国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施

国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施

国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施文件

国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施 序号业务名称廉政风险点廉政风险表现形式风险 等级 防控措施备注 1、拟订招录计划；1、不按岗位实际需要拟订招录1、严格按照工作需要设定招录岗位； 2、按受考生报名并进行资格2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟 计划，设定指向性明显的招录 初审；条件；订招录计划，并层层把关，防止指向明显3、面试资格复审并通知考生2、在考生资格初审时把关不 的计划； 参加面试；严，对不符合招考条件的考生3、各个环节的工作均要经分管领导及集4、对拟录用人员进行考察；5、 予以通过审查；团公司领导层层审批； 撰写考察材料。3、在考生面试资格复审时，对4、笔试资格初审要对考生填报的信息进 考生提高的材料审查不细，出行严格关，对考生信息不明确的，要及时 一公开招录企业人 员 现错审、漏审现象； 4、考察工作不认真细致，接受 一级 与考生联系，要求其提供准确信息后，再 进行资格审查； 考生礼品、宴请等；5、面试资格复审时要对提供的信息进行 5、不如实撰写考察材料，严重 审查，并将复印件与原件进行核对，做好 歪曲客观事实。资料存档； 6、考察要由2名以上工作人员共同负责， 并如实撰写考察材料； 7、强化工作人员岗位责任心和职业道德， 坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨 论决定。 —1—

1、民主推荐； 2、提出人选考察结果； 3、民主测评； 导干部任免 4、提出任免建议。 意见； 4、更改、伪造民主测评结果；1、不按照规定的基本条件、任 职资格、方式、程序和范围进 行民主推荐； 2、更改、伪造民主推荐结果； 3、不按规定的方式、程序、范 围进行民主测评； 5、不如实向党委报告考察情 况。 一级 1、加强组工干部培训，进一步明确干部 选拔任用各环节的工作要求； 4、干部选拔任用工作中所形成的资料和 材料要存档备查。 三中层以上管理者 休假考勤管理 1、审核； 2、备案。 1、审核把关不严格； 2、不认真备案存档，导致不便 查阅。 三级 1、督促干部按照规定填写以便备案； 2、严格审核，保证符合相关规定； 3、备案存档，以便查阅。 四员工薪酬管理 1、 因 疏 忽 大 意 未 能 及 时 对 工 资 应 发 变 动 的 人 员 进 行 工 资 调 1、记录工资变动情况； 整； 1、认真记录各种变动 情况，防止疏漏， 及时为发生变动的人员 变更工资； 三级 2、认真计算工资，保 证在职及离退休人 2、工资计算错误，损害当事人 员能正常准确发放工 资； 利益； 3、严格审核把关。 3、审核不严格。

岗位廉政风险点及防控措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

岗位廉政风险点等级确定和防控措施.(个人)()

1、廉政风险排查的方式有哪些？ 一是点、线、面结合。要以工作岗位为点，找准重点岗位查找廉政风险。认真组织对本职岗位进行自查，深刻分析重点、敏感、关键岗位可能存在的廉政风险。要以工作程序为线，围绕重点环节查找廉政风险。围绕权力运行流程图，紧紧抓住腐败问题易发生的重点环节查找风险。要以制度为面，完善机制防控廉政风险。通过以岗位为点发现不同职责、范围可能引发的廉政风险，完善防控制度。 二是上下结合。要采取从上到下，从下到上，横向到边，纵向到点的方法，上级为下级找，下级为上级找，班子成员之间互相找，科室之间互相找，反复讨论研究，认真筛选提炼，找出在制度机制、岗位职责、业务流程三个方面存在的廉政风险点。 三是内外结合。在内部采取个人查找、集中汇报、民主讨论的形式公开查找在重点领域、重点环节、重点部门和重点岗位的廉政风险点。在外部通过组织群众评议，将征求群众意见，成立专家评估组，对廉政风险点进行评估。评估结果分为：准确、比较准确、基本准确、不准确。评估结果提交指导协调组审定。被审定为比较准确的，及时完善；被审定为基本准确的，限期整改；对审定为不准确的，分管领导约谈。 32、廉政风险排查需要注意的问题有哪些？ 一是查找岗位廉政风险要不留死角。每位干部重点是对照自己的岗位职责，深入查找权力运行的每个步骤可能存在的廉政风险。查找岗位廉政风险，在各单位已经确定的范围内，无论是领导岗位还是一般干部岗位，无论是执法岗位还是行政管理岗位，无论是机关科室的岗位还是基层单位岗位，要做到无一遗漏，不留死角。

二是查找处室廉政风险要突出重点。在岗位自查的基础上，各科室按照对口业务链条，对照相关的法律法规、规章制度，对照以前发现的突出问题，全面梳理处室每个岗位、每个工作环节上的潜在风险，明确重点部位、重点环节上的高危风险点。 三是查找单位廉政风险要分类汇总。在查找岗位、处室廉政风险的基础上，对查找出的廉政风险进行分类汇总、列出纲目。重点是围绕制度机制、业务流程和“三重一大”决策等方面的关键环节，进行梳理查找，并编制本单位《廉政风险防范管理手册》，为有效监控公共权力运行提供依据。 四是严禁查找风险他人代笔，必须个人参与。因为廉政风险防范管理强调的是个人自我教育、自我防范、自我监督的原则，而不是取而代之，由别人代教、代防、代监督，如果是这样，肯定会导致风险找的不准、不全、不细、不实。 33、廉政风险查找的程序是什么？ 处室和单位要采取个人查找、集中汇报、民主讨论的形式公开查找本处室、本单位在重点领域、重点环节、重点部门和重点岗位的廉政风险点。为确保查找质量，各单位要组织群众评议，将征求群众意见后确定的廉政风险点提交领导小组。领导小组成立专家评估组，对各单位提交的廉政风险点进行评估。评估结果分为：准确、比较准确、基本准确、不准确。评估结果提交指导协调组审定。被审定为比较准确的，及时完善；被审定为基本准确的，限期整改；对审定为不准确的，分管领导约谈。 34、廉政风险排查的要求有哪些？ “实”就是廉政风险要找的实，根据工作职责和岗位特点，按照权力运行流程，一步一步查、一个环节一个环节找，查深、查透、查清、查准具有岗位特征的廉政风险点，使找出的风险点可预见能防控。

个人岗位廉政风险点与防控措施一览表

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日

姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产

中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》(中纪发〔2011〕42号)

关于加强廉政风险防控的指导意见 中纪发…2011?42号 近年来，各地区各部门按照党中央，国务院的部署和要求，在开展廉政风险防控方面大胆探索，取得了积极进展，实践表明，将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，加强廉政风险防控，是构建惩治和预防体系的重要举措，是规范权力运行、建设法治政府的客观要求，是促进干部队伍作风建设的现实需要，是推进预防腐败工作的有力抓手。为进一步规范和深化廉政风险防控工作，现提出如下指导意见。 一、指导思想、工作原则和目标要求 1、指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。 2．工作原则。坚持围绕中心，把加强廉政风险防控与经济社会发展、党的建设特别是反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展；坚持系统治理，用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作，拓展从源头上防治腐败工作领域；坚持改革

创新，尊重基层和群众的首创精神，勇于实践，探索惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径；坚持因地制宜，针对不同地区、不同部门、不同岗位特点，合理确定工作目标、任务，方法、步骤，加强分类指导，实行分类管理，循序渐进，积极稳妥。 3．目标要求。以腐败易发多发的领域和部位为重点，逐步建立覆盖党的机关、行政机关和国有企业、事业单位的廉政风险防控机制；在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。 二、方法步骤和主要内容： 4．依法规范职权。根据法定职责，按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，对依法确定的职权进行分项梳理，摸清职权底数，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。在此基础上，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。同时，对单位内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。 5．查找廉政风险。通过自己查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方式，重点查找权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能

国有企业廉洁风险防控工作知识

国有企业廉洁风险防控工作知识 一、廉洁风险防控相关知识 （一）廉洁风险本质 1、何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。 2、何谓廉洁风险？廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。 3、何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防范和控制的。 4、何谓廉洁风险防控？针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性。 （二）廉洁风险特性。 客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。 （三）廉洁风险类型及表现。 1、思想道德风险。 基本认识：主要是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职

责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。 表现为：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲。 2、制度机制风险。 基本认识：由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。 表现为：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善。 3、岗位职责风险。 基本认识：由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大。 表现为: “一岗双责”履行不到位；制度机制职责约束不当，造成权限灵活使用；用人不当；以权谋利；滥用职权，徇私舞弊；利用职务之便挪用、侵占企业财物。 4、业务流程风险。 基本认识：指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、

国有企业廉政风险防控机制建汇报材料

国有企业廉政风险防控机制建汇报材料 为贯彻落实《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，按照市纪委《关于进一步深化和规范国有企业反腐倡廉建设的实施办法》、区委《关于加强新形势下滨海新区国有企业党的建设的意见》有关要求，进一步深化拓展“筑堤行动”，推进全区国有企业板块反腐倡廉建设。在试点单位全面开展廉政风险防控机制建设工作，具体情况如下： 一、试点工作进展情况 XX年7月我区国有企业廉政风险防控机制试点工作开展以来，我们在深化拓展“筑堤行动”的基础上，按照制定计划、组织实施、考核评估、修正完善四个环节认真谋划，精心组织，分步实施，推动廉政风险防控机制试点工作健康有序进行，目前已完成的阶段工作有： 1.部署动员。组织召开各试点企业纪委负责同志参加的部署动员会，介绍外省市开展国有企业廉政风险防控机制建设的经验作法，部署工作任务，提出工作要求。 2.制定方案。各试点企业党组织要按照要求制定

工作方案，明确组织领导、负责部门、工作内容、工作目标、工作程序等并于7月15日前将方案上报区纪委案件检查室和区国资委纪检监察处审定。 3.排查廉政风险。各试点企业按照审定的工作方案，确定经营管理的重点岗位和关键环节，在企业内部积极开展自查。按照上级促查、积极自查、岗位互查、群众帮查等方式逐一排查廉政风险。排查要涵盖岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境和思想道德等方面，尤其是要关注贯彻落实“三重一大”、廉洁从业等制度规定的情况。排查后要按风险发生的机率和危害程度确定风险等级，经审核把关后，将廉政风险点登记汇总，在一定范围内公示。 4.试点运行。各试点企业结合自身实际，围绕确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定防控措施，完善业务流程，建立健全有关风险防控规章制度，并严格执行制度和开展监督，着力形成以岗位为点，以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，防范和消除廉政风险点。 二、试点做法 XX年7月起，我区以滨海新区建设投资集团有限公司、天保控股有限公司、海泰控股集团有限公司、泰达集团有限公司、塘沽国有资产投资经营有限公司

大型国有企业岗位廉政风险防范教案(完整专业版)

国有企业岗位廉政风险防范教案清白干事干净做人

岗位廉政风险防范教案××市××有限责任公司 ××年××月

前言 根据中央和省委、市委关于反腐倡廉建设的重要指示精神和市党风廉政建设暨廉洁SH建设领导小组《2017年进一步加强全市党风廉政建设暨廉洁SH建设的意见》的工作部署，按照“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”的工作思路，深入开展岗位廉政风险防范教育，积极探索在企业工作人员中开展岗位廉政教育的新路子。在公司领导班子的高度重视下，在集团JW的大力支持下，公司JW从2014年起便组织公司部室、所属各单位对公司各部门（单位）、各岗位廉政风险防控管理工作进行了全面地梳理，历时三年，最终形成了《SH市WS有限责任公司岗位廉政风险防范教案》（下称《教案》）。 《教案》共涉及五项关键内容：一是梳理岗位职责。在划分岗位类别基础上，对公司9个部室及15个所属单位200个岗位的职责进行认真分析,重点梳理和归纳出与权力运行相关的职责；二是清理岗位职权。按照职权法定、权责一致的要求，对不同岗位的职权进行清理，并编制岗位廉政风险防范示意图；三是查找岗位风险。针对不同岗位，通过发动员工自己查、群众提、同事帮、领导点、小组评、组织审等方式，查找每个岗位的腐败

岗位廉政风险防范教案 风险点；四是进行风险评估。根据权力的大小、风险的几率、危害的程度等因素，对岗位廉政风险进行评估和定级；五是制定防范措施。结合查找的廉政风险点和风险评估，针对存在的权力风险和廉政风险，提出有效的防控措施。 本《教案》作为市WS公司员工廉政教育的日常读本，能够帮助员工在较短时间内尽可能全面地了解各自岗位廉政风险点，并及时做好风险防范。随着公司的改革发展不断深入，廉政岗位风险防范也需不断与时俱进。我们将根据廉政建设的新形势、新发展和新要求，及时完善风险防范应对措施，以适应党风廉政工作发展的需要。 二○一七年五月

集团公司领导班子廉政风险点

集团公司领导班子廉政 风险点 文档编制序号：[KKIDT-LLE0828-LLETD298-POI08]

集团公司领导班子廉政风险点 重要人事任免： 1、任人唯亲； 2、偏听偏信； 3、德才表现掌握不准。 重大投资和经营决策： 1、为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”决策失 误； 2、说情、打招呼，影响“三重一大”决策的公正性； 3、投资追风，造成决策失误； 4、未报上级主管部门审核批准，通报并实施集体讨论结果。大额度资金使用： 1、越权审批； 2、为谋取私利，提供虚假合同资料。 防范措施： 1、坚持“德才兼备、以德为先”的标准，坚持民主集中 制，实行票决制，坚持干部能上能下的工作机制； 2、在认真贯彻执行上级和集团公司规章制度的基础上，对 “三重一大”工作，采取主要领导末位发言制，领导班子集体研究决策。

3、凡属重大投资和经营决策，由分管领导组织集团相关部 室和有关单位深入调研，充分讨论，拟定详尽、完备、务实的可行性报告和决策方案以及风险评估报告，按决策相关工作程序提交集团公司经理办公会和董事会、常委会研究决 定，并对其决策的依据、过程、结果形成会议纪要存档备 案。 4、重要经费支出、资产处置等事项，按规定的领导权限审 批，不准越权审批。超出审批权限的必须由集团公司领导班子集体研究决定。加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况应定期进行公开。 5、追究决策失误责任。对不履行或不正确履行“三重一 大”制度决策程序，不执行或擅自改变集体决定的，弄虚作假造成领导集体决策失误的，按照集体责任、个人责任或直接领导责任、主要领导责任的不同，按照有关规定，给予党纪政纪和经济处罚处理，直至移送司法机关。 集团公司领导班子承诺： 1、认真落实科学发展观，依法办事，切实维护企业和职工 的合法权益； 2、坚决执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，做 廉洁从业的表率； 3、坚决落实“一岗双责”要求，认真抓好管辖范围的反腐 倡廉工作；

《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》及五个配套制度全文

《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》及五个配套制度 根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国公司法》等法律规定和中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等文件要求，为在我省国有企业全面贯彻《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》，深入推进国有企业惩治和预防腐败体系建设，开展廉洁风险防控工作，结合我省实际，提出本意见。 一、国有企业廉洁风险防控的重要意义 国有企业是国民经济的重要支柱，是党执政兴国的重要经济基础，是发展中国特色社会主义的重要力量。近年来，我省国有企业反腐倡廉建设取得明显成效。但同时，我省国有企业贪污贿赂、失职渎职、违反财经纪律以及商业贿赂等案件仍然易发多发，涉案金额巨大，窝案串案增多，对进一步深化反腐倡廉建设提出了迫切要求。深入开展国有企业廉洁风险防控工作，是增强国有企业领导人员拒腐防变能力、促进国有企业领导人员廉洁从业的内在要求，是整合国有企业反腐倡廉建设工作力量、提高国有企业预防腐败工作水平的重

要举措，是构建具有湖北特色惩治和预防腐败体系的重要内容。全省各级纪检监察机关、履行出资人职责的机构和国有企业要从政治和全局的高度，充分认识开展国有企业廉洁风险防控工作的重要意义，进一步增强责任感和紧迫感，切实把这项工作抓紧抓好。 二、国有企业廉洁风险防控的总体要求 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和省委《实施办法》，积极探索对国有企业廉洁风险进行预警、防范、治理的有效途径和方式，逐步建立完善具有湖北特色的国有企业廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制，切实保证国有企业权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和领导人员成长安全。一要坚持预警防控和加强经营管理相结合。把廉洁风险防控工作纳入国有企业改革发展总体目标和战略规划，贯穿于国有企业生产、经营、管理的各个环节，形成预警防控和企业改革发展的良性互动。二要坚持超前防范与严肃执纪相结合。对廉洁风险进行早教育、早提醒、早预防。同时，对腐败迹象及时预警、严肃处臵，依法查处违纪违法行为。三要坚持制度防腐和科技防腐相结合。以健全完善源头治腐规章制度

岗位廉政风险点和防控措施

岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发 票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

（四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。 （六）教师职称评定 1、学校对职评精神不宣传贯彻。 2、学校对职评对象不公示。 3、滞留职评指标。 4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。 （七）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。 2、不按规定转出、转入学生。 3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。 风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。 （八）贫困生资助 1、弄虚作假，套取国家资金。

国有企业廉洁风险防控工作的实践与思考

国有企业廉洁风险防控工作的实践与思考 https://www.wendangku.net/doc/ae17553399.html,2012年9月4日13:53:10来源: 中国广州网作者: 曾郴湘 廉洁风险防控，是运用现代风险管理的理论和方法，针对腐败现象易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉洁风险，健全内控机制，防范和化解廉洁风险的创新工作模式。加强廉洁风险防控，是新时期国有企业建立健全惩治和预防腐败体系，提高反腐倡廉建设科学化水平，实现国有资产保值增值，建设廉洁广州的重要举措。本文拟结合珠江钢琴集团的实践，对国有及国有控股企业如何加强廉洁风险防控，进行粗浅的探讨。 一、注重教育引导，构筑“不愿为”的防火墙 廉洁风险防控，教育是基础。珠江钢琴集团以打造“学习型组织、廉洁型团队”为目标，通过形式多样、寓教于乐的学习教育形式，不断加强各级领导干部和重点岗位人员的廉洁自律意识，营造廉洁从业氛围，积极构筑廉洁风险防火墙。 （一）加大反腐倡廉宣传力度。充分利用公司宣传栏、有线电视和局域网等平台，积极做好反腐倡廉宣传。还组织专人精心收集、编撰廉洁从业警句短信，通过信息平台发送到各级领导干部及重点岗位人员的手机上，让他们在潜移默化中受到教育。 （二）扎实开展日常教育和专题教育。认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法规，结合创先争优等活动，完善中心组学习，深入开展纪律教育，将反腐倡廉与企业管理相结合，融入企业生产经营活动中，提升反腐倡廉效果，推动企业发展。 （三）开展形式多样的警示教育。组织预防职务犯罪专题讲座，加强预防教育；组织参观反腐倡廉警示教育基地，观看反腐倡廉警示教育片和图文展览，做到警钟长鸣，进一步夯实党员干部廉洁从业思想道德基础，增强党员干部的防腐意识和拒腐能力。 二、完善制度流程，搭建“不能为”的高压线 强化国有企业廉洁风险防控，必须牢牢抓住制度建设这个关键，更加注重治本和预防，通过建立健全廉洁风险防控制度和机制，规范权力运行。 （一）完善法人治理结构，做好“顶层”设计。珠江钢琴集团以股改和IPO上市为契机，

廉政风险点及防范措施

廉政风险点及防范措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。

二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。

二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：

国企廉政风险防控管理研究

国企廉政风险防控管理研究 摘要 当前，腐败问题不仅是发生在我们党内和各级政府机关的当权者身上，而且还发生在国有企业的高层管理者身上，甚至这种腐败之风正在向一般管理层蔓延。国有企业是我国国民经济的重要支柱，如果国有企业的反腐倡廉问题得不到解决，不仅会严重损害我们党同职工群众的血肉联系，严重挫伤职工群众的生产积极性，而且还会严重影响和阻碍国民经济的发展。 因此，开展廉政风险防控管理，切实防控廉政风险是新形势下国家、企业促进反腐倡廉建设的新途径、新方法，是拓展源头治腐、强化监督制约的新举措。本文着重从风险防控管理内涵、研究风险防控管理的意义和风险防控管理的措施几个方面进行阐述。笔者认为应重视教育引导，培养、树立廉政从业意识和操守，从源头抓起。另外在全国、企业，尤其是国企，建立一套比较完善的廉政风险防控机制，并落到实处，是实时监督、防止腐败的有效途径。 关键字：廉政风险防控内涵意义措施 一、廉政风险防控管理的内涵 1.1廉政风险的内涵 廉政风险原本是我们党在加强和改进党的建设、反腐败的过程中产生的一个名词，它的原义是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性[1]。但是随着腐败之风已经从党内蔓延到党外，尤其是一些大型企业，从党员干部同志传染到非党员干部的企业高管，甚至一般管理层时，结合企业来讨论这个廉政风险防控管理，我想有必要将这个定义稍作修改。 廉政风险：是指国家公务人员、企业管理人员在执行公务和日常工作、生活中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和公务人员、企业管理者不能廉洁自律而可能产生不廉政行为的风险。任何掌握公共权力、企业决定权的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政

国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施

国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施序号业务名称廉政风险点 1、拟订招录计划； 2、按受考生报名并进行资格 初审； 3、面试资格复审并通知考生 参加面试； 撰写考察材料。 公开招录企业人 员廉政风险表现形式1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件； 2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生 3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出一现错审、漏审现象； 4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等； 5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。一级风险等级防控措施1、严格按照工作需要设定招录岗位；2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档； 6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料； 7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。备注4、对拟录用人员进行考察；5、予以通过审查； —1—

1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进集团公司中层、下 二属分（子）公司领 导干部任免1、民主推荐； 2、提出人选考察结果； 3、民主测评； 4、提出任免建议。行民主推荐； 2、更改、伪造民主推荐结果； 3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评； 4、更改、伪造民主测评结果； 5、不如实向党委报告考察情况。 三中层以上管理者 休假考勤管理1、审核； 2、备案。1、审核把关不严格； 2、不认真备案存档，导致不便查阅。 1、因疏忽大意未能及时对工资1、记录工资变动情况； 四员工薪酬管理2、计算工资； 3、集团公司领导审核。应发变动的人员进行工资调整； 2、工资计算错误，损害当事人利益； 3、审核不严格。 1、档案保管和整理； 五企业人事档案管

廉政风险点及防控措施

廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品； 6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10、利用职权，随意支配资金； 11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12、在临时用工选用上，任人唯亲； 防控措施： 1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标； 2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；

4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争； 8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行； 11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。 二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍； 3、推荐先进，任人为亲或透露信息； 4、不按有关规定选拔和任用干部；

国企廉政风险防控工作实施方案详解

XX集团公司廉政风险防控工作实施方案 为了贯彻落实《xxxxx》，公司结合实际情况，制订本廉政风险防控工作实施方案。 一、指导思想 以“两学一做”为统领，按照党委主体责任与纪委监督责任的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提升公司反腐倡廉工作规范化、制度化、科学化水平。 二、目标任务 集团各部（室）、各子公司要按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的目标要求，以紧紧围绕企业发展为大局，以预防腐败为目的，以制度建设为核心，主要针对公司人力资源管理、财务管理、房地产开发、工程招投标、贷款审批、担保审批、物资采购、安全生产经营管理以及重大人事、重大投资项目、重大决策、重点领域、关键环节以及重要岗位在权力运行中的风险和管理中的薄弱环节，通过此项活动，探索出公司廉政风险防控工作的方法，规范制度，明确分工，促进企业

健康、透明、阳光的新形象，达到“扬正气，促和谐,受教育”的发展新局面。 三、组织领导 为了确保廉政风险防控工作有力、有序地推进，公司成立廉政风险防控工作领导小组。其组成人员如下： 组长：X X 集团党委书记、副总经理 副组长：X X 集团党委副书记、总经理 成员：X X 集团党委委员、副总经理 X X 集团党委委员、副总经理 X X 集团党委委员、纪委书记 X X 集团副总经理 领导小组下设办公室，由XXX同志兼任办公室主任，XXX、XXX、XXX、XX为办公室成员，负责廉政风险防控的日常工作。 四、主要内容 （一）查找职责风险。针对不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。 （二）查找业务流程风险。针对业务工作环节中缺乏有效制约、制衡的监督内控机制等方面进行查找。

国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施.docx

国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施 风险 序 号 业务名称 廉政风险点 廉政风险表现形式 防控措施 备注 等级 1、拟订招录计划； 1、不按岗位实际需要拟订招录 1、严格按照工作需要设定招录岗位； 2、按受考生报名并进行资格 计划，设定指向性明显的招录 2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟 初审； 条件； 订招录计划，并层层把关，防止指向明显 3、面试资格复审并通知考生 2、在考生资格初审时把关不 的计划； 参加面试； 严，对不符合招考条件的考生 3、各个环节的工作均要经分管领导及集 4、对拟录用人员进行考察； 5、 予以通过审查； 团公司领导层层审批； 撰写考察材料。 3、在考生面试资格复审时， 对 4、笔试资格初审要对考生填报的信息进 考生提高的材料审查不细，出 行严格关，对考生信息不明确的，要及时 公开招录企业人 现错审、漏审现象； 与考生联系，要求其提供准确信息后，再 一 4、考察工作不认真细致， 一级 员 接受 进行资格审查； 考生礼品、宴请等； 5、面试资格复审时要对提供的信息进行 5、不如实撰写考察材料， 严重 审查，并将复印件与原件进行核对，做好 歪曲客观事实。 资料存档； 6、考察要由 2 名以上工作人员共同负责， 并如实撰写考察材料； 7、强化工作人员岗位责任心和职业道德， 坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨 论决定。

1、不按照规定的基本条件、任 1、加强组工干部培训，进一步明确干部 职资格、方式、程序和范围进 选拔任用各环节的工作要求； 行民主推荐； 2、干部选拔任用工作的每一个环节都需 1、民主推荐； 集团公司中层、下2、更改、伪造民主推荐结果； 要 2 人以上共同负责； 2、提出人选考察结果； 二属分（子）公司领3、不按规定的方式、程序、范一级 3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门 3、民主测评； 导干部任免围进行民主测评； 4、提出任免建议。意见； 4、更改、伪造民主测评结果； 4、干部选拔任用工作中所形成的资料和 5、不如实向党委报告考察情 材料要存档备查。 况。 1、审核把关不严格；1、督促干部按照规定填写以便备案； 中层以上管理者1、审核； 2、严格审核，保证符合相关规定； 三2、不认真备案存档，导致不便三级 休假考勤管理2、备案。 3、备案存档，以便查阅。 查阅。 1、因疏忽大意未能及时对工资 1、认真记录各种变动情况，防止疏漏， 应发变动的人员进行工资调 1、记录工资变动情况；及时为发生变动的人员变更工资； 整； 2、认真计算工资，保证在职及离退休人四员工薪酬管理2、计算工资；三级 2、工资计算错误，损害当事人 3、集团公司领导审核。员能正常准确发放工资； 利益； 3、严格审核把关。 3、审核不严格。 1、档案管理不遵守保密政策；1、使用保密性、安全性强的档案柜，保 1、档案保管和整理； 2、档案借用、转递过程不按规证档案安全性； 企业人事档案管2、档案借用、转递； 2、档案借用、转递严格按照规定操作；五定操作，造成档案遗失；二级 理3、档案维护； 3、保证档案完整性、保留个人原始资料； 3、干部基本信息审核不严格。 4、干部基本信息核定。 4、个人信息及时更新并准确登记。