文档库 最新最全的文档下载
当前位置:文档库 › 新三板介绍8.5

新三板介绍8.5

新三板与天津股权交易所的比较

一天津股权交易所与中小企业股份转让系统(新三板)接近之处 二者具有相近地市场定位,都为非上市非公众高新技术型企业提供融资平台. 二者推出时间都不长,处在试运行阶段,切都在为发展成全国性场外交易市场而努力. 投资者相同均为合格机构和合格个人投资者. 均为股份制有限公司 二新三板挂牌要点 挂牌前总股本不低于万股,具有两年以上地持续经营记录,无硬性财务指标. 、依法设立且存续满两年.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;业务明确,具有持续经营能力;个人收集整理勿做商业用途 、公司治理机制健全,合法规范经营; 、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规; 、主办券商推荐并持续督导; 、全国股份转让系统公司要求地其他条件.” 三天交所挂牌条件 . 依法设立且持续经营两年以上地股份有限公司.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司地,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算;个人收集整理勿做商业用途 . 、满足其一即可 :最近两年连续盈利,且最近两年净利润累计不少于万元; : 最近一年营业收入不少于万元,且最近一年净利润不少于万元;净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据;个人收集整理勿做商业用途 、最近一期末净资产不少于万元,且不存在未弥补亏损. 、公司股本总额不少于万元. 、交易制度上引入做市商制度.天交所对做市商地申请条件为:)已注册成为天交所机构投资人.)净资产不少于万人民币.个人收集整理勿做商业用途 四新三版和天交所不同 天交所和新三板原则上都是为“两高两非”企业提供股份交易和股权融资地平台,但两者地不同点在多个地方有所体现:个人收集整理勿做商业用途 监管主体不同 新三板地直接监管主体是全国中小企业股份转让系统有限责任公司,受证监会监督:天交所是由天津产权交易中心、天津开创投资有限公司等机构共同发起组建地公司制交易所,受天津市政府监管.在这一点上,新三板具备了未来发展为全国性场外交易市场地优势条件.个人收集整理勿做商业用途 交易制度不同 新三板采用地是协议方式、做市方式、竞价方式或证监会批准地其他方式:天交所地交易制度较为复杂,在不同地时段分别采用做市商双向报价、集合竞价和协商定价,这种混合方式比协商定价复杂很多.个人收集整理勿做商业用途 交易系统不同 天交所是独立地股权交易场所,交易系统由其自身搭建.新三板交易系统预计明年搭建完成,交易技术为股手,交易会相做股票一样方便.个人收集整理勿做商业用途 监管规则不同 新三板地监管规则有证券业协会发布地明文规定作为指导,体系完备,监管严格;天交所在挂牌标准,保荐制度、信息披露等方面基本延续了新三板地监管模式,但细节没有新三板严

新三板上市企业名单查询概要

新三板上市企业名单查询 犀牛之星新三板企业库提供全国最新的新三板挂牌企业名单查询,快速帮您找到所需的新三板上市公司信息,数万个项目库以及企业库,是投资人寻找融资渠道最佳的选择。 2015年新三板上市企业名单查询 1、特种金属功能材料(77家) 2、高端金属结构材料(37家) 3、先进高分子材料(236家) 4、新型无机非金属材料(65家) 5、高性能纤维及复合材料(38家) 6、前沿新材料(25家) 7、新三板挂牌新材料企业(282家) 说明:这里指的是该上市公司涉及相关新材料,仅供参考一、特种金属功能材料(77家) 稀土功能材料 1、安泰科技(000969)清洁能源用先进材料、特种材料制品及装备、超硬材料等 2、北方稀土(600111)稀土氧化物、稀土金属、稀土盐类产品、磁性材料 3、北矿磁材(600980)烧结铁氧体、粘结铁氧体、粘结磁器件、烧结磁器件 4、鼎泰新材(002352)稀土锌铝合金镀层钢丝、稀土锌铝合金镀层钢绞线等 5、广晟有色(600259)钨产品、稀土产品 6、横店东磁(002056)晶体硅太阳能电池片、永磁铁氧体、软磁铁氧体 7、江粉磁材(002600)铁氧体永磁元件、铁氧体软磁元件 8、金瑞科技(600390)电解锰、四氧化三锰、锂电正极材料、镍氢正极材料 9、宁波韵升(600366)钕铁硼、电机 10、盛和资源(600392)稀土氧化物、稀土盐类、稀土稀有金属11、太原刚玉(000795)钕铁硼、立体库、棕刚玉、金刚石制品12、天通股份(600330)磁性材料、太阳能光伏及LED 产品13、五矿稀土(000831)稀土氧化物、稀土技术研发及咨询服务14、厦门钨业(600549)氧化钨、钨粉、碳化钨粉、硬质合金等15、银河磁体(300127)粘结钕铁硼磁体 16、正海磁材(300224)钕铁硼磁性材料 17、中钢天源(002057)永磁铁氧体、稀土钕铁硼

新三板知识测评答案-东吴证券新三板知识测试

新三板知识测评参考题库 、精选层 一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知 1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 _____________ 。( B ) A. 竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括 _____________ 。( C ) A. 限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档 即时成交剩余撤销 3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是 ___________ 。( A ) A. 精选层股票竞价交易试行 20%的涨跌幅限制 B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C. 精选层股票成交首日后,自次一交易日起设置涨跌幅限制 D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报,超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 D.买入基准价格为当前买房最优价格,卖方无报价时,买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是 _____________ 。( D ) A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨 或下跌达到或超过 30%或 60%的,实施盘中临时停牌 B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D. 单次临时停牌持续时间为 15 分钟 E. 临时停牌复牌时进行集合竞价 6、(判断题)精选层股票不再符合维持标准的,可能被调整出精选层。 (正确) 7、以下关于市价申报的说法错误的是 __________ 。( B ) A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间,可以进行市价申报 C. 市价申报采取价格保护措施,买入(卖出)申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高 于(不低于)买入(卖出)保护限价 D. 接收市价申报的时间为每个交易日的 9:30 至 11:30、 13:00 至 14:57 4、精选层限价申报应当符合的条件,以下表述不正确 的是 A.买入申报价格不高于买入基准价格的 (以孰高为准) B.买入申报价格不高于买入基准价格的 (以孰高为准) C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的 。(B ) 105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位 110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位 95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位 (孰

新三板知识测评题

新三板知识测评题 1. 以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 ( B ) 。 A. 竞价交易 B. 场外交易 C. 大宗交易 D. 特定事项协议转让 2. 精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C ) 。 A. 限价申报 B. 本方最优市价申报 C. 定价申报 D. 最优五档即时成交剩余撤销 3. 以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是( A )。 A. 精选层股票竞价交易实行20% 的涨跌幅限制 B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C. 精选层股票成交首日后,自次一交易日起设置涨跌幅限制 D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报,超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报

4. 精选层限价申报应当符合的条件,以下表述不正确的是( B ) 。 A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准) B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准) C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95% 或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(以孰低为 准) D. 买入基准价格为当前卖方最优价格,卖方无报价时,买入基准价为当前买方最优价格 5. 关于精选层股票临时停牌表述错误的是( D )。 A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60% 的,实施盘中临时停牌 B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D. 单次临时停牌持续时间为15 分钟 6. 以下关于市价申报的说法错误的是( B )。 A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间,可以进行市价申报 C. 市价申报采取价格保护措施,买入(卖出)申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于(不低于)买入(卖出)保护限价

新三板上市相关资料

新三板上市条件的资料整理 一、新三板的含义 三板市场起源于2001年"股权代办转让系统",最早承接两网公司和退市公司,称为"旧三板"。2006年,中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让,称为"新三板"。新三板是国务院批准的全国性股份报价转让市场,它利用代办股份转让系统解决非上市公司存量股份的转让及交易问题,并于2006年1月在深交所正式挂牌启动。在2013年1月16日,全国中小企业股份转让系统(以下简称“新三板”)在京设立,是建设多层次资本市场的标志性事件。《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,重新修订了原代办股份转让系统的挂牌条件,明确规定了股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的五大条件。 二、新三板和旧三版上市条件对比

三、新三板上市的具体要求 (一)“依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算” 1、公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记,并已取得《企业法人营业执照》。申报挂牌时,要依法存续,经过年检程序。(1)公司设立的主体、程序合法、合规; (2)公司股东的出资合法、合规,出资方式及比例应符合《公司法》相关规定。 以知识产权作为出资在实务操作中应注意以下几个问题: a、出资的无形资产所有权问题,是否为职务发明; b、出资(财产转移过户)的程序是否合法有效; c、出资的比例是否符合设立时《公司法》的规定。2006年新《公司法》 修订后,无形资产的比例可以达到注册资本的70%; d、出资资产的评估报告是否适当,评估价值是否真实合理; e、无形资产与公司业务是否紧密相连,是否后续对公司业绩做出贡献; f、无形资产的产权是否明晰,是否存在潜在法律纠纷。 2、存续两年是指存续两个完整的会计年度,即1月1日起至12月31日止。(二)“业务明确,具有持续经营能力” 1、公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。 2、公司可同时经营一种或多种业务,每种业务应具有相应的关键资源要素,该要素组成应具有投入、处理和产出能力,能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配。公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定,符合国家产业政策以及环

新三板董秘培训基础知识问题解析(选择题)

新三板董秘培训基础知识问题解析(选择题) 单项选择题 1、董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过()年。董事任期届满,连选可以连任。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 答案:C。 解析:《公司法》第四十六条规定,董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满,连选可以连任。 2、挂牌时采取做市转让方式的股票,拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满()个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。 A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、一年 答案:B。 解析:《股票转让方式确定及变更指引(试行)》中规定,挂牌时采取做市转让方式的股票,拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满3个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。做市商退出做市后,1个月内不得申请再次为该股票做市。 3、下列关于分层标准三的说法,哪一条是错误的?() A、最近3个月日均市值不少于6亿元 B、最近一年年末股东权益不少于5000万元 C、做市商家数不少于6家 D、最近6个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50% 答案:D。 解析:分层标准三:(1)最近3个月日均市值不少于6亿元;(2)最近一年年末股东权益不少于5000万元;(3)做市商家数不少于6家。在达到上述任一标准的基础上,须满足最 1

近3个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50%,或者挂牌以来(包括挂牌同时)完成过融资的要求,并符合公司治理、公司运营规范性等共同标准。 4、以下不属于公司股东权利的是:() A、股东有权任免公司高管 B、股东可以要求查阅公司会计账簿 C、股东有权按照实缴的出资比例分取红利 D、股东有参与公司重大决策的权利 答案:A。 解析:根据《公司法》规定,公司高管由董事会决定聘任或者解聘,高管对董事会负责;公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利;股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告;股东有权按照实缴的出资比例分取红利。 5、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后()个转让日内签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报备。 A、2 B、5 C、10 D、15 答案:B。 解析:《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》规定,董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并向全国股份转让系统公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内,新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署上述承诺书并报备。 不定项选择题

新三板基础知识介绍

新三板基础知识介绍 一、什么是“新三板” 三板市场的全称是“代办股份转让系统”,于2001年7月16日正式开办。作为我国多层次证券市场体系的一部分,三板市场一方面为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所,另一方面也解决了原STAQ系统(全国证券交易自动报价系统)①、NET系统②历史遗留的数家公司法人股流通问题,也称作“旧三板”。 “新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点,因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司,故形象地称为“新三板”。目前,新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司,也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司,而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业提供服务的这么一个场所,是弥补证券交易所的不足。 二、“新三板”的产生背景及发展历程 在2000年,为解决主板市场退市公司与两个停止交易的法人股市场公司的股份转让问题,由中国证券业协会出面,协调部分证券公司设了代办股份转让系统,被称之为“三板”。由于在“三板”中挂牌的股票品种少,且多数质量较低,要转到主板上市难度也很大,因此很难吸引投资者,多年被冷落。 为了改变中国资本市场这种柜台交易过于落后的局面,同时也为更多的高科技成长型企业提供股份流动的机会,有关方面后来在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统,这就被称为“新三板”。 ①STAQ系统是一个基于计算机网络进行有价证券交易的综合性场外交易市场。系统中心设在北京,连接国内证券交易比较活跃的大中城市,为会员公司提供有价证券的买卖价格信息以及结算等方面的服务,使分布在各地的证券机构能高效、安全地开展 业务 ②NET系统是由中国证券交易系统有限公司(简称中证交)开发设计,并于1993年4月28日由当时主管金融的国家人民银行批准投入试运行的。该系统中心设在北京,利用覆盖全国100多个城市的卫星数据通讯网络连接起来的计算机网络系统,为证券 市场提供证券的集中交易及报价、清算、交割、登记、托管、咨询等服务。NET系统由交易系统、清算交割系统和证券商业务系统这三个子系统组成

新三板知识测评题

新三板知识测评题 1.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B ) 。 A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C ) 。 A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是( A )。 A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后,自次一交易日起设置涨跌幅限制 D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报,超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 4.精选层限价申报应当符合的条件,以下表述不正确的是( B ) 。 A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高

为准) B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准) C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(以孰低为准) D.买入基准价格为当前卖方最优价格,卖方无报价时,买入基准价为当前买方最优价格 5.关于精选层股票临时停牌表述错误的是( D ) 。 A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60%的,实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 6.以下关于市价申报的说法错误的是( B ) 。 A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间,可以进行市价申报 C.市价申报采取价格保护措施,买入(卖出)申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于(不低于)买入(卖出)保护限价 D.接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57 7.关于集合竞价,以下说法错误的是( A ) 。 A.采取集合竞价交易方式的基础层股票,每个交易日只集中撮合1次

新三板知识测评参考题库

新三板知识测评参考题库 一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知 1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。(B) A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。(C) A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是_________。(A) A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后,自次一交易日起设置涨跌幅限制 D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报,超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 4、精选层限价申报应当符合的条件,以下表述不正确的是__________。(B) A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准) B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准) C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(孰低为准) D.买入基准价格为当前买房最优价格,卖方无报价时,买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。(D) A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的,实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 E.临时停牌复牌时进行集合竞价 6、(判断题)精选层股票不再符合维持标准的,可能被调整出精选层。(正确) 7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。(B) A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间,可以进行市价申报 C.市价申报采取价格保护措施,买入(卖出)申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于(不低于)买入(卖出)保护限价 D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57 二、拥有创新层、基础层股票交易权限的合格投资者须知 1、关于集合竞价,以下说法错误的是___________。(A)

全国股转系统新三板介绍

中国梦,实现伟大复兴就是中华民族近代以来最伟大梦想. 我们也有一个梦想,让资本地力量为企业地发展插上腾飞地翅膀.让多层次资本市场为不同地企业,同一企业地不同时期提供更多地选择.文档来自于网络搜索 什么是“新三板” 三板市场起源于年“股权代办转让系统”,最早承接两网公司和退市公司,称为“旧三板”.年,中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让,称为“新三板”.新三板是国务院批准地全国性股份报价转让市场,它利用代办股份转让系统解决非上市公司存量股份地转让及交易问题,并与年月在深交所正式挂牌启动.年月日,全国中小企业股份转让系统(以下简称“新三板”)在京设立,是建设多层次资本市场地标志性事件.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,重新修订了原代办股权转让系统地挂牌条件,明确规定了股份公司申请股票在全国股份转让系统挂牌地条件.文档来自于网络搜索 新三板挂牌条件 .存续满两年.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司地,存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算;文档来自于网络搜索 .主营业务突出,有持续经营地记录;文档来自于网络搜索 .公司治理结构合理,运作规范.有限责任公司须改制后才可挂牌.目前挂牌公司区域不再局限在四大园区,已经扩展到全国.文档来自于网络搜索 新三板市场功能 、价格发现功能:场外市场通过做市商等交易制度为挂牌公司实现连续地价格曲线,使得挂牌公司价值得以充分反映.文档来自于网络搜索 、股份转让功能:挂牌公司股份可在全国性场外市场公开转让,获得流动性溢价. 、定向融资功能:挂牌公司可在全国性场外市场通过定向发行股票、债券、可转债、中小企业私募债等多种金融工具进行融资,拓宽融资渠道,改善融资环境.文档来自于网络搜索 、规范治理功能:挂牌公司在申请挂牌时需经主办券商、会计师、律师等专业中介机构辅导规范,并接受主办券商地持续督导和证监会及全国股份转让系统地监管,履行信息披露义务,因此公司治理和运营将得到有效规范.文档来自于网络搜索 、并购重组功能:挂牌公司可借助全国性场外市场通过兼并收购、资产重组等手段加速发展壮大. 、增强公司凝聚力:挂牌后公司估值水平上升且可公开转让,员工股权激励地吸引力和可行性大大增加,企业能够吸引和留住优秀人才,增强公司凝聚力.文档来自于网络搜索 新三板地优势 、挂牌门槛低 存续满两年地非上市股份有限公司,具有持续经营能力(无定量要求),主营业务明确.、挂牌时间短、成本低 ()新三板挂牌实行备案制,由主办券商负责尽职调查及内核,经推荐后由证券业协会备案即可挂牌.挂牌企业结构简单,改制相对容易,最快—个月即可完成新三板挂牌地全部工作.文档来自于网络搜索 ()企业在新三板挂牌,当地政府将提供财政补贴,极大地降低了企业地改制成本和挂牌成本. 、提升企业估值,打开融资渠道 ()新三板定位于“上市公司孵化器和储水池”,更容易获得风险资金地关注;通过在新三板挂牌,股票有了公允价值,挂牌公司内在价值得到提升,公司也可以以更为有利地价格吸引战略投资者(\),提高股权直接融资能力,并可通过股权质押等方式得到银行贷款等间接融资,盘活股权资产.文档来自于网络搜索

新三板介绍(2014)

新三板 目录 一、什么是新三板 (2) 二、新三板的历史 (2) 三、新三板上市的好处 (3) 四、上市条件 (3) 五、转板制度 (4) 六、新三板挂牌和主板上市的区别 (5) 七、申请挂牌公司首次信息披露文件 (6) 八、申请挂牌的程序 (6) 九、河南明商律师事务所 (7)

一、什么是新三板 新三板专业名称为全国中小企业股份转让系统,是经国务院批准设立的全国性场外市场,简称全国股份转让系统。全国中小企业股份转让系统有限责任公司是其运营管理机构,是经国务院批准设立的中国证监会直属机构。 “新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点,因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司,故形象地称为“新三板”。新三板的意义主要是针对公司的,会给该企业,公司带来很大的好处。目前,新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司,也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司,而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台,主要针对的是中小企业。 二、新三板的历史 三板市场起源于2001年“股权代办转让系统”,最早承接两网公司和退市公司,称为“旧三板”。 2006年,中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让,称为“新三板”。随着新三板市场的逐步完善,我国将逐步形成由主板、创业板、场外柜台交易网络和产权市场在内的多层次资本市场体系。新三板与老三板最大的不同是配对成交,现在设置30%幅度,超过此幅度要公开买卖双方信息。 2012年,经国务院批准,决定扩大非上市股份公司股份转让试点(编注:即新三板),首批扩大试点新增上海张江高新技术产业开发区、武汉东湖新技术产业开发区和天津滨海高新区。 2013年底,新三板方案突破试点国家高新区限制,扩容至所有符合新三板条件的企业。 截至2014年2月24日,挂牌企业已达到657家.

新三板上市基本流程及进度方案

新三板上市基本流程及进 度方案 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020

新三板挂牌上市流程及进度表 一、新三板上市基本流程 一、挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌,中间需要经过一系列的环 节,可以分为四个阶段: 第一阶段为决策改制阶段,企业下定决心挂牌新三板,并改制为股份公司;第二阶段为材料制作阶段,各中介机构制作挂牌申请文件; 第三阶段为反馈审核阶段,为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段; 第四阶段为登记挂牌结算,办理股份登记存管与挂牌手续。 各个阶段要求与工作如下: (一)决策改制阶段 决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心,选聘中介机构,中介结构尽职调查,选定改制基准日、整体变更为股份公司。 根据挂牌上市规则,股份公司需要依法设立且存续满两年。 (1)依法设立,是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请 登记,并已取得《企业法人营业执照》。 (2)存续两年是指存续两个完整的会计年度。 (3)有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有 限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则,不应根据资产评 估结果进行账务调整,应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司 股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。 整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求: (1)形成清晰的业务发展战略目标; (2)突出主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力; (3)避免同业竞争,减少和规范关联交易; (4)产权关系清晰,不存在法律障碍; (5)建立公司治理的基础,股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作;(6)具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力,做到资产完整、人员独立、财 务独立、机构独立、业务独立; (7)建立健全财务会计制度,会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求; (8)建立健全有效的内部控制制度,能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营 运的效率与效果。

新三板知识测评答案

新三板知识测评参考题库 一、精选层 一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知 1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。(B) A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。(C) A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是_________。(A) A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后,自次一交易日起设置涨跌幅限制 D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报,超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 4、精选层限价申报应当符合的条件,以下表述不正确的是__________。(B) A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准) B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准) C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(孰低为准) D.买入基准价格为当前买房最优价格,卖方无报价时,买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。(D) A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的,实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 E.临时停牌复牌时进行集合竞价 6、(判断题)精选层股票不再符合维持标准的,可能被调整出精选层。(正确) 7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。(B) A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间,可以进行市价申报 C.市价申报采取价格保护措施,买入(卖出)申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于(不低于)买入(卖出)保护限价 D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57 二、一般规定

新三板简介、目的、意义

“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点,因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司,故形象地称为“新三板”。新三板的意义主要是针对公司的,会给该企业,公司带来很大的好处。 1基本概念 简介 三板市场起源于2001年"股权代办转让系统",最早承接两网公司和退市公司,称为"旧三板"。2006年,中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让,称为"新三板"。随 着新三板市场的逐步完善,我国将逐步形成由主板、创业板、场外柜台交易网络和产权市场在内的 多层次资本市场体系。 新三板上市好处 ( 1)资金扶持:根据各区域园区及政府政策不一,企业可享受园区及政府补贴。 ( 2)便利融资:新三板上市公司挂牌后可实施定向增发股份,提高公司信用等级,帮助企业更 快融资。 ( 3)财富增值:新三板上市企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通,实现 资产增值。 ( 4)股份转让:股东股份可以合法转让,提高股权流动性。 ( 5)转板上市:转板机制一旦确定,公司可优先享受"绿色通道"。 ( 6)公司发展:有利于完善公司的资本结构,促进公司规范发展。 ( 7)宣传效应:新三板上市公司品牌,提高企业知名度。 新三板上市条件 ( 1)存续满两年(有限公司整体改制可以连续计算); ( 2)主营新三板上市业务突出,具有持续经营记录;

( 3)新三板上市公司治理结构健全,运作规范; ( 4)新三板上市股份发行和转让行为合法合规; ( 5)公司注册地址在试点国家高新园区; ( 6)地方政府出具挂牌试点资格确认函。 2前景介绍 资金结算指定在建设银行相关授予资格分支机构,本地区域建设银行是否可以托管要去建设银行咨询,一般是冻结状态,使用时要预约。 新三板有122家北京中关村挂牌公司 新三板在北京首推政策支持和IPO预期,是资金蜂拥新三板的最大动力。中国证监会前任主席尚福林提出的2011年八大工作重点中,扩大中关村试点范围、建设统一监管的全国性场外市场,即业内惯称的“新三板扩容”,被作为年内证监会主导工作之首。2012年8月3日下午证监会在新闻通气会上表示,经国务院批准决定扩大非上市股份公司,按照总体规划分步推进、稳步推进的原则,首批扩大试点除中关村科技园区外,新增上海张江高新产业开发区,东湖新技术产业开发区和天津滨海高新区。 3带来意义 新三板的意义主要是针对公司的,会给该企业,公司带来很大的好处: 1.治理更加规范。 2.有一定的广告效应。 3.带来财富效益。 4.可以流通套现。 5.成本较低。 6.新三板挂牌速度快。 7.定向融资。

新三板简介及银行在新三板的业务机会

什么是新三板: “新三板”是相对“老三板”而言的,“老三板”即代办股份转让系统,其全称为“证券公司代办股份转让系统”,是以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托深圳证券交易所和中国证券登记结算公司的技术系统,以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台,主要为了解决当时STAQ和NET系统历史遗留问题、公司的股份流通问题。 “新三板”股份报价转让系统,是指代办股份转让系统中专门用于为非上市公司股份提供报价转让服务的的平台。该系统是证券公司代办股份转让系统功能的进一步拓展和延伸,目前服务对象已经由原来的中关村高新技术园区未上市公司拓展为全国非上市股份有限公司。 企业在新三板上市的好处: ( 1)资金扶持:各区域园区及政府政策不一,企业可享受园区及政府补贴。 ( 2)便利融资:新三板挂牌后可实施定向增发股份,提高公司信用等级,帮助企业更快融资。 ( 3)财富增值:新三板上市企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通,实现资产增值。 ( 4)股份转让:股东股份可以合法转让,提高股权流动性。 ( 5)转板上市:转板机制一旦确定,公司可优先享受“绿色通道”。

( 6)公司发展:有利于完善公司的资本结构,促进公司规范发展。( 7)宣传效应:新三板上市公司品牌,提高企业知名度。 上市条件: ( 1)依法设立且存续(存在并持续)满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算; ( 2)业务明确,具有持续经营能力; ( 3)公司治理机制健全,合法规范经营; ( 4)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规; ( 5)主办券商推荐并持续督导; ( 6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。 银行在新三板中的业务机会 银行为新三板企业提供的服务有股权质押,知识产权质押、应收账款质押、订单融资、信用贷款、股东或高管授信、短期流动资金贷款等融资服务。 除为企业提供各类金融服务外,银行还通过可转债、并购债及与其他机构合作设立或参与新三板基金等方式介入对新三板业务投资。 企业服务方面,银行可为成长性新三板企业提供并购咨询、资金支持、债券发行等金融服务,甚至主动配置优质企业债券资产。

新三板基础知识介绍

新三板基础知识介绍

新三板基础知识介绍 一、什么是“新三板” 三板市场的全称是“代办股份转让系统”,于2001年7月16日正式开办。作为我国多层次证券市场体系的一部分,三板市场一方面为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所,另一方面也解决了原STAQ系统(全国证券交易自动报价系统)①、NET系统②历史遗留的数家公司法人股流通问题,也称作“旧三板”。 “新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点,因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司,故形象地称为“新三板”。目前,新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司,也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司,而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业提供服务的这么一个场所,是弥补证券交易所的不足。 二、“新三板”的产生背景及发展历程 在2000年,为解决主板市场退市公司与两个停止交易的法人股市场公司的股份转让问题,由中国证券业协会出面,协调部分证券公司设了代办股份转让系统,被称之为“三板”。由于在“三板”中挂牌的股票品种少,且多数质量较低,要转到主板上市难度也很大,因此很难吸引投资者,多年被冷落。 为了改变中国资本市场这种柜台交易过于落后的局面,同时也为更多的高科技成长型企业提供股份流动的机会,有关方面后来在北京中关村科技园区建 ①STAQ系统是一个基于计算机网络进行有价证券交易的综合性场外交易市场。系统中心设在北京,连接国内证券交易比较活跃的大中城市,为会员公司提供有价证券的买卖价格信息以及结算等方面的服务,使分布在各地的证券机构能高效、安全地开展业务 ②NET系统是由中国证券交易系统有限公司(简称中证交)开发设计,并于1993年4月28日由当时主管金融的国家人民银行批准投入试运行的。该系统中心设在北京,利用覆盖全国100多个城市的卫星数据通讯网络连接起来的计算机网络系统,为证券市场提供证券的集中交易及报价、清算、交割、登记、托管、咨询等服务。NET系统由交易系统、清算交割系统和证券商业务系统这三个子系统组成

新三板上市基本流程及进度方案

新三板挂牌上市流程及进度表 一、新三板上市基本流程 一、挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌,中间需要经过一系列的环 节,可以分为四个阶段: 第一阶段为决策改制阶段,企业下定决心挂牌新三板,并改制为股份公司; 第二阶段为材料制作阶段,各中介机构制作挂牌申请文件; 第三阶段为反馈审核阶段,为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段; 第四阶段为登记挂牌结算,办理股份登记存管与挂牌手续。 各个阶段要求与工作如下: (一)决策改制阶段 决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心,选聘中介机构,中介结构尽职调查,选定改制基准日、整体变更为股份公司。根据挂牌上市规则,股份公司需要依法设立且存续满两年。 (1)依法设立,是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请 登记,并已取得《企业法人营业执照》。 (2)存续两年是指存续两个完整的会计年度。 (3)有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有

限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则,不应根据资产评 估结果进行账务调整,应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司 股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。 整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求: (1)形成清晰的业务发展战略目标; (2)突出主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力; (3)避免同业竞争,减少和规范关联交易; (4)产权关系清晰,不存在法律障碍; (5)建立公司治理的基础,股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作; (6)具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力,做到资产完整、人员独立、财 务独立、机构独立、业务独立; (7)建立健全财务会计制度,会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求; (8)建立健全有效的内部控制制度,能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营 运的效率与效果。 此外,企业申请新三板挂牌,还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试

IPO基础知识

股票一级市场基础知识交流之IPO ——2014年8月24日微信会议交流整理稿开场白 今天给大家普及些一级市场知识。非常浅显基础,律师和投 行出身的同志们可以无视。讲座里有些法律概念我没有很严谨地 使用,否则太啰嗦。讲得不好、有遗漏的,请大家多包涵。 首先,请看这则财经新闻“下周,将有十只新股集中发行, 预计新股发行价格仍将大幅低于行业市盈率,加之前两批新股上 市连续涨停让中签者赚得盆满钵满,届时仍将掀起一轮打新潮, 预计冻结申购资金将达到9000万元”。短短几句话,却包含了股 市的许多概念和现象,比如“新股”、“发行”、“申购”、“冻结”、“中签”、“上市连续涨停”,它们都是什么意思呢? 股评中常说到一个词:二级市场。我们老百姓炒股被称为“二 级市场交易”。那么,有二级就必有一级市场,什么是一级市场? 一级市场是指股票发行市场,就是说老百姓可以买的股票是怎么“制造”出来的;而二级市场是股票交易市场。两个市场的区分 就好比是工厂和商场,商品是在工厂是制造出来的,就是一级市场,但大家在商场才能买到,相当于二级市场。 今天我只介绍股票一级市场,除此以外,其他证券品种,比 如债券、基金以及期货、权证等衍生品也都有一二级市场之分。 把股票制造出来的方法主要是IPO。没有上市的公司通过IPO变成上市公司,它的股票就可以在二级市场流通。顺便说一

句,上市公司可以通过再次发行股票的方式来制造新的股票,增加流通在二级市场上的股票数量,再次发行的方式包括公开增发、配股、非公开发行(就是定向增发)、发行可转换债券,等等。通过再次发行增加的股票数量一点也不比IPO少,但我们今天先不说这些。 什么是IPO? Initial Public Offerring——首次公开发行股份四个词,要说透它们到底是什么意思,需要先普及些公司法的基础知识,否则没学过的同志们可能感到概念混淆。 第一个问题,在中国,公司的类型有几种?我自问自答,两种:有限(责任)公司和股份有限公司。 大家可以发现,两者都有“有限”二字,什么意思?没学法律前我也不懂。其实有限有两层意思。第一,公司股东以其对公司的出资为限承担责任。也就是说,在公司制度下,股东的个人财产和对公司的投资是分割开的,你投资了一家公司,可以不用担心由于公司经营不好而牵连你的身家财产,你损失的最多就是投入公司的注册资本(股份公司叫股本)。相对应的是“个体户”、“合伙”等概念。比如,你开了一家小饭店,可以一个人开、一家人开,也可以和朋友合开。这家饭店可以是企业,也可以不用是企业,但无论如何,它的名称中不能包含“公司”。因为公司是特指有限责任的。还是说这家小饭店,如果亏损,不能一亏了之,老板要用自己的其他财产来承担饭店的债务。换句话说,你开这家饭店,要承担无限责任。 除了这层含义,有限责任还有第二层意思:公司以其全部资产为

新三板简介及交易规则

新三板介绍 “新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试 点,因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET 系统挂牌公司,故形象地称为“新三板”。 新三板与老三板最大的不同是配对成交,现在设置30%幅度,超过此幅度要公开买卖双方 信息。资金结算指定在建设银行相关授予资格分支机构,本地区域建设银行 新三板有61 家北京中关村挂牌公司.而且数量在不断的增长中,将扩展到武汉,上海,西安等全国各高新科技园区。 的条件下,已经和正在进行定向增发实现再人新三板的多家公司在股东人数不突破200 融资,将大大为新三板增添吸引力。中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让与现有代办股份转让有着较大的不同,投资者应予以注意。 政策支持和IPO 预期,是资金蜂拥新三板的最大动力。中国证监会主席尚福林提出的2011 年八大工作重点中,扩大中关村试点范围、建设统一监管的全国性场外市场,即业内惯称的“新 三板扩容”,被作为年内证监会主导工作之首。 “转板制度”是多层次资本市场体系中各个层次的资本市场之间的桥梁,是资本市场中不可或缺的一项环节。无论讨论多层次资本市场还是建设和完善更加成熟的金融市场体系,新三板上市企业事实上都不可回避资本市场转板制度建设的相关问题。目前我国多层次资本市场框架已初步搭建,却缺乏相互之间有机的结合,不同层次的资本市场之间尚未搭建起链接的桥梁,缺乏完善的转板制度。新三板企业仍只能通过IPO 的方式首次公开发行并在场内市场上市,且其IPO 的条件与其他企业无异。 转板方式截止目前,五家转板成功的新三板企业中,粤传媒与久其软件采取先从“新三板”撤牌后 再IPO 的方式在中小板上市。

相关文档