2013证券从业资格证券市场基础知识-真题答案
2013证券从业资格证券市场基础知识-真题答案
一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票
上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。
A 15%
B 25%
C 30%
D 20%
2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在
荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D 美国的费城交易所
3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是
基于我国的（）规定。A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》
4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流
为支持，发行可交易证券的一种（）。A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式
5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照
（）的架构设立和运行。A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--
6.
7.
8.N ASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000
多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场
9.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股
的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，
8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，
9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82点 B 456.92点 C 463.21点D 2188.55点
10.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉
案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部
11.我国的银行间债券市场的现券交易品种目
前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金融债C国债和公司债D国债和权证
12.证券交易所上市证券的清算和交收由证券
登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。A证券交易所B证券登记结算公司C客户D存管银行
13.以下基金品种中适用我国《证券投资基金
法》的是（）。A私募基金B创业基金C证券投资基金D社保基金
14.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价
格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。A金融期权B金融互换C金融远期合约D 金融期货
15.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净
资产按照投资者的（）进行合理分配。A购买日期B类型C购买价格D出资比例
16.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后
是由（）演变成股份公司的。A个体工商户B 合伙经营企业C独资经营企业D家庭型企业17.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公
司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A 1亿元B 2亿元C 5000万元D 3亿元
18.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的
行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
19.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承
销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A三千万元B一亿元C五千万元D五亿元
20.目前我国政策性银行金融债券的发行主体
不包括（）。A中国进出口银行B中国工商银行C中国农业发展银行D国家开发银行
21.证券公司分支机构的关键岗位包括（）。A
分支机构负责人，电脑及财务管理人员B分支机构负责人，电脑及交易管理人员C分支机构负责人，财务及交易管理人员D分支机构电脑、交易和财务管理人员
22.公司型基金反映的经济关系是（）。A债务
关系B信托关系C债权关系D所有权关系23.按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。
A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证
C美工权证和欧式权证D认股权证和备兑权证24.证券公司的（）或其他风险控制指标不符合
规定的，国务院证券监督管理机构派出机构应当责令公司限期改正。A负债B固定资产C净资本D总资产
25.以下关于我国证券公司债券的说法错误的
是（）。A只允许上市公司发行B约定在一定期限内还本付息C属于金融证券D证券公司应依法发行
26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，
首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A 4 B2 C5 D3 27.1999年11月4日，美国国会通过（），标
志着金融业分业经营制度的终结。A《商业银行法》B《格拉斯—斯蒂格尔法案》C《金融服务现代化法案》D《金融服务法案》
28.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公
司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A债权人、普通股东、优先股东B普通股东、优先股东、债权人C债权人、优先股东、普通股东D优先股东、普通股东、债权人