HSE风险矩阵标准
AQ
Q/SH SS 、、ICS 13.200
C 67
备案号：xxxxx
HSE 风险矩阵标准
Standard for HSE risk matrix
（报批稿） 2013年1月
中国石油化工集团公司企业标准
目次
前言.................................................................................................................................................... II
1 范围 (1)
2 规范性引用文件 (1)
3 术语和定义 (1)
4 风险矩阵标准 (2)
5 各级风险的安全要求 (2)
6 风险矩阵的使用 (2)
附录A（规范性附录）HSE风险矩阵 (3)
附录B（资料性附录）ALARP和可接受风险区域概念 (6)
附录C（资料性附录）风险矩阵使用示例 (7)
前言
本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。
本标准由中国石油化工集团公司安全环保局提出。
本标准由中国石油化工股份有限公司科技开发部归口。
本标准起草单位：中国石油化工股份有限公司青岛安全工程研究院、中国石化洛阳工程有限公司、国家石化项目风险评估技术中心。
本标准主要起草人：韩中枢、党文义、文科武、武志峰、万古军、张广文、于安峰
HSE风险矩阵标准
1 范围
本标准规定了中国石化的HSE风险矩阵及其应用的技术要求。
本标准适用于中国石化企业新建、改建和扩建的建设项目、科研开发的中试及放大装置和在役装置（设施）风险评估与风险管理时的风险分级。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
中国石化安全事故管理规定
中国石油化工集团公司水体环境风险防控要点
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
3.1
后果 consequence
危害事件的结果，一个事件有一个或多个结果，如人员伤害、财产损失、环境影响和声誉影响等。3.2
可能性 probability
危害事件后果发生的频率，单位为次/年。
3.3
风险 risk
发生特定危害事件的可能性与后果严重性的乘积。
3.4
尽可能合理降低原则 as low as reasonably practice；ALARP
在当前的技术条件和合理的费用下，对风险的控制要做到在合理可行的原则下“尽可能的低”。
3.5
保护层分析 layer of protection analysis；LOPA
通过分析事故场景初始事件、后果和独立保护层，对事故场景风险进行半定量评估的一种系统方法。
3.6
安全仪表功能 safety instrumented function；SIF
为了达到功能安全所必需的具有特定安全完整性水平的安全功能。
3.7
安全完整性等级 Safety integrity level；SIL
用来规定分配给安全仪表系统的仪表安全功能的安全完整性等级要求的离散等级（4个等级中的一个）。SIL4是安全完整性的最高等级，SIL1为最低等级。一般情况下，对于石化企业，安全完整性等级最高为3。
3.8
剩余风险 Residual risk
采取措施后仍存在的风险。
4 风险矩阵标准
4.1 风险矩阵中后果分为人员伤害、财产损失、环境影响和声誉影响四类，每类后果按照其严重性从低到高依次分为5个等级。事故直接经济损失计算应按照《中国石化安全事故管理规定》的相关规定执行。
4.2 风险矩阵后果发生的可能性采用定性和半定量两种分级形式，按照事故发生频率从低到高依次分为6个等级。
4.3 风险矩阵见附录A，其中：
——风险分为严重高风险、高风险、中风险和低风险四个等级；
——当风险处于D4和E3区域时，如果发生人员死亡，则风险等级为高风险；如果发生财产损失、环境污染和声誉影响，则风险等级为中风险；
——各个区域的风险等级见附录A。
5 各级风险的安全要求
5.1 企业应建立风险分级管理制度，实现风险的登记、跟踪、评估和关闭。
5.2 严重高风险的安全要求
——对建设项目和科研开发的中试及放大装置，应在设计阶段根据ALARP原则将风险降低到可接受风险区域，并在开车前进行确认；ALARP和可接受风险区域概念参见附录B。
——对在役装置，企业应立即采取措施将风险降低到可接受风险区域。
5.3 高风险的安全要求
——对建设项目和科研开发的中试及放大装置，应执行严重高风险的安全要求；
——对在役装置，企业应采取措施将风险降低到可接受风险区域。对不能及时消除的高风险，应提出充分的风险控制措施，并落实相应的责任人和完成时间，并最终根据ALARP原则将风险降低到可接受区域。5.4 中风险的安全要求
——企业应按照实际情况，根据ALARP原则采取措施尽可能降低风险；
——当无法降低风险，企业应制定风险管理措施，防止风险进一步升级。
5.5 低风险的安全要求
——应按照中国石化HSE管理体系要求，保证其各项安全措施有效运行，防止风险进一步升级；
——后果处于D级和E级时，企业应完善风险管理措施，防止D级和E级的事故发生。
6 风险矩阵的使用
6.1 风险矩阵的应用包括：
——过程危险分析（如：预先危险性分析PHA、危险与可操作性分析HAZOP等）时的风险评估；
——保护层分析（LOPA）与保护层设计；
——安全仪表功能的安全完整性等级（SIL）评估；
——隐患的风险分级与管理；
——其它需要对危害事件进行风险评估时。
6.2 危害事件后果的可能性等级确定
——当有危害事件发生的频率数据时，可采用附录A风险矩阵中的半定量方法确定后果发生的可能性等级；——无危害事件发生的频率数据时，可采用附录A风险矩阵中的定性描述，确定后果发生的可能性等级；——对新工艺装置（设施），可参照类比工艺发生事故的频率进行后果发生的可能性等级判断。
6.3 在评估风险时，应分别评估人员伤害、财产损失、环境影响和声誉影响四种风险，风险等级应取四种风险中的最高值。风险矩阵的应用参见附录C。
6.4 对于评估出的严重高风险应开展LOPA分析和安全仪表功能的SIL评估，对于高风险事件、后果D级及E级的危害事件宜开展LOPA分析和安全仪表功能的SIL评估。
6.5 当开展SIL评估并确定SIF的SIL等级时，对于E等级的后果，如果需要将剩余风险降低到低风险，应使危害事件发生频率小于10-6次/年。
附录A
（规范性附录）
图A.1 HSE风险矩阵
3
HSE风险矩阵具体见图A.1，后果严重性等级及说明见表A.1，可能性等级及说明见表A.2，风险区域及说明见表A.3。
附录B
（资料性附录）
ALARP和可接受风险区域概念
B.1 ALARP原则
ALARP原则指在当前的技术条件和合理的费用下，对风险的控制要做到在合理可行的原则下“尽可能的低”。按照ALARP原则，风险区域可分为：
1）不可接受的风险区域。在本标准中指高风险和严重高风险区域。在这个区域，除非特殊情况，风险是不可接受的；
2）允许的风险区域。在本标准中指中风险区域。在这个区域内必须满足以下条件之一时，风险才是可允许的：
——在当前的技术条件下，进一步降低风险不可行
——降低风险所需的成本远远大于降低风险所获得的收益
3）广泛可接受的风险区域。在本标准中指低风险区域。在这个区域，剩余风险水平是可忽略的，一般不要求进一步采取措施降低风险。
ALARP原则推荐在合理可行的情况下，把风险降低到“尽可能低”。如果一个风险位于两种极端情况（高风险及以上不可接受区域和广泛可接受的风险区域）之间，如果使用了ALARP原则，则所得到的风险可认为是可允许的风险。
如果风险处于高风险及以上区域，则该风险是不可接受的，应把它降低到可接受风险的区域。
在广泛可接受的低风险区域，不需要进一步降低风险，但有必要保持警惕以确保风险维持在这一水平。
B.2 可接受风险区域
根据ALARP原则，可接受风险区域指允许的风险区域或广泛可接受的风险区域。
附录C
（资料性附录）
风险矩阵使用示例
附录C包含的示例旨在举例说明本标准中风险矩阵的使用过程。示例中的工艺设计已进行了简化，仅用于演示。
C.1加氢裂化装置循环氢加热炉工艺描述
加氢裂化装置循环氢加热炉简化P&ID图见图C1。该循环氢加热炉为立管立式炉，介质流量为6000Nm3/h，炉管的设计压力为20MPa，对流段设计热负荷为1139kW，辐射段设计热负荷为3877kW，用于加热循环氢。该炉子位于加氢裂化反应器入口，氢气经过炉子加热后与精制油、循环油、热高分来的常规液态烃混合进入加氢裂化反应器。
图C.1 加氢裂化装置循环氢加热炉简化P&ID图
C.2工艺危害分析
选择合适的分析方法对该工艺进行工艺危害分析，如HAZOP分析，可辨识工艺中存在的主要危险，主要包括：
1）加热炉出口氢气温度高造成加氢裂化反应器入口温度过高，引起反应失控，损坏反应器；
2）燃料气总管压力低造成加热炉熄火，炉内燃料气积聚导致遇明火爆炸；
3）加热炉进料流量低造成加热炉炉管干烧而损坏等。
C.3风险等级评估
下面以燃料气总管压力低造成加热炉熄火，炉内燃料气积聚导致遇明火爆炸为例，介绍采用附录A中风险矩阵的使用。
C.3.1 后果严重性评估
a）人员伤害等级评估
根据炼油厂的评估，炉膛爆炸可能造成1~2人重伤，按照表A.1，人员伤害的后果严重性等级为C。
b）财产损失等级评估
事故可能造成的直接经济损失为240万元，其中开车物料损失188万元，维修费用12万元，重伤赔偿费用40万；同时会导致1套装置停车。按照表A.1，考虑直接经济损失和装置停车中取高后果等级，则财产损失后果严重性等级为D。
c）环境影响等级评估
事故可能导致企业界区内污染，对应的环境影响后果严重性等级为B。
d）声誉影响等级评估
事故会对周边社区、邻居、合作伙伴产生影响，对应的声誉影响后果严重性等级为B。
C.3.2事故可能性评估
事故发生的可能性采用半定量方法进行估计，根据相关的工业经验，若无安全仪表功能（SIF）保护，认为事故发生频率为100年/次，即0.01次/年。根据表A.2，可能性等级为5。
C.3.3 风险等级评估
将后果严重性和发生的可能性相结合，即可得到该后果的风险等级。
人员伤害风险等级为C5：中风险；
财产损失风险等级为D5：高风险；
环境影响的风险等级B5：中风险；
声誉影响的风险等级B5：中风险。
取四个风险等级中的最高等级，则燃料气总管压力低造成加热炉熄火，炉内燃料气积聚导致遇明火爆炸的最终风险等级为D5：高风险。
C.3.4降低风险的行动
按照高风险的安全要求，企业应根据实际情况，选择合适的时机采取行动降低风险。要使风险从D5降低到低风险，需要将事故发生的可能性从10-2次/年降低到10-6次/年。
企业可采取以下措施：
（1）设置燃料气总管压力低关键报警，人员及时响应，根据LOPA评估结果，该措施要求时的失效概率为10-1；
（2）设置一个可靠性等级SIL2的安全仪表功能，当PT3108检测到燃料气压力过低时，逻辑控制器输出信号关闭XCV31404A和XCV3104B，同时切断去主火嘴的燃料气和去长明灯的燃料气，熄灭火嘴和长明灯，防止加热炉内因熄火出现燃料气积聚而导致遇明火爆炸。
C.3.5剩余风险
通过采取行动，事故发生的可能性=10-2次/年×0.1×0.01=10-5次/年。
剩余风险中：
人员伤害风险等级为C2：低风险；
财产损失风险等级为D2：中风险；
环境影响的风险等级B2：低风险；
声誉影响的风险等级B2：低风险。
通过成本—效益分析，采用ALARP原则，企业认为该风险可以接受，但还需要在管理方面采取更严格的措施。
HSE检查表
主要供应商/承包商HSE现场检查表 HSE SITE CHECKLIST FOR MAJOR VENDOR&SUBCONTRACTOR 受检单位Inspected Company 检查日期Inspection Date 检查区域 Inspection Area： ANY RESPONSE IN A SHADED BOX AREA REQUIRES CORRECTION ACTION 若灰色框内有填写内容则必须给出相应的整改措施 （检查结果符号使用：“○”合格，“×”不合格，“/”不适用） 类别和项目Inspection Item 合格 YES 不 合 格 NO 不适 用 N/A 违规 人数 Num 整改措施 Correction Action 1）工作现场HSE程序HSE Procedures on Site A 是否配置了保安人员到位？ Are security personnel deployed and in place？ B 是否有配置了现场HSE人员并到位？ Are HSE representative deployed and in place？ 2）个人防护设备（PPE） A PPE是否合格有效并提供？ Are the PPE in validity and provided by company？ B 所有员工是否配置了基本的PPE（安全帽/防护眼镜/安全鞋）并正确佩戴？Are all the workers equipped with PPE（hard hats/safety glasses/safety shoes)and wear them correctly？ 3）临时用电 Temporary electricity Safety A 是否遵守“三相五线制”并至少有三处以上的重复接地？Does it comply with “three-phase-five-wire system”and have at least three grounding？ B 所有接线板及电线是否有损毁或绝缘层破损及暴露的电线等现象？Are all power cords and extension cords in good condition with no damaged or frayed insulation or exposed wiring？ C 所有电线是否走向有序？Are all the wires organized？ D 所有电器设备之间是否有足够的空间以允许工作人员进入及移动？Is there space to enter and move comfortably in working spaces around all electrical equipment？ E 各种用电设备是否有安全护罩并做了有效接地？ Are all the electrical facilities equipped with security guards and have guarding？
HSE检查表
HSE检查表 检查时间：年月日 被检查单位： 检查人： 检查内容检查结果 备注是否 一、施工管理 1.施工现场布置合理，危险作业有安全措施和负责人安全交底 2.危险作业有甲方监护等相关人员在场监护 3.危险作业办理手续齐全、有效 4.现场不定时检查、巡查，消除安全隐患，发现违章行为，杜绝事故发生 二、施工人员 5.穿戴好安全保护用品和正确使用防护用品 6.所有作业人员经过安全教育 7.特殊工种持证上岗；不准酒后上班 8.不准任意拆除和挪动各种防护装置、设施、标志 9.在“禁火”的区域内不准吸烟、动用明火等 10.非施工人员和无关人员不得进入施工现场 三、施工现场 1.材料和器具堆放整齐、稳固、不乱堆乱放
检查内容备注 是否 2.地面随意堆放生活垃圾 3.地面随意堆放工业垃圾 4.地面有油污 5.电焊机房内： A.设备摆放整齐 B.地面干净、物品摆放整齐 C.接线正确 D.漏电保护器有效 E.配备灭火器 F.灭火器有效，有定期检查记录 四、安全警示牌位置合理 五、工业动火作业： 1.工业动火作业是否有审批手续？必须有审批手续 2.进入密闭设施前是否经过安全检测、合格？经过安全检测并合格 3．在禁烟场所是否有人吸烟？不允许 4.乙炔气瓶是否平卧储存、使用？立放使用 5.工业动火作业现场是否设监护人？设监护人 6.是否有人随意进入（易燃易爆）生产区域？不允许有人随意进入 7.搬运气瓶时，是否有抛掷、碰撞现象？不允许抛掷、碰撞 六、劳保用品使用 1.坠落基点2米以上高处作业使用安全带是否正 确？
检查内容备注 是否 2.使用砂轮机等手持电动工具是否戴护目镜或防护 面罩？ 戴护目镜或防护面罩 3.进入施工作业现场是否戴安全帽、系上下颌 带？ 戴安全帽、系上下颌带 4.高处作业是否穿塑料鞋、带钉鞋等易滑鞋？不允许穿塑料鞋、带钉鞋等易滑鞋 5. 在旋转零部件的设备旁作业是否穿过肥大的服 装？ 不允许穿过肥大的服装 6. 施工作业现场是否穿拖鞋、凉鞋？不允许穿拖鞋、凉鞋 7. 施工作业现场劳保服装是否穿戴整齐？ 七、施工用电与电力施工作业 1.施工作业时外电防护是否大于安全距离且有防护 措施？ 2.在高低压线路下是否有人进行起重吊装作业？不允许进行起重吊装作业 3.临时配电箱高度符合安全要求，有上锁装置，且 由专业电工管理 4.移动工具、手持工具等用电设备应有各自的电源 开关，实行“一机一闸一漏保一箱”制，严禁用同一 开关电器直接控制二台或二台以上用电设备(含插 座)。 不允许 5.是否用裸露电源导线直接插入插座孔使用？不允许 6.使用手持照明灯（手把灯）电压是否小于24V？小于24V 7.电力切改作业施工前，是否用专用工具进行验 电？ 用专用工具进行验电 8.电工是否持有效证件上岗？ 9漏电保护开关是否年检？. 10是否在高低压线路下搭设临建或堆放物料？
《HSE现场检查表》的编制(新编版)
( 管理体系 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 《HSE现场检查表》的编制(新编 版) Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.
《HSE现场检查表》的编制(新编版) 《HSE现场检查表》是执行HSE管理检查制度的必要工具，针对不同的检查项目和要求编制不同的检查表格。 1加氢裂化装置反应岗位检查表（上级检查用） 项目 内容 频率 1 检查表 下级单位自检记录及其自检表格是否齐全 每季度一次 2 岗位记录
检查各种安全岗位生产记录 每季度一次 3 岗位事故 岗位事故的处理、事故原因、奖惩情况每季度一次 4 安全考核 检查岗位考核、包括考试、考评和总结每季度一次 5 成本考核 检查岗位的成本考核以及成本核算情况每季度一次 6 环境影响情况
检查对环境的影响及处理情况，以及指标分析情况每季度一次 7 人员健康 岗位人员健康检查、记录以及岗位着装等 每年一次 监督检查对象 检查时间 被检查单位 整改负责人 整改期限 2加氢裂化装置反应岗位检查表（审核用） 项目 内容 1 工作要求
HSE检查表
目录 1．设备管理检查表 ........................................ 错误!未定义书签。2．吊装作业检查表 ........................................ 错误!未定义书签。3．高空作业检查表 ........................................ 错误!未定义书签。4．受限空间作业检查表..................................... 错误!未定义书签。5．脚手架搭设与拆除作业检查表............................. 错误!未定义书签。6．动火作业检查表 ........................................ 错误!未定义书签。7．临时用电作业检查表..................................... 错误!未定义书签。8．危险化学品管理检查表................................... 错误!未定义书签。9．雨季作业检查表 ........................................ 错误!未定义书签。10．现场文明施工检查表.................................... 错误!未定义书签。11．临边作业 ............................................. 错误!未定义书签。12．高温作业检查表 ....................................... 错误!未定义书签。13．消防管理检查表 ....................................... 错误!未定义书签。14．仓库消防管理检查表.................................... 错误!未定义书签。15．动土作业检查表 ....................................... 错误!未定义书签。
(完整word版)HSE检查表
目录 1．设备管理检查表 (1) 2．吊装作业检查表 (2) 3．高空作业检查表 (3) 4．受限空间作业检查表 (4) 5．脚手架搭设与拆除作业检查表 (5) 6．动火作业检查表 (6) 7．临时用电作业检查表 (7) 8．危险化学品管理检查表 (8) 9．雨季作业检查表 (9) 10．现场文明施工检查表 (10) 11．临边作业 (11) 12．高温作业检查表 (12) 13．消防管理检查表 (13) 14．仓库消防管理检查表 (14) 15．动土作业检查表 (15)
1．设备管理检查表 Q/SYQGS SR T 8.3-2017 检查部门受检单位 检查人陪同人 检查内容检查情况是否符合整改情况 1.设备、小型工机具在投入使用 前是否进行了检查验收。 2.设备固定是否稳固，运行是否 平稳；设备外观是否清洁。 3. 车辆（起重、运输），吊具、 索具是否经过检查验收。 4.特种设备操作人员是否经过培 训并持证上岗。 5.特种设备在投入使用前是否向 特种设备安全技术监督局监督管 理部门登记报验，登记标志在特 种设备上是否明显。 6.是否设置了特种设备安全管理 机构或指定专人对特种设备进行 监管，并进行定期检查维护。 记录人：审核人：日期：年月日检查部门保存保存期3年
Q/SYQGS SR T 8.3-2017 检查部门受检单位 检查人陪同人 检查内容检查情况是否符合整改情况 1.吊装作业是否有专人指挥,并 配备了有明显的标志，手势信号 是否规范，起重指挥人员是否使 用了指挥哨或指挥旗。 2.吊装作业前是否划定吊装区 域，是否进行了警戒和安排了监 护人，监护人是否有明确的标志。 3.吊装索具、吊具是否选择合理， 重物捆绑是否牢固，是否按要求 使用了溜绳。 4.起重机械支设是否符合安全操 作要求（支腿全伸、下垫钢板或 道木）。 5.起重机械行走时吊钩是否固 定，是否行走中起吊重物。 6.起重机械是否安装了极限位置 限位器和防脱钩装置。 7.吊装机械设备是否经过技术监 督部门的安全检验,并取得安全 检验合格证。 8.吊车桅杆的旋转范围与电气线 路的安全距离是否符合要求。 9.吊装作业人员（指挥人员、起 重司机）资格是否符合安全要求， 是否都经过安全培训并持证上 岗。 10.班前是否针对吊装作业进行 了会商和安全检查。 11.高处指挥作业的起重工是否 系好安全带及其他通讯设备、劳 保防护用品是否佩带齐全。 记录人：审核人：日期：年月日检查部门保存保存期3年