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二.在《公约》范畴内制定和利用指标的进展情况总结

科学、

技术和工艺咨询附属机构

CBD

生物多样性公约

Distr.

GENERAL

UNEP/CBD/SBSTTA/9/10 31 July 2003

CHINESE

ORIGINAL: ENGLISH

第九次会议

2003年11月10日至14日，蒙特利尔临时议程*项目5.3

监测和指标：制定国家级监测方案和指标

执行秘书的说明

执行摘要

缔约方大会在其第VI/7-B 号决定中请执行秘书就制定和利用所有专题领域和跨领域议题指标的情况提出报告(第1段)，并敦促尚未这样做的各缔约方回答执行秘书2001年5月散发的指标问题调查问卷(第2段)。在同一决定第3段，缔约方大会请执行秘书召开专家小组会议，进一步完善执行秘书关于当前指标制订工作的说明的三个附件(UNEP/CBD/SBSTTA/7/12)，缔约方大会还就如何开展这一工作给予了指导(第4段)。依照这一决定，执行秘书拟订本说明，载列了以下内容：(i)《公约》范畴内制定和利用指标工作的进展情况总结；(ii)对现有生物多样性指标的最新分析；和(iii)制定国家一级生物多样性监测方案和指标的准则和原则。

在《公约》范畴内制定和利用指标工作的进展情况总结

为监测生物多样性各组成部分而制定适当指标的必要性，反映在关于农业、林业、干地和半湿润土地、内陆水域、沿海和海洋及山地生态系统的生物多样性的各项工作方案中。制定和利用指标的工作所取得的重要进展，将载于关于主题工作方案执行情况的进度报告(UNEP/CBD/SBSTTA/9/2)中。制定和利用《公约》跨领域主题指标的工作的进展情况，载于关于跨领域议题工作的执行进度报告中(UNEP/CBD/SBSTTA/9/3)。

现有指标分析

缔约方大会第V/7号决定第1(b)段请执行秘书编写一份现有和潜在指标清单，为此，执行秘书发出一份调查问卷，请各缔约方标明他们的现有指标。附件一载有对已收到的答复的分析。

国家一级监测指标问题专家会议

根据第VI/7-B号决定(第3段)的要求，执行秘书召开了专家会议以进一步完善执行秘书关于进行之中的指标制订工作的说明的三个附件。会议于2003年2月10日至12日在蒙特利尔举行。依照同一决定第4段的指导，专家小组在会议期间和随后的闭会期间工作中编写了报告，报告载有：(i)以指标制订指导手册的形式提供的制订指标的整套原则；(ii)涉及《公约》有关条款的关键问题清单；和(iii)经过检验的指标清单。报告全文作为资料文件提供(UNEP/CBD/SBSTTA/9/INF/7)。

为指导各缔约方选择和利用指标及建立国家生物多样性监测系统，为国家一级的监测制定生物多样性指标的原则已被纳入分步进行的程序。这一程序共有七个步骤，为选择和设计各项指标的程序及有关选择提供了总框架。这一灵活的系统可根据各国具体需要、体制安排和能力进行调整。

少量标准问题为这一程序的最初步骤提供了指导。这些问题明确确定了需要通过指标解决和监测的问题。其中还有一套通过指标应有助于回答的关键问题。它们按指标类别划分，并提及《公约》的有关条款：状况、压力和利用指标涉及第7条；反应指标涉及第6、第8、第9、第10和第11条；关于能力的指标涉及第12、第13和第14条。为评估措施的效力，需要制定一套状况和反应指标。

文件中载有一个现有的和检验过的生物多样性指标清单，这些指标符合全部原则，普遍适用于所有生态系统和所有国家，而且从整体上讲涵盖了各主要问题。尽管本文件的重点是状况指标，本说明附件二D部分所列清单还载有压力和利用、反应和能力指标。各缔约方或许需要根据自己国家的生物多样性、威胁、能力和目标，对这些指标进行调整。

当前关指标制定事宜的倡议，已经而且在继续给人以启发和示范。例如，参加由全球环境基金供资的、由世界保护监测中心(WCMC)和荷兰公共卫生和环境部执行的生物多样性指标在国家的应用项目(BINU)的国家所开展的倡议。开展培训被认为是一项重要的因素，因为这有助于缔约方为国家一级的生物多样性监测制定适当指标、测量和监测生物多样性变化的方向和规模并将结果纳入政策过程。如果需要将指标作为工具，以便评估保护和可持续利用生物多样性措施的效力，那就必须为开发和应用它们而提供培训和调拨财政

资源。参加生物多样性指标在国家的应用项目的国家在实际应用本文件时获得的初步经验反映在提议的建议中。

整体而言，编制本文件是为了提供一种让各国根据其优先考虑、能力和现有数据、因而能够顾及国家和区域的不同情况都指标进行监测的灵活做法。

提议的建议

谨提议科学、技术和工艺咨询附属机构建议缔约方大会：

(a) 注意到本说明附件一所载已为缔约方所使用的指标，并欢迎在《公约》各专题方案和跨领域主题内正在开展的关于生物多样性指标的努力；

(b) 还欢迎专家小组编写的关于生物多样性指标、包括用来迅速评估内陆水域生态系统的指标的报告；

(d) 注意到并鼓励生物多样性公约及其他公约和组织在制定指标方面的协作；

(e) 确认在保护和可持续利用生物多样性上的区域和国家差异和各国在优先事项上的不同，以及需要以统一的框架进行数据收集、计算和报告，因此，对有助于制定共同议定指标的因素，应采取灵活办法；

(f) 敦促尚未制定成套生物多样性指标的所有缔约方制定成套生物多样性指标，将其作为国家战略和行动计划的一部分，同时酌情考虑全球植物保护战略的目标和到2010年在全球、区域和国家各级大幅降低当前生物多样性丧失速度的目标，以及本文件所载指导、经验教训和指标清单，并向缔约方大会第八届会议提出进展报告；

(g) 请缔约方、其他各国政府和有关组织在评估生物多样性，特别是评估实现全球商定目标，如全球植物保护战略、《公约》战略计划、《可持续发展问题世界首脑会议执行计划》和《千年发展目标》的进展情况时，使用生物多样性指标；

(h) 同意本说明附件二所载框架为制定国家一级的生物多样性指标和监测提供了有益的指导；

(i) 确认制定和利用指标，特别是在开发阶段，需要缔约方的财政和技术承诺，因此鼓励双边和多边供资机构帮助发展中国家和经济转型国家，视需要为其提供财政援助和培训，以便它们制定和执行有效的生物多样性指标；

(j) 确认由全球环境基金供资的“生物多样性指标在国家的应用”项目或许能展示如何在实践中开展本文件所载指标制定准则中建议的每个步骤，从而为生物多样性指标的实现制定提供示范；

(k) 鼓励缔约方分享制定和利用指标方面的经验，并开展合作和在必要时促进统一的数据收集、计算和报告程序与格式，特别是在分区域和区域各级；

(l) 请《公约》信息交换所机制建立有效的信息交换系统，以分享在制定国家一级的生物多样性指标上获得的经验教训，采取的办法包括推出经加工的示例和个案研究报告；

(m) 请执行秘书根据累积经验，进一步推进指标的确定、制定和检验，并在以下指标上作出特别努力：(i)关于公平和公正分享遗传资源利用所带来的利益的指标；和(ii)关于基因一级的生物多样性状况和趋势的指标，同时考虑到粮农组织、植物遗传所和其他有关组织正在开展的工作，并请执行秘书向缔约方大会第九届会议报告进展情况。

执行摘要 (1)

提议的建议 (3)

一．导言 (6)

二．在《公约》范畴内制定和利用指标的进展情况总结 (6)

三．对在用指标的分析 (7)

四．国家一级监测指标问题专家会议的成果 (7)

附件

一．现有和潜在指标调查问卷收到的答复汇总 (9)

二. 制定国家一级监测方案和指标 (16)

附录

1. 从制定指标中获得的教训 (39)

2. 指标倡议和信息来源指示性清单 (42)

一．导言

1.缔约方大会在其第VI/7-B号决定中请执行秘书就制定和利用所有专题领域和跨领域议题指标的情况提出报告(第1段)，并敦促尚未这样做的各缔约方回答2001年5月执行秘书送交的关于指标问题的调查问卷(第2段)。在同一决定的第3段，缔约方大会请执行秘书召开专家小组会议，在以下方面进一步完善执行秘书的说明的三个附件：

(a) 制定国家一级的监测和指标的原则；

(b) 制定国际一级的指标的一套标准问题；和

2.第VI/7-B号决定第4段对将由执行秘书编写，供科学、技术和工艺咨询附属机构(科咨机构)在缔约方大会第七届会议之前审议的报告的内容和结构给予了指导。

3.依照这一决定，执行秘书拟订了本说明，其中载有以下内容：(i)在《公约》范畴内制定和利用指标工作的进展情况总结；(ii)对在用生物多样性指标的最新分析，包括现有和潜在指标调查问卷收到的答复汇总，载于附件一；和(iii)制定国家一级生物多样性监测方案和指标的准则和原则框架，载于附件二。

二．在《公约》范畴内制定和利用指标的进展情况总结

4.为监测生物多样性组成部分而制定适当指标的必要性反映在关于农业(第III/11和第VI/5号决定)、森林(第IV/7和第VI/22号决定)、干地和半湿润地区(第V/23号决定)、内陆水域(第IV/4号决定)及沿海和海洋(第IV/5号决定)生物多样性的各项工作方案中。拟议的关于山地生物多样性的工作方案规定在确定生态系统结构和功能变化的关键性非生物和生物指标的基础上，建立监测系统。制定和利用指标的工作所取得的重大进展，将反映在关于主题工作方案的执行进度报告中(UNEP/CBD/SBSTTA/9/2)。

5.执行主题工作方案所需的指标大多为状况和影响指标，而与跨部分主题有关的指标包括推动因素、压力和反应指标。全球分类倡议倡导对可作为生境变化指标的敏感物种进行研究(第VI/8号决定)；全球植物养护战略则确认需要通过基准数据和一系列指标监测实现目标的进展情况(第VI/9号决定)。一些组织目前正与秘书处合作，共同组织一系列由利益相关者参加的磋商，除其他事项外，目的是制定基准数据和一系列指标，以便监测实现战略中所规定的指标的进展情况。关于第8(j)条的第VI/10号决定要求制定符合土著和当地社区的观点的社会发展指标。关于获取和利益分享问题的第VI/24号决定要求制定办法、工具和指标，以监测和评估在所有阶段获取和分享利益方面的能力建设执行情况。第VI/15号决定则要求为评价奖励措施和评估政策制定明确的目标和指标。对于对旅游对生物多样性的影响的长期监测和评估，应制定和利用适当指标(第V/25号决定)。还应利用指标评估生态系统方法纳入《公约》工作方案的程度(第VI/12号决定)。指标还被视为评估保护区管理的范围和效力的重要工具。根据《生物多样性公约》的要求设立的生物多样性和气候变化问题特设技术专家小组认为指标是评价各项目在减缓气候变化上的效力的一

种适当的工具(UNEP/CBD/SBSTTA/9/11)。关于可持续利用生物多样性问题的亚的斯亚贝巴原则和准则附件一对可持续利用指标作了进一步的阐述(UNEP/CBD/SBSTTA/9/INF/8)。制定和利用指标的工作取得的重要进展，将载于关于跨领域议题工作的执行进度报告中(UNEP/CBD/SBSTTA/9/3)。

三．对在用指标的分析

6.依照缔约方大会第V/7号决定第1(b)段提出的请执行秘书编制一个现有和潜在指标清单的要求，执行秘书在2001年5月向各缔约方发出了调查问卷。截至2001年8月，只有32个缔约方和其他国家的政府作出答复。因此，缔约方大会在第VI/7 B号决定第2段敦促那些尚未作出答复的缔约方作出答复。相应地，执行秘书在2002年10月11日再次向他们发出同一调查问卷。到2003年5月，又有20个缔约方作出答复。本说明附件一对收到的答复进行了分析。

7.一些缔约方认为，调查问卷中起初提到的指标清单没有适当反映他们在这个议题上的想法，因此需要制定框架和目标。特别是，有些缔约方对清单中有许多与生物多样性没有公认联系的环境指标感到关切，担心一些指标可能难以在国家一级执行或取得成果。出于这一原因，专家会议制定了一个总框架，以便为参加制定国家一级的生物多样性指标和监测的缔约方提供实际指导。

四．国家一级监测指标问题专家会议的成果

8.依照第VI/7-B号决定第3段，执行秘书在大不列颠及北爱尔兰联合王国政府的财政支持下，于2003年2月10日至12日在蒙特利尔召开专家会议。专家会议的报告载于UNEP/CBD/SBSTTA/9/INF/7号文件。本说明附件二载列了专家会议和随后的闭会期间工作的主要内容：

(a) 指导适当生物多样性指标和监测方案制定工作的一套原则(本说明附件二B 部分)。这些原则已被编成手册，手册采取了分步骤办法，使各缔约方能制定出与其具体情况相适应的指标和监测系统；

(b) 少量标准问题，用指标应有助于回答它们，它们是为手册的最初步骤提出的。这些问题载于本说明附件二C部分；是按指标类型组织的，并提及《公约》相关条款；

(d) 若干经验教训，来自各种指标制定过程收集的经验，载于本说明附件二附录一；

(e) 有关生物多样性指标的指标举措和信息来源指示性清单(本说明附件二附录

二)。

9.尽管专家小组编写的文件侧重于状况指标，但本说明附件二D部分所列清单还载有若干关于压力和利用、反应和能力方面的指标。各缔约方不妨根据本国具体生物多样性、威胁、能力和目标对其作出调整。我们认为本文件没有必要提供针对具体地点或国家、适用于当地情况和管理问题的冗长指标清单；所以，本文件提供了制定指标所需的工具和要素，供国家一级的决策者用来回答关键的问题。

10.设计的指标和监测的目的应是发现各类时间和空间范围内与政策目标和决定有关的变化。必须及时发现变化，以免为时太晚，无法纠正发现的问题。在《生物多样性公约》范畴内，可能需要用指标表明生物多样性状况和趋势、《公约》执行进展情况及已采取措施的效力。

11.本文件的重点是生态系统和物种两级的生物多样性保护；没有深入涉及生态系统和物种两级的可持续利用。可持续利用生物多样性问题亚的斯亚贝巴原则和准则附件一对可持续利用指标作了更详尽阐述(UNEP/CBD/SBSTTA/9/INF/8)。本文件没有考虑利益分享指标。联合国粮食及农业组织(粮农组织)已与国际植物遗传资源研究所(植物遗传所)合作，制定了关于粮食和农业的植物遗传资源指标。

附件一

现有和潜在指标调查问卷收到的答复汇总

1．下表汇总了现有和潜在指标调查问卷1收到的答复，作出答复的有以下52个缔约方和其他国家的政府，答复时间为2001年5月至2003年2月：阿根廷、亚美尼亚、奥地利、巴哈马、巴林、比利时、波斯尼亚和黑塞哥维那、加拿大、哥伦比亚、哥斯达黎加、塞浦路斯、丹麦、厄立特里亚、爱沙尼亚、欧洲共同体、芬兰、危地马拉、几内亚比绍、洪都拉斯、匈牙利、伊朗伊斯兰共和国、爱尔兰、日本、老挝人民民主共和国、拉脱维亚、黎巴嫩、马其顿、毛里求斯、摩尔多瓦、蒙古、新西兰、纽埃、挪威、帕劳、巴拿马、波兰、葡萄牙、卡塔尔、罗马尼亚、新加坡、斯洛伐克共和国、南非、西班牙、斯里兰卡、苏丹、瑞典、瑞士、突尼斯、土耳其、联合王国、美利坚合众国和津巴布韦。

1 关于载有调查问卷的2001年5月17日的通知，见https://www.wendangku.net/doc/ac14519527.html,/doc/notificaions/2001/ntf-2001-05-17-ind-en.pdf。调查问卷没有提及干地和半湿润地区、山地生物多样性或保护区指标。也没有载列与在《公约》下审议的

附件二

制定国家一级监测方案和指标

A ．制定国家一级监测方案和指标的框架

1．本文件旨在为《生物多样性公约》缔约方制定国家一级2的生物多样性指标和监测方案提供指导。文件确认许多国家和机构都在参与指标制定倡议和过程3。考虑到本文件的重点是物种和生态系统两级的生物多样性保护的状况指标，必须确认就本文件没有涉及的补充问题业已制定的现有指标。

2．建议实行分步骤程序，程序可归纳为三个主要要素(见图1)

(a) 确定有关政策问题和目标； (b) 制定适当指标；和

图1. 制定国家一级指标和监测方案的框架的主要要素

2 本文件的重点是与国家一级的决策者有重大关系的指标，而不是生境管理一级所使用的指标。经验表明，应明确区分具体生境的指标(“管理指标”)和全国适用指标(“政策指标”)。对大多数国家和情况来说，前者的侧重点太过狭窄，也太过详细，不适用于国家决策。但管理指标可作为政策指标的个别变量(如处于有利环境的保护区的比例)。

确定有关政策问题和目标

和目标

信息 (回答)

制定适当指标

数据

制定适当监测方案

3．这个框架就旨在支持国家一级的指标的监测方案提出了具体要求。监测活动也用于其他目的，包括生境管理、影响评估、政策评价和普及科学认识。应尽可能制定相互一致和具有多用途的监测活动，以便有效利用资源。

4．根据生态系统方法，政策指标应在生态系统过程和管理方面具有意义。它们应纳入跨领域和专题领域的信息，并应与明确的政策目标4具有相关性，从而为决策提供重要信息。在大多数情况下，仅有一个指标不足以为决策提供信息。因此，一般需要有一套互为补充的指标才能充分满足与《公约》条款有关的要求。

5．指标有四个基本功能：简化、量化、标准化5和交流。它们对复杂、常常是完全不同的数据进行归纳，从而使信息简化。它们应以可比较的科学观测或统计测量为依据，其信息应明确，能够传达给决策者和公众并为他们所用。

6．指标和监测都是适应性和具有成本效益的管理和决策的重要工具。这种有效管理系统需要：

(a) 可核查的政策指标；

(b) 及时和充分了解目标的当前和预测状况及实现目标的进展情况；和

7．指标将监测、研究和基于证据的决策相联系。科学家和决策者选择一套有关指标，它们既反映了科学观点也反映了社会观点。随后，决策者制定目标和措施，而科学家确定具体参数和制定相应的监测方案、基准价值观和因果关系。当前状况根据监测结果确定，而因果关系模型提供有关措施效力的信息并指明所需反应。

8．因此，设计的指标和监测应能发现与政策目标和决策有关的时间范围和空间范围的变化。必须及时发现变化，以免为时太晚，无法纠正所发现的问题。

9．在《生物多样性公约》的范畴内，或许需要用指标显示生物多样性状况和趋势、执行《公约》的进展情况及所采取措施的效力。

10．评估生物多样性状况和趋势的目的是为国家一级的规划者和管理者提供信息，以确保各种项目、活动和政策符合国家的生物多样性计划和战略并有助于实现有关生物结果。《公约》第7(b)条要求实行这类监测。监测结果应有助于《生物多样性公约》战略计划和可持续发展问题世界首脑会议2010年指标所规定的测量生物多样性丧失速度的全球任务。这类监测可为状况指标提供信息。

11．评估《生物多样性公约》和/或《国家生物多样性战略和行动计划》的执行进展情况，是为了评估根据《生物多样性公约》制定的工作方案已在多大程度上分别在当地、国家、区域和全球各级得到执行。这类监测涉及到《公约》所有实质性条款(第6-20条)。对于2010年指标，这类监测有助于评估已采取哪些行动来降低生物多样性的丧失速度。根

如《公约》条款。

据《生物多样性公约》拟定的国家和主题报告是重要的信息来源。这类监测为反应指标提供信息。

12．维持作为生命基础的生物多样性的迫切性，进一步提高了评估在《生物多样性公约》和/或《国家生物多样性战略和行动计划》的框架内采取的措施的效力的必要性。应分析根据《生物多样性公约》开展的活动的成本和利益，如有必要，还应对大幅降低生物多样性丧失速度所需的战略进行调整。评估作为《生物多样性公约》的一部分开展的活动的效力，可从这些活动最终导致生物多样性状况变化的方式入手。对措施效力的评估，需要将上述状况和和反应指标结合起来。

13．制定和组织指标时使用了若干办法6 7。描述社会和环境间相互作用的常用因果框架8是DPSIR(推动因素、压力、状况、影响、反应)模型。它是PSR(压力、状况、反应)模型的发展9。尽管DPSIR模型现有于因果和可能反应链的各个部分的概念化，但它也会将事情复杂化，经常造成混乱，特别是在将它应用于生物组成部分时。根据问题的界定方式不同，同一因素可涉及不同的指标类别。推动因素和压力指标之间以及状况和影响之间的区别可能难以确定。例如，生物多样性既可是生态系统“状况”的一个方面，也可是政策所要解决的“影响”。因此，本文件采取的是模糊性较小的PSR框架。

14．PSR框架特别适合于《公约》的第一项宗旨：保护生物多样性。各指标类别界定如下：

(a) 压力包括由人类引起的影响生物多样性的间接和直接压力。间接压力涉及到人口统计、经济、技术、文化和施政。直接压力除其他外，包括土地利用、外来入侵物种、气候变化、营养物和污染物排放、散碎化、人类的剥削性利用；

(b) 状况指的是土壤、空气和水的非生物状况，以及生态系统/生境、物种/社区和基因各级的生物多样性状况。状况包括生态系统的商品和服务、生物多样性的直接利益和生物多样性丧失的社会影响；

(c) 反应是指为改变状况、压力或利用而采取的措施。它们包括原生境和非原生境保护和养护生物多样性的措施，包括促进对利用遗传资源所带来的货币或非货币收益的公平分享的措施，还包括为理解因果链及发展实现《公约》目标所需的数据、知识、技术、模型、监测、人类资源、体制、立法和预算而采取的步骤。

15．但制定和执行反应所需的“利用”、“利益分享”和“能力”等其他类别与PSR框架并不太适合。利用指的是人类利用生物多样性的各种活动，包括非利用功能、间接利用和直接利用：供应性利用(食物、水、纤维和其他生物产品)、调节性利用(气候、水、疾病)、文化性利用(精神、审美)和支持性(基本生产、土壤生产、侵蚀控制)10。一些利用也

6 见，例如，国际可持续发展研究所：https://www.wendangku.net/doc/ac14519527.html,/measure/compendium/searchinitiatives.aspx；

7 Boyle(1998)编写了一篇关于监测、指标框架和指标设计与选择的文献评论：http://srsserver.uwaterloo.ca/jjkay/grad/mboyle/references.pdf。

8 使用DPSIR模型的有，例如，欧洲环境署(EEA)。

使用PSR的有经合组织和可持续发展委员会，它还被用于《生物多样性公约》以前关于指标的文件。

会造成压力，特别是供应性利用。可持续利用指标载于关于生物多样性可持续利用的亚的斯亚贝巴原则和准则附件一。它们与本文件建议的指标具有互补性。

16．生物多样性指标必须与用来评估其他政策部门的进展的其他指标具有互补性，例如，农业、林业、减贫、卫生、贸易和可持续发展以及描述非生物环境的那些指标。为避免重复工作，应在国家一级于各种倡议之间建立联系。或许可从其他部门的工作中得到与生物多样性相关的指标，特别是压力指标。同样，生物多样性指标也应纳入其他部门的各种指标。有关现有指标和进行之中的国际或国家指标倡议的信息的来源清单，见附件二的附录二。

B ．制定国家一级生物多样性监测方案和指标的准则和原则

17．下文对从确定政策问题和目标到制定适当指标和相应监测方案时应采取的步骤给予了指导。这一过程纳入了各种原则。图2以图形的形式显示了推荐步骤的顺序。必须指出，在遵循这一步骤顺序时，应制订好反馈－和可能的调整－计划。图2. 指标选择和制定步骤

18．这一分步骤进行的程序为有关过程和选择提供了一个总框架。但根据个别国家的具体需要、体制安排和能力，可能需要对其进行调整。一份单独的资料文件初步说明了参加由

行动者

决策者科学家

利益相关者

政策问题

指标

决策者

科学家

(利益相关者)

监测

科学家