。

5.1.2项目立项

会审通过的项目,需在1个工作日内在BIP系统上发起项目立项审批流程。

5.1.2.1集团投资拓展中心发起的项目立项审批流程如下:

投资拓展总监——投资拓展总经理——集团分管副总裁——董事局主席(流程结束后报总裁办备案;有所属区域的项目,报对应区域总裁备案)

5.1.2.2区域投资拓展部发起的项目审批流程如下:

区域投资拓展人员——区域总裁——投资拓展总经理——集团分管副总裁——董事局主席(流程结束后报总裁办备案)

5.1.2.3项目立项审批通过后,由集团投资拓展中心发起项目交底会,营销中心、规划院、市政配套部、前期工程部、总工室、法务部、财务资金部、区域办公室/区域投资拓展部等相关专业部门介入,开始项目全面深入考察分析及项目合同谈判。

5.1.3项目定案审批

项目深入考察分析结束、各部门出具专业意见后,根据各部门意见、项目进展及合同谈判等最终结果,形成《项目定案审批报告》(报告模板见附件8),在项目合同(包括土地储备合同、勾地协议、过户合同、股权转让合同、合作开发合同等)签署前或土地挂牌前在BIP系统上发起项目定案审批流程。

5.1.3.1集团投资拓展中心发起的项目定案审批流程如下:

投资拓展总监——投资拓展总经理——集团分管副总裁——执行董事(杨永潮)——执行董事(杨贰珠)——总裁——董事局主席(有所属区域的项目,流程结束后报对应区域总裁备案)

5.1.3.2区域投资拓展部发起的项目定案审批流程如下:

区域投资拓展人员——区域总裁——投资拓展总经理——集团分管副总裁——执行董事(杨永潮)——执行董事(杨贰珠)——总裁——董事局主席项目定案审批通过后,需由投资拓展业务部门发工作联系单给运营中心,告知项目定案审批结果,由运营中心发起项目总经理确定流程(未确定区域的新项目一并申请确定区域),项目总经理确定后即刻与投资拓展业务部门联系,介入项目前期有关工作。

5.1.4项目获取

指项目合同(包括土地储备合同、勾地协议、过户合同、股权转让合同、合作开发合同等)签署直至项目获取(土地出让合同签署、土地过户或股权转让手续办理完、国土证办至合资公司名下等),该环节业务工作原则上由集团投资拓展中心主导,区域投资拓展部协助,需在BIP系统上完成如下审批流程:

5.1.4.1合同类文件签章审(含法人签字)审批流程

用于对即将签署的合同、协议(包括但不限于土地储备合同、勾地协议、过户合同、股权转让合同、合作开发合同、土地出让合同、框架协议等)审批,据此流程合同方可由法人签字、加盖公章。

该审批流程如下:

投资拓展总监——投资拓展总经理——法务部、财务资金部、合规办、首席财务官并行会审——集团分管副总裁——总裁

5.1.4.2 非合同类文件签章(含法人签字)审批流程

用于投资意向书、邀请函及其他与政府、合作单位之间日常工作、业务往来的文件、函件签字、盖章审批。

该审批流程如下:

投资拓展总监——投资拓展总经理——集团分管副总裁——总裁

5.1.4.3项目报名竞买审批流程

用于土地竞买过程中报名材料、授权委托书法人签字、参与竞买公司、公章借用、竞买保证金付款、法人身份证原件借用等业务审批。

该审批流程如下:

投资拓展总监——投资拓展总经理——法务部、财务资金部、合规办并行会审——集团分管副总裁——总裁

5.1.4.4借用公章流程

用于除土地竞买之外需借用公章现场签章的业务。

该审批流程如下:

所借公章由区域保管的:投资拓展总监——投资拓展总经理——区域总裁(公章所在区域)

所借公章由总部保管的:投资拓展总监——投资拓展总经理——集团分管副总裁——总裁

5.1.4.5付款流程

用于投资款、地价款、契税、土地出让合同签署前其他规税费等款项支付申请。

该审批流程如下:

投资拓展总监——投资拓展总经理——财务资金部——集团分管副总裁——总裁

5.1.4.6公司注册申请流程

该流程由集团投资拓展中心或区域办公室发起,公司成立具体事宜由区域办公室、集团办公室跟办,财务资金中心等相关部门配合。

集团投资拓展中心发起的该审批流程如下:

投资拓展总监——投资拓展总经理——集团办公室、财务资金部并行会审——集团分管副总裁——总裁

区域投资拓展部或项目部发起的该审批流程如下:

区域投资拓展人员/项目总经理——区域总裁——投资拓展总经理——集团办公室、财务资金部并行会审——集团分管副总裁——总裁

项目获取环节所有审批流程原则上由集团投资拓展中心统一发起,特殊情况可由区域投资拓展部发起,区域投资拓展部发起的上述流程前三个环节为:区域

投资拓展部经理或投资拓展总监——区域总裁——投资拓展总经理,其后环节与集团投资拓展中心发起的相关流程相同。

以上相关流程参见BIP流程指引及附件9-16。

5.2项目获取过程的两个会议

为使项目推进“又快又好”,确保项目取得后能立即开工,因此由总裁办及投资拓展中心建立项目交底会、启动会两个会议制度。

5.2.1项目交底会

在项目立项审批后召开,由集团投资拓展中心发起并主导,以此会议为节点,此前工作均由集团投资拓展中心或区域投资拓展部单独或配合开展(特殊项目除外),此会议后相关专业部门正式介入项目前期工作。项目交底会具体要求及议程详见附件17。

项目交底会后各职能中心、各职能部门需按如下要求在规定期限内完成会议安排的各项工作,并提交由中心负责人签字的相关专业报告。

5.2.2项目启动会

在土地项目获取后、正式开工前召开,由总裁办发起并主导,确定项目开发宏观计划及其它重要事项。项目启动会具体要求及议程详见附件18。

5.3项目投资工作流程总结

5.3.1由集团投资拓展中心获取并主导的项目

5.3.2由区域投资拓展部获取并主导的项目

5.3.3土地招牌挂信息的跟进流程

5.3.3.1已设置投资拓展部的区域

由区域投资拓展部在获取土地招拍挂信息后5个工作日内初步评判、考察地块后给出是否跟进的建议,以周报形式上报集团投资拓展中心,对于重点优质土

地招拍挂信息在给出跟进建议后可即时上报。对于建议跟进的项目,深入考察跟进,于3个工作日内完成项目立项报告,并在BIP系统上发起立项审批流程。立项审批通过后,由集团投资拓展中心组织项目交底会,由区域投资拓展部、营销中心、商业部、规划院、财务资金中心参加,对于市政配套条件不完善、地块内场地不平整、有特殊地质隐患的地块,可酌情邀请市政配套部、前期工程部及总工室等部门参加。交底会后,区域投资拓展部牵头,各部门尽快考察地块并出具专业意见,由区域投资拓展部形成项目定案审批报告,并在BIP系统上发起项目定案审批流程。定案审批通过后,由区域投资拓展部组织土地竞买报名资料,发起相关审批流程,参与土地竞买。

具体流程见下图:

5.3.3.2新区域及未设置投资拓展部的区域

由集团投资拓展中心负责,各业务小组投资拓展总监在获取土地招拍挂信息后3个工作日内初步评判、考察地块后给出是否跟进的建议,上报相应区域投资拓展总经理,由投资拓展总经理给出是否跟进的意见。对于建议跟进的项目,各投资拓展总监深入考察跟进,于5个工作日内完成项目立项报告,并在BIP系统上发起立项审批流程。立项审批通过后,由集团投资拓展中心组织项目交底会,由营销中心、商业部、、规划院、财务资金管理部参加,对于市政配套条件不完善、地块内场地不平整、有特殊地质隐患的地块,可酌情邀请市政配套部、前期工程部及总工室等部门参加。交底会后,集团投资拓展中心牵头,各部门尽快考察地块并出具专业意见,由投资拓展总监形成项目定案审批综合报告,并在BIP 系统上发起项目定案审批流程。定案审批通过后,组织土地竞买报名资料,发起相关审批流程,参与土地竞买。

具体流程见下图:

6. 项目后期跟进

项目获取后,在签订土地出让合同后全面移交项目部,但原拿地主体部门(集团投资拓展中心或区域投资拓展部)仍应配合项目部跟进处理项目用地后续拆

迁、收地等工作。

对于土地储备及签署协议分期拿地的项目,已设置区域投资拓展部的,以区域投资拓展部主导,项目部参与、配合后期拿地工作,但土地储备合同后期履行情况、投资款支付及返还、分期拿地情况、后期地价款支付等需统一走本管理办法规定的与投资相关的业务流程且将结果报集团投资拓展中心统一备案;未设置区域投资拓展部的,以集团投资拓展中心主导,项目部参与、配合后期拿地工作。

7. 各部门工作配合及工作节点

7.1集团投资拓展中心与区域投资拓展部

由于目前部分区域刚刚成立投资拓展部,且其它区域暂未设置该部门,故现阶段集团投资拓展业务仍以集团投资拓展中心为主力,尤其是新拓展区域及未设置区域投资拓展部的区域。

集团投资拓展中心按照已有区域进行业务分工,旨在使每个区域都有对应的投资拓展总经理及业务小组负责该区域投资拓展工作,具体人员分工另行通知。

集团投资拓展中心与区域投资拓展部各自拓展跟进的项目,原则上由各自主导跟进。对于已设置区域投资拓展部的区域内项目,集团投资拓展中心与区域投资拓展部可根据项目及区域具体情况相互配合跟进,集团投资拓展中心应对区域投资拓展部跟进的项目提供技术支持和指导。区域投资拓展部跟进的项目在合同谈判、合同签署及项目获取阶段由集团投资拓展中心主导,区域投资拓展部配合;区域投资拓展部发起的项目会审、立项审批、定案审批及项目获取环节各审批流程均需报集团投资拓展中心。

7.2集团投资拓展中心/区域投资拓展部与前期各专业部门

投资拓展工作前期涉及的主要是营销中心、规划院、商业部、总工室、市政配套部、前期工程部、法务部、财务资金部、酒店筹建办、项目总办等相关部门。在项目立项审批通过后,由集团投资拓展中心根据项目具体情况发工作联系单给相关部门,组织召开项目交底会,在会上通报项目情况并对各部门工作做出统一安排和部署,各专业部门正式介入项目。

前期各专业部门按项目交底会统一要求和部署考察项目并按时出具各专业意见并完成相关工作,项目取得后根据项目开发进度再配合项目部完成相关工作。

7.3集团投资拓展中心/区域投资拓展部与项目部

为使项目部早期介入,为早日开工、节省工期做好准备,在项目定案审批通过后,即由集团投资拓展中心/区域投资拓展部发工作联系单通知运营中心发起流程确定项目总经理,项目总经理确定后即刻与集团投资拓展中心/区域投资拓展部取得联系,开始介入项目前期工作。

项目获取后,项目部全面接手项目各方面工作,集团投资拓展中心/区域投资拓展部跟进至土地合同签署(二手市场拿地跟进至国土证办至我司名下),此后工作全面移交给项目部,集团投资拓展中心/区域投资拓展部配合跟进收地等事宜。

7.4集团投资过程中规划制作的工作指引

为了更加优化投资工作业务流程,提高投资业务效率,经报集团董事局主席同意,对以后投资过程中的规划特制定了工作指引,详见附件19。

8. 投资拓展责任承担及奖励

8.1为了提高投资拓展业务人员及与投资拓展有业务关联的职能部门人员工作责任心,确保项目前期工作质量,为公司投资工作决策提供真实可靠的依据,对于投资拓展工作过程中相关人员出现的错误及失误,要进行一定责任追究,具体如下:

8.1.1责任承担

(1)适用范围

在土地获取过程中,由于投资拓展中心、区域、各职能部门人员的故意或工作过失等行为造成集团投资失误或损失的,需按本规定承担相应的责任。

(2)责任承担主体

投资拓展中心:投资拓展总经理(含副总经理)为第一责任人,业务小组成

员为责任承担人;

区域:区域总裁为第一责任人,区域投资拓展人员为责任承担人;

集团职能部门:相关职能部门对土地获取过程中所涉专业问题把关并负责,

职能部门的业务专业负责人为第一责任人,直接经办人员为

责任承担人。

8.1.2责任追究

(1)故意行为的责任追究

①下述行为属于故意行为:

●收受合作方或关联方利益,通过隐瞒、欺骗等手段,促成集团获取土地,造成集团投资失误或损失的;

●为使项目成功获取,通过隐瞒、欺骗等手段,促成集团获取土地,造成集团投资失误或损失的;

●为其他不正当目的,通过隐瞒、欺骗等手段,促成集团获取土地,造成集团投资失误或损失的。

②故意行为需承担的责任:

相关人员有上述行为的,根据情节、后果的轻重,对行为人单处或并处扣发全部绩效奖金(含其他形式的奖金)、罚款、降职、减薪、开除。情节严重的,移交司法机关惩处。

(2)工作过失的责任追究

①下述行为属于工作过失:

●工作态度不认真、不严谨、不细致等行为,造成集团投资失误或损失的;

●不按集团投资拓展工作流程、规范标准的要求,造成集团投资失误或损失的。

②工作过失需承担的责任:

相关人员工作过失造成集团投资失误或损失的,视情节轻重予以通报批评、扣发全部或部分绩效奖金(含其他形式的奖金)。情节特别严重的,给予降职减薪和罚款处理。具体由投资拓展中心负责人提出,集团审批后执行。

8.2同时集团为了鼓励投资拓展业务部门及业务人员按公司要求获取高质量项目,对获取项目的相关业务人员给予一定的奖励。

9. 本管理制度自总裁签发之日起生效,具体由集团投资拓展中心负责解释。

10. 附件:

附件1:《土地招牌挂信息汇总表》

附件2:《城市房地产市场及土地市场动态监测表》

附件3:《区域主要竞争对手监测表》

附件4:《城市基本数据及主要经济指标表》

附件5:《城市房地产市场政策变化监测表》

附件6:《项目投资分析报告》(含5各专项评估报告)附件7:《项目会审汇报模板》

附件8:《项目定案报告》

附件9:《新项目立项审批流程》

附件10:《新项目定案审批流程》

附件11:《投资业务付款流程》

附件12:《合同类文件签章审批流程》

附件13:《非合同类文件签章审批流程》

附件14:《项目土地报名竞买审批流程》

附件15:《借用公章审批流程》

附件16:《新公司注册成立审批流程》

附件17:《项目交底会议程及要求》

附件18:《项目启动会议程及要求》

附件19:《集团投资过程中规划制作的工作指引》

碧桂园集团投资拓展工作管理办法(试行)12-5颁布(旧版本)

碧桂园集团 投资拓展管理办法 (试行) 2011年12月5日

目录 1. 目的 (1) 2. 适用范围 (1) 3. 基础资料及数据收集 (1) 3.1 基础资料及数据的定义 (1) 3.2 基础资料及数据收集的范围 (1) 3.3 基础资料及数据的收集和管理 (1) 4. 项目拓展 (2) 5. 项目投资工作流程 (2) 5.1项目获取的四大环节 (2) 5.1.1项目会审 (3) 5.1.2项目立项 (3) 5.1.3项目定案审批 (3) 5.1.4项目获取 (4) 5.2项目获取过程的两个会议 (6) 5.2.1项目交底会 (6) 5.2.2项目启动会 (7) 5.3项目投资工作流程总结 (7) 6. 项目后期跟进 (13) 7. 各部门工作配合及工作节点 (14) 7.1集团投资拓展中心与区域投资拓展部 (14) 7.2集团投资拓展中心/区域投资拓展部与前期各专业部门 (14) 7.3集团投资拓展中心/区域投资拓展部与项目部 (15) 8. 投资拓展责任承担及奖励 (15) 9. 本管理制度自总裁签发之日起生效,具体由集团投资拓展中心负责解释。 (16) 10. 附件: (16) 附件1:土地招牌挂信息汇总表 (18) 附件2:城市房地产市场及土地市场动态监测表 (19) 附件3:区域竞争对手分析表 (21) 附件4:城市基本数据及主要经济指标表 (22) 附件5:城市房地产市场政策变化监测表 (24)

附件6:项目投资分析报告模板(含5个专项评估报告) (25) 1、地表情况勘察(注:以下均指地表附着物) 42 2、地下情况勘察 45 3、地块内部地形、地质。 46 4、地块周边勘察 47 5、地块景观资源 48 附件7:项目会审汇报模板(PPT格式) (62) 附件8:项目定案审批报告模板 (63) 附件9:新项目立项审批流程 (66) 附件10:新项目定案审批流程 (67) 附件12:合同类文件签章审批流程 (70) 附件13:非合同类文件签章审批流程 (71) 附件14:项目土地报名竞买审批流程 (72) 附件15:借用公章审批流程 (74) 附件16:新公司注册成立审批流程 (75) 附件17:项目交底会议程及要求 (76) 附件18:项目启动会议程及要求 (78) 附件19:集团投资过程中规划制作的工作指引 (80)

投资业务档案管理办法

投资业务档案管理制度 第一章总则 第一条为加强投资业务档案管理,确保项目资料的完整性,促进投资业务经营的合法性和项目资产的安全性,根据《投资管理基本制度》、《投资业务操作流程》等有相关规定,特制定本制度。 第二条投资业务档案是指在办理投资业务过程中形成的用以记录和反映投资业务全过程及与客户关系的重要文件、凭据和图表、声像等资料。主要由融资人的基本资料、投资业务中的相关契约和投资管理资料等组成。 第三条投资业务档案管理是综合档案管理体系的一部分,各公司部门应配合综合档案人员,对投资业务档案按照“集中统一”原则进行规范化管理。市场部门负责投资业务档案移交前的收集、整理、立卷、归档工作,并对移交前档案资料的真实、完整、有效、保密等负责。综合档案人员负责投资业务档案移交后的整理、保管和日常维护工作,并对移交后的投资业务档案的安全管理、提供利用、销毁整理、保密等负责。 第四条各级管理单位要制定有关投资业务档案的移交、立卷、归档、调阅、提取、保管、销毁、人员交接等制度,做到科学管理、有效利用,严防损毁散失,确保投资业务档案的完整和安全。 第五条投资业务档案涉及国家、本公司和客户的秘密,档

案管理人员、调阅人员和其他相关人员均需严格执行保密制度。 第二章投资业务档案的归档方法 第六条投资业务档案按照法人客户建立,一户一档,自然人客户也可按区域建档。 第七条投资业务档案分为五类: 权证类:采用抵押、质押担保方式的投资业务,能够证明对抵押物、质物享有所有权和处置权的要件; 要件类:办理投资业务过程中产生的能够证明投资业务的合法性、合规性的基本要件; 管理类:融资人的基本资料; 保全类:资产风险管理的相关资料; 综合类:本公司内部管理资料等。 每个客户档案分为三个区域即:立卷区、归档区、权证区。1、立卷区存放执行中业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。2、归档区存放已经执行终了业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。3、权证区(立卷区和归档区的权证类主要是指抵(质)押物的清册和移交清单等)抵押物、质物享受所有权处置权的相关要件不在项目档案中管理,其中有价单据必须存放于保险库,其他权证类档案存放于档案库内的保险柜中,但必须双人、双锁保管。

市场拓展激励办法

市场拓展激励办法 第一章总则 第一条为了进一步促进集团公司市场业务开展,拓宽市场渠道,鼓励全员参与市场拓展,充分调动内外部相关业务关系及个人、集体的 积极性,推动集团公司市场开发工作全面展开,提升市场业务水平和 效益,结合集团公司的实际,特制订本办法。 第二条本激励办法只针对市场业务成交,签订施工合同的业务行为,与集团公司人力资源管理体系绩效考核办法所进行的岗位绩效考核不 冲突。 第二章激励范围 第三条激励的人员范围:集团公司内部市场业务部门、人员及其他员工;为集团公司引进项目并促使项目签订施工合同的外部人员。 第四条激励的业务范围:为集团公司争取并签订施工合同的工程项目,包括自营项目、股份合作项目、联营项目三部分。 第三章激励标准 第五条本激励办法针对已签订施工合同的中标项目给予一定额度 奖励,奖励金额由基本奖励和调整金额组成(调增或调减)。基本奖励=计算基数×奖励系数。 (一)计算基数的确定。 1、对于所承接的自营项目,计算基数为中标工程的合同额及最终工程结算额综合确定,前期先按合同额为计算基数,待工程竣工后,

根据预算主管部门提供工程结算额情况对计算基数及基本奖励金额进行最终调整。 2、对于股份合作项目,计算基数按自营项目规定的计算基数乘以集团公司在该项目中的股权占比。 3、对于承接到联营项目,计算基数为集团公司规定的项目管理费最低标准的超额管理费部分。集团公司对联营项目管理费收费比例设置最低标准,业务人员可以在最低标准以上灵活谈判。对于超过最低标准以上部分,按奖励系数的2倍计算。原则上房建项目管理费、专业项目管理费最低标准3%,其他特殊项目管理费比例一事一议。 (二)奖励系数的确定。 奖励系数的确定根据项目具体情况,综合考虑合同额度、预计效益、所用资质、市场进入难度、建设单位(甲方)条件、垫资情况等综合因素进行设置。具体由下表几个因素按各类情况综合计算得出。 奖励系数X=(X1* X2*X3* X4* X5* X6* X7)% 其中X i根据项目具体情况取奖励系数计算因素表中相应的数值。公司每年度根据奖励情况及实际运营情况变化,对奖励系数计算因素表进行调整,使之更适应当前实际,很好的起到激励作用。 表1.奖励系数计算因素表

碧桂园新项目投资拓展业务激励方案V5.

附件1: 2017年碧桂园新项目投资拓展激励案v5.0 一.目的 为进一步完善集团投资拓展业务激励机制,鼓励投资拓展团队获取更多优质项目,现发布《碧桂园新项目投资拓展激励案》(简称V5.0版)。 二.适用围与时间 本案适用于2017年1月1日至2017年12月31日碧桂园集团新获取(实质上必须持有股权)的房地产开发且销售项目,以下简称“新项目”。 三.激励案 本激励案与V4.0计算式一致,即针对投资拓展“新项目”的激励奖金分为投资拓展激励奖金和成就共享分配奖金两部分,同时修正发放时间,并通过同心共享制度对优质项目加大奖励,对不满足集团要求的项目进行处罚。其中投资拓展激励奖金在获取新项目管理费用中列支;成就共享分配奖金部分在新获取项目实现成就共享时,从成就共享奖励中列支。 四.奖金计算 (一)新项目投资拓展激励奖金,按照以下公式计算: 投资拓展激励奖金(税后总额)=项目总货值×获取式系数×权益系数

注: 【项目总货值】以主席签字版《决策意见表》为准,因项目开发过程中总货值明显增加或减少10%(含10%)以上的,根据开发过程中货值的变化进行补发或扣回; 【获取式系数】勾地式、收购式或并购式按万分之五计取;直接招拍挂式按万分之二计取;若直接招拍挂期间促成我司摘牌、操盘、并表且底价获取的,按万份之五计取;后续用地获取式按万分之二计取; 【权益系数】系指我司占项目利润分配百分比,非股权百分比; 【品牌输出】品牌、管理、销售输出项目(无实质上持有股权),不发放投资拓展激励奖金; 【特殊项目】新获取项目奖励原则上按照本公式计算,特殊情况另行报主席、集团总裁审批。 (二)新项目成就共享投资拓展分配奖金,按照以下公式计算; 成就共享分配奖金=项目当期发放成就共享奖金×(不低于20%,区域总裁可根据投资团队实际贡献调增) 注:当期成就共享奖金以集团财务中心核算审批为准。 五.奖励发放 (一)投资拓展激励奖金: 发放原则: 1.投资拓展激励奖金(税后)分配至区域总裁、投资负责人、投资小分队部分的50%要求强制跟投至同心共享(该笔奖金投入不可冲抵原同心共享制度要求的强制跟投金额)若所转入同心共享的金额超出制度约定的上限,则超出部分在项目动工时发放。 2.按照《集团“同心共享”实施办法V2.0》要求,申请转入同心共享的前提为项目摘牌或合作项目签订合作(股权协议)三十天;“项目公司”若有富余资金,在保证项目后续开发中现金流在满足经营性净现金流为正,且将持续为正的前提下,由区域总裁决定是否发放本金,其预期收益按同心共享发放制度执行; 3.投资拓展激励奖金(税后)其余部分奖金建议跟投至同心共享

保险公司团体业务大项目拓展管理办法

青岛利和萃取科技有限公司大项目拓展管理办法 目录 总则 第一章概念界定 第二章项目管理部门及职责 第三章项目运作 第四章项目管理 附则

总则 大型业务是公司整体业务稳定发展的重要基础,是公司在市场竞争过程中整体实力和长期稳定经营得以体现的重要标志。随着保险市场的不断发展以及市场开放程度的不断深化,团体业务在整个公司业务中所发挥的作用已愈加明显,是公司树立品牌形象、维护市场地位不可或缺的中坚力量。我公司所在的XX市具有得天特厚的地域优势,拥有XX最知名的国际品牌、强大的总部经济以及丰富的团体客户资源,有着巨大的市场空间。我们应该在充分认识团体客户重要性的基础上,密切关注XX市乃至全国大客户市场的动态,努力分析并研究团体客户的特殊需求,积极并大力拓展团体客户市场,把团体客户的拓展与管理作为一项长期的战略决策和业务发展的重点。 为切实抓好团体客户的业务拓展、日常管理及售后服务工作,充分、全面的利用公司的力量进行团体客户的维护,根据市场环境的变化和公司整体经营策略的调整,特制定本管理办法。本办法与《XX人寿保险股份有限公司XX市分公司团险销售人员管理办法》、《XX人寿保险股份有限公司XX市分公司短期险业务报价管理办法》等管理规定一并构成团险渠道经营管理的完整体系。 第一章概念界定 第一条本办法中提及的团体业务是指,经公司认可的以具有各种企业、事业、社会团体等单位性质的、非以购买保险为目的而组建的团体作为投保人或者汇交人的业务项目。

第二条本办法中提及的团体业务大项目(以下简称“大项目”)认定标准如下: 1、意外险30万元以上; 2、员工福利计划组合50万元以上; 3、年金业务或补充养老类资金规模在100万元以上; 4、跨两个分公司以上地域的统括业务。 各营业单位可根据实际情况界定本单位的大项目标准,报市公司备案。 第三条团体业务项目的运作采用项目经理负责制,由市公司统一管理、统一调配、统一协调。 第四条维护和开发团体客户资源是指,本着以客户实际需求为导向的原则,通过对公司所有满足条件产品的组合,为客户研究和制定适合于客户的包括团体意外、团体补充医疗、企业年金计划、团体人身综合保障、其他形式的补充养老及企业员工综合福利保障计划等保障方案,包括为团体中的成员提供个性化的个人保险服务。 第二章项目管理 第五条市分公司设团体业务大项目管理委员会(以下简称“管委会”),下设团体业务大项目服务工作组(以下简称“工作组”)及大项目执行小组(以下简称“项目组”)对各销售渠道的客户资源进行统一协调、归口管理。整个管理、拓展体系及具体职责如下: 第一项团体业务大项目管理委员会成员构成 主任:xx

股权投资业务管理办法

股权投资业务管理办法 为规范股权投资业务运作,保证公司投资资金的安全和有效增值,实现投资决策的科学化和经营管理的规范化和制度化,根据《创业投资企业管理暂行办法》、《国有企业资产管理暂行办法》、《公司章程》及其他有关规定特制定本办法。 第一章总则 第一条本办法旨在明确股权投资业务在运作过程中的管理,提高工作质量和工作效率,有效地控制风险,增强公司股权投资业务的整体竞争能力。 第二条公司股权投资相关部门和人员应当勤勉尽责、诚实守信,认真履行对项目的审慎调查、核实的义务。 第三条本办法所称的股权投资业务是指,公司使用自有资金或负责管理的直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资。 第四条资金规模及来源 公司股权投资资金来源于公司自有资金和受托管理的直投基金。首期资金为公司自有资金,规模为2亿元,未来可根据业务运行情况增加资金规模。投资项目退出的投资本金和收益可用于再投资。 第五条投资区域 本股权投资业务原则上投资于在区内注册的或其核心业务主体

在区内的企业。 第二章管理架构 第六条公司股权投资业务由公司董事会、投资决策委员会、经营管理层、投资管理部和法务风控部等共同管理和执行。 第七条公司董事会为股权投资业务决策的最高权力机构,负责决定增加或缩减股权投资业务资金规模,聘任投资决策委员会委员,并授权投资决策委员会负责公司所有投资项目的评审及决策。 第八条公司投资决策委员会直接对董事会负责,负责公司股权投资业务所有项目的评审及决策。 第九条投资决策委员会由公司董事长、总公司经营班子成员、行业及投资领域的专家等组成。投资决策委员会中公司董事长和总公司经营班子成员为常设委员,每次投资决策会议需至少两名常设委员参加;而行业及投资领域专家委员则根据所审议项目情况从专家委员库中选择。投资决策委员会设主席一名,由公司董事长担任,负责会议召集和主持。 第十条投资决策委员会中相关政府部门、行业及投资领域外部专家委员由董事会聘任。 第十一条公司总经理(或主持工作的副总经理,下同)主持投资业务日常管理工作。 第十二条公司投资管理部负责投资项目的具体执行,包括投资项目开发、筛选、尽职调查、投资方案设计与谈判、投资执行、后期管理、项目退出等。投资管理部实行投资经理负责制,每一项目由两

业务拓展激励办法.doc

新业务拓展激励管理办法(试行) 一、总则 为实现公司总体营销战略目标,完成企业业务结构转型,提高企业管理水平,促进管理进步,建立公开、公平、公正、合理的新业务拓展激励管理模式,充分发挥公司全体人员的工作积极性和主观能动性,特制订本办法。 二、适用范围及对象 新业务拓展范围为公司还未进入的新地域、新行业或者新客户市场。(新业务定义详见附件) 主要适用对象是凭借自身努力,为公司新业务拓展或者新市场开发提供有效商机信息以及开拓性帮助的全体在册员工。 三、制订原则 本办法的制订原则: 1、效率优先原则:定期、及时处理报备商机,对于涉及中标希望比较大、金额或业务影响力较大的有效商机经相关领导审批确认,将组织优势资源重点跟进,优先处理。 2、全过程激励原则:公司将根据员工在新业务拓展工作中的实际贡献,包括客户发掘维护、内部协作、投诉处理以及项目回款等全过程中的表现给予不同阶段及额度的奖励。 3、综合激励原则:对新业务拓展有贡献的员工,除了依据本管理办法给予物质奖金激励外,还将成为个人年度考核以及今后岗位层级晋升的重要加分项。

4、范围:全体在册员工 四、组织机构及职能 为了更有效地考核、管理新业务拓展激励工作,公司将成立新业务拓展激励管理委员会(以下简称委员会)、常务委员会(以下简称常委会)及办公室,办公室挂靠市场部。 委员会组成如下: 主席: 副主席: 成员: 职能:委员会主要负责监管常务委员会的激励管理工作,具有最高仲裁权以及重大事项决策权。同时,委员会所有成员对相关商机信息负有保密以及相互监管的职责。 常务委员会组成如下: 负责人: 成员:管控部门负责人组成 职能:审核商机信息、评估商机价值并构建项目团队、核定激励发放标准以及其他与新业务拓展激励相关的例行事务决策,并对委员会负有定期汇报的职责。 办公室负责人: 成员:待定 职能:办公室负责收集商机报备信息,定期向常委会汇报项目情况以及相关事务。

XX银行投资银行业务管理办法(最新版)

XX银行XX分行投资银行业务管理办法 第一章总则 第一条为促进XX银行XX分行投资银行业务规范、健康、持续发展,根据《中华人民共和国商业银行法》和总行相关规章制度特制定本办法,本办法由《XX银行XX分行投行业务准入标准实施细则》和《XX银行XX分行投资银行业务决策委员会实施细则》组成。 第二条本管理办法规范的投资银行(以下简称“投行”)业务包括但不限于以下模式: (一)理财类:以我行名义发行理财产品募集资金并进行投资的方式。 (二)代理信托类:指我行接受信托公司的委托,提供融资类信托计划的资金收缴、资金退付、信托期满的本金及收益支付、代为向合格投资者推介,以及由此派生的相关服务并收取费用。 (三)投融通类:指我行通过对企业的融资需求进行结构化设计,充分利用表外资金,提供多元化投融资选择,并利用融资过程中不同类型的结构化增信措施,为企业降低融资成本。 (四)其他:其他利用我行网络渠道和客户资源,募集资金并进行投资,可能对我行声誉造成影响的,均参照本管理办法进行管理。 第二章基本原则 第三条依法合规经营原则。各级机构遵守法律、法规和行政规

章等相关规定开展投行业务,切实做到“成本可算、风险可控、信息充分披露”,积极保障客户和我行的合法权益。 第四条集中发起原则。投行业务由二级分支机构申报,由省分行公司业务部集中发起管理,各相关业务部门协作配合。辖内分支机构未经授权或批准不得擅自开展投行业务。 第五条科学与集体决策原则。投行业务决策采取集体审议方式,确保独立运作、专业化和客观公正。 第六条流程化管理原则。投行应比照自营贷款管理流程,进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。 第三章准入标准 第七条理财类准入标准 开展理财类投行业务须符合以下准入标准: (一)客户准入标准,包括风险承担主体和目标权益类标准; (二)第三方合作金融机构准入标准,包括资产管理公司、融资租赁公司及保险公司等。 第八条代理信托类准入标准 开展代理信托类投行业务须符合以下准入标准: (一)客户准入标准,包括风险承担主体和目标权益类标准; (二)信托公司准入标准。 第九条投融通类准入标准 开展投融通类投行业务须符合以下准入标准: (一)客户准入标准,包括融资方、出资方准入等;

投资部管理制度

第一章总则 第一条为规范本公司的投资管理,确保投资业务的标准化、量化、规范化、程序化,明确部门及员工职责,维护良好的工作秩序,特制定本细则。 第二条本细则适用于本公司投资部 第二章投资部职责 第一条负责开拓、维护投资客户,并通过及时有效的沟通和服务,加强客户的忠诚度和美誉度。 第二条负责通过组织理财服务等多种方式,积极发展新的投资客户,不断壮大投资客户规模。 第三条根据公司信贷部的贷款资金需求,及时与投资客户进行沟通,按时实现与信贷部的资金对接。 第四条协助客服部健全投资客户档案信息资料,保证客户资料的完整性、准确性与安全性,并做好保密工作。 第五条负责对部门人员的工作进行监督规范,统一管理、统一考核。 第六条负责对部门人员进行定期的投资知识培训和业务培训。 第七条负责新产品、新市场的开发和策略的制定。 第八条完成运营中心交办的其他任务。 第三章投资经理岗位职责 第一条熟悉本公司的业务流程和信贷知识。 第二条熟悉个人投资渠道及相关知识。 第三条积极拓展公司投资业务,负责投资业务的开拓、受理,为客户详细、规范、专业的介绍公司及公司的服务,并协助客户办理相关业务。 第四条按客户需求,向客户提供其需要的专业投资建议,帮助客户的资产组合达到最优化,在满足客户需求的同时,提高自己的投资业务水平和人脉的积累。 第五条深入了解金融业务市场,积极关注市场竞争动态,分析市场现状和市场需求,积极反馈意见和信息。 第六条制定工作计划和工作总结,明确目标任务,细化实施过程,积极努力地开展工作。第七条做好客户管理工作,建立客户信息档案,定期与客户进行良好的沟通与联络,随时了解投资客户动态,反馈客户信息并做好保密工作。 第八条投资经理必须对公司负责,严守公司机密,严格遵守公司各项规章制度 第四章投资经理工作制度 第一条工作安排制度。制定工作计划和工作总结(包括年度、季度、每月和每日的工作计划和内容)。 1、工作计划内容包括目标的设立、实施方案和具体的工作内容。

投资业务投后管理办法

投资业务投后管理办法 为规范业务操作,加强投资业务管理,有效控制风险,根据公司《投资业务管理基本制度》及其他有关制度,特制定本办法。 第一节定义 投后管理,是指对投资业务融资客户及影响业务风险控制的有关因素进行持续监控和分析,以便及时发现预警信号,并积极采取应对措施的管理过程。包括投后检查、风险预警和处置。 第二节投后检查 (一)特点: 、既包括对客户情况的检查,又包括对融资用途事项的进展和抵质押担保情况的检查。其中,对客户的检查既包括对客户执行《投资合同》情况的检查,也包括对客户资信、经营财务、管理、重大事项等情况的检查。 、投后检查的目的在于及时发现风险隐患并采取补救措施。 、投后检查主要关注客户是否能够及时还本付息以及影响客户还款能力的主要因素。 (二)检查类别 、首次检查

在投资款发放后的 天内应进行第一次检查,重点检查投资业务的实施情况。检查方式可为实地检查、电话询问等方式。首次检查要形成《投资业务首次检查报告》(见附件 ),由风控部门负责人签字后存档。 、全面检查 对投资业务,不论期限长短,从发生第一笔业务开始,每季前往客户的经营场所实地检查一次,同时对抵质押物存续情况进行检查。对于发现风险隐患较大的投资业务,还须按月进行跟踪检查。检查后要形成《投资业务检查报告》(撰写要求参照附件 ),报告由风控部门负责人签字后存档。 、重点检查 一旦发现融资方出现新的可能或实际已经影响债务偿还的重大情况时,最迟在发现上述情况的两个工作日内,必须对客户进行实地或跟踪检查,并形成报告。 (三)检查的主要方法 投后检查需要获取有效信息,并根据这些信息综合判断客户是否能正常支付投资款本息或履约,从而采取相应措施防范和降低风险。投后检查的主要方式包括: 、信息获取 ⑴客户提供的信息:从客户提供的财务会计报表汇集、整理出客户信息。 ⑵实地检查获取信息:对于公司类客户,前往客户的主要生产经营场所实地检查。在现场,通过与主要负责人、财务主管等进行接触,查阅客户的会计帐薄、记帐凭证、

碧桂园精装合同范本

碧桂园XXX城一期高层住宅装修工程 (合同范本)

装修工程施工合同 合同编号: 发包人:沈阳市碧桂园房地产开发有限公司 承包人: 工程名称:碧桂园XXXX城一期高层住宅装修工程工程地点: 签约地点: 签约时间:二00八年月日

目录 1.定义 2.合同文件内容及解释次序 3.工程内容和承包范围 4.合同价款、支付与结算 5.双方的人员 6.发包人责任 7.承包人责任 8.工期要求 9.质量与检验 10.现场管理 11.材料设备 12.工程变更 13.工程竣工验收与结算 14.工程保修 15.转让 16.销售配合 17.专利技术及特殊工艺 18.不可抗力 19.保险 20.履约保函 21.违约、争议及诉讼 22.合同解除 23.合同生效与终止 24.合同附件

装修工程承包施工合同 发包人: 承包人: 依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》及其他有关法律、行政法规,遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则,双方就本建设工程施工事项协商一致,订立本合同。 1.定义 1.1.发包人: 1.2.承包人: 1.3.设计单位: 1.4.监理单位: 1.5.本工程: 本合同: 1.6.合同价款:指双方在本合同中约定,发包人用以支付承包人按照合同约 定完成承包范围内全部工程并承担质量保修责任的款项。 1.7.图纸:由发包人提供或承包人提供(须经发包人审批),满足承包人施工 需要的所有图纸(包括配套说明和有关资料)。 1.8.书面形式:合同书、信件和数据电文(包括传真、电子邮件)。 1.9.通知、同意、批准、证书和决定:除另有规定之外,合同文件中提及的由 任何人发出、给予的任何通知、同意、批准、证书或决定均应是以书面形式体现的,任何这种书面形式均不应以任何理由扣留或延误。 1.10.天:指日历天。 1.11.币种:本合同中的金额币种均为人民币。 2. 合同文件内容及解释次序 2.1.除合同条款另有约定外,组成本合同的文件及优先解释次序如下: 1、本合同签订后双方约定的有关协商、变更等书面协议或文件 2、中标通知书 3、本合同条款 4、招标文件(含招标文件补充文件、答疑文件等)

投资管理制度办法

投资管理制度办法

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一、XXX XX公司项目投资管理办法 第一章总则 第一条为加强公司治理,规范公司的投资行为,提高投资决策的科学性,防范投资风险,促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议,制定本办法。 第二条本制度所称投资,是指运用公司自有资产及所管理的资产对外进行的债权投资及其他类型的投资行为。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本办法、公司章程、股东会决议、评审会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条本办法适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资管理的目标和原则 第六条投资管理制度的总体目标: (一)保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格; (二)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则: (一)健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节; (二)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的投资决策流程,并适时调整和不断完善,维护投资决策的有效执行; (三)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章投资决策机构

公司业务拓展管理办法

业务拓展管理办法 为加快公司业务转型步伐,保障公司持续健康发展,实现公司预算目标,特制订本办法。 一、总则 (一)细分市场原则,按照不同业务市场制定对应管理实施细则。 (二)全过程管理原则,对不同市场和项目均进行前评估和后评估,评估结果与对应责任单位和责任人绩效挂钩。 (三)有效激励原则,按照前后端管理架构,业务激励机制向前倾斜,充分调动业务拓展积极性。 二、细分市场业务拓展实施细则 根据公司2014年预算和业务拓展实际情况,制定如下细分市场的业务拓展目标: (一)省内关联交易市场: 1、所有已经有我公司驻地项目部的本地网,均属于我公司现有业务区。各责任单位应确保现有业务区派单业务额度做满,出现业务流失现象的,对责任单位和责任人实行问责。分析流程见附件1。 2、积极争取现有业务区内的其他业务(非建设部门直接下单的关联业务)。现有业务区的其他业务执行单项工程前评估流程。前评估流程见附件2。

3、争取到现有业务区其他业务的,项目立项按照公司相关办法执行。由业务区外其他员工争取的业务,核定项目合同额的1%做为业务费,在各责任单位在项目成本控制费之外开支。 4、争取到新的业务区建设部门派单业务的,项目立项按照公司相关办法执行。核定项目合同额的2%做为业务费,在各责任单位在项目成本控制费之外开支。 5、争取到新的业务区其他业务的,执行单项前评估流程。视具体情况核定业务费。前提条件是项目利润率不得低于5%。 (二)各省其他运营商市场: 1、所有已经有我公司驻地项目部的各省其他运营商市场(含湖南省内),均以本地网为核算单元,均属于我公司现有业务区。各责任单位应确保现有业务区派单业务额度做满,出现交付不力造成业务流失的,对责任单位和责任人实行问责。问责流程同附件1。 2、积极争取现有业务区内的建设部门既定额度外直接下单业务。由业务区外其他员工争取的业务,核定项目合同额的2%做为业务费,在各责任单位项目成本控制费之外开支。 3、积极争取获得其他运营商新业务区域市场的,按本地网为核算单元,按照中标份额的2%核定业务管理费,在责任单位项目成本控制费之外开支。 (三)集客市场: 集客业务拓展实行经济责任激励、目标责任考评和单项激励制度。

投资管理有限公司员工办法

前言 从这一刻开始,你差不多是大伙儿庭的一员,那个地点将是你事业的起点,那个地点有竞争,更有友爱;有历练,更有成长。我们的企业,处在进展和上升的空间之中,我们的目标是打造品质服务,引导行业潮流。不管是作为个体的你依旧作为团队的我们,都将依托网咖如此的载体,实现自我价值。 企业的进展方向依托的是投资者的理念和战略,而最终的成功需要我们携手不懈的坚持和努力,除了我们富有竞争力的薪酬体系,我们将为大伙儿庭的每一位成员提供个人进展的平台,制造学习和培训的机会,谋求个体与企业的共同进展和进步,我们为打造一流职员,一流团队、一流服务和一流企业而不遗余力。 每个人的起跑线可能不尽相同,但我们渴望成功、追求卓越的心态是一样的,我们的打拼将会是令人兴奋和愉快

的,因为我们只坚持一个信念,那确实是你的成长和成就将会带动企业的成长和成功。 作为唯一的你,在我们那个地点没有标签,我们更注重的是你们身上的闪光点,你们丰富的知识结构、更高的智商和对新事物的同意能力都将是企业的宝贵财宝,我们会致力成为在人性沟通上成功的企业,全力发扬你们的优势。 作为企业的领路人,我们也深深的明白,要成为一名成功的职场人士,也要努力适应职场的进展规则,各种处世技巧,而且还能够机智地处理工作和生活中各类问题。我们并没有过多的讨论职业技能,是因为要成为一名有进展前途的职员,必须不断提高自己的职业技能,拓展自己的知识深度和广度,不断提升自己的交际能力和扩大自己的人脉圈,只有如此才有能力制定并实现属于自己独特的职业进展规划。 要想成为一名成功者,你需要具备一些不人没有的能力,这些不是一蹴而就的,需要不断的坚持和学习,要跨

投资项目管理办法

投资项目管理办法 第一节业务流程 投资项目管理实行流程控制。流程包括项目发现、立项建议、项目立项、尽职调查(包括财务尽职调查、法律尽职调查、行业投资机会论证)、专家论证、投资建议、投资决策、项目实施和投资后管理等九个环节。

第二节价值投资项目的判断标准 一、总体选择标准 主要投资于拟上市成长期(创业板)和拟上市成熟期(中小板和主板)企业的股权,同时关注上市公司股权的战略投资机会(定向增发),适时对发展前景良好或有机会迅速成为行业龙头的重大项目相关的扩张期及投产期企业股权进行投资。项目符合基金设立的的重点产业方向和区域需求; 对于所有接触的投资机会,是否进入正式评估阶段,初步必须至少要符合下列必要准则:经营团队诚信、能力、投入及过往绩效、公司具市场竞争地位(特别是成熟期)、新创技术或产品确有独特性、投资价格合理、产业趋势向上、预期产业规模够大; 相对投资成本而言有较高的盈利能力; 企业经营已成一定的规模; 相对企业的价值而言投资价格低估。 二、成长期拟上市项目财务标准 过去3年净利润平均增长率不低于50%。 经评估未来三年利润年复合增长不低于60%。 最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于二千万元,且持续增长。 或者最近一年盈利,且净利润不少于一千万元,最近一年营业收入不少于五千万元。 净资产不少于两千万元。 最近一期末不存在未弥补亏损。 三、成熟期拟上市项目财务标准 企业经评估后的资产规模或资产价值不低于4亿元; 最近一年营业额不低于5亿元人民币,或净利润不低于6000万元人民币; 最近一年经营净现金流量不低于3000万元; 过去3年平均增长率不低于20%;

公司拓展业务绩效考核办法

公司拓展业务绩效考核办法 一、绩效考核目的 为进一步激发广大员工拓展公司业务积极性和创造性,为公司与员工共同进步,实现公司年度经营目标,实现“共赢”之目的制定本办法。 二、绩效考核原则 1、公开性原则。考核过程、奖励标准实行公开化、制度化; 2、客观性原则。以签订经营合同与服务收费到帐为依据进行评价与考核; 3、差别性原则。对不同类型的人员进行考核内容与奖励标准有所区别; 4、及时反馈原则。对经营合同签订备案、履行、服务费用到帐等情况进行及时反馈。 三、绩效考核奖励计发标准 (一)专职业务拓展人员 实行基本月工资制度外,对拓展的业务将按合同到帐款额进行提成。当月拓展业务到账金额10万元以内时(包含10万元),按合同到账金额5%进行提成; 当月拓展业务到账金额20万元以内时(包含20万元),按合同到账金额7%进行提成; 当月拓展业务到账金额30万元以内时(包含30万元),按合同到账金额8%进行提成; 当月拓展业务到账金额超过30万元时(不包含30万元),按合同到账金额10%进行提成。 公司拓展业务绩效考核按累积法计算。实行基本月工资制度,对拓展的业务将按合同到帐款额5% 页脚内容1

进行提成,超过5%的部分年终结算。 具体算法如下: 月工资=基本工资+合同到账金额5% 每月年终提成=(合同到账金额>10万)*%2+(合同到账金额>20万)*%3+(合同到账金额>30万)*%5. 年终提成=每月年终提成之和。 (二)业务拓展的其他人员 其他员工本人拓展的业务项目,按服务合同到帐额60%计发,余下40%按履行合同当月实际完成进度情况,由项目组负责人签出备案通知,按比例结算。 (三)业务绩效提成计发标准 公司当月签订业务合同(含公司拓展部、行政服务中心、经理交办的项目)到帐款额计发提成的50%,余下年终按项目进度结清。 (四)年终绩效奖励计发标准 完成年度任务奖励标准。当年累计完成合同到帐款10万元起的员工,年终奖励4000元,而后按差额累进进行奖励,每10万元设一个挡次,不到10万元不计,实行上不封顶,鼓励敢试敢超。 四、附则 1、本办法适用公司专职、兼职、在职员工的业务拓展人员。 2、本办法从2014年3月1日起执行。 页脚内容2

投资顾问管理办法

投资顾问基本管理办法 (试用) 天津之江贵金属有限公司湖州营业部 2012年5月

一、投资顾问工作职责 1、引入新的投资者,不断拓展公司客户资源; 2、倡导理性投资,协助客户控制好市场风险,提高投资收益,最终实现公司与客户双 赢的目标; 3、加强与客户的交流,提供个性化的优质服务; 4、熟悉公司业务范围和产品种类,介绍和宣传公司所经营的业务、经营特色服务理念; 6、市场调研,拜访客户,拓展客户,建立客户档案; 7、为所发展的客户提供必要的服务和便利: 1)帮助客户掌握电子化交易基本操作及有关贵金属投资买卖的基础知识,协助办理银行三方业务、资金帐户开立等相关配套业务; 2)跟踪客户服务,提供咨询服务,协助客户控制市场风险。 二、投资顾问行为准则 (一)投资顾问开展业务的基本要求 1、遵守国家有关法律法规和政策规定,遵守本公司的各项规章制度及业务操作流程; 2、在日常营销工作时,应充分展现本公司的良好面貌,维护本公司的利益和信誉,树 立“勤勉尽责,客户至上”的原则; 3、实事求是地向客户揭示投资市场的风险,倡导理性投资; 4、为客户提供及时、准确的信息服务,争取客户资产的保值、增值; 5、对客户资料和信息严格保密,保证客户资产安全,维护客户的合法权益; 6、发挥团队协助精神,避免投资顾问之间的恶性竞争行为; 7、发生纠纷,必须及时向上级领导汇报,并协助采取必要的处置措施。 (二)禁止行为 1、严禁超越业务范围和违反业务规程开展营销工作,禁止有损于公司和公司的行为; 2、不得因本人的直接利益,影响客户的交易,诱导或诱使客户进行不必要的买卖操作; 3、不得随意散布未经证实的小道消息,在向客户提供有关信息时,应明确这类信息仅 供参考; 4、严禁任何违背客户真实意思表示、损害客户利益的行为,不得用客户帐户买卖或假 借客户名义买卖黄金白银制品;严禁替客户操作或者接受客户委托替客户下单。 5、严禁对买卖纠纷隐瞒不报或与客户私下解决; 6、未经授权不得向客户、他人以及其他单位泄露、传播本公司的各种内部资料、信息; 7、不得与客户或他人合谋损害本公司及本公司其他客户的利益; 8、不得竞争已属于本公司的客户; 9、不得引诱、怂恿本公司的员工或下属市场投资顾问脱离本公司; 10、投资顾问不得以本公司的名义进行信用活动,不得以本公司的名义为他人承担责任 或做出担保。 (三)投资顾问应严格遵守上述基本要求和禁止行为,若违反上述规定公司将根据具体情况

证券投资顾问业务管理办法

中国银河证券股份有限公司 投资顾问业务管理办法(试行) 第一章总则 第一条为提高客户服务水平,加强公司投资顾问业务管理,规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务,促进投资顾问业务的健康发展,依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》,制定本办法。 第二条本办法所指的证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。 第三条本办法所指的证券投资顾问,是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务,取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门,负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉

和回访等工作; 投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门,负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作,负责根据证券投资顾问业务需求,提供证券投资顾问产品或服务; 人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜; 信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持; 法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核,开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询,在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查,并对投资顾问业务进行合规考核,并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。 第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责第五条投资顾问的任职资格包括: 1.具有良好的职业道德,良好的合规执业记录; 2.具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问; 3.具有大学本科及以上学历,具备一定投资咨询经验或金融业从业经验; 4.具有出色的沟通及协调能力,能够正确处理客户的各种投资咨询问题; 5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。

股权投资风险控制管理办法(完整)

某投资有限公司股权投资风险控制管理办法 股权投资风险控制管理办法 第一章总则 第一条为保障股权投资业务的安全运作和管理,加强博正资本投资有限公司(以下简称“公司”)内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险,根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办法。第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则: (1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节; (2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;(3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节;

(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力; (5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善; (6)防火墙原则:公司与渤海证券股份有限公司(以下简称“母公司”)之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立,严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征,将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次:董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

碧桂园混凝土合同协议书

碧桂园混凝土合同协议 书 文件编号TT-00-PPS-GGB-USP-UYY-0089

生产企业: 武汉市建设工程商品混凝土 买卖合同(B类) 合同编号:腾越鄂商砼2016- (施工队) 备案(章):____________________________ 工程名称:蔡甸区碧桂园·学府壹号项目部 工程地址:蔡甸区汉阳一中对面项目 建设单位:蔡甸碧桂园房地产开发公司 买方:广东腾越建筑工程有限公司 卖方武汉固力建材有限责任公司 签订日期:二零一六年四月十号 武汉市工商行政管理局 武汉市商品混凝土管理站监制

武汉市建设工程商品混凝土买卖合同 买方:广东腾越建筑工程有限公司 (以下简称甲方)卖方:武汉固力建材有限责任公司 (以下简称乙方) 根据《中华人民共和国合同法》和武汉市人民政府《武汉市商品混凝土管理规定》及其他有关规定,经甲、乙双方平等协商一致,签订本商品混凝土买卖合同。 一、甲方向乙方预定商品混凝土总数量 15000立方 米、预计总金额(人民币 500 万元。商品混凝土 供货品种、单价及用途见表1。 表1:

注:1、此价格含运输费、普通发票。泵送单价含泵机台班费。泵送不足60方按60方计算(每方加10元)。 具体以国家政策为准。防渗P8、P6等砼单价上另加 20 元/m3计算。防冻砼按等砼单价上另加 30 元/ m3计。早强砼按等同单价上另加 30 元/m3计。细石砼等砼单价上另加 15 元/m3计。 计量方式:1.甲乙双方于每月26日至下月25为一个月,每月30号对混凝土货款进行对账,甲方应当在15天内对乙方提供的《商品混凝土对账单》进行确认签字并盖章,如因甲方没有对《商品混凝土对账单》进行签字并盖章,则视为甲方同意乙方的结算且不存异议,双方将按乙方所提供给甲方的对账单为结算依据。 2、以有甲方签字确认的乙方送货单为结算依据:按实际车方量计算:甲方可随时抽查当天每车方量,乙方不得以任何理由拒绝抽查,误差不得大于2%,以抽查3车平均结果为核算当天全批次方量。 付款方式:每月货款甲方应在次月20日之前向乙方支付混凝土货款的70%。第一次付款乙方考虑到甲方资金周转问题,同意滞后20天即对账后45天付款。第二次付

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