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2017《基金法律法规》基础知识(五)

2017《基金法律法规》基础知识（五）【知识点】基金监管概述

基金监管概述

【知识点一】基金监管的概念及特征

(一)基金监管的概念

基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

(二)基金监管的特征

1.监管内容具有全面性

政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

2.监管对象具有广泛性

政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

3.监管时间具有连续性

政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。

4.监管主体及其权限具有法定性

与基金行业相关的法律法规明确规定政府基金监管机构及其权限和职责，政府基金监管机构依法行使其职责。

5.监管活动具有强制性

有关基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。这是政府对基金行业有效监管的保证。

可见，相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

【知识点二】基金监管体系

基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。

基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施。

广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。

狭义的监管方式，也称为监管措施，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。

【知识点三】基金监管目标

(一)保护投资人及相关当事人的合法权益

基金监管的首要目标是保护投资人利益。同时，基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。

(二)规范证券投资基金活动

规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标，也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

(三)促进证券投资基金和资本市场的健康发展

证券投资基金市场是资本市场的重要组成部分。

【知识点四】基金监管的基本原则(6个)

(一)保障投资人利益原则

保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。

(二)适度监管原则

政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

(三)高效监管原则

所谓高效监管，是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。基金监管机构既要对基金行业进行必要的监管，又不能束缚基金行业和基金市场的活力。

(四)依法监管原则

政府基金监管不是任意的行政行为，而是一种法律活动，它必须以法律为依据。政府基金监管，是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是行政法律关系，属于行政执法范畴。

(五)审慎监管原则

审慎监管，也称“结构性的早期干预和解决方案”，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则，旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人或者存款人对金融机构和金融市场的信心。

(六)公开、公平、公正监管原则

公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则。

【例题?单选题】基金监管的首要目标是( )。

A.规范证券投资基金活动

B.保护基金管理人利益

C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展

D.保护投资人利益

【答案】D

【解析】基金监管的首要目标是保护投资人利益。

【知识点】基金监管机构和行业自律组织

基金监管机构和行业自律组织

【知识点一】政府基金监管机构：中国证监会

(一)中国证监会对基金市场的监管职责

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。基金业协会作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

中国证监会内部设有证券基金机构监管部门，具体承担基金监管职责。

中国证监会派出机构即各地方证监局是中国证监会的内部组成部门，依照中国证监会的授权履行职责。

举例：集团—各事业部

分公司

中国证监会依法履行下列职责

1.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

2.办理基金备案

3.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违

法行为进行查处，并予以公告

4.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施

5.监督检查基金信息的披露情况

6.指导和监督基金业协会的活动

7.法律、行政法规规定的其他职责

证券基金机构监管部主要职责

主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管

对证监局的基金监管工作进行督促检查

举例：全面的，宏观的

各证监局

负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管

主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的

日常监管负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管考试角度：区分二者职责

(二)中国证监会对基金市场的监管措施

1.检查

2.调查取证

3.限制交易

4.行政处罚

1.检查

检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

中国证监会可以根据实际情况，定期或不定期地对基金机构的合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等方面进行检查。中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。

2.调查取证

《证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权

1.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

2.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明

3.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

4.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料

5.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

6.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

7.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封

3.限制交易

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日

4.行政处罚

中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

(三)中国证监会工作人员的义务和责任

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

中国证监会工作人员在任职期间，或者离职后在《中华人民共和国公务员法》(以下简称《公务员法》)规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务。

中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务

【知识点二】基金行业自律组织：基金业协会

(一)我国基金业协会的发展

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

(二)基金业协会的性质和组成

基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。

会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。

基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员;

基金服务机构加入协会的，为联席会员;

证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。

@基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

@基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。在会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作，其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定

(三)基金业协会的职责

1.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

2.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

3.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规

则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

4.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训（与证监会不同）

5.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

6.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

7.依法办理非公开募集基金的登记、备案

8.协会章程规定的其他职责

【知识点三】自律管理者：证券交易所

(一)证券交易所的法律地位

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份，一方面，作为证券市场组织者，其为众多证券机构提供集中交易场所，组织证券交易，实行自律管理，是市场的管理者，具有法定的监管权限;另一方面，其作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管。

证券交易所享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。依据《证券法》的规定，证券交易所依法可以制定上市规则、交易规则、会员管理规则等。依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信息披露监管工作。

(二)对基金份额上市交易的监管

基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。

(三)对基金投资行为的监管

证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

【例题?单选题】依据《证券投资基金法》规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括( )。

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.限制交易

D.调查取证

【答案】A

【解析】依据《证券投资基金法》规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括：检查、调查取证、限制交易、行政处罚。

（本文来自东奥会计在线）

2017年中级经济基础真题及解析

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C．平均消费倾向总是在0到1之间 D．边际消费倾向总是小于平均消费领向 4．【答案】D。解析：边际消费倾向总是小于平均消费倾向。选项A错误，选项D正确。边际消费倾向小于1，选项B错误。平均消费倾向可能大于、等于或小于1。选项C错误。 5．某企业在短期内，当产量为3个单位时，总成本为2100元，当产量增长到4个单位时，平均成本为562.5元，则该企业此时的边际成本是（）元。 A．100 B．200 C．150 D．250 5．【答案】C。解析：边际成本是指增加一个单位产量时总成本的增加额。产量为4个单位时，总成本=平均成本×4=562.5×4=2250（元），边际成本=2250—2100=150（元）。 6．关于中央银行对政府业务的说法，正确的是（） A．中央银行通过公开市场操作买卖国债 B．中央银行监督商业银行交易和储备黄金或外汇 C．中央银行负责在商业银行向国家财政提供商业贷款时进行清算 D．中央银行办理国库业务既为政府提供了财务收支服务，又增强了自身资金实力 6．【答案】D。解析：中央银行对政府业务的种类包括：代理国库、代理发行国家债券、对国家提供信贷支持、保管外汇和黄金储备、制定并监督执行有关金融管理法规、代表政府参加国际金融组织，出席国际会议。 7．若企业的平均收益曲线、边际收益曲线和需求曲线是同一条曲线，则此时的市场类型是（）。 A．完全垄断市场B．完全竞争市场C．寡头垄断市场D．垄断竞争市场 7．【答案】B。解析：在完全竞争市场上，边际收益（MR）=平均收益（AR）=单位产品价格（P），即在完全竞争市场上，边际收益=平均收益=单价，单个企业的平均收益线（AR）、边际收益线（MR）、需求曲线是同一条线。 8．下列会计要素中，能够反映企业财务状况的是（）。 A．利润B．负债C．费用D．结余 8．【答案】B。解析：反映企业财务状况的会计要素，包括资产、负债和所有者权益。 9．关于股份有限公司监事会的说法，正确的是（）。 A．股份有限公司可以设一至二名监事，不设监事会 B．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表 C．董事不可以兼任监事，高级管理人员可以兼任监事 D．监事会中股东代表的比例不得低于三分之一 9．【答案】B。解析：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1?2名监事，不设

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出版专业职业资格考试(中级)——《数字出版基础》笔记

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中级经济师《经济基础》考试真题及答案解析

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4.排版、改样人员造成文字出错的原因包括(ACE)。 A.草字误判 B.原告错误 C.邻位错改 D.校样错改 E.拆字失误 5.段玉裁说：“照本改字，不讹不漏，谓之校异同;信其是处则从之，信其非处则改之，谓之校是非。”把这句话用于现代校对，正确的理解是(BCE)。 A.“本”是指作者交来的原稿 B.“本”是指经编辑加工过的原稿 C.校异同是指将校样与原稿的相异之处改得与原稿相同 D.校异同是校正编辑与作者之间的差异 E.“非”是指原稿中的错漏，但现代校对对它的处理方式与段玉裁应该不同 6.下列关于折校的表述，错误的有(CE)。 A.折校不利于校是非 B.折校是对校法中常用的一种方法 C.折校是一种本校法 D.折校时，要把校样放在桌上，将一页原稿夹在两手的手指间压在校样上进行 E.折校时，要把原稿和校样平放在桌上进行 7.下列关于本校法的表述，正确的有(ADE)。 A.通读校样时常采用本校法

2019出版专业资格考试真题-基础知识中级试题及答案word精品文档14页

2019年出版专业基础知识（中级）真题一、单项选择题（共40题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意） 1．造纸术发明以前，在我国使用范围最广、通行时间最长的载体是（）。 A．甲骨 B．青铜器 C．竹木简牍 D．缣帛 2．我们现在所能够见到的最早的简牍实物产生于（）。 A．商代 B．战国时期 C．东汉时期 D．西汉时期 3．在中国造纸术向世界各地传播的历程中，首先传入的国家是（）。 A．朝鲜 B．越南 C．印度 D．日本 4．活字发明以后，我国用泥、木、金属对活字印刷进行多方的实验，（）是我国现存的最早的铜活字印书。 A．《宋诸臣奏议》 B．《蔡中郎集》 C．《白氏文集》 D．《元氏长庆集》 5．世界上现存的最早的有确切刻印日期的印刷品是（）。 A．《妙法莲华经》 B．《无垢净光大陀罗尼经》 C．《陀罗尼经咒》 D．《金刚经》 6．清朝采用木活字印书规模最大的一次活动是印（）。 A．《钦定古今图书集成》 B．《武英殿聚珍版丛书》 C．《康熙字典》 D．《子史精华》 7．政府刻书，又称官刻，是指中央国家机构及地方各级行政文化机构等出资或主办的出版印刷业，始于（）时期。 A．五代 B．宋代 C．元代 D．唐代 8．我国的活字印刷术是在宋朝发明的，比德国谷腾堡的同样技术早（）。 A．300年 B．400年 C．500年 D．1 000年

9．我国报纸印刷的开端出现在（）。 A．明初 B．明末 C．清中期 D．清末 10．书籍形式的变革由线装到精装、平装是在（）。 A．唐代 B．宋代 C．近代 D．现代 11．宋代官刻机构很多，其中刻书规模数量最大的是（）。 A．大理寺 B．进奏院 C．国子监 D．兴文署 12．西洋机械化印刷技术传入我国沿海地区的时间是（）。 A．17世纪 B．18世纪 C．19世纪 D．20世纪 13．1920年，我国出版了由（）翻译的《共产党宣言》。 A．陈独秀 B．李大钊 C．陈望道 D．瞿秋白 14．中国共产党历来重视出版工作，党的主要创建人在党初创时期都曾进行过出版活动，毛泽东主编了（）。 A．《新青年》 B．《共产党》月刊 C．《中国青年》 D．《湘江评论》 15．1988年中共中央宣传部和新闻出版署提出深化图书发行体制改革的要求，其中的一项是（）。 A．放开经营方式，搞活发行渠道 B．放手发动群众，搞活各类书店 C．放开购销形式和发行折扣，搞活购销机制 D．放开管理方式，搞活出版社 16．2019年12月25日发布的《出版管理条例》是由（）制定的出版行政法规。A．全国人民代表大会 B．国务院 C．新闻出版总署 D．新闻出版总署、公安部、文化部、工商行政管理总局 17．在《出版管理条例》规定的设立出版单位应具备的条件中，对出版单位的业务范围、组织机构和人员队伍的要求是（）。

出版基础知识点

出版定义：出版是指编辑、复制作品并向公众发行，以传播科学文化、信息和进行思想交流的一种社会活动。作品是出版的前提，编辑、复制是手段，向公众发行是目的。出版活动包括：编辑，是指策划、组织、审读、选择和加工作品的活动，它是作品复制和发行的前提。复制，是指以各种方式根据作品内容制成一份或多份与其内容信息相同的物质产品的活动。发行，是指出版单位通过商品交换将出版物传递给消费者的活动。编辑、复制、发行是构成出版活动的三要素。电子出版定义：电子出版可以定义为，在整个出版过程中，从编辑、制作到发行，所有信息都以统一的二进制代码的数字化形式存储于磁、光、电等介质中，信息的处理与传递借助计算机或类似的设备来进行的一种出版形式。曾有三方面的含义：一是指在图书、期刊生产过程中的计算机排版技术，这实际上是指出版物生产过程中手段的计算机化，出版的最终产品仍以纸张为载体；二是指不仅生产技术采用电子技术手段，而且最终产品也是电子形式的出版物；三是指以电子形式传递出版信息，尤其是通过互联网传播信息，即所谓的无纸出版。发展历程：电子出版是计算机技术与出版活动相结合的产物，起源于20世纪50年代末60年代初科技期刊编辑出版的计算机化。美国《化学题录》磁带版是世界上最早的电子出版物。1977年英语中首次出现“ ”这个用语，当时主要指把电子计算机技术用于出版物的印前编辑工作，还不是指出版全过程数字化。

0世纪80年代，在西方国家，电子出版曾指印刷前工艺的电子化，表示这种含义的“电子出版系统”在国外通常称为“ ”（桌面出版系统，简称）。20世纪80年代中期，只读光盘（）问世。到了20世纪末，随着互联网的的普及，新兴的网络出版（）成为电子出版的主流。中国电子出版：1991年5月我国第一种数字出版物《国共两党关系通史》（磁盘载体）发行。1992年年底第一种多媒体数字出版光盘《邮票上的中国》发行。1993年1月第一种数据库光盘《中国企业、公司及产品数据库》开始发行，到1993年年底共出版了12种只读光盘数字出版物。互联网是美国率先发展的。世界上第一家网络报纸是1987年成立于美国的《圣何塞信使报》。世界上第一份中文网络报刊——《华夏文摘》于1991年4月在美国创刊。我国内地出现的第一份网络报刊——《神州学人》创刊于1995年1月，由原国家教育委员会主办，通过中国教育和科研计算机网（）向全球发行，主要是为出国留学人员服务。数字出版的特征：传播与更新速度快，信息储存密度高、信息量巨大，所占物理空间却很小，全球性和跨文化性，检索便捷，多媒体，超文本和超媒体，互动性，低成本、高效益，实现无纸化出版、有利于保护森林资源、做到绿色环保数字出版类型：网络出版、电子书、手机出版。博客出版的优势：自主化、草根化、感性化。博客存在很大局限性，无法替代传统主流媒体。主要体现在：博客仍然需要传统主流媒体、

2017年中级经济师经济基础知识第六章模拟题

2017年中级经济师经济基础知识第六章市场失灵和政府的干预一、单项选择题 1、在消费或使用上，公共物品的特点是（）。 A、竞争性和排他性 B、非竞争性和排他性 C、非竞争性和非排他性 D、竞争性和非排他性 2、公共物品的市场需求曲线是消费者个人需求曲线的（）。 A、横向加总 B、纵向加总 C、算术平均数 D、加权算术平均数 3、一般认为，只有在（）市场上，企业的生产成本从长期来看才是最低的，市场机制才能实现资源的有效配置。 A、寡头垄断 B、垄断竞争 C、完全竞争 D、不完全竞争 4、下列属于资源配置达到帕累托最优状态的条件是（）。 A、信息不对称 B、存在外部经济 C、市场处于不完全竞争状态 D、市场处于完全竞争的状态 5、某生产活动存在外部不经济时，其产量水平（）帕累托最优产量。 A、大于 B、小于 C、等于 D、以上都有可能 6、吸烟者的行为危害了被动吸烟者的身体健康，但没有对受害者进行任何支付。这种现象通常被称为（）。 A、生产的外部不经济 B、生产的外部经济 C、消费的外部经济 D、消费的外部不经济 7、关于生产的外部经济的说法，正确的是（）。 A、生产者的社会收益等于私人成本 B、生产者的社会成本等于私人成本 C、生产者的私人成本小于社会成本

D、生产者的私人收益小于社会收益 8、为了实现资源的优化配置，政府对于具有（）的企业，应给予罚款。 A、外部经济 B、外部不经济 C、道德风险 D、纯公共物品 9、产生逆向选择和道德风险的原因是（）。 A、垄断 B、外部性 C、市场失灵 D、信息不对称 10、买卖双方在不对称信息的情况下，质量差的商品往往将质量好的商品驱逐出市场的现象称为（）。 A、道德风险 B、逆向选择 C、趋利行为 D、败德行为二、多项选择题 1、下列关于私人物品的表述中，正确的有（）。 A、增加一个人对该物品的消费必然减少另一个人对该物品的消费 B、增加一个人对该物品的消费并不影响其他人对该物品的消费 C、该物品在财产所有权上具有独占性 D、一个人不进行购买就不能消费该物品 E、一个人不进行购买也可以消费该物品 2、导致市场失灵的原因主要有（）。 A、垄断 B、外部性 C、公共物品 D、信息不对称 E、原料供应 3、为了保护和促进竞争，限制垄断和反对不正当竞争，政府可以采取的措施有（）。 A、法律手段 B、公共管制 C、补贴手段 D、税收手段 E、明晰产权 4、在经济社会中，整个经济实现一般均衡，并且资源配置达到帕累托最优状态应具备的条件是（）。 A、经济主体是完全理性的

2008初级出版专业资格考试基础知识真题及答案

2008初级出版专业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题(共30题，每题1分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1.下列关于编辑工作在出版工作中地位的说法，错误的是( B )。 A.编辑工作是贯彻出版方针的关键 B.编辑工作在宣传发行工作中处于中心地位 C.编辑工作是制订和实现出版计划的核心 D.编辑工作是提高出版物质量的主要保证 2.下列关于编辑和读者之间关系的表述，错误的是( B )。 A.读者是编辑的服务对象 B.编辑要满足读者的一切需求 C.与经济效益相一致 D.编辑富有引导读者的责任 3.下列出版类型中，属于电子出版物的是( A )。 A.只读光盘 B.激光唱盘 C.激光视盘 D.录音带 4.出版物之所以不同于其他商品，在于它具有( B )。 A.物质产品属性 B.精神产品属性 C.商品性 D.艺术性 5.书刊版心的主要组成成分不包括( C )。 A.文字 B.图表 C.天头和地脚 D.空间和线条 6.广义的封面不包括( C )。 A.面封 B.底封 C.内封 D.书脊 7.《出版管理条例》规定，报社、期刊社自登记之日起( B )未出版报纸、期刊的，由原登记的省级新闻出版局注销登记，并报新闻出版总署备案。 A.满60日 B.满90日 C.满120日 D.满180日 8.取得出版专业初级职业资格者，可以聘任( D )职务。 A.见习编辑 B.技术编辑 C.一级校对 D.二级校对 9.图书编校质量“合格”的标准线下限是( B )。

A.差错率未超过0.5/10 000 B.差错率未超过1/10 000 C.差错率未超过5/10 000 D.差错率未超过1/1 000 10.不受我国著作权法保护的作品是( D )。 A.作者身份不明的作品 B.未公开发表的作品 C.作者死亡已超过50年的作品 D.依法禁止出版、传播的作品 11.我国著作权法规定，公民著作权中的财产权保护期一般为( A )。 A.作者终生及其死亡后50年 B.作者终生及其死亡后40年 C.作者终生及其死亡后30年 D.作者终生及其死亡后20年 12.在合同没有明确约定的情况下，如采用基本稿酬加印数稿酬的付酬方式，图书出版单位应该在作品出版后的( D )内向著作权人付酬。 A.15天 B.1个月 C.3个月 D.6个月 13.下列词语中加点的字，注音有误的是( D )。 A.着想(zhuó) B.炽热(chì) C.嗜好(shì) D.同仇敌忾(qì) 14.下列关于《汉语拼音方案》的说法，错误的是( B )。 A.《汉语拼音方案》规定了汉语拼音的拼写规则和方法 B.《汉语拼音方案》与直音法、反切法和注音字母法等注音方法没有关系 C.《汉语拼音方案》由字母表、声母表、韵母表、声调符号和隔音符号五部分构成 D.《汉语拼音方案》采用国际上通用的拉丁字母 15.下列语句中，标点符号使用规范的是( C )。 A.心理学研究表明：影响儿童心理发展有三个重要因素：遗传、环境和教育。 B.那优美的琴声啊!令我如痴如醉。 C.你是吃米饭还是馒头? D.《汉语大词典?缩印本》已经出版发行。

出版专业基础知识模拟试题

《出版专业基础知识》模拟试题(初级） 2０0８年0８月19日 10：４7 阅读次数:49１ 1．下列一、单项选择题（共40题,每题１分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）? 关于汉字及其使用规范的表述，错误的是（)。Ａ。汉字是表意体系的文字? B。部首是具有字形归类作用的偏旁?C．所谓异形词，是指汉语书面语中音同、义同而用法不同的词 D．汉字的整理包含简化笔画和精简字数两方面的内容?２．下列各字中，笔画数不同 3．“奪”简化为“夺”,采用于其他字的是( ）。?A．凄Ｂ。逸?C。鸶Ｄ．虒? 的简化方法是（）. 4。下列词语中，加点Ａ。简化偏旁 B.保留局部?Ｃ。草书楷化 D。换用简单符号? 的字读音全都不相同的一组是( ）。?A．啜泣点缀辍学拾掇 B。癖性荒僻开辟躲避 C．蠕动怯懦孺子嗫嚅 D。惴惴湍急揣摩喘气?5．下列词语中，没有错别字的一组是( ）。?A。寒喧兴高采烈源远流长 B．睿智成群结党翻来复去 C。暴躁怨天尤人声名狼藉 D．裨益走头无路川流不息?６．下列成语中，没有错别字的一组是（）. A．相映成趣截足先登优柔寡断Ｂ.旁征博引铤而走险舍本逐末? C．违疾忌医大显身手变本加利 D。各行其是手屈一指众口铄金? 7.下列句子中，有两个错别字的是（)。 A.春风和旭，阳光灿烂,山谷里回荡着鸟儿们缭亮的歌声。?Ｂ。突然，蝉声戛然而止，树林里顿时一片寂静。? C．这小生灵虽然是缈小的，但是我们绝不能忽视它.?D．叶欣以身恂职的事迹见报后,人们无不为之感动。?８．下列句子中，标点符号使用不符合规范的是( )。?Ａ．俗话说：“到什么山上唱什么歌."又说:“看菜吃饭,量体裁衣。”?B。我们有些同志喜欢写长文章，但是没有什么内容，真是“懒婆娘的裹脚布，又臭又长”。? C.墙上贴着一张标语，写着：“你为保护环境做过什么?”? D．他一进门，说了声:“大伙儿都在等着你们呢!"就飞也似的跑开了。 9。下列句子中,计量单位用法不规范的是（）。 A。我国城乡居民每天消费食用植物油1。7万吨，蛋1.87万吨,酒３。6万吨,布３.６万千米，煤60万吨以上。 B．白炽灯照明距桌面的最佳高度:１5瓦为２5公分，2５瓦为4５公分,40瓦为6０公分，6０瓦为１00公分。? C．厦门海沧投资区距高雄港1６0海里,距香港287海里,距上海560多海里。 D.海南农业开发综合试验区，占地40多公顷。 1０.下列句子中,数字用法不规范的是（）. A.2０05~：是全面完成“十五”任务、为“十一五”发展打好基础的关键一年。我们的一切努力，包括未来的五年、十年朝什么方向发展等,都要用科学发展观加以指导.?Ｂ．这6年多来，中科院共引进海外知名学者５0余人,国外杰出人才7０0余人。 C．《１8家诗钞》卷２5收录了陆游《元日读易》。

2017中级经济师经济基础知识强化模拟题

2017中级经济师经济基础知识强化模拟题勤奋，这看似简单的两字，做起来却不那么简单。下面是小编分享的2017中级经济师经济基础知识强化模拟题，欢迎大家练习！一、单项选择题 1、总可变成本曲线是（）。 A、先下降后上升的曲线 B、从原点开始，随产量的增加而逐步上升的 C、与横轴平行的一条直线 D、从纵轴一个截点即产量为零时总成本等于固定成本的那个点开始，随产量的增加而逐步上升 2、短期成本曲线中平行于横轴的一条直线是（）。 A、总可变成本曲线 B、平均可变成本曲线 C、总成本曲线 D、总固定成本曲线 3、生产就是将投入转变成产出的过程，下列属于企业“投入”的是（）。 A、信息服务 B、金融服务 C、企业制造品 D、企业家才能 4、所有企业在竞争中求得生存的关键是（）。 A、市场份额最大化 B、销售收入最大化 C、实现利润最大化 D、企业规模最大化 5、美国经济学家科斯认为，（）是企业存在的根本原因。 A、追求利润最大化 B、平均利润的形成 C、完全竞争市场的存在 D、交易成本的节约 6、关于成本的含义，下列说法错误的是（）。 A、经济利润是生产成本的一部分 B、隐成本实际上是一种机会成本 C、经济利润是企业总收益和总成本的差额 D、成本是企业在生产经营过程中所支付的物质费用和人工费用 7、当某企业的产量为4个单位时，其总固定成本、总可变成本分别是1400元和800元，则该企业的平均总成本是（）元。 A、150 B、200 C、350 D、550 8、分析企业短期行为过程中，当企业的劳动投入增加到一定程度后，边际产量达到最大值，之后继续增加劳动投入就会出现劳动相对过剩，而资本不足的情况，此时边际产量是（）。

出版专业基础知识最全知识总结

第一章出版概论第1节出版活动一、出版的概念出版是指编辑、复制作品并向公众发行，以传播科学文化、信息和进行思想交流的一种社会活动。在我国最早使用“出版”，1833年创办于广州的中文月刊《东西洋考每月统计传》我国第一次在法律文件上使用“出版”，1906年清政府《大清印刷物专律》二、出版活动的构成要素编辑、复制、发行三、出版活动的前提作品：文字作品、口述、音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技、美术、建筑作品、摄影、电影、设计图、地图、模型、计算机软件。四、出版活动的特征 1.文化的记载、传播、交流和传承 2.不同劳动的有机结合 3.意识形态属性 4.经济属性和产业属性五、出版活动与社会的关系（一）社会发展对出版活动的决定性影响 1.社会的政治状况主导着出版活动的方

向 2.社会经济的发展为出版活动提供物质条件 3.科学技术是出版活动发展的强大推动力 4.社会文化的发展为出版活动提供活力（二）出版活动对社会发展的能动作用 1.对政治发展的影响 1)形成舆论导向 2)深化思想政治教育 3)促进社会和谐 2.对经济发展的影响 1)提高劳动力素质，促进社会生产力发展 2)传递各种社会信息，加快经济的发展速度 3.对科学技术发展的影响 4.对文化发展的影响 1)增进文化积累 2)推进文化创新

3)促进文化交流第2节我国出版工作的指导思想、方针原则和主要任务一、指导思想国务院颁布的《出版管理条例》规定，出版活动必须“坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和‘三个代表’重要思想为指导，贯彻落实科学发展观。” 二、方针原则 1.为人民服务、为社会主义服务 2.百花齐放、百家争鸣、古为今用、洋为中用 3.弘扬主旋律、提倡多样化 4.将社会效益放在首位，实现社会效益与经济效益相结合 5.坚持质量第一：选题对路、内容正确充实，有尽可能高的思想性、科学性或艺术性，对出版物的编校质量、装帧设计质量、物质生产质量严格要求，精益求精。

出版专业基础知识(中级)

出版专业职业资格考试出版基础（中级）复习笔记第一章出版概论 §1.1 出版活动（P1）一、“出版”的概念【出版】是指编辑、复制作品并向公众发行，以传播科学文化、信息和进行思想交流的一种社会活动。古代，人们把出版活动称为“梓行”、“雕印”、“版印”。最早在我国使用“出版”一词：1833年创办于广州的中文月刊《东西洋考每月统计传》的编辑序言。最早在我国法律文件上使用“出版”一词：1906年清朝政府颁布的《大清印刷物专律》，但却把出版物称为“记载物件”。 1930年，国民政府颁布《出版法》，但未对“出版”下明确定义。在我国，给“出版”做出明确的定义，是在中华人民共和国成立之后。在西方，法语和英语中分别在1330年和1450年有了表示“出版”的词语，他们来源于拉丁语publicare。二、出版活动的构成要素（P3）出版活动三要素：编辑、复制、发行如何看待博客出版、微博出版：①具有很强的个体化特征，不具有作为社会化活动的出版的基本属性和功能；②具有一定的出版功能，要引导和规范；③在数字化时代，出版活动对社会文化生活具有广泛影响性，已经深入到人们的日常生活之中。三、出版活动的前提是作品。出版界所说的“作品”是指可以被编辑、复制和通过某种方式能够发行的作品。一般又称为“稿件”。四、出版活动的特征：（P4） 1．文化的记载、传播、交流和传承 2．不同劳动的有机结合：精神产品生产阶段的劳动是一种精神劳动（即编辑），物质产品生产阶段的劳动是一种物质生产劳动（即印刷），出版物产品流通阶段的劳动是一种兼有文化传播意义的商业劳动（即发行）。出版物使用价值的生产过程同时也是出版物价值的产生过程：一方面物质产品生产阶段的劳动形成出版物的新增的价值；另一方面，又把作者=编辑的精神生产劳动的价值，以及工具设备和原材料等物化劳动价值转移到出版物中。发行的目的：①将精神文化内容向社会传播；②通过商品交换实现出版物的价值；③依靠商业劳动，能使凝结的社会效益和经济效益得到实现。 3．意识形态属性 4．经济属性和产业属性：必须在遵循文化发展规律的同时，遵循市场经济规律。五、出版活动与社会的关系：（P6）社会发展对出版活动有决定性影响；出版活动对社会的政治、经济、科技、文化等的发展，有巨大的能动作用。（一）社会发展对出版活动的决定性影响： 1．社会的政治状况主导着出版活动的方向。主导作用体现在： ⑴通过对出版从业者思想倾向和政治追求的影响来引导出版活动； ⑵运用行政、法律、法规和政策等手段规制和引导出版活动。 2．社会经济的发展为出版活动提供物质条件。 3．科学技术是出版活动发展的强大推动力。 4．社会文化的发展为出版活动提供活力。 ⑴社会文化的发展程度和国民的文化素质状况是出版物总体质量水平的决定因素。 ⑵精神生产所需原料只能来自社会。（二）出版活动对社会发展的能动作用： 1．对政治发展的影响：（1）形成舆论导向。（2）深化思想政治教育。（3）促进社会和谐。 2．对经济发展的影响：

初级出版专业基础知识真题2011年

[真题] 初级出版专业基础知识真题2011年单项选择题第1题：下列少数民族文字中,至今仍在使用的是（）。 A.西夏文 B.八思巴字 C.突厥文 D.朝鲜文参考答案：D 第2题：关于套版印刷的说法,错误的是（）。 A.套版印刷由涂版印刷发展而来 B.套版印刷术的发明使印刷进入彩印时代 C.套版印刷术在明代后期已经广泛应用 D.恒版不属于套版印刷参考答案：D 第3题：关于出版活动构成要素的说法,错误的是（）。 A.构成出版活动的基本要素是编辑、复制、发行 B.编辑是通过创作作品对信息进行开发 C.复制是出版物的商品生产过程 D.发行是出版单位通过商晶交换将出版物传送给消费者参考答案：B 第4题：加强出版工作者职业道德建设的措施,不包括（）。 A.加强自我修养 B.加强舆论引导和监督 C.加强制度化建设 D.加强经营活动参考答案：D 第5题：作者自投的图书稿件,其编辑过程一般不包括（）环节。 A.组稿 B.审稿 C.编辑加工 D.校样处理参考答案：A

第6题：关于出版社业务部门的说法,错误的是（）。 A.编辑部门主要保证出版物精神文化内容的质量 B.校对部门的工作是编辑工作的延续和补充 C.出版部门负责全社出版计划的制定 D.发行部门负责促进出版物在市场上顺利流通并实现其价值参考答案：C 第7题：出版专业助理编辑的主要职责不包括（）。 A.在编辑指导下练习组稿 B.练习撰写书评 C.承担校样的文字技术整理 D.在编辑指导下加工稿件参考答案：C 第8题：下列选题中,不需要办理重大选题备案手续的是（）。 A.《云南自助游地图集》 B.《青少年性教育读本》 C.《日本动画选编》 D.《××市机关名录》参考答案：B 第9题：关于著作权的说法,错误的是（）。 A.作者有权在自己的作品上署笔名 B.著作权包括人身权和财产权 C.著作权中的“财产权”不包括发行权 D.著作权中的“财产权”也称“经济权利” 参考答案：C 第10题：原始著作权主体可以分为两类,一为自然人作者,一为（）。 A.合作作者 B.演绎作者 C.视为作者的组织 D.作品创作的组织者参考答案：C 第11题：标点符号的作用,不包括（）。 A.表示停顿

出版专业理论与实务(中级知识点)

《出版专业实务》（中级）课程讲授选题策划概述编辑的选题策划工作，是作者（精神创作劳动）与读者消费需求之间的一座桥梁。如果选题策划工作做好了，能够促进它们之间的良性循环，出版市场就会繁荣昌盛；相反，则会出现恶性循环。一、选题策划经历的三个环节信息采集（基础）、选题策划（优化）和组稿（实体化）（06年真题）5．信息采集是( )的直接基础和重要依据。 A．编辑加工 B．审稿 C．选题策划D．校样通读二、选题策划的概念（“掌握”内容） 1．概念选题策划是编辑人员依据一定的方针和主客观条件，开发出版资源，设计选题的创造性活动。理解：“创造性活动”。作品是作者的创造性劳动；编辑将设计与选择的“作品”来推向读者，也是创造性劳动。注意点：“主客观条件”的结合。不要理解为选题策划就是编辑主观意愿去设计与选择选题的创造性活动。 2．选题的类型按规格分：系列性选题成套性选题单项性选题按重要性分：重点选题和一般选题按时机分：计划内选题（08年奥运选题）计划外选题（08年汶川地震选题） 3．作用（1）有助于把握出版工作方向，落实出版工作方针比例分配：选题内容的比例分配，决定出版物内容，也就决定了方向。保证三农图书的比例，就是要符合出版方向。方向：在城市反哺农村的发展阶段，规定要求许多出版社出版三农图书的比例。审批过程：选题策划报告的审批过程，也是考量出版物内容是否符合社会效益要求，是否能够武装人、引导人、塑造人和鼓舞人的过程。（2）能够保障出版生产秩序选题的策划、比例的分配，尤其是策划报告中对于图书印刷数量、发行方式与规模的规定，有利于出版社提前有组织地分配全社的人力、物力和财力。如易中天《读城记》估计印制册数、印时间、资金数额、营销手段等，关系到出版社的运作秩序。（3）能够保证和提高出版物的质量理解两层：编辑层面：选题策划本身是优化、精心论证选题好不好的过程。管理层面：选题策划报告的审批，可减少编辑层面的失误。（4）能够塑造和保证出版单位的品牌形象选题策划大多在出版单位品牌定位的指导方向下进行，能够保证品牌形象。如商务印书馆可在围绕哲学社会科学的品牌定位下，精心设计选题。又如人大社的选题突出教材品牌；清华大学社的选题突出计算机品牌等。三、选题策划的基本步骤（“掌握”内容）四步：准备、设计、论证、优化（一）基础准备