2018内部审核要素检查记录表

内部审核要素检查记录表

条款评审内容审查内容及相关文件需审查部门

及人员

审核意见

审核结论审核记录

4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。查看法人资格证，公正性声明、主管部门

承诺

领导层√

4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其

出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不

具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

检查法人证书，是否独立的依法登记注册

的单位，是否能承担相应法律责任；是非

独立法人，是否有法人授权文件。

领导层√

4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行

政管理之间的关系。

查看手册相关内容及组织结构图、质量体

系保障图。

领导层√

4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关

法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，

恪守职业道德，承担社会责任。

查看质量体系文件，是否从事影响检测公

正性活动，能否有效防止有损独立和诚信

度活动。

办公室

检测车间

业务大厅

√

4.1.4. 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验

检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财

务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真

实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从

事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益

冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机

构从业的人员。

查看经营范围、公正性声明和承诺文件，

管理制度、手册中的相关内容，数据和结

果的可溯源性，是否采取措施并避免潜在

利益冲突，人员是否在两个及以上检验检

测机构从业，是否从事影响检测公正性活

动，是否有措施防止人员与外界的不正当

利益，防止任何形式的商业贿赂等等。

办公室

检测车间

业务大厅

√

注：1、请在审核意见的审核结论栏内打“√”或打“×”，并在审核记录栏填写具体的不符合内容。

内审员：审核日期：2017 年 12 月 10 日

1

4.1.5 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，

该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检

测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘

密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应

的保密措施。

查看质量体系文件，保持保护客户秘密和

所有权的程序，是否包括保护电子存储和

传输结果信息的要求，能否有效防止有损

独立和诚信度活动，是否制定和实施相应

的保密措施。

领导层

办公室

检测车间

业务大厅

√

4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管

理人员

查看人员一览表、质量手册、人员职责办公室√

4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、

任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与

其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗

位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所

需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体

系的职责。

查看手册相关内容，技术人员的相关授权、

能力、教育、资格、培训、技能、经验和

监督的记录，查看人员一览表和人员档案

中的合同，查看检测人员培训、考核记录

和人员技术档案

办公室

检测车间

业务大厅

×

人员档案中缺少卢春光

的档案资料。

4.2.2 检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作

用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量

方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；

确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；

满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用

过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体

系的管理评审。

查看手册相关内容、查证管理评审相关记

录，最高管理者管理体系有效运行的证据，

及最高管理者对管理体系文件和政策、制

度的宣贯、学习、培训记录。

领导层√

4.2.3 检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术

职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保质

量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。

查看手册相关内容、查看技术负责人、质

量负责人档案、考核记录、任命文件

领导层

办公室

√

4.2.4 检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术

职称或同等能力，并经资质认定部门批准。非授权签字人不

得签发检验检测报告或证书。

查看手册相关内容、查看授权签字人档案、

考核记录、任命文件

领导层

办公室

√

2

4.2.5 检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检

测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、

培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验

检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员

包括实习员工进行监督。

查看抽样、操作设备、检验检测、签发检

验检测报告或证书以及提出意见和解释的

人员的能力确认及持证上岗记录；查看检

测人员新上岗、轮岗人员监督记录

办公室

检测车间

业务大厅

√

4.2.6 检验检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育

和培训目标，明确培训需求和实施人员培训，并评价这些培

训活动的有效性。培训计划应适应检验检测机构当前和预期

的任务。

查看相应程序文件及质量记录；查看培训、

考核记录及是否评价培训活动的有效性。

办公室

检测车间

业务大厅

√

4.2.7 检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、

教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。

查看手册相关内容，技术人员的相关授权、

能力、教育、资格、培训、技能、经验和

监督的记录等

办公室√

4.3 具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求检测场地所有权证明是否有固定工作场

所；是否符合要求

检测车间√

4.3.1 检验检测机构应具有满足相关法律法规、标准或者技术规范

要求的场所，包括固定的、临时的、可移动的或多个地点的

场所。

检测场地、平面图、固定设施、临时或移

动设施

检测车间√

4.3.2 检验检测机构应确保其工作环境满足检验检测的要求。检验

检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时，应提出相

应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者技术

规范的要求。

查看查看设施与环境管理控制程序，并符

合要求

检测车间√

4.3.3 检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件

影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环

境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。

查看相应程序或制度规定，查看是否检测

时有质量影响，查看安全防护和通风措施，

是否满足要求，是否配备温湿度计、气压

计，相关的管理制度

检测车间√

3

4.3.4 检验检测机构应建立和保持检验检测场所的内务管理程序，

该程序应考虑安全和环境的因素。检验检测机构应将不相容

活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者

交叉污染，对影响检验检测质量的区域的使用和进入加以控

制，并根据特定情况确定控制的范围。

查看相应程序规定，是否建立内务管理程

序，该程序应考虑安全和环境的因素；查

看车间、外检场所限制标识、检测区域限

制标识、安全隔离，是否采取措施以防止

干扰或者交叉污染等。

检测车间×

检测地址二待检通道外

没有限速标志。

4.4 具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施。查看设备、标准物质配备是否符合要求检测车间√

4.4.1 检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、

数据处理与分析）要求的设备和设施。用于检验检测的设施，

应有利于检验检测工作的正常开展。检验检测机构使用非本

机构的设备时，应确保满足本准则要求。

查看检验检测能力分析设备表（即标准要

求配备的仪器设备）与检验检测机构设备

一览表对照检查

检测车间√

4.4.2 检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序，

以确保设备和设施的配置、维护和使用满足检验检测工作要

求。

查看相应程序规定，检验检测能力与配备

的仪器设备是否满足检验检测工作需要

检测车间√

4.4.3 检验检测机构应对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效

性有显著影响的设备，包括用于测量环境条件等辅助测量设

备有计划地实施检定或校准。设备在投入使用前，应采用检

定或校准等方式,以确认其是否满足检验检测的要求，并标识

其状态。

针对校准结果产生的修正信息，检验检测机构应确保在其检

测结果及相关记录中加以利用并备份和更新。检验检测设备

包括硬件和软件应得到保护，以避免出现致使检验检测结果

失效的调整。检验检测机构的参考标准应满足溯源要求。无

法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保留检验

检测结果相关性或准确性的证据。

当需要利用期间核查以保持设备检定或校准状态的可信度

时，应建立和保持相关的程序。

查看设备检定/校准程序，设备检定/校准

的计划是否符合要求，查看检定/校准记录

和证书是否有效，查看设备标识状态；查

看标准物质的溯源程序，标准物质的期间

核查计划是否符合要求；查看期间核查程

序、计算机控制程序，核查方法、记录

办公室

检测车间

业务大厅

×

业务大厅硬盘数据没有

及时备份。

4

4.4.4 检验检测机构应保存对检验检测具有影响的设备及其软件的

记录。用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可

能，应加以唯一性标识。检验检测设备应由经过授权的人员

操作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检测机构的直

接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、

校准状态进行核查。

查看所有设备、软件系统档案符合准则要

求，查看设备操作人员授权书，查看是否

有脱离检验检测机构直接控制的设备，若

有，返回后使用前是否重新进行核查

办公室

检测车间

×

地址三设备无授权文件、

地址一检测车间前照灯

检测仪没有按规定粘贴

检定合格标识。

4.4.5 设备出现故障或者异常时，检验检测机构应采取相应措施，

如停止使用、隔离或加贴停用标签、标记，直至修复并通过

检定、校准或核查表明设备能正常工作为止。应核查这些缺

陷或超出规定限度对以前检验检测结果的影响。

查看不符合工作控制程序规定，相应设备

运行记录，状态标识等

检测车间√

4.4.6 检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序。可能时，标

准物质应溯源到SI单位或有证标准物质。检验检测机构应根

据程序对标准物质进行期间核查。

查看标准物质的溯源程序，标准物质的期

间核查计划是否符合要求，查看查看标准

物质是否有证书、标准物质的使用记录等

办公室

检测车间

√

4.5 具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚

信的管理体系。

查看所有体系文件完整性及符合公司要求办公室√

4.5.1 检验检测机构应建立、实施和保持与其活动范围相适应的管

理体系，应将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文

件，管理体系文件应传达至有关人员，并被其获取、理解、

执行。

查看所有体系文件完整性，质量手册、程

序文件、作业指导书是否符合公司的实际

情况，是否适宜、有效。是否有审核、批

准、发放等记录，是否宣贯培训考核

办公室√

4.5.2 检验检测机构应阐明质量方针，应制定质量目标，并在管理

评审时予以评审。

质量手册是否包括质量方针声明、检验检

测机构描述、人员职责、支持性程序、手

册管理等；是否发布质量方针目标，质量

方针声明是否经最高管理者授权；质量方

针和目标必须纳入管理评审中

领导层√

5

4.5.3 检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文

件的程序，明确文件的批准、发布、标识、变更和废止，防

止使用无效、作废的文件。

查看文件控制程序内容及文件管理记录。

有关的内容和环节是否齐全，规定是否合

理且具有可操作性，所有的内部文件、外

来文件，是否得到音效控制，现场是否

使用失效或废止的文件，是否存在一个文

件出现不同版本的问题，受控文件是否定

期审核，必要时进行修订，更改的文件是

否经过再批准，并加以注明。

办公室√

4.5.4 检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合同的程

序。对要求、标书、合同的偏离、变更应征得客户同意并通

知相关人员。

查看手册相关内容和合同评审程序、评审

记录；对要求、标书、合同的偏离、变更

是否征得客户同意并通知相关人员。

办公室√

4.5.5 检验检测机构需分包检验检测项目时，应分包给依法取得资

质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构，具体分包的

检验检测项目应当事先取得委托人书面同意，检验检测报告

或证书应体现分包项目，并予以标注。

不适用/ /

4.5.6 检验检测机构应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影

响的服务和供应品的程序。明确服务、供应品、试剂、消耗

材料的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记

录和合格供应商名单。

查看服务和供应品管理程序以及采购、验

收、评价、调查的相关记录；是否保存对

供应商的评价记录和合格供应商名单。

办公室√

4.5.7 检验检测机构应建立和保持服务客户的程序。保持与客户沟

通，跟踪对客户需求的满足，以及允许客户或其代表合理进

入为其检验检测的相关区域观察。

查看服务客户程序以及对客户进行检验检

测服务的满意度调查、评价的相关记录

办公室√

4.5.8 检验检测机构应建立和保持处理投诉的程序。明确对投诉的

接收、确认、调查和处理职责，并采取回避措施。

查看手册相关内容、投诉处理程序、记录

以及相关管理制度

办公室√

4.5.9 检验检测机构应建立和保持出现不符合的处理程序，明确对

不符合的评价、决定不符合是否可接受、纠正不符合、批准

恢复被停止的工作的责任和权力。必要时，通知客户并取消

工作。该程序包含检验检测前中后全过程。

查看手册相关内容、不符合工作程序和记

录以及在管理评审中相关内容；查看该程

序是否包含检验检测前中后全过程。

办公室√

6

4.5.10 检验检测机构应建立和保持在识别出不符合时，采取纠正措

施的程序；当发现潜在不符合时，应采取预防措施。检验检

测机构应通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数

据分析、纠正措施、预防措施、管理评审来持续改进管理体

系的适宜性、充分性和有效性。

查看手册相关内容、不符合工作程序和纠

正措施，对纠正措施记录；是否通过实施

质量方针、质量目标，应用审核结果、数

据分析、纠正措施、预防措施、管理评审

来持续改进管理体系的有效性；公司是否

保留持续改进的证据

办公室√

4.5.11 检验检测机构应建立和保持记录管理程序，确保记录的标识、

贮存、保护、检索、保留和处置符合要求。

查看手册中相关内容和记录控制程序、管

理制度，记录的标识、贮存、保护、检索、

保留和处置是否符合要求；

办公室√

4.5.12 检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便

验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管理体系是

否得到有效的实施和保持。内部审核通常每年一次，由质量

负责人策划内审并制定审核方案。内审员须经过培训，具备

相应资格，内审员应独立于被审核的活动。检验检测机构应：

a) 依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变

化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，

审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；

b) 规定每次审核的审核准则和范围；

c) 选择审核员并实施审核；

d) 确保将审核结果报告给相关管理者；

e) 及时采取适当的纠正和纠正措施；

f) 保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及做出审核

结果的证据。

查看手册和内审管理程序内容以及内审记

录；查看内审记录是否符合准则、手册要

求；查看内审员证，检查是否交叉审核等

办公室√

7

4.5.13 检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。管理评审通常

12个月一次，由最高管理者负责。最高管理者应确保管理评

审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系

的适宜性、充分性和有效性。应保留管理评审的记录。管理

评审输入应包括以下信息：

a) 以往管理评审所采取措施的情况；

b) 与管理体系相关的内外部因素的变化；

c) 客户满意度、投诉和相关方的反馈；

d) 质量目标实现程度；

e) 政策和程序的适用性；

f) 管理和监督人员的报告；

g) 内外部审核的结果；

h) 纠正措施和预防措施；

i) 检验检测机构间比对或能力验证的结果；

j) 工作量和工作类型的变化；

k) 资源的充分性；

l) 应对风险和机遇所采取措施的有效性；

m) 改进建议；

n) 其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。

管理评审输出应包括以下内容：

a) 改进措施；

b) 管理体系所需的变更；

c) 资源需求。

查看手册、管理评审控制程序内容，最近

的管理评审记录；查看管理评审输入、输

出内容是否符合准则要求；管理评审工作

是否按照规定和计划组织实施，每次评审

输入是否明确，评审是否充分，结果是否

恰当；管理评审报告提出的有关措施是否

纳入改进，其结果是否得到验证

领导层√

4.5.14 检验检测机构应建立和保持检验检测方法控制程序。检验检

测方法包括标准方法、非标准方法（含自制方法）。应优先使

用标准方法，并确保使用标准的有效版本。在使用标准方法

前，应进行证实。在使用非标准方法（含自制方法）前，应

进行确认。检验检测机构应跟踪方法的变化，并重新进行证

实或确认。必要时检验检测机构应制定作业指导书。如确需

方法偏离，应有文件规定，经技术判断和批准，并征得客户

同意。当客户建议的方法不适合或已过期时，应通知客户。

非标准方法（含自制方法）的使用，应事先征得客户同意，

并告知客户相关方法可能存在的风险。需要时，检验检测机

构应建立和保持开发自制方法控制程序，自制方法应经确认。

查看是否检验检测方法和方法确认的程

序，制定的方法使用前需经确认和验证，

方法变更后应重新进行确认，保留确认和

验证记录

检测车间

办公室

√

8

4.5.15 检验检测机构应根据需要建立和保持应用评定测量不确定度

的程序。

是否建立和保持应用评定测量不确定度的

程序

办公室√

4.5.16 检验检测机构应当对媒介上的数据予以保护，应对计算和数

据转移进行系统和适当地检查。当利用计算机或自动化设备

对检验检测数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索

时，检验检测机构应建立和保持保护数据完整性和安全性的

程序。自行开发的计算机软件应形成文件，使用前确认其适

用性，并进行定期、改变或升级后的再确认。维护计算机和

自动设备以确保其功能正常。

是否数据保护程序；检测软件使用前应进

行安全、可靠确认（验证），保留相关记录

检测车间

办公室

√

4.5.17 检验检测机构应建立和保持抽样控制程序。抽样计划应根据

适当的统计方法制定，抽样应确保检验检测结果的有效性。

当客户对抽样程序有偏离的要求时，应予以详细记录，同时

告知相关人员。

不适用/ /

4.5.18 检验检测机构应建立和保持样品管理程序，以保护样品的完

整性并为客户保密。检验检测机构应有样品的标识系统，并

在检验检测整个期间保留该标识。在接收样品时，应记录样

品的异常情况或记录对检验检测方法的偏离。样品在运输、

接收、制备、处置、存储过程中应予以控制和记录。当样品

需要存放或养护时，应保持、监控和记录环境条件。

查看检验样品处置程序、车辆交接单等

业务大厅

检测车间

√

4.5.19 检验检测机构应建立和保持质量控制程序，定期参加能力验

证或机构之间比对。通过分析质量控制的数据，当发现偏离

预先判据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，防止

出现错误的结果。质量控制应有适当的方法和计划并加以评

价。

查看内部质量控制程序、计划、记录，质

量控制的实施、结果评价、处置和利用记

录；查看公司制定和实施能力验证程序和

参加能力验证或检验检测机构间比对计

划；核查参加能力验证和其他机构组织的

考核、比对计划和记录证据

办公室

检测车间

√

9

4.5.20 检验检测机构应准确、清晰、明确、客观地出具检验检测结

果，并符合检验检测方法的规定。结果通常应以检验检测报

告或证书的形式发出。检验检测报告或证书应至少包括下列

信息：

a) 标题；

b) 标注资质认定标志，加盖检验检测专用章（适用时）；

c) 检验检测机构的名称和地址，检验检测的地点（如果与

检验检测机构的地址不同）；

d) 检验检测报告或证书的唯一性标识（如系列号）和每一

页上的标识，以确保能够识别该页是属于检验检测报告或证

书的一部分，以及表明检验检测报告或证书结束的清晰标识；

e) 客户的名称和地址（适用时）；

f) 对所使用检验检测方法的识别；

g) 检验检测样品的状态描述和标识；

h) 对检验检测结果的有效性和应用有重大影响时，注明样

品的接收日期和进行检验检测的日期；

i) 对检验检测结果的有效性或应用有影响时，提供检验检

测机构或其他机构所用的抽样计划和程序的说明；

j) 检验检测检报告或证书的批准人；

k) 检验检测结果的测量单位（适用时）；

l) 检验检测机构接受委托送检的，其检验检测数据、结果

仅证明所检验检测样品的符合性情况。

查看结果控制程序和检测报告记录、报告

发放记录，报告的形式是否符合，报告有

足够的信息量，信息量满足要求。

查看检测报告内容是否符合准则要求

业务大厅

检测车间

√

10

4.5.21 当需对检验检测结果进行说明时，检验检测报告或证书中还

应包括下列内容：

a) 对检验检测方法的偏离、增加或删减，以及特定检验检

测条件的信息，如环境条件；

b) 适用时，给出符合（或不符合）要求或规范的声明；

c) 适用时，评定测量不确定度的声明。当不确定度与检测

结果的有效性或应用有关，或客户的指令中有要求，或当对

测量结果依据规范的限制进行符合性判定时，需要提供有关

不确定度的信息；

d) 适用且需要时，提出意见和解释；

e) 特定检验检测方法或客户所要求的附加信息。

查证检验检测报告，以上信息齐全，满足

客户的特殊要求，查看检测报告内容是否

符合准则要求

业务大厅

检测车间

√

4.5.22 当检验检测机构从事抽样检验检测时，应有完整、充分的信

息支撑其检验检测报告或证书。

不适用/ /

4.5.23 当需要对报告或证书做出意见和解释时，检验检测机构应将

意见和解释的依据形成文件。意见和解释应在检验检测报告

或证书中清晰标注。

查看意见和解释是否符合要求；检测报告

内容是否符合准则要求

业务大厅

4.5.24 当检验检测报告或证书包含了由分包方出具的检验检测结果

时，这些结果应予以清晰标明。

不适用/ /

4.5.25 当用电话、传真或其他电子或电磁方式传送检验检测结果时，

应满足本准则对数据控制的要求。检验检测报告或证书的格

式应设计为适用于所进行的各种检验检测类型，并尽量减小

产生误解或误用的可能性。

查看手册相关内容是否符合要求业务大厅

4.5.26 检验检测报告或证书签发后，若有更正或增补应予以记录。

修订的检验检测报告或证书应标明所代替的报告或证书，并

注以唯一性标识。

查看手册相关内容是否符合要求，查看抽

检报告

业务大厅√

11

4.5.27 检验检测机构应当对检验检测原始记录、报告或证书归档留

存，保证其具有可追溯性。检验检测原始记录、报告或证书

的保存期限不少于6年。

查看手册相关内容是否符合要求，查看抽

检报告

业务大厅

办公室

√

4.6 符合有关法律法规或者标准、技术规范规定的特殊要求√

特定领域的检验检测机构，应符合国家认证认可监督管理委员会按照国家有关法律法规、标准或者技术规范，针对不同行业和领域的特殊性，制定和发布的评审补充要求。查看手册相关内容是否有机动车安全技术

检验机构评审补充要求，查看是否执行相

关补充要求

办公室

检测车间

业务大厅

√

内审员：审核日期：2017 年 12 月 10 日

12

45001-2018内部审核检查表

2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？ 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培

训、如何支持中层领导或管理人员工作？ 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？ 确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？ 在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？

管理体系内部审核检查表

QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位：日期：年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的 有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件

(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件， 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系 要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况， 填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。

质量管理体系审核检查表(参考)

质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 标准 审核要点及方法客观证据评定条款 4． 1 1．请管代谈谈 QMS的策划、运行时间及QMS建立前后 的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、 总要求保持和改进 QMS？ 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程 有哪些，其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否 8.1存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照 PDCA循环的规律来确定和管理？ 3．企业 QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持 8.5.1过程有效运行和监控？ 4．企业 QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对 测量和监控结果是否有分析、改进活动？ （8.5.1 ） 5．企业是否存在对产品质量有影响的外包过程？如 有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 注：符合 - 不标注不符合— X 观察项– O

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质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准 条款 4．2．3 文件控制 ( 含 4.2.1 和 4.2.2) 审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持 “文件控制程序”？ 2．索要 QMS的文件清单，看范围是否包括了标 准 4.2.1 条款规定的所有文件 , 即企业 QMS要求的所有 文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件 各 1 份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适 用性、完整性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的 类别、范围、所处层次执行，以确保文件的适宜性、 有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使 用场所或岗位？执行人员是否能得到。 2

RBT214-2017版检验检测机构内审全套资料(含检查表)

2018年*** 月内部审核计划 受控编号：****************** 共页第页

内部审核实施计划表 受控编号：********* 共2页第1页 ********质量检测有限公司 *****（****）第****号 实验室各科室： 根据《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017）和本实验室质量体系计划的安排，拟于2018年***月***日至***日进行2018年度****月份内部质量体系审核。现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。 审核目的：审核2018年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。 审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。 审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。 审核依据：《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017），质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。 审核时间：2018年****月****日至***日 审核组：组长：**** 审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测一室主任、内审员、监督员）、*****（检测二室主任、内审员、监督员）、****（业务室主任、内审员）、******（内审员）。

首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。

2018新版三体系内审检查表

范文范例指导学习 审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及 检查记录款及要检查内容 及要求要求 求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的 风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括： 需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？

内部审核检查记录表

受审核试验室：中铁十二局集团有限公司计量测试中心深圳南坪快速路二期工程第十合同段工地试验室编号：2011-NS-14 第 1 页共14 页涉及要素 （要素条款号）审核内容审核方法 审核结果 审核记录 符 合 基本符合 不符 合 1．组织机构 （4.1 组织）1.1实验室是否具有法律地位的证明 文件。 查机构设置文件，试验室是否为独立 的职能 部门，隶属于母体检测机构，业务受 母体指导和项目总工领导。 √ 1.2实验室的组织和运作是否按实验 室的管理体系要求进行？ 查固定设施内（本部室内）的运作； 查离开其固定设施（离开本部的现 场）；查相关临时或移动设施（在时 间或空间上临时）； √ 1.3试验室是否有超越授权范围或母 体资质检测的情况 查试验室记录、报告和试验台帐，是 否有超越母体授权范围或母体资质范 围从事试验检测的情况。 √ 1.4 有管理和技术人员,具有所需的权 力和资源，以履行其职责、识别偏离 质量体系或偏离检测工作程序情况， 并能采取措施预防或尽可能减少这类 偏离。 查实验室人员一览表中管理与技术人 员配备是否在数量和资格方面满足工 作量、类型、范围需要；各岗位职责 规定明确否，资源配备是否充足。 √ 1.5有措施保证人员免受任何可能对 工作质量有不良影响的、来自内外部 的不正当的商业、财务和其他方面的 压力和影响。 查员工行为规范，询问是否有来自项 目部领导的不正当行政干预，是否受 商业和财务等不良影响。 √ 1.6实验室的组织和管理结构、在母 体组织中的地位，及质量管理、技术 运作和支持服务之间的关系？（可用 组织机构图表明） 查试验室组织机构图，与外界关系是 否描述正确；法人授权是否描述与母 体关系。 √ 内审员：内审组长：审核日期：2012年7月 8 日

最新SA8000-2018质量管理内部审核检查表

最新SA8000-2018质量管理内部审核检查表 标准要素SA8000:2018条款是否适用审核内容事实记录符合性判定 1.童工1.1 组织不应雇佣或支持使用符合 SA8000:2018定义的童工 Y ◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童 工年龄为低于16周岁。 ◆招工记录是否有工人年龄文件? ◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件? ◆工人年龄文件证明是否过期? ◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传 达? 童工控制程序 员工花名册 招聘启事 身份证复印件 培训记录 随机抽取5名员工面谈 ○

1.2 如果发现有儿童从事符合 SA8000:201定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。Y ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们 接受学校教育直到超过16周岁? 童工控制程序 公司禁用童工，且无使 用童工的情况 ○ 审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要 求 审核日期：20150805 审核员： 标准要素SA8000:2018条款是否适用审核内容事实记录符合性判定 1.童工1.3 组织可以聘用未成年工， 但如果法规要求未成年工必须 接受义务教育，他们应当只可 Y ◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及 利益相关方传达? 童工控制程序 培训记录 ○

以在上课时间以外的时间工作。在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。◆是否向学龄儿童提供教育支持? ◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计 是否超过10小时？ 管理者面谈： 1.4 无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。Y ◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或 不卫生的环境中，无论在工作场所内处？ ◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排 上岗前及定期体检？ ◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周 岁。 童工控制程序 公司禁用童工，且无使 用童工和未成年工的情 况 ○

2018新版SA8000内部审核检查表

2018新版SA8000内部审核检查表第 1 页共54 页

审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法 律法规、客户要求 审核日期：20180305 审核员：标准要 素SA8000:2018条款 是否适 用 审核内容事实记录 符合性 判定 1.童工1.1 组织不应雇佣或支持使 用符合SA8000:2018定 义的童工 Y ◆是否有直接或间接使用或支持童工的证 据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。 ◆招工记录是否有工人年龄文件? ◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件? ◆工人年龄文件证明是否过期? ◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员 工及利益相关方传达? 童工控制程序 员工花名册 招聘启事 身份证复印件 培训记录 随机抽取5名员 工面谈 ○ 第 2 页共54 页

1.2 如果发现有儿童从事符合SA8000:201定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面 程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足 够财务及其它支持以使 之接受学校教育直到超 过上述定义下儿童年龄 为止。Y ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足 够的支持,以便他们接受学校教育直到超过 16周岁? 童工控制程序 公司禁用童工，且 无使用童工的情 况 ○ 审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法 律法规、客户要求 审核日期：20150805 审核员： 标准要SA8000:2018条款是否适用审核内容事实记录符合性 第 3 页共54 页

素判定 1.童工1.3 组织可以聘用未 成年工，但如果法规 要求未成年工必须接 受义务教育，他们应 当只可以在上课时间 以外的时间工作。在 任何情况下未成年工 的上课、工作和交通 的累计时间不能超过 每天10小时，并且每 天工作时间不能超过 8小时，不可以安排 未成年工上晚班或夜 班。 Y ◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序, 并有效地向员工及利益相关方传达? ◆是否向学龄儿童提供教育支持? ◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间 和工作时间累计是否超过10小时？ 童工控制程序 培训记录 管理者面谈： ○ 第 4 页共54 页