外包过程控制程序

外包过程控制程序

1 目的

为了整合型管理体系的需要，对组织选择的外包方施加质量·环境·职业健康安全管理的影响，通过对影响产品符合要求的外包过程进行控制，确保外包的产品或服务满足顾客要求和法律法规要求。

2 范围

适用于组织对任何生产过程进行外包（指劳务分包或专业分包）时的控制。

3 术语和定义

3.1 外包方：即劳务分包人或专业分包人，指为公司提供产品或服务的单位或成建制的施工队伍。

3.2 顾客：即发包人（业主），指公司为其提供产品或服务的单位。

3.3 组织：即承包人，指公司（含分公司、项目部）。

4 职责与权限

4.1 分公司、项目部根据其所需外包的生产过程编制外包计划。

4.2工程管理控制中心负责外包方的归口管理，对外包合同（协议）进行审批，发布和保持合格/不合格外包方目录。

4.3 以公司名义中标的项目委托分公司管理、或组织项目部进行施工时，由分公司、项目部组织对外包方的评价和选择，保持相应的评价记录和外包方名单，负责同外包方草拟合同（协议）。直管项目的专业分包（协议）报公司工程管理控制中心审查通过后方可签订；直管项目的劳务分包（协议），以及分公司自管项目的专业分包（协议）和劳务分包（协议）报分公司工程管理控制中心审查通过后方可签订。

4.4工程管理控制中心负责对以公司名义中标的项目在外包发生前，对外包方的资信证明进行复审，并审查回复已经草拟的合同。

4.5 分公司、项目部负责对外包方通报有关质量·环境·职业健康安全的程序，并施加质量·环境·职业健康安全管理的影响。

4.6 工程管理控制中心负责组织有关部门、分公司、项目部对由外包方提供的产品或服务实施验证，根据验证的结果对外包方进行年度评价或最终评价。

5 工作内容和要求

5.1 对外包的控制类型和程度应取决于产品对随后的产品实现或最终产品的影响

根据实际情况，分公司、项目部采取以下一种或几种对外包的控制类型：

a) 对外包方进行调查；

b) 对外包方的资质进行审查、对外包方的产品进行检验和试验；

c) 组建审核组对外包方进行第二方审核评价；

d) 对外包方以往的业绩进行评价；

e) 对外包方在同行当中进行类比评价。

5.2 根据外包方提供产品的能力进行评价和选择

a) 由分公司、项目部组织对外包方进行现场考察（包括外包方名称、地址、联系人、企业简介、质量能力、资质等级、以往质量/环保/安全业绩等），对其技术管理和人员配备、质量/环保/安全保证能力等进行调查，填写外包方资质评审记录，交分公司、项目部负责人审查批准。

b) 分公司、项目部在其单位负责人审批后将外包方评审表及资料按合格、不合格外包方的分类存档，编印《合格/不合格外包方名单》，在负责人审批后交工程管理控制中心备案。

c) 工程管理控制中心负责编印公司《合格/不合格外包方名单》，以便查询、选择。

d) 凡列入《合格外包方名单》的外包方，在下一次发包时可免于重复调查评定。但应保持其最新有资质文件复印件。

e) 对未列入《合格外包方名单》的外包方，分公司、项目部必须比照本程序的规定进行外包方评价且确定为合格外包方后对其进行分包，否则不得进行分包。

5.3 外包方评价准则

a) 调查外包方是否有良好的社会信誉、是否从事过同类别工程产品的施工，且质量·环境·职业健康安全绩效良好；

b) 审查外包方的特殊作业人员是否有相应的资格证书；

c) 审查评价分包外包方的质量·环保·安全管理措施是否合理；

d) 必要时，公司组建审核组对分包外包方进行第二方审核。

5.4 外包方选择准则

a) 外包方有良好的社会信誉，从事过同类别工程产品施工且质量·环境·职业健康安全绩效良好；

b) 外包方提供的特殊作业人员有相应的资格证书；

c) 外包方的报价合理；

d) 外包方有相应的质量·环保·安全管理措施。

5.5 外包方重新评价准则

a) 每年年底由工程管理控制中心组织有关部门、分公司、项目部对外包方进行重新评价；

b) 对有下列情况之一的作为不合格外包方：

——外包方质量、工期、环保、安全等达不到标准要求，或经整改后仍不合格。

——外包方不能履行合同自行离开现场的。

——在分包合同执行中，发生一般安全事故、重大质量事故、重大环境事故、重大生产操作责任事故的。

c) 重新评价后有新增或除名外包方时，公司、分公司、项目部应分别重新编印发放《合格外包方名单》。

d) 被除名的外包方，公司在一年内不得再次使用。

e) 被除名的外包方，在一年以后重新使用时，应重新进行调查评定且合格。

5.6 对外包方选择、评价和重新评价的其他规定

a) 对在本程序执行前就确定且正在执行合同的外包方，分公司、项目部组织对其应在本程序发布后2个月内按本程序规定对其进行评价，评价合格的确定为合格外包方；

b) 对当地建设主管部门和建设单位考核合格的外包方，可以按建设主管部门和业主单位发布的合格外包方名单、备案证书、准入证书作为依据，直接确定为合格外包方，公司可以免于重复调查；

c) 对向公司提供了国家认可委备案的管理体系认证有效证书的外包方，公司可以直接以其认证证书作为依据，确定为合格外包方，公司可以免于重复调查、评价。重新评价可直接以其通过认证年度监督审核的证书或报告作为依据，确定为合格外包方。

5.7 应保持各类外包方的评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录

a) 对分包外包方的调查评价记录、重新评价记录、合格外包方名单等由分公司、项目部分类保存。

b) 评价和重新评价所引起措施时，由分公司、项目部执行，并保存相应的记录。

c) 对外包方进行的年度评价或最终评价由工程管理控制中心负责组织有关部门、分公司、项目部实施，相应的记录由分公司、项目部保存，评价结果交工程管理控制中心备案。

d) 每年末由工程管理控制中心根据各分公司、项目部所提交的合格/不合格外包方名单汇总编制并发放公司合格/不合格外包方目录，作为各分公司、项目部选择合格外包方的依据。

5.8 外包信息的载体

a) 外包计划；

b) 外包合同（协议）；

c) 有关用工管理规定，有关外包的规定，有关质量·环保·安全的法规、标准、规程、规范等。

5.9 外包计划必须列明以下内容

a) 外包的产品（项目）的名称、质量·环保·安全要求；

b) 对外包方准备从事分包的产品（项目）特殊作业人员的资格要求；

c) 外包产品（项目）生产、交付时间要求；

d) 外包产品（项目）在管理程序、生产工艺、机械设备等方面的要求；

e) 必要时，对外包单位进行第二方审核。

5.10 在与外包方沟通、正式达成协议前，组织应确保所规定要求的充分性和适宜性

在同外包方沟通、正式达成协议之前应采取以下措施来确保所规定的要求是全面的、充分的和适宜的。

5.10.1 外包计划由分公司、项目部内部评审，单位负责人审批、签字确认。

5.10.2 外包合同（协议）按以下程序和要求评审、签订。

以公司名义中标的项目，由分公司、项目部同外包方沟通后草拟合同（协议），在报公司审查通过后再正式签订合同（协议）。

5.11 应确定实施、检验或其他必要的活动，以确保外包产品或过程满足规定要求

a) 由分公司、项目部派代表对外包过程进行检查和控制；

b) 由分公司、项目部对外包的产品进行验证；

c) 有要求时，外包的产品或过程应向业主、监理单位报验，分公司、项目部应保持报验的记录；

d) 外包产品（项目）接收时，由分公司、项目部组织有关人员对产品质量和质保资料、技术文件进行验收。

5.12 当公司或公司的顾客（业主）拟在外包方的现场实施验证时，应在外包信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定

a) 拟在外包方处对外包产品进行验证时，在外包合同、协议中应明确规定验收活动的安排和放行的方法，分公司、项目部派驻代表到外包方处按合同、协议和有关验收标准进行验证，并做好验证记录。

b) 当业主、监理要求到外包方处验证外包方产品时，应在委托合同、协议中明确规定验收活动的安排和放行的方法，并积极为业主、监理参与验证创造条件。

5.13 外包管理的过程监视

工程管理控制中心应定期或不定期对分公司、项目部的施工分包控制情况进行检查，发现问题时，按《不符合控制程序》和《纠正和预防措施控制程序》进行整改和验证。

5.14 对外包方施加质量·环境·职业健康安全的影响

5.14.1由分公司、项目部向外包方通报质量·环境·职业健康安全管理程序

a）向外包方通报、转发或组织其学习公司的质量·环境·职业健康整合管理方针；

b）向外包方分发、通报或组织学习、技术交底有关质量·环境·职业健康安全管理的程序、作业文件和有关要求；

c）在与外包方签订的合同中，明确质量·环境·职业健康安全管理的具体要求。

5.14.2 分公司、项目部应定期或不定期组织对外包方的质量·环境·职业健康安全行为进行监督与检查

a）是否能正确理解公司的质量·环境·职业健康安全管理方针；

b）是否因环境、劳动保护和职业健康安全问题受到相关方的投诉；

c）是否因环境污染或违反职业健康安全受到上级主管或环保、安监部门的处罚；

d）污染物排放是否达标，或已有明显的削减，职业健康安全表现是否已有明显改善；

e) 对不符合要求的外包方提出整改意见，对因整改不符或拒绝整改可能造成严重污染、已经造成重大环境污染事故或劳动安全事故的相关方，作出限期整改、更换外包方等措施的决定，对其施加影响。

6 相关文件

6.1《文件和资料控制程序》；

6.2《不符合控制程序》；

6.3《改进控制程序逻辑》。

7 相关记录

a) 合格/不合格外包方目录；

b) 合格外包方名单；

c) 项目分包单位履约评价表；

d) 分包计划（或招标文件）；

e) 分包合同/协议；

f) 分包产品验收记录、质保资料、技术文件、复验报告。

项目分包单位履约评价表

工程项目名称：

项目分管单位：

填表日期：

外包过程控制程序

外包过程控制程序(总1页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1 -CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除

1 目的：为确保外协加工厂商供应的产品质量符合本公司的需要，保证外协加工产品的加工进度、按时交货，特制定本制度。 2 适用范围： a)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。 b)特殊产品无法购得现货，也无法自制时。 C)协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较低。 3 职责：a)质保部负责外协加工业务的技术、质量控制。b）采购部为外协加工业务的归口管理部门，负责本程序的正确执行，保证加工进度，按时交货。 4 内容和方法：4.1 审查方式：书面审查及实地调查。4.1.1 根据外协加工量的大小及外协加工单位的生产能力，选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。4.1.2 实地调查时，由质保、生产、技术等部门派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。4.2 审查标准及流程按《采购程序》“方法和步骤”执行。4.3 外协4.3.1 负责单位：由采购部依据合同评审情况负责外协加工或外协制造的对外联络事务。4.3.2 外协资料：外协加工或外协制造时要为协作厂商提供以下资料：—技术图纸或样品—检查标准—检验标准4.3.4 外协核价a)签订外协加工合同前须由采购部与财务部进行详细预算价格，报总经理批准后方可签订合同，并报财务存档。b)原辅材料耗用量必须要经技术核算，负责的生产管理人员签证。4.3. 5 外协指导管理由采购部组织相关部门对外包过程进行检查、指导和督促，以： a)使外协厂商确实按照我们的规定来加工或制造。 b)协助外协厂商提高质量。 c)经常联系协调，了解外协的进度、质量，确保如期交货。 d)对外协厂商实施指导与考核。4.4 质量管理4.4.1 入厂检验：根据双方协定的验收标准及抽样计划，按《采购程序》和《产品的监视和测量程序》检查验收。4.4.2 外协厂商的质量管理为确保试用厂商或协作厂商供应的产品符合要求，市场部/国际贸易部必须组织对各协作厂商进行巡回检查，对每个协作厂商，每月至少要做二次以上的检查。4.4.2 不合格处理 a)验收人员将检验报告通知外协管理人员，并将资料存档，作为下次验收的依据。 b)采购部将验收情况通知协作厂商，使其针对缺陷进行改进，资料存档，作为考核依据。 a)生产中发现不合格的主要原因是由于外协而发生时，有关部门要及时通知质保部。 b)由质保部组织重检外协厂商交来的半成品或成品，并通知外协管理人员，资料存档，作为验收依据。 c)采购部通知协作厂商，资料存档，并作为考核的依据。4.4.3 责任分担不合格发生时，除要通知协作厂商针对不合格及其原因进行改进外，还要依照合同规定罚款或退换货。6.相关文件QP管理评审控制程序QP采购控制程序7.质量记录7.1外包厂商质量管理检查表 7.2 外包厂商调查表 2

内部控制指引13流程图——业务外包

第 13 章
企业内部控制流程——业务外包

13．1
承包方选择控制
13．1．1 核心业务外包申请流程
1．核心业务外包申请流程与风险控制图 核心业务外包申请流程与风险控制 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分 业务风险
董事会 《业务外包需求调查 计划》制订不合理， 可能导致企业不能顺 利开展业务外包需求 调查，不能顺利完成 生产计划 组织开展 需求调查 参与 审批 审计委员会 总经理 归口管理部门 相关部门
阶 段
开始 1 制订 《业务外 包需求调查 计划》 D1
分析识别
一些核心业务外包违 反国家法律，可能使 企业遭受外部处罚、 经济损失和信誉损失 审批
提交 《业务外 包需求调查 报告》 2 确认核心 业务外包 D2
核心业务外包未经适 当审核或超越授权审 批，可能产生重大差 错以及舞弊、欺诈行 为，从而导致企业损 失 审批
3 审议
3 审核
编写《核心 业务外包 申请书》 D3
开展核心业 务外包工作
结束

2．核心业务外包申请流程控制表 核心业务外包申请流程控制
控制事项 详细描述及说明 1．企业根据自身的实际生产状况及年度生产计划制订《业务外包需求调查计划》 ，确定外 阶 段 2．企业可以将其所经营的业务按照同企业核心能力的关联度来划分企业外包业务的类型， 控 制 D3 应建 相 规范 关 3．企业核心业务外包应当提交董事会及其审计委员会审议通过后方可实施 D2 当关联度超过某个特定值就定为是核心业务，反之就是非核心业务 D1 包业务的范围和目标
? 《业务外包管理制度》 ? 《企业内部控制应用指引》
规 范
参照
? 《中华人民共和国公司法》
规范
? 《中华人民共和国合同法》 ? 《业务外包需求调查计划》
文件资料
? 《业务外包需求调查报告》
责任部门 及责任人
? 董事会、审计委员会、归口管理部门 ? 董事长、总经理、审计委员会工作人员、归口管理部门相关人员

外包过程控制程序

山东威马泵业有限公司 版序：01 WM/QP4.1—2009 外包过程控制程序 1目的 实施对外包过程的控制，以确保满足产品及用户的要求。 2适用范围 适用于本公司的设计和开发、服务及特殊过程等过程的外包控制。 3职责 3.1技术质量部门是新产品设计和开发外包过程的归口管理部门，负责提供设计和开发所需的新产品资料以及确定需要外包的特殊过程，以便于选择供方。 3.2各生产单位是服务外包过程的归口管理部门，负责组织和协调需要外包的服务工作，以确保满足顾客要求。 3.3采购部门是特殊过程外包控制的归口管理部门，负责选择符合产品设计和开发、服务及特殊过程要求的供方，并且收集供方特殊过程的评审及验证资料。 4工作程序 4.1设计和开发外包过程控制 4.1.1设计开发的供方选择及评价 a.供方选择的依据：设计资质、设计能力、以往设计成果、设计人员状况、设计试验及其他辅助设施的状况； b.对供方的控制：即设计开发的评审、设计和验证,详见GY/QP7.3—2006《设计和开发控制程序》； c.技术质量部门保留相关设计和开发外包供方的相关资料。 4.1.2外包的设计和开发的输入 a.输入的要求必须完整、具体，对输出的要求做明确规定； b.技术质量部门必须对输入的资料进行评审； c.按照采购信息(详见《采购控制程序》)及 (《文件控制程序》)执行。 4.1.3外包设计和开发的输出 a.供方提供的设计和开发的输出资料必须符合输入的要求； b.输出资料必须齐全、完整，如图纸、工艺设计计算书、采购零部件清单、使用说明书、安装服务手册等；

版序：01 WM/QP4.1—2009 c.输出文件应通过供方的评审，或在技术质量部门监督下的验证。 4.1.4对外包的设计和开发的评审、验证和确认 a.供方组织设计和开发的评审，即便技术质量部门相关人员参加评审，也不能减轻供方设计的责任； b.所有的输出文件都必须通过评审； c.技术质量部门必须参与组织外包的设计和开发的验证，并保留相关的资料； d.技术质量部门跟踪外包的设计和开发的确认，并保留相关的资料； e.设计和开发的验收采用现场试验或实验室试验的方法，根据样机的使用情况，以确定供方所设计的产品是否满足我方对产品及服务的要求。 4.2特殊过程的外包 4.2.1采购部门负责供方的选择及评价，详见GY/QHSEP《采购控制程序》； 4.2.2技术质量部门需识别需要外包的特殊过程； 4.2.3技术质量部门负责外包的特殊过程的监督； 4.2.4特殊过程的供方必须提供特殊过程确认的资料，包括工艺参数的选择、试验产品的型式试验、化验报告、特殊过程操作人员的资质、特殊过程参数记录、特殊过程检验记录等，由采购部门负责收集相关资料； 4.3外包的服务过程的控制 4.3.1各生产单位负责外包服务的供方选择并保留相关记录：服务的资质、能力、范围； 4.3.2各生产单位应以合同或书面的形式明确外包的服务要求； 4.3.3对外包的服务的跟踪验证，根据各生产单位或顾客的服务评价结果，给付服务费，必须有用户的评价，以确认其服务质量是否符合我方要求，由销售公司负责收集相关资料。5相关程序文件 采购控制程序文件控制程序 设计和开发控制程序

外包过程控制程序

外包过程控制程序 1 目的 为了整合型管理体系的需要，对组织选择的外包方施加质量·环境·职业健康安全管理的影响，通过对影响产品符合要求的外包过程进行控制，确保外包的产品或服务满足顾客要求和法律法规要求。 2 范围 适用于组织对任何生产过程进行外包（指劳务分包或专业分包）时的控制。 3 术语和定义 3.1 外包方：即劳务分包人或专业分包人，指为公司提供产品或服务的单位或成建制的施工队伍。 3.2 顾客：即发包人（业主），指公司为其提供产品或服务的单位。 3.3 组织：即承包人，指公司（含分公司、项目部）。 4 职责与权限 4.1 分公司、项目部根据其所需外包的生产过程编制外包计划。 4.2工程管理控制中心负责外包方的归口管理，对外包合同（协议）进行审批，发布和保持合格/不合格外包方目录。 4.3 以公司名义中标的项目委托分公司管理、或组织项目部进行施工时，由分公司、项目部组织对外包方的评价和选择，保持相应的评价记录和外包方名单，负责同外包方草拟合同（协议）。直管项目的专业分包（协议）报公司工程管理控制中心审查通过后方可签订；直管项目的劳务分包（协议），以及分公司自管项目的专业分包（协议）和劳务分包（协议）报分公司工程管理控制中心审查通过后方可签订。

4.4工程管理控制中心负责对以公司名义中标的项目在外包发生前，对外包方的资信证明进行复审，并审查回复已经草拟的合同。 4.5 分公司、项目部负责对外包方通报有关质量·环境·职业健康安全的程序，并施加质量·环境·职业健康安全管理的影响。 4.6 工程管理控制中心负责组织有关部门、分公司、项目部对由外包方提供的产品或服务实施验证，根据验证的结果对外包方进行年度评价或最终评价。 5 工作内容和要求 5.1 对外包的控制类型和程度应取决于产品对随后的产品实现或最终产品的影响 根据实际情况，分公司、项目部采取以下一种或几种对外包的控制类型： a) 对外包方进行调查； b) 对外包方的资质进行审查、对外包方的产品进行检验和试验； c) 组建审核组对外包方进行第二方审核评价； d) 对外包方以往的业绩进行评价； e) 对外包方在同行当中进行类比评价。 5.2 根据外包方提供产品的能力进行评价和选择 a) 由分公司、项目部组织对外包方进行现场考察（包括外包方名称、地址、联系人、企业简介、质量能力、资质等级、以往质量/环保/安全业绩等），对其技术管理和人员配备、质量/环保/安全保证能力等进行调查，填写外包方资质评审记录，交分公司、项目部负责人审查批准。 b) 分公司、项目部在其单位负责人审批后将外包方评审表及资料按合格、不合格外包方的分类存档，编印《合格/不合格外包方名单》，在负责人审批后交工程管

外包管理系统控制程序

外包管理控制程序 1.目的 建立零组件加工厂商审核评估程序，以确保代工产品品质与环境管理体系能符合要求。 2.范围 零组件在需要以合约方式委外加工制作其承制厂商均应通过外包厂商资格鉴定合格。相关会签单位为采购部、质量部、外包需求部门。 3.参考程序 3.1产品质量控制程序 3.2供方评定表 3.3设计开发控制程序 3.4采购控制程序 4.定义 将外包定位视同公司生产线的延伸，从认可至交货过程须谨慎评估辅导，使其品质与环境管理体系符合公司要求。 5.作业内容 5.1流程图（如下页） 5.2厂商调查/初审 5.2.1外包小组或采购获得新的供应商来源，并认为该厂商有承制能力时，须提交【供方评估报告】（附件一）一份并要求填写完整，同时提供相关的依据。 5.2.2对外包厂须于每次外包前再次执行5.2.1要求。

5.2.3由采购部/外包小组及设计工程师、外包管理工程师组成外包厂审查小组，视需要该小组可要求外包需求部门参加。 5.2.4审查小组应赴厂商处对其设备、管理、加工能力及品质制度与环境管理制度进行考核，并由外包负责人员汇总小组成员意见填写【供方评估报告】（附件一）。 5.3试制/辅导 5.3.1审查小组依照【供方评定表】进行评估，初步审查是否属合格厂商，可由发包部门小量下单试制。 5.3.2试制产品应由外包小组执行进料检验（或以驻厂检验方式）。 5.3.3试制产品应全数检验。 流程图

5.3.4外包品管单位对试制产品的检验结果，应记录填写【进货检验记录】。 5.3.5审查小组成员审阅外包产品检验报告，并判定该厂商可否给予正式合格。 5.3.6小组成员应厂商适当支持并随时督导，以促使厂商充分了解本公司品质与环境管理及该产品重点。 5.3.7每次试制应以一种产品为原则，不合格时，可允许再次试制，最多二次。 5.4合格厂商管理 5.4.1经鉴定合格厂商承制本公司产品时，由外包质量工程师负责稽查责任，以确保产品在适当的流程下制作。

外包过程控制程序

外包控制程序 ZHJ—QP—001A 2013 依据GJB 9001B－2009 标准编制

编制：审核：批准：受控状态： 2013-03-10 发布2013-04-10 实施深圳振华亚普精密机械有限公司发布

外包控制程序 1 目的 根据GJB 9001B－2009 标准中 4.1 条款的要求，公司建立本程序——外包控制程序。本公司依据本文件所规定的程序内容实施外包控制管理，确保外包产品符合规定的要求； 2 适用范围 本程序适用于本公司生产、采购过程中外包产品的控制。 3 职责 3.1 采购部负责组织对生产过程中外包方的选择和评价，负责与生产过程中外包方签订外包合同； 3.2 技术研发部负责组织制定外包产品的技术要求； 3.3 质量部参与对外包方的选择和评价，负责对外包产品的过程检验及入厂（库）检验； 4 工作程序 4.1 外包类型及程度 a）特殊零配件的加工； b）项目中劳动强度高、作业量大、技术含量低、在限定时间内工厂现有人员难以完成的非关键环节； c）公司现有设备无法完成的环节，需要特殊工艺、特殊设备加工的产品； d）大型部件的运输及吊（卸）装产品； e）外购器材，包括外购的原材料、元器件、零部（组）件、配套设备（含软件及软件承载平台）以及其它外协件等。 4.2 外包方的选择和评价参照《采购控制程序》和《合格供方评价准则》中对合格供方的评价对外包方进 行选择和评价。 4.3 外包工程项目的确定 4.3.1 公司确定外包项目进批准后，由采购部编制《外包项目清单》（见附录A）. 4.3.2 属零星加工，如个别维修配件、新产品试制中个别零配件等，数量少且又是一次性的外协件，由生产部门填写《外协加工申请单》（见附录B）提出申报。 4.3.3 属本公司产品上的零配件，但仅是短期内发出外加工，例如本厂生产时突然设备损坏一时无法 修复，其他设备无法替代解决，或生产任务过重无法保证工期，只能申请外协加工的，由生产部门提出申报。 4.3.4 本公司的设备无法满足加工要求的情况（如表面处理、热处理等），由生产部门申报。 4.3.5 属本公司产品零配件，已获批长期发出外协加工，由技术部门提出申报，文控中心下图并签盖外

采购与外包过程控制程序(1).doc

文件名称 文件编号 文件修订履历 版次修订内容及原因修订页次修订日期A0 初版发行

文件编号版本V1.0 页次7/7 1、目的 为建立采购与外包作业程序, 规范供应商管理流程及要求，明确请购、订购、收货、验收等作业规定, 确保所有采购物品的质量、交期、价格、数量、规格等皆能符合公司的要求，并对供应商进行监督管理。 2、范围 适用于本公司生产物料、生产性耗材、设备与工具的采购管制，外包过程的控制，及生产加工所用物料的供应商开发、监督管理。 3、定义 3.1供应商分类原则 3.1.1根据供应商所供物料的重要程度分为A、B、C三类。 关键件供应商：A类；指所供物料关系人身安全并直接影响产品主要性能的供方。 重要件供应商：B类；指所供物料直接影响产品主要性能的供方。 其他件供应商：C类；指所供物料不直接影响产品主要性能的供方。 物料分类物料名称 A类暂无 B类LED、主控、结构件、变压器、连接器、PCB C类除A、B类以外物料 3.1.2根据供应商类别分为生产商、代理商/贸易商，经销商。 3.1.3根据风险评估结果，将供应商分为高风险、中风险、低风险供应商。 3.1.4根据年度评价结果，将供应商分为Ⅰ级优秀，Ⅱ级良好，Ⅲ级一般，Ⅳ级不及格。 3.2供应商评审小组成员：采购部、技术部、品质部，由品质主管任评审小组组长。 4、权责 4.1 主责部门 采购部（以下简称“采购”）：依据采购申请单负责采购生产物料、生产性耗材、设备

文件编号版本V1.0 页次7/7 工具。负责开发新供应商，进行供应商评估作业，并按要求执行采购活动、供应商考评。 4.2 关联部门 供应部-PMC（以下简称“PMC”）：依物控所提供之物料需求计划，确认库存现况，提出 BOM材料之请购，并且负责管控物料供货商之进料排程。 品质部：负责配合采购完成供应商导入及监督管理，参与合格供应商名录的建立和维护。 技术部：负责供应商样品承认并参与供应商评估作业。 供应商评审小组：负责供应商的资格评审。 5、内容 5.1选择合格供货商。 5.1.1新供应商导入（流程见：附件一） 5.1.1.1 新增供应商应根据公司产能、品质、成本、制程等需求进行寻找及选择。 5.1.1.2 所有单位均可以提出新增供应商需求，需求单位提出《新增供应商需求申请表》。 5.1.1.3 采购部负责收集新供应商资料，发出调查表或组织进行供方现场调查。 a)生产商（直接材料供应商、委托加工厂商）应填写《供应商调查表》，调查供方 基本信息、人员状况、产品及设备、研发能力、质量及产品有关资质、售后服 务制度、过程控制能力、检测能力等。 b)代理商/贸易商填写《代理商调查表》，调查供方基本信息、人员状况、售后服 务承诺等。在此基础上，必须提供有效期内的代理证明，贸易商原则上须提供 二级代理证明，如无法提供，须签署质量保证承诺书。 c)品质部可根据供应商供货类别，与采购及技术部共同决定是否需要进行现场评 估，由采购与供应商协商安排现场评估时间。（无法在原厂购买且是知名品牌的 可以接受代理，可不去现场评估）, 由品质部及技术部协助采购完成对新供应 商的现场评估，完成《供应商现场评审报告》 d)对于顾客要求控制的采购产品，在选择供方时需邀请顾客一起参与对供方的评 价与选择。客户指定供应商，也应收集供应商资料，同时备注说明情况，可直 接纳入合格供应商资格。

外包管理程序

外包管理程序 一、目的 对外包过程进行控制，确保外包过程、外包产品质量满足顾客和适用法律法规的要求。 二、适用范围 适用于公司所有产品（含服务）外包过程的控制。 三、术语（定义） 3.1 外包：将内部的产品实现任务或活动临时的交于外部组织（第 三方）去完成。 外协：是指直到目前为止均有组织完成的任务的采购，在采购合同中期限和内容均是固定的，通常为外协过程或外协产品，以下统一为外协件。 3.2 FAI：首件产品检验（批量产品的代表，通过检验确认其满足所 有技术性能的程度及确认其制造过程满足批量生产需要的程度，作为批量生产的许可） 四. 职责 4.1 采购部负责物料的采购、外协，并组织对供方质量保证能力的 调查评价、选择、审核（含过程审核）、合格供方评审及供应链的归口管理。 4.2质检部负责外协件的首件检查（FAI）和外协件的检验，组织外 协过程的可行性分析、风险分析、策划，确定外协过程清单。 4.3进出口部负责编制外协所需的技术文件，并参与对供方质量保证

能力的调查评价和首件检查（FAI）。外协过程相关事宜与顾客的沟通。 4.4副总经理负责批准外协过程清单及外协计划。 五、控制程序 5.1 审查方式：对外协方进行书面审查及实地调查。 5.1.1 根据外协加工量的大小及外协加工单位的生产能力，选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。 5.1.2 实地调查时，由质检部、采购部和进出口部等部门派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。 5.2 审查标准及流程 按《采购控制程序》执行。 5.3 外协 5.3.1 负责单位：由进出口部负责外协加工或外协制造的对外联络事务。 5.3.2 外协资料：外协加工或外协制造时要提供以下资料： —样品 —检查标准 —检验标准

PD600外包管理控制程序

外包管理控制程序受控不受控 湖南大唐先一科技有限公司

文件类型 修改变更记录：

目录 1目的 本文件主要规定了公司对分包供方的评定、对分包供方的监控。追求更高的项目工程质量，更大的经济效益，更大的满足顾客需求。 2范围 本文件适用于公司外包项目过程中的所有活动。 3术语 业内公司：是指经营或运作与公司外包项目性质类型相同或相近项目的公司。 4职责 ――产品服务部 负责评定产品、解决方案以及提供的服务是否进行外包；负责外包供方的技术能力评估；负责外包项目的质量和进度监控； ――客户关系部 负责供方资质证书的收集；参与外包供方评估；负责外包合同的签订与管理； ――行政事务部 负责外包活动中协调与外围工作； ――本公司项目经理 ――外包公司项目经理 ――外包项目组成员 ――外包项目质量管理员

5程序 5.1 外包流程 外包管理流程

5.2 项目外包评估 5.2.1项目外包评估的目的 项目外包评估的主要目的是评价项目或解决方案是否采用外包的方式进行运作。 5.2.2评估小组及成员 由产品服务部与客户关系部共同组建项目外包评估小组，项目评估小组成员应该包括公司领导，项目市场人员，项目前期策划人员，技术专家等。 5.2.3评估标准 在外包评估的过程中可参照以下标准进行，但不局限于下列标准。总之必须遵循确保顺利贯彻公司的质量方针和目标，缩减成本提高利润率的原则。 1、该项目外包不会影响我司核心竞争力； 2、该项目能被第三方正常完成，而且会给我司带来人力和成本的显著节约； 3、该项目不涉及我司的核心技术或者核心机密，不存在对我司核心业务造成威胁的风险； 4、该项目需要一些我司目前还未掌握的特殊技术，而且这些技术的应用是一次性的或者被 确定是极少使用的，我司不值得投入人力和时间去实现这些技术； 5、该项目的技术含量不高，但是项目的完成需要投入大量的人力进行开发，且我司的人力 较为紧张，无法投入大量人力进行该项目的开发； 6、该项目是较为独立的，该项目的外包不会影响到我司其他项目的进行； 7、该项目的外包不会影响我司对主要项目或者整个产品解决方案的控制； 8、该项目必须的资质我公司没有，且资质的申请需要很长时间； 9、该项目我公司运作的投入与产出的比例太大，远远大于其他公司可选的外包公司； 10、我司提供给外包合作公司的文档和资料都很充分，不会造成公司机密的泄漏；

外包过程控制程序

外包过程控制程序 1 总则 为确保外协加工厂商供应的产品质量符合本公司的需要，保证外协加工产品的加工进度、按时交货，特制定本制度。 2 适用范围 a)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。 b)特殊产品无法购得现货，也无法自制时。 C)协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较低。 3 职责 a)业务部/国际贸易部为外协加工业务的归口管理部门，负责本程序的正确执行，保证加工进度，按时交货。 b)品管部负责外协加工业务的技术、质量控制。 4 内容和方法 4.1 审查方式：书面审查及实地调查(见附表)。 4.1.1 根据外协加工量的大小及外协加工单位的生产能力，选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。 4.1.2 实地调查时，由质量管理、生产管理、技术、业务/国际贸易部等单位派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。 4.2 审查标准及流程 按《采购程序》“4 方法和步骤”执行。 4.3 外协 4.3.1 负责单位：由业务部/国际贸易部负责外协加工或外协制造的对外联络事务。 3.3.2 外协资料：外协加工或外协制造时要为协作厂商提供以下资料： —样品 —检查标准 —检验标准 3.3.4 外协核价 a)签订外协加工合同前须由业务部/国际贸易部与财务部进行详细预算价格，报总经理批准后方可签订合同，并报财务部存档。 b)原辅材料耗用量必须要经负责的生产管理人员签证，必要时可由核算员重新核算。

3.3.5 外协指导管理 由业务部/国际贸易部组织相关部门对外包过程进行检查、指导和督促，以： a)使外协厂商确实按照我们的规定来加工或制造。 b)协助外协厂商提高质量。 c)经常联系协调，了解外协的进度、质量，确保如期交货。 d)对外协厂商实施指导与考核。 4.4 质量管理 4.4.1 入厂检验： 根据双方协定的验收标准及抽样计划，按《采购程序》和《产品的监视和测量程序》检查验收。 4.4.2 外协厂商的质量管理 为确保试用厂商或协作厂商供应的产品符合要求，业务部/国际贸易部必须组织对各协作厂商进行巡回检查，对每个协作厂商，每月至少要做二次以上的检查。 4.4.2 不合格处理 4.4.2.1 验收时发现的不合格： a)验收人员将检验报告通知外协管理人员，并将资料存档，作为下次验收的依据。 b)业务部/国际贸易部将验收情况通知协作厂商，使其针对缺陷进行改进，资料存档，作为考核依据。 4.4.2.2 使用过程中发现的不合格： a)生产中发现不合格的主要原因是由于外协而发生时，有关部门要及时通知品管部。 b)由品管部重检外协厂商交来的半成品或成品，并通知外协管理人员，资料存档，作为验收依据。 c)业务部/国际贸易部通知协作厂商，资料存档，并作为考核的依据。 4.4.2.3 质量管理日常检查发现的不合格及国内外客户的抱怨和投诉等，参照《顾客沟通和服务程序》和《改进程序》执行。 4.4.3 责任分担 不合格发生时，除要通知协作厂商针对不合格及其原因进行改进外，还要依照合同规定罚款或退换货。 外协厂商质量管理检查表 外协厂商调查表

外包过程控制程序

德信诚培训网 更多免费资料下载请进：https://www.wendangku.net/doc/aa15495984.html, 好好学习社区 外包过程控制程序 1 目 的 通过建立外包过程控制程序，以此来指导对公司的外包方进行选择,评价与管理控制 确保外包过程能有效运行，使外包过程的结果满足本公司规定的要求。 2 适用范围 适用于本公司所有外包过程。 当出现下列情况时，可以申请外包： a)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。 b)特殊产品无法购得现货，也无法自制时。 C)协作厂商有专门性的技术，利用外包质量较佳且价格较低。 3 职 责 3.1 采购部：收集,搜寻,提供潜在的合格外包方信息,主导外包商的评价与审核过程。 3.2 生产部、质量部：参与对外包商的审核,主导对外包商的品质保障评价,外包产品质量的检验与验证。 3.3 技术部：参与对外包商的审核,主导对外包商的生产能力评价（包括物料管理,生产管理评定等）、技术能力与设备的评价；必要时向外包商提供技术支持。 3.4 管理者代表：协调与策划外包商的评价,汇总评价结果,汇报至总经理。 4 程 序 4.1工作过程 选择合格外包方→进行样品确认→签订《质量保证协议书》、《外包合同》→生产过程控制→产品验证→产品接收。 4.2 外包方的评价和选择 4.2.1选择外包方的准则 评价外包方有无完成外包过程的能力(包括：质量保证能力、过程的能力、设备的能力、人员的能力等)，从而确保外包方提供合格产品的能力。 4.2.2 外包方具备的条件 外包方应具备以下基本条件，即： ①注册有效的工商营业执照或生产许可证（必要时）； ②产品投产时必要资质证明； ③具有专业的从事过电子设备装配三年以上的技术人员和相应的生产设备。 4.2.3 合格外包方的选择

外协和外包过程控制程序

外协和外包过程控制程序 1 范围 本办法规定了公司外协产品和外包过程的工作程序和控制要求。 本办法适用于本公司需要外协产品和工序外协（外包过程）的零部件。 2引用文件 无 3职责 3.1 生产部门是外协产品和工序外协的归口管理部门。 3.2 工程部提供外协产品和工序外协的依据性质量技术文件、工艺文件或标准。 3.3质量部负责外协产品和工序外协的验证和验收。 3.4质量部负责确定外协产品和工序外协的质量要求，参与对合格供方的评价 与确认，并进行质量监督、检查。 4工作内容和要求 4.1分类和控制方式 本公司外协分为工序外协和产品外协。本公司现有的工序外协主要是表面处理；产品外协按协作方式制定针对性的控制措施。 4.1.1工序外协项目确定 a)工艺文件中规定的工序外协由生产部门负责组织实施。

b)需要外协的工序由提出部门填写“外协项目申请表”，送生产部审定，属大金额的，还需经公司主管领导批准，由生产部负责组织实施。 4.1.2供方确定 a)供方的质量保证能力调查、合格供方的评价与确认、外协选择、合格供方的管理由生产部门H和质量部组织进行。 b)工序外协合格供方的评价和确认按以下“合格供方类别”分类进行： (1)“Ⅰ”类工序外协过程是指由用户指定，本公司直接认可； (2)“Ⅱ”类工序外协过程是指经行业资质认定的供方，本公司直接认可。 供方应出具行业权威机构认可的证明文件； (3)“Ⅲ”类工序外协过程是指由本公司选择、评价和确定的合格供方。 其质量保证能力调查、合格供方的评价与确认、合格供方的管理参照本公司《供应商调查与考核评价管理办法》所规定的程序进行。 (4)零星工序外协，原则上应在合格供方中选择。如确因工作需要，不在范围之内，必须填写“外协项目申请表”，并经公司主管生产领导批准，方可组织实施。 4.2合同签订 4.2.1工序外协和产品外协由生产部会同相关部门签订合同,合同中 均应有质量条款。 4.2.2合同的签订执行本公司《产品委外加工协议》或《机加工委外加工协议》有关规定执行。 4.3外协过程控制

产品外包过程控制程序

Q/YXXXXXXX X版 产品外包过程控制程序 1 范围 本标准规定了产品外包过程的质量控制要求。 本标准适用于对产品外包过程的管理。 2 引用文件 3 定义 外包过程：是为了质量管理体系的需要，由组织选择，并由外部方实施的过程。 4 职责 4.1 技术部门负责确定外包过程要求，制定外包过程验收准则。 4.2 采购部门负责对外包供方的选择，组织对外包供方的质量保证能力进行评价或考察，编制外包供方目录，与外包方签订合同以及技术质量协议。 4.3 检验部门负责对外包供方产品入厂的检验和验证。 5 外包供方的分类 按照外包供方提供的产品对本公司产品质量的影响程度，将外包供方分为A类和B 类。 A类： a)关键件、重要件的外包供方； b)特殊过程的外包供方，包括表面处理、热处理、铸造等； c)设计和开发过程的外包供方； B类：A类以外的外包供方。 6 对外包供方的质量控制要求 6.1 对外包供方质量管理体系要求。 6.1.1 外包供方原则上应通过质量管理体系认证（或产品认证），其提供的质量管理体系认证证书（产品认证证书）应覆盖提供外包的产品类别并在有效期内。 6.1.2 在与外包供方签订外包合同之前，由采购部门组织对其进行评价或考察，确认其符合要求后，对产品的外包过程提出明确的质量目标要求，经批准后纳入合格供方目录，方可实施外包。对外包供方的评价以及再评价的控制要求具体按《供方的评价与考察办法》的规定执行。 6.1.3 对于外包供方虽然没有通过质量管理体系认证（或产品认证），但其提供的产品 17—1

Q/YXXXXXXX X版质量稳定，且长期保持合作关系，经采购部门组织对其进行评价或考察，确认其符合要求后，也可以纳入到合格外包方目录中。 6.1.4 组织应在分析是否能及时供货、采购产品质量稳定等风险基础上选择、评价外包供方，根据评价的结果编制合格供方名录作为选择供方和采购的依据。对顾客要求控制的采购产品，应在有关文件中予以明确规定，并邀请顾客参加对供方的评价和选择。6.2 外包合同或技术质量保证协议的签订 在实施外包前，采购部门负责按照《采购控制程序》与外包供方签订外包合同，技术、质量部门与外包供方签订技术质量保证协议，在合同或协议中要明确规定以下要求： a)产品的性能、特性要求； b)加工精度的要求； c)加工工艺或程序的批准，包括参与对供方的设计、工艺和产品质量的评价或考察 更改、不合格品的控制、产品检验、验证方式、产品放行准则的规定等； d)关键、特殊过程还应包括对人员资格、设备、过程的确认要求和程序。 6.3 外包过程控制 6.3.1 技术部门为外包过程提供产品的特性和性能要求，编制检验试验规范和接收准则等技术文件。具体执行《文件控制程序》的规定。 6.3.2 外包供方提供的产品样件，应经过检验部门的检验或试验，必要时，经过产品的试装，经过试验验证或鉴定后，方可进行批量加工。确保外包产品符合公司规定的质量要求。 6.3.3 当外包供方提供的产品系供方设计开发的产品时，公司应组织质量、技术部门，并邀请顾客对设计开发过程的设计、工艺、产品质量进行评价或考察，批准并冻结技术状态。其设计开发和过程工艺文件的更改须经过公司技术和质量部门的批准。 6.3.4 当组织或组织的顾客拟在供方的现场对采购产品实施验证时，组织应在采购信息中规定验证的方式和采购产品的放行方法。 6.3.4 对外包产品的不合格品原样超差使用，按照《不合格品控制程序》的规定执行。 6.3.5 外包供方提供的产品应具有合格质量证明文件和产品主要性能指标的检测报告，包装物应符合有关标准或规范的要求。 6.3.6 外包供方应提供良好的售后服务，对在使用中发现的产品故障，应认真分析原因，采取措施，避免再发生。当一年中连续发生两次以上相同的质量问题，采购部门应对其重新进行评价或考察，对其质量控制的有效性进行确认，作出是否保持其合格外包供方 17—2

外包过程控制程序

1 目的： 为确保外协加工厂商供应的产品质量符合本公司的需要，保证外协加工产品的加工进度、按时交货，特制定本制度。 2 适用范围： a)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。 b)特殊产品无法购得现货，也无法自制时。 C)协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较低。 3 职责： a)质保部负责外协加工业务的技术、质量控制。 b）采购部为外协加工业务的归口管理部门，负责本程序的正确执行，保证加工进度，按时交货。 4 内容和方法： 4.1 审查方式：书面审查及实地调查(见附表)。 4.1.1 根据外协加工量的大小及外协加工单位的生产能力，选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。 4.1.2 实地调查时，由质保、生产、技术等部门派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。 4.2 审查标准及流程 按《采购程序》“4 方法和步骤”执行。 4.3 外协 4.3.1 负责单位：由采购部依据合同评审情况负责外协加工或外协制造的对外联络事务。 4.3.2 外协资料：外协加工或外协制造时要为协作厂商提供以下资料： —技术图纸或样品

—检查标准 —检验标准 4.3.4 外协核价 a)签订外协加工合同前须由采购部与财务部进行详细预算价格，报总经理批准后方可签订合同，并报财务存档。 b)原辅材料耗用量必须要经技术核算，负责的生产管理人员签证。 4.3.5 外协指导管理 由采购部组织相关部门对外包过程进行检查、指导和督促，以： a)使外协厂商确实按照我们的规定来加工或制造。 b)协助外协厂商提高质量。 c)经常联系协调，了解外协的进度、质量，确保如期交货。 d)对外协厂商实施指导与考核。 4.4 质量管理 4.4.1 入厂检验： 根据双方协定的验收标准及抽样计划，按《采购程序》和《产品的监视和测量程序》检查验收。 4.4.2 外协厂商的质量管理 为确保试用厂商或协作厂商供应的产品符合要求，市场部/国际贸易部必须组织对各协作厂商进行巡回检查，对每个协作厂商，每月至少要做二次以上的检查。 4.4.2 不合格处理 4.4.2.1 验收时发现的不合格： a)验收人员将检验报告通知外协管理人员，并将资料存档，作为下次验收的依据。

采购和外包过程控制程序

采购和外包过程控制程序 1 目的 对采购过程、外包（外协加工）过程进行控制，确保产品质量符合规定要 求。 2 范围 本程序适用于公司所需采购产品的采购过程及外包（外协加工）过程的控 制。 3 职责 3.1 供应营销部（供应）负责采购和外包（外协加工）过程的归口管理；负责外包过程的具体实施和管理； 3.2 技术部负责编制采购文件，编制采购物资技术标准及及采购产品的验收准则； 3.3 质检部负责对采购进厂的物资进行验证； 4 工作程序 4.1 采购过程 4.1.1 采购产品的分类和控制 根据采购物资对最终产品的影响程度，公司的采购产品分为A、B、C 三类：a)“A”类产品：构成产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用 或安 全性，可能导致顾客投诉的物资及认证产品的关键元器件、材料； b) “B”类产品：构成最终产品非关键部位的批量物资，一般不影响最终产 品的 质量或即使略有影响，但可以采取措施予以纠正的物资； c) “C”类产品：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装 材料。 4.1.2供方应具有的能力 a) 供方产品功能、性能满足规定的质量要求，实施认证的产品应获得认证 证书； b) 建有符ISO9001 标准的质量管理体系，并遵守国家的法律法规； c) 商业信誉好，能保证提供需要的数量和按规定的时间交付，价格合理、 公道好； d) 具有一定的财务实力及服务和支持能力，能提供优良服务。 4.1.3 对供方的评价 a) 供方提供样品及报价，提供样品和技术参数，质检部进行验证。 b) 对选择第一次供货供方，除提供充分的书面证明材料外，还需经样品测 试和小批量试用，样品检验和试用合格的供方为候选供方，样品验证或试用不合格，则取销其供货资格； c) 供应营销部（供应）对候选供方进行调查，要求其填写《供方调查表》 并加盖公章（若被调查的供方以通过质量管理体系认证、产品已通过质量认证，应附证书复印件作为公司对其评价的依据）； d) 生产制造部进行采购产品试用，得出合格与否的结论；

外包过程控制程序

外包过程控制程序 1 目的 通过建立外包过程控制程序，以此来指导对公司的外包方进行选择,评价与管理控制确保外包过程能有效运行，使外包过程的结果满足本公司规定的要求。 2 适用范围 适用于本公司所有外包过程。 当出现下列情况时，可以申请外包： a)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。 b)特殊产品无法购得现货，也无法自制时。 C)协作厂商有专门性的技术，利用外包质量较佳且价格较低。 3 职责 3.1 采购部：收集,搜寻,提供潜在的合格外包方信息,主导外包商的评价与审核过程。 3.2 生产部、质量部：参与对外包商的审核,主导对外包商的品质保障评价,外包产品质量的检验与验证。 3.3 技术部：参与对外包商的审核,主导对外包商的生产能力评价（包括物料管理,生产管理评定等）、技术能力与设备的评价；必要时向外包商提供技术支持。 3.4 管理者代表：协调与策划外包商的评价,汇总评价结果,汇报至总经理。

4 程序 4.1工作过程 选择合格外包方→进行样品确认→签订《质量保证协议书》、《外包合同》→生产过程控制→产品验证→产品接收。 4.2 外包方的评价和选择 4.2.1选择外包方的准则 评价外包方有无完成外包过程的能力(包括：质量保证能力、过程的能力、设备的能力、人员的能力等)，从而确保外包方提供合格产品的能力。 4.2.2 外包方具备的条件 外包方应具备以下基本条件，即： ①注册有效的工商营业执照或生产许可证（必要时）； ②产品投产时必要资质证明； ③具有专业的从事过电子设备装配三年以上的技术人员和相应的生产设备。 4.2.3 合格外包方的选择 4.2.3.1 可采用以下方式调查外包方： ①对供方提供的文件资料的调查审核； ②进行现场调查，察看外包方是否具有良好的企业信用等级.包括质量管 理能力、服务、资源配备及生产能力与工艺要求等；

外包过程控制程序修订稿

外包过程控制程序 WEIHUA system office room 【WEIHUA 16H-WEIHUA WEIHUA8Q8-

1 目的： 为确保外协加工厂商供应的产品质量符合本公司的需要，保证外协加工产品的加工进度、按时交货，特制定本制度。 2 适用范围： a)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。 b)特殊产品无法购得现货，也无法自制时。 C)协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较低。 3 职责： a)质保部负责外协加工业务的技术、质量控制。 b）采购部为外协加工业务的归口管理部门，负责本程序的正确执行，保证加工进度，按时交货。 4 内容和方法： 审查方式：书面审查及实地调查。 根据外协加工量的大小及外协加工单位的生产能力，选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。 实地调查时，由质保、生产、技术等部门派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。 审查标准及流程 按《采购程序》“方法和步骤”执行。 外协 负责单位：由采购部依据合同评审情况负责外协加工或外协制造的对外联络事务。 外协资料：外协加工或外协制造时要为协作厂商提供以下资料： —技术图纸或样品 —检查标准 —检验标准 外协核价 a)签订外协加工合同前须由采购部与财务部进行详细预算价格，报总经理批准后方可签订合同，并报财务存档。 b)原辅材料耗用量必须要经技术核算，负责的生产管理人员签证。 外协指导管理 由采购部组织相关部门对外包过程进行检查、指导和督促，以： a)使外协厂商确实按照我们的规定来加工或制造。 b)协助外协厂商提高质量。 c)经常联系协调，了解外协的进度、质量，确保如期交货。 d)对外协厂商实施指导与考核。 质量管理 入厂检验： 根据双方协定的验收标准及抽样计划，按《采购程序》和《产品的监视和测量程序》检查验收。 外协厂商的质量管理

外包控制程序(20071107)

外包过程控制程序 Q/HXCX12-7.5-01（B/0） 版本/修改码 1 目的 对外包过程进行控制，确保外包过程作为本组织整体流程的一部分来进行管理，使外包过程结果达到本组织策划的要求。 2 适用范围 适用于对产品外包的所有过程：设计外包，生产外包和检测外包。 3 职责 3.1 项目管理部负责生产外包 ——是外包过程控制的归口管理部门，负责对承包方的管理和控制； 3.2项目开发部负责设计外包 ―—负责提供外包产品重要度分类、验证要求及外包产品的技术标准（接收标准）； 3.3 质量管理部负责检测外包 ―—负责对外包产品进行验证，并做好记录。 3.4总经理 ――负责批准外包合同。 编制 审核 批准 文件自批准日始实施改码处数文件更改单号签名日期 文件修订与评审状态文件审批栏 4、程序

4.1我公司的外包过程分为：部分产品设计过程外包，生产外包和检测外包三种外包形式： a)对于设计难度较高，周期较长，投入技术力量较多且有可能影响飞行的重要产品（如导光板及控制盒类设计），公司选择专业设计单位进行外包。 b)对有些产品的生产过程，选择专业生产单位进行生产外包。 c)对一些重要的采购件和公司自行生产的产品，在公司无检测手段进行检测时，将委托检测，即检测外包。 4.2对承包方的选择，应关注其资质、设计开发水平，工艺、设备状况，检测设施，质量保证能力等情况。 4.3签订外包协议，应明确产品的名称、用途、配套关系、技术指标、环境条件、采用的设计标准、可靠性要求、维修性要求、安装方式、接口关系、交付进度、交付数量以及双方需协调的内容，协议应明确我方的确认点。公司将外包作为一个独立过程而纳入质量管理体系一部分来进行控制。 4.4 设计和开发外包 4.4.1 签订外包技术协议后，为承包方提供样品或相关技术资料。必要时，承包方可参加现场测绘任务。 4.4.2承包方应对产品的设计开发过程进行策划，形成设计开发计划，计划内容应包括：明确产品设计阶段的划分，每一阶段所要达到的目标或要求，确定适合每个设计阶段的评审、验证、确认工作的安排。设计计划应经我公司确认。 4.4.3对某些产品的技术指标或要求由于受到条件限制不能一步到位时，承包方应与我方协商采取分步实施，并由承包方主管设计员编制预先规划产品的改进计划，计划应得到我方确认。 4.4.4参加承包方召开的方案审定会，并签署审定结论。 4.4.5在承包方初样设计（C型）过程中，应要求承包方提供关键元器件材料采购清单，并由我方确认。 4.4.6必要时，参加承包方对C型阶段的设计评审和标准化评审。主要评审设计