期货公司客户资料

弘业期货客户资料

一、弘业期货公司简介

江苏弘业期货经纪有限公司（以下简称“弘业期货”）是经中国证监会批准，在江苏省工商局登记注册的大型期货经纪公司，注册资本1.38亿元。

公司隶属于江苏省国资委监管的大型企业集团——江苏弘业国际集团，上市公司弘业股份（600128）和全国知名创业投资企业江苏弘业国际集团投资管理有限公司是公司的主要股东。公司主营商品期货经纪、金融期货经纪。

弘业期货成立于1995年7月，1998年由弘业集团重组，并于1999年5月8日恢复经营。公司总部位于江苏省南京市中华路50号弘业大厦，毗邻新街口闹市区，营业面积7000平方米，同时在北京、上海、杭州、青岛、合肥、郑州、苏州、无锡、常州、扬州、南通、徐州、泰州、镇江、大连、南宁、福州、长沙、西安、盐城、济南、天津等重点城市设立多家营业部，能基本覆盖国内主要经济发达地区和省内其他地区，为弘业期货实现立足江苏、走向全国、迈向国际的规划提供了有力保证。

自恢复营业以来，在各级主管部门的关心与指导下，弘业期货秉承“稳健、高效、创新”的企业理念，严格防范风险，锐意开拓市场，不断提升核心竞争力，公司保持稳定、高效发展，受到业内外人士的一致赞誉。

二、期货的含义

期货（Futures）与相对。期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的，这个标的物可以是某种商品例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。买卖期货的合同或者协议叫做。

三、期货的种类

我国上市的商品期货品种

（1）：铜、铝、锌、天然橡胶、燃油、黄金、。

（2）：大豆、豆粕、豆油、塑料、棕榈油、玉米、。

（3）：小麦、棉花、白糖、pta、菜籽油、

四、期货的功能及特点

1、期货交易的经济功能

发现价格、回避风险、投资工具

2、期货交易的目的

套期保值或投机取利

3、商品合约化：期货加以是合约的买卖，双方在成交时并非凭现货，而是通过既定的标准化合约成交，实物商品部直接进出期货市场。

4、合约标准化：期货合约时标准化合约，其唯一的变量就是价格，其它要素入：数量、质量、交货时间和地点都有交易所统一规定。

5、资金杠杆化：期货交易时以5——10%的保证金作为担保进行交易，因此具有以小搏大的杠杆作用。

6、交易公开化：期货交易是在公开场合（交易所内）自由竞价进行，不是私下成交的。

7、交割票据化：期货交割就是卖方交付仓单，卖方交付付款凭证的过程，两者均是法律认可受之保护的商业票据。

五、如何套期保值（套期保值具体步骤）

一、必须进行充分的准备工作

企业在参与套期保值之前，首先，必须进行充分的准备工作，包括学习棉花期货、选择期货公司、开户、制订交易计划、准备资金、下单、了解交割环节等等。其次，公司内部必须成立相应的机构负责公司的套期保值业务。公司高层应经常了解企业套期保值的具体情况。这一方面是对具体操作者的一种支持；另一方面也起到了监督防范作用，防范由于某个人的重大失误而导致恶性事件的发生，造成不可挽回的经济损失。第三，公司还应该成立相应的风险监控机构，关注期货市场的变化，同时密切监控公司套期保值头寸的盈亏情况，一旦出现不利局面，必须果断采取措施。

二、套期保值实施中需要注意的问题

1、保值操作过程中与市场趋势严重背离情况下的操作处理

一个企业在制定它的保值策略和保值计划时，必然要对后期的市场走向有一个预测，但这种预测与今后的市场实际发展走向大都有一定程度的偏差。这样一来，原先所制定的一些保值操作方案在其实际执行过程中不一定十分有效，有时会出现与市场明显背离的情况。这时应对原来的保值方案进行修正，比如保值的目标价位，保值的力度问题等等，同时对已保值的头寸进行处理，比如采用止损斩仓、锁仓保护或压缩头寸。

2、.套期保值的效果评估应着眼于长期性

套期保值的操作方式是在“理想价位”上对期货市场的一定月份合约进行抛售或买进。所谓“理想价格”就是指企业经成本测算认为有稳定合理的利润的售价，或者是过度偏高于市场供求关系的超常价格。企业如果长期有计划地进行套期保值操作，并严格遵循既定的方针和原则，其长期的整体销售业绩（或采购价格）是可以高于（或低于）同行或市场平均价的水平。但单看某一次保值的操作结果，不一定就能获得最好的效果。也就是说，不一定每次保值都能获得满意的结果。但长期做下去来是会有显著效果的，并且可以使企业在市场价格出现大幅的不利变动时避免陷入极端不利的局面，而这种价格的“极端变动”在市场全球化的今天是经常可能突然降临的。

3、.正确认识保值过程中期货市场的亏损

从期货市场套期保值含义中可以得出结论：期货市场中的保值交易并不能保证企业在期货交易的估算中都是盈利的。因为期货市场的保值原理就是“中和”原理，企业进入期市尤其要认识清楚，期现两个市场要结合起来分析。

三、当前形势下企业参与棉花套期保值的方案设计

在对棉花的价格走势进行了充分的研究和预测的基础上，棉纺企业可以根据自己的判断来决定采取具体的套期保值方案。据笔者对市场趋势的判断，笔者提出如下建议：

1.有明年生产定单的棉纺企业，尽管目前棉花价格处于不断下跌的走势，对于企业来说成本在不断下降，是一个有利的趋势，但是考虑到企业回避经营风险的需要，也应该参与套期保值，只不过由于我们对目前的市场趋势的判断是下跌趋势，因此我们可以将保值力度适当减弱，按照生产规模的10％的数量来进行买入套期保值，也就是说，将生产所需要棉花数量的10％在期货市场进行买入套期保值，然后采取多极价位目标策略进行操作，再按照市场发展趋势来灵活掌握。

2.订立远期原料收购合同或有棉花库存的棉纺企业，为了防止棉花价格的持续下跌，必须参加棉花的套期保值，由于我们判断后市棉花价格继续下跌的可能性比较大，目前具有的这种情况存在较大的风险，因此应将保值力度适当加强，可按照合同采购量或库存数量的

80％参与卖出套期保值，在当前价位可先建立70％的套保头寸，余下的30％可根据市场情况灵活掌握。

六、期货交易的运行机制

1、竞价制：期货市场是一个规范化的市场，按照“价格优先、时间优先、数量优先”的原

则公开竞价成交。

2、保证金制：保证金是期货交易所结算部门的一种财力保证，分初始保证金和追加保证金。

初始保证金一般仅占成额的5—10%，这个比例一般与交易风险保持一致，以保证合约的履行。客户出现虚亏，需缴纳追加保证金。

3、每日结算制：期货交易实行逐日盯市结算和无负债结算。即根据每日的成交、平仓、持

仓及盈亏情况，按照规定追收保证金，从而保证百分之百的合同履约率。

4、对冲制：对冲即做与原来成交合约品种、数量相同而方向相反的买卖，从而了结原来合

约的履约责任。对冲的过程实质就是转手的过程。

5、交割制：交割的实质就是把期货市场和现货市场结合起来，到最后交易日之前如不将原

合约对冲即应交收实物。交割是实行票据交换制，规定交割程序，由卖方提供仓单，买方提供付款凭证。卖方会员获取仓单的方法：一是购买交易所指定的定点仓库的仓单;

二是将自己的货物事先运抵定点仓库，由其验收后开具仓单；三是在交易所仓单拍卖会上购买仓单。

6、头寸限制：即指买卖期货合约数量的限制。简言之就是规定“有多少钱就最多能做多少

钱的买卖”。

7、价幅限制：即在前一个交易日结算价的基础上上下浮动一个范围，交易者当天只能在这

个价格范围内交易。

七、期货交易的主要特征

1、以小博大（保证金制度）

期货交易只需交纳比率很低的履约保证金，通常占交易额的5—10%，从而使交易者可以用很少资金进行大宗买卖，节省大量的流动资金。

2、获利机会多（双向交易）

无论市场行情看涨还是看跌，均可入市和获得盈利机会。价格看涨时，先低买再高卖的过程称为“多头”；价格看跌时，先高卖再低买的过程称为“空头”。

2011棉花价格预测

棉花不仅是农业经济作物，又是重要的纺织工业原料。我国棉花产业链长，

进口量大，因此，影响棉花价格因素较多，2009/2010年度棉花市场和纺织产业经历了危机的洗礼，切实体会到了“危机”和“风险”的真正含义。其中基本面供求关系占据绝对主导地位，尤其是在产量确定后，下游的需求就一直牵制着市场发展动脉。从2009年至今，我国棉花价格步入上升通道，纺织行业生产经营整体向好，产品生产和出口恢复性增长，企业经济效益明显提升，棉花和纺织产业迎来了难得的发展机遇。

(一)纺织形势喜人以及高等级棉花紧缺

受近期郑棉期货CF1009连续上涨影响，山东菏泽皮棉购销进度加快，现货价格有所上涨，纺织企业采购意愿增强，成交量增加。7月26日，当地329级棉价格为18700元/吨，较上周上涨100元/吨左右；329级新疆棉价格为19100元/吨，上涨200元/吨左右。据悉，当地329级以上的高等级棉花较少，截至目前菏泽棉麻交割仓库期货仓单仅有81张（约1620吨），菏泽市棉麻仓库有现货1500吨左右，这些棉花只能维持一个10万锭纺织企业3个月的用量。当前，国内现货市场高等级棉花资源紧缺，同时国际市场高等级棉花资源也并不充足，而国内棉花囤货较重，纺织企业期待国家抛储来缓解市场对高等级资源的渴求。

(二)销售商惜售

事实上，纺织业的这一轮“涨价风潮”已几乎扩张至业内所有原料、加工领域，以及终端消费品，而上涨的根源主要来自原料棉花上。由于总体供给偏紧，棉花价格从去年10月开始就一路上扬，而投机力量也逐步参与其中，不少中间商开始惜售囤货，豪赌棉价。

相关机构数据显示，2008年棉价低迷导致棉农损失超过400亿元，进而造成2009年植棉面积和总产锐减，产需矛盾加剧。而令纺织业更为雪上加霜的是，2010年4月19日，印度宣布暂时停止棉花出口。印度棉花出口占全球出口量近18%，而我国又是印度棉花的最大进口国，国际棉价的坚挺也加剧了国内棉价的上扬。印度宣布暂停棉花出口消息的次日，我国CF1009合约棉价飙升了155元/吨，这种预期使得国内不少棉商开始囤货，以期推高棉花价格，获取更高利润。

(三)进口棉花情况分析

据海关统计，6月份我国进口棉花17.7万吨，同比增加0.9万吨，增幅5.1%；环比减少2.1万吨，减幅10.5%。今年1-6月我国累计进口棉花154.3万吨，同比增加80.8万吨，增幅109.9%。进口国别中，美国以绝对优势仍为第一大来源国；因印度棉进口大幅减少，乌兹别克升至第二位；澳大利亚位居第三。当月我国从美国共进口棉花9.08万吨，较上月增长12.4%，占总进口量的51.2%；从乌兹别克进口2.9万吨，与上月基本持平，占16.5%；从澳大利亚进口2.3万吨，环比增长了2.7倍，占12.7%；当月从印度仅进口了6947吨，较上月减少了88.5%。

另外，6月份从各国进口棉花的平均价格均略有上涨。进口数量最大的三个国家中，美棉平均进口价格为1835美元/吨，环比上涨1.5%；乌兹别克棉为1751美元/吨，较上月上涨1.3%；进口棉价最高的仍是澳大利亚，为1925

美元/吨，环比上涨4.3%；印度棉为1812美元/吨，较上月上涨1.4%。

三、影响后期棉价的主要因素

2010年7月9日，中国棉花价格328指数报18419元/吨，刷新近10年最高纪录，甚至有人预测，棉价将冲向2万元/吨大关。事实上，棉价上涨行情从今年初就已开始。今年以来，棉花329指数和纯棉纱价格已分别上涨了23%和31%。与现货走高不同，棉花期货却在不断走低。7月以来，郑棉CF1101合约已累计下跌3.9%。为什么棉花现货一飞冲天，棉花期货近期却一路走低？究其原因主要有：①前期棉价格被炒得太高，多头热情大减，从而导致期货价格走软；②后道棉纱销售不畅，价格走软，导致原料棉花需求松动；③人民币升值，出口形势转弱，对方不愿接受新的订单。而现货市场上，部分大型棉企不愿降价，加上货源紧张，最终导致现货价格走高。

影响后市棉价的主要因素

(一)国家政策调控

一方面，增发进口配额和国储棉投放的双重调控足以表明政府对棉价后市的态度。面临高企的棉价，国家同时启动这两大措施，虽不能肯定郑商所期棉价格在政策实施后出现下跌，但是可以判断的是，国内棉花将会从供应短缺向供求平衡转化，从而对棉价继续上行形成制约。另一方面，中国进一步推进人民币汇率形成机制改革，增强人民币汇率弹性，这提振了股市及大宗商品市场。进行汇改回应了国际社会对人民币升值压力，仍保持有管理的浮动汇率，相当于去除了人民币大幅度升值预期，防止热钱趁机流入。长期来看，这削减了国内商品价格上涨的动力，对于市场呈现利空作用。

总体而言，2010年度乃至下年度，国内棉花供给紧张的局面将会逐步得到缓解，随着国家调控政策预案的获批，棉价供需状况将得到改善，而对经济的担忧以及汇改等政策也利空于市场。在政府明确调控棉价，而市场又缺乏持续走强基础的情况下，棉价后期有望维持高位运行。

(二)新棉增产以及国内市场的流动性

一方面，新棉大幅增产格局基本确定，随着四季度初新棉上市，棉花供应偏紧局面将大幅得到缓解，长期棉花市场将逐步走向弱势，预期将奠定棉花长空格局。另一方面，自今年上半年以来，货币供给和贷款增速在持续回落。据中国人民银行公布的数据显示，上半年新增人民币贷款4.63万亿元，较去年同期少增2.74万亿元，6月份新增人民币贷款6034亿元；受贷款增速回落、外汇占款增加不多的影响，货币供应增速也是呈现下降态势。一方面表明经济活跃度可能有所降低，另一方面表明市场上的流动性在日渐枯竭，市场流动性的趋紧将遏制商品市场的上涨空间。

进入7月份以来，无论是一直强势的郑棉CF1009合约，还是已经出现调整迹象的郑棉CF1101合约，都出现了较为明显的回调压力。虽然短期内的棉价由于供需平衡可以基本保持稳定，但在高位上现货价格也出现了一定的调整迹象；国内市场的流动性继续趋紧是难以逃避的现实，这从股市和期市的整体走势就可见一斑。可见，棉价持续承压，高位调整的风险正在积聚。

棉花蕾期生长及产量分析

据我部调查，今年全国植棉面积与去年7770万亩的植棉面积略有下降。7月大部分棉花陆续进入蕾期，月底有少数开花，极少数早花已有结铃。受前期低温影响，棉花发育期较往年推迟一到两周，随着气温升高，棉花生长发育进程加快，且棉花病虫害发生普遍较去年偏晚，整体危害程度偏轻，棉花总体长势较好，各区域之间差异较大，预计全国平均单产较上年持平略增。但7月以来，长江中下游、淮河流域出现大范围、长时间连续强降水，导致部分棉花受灾，甚至出现绝收，一定程度上将影响棉花产量。

新疆棉区5月以来遭遇灾害性天气和病虫害，对部分区域棉花生长发育造成一定影响，6月总体气象条件较好，有利棉花现蕾开花，总体长势正常，预计单产持平略增，但北疆部分地区出现较强降温，南疆出现暴雨等灾害性天气，棉花长势差异较大。新疆棉区的植棉面积占全国植棉总面积的43%左右，所以对我国新棉产量产生较大影响，预计新疆棉产量约为280万吨，受前期雪灾影响，新棉采摘期将推迟10-15天，上年度新棉在9月25日采摘，今年预计要推迟到10月中旬才能采摘。

2010/2011年度籽棉开秤价格预测

随着新花的采摘期临近，更多的用户开始关注今年籽棉的收购价格，我公司从全国15个棉花生产省45个县/市的2300户棉农及50家大型棉花收购加工企业对新棉价格预测调查得出的结论如下：①棉农籽棉的生产成本在3.50元/斤左右；

②棉企的籽棉收购价格在3.5-4.00元/斤左右；按照往年的行情来推断，新疆籽棉7.00元/公斤，地方籽棉收购价格会略高于3.5元/斤，折合皮棉16000-16500元/吨。预计2010年度开秤会高开，并有望上涨到4.30元/斤，大量棉花上市后会回落到3.5元以内，新棉上市至10月底，价格一般不会下跌，待新棉大量上市价格有望回调，合理区间有望维持在3.5-4.00元/斤。

六、当前操作建议

基于对经济前景的审慎预期和供应状况判断，预计棉花现货价格将有所松动，并于2010年11月前后降至底部，明年上半年在经济增速逐步恢复的带动下将出现回升。具体来看，预计棉花期货价格在年底前有望降至16000元/吨左右，但在2011年底前有望回升至17000-17500元/吨左右。

7月15日至26日的8个交易日中，郑商所棉花CF1009合约期价从17860元/吨飙升至18885元/吨，短期涨幅高达5.7%；而在同一时间段内，郑商所棉花CF1101合约期价仅仅从16130元/吨涨至16450元/吨。虽然是同一种商品，但两个合约的走势强弱却有巨大差别，CF1009合约强势上涨，且创出历史新高，CF1101合约仅仅是跟涨。

综上所述，面临新季棉花上市压力，期货合约间整体呈现近强远弱格局。对于近月CF1009合约，由于现货价格坚挺，郑棉将以高位整理为主，而远月CF1101、CF1105合约维持高位运行的基础可能逐渐被削弱，操作上，建议投资者设好止损，偿试逢高分批建立近月合约空头头寸。

期货盘面名词解答

一：期货交易用语解释

1.1.头寸：是一种市场约定，既未进行对冲处理得到买或卖期货合

约的数量。对买进者，称处于多头头寸；对卖出者，称处于空头头寸。

2.2.正向市场：在正常情况下，期货价格高于现货价格。

3.3.反向市场：在特殊情况下，期货价格低于现货价格。

4.4.持仓：交易者手中持有合约成为持仓。

5.5.斩仓：在交易中，所持头寸与价格走势相反，为防止亏损过多

而采取的平仓措施。

6.6.开仓：期货交易者买入或卖出期货合约的行为。

7.7.平仓：期货交易者买入或卖出与其所持有期货合约的品种，数

量及交割月份相同但交易方向相反的期货合约，了结期货交易的行为。

8.8.双开：新多头跟新空头开仓。

9.9.双平：老多头跟老空头平仓。

10.10.多开：多头买进开仓。

11.11.空开：空头卖出开仓。

12.12.多平：多头卖出平仓。

13.13.空平：空头买入平仓。

14.14.多换：多头换手，老多头卖出平仓，新多头买进开仓。

15.15.空换：空头换手，老空头买进平仓，新空头卖出开仓。

16.16.持仓量：期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

17.17.开盘价：某一期货合约开始前五分钟内经集合竞价产生的成交

价格。

18.18.收盘价：某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格，它是由

于收盘前1分钟所有买卖盘集中撮合而成。

19.19.当日结算价：某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平

均价。

20.20.最高价：一定时间内某一期货合约成交价中的最高成交价格。

21.21.最低价：一定时间内某一期货合约成交价中的最低成交价格。

22.22.最新价：某交易日某一期货合约交易期间的即时成交价格。

23.23.成交量：某一期货合约在当日交易期间所有成交合约的双边数

量。

24.24.外盘：又称主动性买盘，即成交价在卖出挂单价的累积成交量。

25.25.内盘：又称主动性卖盘，即成交价在买入挂单价的累积成交量。

26.26.仓差：仓差表示的是与昨天相比总持仓量的增减。

27. 27.现手：就是现在等待交易的手数数量。

二．外盘与内盘的关系

外盘反映买方的意愿，内盘反映卖方的意愿，如内盘过大，则意味着大多数的买入价都有人愿卖，显示卖方力量较大。如内盘和外盘大体相近，则买卖力量相当。“外盘”和“内盘”相加成为成交量，分析时由于卖方成交的委托纳入“外盘”，如“外盘”很大意味着多数卖的价位都有人来接，显示买势强劲；而以买方成交的纳入“内盘”，如“内盘"过大，则意味着大多数的买入价都有人愿意卖，显示卖方力量较大；如内外盘大体相当，则买卖方力量相当。通过外盘、内盘数量的大小和比例，投资者通常可能发现主动性的买盘多还是主动性的抛盘多，并在很多时候可以发现庄家动向，是一个较有效的短线指标。

期货公司实习报告(一)

期货公司实习报告（一） 各位读友大家好，此文档由网络收集而来，欢迎您下载，谢谢 炎炎夏日列日当头。正是因为有这样的环境，正激起了我要在暑假参加实习的决心。也想通过亲身体验社会实践让自己更进一步了解社会，在实践中增长见识，锻炼自己的才干，培养自己的韧性，更为重要的是检验一下自己所学的东西能否被社会所用，自己的能力能否被社会所承认。想通过社会实践，找出自己的不足和差距所在。 首先，感谢xxxx期货经纪有限公司上海营业部能给我这个机会在这里实习，我先介绍一下贵公司的情况吧。 xx期货经纪有限公司成立于1997年7月，由中国最大的铜生产商-江西铜业集团公司和深圳综合实力50强企业集团－深圳xx恒集团股份有限公司(现为中粮地产)共同投资兴办。总部设在深

圳，在上海、南昌设立了营业部，在大连、郑州成立有办事处。 多年来，xx一直积极地协助江铜集团开展期货保值相关业务，积累了丰富的实践经验，在企业套期保值和套利方面成功地打造出了自己的核心竞争力。xx通过“专业的优势吸引客户”，“真诚的服务留住客户”，“共创价值感召客户”，始终坚持“真心实意为企业服务”的经营理念，尤其是在铜期货品种上，xx期货具有突出的专业优势，确立了较高的市场地位和广泛的市场影响。 xx期货拥有一流的交易环境和交易系统，拥有一流的管理和研发队伍，造就了一批资深期货专家，尤其是专门成立的“企业套期保值小组”、“铜研究中心”和“农产品小组”等专业团队，其源源不断的研究成果，深受市场赞许。公司的规范导向，稳健原则，服务意识，深得广大客户的信任、理解和支持。 近年来，xx除继续加强了在铜期货上的优势外，其他品种的拓展也获得了

期货公司如何做好产业服务

期货公司如何做好产业服务 2013-11-06 06:48张华我要评论0 字号： 期货市场是在一定经济基础上发展的产物，如何让企业利用期货工具为发展助力是期货行业关注的焦点。实践证明，期货市场可以长期服务于企业经营。对企业来说，期市除了具有避险、价格发现以及投资等功能外，还具有服务经营、科学调节经营节奏等功能。 不过从企业的运用情况来看，期货市场的功能发挥有些水土不服。究其原因，一方面是企业连续经营下的期货运用机制出现了问题；另一方面也与期货行业及企业缺乏相应的人才有关。目前大多数企业的避险是建立在被动模式下的，静态的多，利用连续性策略的少。而避险的真正意义是风险的事前管理，而非事后。在好的风险管理模式下，真正需要运用期货工具避险的需求反而降至最低。 从企业需求角度来看，最表观的需求是避险和价格发现，而内涵式的需求还包括战略、管理、财务、税收、行业、融资及期货市场咨询等。从这一点来看企业的需求是项浩大的工程。这将改变企业的运营管理模式，促使企业管理流程再造。 服务人才是基础 服务是以满足客户需求为基本前提的。期货公司要给客户带来递延价值，这对客户来说，将是超预期体验和满足。如何提升服务的内涵、质量和速度，离不开对客户需求有深度理解的高端服务人才。人

才是期货公司服务的根本，如何让服务人员变成服务人才，值得期货公司思考和加大投入。 风险管理定位需先行 帮助企业定位是企业参与期货市场的关键。从笔者长期积累的经验来看，很多产业客户是冲着避险的目的进入期货市场的。不过在实际运用中，往往由避险变成了投机。角色的错位会给企业带来不必要的风险。在企业参与期货市场前期，企业定位看似简单，但实质上却是一项根本的带有导向性的工作。 流程再造不可缺 企业要达到参与期货市场的预期目标和效果，管理流程再造是不可或缺的环节。从管理学的角度来看，一个团队的成功与否，一方面是源于流程的科学性，另一方面源于职责的明确性。每个环节的人员做好了本职工作，团队的成功概率才可能较大。企业参与期货市场方面也是同理。企业在设计了流程和组织结构的背景下，明确具体的岗位职责，并建立相关的制度，才能保证各项工作有效落实。 培训工作要做实 在明确了流程、组织机构以及制度建设后，接下来就是对企业人员的培训。人员培训主要分为两部分：一是对企业中层及以上管理人员的培训，主要目的是提高管理层对期货市场功能以及企业参与期市

C16023 期货产业客户服务 课后测验100分 三套

1. 期货公司为期货产业客户提供的传统服务包括（）等。 A. 期货产业客户保值服务 B. 产业锁定利润服务 C. 企业期现套利服务 D. 企业跨市套利服务 描述：期货产业客户传统服务 您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 针对期货产业客户的保值服务包括（）等类别。 A. 现有库存卖出保值 B. 已销售订单原料买入保值 C. 农产品收割前卖出保值 D. 已销售订单原料卖出保值 描述：期货产业客户保值服务 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 企业在运用期现套利时需要具备（）等方面的条件。 A. 具有快捷的现货收购、流通渠道 B. 具备严格的收购质量控制体系 C. 具有丰富的交割经验 D. 具备充足的资金来源

描述：企业期现套利 您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 目前可以利用期货市场锁定工业利润的主要有（）等行业或企业。 A. 大豆压榨行业 B. 蛋鸡养殖行业 C. 螺纹钢生产行业 D. 部分煤化工企业 描述：产业锁定利润服务 您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 利用期货市场锁定工业利润（）。 A. 要求上下游产品均有对应期货品种或可替代期货品种 B. 是企业提高规模的利模式 C. 主要针对的是加工型企业 D. 可应用于大豆压榨行业 描述：产业锁定利润服务 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 在为期货产业客户提供保值服务时，需要注意（）等方面的问题。 A. 套期保值头寸的计算

公司客户信息管理办法格式.docx

公司客户信息管理办法 一.总则 1.为使公司对客户的管理规范化、有效化，保证稳定开展，特制定本办法。 二.客户界定 1.公司客户为与公司有业务往来的供应商和经销商。 2.公司有关的律师、财务顾问、广告、公关、银行、保险、融资协助机构，可列为特殊的 一类客户。 三.客户信息管理 1.公司信息部负责公司所有客户信息的汇总、整理。 2.公司建立客户档案，并编制客户一览表供查阅。 3.客户档案的建立。 ?? 1).每发展、接触一个新客户，均应建立客户档案户头； ?? 2).客户档案适当标准化、规范化，摸清客户基本信息，如客户名称、法定代表人或不夫代表、地址、邮编、电话、传真、经营范围、注册资本等。 ?? 4.客户档案的更新、修改。 ?? 1).客户单位的重大变动事基、与本公司的业务交往，均须记入客户档案； ?? 2).对客户单位的重大变动事项、与本公司的业务交往，均须记入客户档案； ?? 3).积累客户年度业绩和财务状况报告。 四.公司各部门与客户接触的重大事项，均须报告信息部（除该业务保密外），不得局限在业务人员个人范围内。 五.员工调离公司时，不得将客户资料带走，其业务部门会同信息部将其客户资料接收、整理、归档。 六.建立客户信息查阅权限制，未经许可，不得随意调阅客户档案。 七.客户管理 1.接待客户，按公司对外接待办法处理，对理要的客户按贵宾级别接待。 2.与客户的信函、传真、长话交往，均应按公司各项管理办法记录在案，并整合在客户档 案内。 3.对一些较重要、未来将发展的新客户，公司要有两个以上的人员与之联系，并建立联系 报告制。

感谢你的观看 4.负责与客户联系的员工调离公司时，应由公司及时通知有关客户，产指派其员工顶替调 离员工迅速与客户建立联系。 八.附则 ?? 本办法由信息部解释、补充，经总经理批准颁行。 感谢你的观看

期货公司客户服务架构

期货公司客户服务架构 一、打造客服核心产品 从表面上看，期货公司没有有形产品，是为投资者提供交易通道和技术软件支持的金融服务公司。但近几年随着期货创新业务的快速发展，各家期货公司都迅速行动起来了，大力提升软硬件水平。可以预见，随着期货业内的竞争越来越激烈以及创新业务的开展，而上述交易通道和技术硬件支持明显面临同质化的问题。 投资者选择一家期货公司的终极目的是为了赚钱，或者说资产增值。因此期货公司之间竞争最终的落脚点，就是能否为客户的资产实现增值，或者说能否帮助客户“有效控制风险，实现长效收益”。因此，期货公司卖的不是交易通道或技术支持，而是能为客户“控制风险、实现盈利”的能力。这种能力归根结底就是我们能为客户提供服务的水平。 从这个意义上说，客户服务水平是整个公司的核心产品和核心竞争力。如果说营销能力决定有多少客户选择我们公司开户，那么客服能力就决定客户能与我们公司合作多久，能为公司创造多少收益和品牌效益（口碑宣传效果）。营销奠定了客服的基础，但是，好的客服才是营销的标的，两者关系就像实体企业中的产品和营销团队一样。没有好的营销团队，好产品不一定能卖好，但是如果没有好的产品，营销团队显然会很吃力。 为此，我们必须创立具有自己特色的科学客服模式，才能在未来的竞争中抢占先机，赢得市场。 二、科学的客服模式 （一）组织架构 公司客服模式，可以简称为“二位一体”的客服模式。具体讲，就是公司设客户服务部，与业务团队（市场拓展部）共同组建成客服团体，既分工明确，又做到协调配合，共同为客户资产增值服务。 1、客户服务部：公司客服部由从事期货业多年、理论知识扎实并且具有实战经验，且全部具有期货从业资格的人员组成。客服工作大致可以分为三部分。 （1）风险控制：期货投资风险，具有客观性、经常性、双向性及放大性的

客户资源公司资源还是个人资源

市场管理一句警语：等到客户与业务员称兄道弟之时，公司只是他们的可选项里被选择机会越来越小的一项了。——结论是：失控了。 客户资源，是公司资源还个人资源？ ——关于客户资源管控的重要性思考 摘要： 根据品牌三度：知名度、美誉度、忠诚度的分析方法，可分析得出客户资源的两个构成要素：客户信息和客户信任度。在由客户信任度深入进行两分法分析，就有了客户资源是公司资源还是个人资源的问题；结论为两者均是，具体划分应依据客户信任度的高低了。客户资源在公司资源和个人资源的转换变化中，关键之处在于公司的掌控力度，强，则客户资源保持为公司资源，弱，则公司资源会成为个人资源。 如果一个客户需要订货，首先的动作是向生产这项货物的公司打电话，那么该客户是为公司的客户资源（简称公司资源）；如果一个客户需要订货，首先的动作是和生产这项货物的业务员联系，那么该客户就已成为了业务员的个人资源，而非公司资源。 虽然上述论断并非完全状态，但大多数情况是适用上述论断的。就是有少数不适用的，其也在朝着适用的方向发展。 到此，概念有些含混了，不妨解释一下：客户是一种资源，无需解释；公司资源，即为公司所有的资源，公司牟利的基础；个人资源，即为个人掌控的资源，个人生财的手段。客户资源实质是一种关系资源，是一种无形的资源，亦可称为无形资产，其特点是可同时被多方掌握，也可被重复掌握；可同时被多方利用，也可被重复利用；如果客户方只有一个需求，那么就产生了对该资源掌控程度的排序，此时，就有了公司资源和个人资源的分别了。如为公司资源，那么公司无疑首先抢到订货；如为个人资源，那么个人（业务员）首先拿到订货，正常情况下再由业务员将订货转给公司。非正常情况，如果该业务员已离开该公司，那么该公司拿到订货的几率就很小了，哪怕该业务员虽未离开，但准备离开该公司时，该公司拿到该订货的几率已降至一半以下。就是业务员还在该公司好好工作，如果有其他公司想通

期货公司创新营销事半功倍

期货公司开展市场营销，需要科学有效的管理机制，也需要适合市场的营销策略。当前，为了加强对产业客户的服务，提高期货公司的市场营销效率，期货公司组建了客户服务部门进行产业客户的开发维护。与此同时，期货公司营销团队在业务开发过程中也要注重应用营销策略，这样才能收到事半功倍的营销效果。 期货公司的七个营销策略 1.产品策略 期货公司营销的产品策略包括品牌建立、产品设计、产品线延伸三个层次。首先，期货公司建立市场认可的企业品牌，有助于摆脱“同质化竞争”的怪圈，形成核心竞争力。期货公司通过提供个性化专业服务形成市场影响力，建立品牌效应，促进产品推广，是其开展市场营销效率最高的途径。其次，期货公司品牌建立之后，要重视品牌维护，认真研究市场，强化专业能力，针对客户的特定需求提供适合的产品。制定企业的期货操作方案，需要与

企业的经营状况相契合。目前，期货公司为客户提供的产品主要仍体现为个性化服务，要重视调动产品设计环节的各种积极要素。再次，实现对客户的个性化服务之后，期货公司可以就产品线延伸深入挖掘竞争潜力。在对期货市场状况、客户需求、业务内涵的精准细分之后，期货公司可以进一步围绕完善期货市场功能提供业务培训、投资咨询、程式化交易产品设计、组合产品设计、交割服务等延伸服务，不断进行产品创新。 2.定价策略 客观分析，期货公司比拼手续费率的恶性竞争问题需要尽快解决，只有这样，才能更好地促进期货公司发挥服务作用。根据我国期货市场的发展状况，解决这个问题的有效途径只能是通过期货公司提供不同类型的服务，并相应收取不同的费用。就客户而言，归根结底，不同的服务定价只与期货公司能够提供的不同“含金量”的服务有关。这个结论有一个假设前提是模

期货公司营业部工作计划

期货公司营业部工作计划 期货公司营业部工作计划 一、整体原则 1、以行情软件为依托，结合各阶段行情特点，逐渐形成一套行 之有效交易公式与交易模式，并形成一定有特色的研究能力。 2、充分消化吸收公司现有的各项资讯、发挥各员工的潜力，分 工合作的展开贴近市场的咨询服务，以期提升交易量，为客户提供 切实的服务，树立公司良好的工作形象。 3、形成有特色的投资文化。 二、咨询工作拓展思路 1、建立良好的咨询反馈机制。在与客户的交流过程中，咨询人 员要将客户的意见及时汇总并反馈到相关人员及部门，一方面认真 解决客户的问题，另一方面检验基础咨询的实际效果。 2、咨询首先从日常服务做起，扎根于基础咨询。根据分工，有 各自的侧重面研究，主要针对期货品种和主力机构的情况进行划分。 3、与营业部客户形成紧密咨询服务关系，咨询直接达成与客户 交流的通道，让客户感受到我们期货公司的咨询服务无处不在。 营业部作为期货公司的直属经营机构，尽管有一定的客户资源，但运营成本现在普遍高，主要是场地租赁费用、人员工资及福利费用。作为期货公司—特殊的金融行业，任何在人才上的吝啬，都能 造成人才的流失，特别是国内期货市场面临即将到来的空前发展机遇。 期货公司营业部工作计划 xx年公司推出客户配资政策，使得公司产品研发更具多样性， 产品功能更多，对客户更具优惠性，可供选择的客户面也更加广泛。

而且对于我们营业部的工作与宣传也有着多重好处，面对好政策， 我们自然也要调整自己的工作方法，制定更加有利于公司发展的工 作计划。 一：明确公司性质 周二小会已经明确，公司现阶段定义为“中介”，也就作为交易者与期货交易所，投资公司之间的桥梁。在履行好我们营业部的基 本职能的情况下，如何更好地服务于客户与投资公司应该成为我们 考虑的重点。要想更好地服务于这两者投资咨询业务的改进自然放 在首位。由于营业部内人员限制，投资咨询业务一直由市场开发人 员代办，这是可行的，但也确实有着让客户感觉公司不够正规，潜 在客户咨询困难，内部人员工作过于独立，缺乏合作等缺点。为此，我认为营业部应设立专职免费投资咨询电话及QQ号并打出广告，由 于现阶段公司状况，咨询电话可以由一人正式接听后再转接给其他 市场开发人员，这样既显正式，又有利于将潜在客户发展成为真实 客户，增加开发人员拓展市场的工作效益。同时QQ的使用多采取视频，甚至是多方视频的方式进行(即两到三个市场开发人员同时面对 一个客户进行视频解答)，能够使咨询服务更加直观，使客户感觉到 自己更受重视。而多方视频能使解答更加全面，员工之间多加交流，增多工作磨合，提高凝聚力和工作效率。这些工作我认为是近期内 相对容易完成的，所以可以在会后立即投入建设，争取在一个月内 建设完成，一个季度内完善并取得初步成效。 二：发行产品 结合配额制，改进原有产品，新产品的方向就是控制风险，首先公司推行的配额制其实就是融资的进一步加强，自然而然的交易的 风险也因之扩大，交易盈利部分全部属于投资者所有，当然亏损也 全部由投资者承担，我们不承担交易风险。如果产生亏损，在投资 者交纳的保证金里扣除。亏损达到保证金的一定比例，停止操作， 以此来降低风险。 我们收取的交易手续费按配额后的资金量为标准收取，这使我们的手续费收取量增大很多，公司可以适当调低一定费率(费率多少， 降低多少由于我不够了解公司标准，没法明确指出。只要能将手续

公司客户信息管理制度

公司客户信息管理 制度 1

公司客户信息管理办法 一.总则 为使公司对客户的管理规范化、有效化,保证稳定开展,特制定本办法。 二.客户界定 公司客户为与公司有业务往来的供应商和经销商。公司有关的律师、财务顾问、广告、公关、银行、保险、融资协助机构,可列为特殊的一类客户。 三.客户信息管理 1．公司信息部负责公司所有客户信息的汇总、整理。2．公司建立客户档案,并编制客户一览表供查阅。3．客户档案的建立。 1).每发展、接触一个新客户,均应建立客户档案户头; 2).客户档案适当标准化、规范化,摸清客户基本信息,如客户名称、法定代表人、地址、邮编、电话、传真、经营范围、注册资本等。 4.客户档案的更新、修改。 1).客户单位的重大变动事基、与本公司的业务交往,均须记入客户档案; 2).对客户单位的重大变动事项、与本公司的业务交往,均须记入

客户档案; 3).积累客户年度业绩和财务状况报告。 四.公司各部门与客户接触的重大事项,均须报告信息部(除该业务保密外),不得局限在业务人员个人范围内。 五.员工调离公司时,不得将客户资料带走,其业务部门会同信息部将其客户资料接收、整理、归档。 六.建立客户信息查阅权限制,未经许可,不得随意调阅客户档案。 七.客户管理 接待客户,按公司对外接待办法处理,对理要的客户按贵宾级别接待。 与客户的信函、传真、长话交往,均应按公司各项管理办法记录在案,并整合在客户档案内。 对一些较重要、未来将发展的新客户,公司要有两个以上的人员与之联系,并建立联系报告制。 负责与客户联系的员工调离公司时,应由公司及时通知有关客户,并指派其员工顶替调离员工迅速与客户建立联系。 3

期货公司年度工作计划2018【最新版】

【仅供参考】 期货公司年度工作计划2018 部门：_________ 姓名：_________ ____年___月___日 （此文内容仅供参考，可自行修改） 第1 页共6 页

期货公司年度工作计划2018 工作了这么多年，我也已经把期货经纪有限公司营业部工作业务都摸透了，要不然我怎么会一步一个脚印走到现在。我的工作能力得到了领导和同事的赞扬，所以每一年的期货经纪有限公司营业部工作计划基本都是我来，因为我的工作经验比较厚。根据我以前的期货行业从业经验和这几年在现货贸易工作的经历，个人认为：首先营业部要有个好的定位。在电子化交易蓬勃发展的今天，一定要搞好网络建设，充分利用网络资源。其次，要依据当地实际情况做好目标计划。再次，打造优良的员工对付，主要是营销队伍的建设和管理。最后是服务的完善，服务包括工作的各个方面：客户电话、现场咨询管理服务，各协同部门配合等诸多方面。第一、关于重点机构客户开拓 1、对本地接触过期货相关行业的机构进行逐一盘点，并由专职客户经理进行上门拜访，并在时机成熟的时候开展机构投资报告会。 2、针对区域情况积极开发机构客户市场，通过进一步的接触和了解，挖掘机构客户潜力，将业务在更深、更广的层面合作。第二、利用网络资源，推进市场发展 以业务团队为核心，大力推行网络市场的开拓，发展非现场交易客户，让成本与业绩挂钩互动，这是业务工作的重头戏。 1、期证业务拓展，在股指期货推出来前后，加强营业部所在地各证券机构的拜访力度，构建良好的关系，以期为后续工作奠定良好的基础。充分利用证券机构网点，共享客户资源，由点入面地开展业务。在条件成熟的时候，选择1-2个证券机构作为试点，在试点地区派驻专业的骨干人员1-2人，证券机构营业场所现场促销，进行非现场交易业务 第 2 页共 6 页

论期货公司的客户关系管理

客户关系管理（ＣＲＭ）不仅是现代时髦的流行语，更体现了当今市场经济的竞争特性。当前，我国期货市场已进入稳定快速发展的新时期，期货市场客户数量迅速增加，如此形势下，认真学习和研究CRM理论，并将其应用于实践，对于提高期货公司经营管理水平有重要的实际意义。 期货公司客户关系管理的重要性 １．什么是期货公司的客户关系管理 期货公司的客户关系管理指的是以客户为中心，恰当地提供期货产品和服务，提高客户的满意程度，最大限度地减少客户流失，实现客户和期货公司双赢的一种管理方法。期货公司的客户关系管理可以从两个层面来理解：第一个层面，客户关系管理是一种经营战略和管理理念，期货公司通过CRM有效地使用客户信息，实现期货公司利润最大化；第二个层面，客户关系管理是期货公司在经营活动中，通过电话、电子邮件、网络、直接交流等相互关联的传递方式，来实现全程服务的统一技术平台和智能化服务系统。 ２．期货公司客户关系管理的内涵 满足客户需求是期货公司客户关系管理的核心。 开发新客户、提升客户盈利性和增进客户关系是期货公司客户关系管理的主要内容。 市场开发人员是期货公司客户关系管理的基本推动力量。 实现经济利润最大化是期货公司客户关系管理的最终目的。 期货公司客户关系管理需要先进的信息技术和市场化的业务组织架构来支持。 ３．期货公司实施客户关系管理的必要性 随着期货市场竞争的进一步加剧，期货公司迫切需要客户关系管理的帮助，跳出同质化、低手续费竞争的泥潭。 一组来自权威机构的数字显示： ?筅争取一个新客户的成本是维持一个忠诚客户成本的5-7倍。 ?筅一个不满意的客户会影响25个潜在客户的购买意愿。 ?筅60%的新客户来自现有客户的推荐。 上述数据来自普通行业，期货行业更是如此。由于期货不是大众投资工具，专业性强，期货公司开发客户的难度要比其他行业大得多，因而客户保留对期货公司尤其重要。事实上，期货公司人力资源相对不稳定，尤其是市场开发人员容易跳槽，往往使期货公司眼睁睁地失去客户，却无能为力。通过树立良好的客户关系管理理念，使用正确的客户关系管理方法并辅之于CRM系统，不仅能够缩短开发周期，减少复杂重复性劳动，提高市场开发人员的效率，而且能够及时发现和满足客户需求，与客户建立长期的业务关系，实现期货公司与客户的双赢。 期货公司客户的分类 意大利经济学家维尔弗雷多·帕雷托提出的“八二规则”表明，企业80%的销售收入和利润来自仅占总数20%的客户。这一点正是我们要进行客户分类的意义所在，如果贡献了80%利润的客户仅得到了20%的服务，对提升重要客户的忠诚度是无益的。客户关系管理的基础是客户分类，它可以使期货公司从一个较高的层次来分析整个数据库中的客户信息，对客户进行有效规划，以不同的方式对待处于不同分类区间的客户，实施主导性、高效能的客户开发与服务。 客户分类需要深刻了解期货公司的客户群，为此，在分类之前，期货公司必须了解以下

公司类客户信用评级资料清单.doc

公司类客户信用评级资料清单 公司类客户信用评级资料清单 —制造业 说明： 1、本清单数据将作为联合信用公司类客户信用评级的基础数据，请逐项准备，避免遗漏。 2、本资料清单包括复印资料、备查资料、填写资料三方面内容。其中复印资料由基本资料、经营资料、财务资料三部分组成，基本资料、财务资料为客户必须提供的资料，经营资料根据客户实际情况提供，所有复印资料均需以A4纸复印；备查资料需客户事先准备，供现场调查人员查阅；填写资料，客户须逐项填写，若无相关数据，则需在相关表格处注明“无”。同时烦请贵单位准备相关资料以备我们现场调查时查阅，如相关文件有电子版，请一并提供给我们。 3、我们在现场调查过程中，需要与贵单位高管(总经理、副总经理)和财务、市场、经营、人事等有关部门负责人访谈，请及时安排为盼。 4、贵单位提供的所有文字资料和电子资料，以及我们访谈的内容，均仅限于本次评级使用，我们将予以严格保密。如因本公司的原因外泄，我们愿承担相应的法律责任。 5、如贵单位对本资料清单的内容有何疑问，请向我们的业务人员咨询，他们会耐心解答您的问题。 第一部分复印资料 请贵单位以A4纸复印以下资料，并加盖公章。 一、基本资料 1、营业执照； 2、组织机构代码证； 3、税务登记证； 4、验资报告； 5、行政许可与经营资质证； 6、贷款卡； 7、开户许可证； 8、法定代表人居民身份证； 9、公司章程； 10、组织结构图； 11、企业简历及发展历程介绍（文档）； 二、经营资料 1、质量管理体系认证与产品质量认证； 2、专利证书、自主知识产权成果； 3、主要设备或工艺技术水平证明文件(包括职能部门的鉴定、审核证书或者相关文件）； 4、主导产品品牌知名度情况，如品牌认定结果名称为“中国驰名商标”、“行业著名商标”、“地方著名商标”、“行业十大品牌”、“中华老字号”、“最具市场竞争力品牌”等证明； 5、近两年所签署的重要销售合同或协议，如供货协议、销售合同或订单、对外合作协议等； 6、近两年所签署的重要采购合同或协议，如购货协议、采购合同或订单等；

期货公司客户分类管理探讨

期货公司客户分类管理探讨 期货公司客户分类管理探讨 【摘要】客户是企业生存和发展最重要的资源。拥有客户就意味着企业拥有了在市场中生存的空间，而想办法保留住客户是企业获得可持续发展的动力源泉。文章首先阐述期货公司客户管理的必要性，然后结合公司实际情况分析了客户分类管理的现状，最后提出了客户分类管理的建议。 【关键词】客户分类管理；客户关系管理 一、客户管理的必要性 2012年全国期货市场客户数量超过百万，今年随着期货交易品种的增多，期货交易客户数量一度出现大幅度增长，同时加之期货交易顾问、期货公司代理发行基金业务的预期，潜在客户数量也不容小视。如何做好客户服务已成为当前各家期货公司管理者全力以赴要做的工作。就目前期货公司发展的情况来看，期货公司一方面需要提升其核心竞争力以适应客户需求的变化，另一方面要以先进的管理思想为指导，采取科学的技术手段，处理好企业与客户之间的关系来提高和维持较高的客户占有率。 二、公司客户分类管理的现状 2012年6月公司调整了手续费及居间人返还模式。该模式总体指导思想是以所有期货品种成交金额的一定比例计算客户手续费；居间人报酬以客户实际手续费与居间批发价之差扣除相关税费后进行结算；公司根据客户的日均权益，成交金额设置相应的分级。此次调整，公司手续费较之前增长25.56%，居间人返佣较之前明显下降，降幅为10%，在手续费调整取得一定成绩的同时，公司趁热打铁根据手续费及保证金规模对客户进行了重新分类，大致上分为四类：第一类：小散户，手续费年贡献少于2万元，且资金量在10万以下；第二类：关键客户，公司手续费收入的主要贡献者，年手续费贡献在2～100万且资金量在10～1000万之间；第三类客户：重点服务客户，手续费贡献较多，年贡献在100万元以上且资金量在1000万以上；

财务咨询公司寻找客户资源的方法

1.5.1 寻找客户的方法 （1）在公共媒体上搜集信息，像报纸、杂志以及在网上的一些经济网站和官方网站寻找客户信息 （2）发名片，通常是在各种写字楼区域逐一进行 （3）广告、传单、网络宣传等 （4）从政府、工商局、税务局等机构获取信息 （5）老客户介绍 （6）购买客户信息 1.5.2 联系客户的方式 （1）电话联系 （2）QQ、微信联系 （3）上门联系 1.5.3 挖掘客户的流程 公司与客户一般是是电话联系，其次是上门联系。这两种联系方式的流程基本相同。首先向客户介绍自己和公司。比如：“您好，我是朝东远财务咨询公司的xxx，请问你是xxx先生/小姐吗？是这样的，我们公司是提供工商注册、代理记账和财务咨询服务的。”如果客户直接挂断电话或者是说“我现在不方便接电话”的，可以确定不是我们的目标客户，不用再交谈下去。如果客户没有明确的拒绝，再问他有没有需要，如果客户明确拒绝了，可以确定他不是我们的目标客户，如果没有拒绝，而是提出了要求，说明客户有这方面的需要，这种客户就是我们的目标客户。问清楚客户的需求后，要了解客户的公司名称、注册地址、投资比例、法人名称等，然后先向客户说明公司的实力，再和客户谈合作的事情，向客户说明办理该项业务客户需要提供哪些资料、国家有什么政策和标准、公司办理这项

业务具体要做什么以及该项业务的价格，与目标客户进行深入地沟通、接洽。这时有两种情况，一种是客户同意签订合同，成为公司的实际客户，还有一种是他虽然有需要，但没有谈成业务，这类客户我们要重点关注，定期与他联系，搞清楚客户不满意哪一点，双方协调，努力达成合同。合同签订后交由公司行政登记，经理签字完后会交由前台发至工商部进行业务处理。 另外一种就是老客户介绍和自己主动联系的。这种客户一般都是有明确的需求，公司要明确目标客户的需求，先向客户说明公司的实力，在向客户说明办理该项业务客户需要提供哪些资料、国家有什么政策和标准、公司办理这项业务具体要做什么以及该项业务的价格，争取让目标客户成为实际客户。没有谈成业务，这类客户我们要重点关注，定期与他联系，搞清楚客户不满意哪一点，双方协调，努力达成合同。合同签订后交由公司行政登记，经理签字完后会交由前台发至工商部进行业务处理。 1.5.4 实际客户的管理方法 公司的实际客户一般有两种。一种是签订了代理记账报税业务合同的企业，可能附带申请一般纳税人等业务的客户，这类客户是公司的长期客户，公司会有一个专门的税务员和会计负责客户的财务问题，税务员每月定期到客户公司拿做帐单据，同时每月定期打电话了解客户的财务问题。一种是只办理工商注册、申请一般纳税人、企业年审等业务，没有与企业签订代理记账报税业务的客户是公司的短期客户。这类客户是公司的短期客户。在办理业务时是由工商部的人负责，只要客户有需要就要随叫随到。同时要定期的与客户交代业务的进程，努力说服客户在我们公司做帐，建立长期的合作关系。业务办理完成后，客户有两种情况，一种是与公司不再有其他业务往来，这类客户需要每年联系几次。另一种在业务办理过程中与公司签订了办理其他业务的合同或是做帐业务合同的，由短期客户转成长期客户，这类客户按长期客户的管理办法来管理。

期货公司风险管理公司业务试点指引20190215

期货公司风险管理公司业务试点指引 第一章总则 第一条为适应期货市场服务实体经济发展的需要，指导期货公司设立子公司（以下简称风险管理公司）开展以风险管理服务为主的业务试点工作，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等相关法律法规、规章和《中国期货业协会章程》、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等自律规则规定，制定本指引。 第二条期货公司应当在充分评估自身业务优势、人才储备、风险控制能力等条件和准备充分的基础上，审慎设立风险管理公司，经向协会备案方可开展试点业务。 第三条风险管理公司可以开展以下试点业务： （一）基差贸易； （二）仓单服务； （三）合作套保； （四）场外衍生品业务； （五）做市业务； （六）其他与风险管理服务相关的业务。 风险管理公司开展试点业务，应当按照各项交易的业务实质归入上述基本类型，并对不同类型业务实施分类管理。

第四条期货公司应当加强对所设风险管理公司的管理，督促其围绕风险管理服务开展业务，依法合规经营，加强内部管理和风险控制，防范风险管理公司违法违规经营导致的期货公司的经营风险和声誉风险。 第五条风险管理公司开展风险管理服务活动，应当遵循诚实信用和审慎经营的原则，建立健全合规与风险控制制度，有效防范和控制风险。 第六条风险管理公司工作人员开展风险管理服务活动，应当遵循诚实信用原则，恪守职业道德和行为规范，履行勤勉义务。 第七条风险管理公司及其工作人员开展风险管理业务试点工作应当遵守本指引规定，接受中国期货业协会（以下简称协会）的自律管理。 风险管理公司应当加入协会，成为协会会员。 第八条协会对风险管理公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。 第二章备案 第九条期货公司备案风险管理公司应当符合以下条件： （一）备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币3亿元； （二）最近1年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定； （三）公司治理健全，内部控制和风险管理制度完善；

海外期货公司服务产业客户的模式分析

海外期货公司服务产业客户的模式分析

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海外期货公司服务产业客户的模式分析-经济 海外期货公司服务产业客户的模式分析 程超曾术平 摘要：海外期货市场起步较早，期货公司的业务都比较成熟，其对于产业客户的服务都基本形成了一套固定的模式，他们的经验值得我们学习，尤其西方发达国家的经验和台湾的经验。西方发达国家期货市场最为发达，期货公司的职能定位也非常明确，在服务产业客户方面有他们独特的优势。因此，学习海外客户的服务模式具有重要的意义。 关键词：海外期货服务产业模式分析 1、西方发达国家期货公司服务产业客户的模式分析 西方发达国家的期货公司设立的出发点和中国一样服务于经济，但是期货公司的设立的最基本的目标就是盈利，因此我们在分析其服务产业客户的模式也就是在分析其盈利模式，因为，产业客户在一个期货公司客户结构的比例的大小直接影响其核心竞争力。从经纪业务的角度出发，我们将全球主要成熟期货公司的利用其业务范围而形成的业务盈利模式概括为以下几种： 1、全球通道模式。国际大型期货公司多采用此种模式，其中以MF Global 和FIMAT为典型代表。MF Global在全球拥有超过70家的期货及商品交易所的会员资格，同时也是美国政府指定的全球22家美国国债一级批发商之一，在香港市场，它同时拥有期交所及商交所两张会员牌照。先进的交易、结算和风控系统，使其客户能迅速、有效和可靠地跨越全球各主要市场进行交易，通过一个集中的平台来积极管理和控制全球风险，并能够在世界各地多个交易所的市场进行有效竞争。

期货客户经理日常工作管理指引

客户经理日常工作管理 指引 客户经理日常工作管理，是通过加强客户经理工作的计划性、科学性，帮助客户经理形成有效的工作模式，培养自我管理能力，提高客户拜访效率、客户开发效率及客户服务效率，以保持客户 经理业绩的稳定、持续增长。同时，建立客户经理日常工作模式，也为各级管理人员提供管理依据。 客户经理的主要工作是开发客户和服务客户，其日常工作主 要包括三个部分，即：潜在客户管理、目标客户开发管理和客户 关系维护管理。具体工作表格有：业绩要素评估表、业绩规划宝 塔表、工作计划分解表、拜访计划表、计划达成检查表、客户开发日志表、客户服务计划表、客户关系维护表等。 、、潜在客户管理 目标：广泛收集潜在客户资料，寻找有开发价值的目标客户 （一）收集资料，建立潜在客户名册 主要途径：银行、券商、行业协会、产业活动、保有客户介绍、 朋友或熟人介绍、电话黄页、行业名录等渠道获得。客户经理应 努力收集尽量多的线索客户名单和信息，并及时将有关信息资料录入潜在客户名册。 （二）分析资料，分类建立客户档案

利用客户分析表（附件1）给潜在客户打分，建立线索客户档案，并确定拜访次序和拜访计划。 （三）联络客户，并进行初次拜访 1、访前预约。拜访前，首先与潜在客户进行电话预约，确认 拜访时间，然后准备各种资料（名片、服务产品资料、公司简介等），按时赴约。 对于企业客户，要重点拜访：原料采购或销售主管、产品生 产主管、决策者、上级主管，财务总监等； 2、收集了解潜在客户相关信息。对企业客户重点了解：生产规模，企业性质（国有/民营），原料消耗量，进货渠道/销货渠道等。 可以登录企业网站，或者以客户的身份了解企业的相关信息。3、准备并熟悉与潜在客户相关的期货品种的基本面分析、 技术面分析及交易策略材料。 （四）整理资料，制定开发计划 、、目标客户开发管理 目标：针对有潜在期货需求的目标客户，展开系列开发活动， 促成开户交易 基本步骤：制定开发计划、进行客户拜访、细分客户需求、 组织营销活动、开展体验服务、伺机促成开户。 、、、制定开发计划 第一步：测算填写《业绩要素评估表》

华创期货客户服务指引

华创期货客户服务指引　 为规范前中台部门的客户服务工作，优化客户服务上的资源配置，提高客户满意度和忠诚度，提升服务价值，特制定本指引。　 第一章　总则　 本办法所指前中台部门是指营业部及各业务部门、经纪业务管理部、研究发展事业部。　 营业部及业务部门的客户均由投资顾问对口服务。经纪业务管理部对营业部及业务部门的客户服务给予服务与支持。研究发展事业部提供培训、产品及咨询服务，营业部、业务部门投资顾问最终把研发产品及服务推介给客户。　 本办法所指投资顾问是指营业部及业务部门的公司正式前台员工。　 第二章　客户分级标准　 第一条　分级标准　 ＣＲＭ系统上线前，客户分级根据各部门客户权益及手续费留存自行划分为重点客户与普通客户，并将分级名单向经纪业务管理部报备。ＣＲＭ系统上线后，客户分为服务级别、重点监控级别、风险级别三个维度。　 （一）　服务级别　 服务级别 指标　优质客户　优质潜力客户　重点客户　重点潜力客户　普通潜力客户　普通客户　钻石卡　黑金卡　白金卡　金卡　银卡　无　保证金贡献 率偏离值　 最大值大于３０　最大值大于３０　最大值－３０～３０　最大值－３０～３０　最大值小于－３０　最大值 小于－３０　手续费贡献率偏离值　手续费置换 率偏离值　 盈亏稳定性　较高：小于均值　较低：大于均值　较高：小于均值　较低：大于均值　不限　不限　 注：＊银卡客户为开户三个月内的普通客户，投资顾问可根据客户具体情况划分为此等级，但需经部门负责人批准。保证金贡献率＝期末客户权益／公司保证金总量；手续费贡献率＝客

户手续费净留存／公司手续费收入；手续费置换率＝客户手续费净留存／客户权益；偏离值＝（计算比率－公司客户平均比率）／公司客户平均比率×１００ ；盈亏稳定性＝盈利率标准差；　 除银卡客户以外，ＣＲＭ 系统根据各项指标结果自动划分客户等级，经纪业务管理部可根据实际情况经总经理办公会批准后对指标参数进行调整，。　 （二）　重点监控级别　 凡当日客户权益当日出入金超过５０万、亏损在２０万以上或连续两个月未交易的客户被认定为重点监控级别，具体标准见考核办法。ＣＲＭ 上线前由结算部提供大额出入金客户名单。ＣＲＭ 系统上线后，系统自动识别。　 （三）　风险级别　 根据风险划分标准，将客户分为风险偏好客户、风险厌恶客户、潜在风险客户及高风险客户。　 指标　项目　风险偏好 客户　 风险厌恶客 户　 潜在风险 客户　 高风险客户　 风险管理　追加次数　１次以上　无　不限　不限　强平次数　无　无　１次以上　２次以上　 连续追加 次数　 无　无　不限　 或１次及以 上　 风险偏好　公司风险 度平均值　 ０．５ 以上　０．５ 以上　不限　不限　第三章　客户服务内容　 第二条　服务级别内容　 （一）　标准服务：服务对象为所有客户，由交易服务部提供给客户的基础短信、咨询及业务受理服务。　 （二）　专业化服务：服务对象为金卡及以上客户，营业部及业务部门投资顾问根据客户的需求和期望提供的专业化、个性化信息和咨询服务。黑金卡和金卡客户应对其重点推介研发产品、账户诊断以及做单辅导服务。　 （三）　礼品服务：服务对象为银卡及以上级别客户，根据不同的服务等级，赠送价值不等的节假日或生日礼品，具体标准根据部门业绩与需求综合考量后经营业部或业务部门负责人提出申请，普通潜力客户必须说明原因，经管理层批准

期货服务产业客户的一点思考

期货服务产业客户的一点思考 今年，欧债危机出现反复，发达经济体陷入低迷或衰退。新兴经济体和发展中国家市场规模较小，对发达国家依赖程度较深，经济收缩步伐明显加快，印度、巴西、土耳其等国家的经济增长均大幅下降。我国对发达经济体出口增长下降的同时，对新兴经济体和发展中国家也出现同步甚至更大幅度的下降。同时，随着经济规模的扩大和对全球增长贡献的上升，我国经济减速、进口收缩对全球经济和大宗商品价格的影响明显扩大，世界经济中的“中国因素”日益凸显。本轮经济回调中，外需萎缩和内需收缩形成恶性循环，经济下行压力比预期更大。由于这些因素的共同作用下，导致企业订单下滑，进而影响到对大宗商品的需求，促使今年整体的商品市场成交量大幅下滑。整个期货市场的交易活跃度也比去年有较大幅度的下滑。加上期货交易所两次大幅下调交易佣金，使期货公司的佣金净收入比也大幅下降，导致今年整体期货行业利润大幅度的下滑。 看了本次服务产业客户的培训确实也发现了点自身的不足之处和一点思考：我们开发产业客户。首先，我们首先需要知道和了解客户的需求，产业客户较个人投资者的需求和要求更高。产业客户需要即时的信息，外盘动态、全球金融市场变化、各国政策异动、突发事件解读、行业新闻、定期报告、现货报价、港口库存、升贴水、持仓分析及进口成本等最新消息。客户可以足不出户，即可掌握行业最新动态，在信息化的今天抢得先机。这样需要我们会持续不断的将信息传递到客户手中。产业客户自己产于套期保值，需要我们为企业提供国家相关产业政策的专业解读，帮助企业优化内部业务流程、供应链管理、库存管理、资金流管理等弥补其不足之处。其次，我们期货公司能提供的服务。我们可以根据客户的需要，可以为其建立套保管理制度，培训期货套保操作人员，设计套期保值风控流程，制定套保方案、交割方案，代客户联系交割仓库、发货接货、交割预报，代客户办理现货检验、仓单注册、质押、注销，协助客户办理现货发运及提供交割税票处理等一条龙服务。再次，产业客户需要个性化的服务。产业客户参与期货的主要目的是通过套期保值来规避价格风险，藉此实现企业的稳定发展。不过，在具体进行套保业务时却存在各企业自身状况不一等情况。企业的性质不一、发展水平不一、所处行业不一、市场规模不一、风险偏好不一、产业链地位不一及决策机制不一等客观条件的存在使得期货公司在进行套期保值业务时不能一刀切。期货公司必须结合企业的实际情况提供差异化的套保操作方案。欲做到个性化服务，期货公司必须对产业客户进行贴身服务，否则个性化服务就是空谈。不了解产业客户需求，所谓的套保就变成凭空想象。 随着市场的发展，现货企业采取期货保值的数量和规模越来越大，产业客户的需求会越来越高，传统的期货个人经纪人模式有捉肘见襟之感。因此针对产业客户需要的个性化服务，这就需要我们期货公司发展产业团队。一条龙服务包括：

怎样选择期货公司 期货公司怎么选

怎样选择期货公司期货公司怎么选期货公司的职能是根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。 期货公司的种类主要分为七种，分别是以下七种。 一、经纪商 期货经纪商的种类有许多，国际上常见的有期货佣金商(FCM)、介绍经纪人(IB)、商品交易顾问(CTA)、商品合资基金经理(CPO)、经纪商代理人(AP)、场内经纪人(FB)等，它们之间存在交叉关系。 二、佣金商 不管名称、规模大小以及经营范围如何，其基本职能都是代表非交易所会员的利益，代理客户下达交易指令，征缴并管理客户履约保证金，管理客户头寸，提供详细的交易记录和会计记录，传递市场信息，提供市场研究报告，充当客户

的交易顾问和对客户进行期货和期权交易及制订交易策略的培训，还可以代理客户进行实物交割。可以雇用一些商品交易顾问、商品合资基金经理、介绍经纪人和场内经纪人为其工作。 三、交易顾问 通过直接或间接形式为他人提供是否进行期货交易、如何进行交易和管理资金等方面的建议。间接性建议包括对客户的帐户实行交易监管或通过书面刊物或其它报刊发表建议。 四、合资经理 管理用集资方式集中起来的资金，用这些基金进行期货交易，以钱生钱。他们亲自分析市场，制定交易策略并直接下指令。 五、介绍经纪 为期货佣金商或商品合资基金经理等寻求或接受客户交易指令，进行商品期货或期权的买卖。只收取介绍费，不收客户保证金和佣金。 六、代理经纪 代表期货佣金商、介绍经纪人、商品交易顾问或商品合资基金经理寻求定单、客户或客户资金，可以是任何销售人员。 七、场内经纪 场内经纪人即出市代表，代理任何其他人在商品交易所内执行任何类型的商品期货合约或期权合约指令。