instruct fidic

Introduction to FIDIC Conditions

of contract

Dr. Miros?aw J. Skibniewski,

A.J. Clark Chair Professor

e d i w d l r o w s t c a r t n o c n i y c n e d n e t w e N

O U T L I N E 1.W h a t i s F I D I C ? 2.C h a r a c t e r i s t i c s o f F I D I C C o n d i t i o n s o f C o n t r a c t

3.A p p l i c a t i o n P r o s p e c t o f F I D I C C o n d i t i o n s o f C o n t r a c t

4.N e w d e v e l o p m e n t o f F I D I C C o n d i t i o n s o f c o n t r a c t

W h a t i s F I D I C ?

M a n a g e m e n t i s a k i n d o f s c i e n c e w h i c h n e e d s c o n t i n u o u s s u m m a r i z i n g , t o e x p e r i e n c e d e v e l o p m e n t a n d i n n o v a t i o n s t h r o u g h p r a c t i c e . I n t h e c o n t r a c t f o r i n t e r n a t i o n a l e n g i n e e r i n g p r o j e c t s , t h e f u n c t i o n o f C o n d i t i o n s o f C o n t r a c t i s o f g r e a t e s t i m p o r t a n c e p r o v i d i n g t h e r i g h t s , o b l i g a t i o n a n d r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e p a r t i e s c o n c e r n e d i n t h e C o n t r a c t e x e c u t i o n .

D u r i n g t h e p a s t h a l f c e n t u r y , t h e I n t e r n a t i o n a l F e d e r a t i o n o f C o n s u l t i n g

E n g i n e e r s (

F I D I C ) h a s d e v o t e d i t s e l f t o t h e c o m p i l a t i o n o f m a n a g e m e n t d o c u m e n t s f o r a l l k i n d s o f p r o j e c t s , a m o n g w h i c h t h e F I D I C C o n d i t i o n s o f C o n t r a c t a r e o f t h e h i g h e s t i n f l u e n c e a n d a r e t h e m o s t p o p u l a r a p p l i c a t i o n .

T h e f i r s t e d i t i o n o f F I D I C C o n d i t i o n s o f C o n t r a c t f o r W o r k s o f C i v i l E n g i n e e r i n g C o n s t r u c t i o n (u s e “R e d B o o k ”i n t h e f o l l o w i n g ) w a s c o m p i l e d i n 1957, a n d l a t e r i t s s e c o n d , t h i r d , a n d f o u r t h e d i t i o n w e r e i s s u e d i n 1963, 1977, a n d 1987 r e s p e c t i v e l y .

B u t t h e s e e d i t i o n s w e r e m o s t l y c o m p i l e d i n t h e r e f e r e n c e o f t h e r e l a t e d d o c u m e n t s o f t h e I n s t i t u t i o n o f

C i v i l E n g i n e e r s (I C E ). T h e F I

D I C a n d

E u r o p e a n I n t e r n a t i o n a l C o n t r a c t o r s (E I C ) e n t r u s t e d t h e U n i v e r s i t y o f R e a d i n g i n 1966 t o s u m m a r i z e t h e e x p e r i e n c e a n d t o d r a w l e s s o n s f r o m t h e a p p l i c a t i o n o f t h e f o r m e r d o c u m e n t s .

W i t h t h e i n v e s t i g a t i o n o f t h e g o v e r n m e n t s , e m p l o y e r s , c o n t r a c t o r s a n d c o n s u l t i n g e n g i n e e r s a l l o v e r t h e w o r l d a b o u t t h e i r a p p l i c a t i o n o f t h e “R e d B o o k ”, 204 f i n d i n g s r e p o r t s w e r e r e t u r n e d . A c c o r d i n g t o t h e f i n d i n g s , t h e F I D I C C o n t r a c t C o m m i t t e e o r g a n i z e d a g r o u p o f e x p e r t s t o c o m p i l e t h e n e w C o n t r a c t C o n d i t i o n m o d e l s t o b e a p p l i e d i n t h e 21s t c e n t u r y .

T h e t e s t e d i t i o n o f t h e s e m o d e l s w a s p u b l i s h e d i n 1998, a n d F I D I C s o l i c i t e d o p i n i o n s t h r o u g h o u t t h e w o r l d f o r a d d i t i o n a l t i m e t o p u b l i s h t h e o f f i c i a l t e x t s i n 1999. N o w F I D I C c o n d i t i o n o f c o n t r a c t h a s b e e n a p p l i e d w o r l d w i d e , e s p e c i a l l y i n t h e p r o j e c t s i n v e s t e d b y W o r l d B a n k , A s i a D e v e l o p m e n t B a n k , A f r i c a D e v e l o p m e n t B a n k e t c .

T h e n e w m o d e l s i n c l u d e :F I D I C C o n d i t i o n s o f C o n t r a c t f o r C o n s t r u c t i o n , t h e (N e w R e d B o o k )F I D I C C o n d i t i o n s o f C o n t r a c t f o r P l a n t a n d D e s i g n /B u i l d , t h e (N e w Y e l l o w B o o k ) F I D I C C o n d i t i o n s o f C o n t r a c t f o r E P C T u r n k e y P r o j e c t s , t h e (S i l v e r B o o k ) F I D I C S h o r t F o r m o f C o n t r a c t , t h e (G r e e n B o o k )

F I D I C C o n d i t i o n s o f C o n t r a c t (n e w e d i t i o n ) r a i s e d a h i g h e r r e q u i r e m e n t t o t h e P a r t i e s c o n c e r n e d i n t h e a r e a o f c o n t r a c t m a n a g e m e n t

2. C h a r a c t e r i s t i c s o f F I D I C C o n d i t i o n s o f C o n t r a c t

U n i f i c a t i o n o f T e r m s a n d C l a u s e T h e n e w e d i t i o n w a s d r a f t e d a s t h e “N e w R e d B o o k ”, t h e “N e w Y e l l o w B o o k ”a n d t h e “S i l v e r B o o k ”b y a w o r k g r o u p u n d e r t h e l e a d e r s h i p o f t h e F I D I C C o n t r a c t C o m m i t t e e . T h e c o n t r a c t f o r m w a s n o t i n f l u e n c e d b y t h e f o r m e r I C E f r a m e w o r k , w h i c h w a s i n c l u d e d i n a l l 20 c l a u s e s . S o i f t h e c l a u s e s c o n t e n t c o u l d b e u n i f i e d , i t w o u l d b e u n d e r t h e s a m e t i t l e s a n d e x p r e s s i o n s . I n t h e s e t h r e e b o o k s , m o r e t h a n 80% o f t h e c o n t e n t w a s c o n s i s t e n t , a n d 85% o f t h e d e f i n i t i o n s a n d e x p r e s s i o n s w e r e t h e s a m e . I t i s o f g r e a t h e l p f o r t h e u s e r s t o u n d e r s t a n d t h e m c o m p l e t e l y , s a v i n g s t u d y t i m e .

W i d e r A p p l i c a t i o n W h e n t h e s e n e w C o n d i t i o n s o f C o n t r a c t w e r e d r a f t e d , F I D I C t r i e d i t s b e s t s o t h e C o n d i t i o n s c o u l d b e a p p l i e d u n d e r n o t o n l y t h e C u s t o m a r y L a w (i .e . A n g l o -A m e r i c a n L a w S y s t e m ), b u t a l s o C i v i l L a w . T o p u r s u e t h i s , t h e c o n t r a c t w o r k i n g g r o u p h a d a n a t t o r n e y p r e s e n t t o r e v i e w t h e c l a u s e s , s o t h a t t h e y c o u l d b e a p p l i e d u n d e r t h e t w o l a w s n o t e d a b o v e . T h e n e w e d i t i o n a l s o s h o w s m o r e f l e x i b i l i t y a n d a d a p t a b i l i t y . F o r e x a m p l e , i n t h e o l d e d i t i o n , t h e c o n d i t i o n a l p e r f o r m a n c e g u a r a n t e e w a s n e c e s s a r y , w h i c h t h e W o r l d B a n k h a d d i f f e r e n t o p i n i o n s o f . W h i l e i n t h e n e w e d i t i o n , t h e g u a r a n t e e f o r m s w e r e s e t b y P a r t i c u l a r C o n d i t i o n s w h i c h c a n b e a p p l i e d g i v i n g t h e e m p l o y e r s b e t t e r f l e x i b i l i t y .

A p p l i c a b i l i t y u n d e r V a r i o u s P r o j e c t D e l i v e r y a n d C o n t r a c t i n g S y s t e m 1.T h e “N e w R e d

B o o k ”c a n b e u s e d i n a n y k i n d o f E n g i n e e r i n g

C o n s t r u c t i o n C o n t r a c t . 2.T h e “N e w Y e l l o w B o o k ”a p p l i e s t o t h e l u m p s u m c o n t r a c t p r o j e c t w h e r e t h e C o n t r a c t o r t a k e s p a r t i c i p a t i o n i n t h e d e s i g n w o r k . 3.T h e “S i l v e r B o o k ”a p p l i e s t o t h e t u r n k e y p r o j e c t s o f i n f r a s t r u c t u r e s o r l a r g e -s c a l e f a c t o r i e s , w h e r e t h e C o n t r a c t o r t a k e s o n m o r e w o r k a n d r i s k w h i l e t h e E m p l o y e r ’s p a r t i c i p a t i o n i s s m a l l (p r i v a t e f i n a n c i n g o r g o v e r n m e n t f i n a n c i n g ), b u t i t i s s t r i c t l y d e f i n e d u p o n t h e i n v e s t m e n t a n d c o n s t r u c t i o n p e r i o d . 4.T h e “G r e e n B o o k ”c a n b e u s e d i n a l l k i n d s o f s m a l l -s c a l e p r o j e c t s . 5.A l t o g e t h e r , t h e s e f o u r C o n t r a c t C o n d i t i o n s c a n b e a p p l i e d t o n e a r l y e v e r y k i n d o f p r o j e c t , e x p e c t f o r t h a t o f m a n a g i n g c o n t r a c t i n g o r s i m p l y c o n s u l t i n g o r d e s i g n i n g

H i g h -q u a l i t y P r o v i s i o n s a n d L o g i c a l C l a u s e S e q u e n c i n g C o m p a r e d w i t h t h e o r i g i n a l “R e d B o o k ”, t h e “N e w R e d B o o k ”h a s 163 c l a u s e s , n e a r l y 40% b e i n g f r e s h l y c o m p i l e d . A n a d d i t i o n a l 40% w e r e m o d i f i e d a n d g i v e n s u p p l e m e n t s . O n l y 20% w e r e k e p t i n t a c t . T h e o l d e d i t i o n a d o p t e d I C E ’s d i s o r d e r l y s t y l e b i t i n t h e c l a u s e s e q u e n c e , w h i l e i n t h e n e w e d i t i o n , t h e r e l a t e d s u b -c l a u s e s a r e p u t i n t o o n e c l a u s e w h e n p o s s i b l e , a n d c o n v e n i e n t t o t h e u s e r s .

M o r e S p e c i f i c P r o v i s i o n s c o n c e r n i n g t h e R i g h t s a n d O b l i g a t i o n s o f t h e C o n t r a c t P a r t i e s T a k i n g t h e c l a u s e o f E m p l o y e r ’s d e f a u l t a s a n e x a m p l e , w e c a n s e e t h a t i n c o n t r a s t t o t h e “R e d B o o k ”,”t h r e e p o i n t s a r e a d d e d i n t o t h e “N e w R e d B o o k ”: t w o o f t h e m a r e c o n c e r n e d w i t h p a y m e n t . T h e a b o v e s h o w s t h e s t r i c t r e q u i r e m e n t s f o r t h e E m p l o y e r . H o w e v e r , t h e C o n t r a c t o r s h a l l i n s t i t u t e a q u a l i t y a s s u r a n c e s y s t e m a n d s u b m i t t o t h e E n g i n e e r t o a u d i t a n y a s p e c t o f t h e s y s t e m b e f o r e e x e c u t i o n . M o n t h l y p r o g r e s s r e p o r t s s h a l l b e p r e p a r e d b y t h e C o n t r a c t o r t o s u b m i t t o t h e E n g i n e e r e v e r y m o n t h , o t h e r w i s e , t h e p a y m e n t w o n ’t b e g i v e n . A n y k i n d o f b r i b e c a n r e s u l t i n C o n t r a c t o r ’s d e f a u l t . A l l o f t h e a b o v e a r e h i g h r e q u i r e m e n t s f o r t h e C o n t r a c t o r .

C h a n g e s i n t h e P r e p a r i n g S t y l e G e n e r a l C o n d i t i o n s i n t h e f o r m e r e d i t i o n w e r e f a i r l y c o n c i s e ; s o m e r e c o m m e n d a b l e c l a u s e s w e r e g i v e n P a r t i c u l a r C o n d i t i o n s . W h i l e i n t h e n e w e d i t i o n , t h e r e i s a w a y a r o u n d t h e r e g u l a t i o n s b e i n g t h a t t h e G e n e r a l C o n d i t i o n s a r e r e l a t i v e l y c o m p r e h e n s i v e a n d d e t a i l e d . A n e x a m p l e w o u l d b e a d v a n c e d p a y m e n t a n d a d j u s t m e n t f o r m u l a . T h e n e w e d i t i o n w r i t e r s b e l i e v e t h a t i t i s m o r e c o n v e n i e n t f o r t h e u s e r s t o d e l e t e t h e c l a u s e s t h e y d o n o t n e e d t h a n t o w r i t e t h e m i n t h e “P a r t i c u l a r C o n d i t i o n s ”b y t h e m s e l v e s .

C o n c i s e L a n g u a g e T h e l a n g u a g e a n d s e n t e n c e s t r u c t u r e s i n t h e n e w e d i t i o n a r e r a t h e r e a s y t o u n d e r s t a n d , a n d a g r e a t h e l p t o t h e p e o p l e w h o s e n a t i v e l a n g u a g e i s n o t E n g l i s h .

3. A p p l i c a t i o n P r o s p e c t o f F I D I C C o n d i t i o n s o f C o n t r a c t

T h e t r a d i t i o n a l p r o j e c t m a n a g e m e n t m o d e , w h i c h i s u n i v e r s a l i n t h e w o r l d , h a s b e e n a p p l i e d i n m o s t o f t h e e n g i n e e r i n g p r o j e c t m a n a g e m e n t c a s e s i n t h e w o r l d . T h e n e w e d i t i o n h a s m a n y a d v a n c e d i d e a s a n d r e g u l a t i o n s s u c h a s s t a n d a r d i z i n g o f t h e C o n t r a c t w o r d s a n d e x p r e s s i o n s , c l e a r e r a n d s t r i c t e r c l a i m p r o c e d u r e , a n d e m p h a s i s o n t h e p r o t e c t i o n o f i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i g h t s