华商收益增强债券型证券投资基金招募说明书【模板】
华商收益增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
（2012年第1号）
基金管理人：XX公司
基金托管人：XX公司
重要提示
华商收益增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2008年10月31日经中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1250号文核准募集，本基金基金合同于2009年1月23日生效。
投资有风险，投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2012年1月23日,有关财务数据和净值表现截止日2011年12月31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1.名称：XX公司
2.住所：北京市**区平安里西大街28号中海国际中心19层
3.办公地址：北京市**区平安里西大街28号中海国际中心19层
4.法定代表人：李晓安
5.成立时间：2005年12月20日
6.注册资本：壹亿元
7.电话：010－******** 传真：010－********
8.联系人：周亚红
9.股权结构
股东名称出资比例
XX公司46％
中国华电集团财务有限公司34％
济钢集团有限公司20％
10.客户服务电话：******** ********（免长途费）
11.管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长股票型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级股票型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金和华商价值精选股票型证券投资基金。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安：董事长。男，**大学EMBA。现任XX公司董事长兼党委书记，历任**市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，**市财政局副局长、局长、党组书记。
郭怀保：副董事长。男，硕士、工程师。现任中国华电集团财务有限公司总经理，曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂，历任中国华电集团财务有限公司副总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理。
邵明天：董事。男，高级工程师。现任济钢集团有限公司副总经理，历任济钢第一炼钢厂副厂长、济钢第二炼钢厂厂长、济钢第三炼钢厂筹备组组长及厂长等职务。
韩鹏：董事。男，工商管理学硕士。现任XX公司总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任XX公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事。男，工商管理学硕士。现任XX公司副总经理，曾就职于招商
银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任XX公司委托投资部总经理、投资副总监。
李文峰：董事。男，硕士研究生学历，高级经济师，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。曾就职于中国人民保险公司、中国电力信托投资有限公司、中国电力财务有限公司、中国华电集团财务有限公司。
徐信忠：独立董事。男，金融学博士、教授。现任**大学光华管理学院金融系教授兼金融系主任，历任WARWICK大学（英国）研究员，MANCHESTER大学（英国）会计与金融系讲师和高级讲师，BANK OF ENGLAND（英国）货币政策局金融经济学家，LANCASTER大学（英国）高级讲师和讲座教授。
李业：独立董事。男，管理学博士、教授。现任**大学管理学院副院长、教授，历任广州**大学管理工程系助教、讲师，**大学管理学院副教授。
方国春：独立董事。男，教育学硕士。现任英大人寿保险XX公司监事、人力资源部主任，历任国家教育委员会政策法规司副处长，中国光大国际信托投资公司总经理助理，国家留学基金委中澳项目办公室副主任，长城人寿保险XX公司项目中心经理。
2.监事会成员
吴艳坤：监事。硕士研究生学历。中级经济师。现任职于中国华电集团资本控股有限公司机构管理与发展部。曾就职于中国华电集团公司、中国华电集团财务有限公司。
徐亮天：监事。会计师。现任济钢集团有限公司财务处副处长，历任济钢财务处物价科科员、财务处成本科科长、财务处副处长等职务。
申艳丽：职工监事。经济学硕士。现任职于XX公司投资管理部。3.总经理及其他高级管理人员
王锋：总经理。男，工学学士、经济学硕士。曾任博时基金管理公司研究部研究员、基金管理部基金经理助理，云南国际信托投资管理有限公司资产管理总部执行总经理；自2005年9月加入XX公司，历任投资管理部总经理、公司投资决策委员会委员、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、公司副总经理等职务。
程丹倩：副总经理。女，工商管理学硕士。曾任职于中国经济开发信托投资公司证券总部计财部和证券投资部。2002年7月至2005年12月，担任华商基金管
理公司（筹）筹备组成员，2005年12月至2011年8月担任XX公司督察长。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年7月加入XX公司，曾任**大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。
4.基金经理
毛水荣，男，1979年生，**大学经济学硕士，具有扎实的数量经济学功底和丰富的从业经验，熟悉债券基金的投资运作，具有基金从业资格；2003年8月至2005年10月，在上海博弘投资管理有限公司工作，任投研部债券研究员；2005年11月进入平安资产管理有限公司任固定收益部助理。自2007年7月20日至2009年1月23日，担任XX公司华商领先企业基金基金经理助理。自2009年1月23日起，担任本基金基金经理。本基金自基金合同生效之日起未发生基金经理变动情形。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
王锋：XX公司总经理、投资决策委员会主席；
孙建波：XX公司总经理助理、投资总监、华商盛世成长股票型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
田明圣：XX公司总经理助理、研究总监、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理；
梁永强：XX公司量化投资部总经理、华商盛世成长股票型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
王华：XX公司证券交易部总经理；
毛水荣：华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理；
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1.基本情况
名称：XX公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市**区金融大街25号
办公地址：北京市**区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：XX公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
XX公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。XX公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至2011 年3 月31 日，中国建设银行资产总额113,125.16 亿元，较上年末增加5,021.99 亿元，增长4.65%。2011年一季度，中国建设银行实现净利润472.33亿元，较上年同期增长34.23%。年化平均资产回报率为1.71%，年化加权平均净资产收益率为26.19%；利息净收入716.30 亿元，较上年同期增长25.27%；净利差为2.58%，净利息收益率为2.69%，分别较上年同期提高0.28 和0.30 个百分点；手续费及佣金净收入231.54 亿元，较上年同期增长37.29%。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收入结构日趋合理。
中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇
银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)39,874台，拥有员工313,867人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010年共获得100 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二位，在“全球银行品牌500强”列第13位，并被评为2010年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2.主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业
年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年6月30日，中国建设银行已托管195只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2.内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3.内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1.监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2.监督流程
（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构：
名称：XX公司
住所：北京市**区平安里西大街28号中海国际中心19层
办公地址：北京市**区平安里西大街28号中海国际中心19层
法定代表人：李晓安
直销中心：XX公司
电话：********
传真：********
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
2.代销机构(以下排名不分先后)：
(1)XX公司
注册地址：北京市**区金融大街25号
办公地址：北京市**区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(2)中国工商银行XX公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号办公地址：中国北京复兴门内大街55号法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(3)交通银行XX公司
注册地址：上海市**区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：********
传真：********
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(4)中国民生银行XX公司
注册地址：北京市**区复兴门内大街2号办公地址：北京市**区复兴门内大街2号法定代表人：董文标
电话：********
客户服务咨询电话：95568
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(5)北京银行XX公司
注册地址：北京市**区金融大街17号首层办公地址：北京市**区金融大街丙17号法定代表人：闫冰竹
电话：010-96169
客户服务电话：95526
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
（6）招商银行XX公司
注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：********
传真：********
客服电话：95555
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
（7）深圳发展银行XX公司
注册地点：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：********
传真：********
客服电话：95501
公司网址: https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(8)中信银行XX公司
注册地点：北京市**区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址：北京市**区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：********
传真：********
客服电话：95558
公司网址:https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(9)上海浦东发展银行XX公司
注册地址：上海市**区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
网站：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(10)光大银行XX公司
注册地址：北京市**区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市**区太平桥大街25号光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
公司网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(11)平安银行XX公司
注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：赵世永
客户服务热线：40066-99999
公司网站：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,/bank
(12)华夏银行XX公司
注册地址：北京市**区建国门内大街22号华夏银行大厦办公地址：北京市**区建国门内大街22号华夏银行大厦法定代表人：吴建
传真：********
服务热线：95577
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(13)浙商银行XX公司
注册地址：**市庆春路288号
办公地址：**市庆春路288号
联系人：毛真海
客服电话：95527
网站：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(14)温州银行XX公司
住所：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内96699，上海地区********公司网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(15)**市商业银行
注册地址：**市新华北路8号
办公地址：**市扬子江路339号商行科技大厦7楼法定代表人：农惠臣
电话：********
联系人：何佳
客服电话：96518
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(16)南京银行XX公司
注册地址：南京市淮海路50号
办公地址：南京市淮海路50号
法定代表人：林复
电话：********
传真：********
联系人：徐玲
服务热线：400-88-96400
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(17)浙江稠州商业银行XX公司
注册地址：浙江省**市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省**市延安路128号
电话：********
联系人：邵利兵
客服电话：******** （0571）96527
(18)XX公司
注册地址：甘肃省**市静宁路308号
办公地址：甘肃省**市静宁路308号
法定代表人：李晓安
电话：********
传真：********
联系人：李昕田
客服热线：（0931）********、********、********
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(19)长江证券XX公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或********
联系人：李良
电话：********
传真：********
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(20)XX公司
注册地址：北京市**区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市**区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：岳献春
客服电话：********
公司网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(21)XX公司
办公地址：山东省**市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：********
传真：********
客服电话：95538
公司网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(22)XX公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉、朱晓光
客服电话：********
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(23)XX公司
注册地址：黑龙江省**市**区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
客服电话：********
公司网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(24)XX公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
客服电话：********
公司网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(25)XX公司
注册地址：深圳市**区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址：深圳市**区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：赵文安
电话：********
传真：********
联系人：王睿
客户服务电话: ********
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(26)国信证券XX公司
注册地址：深圳市**区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市**区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层法定代表人：何如
电话：0755－********
传真：0755－********
联系人：齐晓燕
客服热线：95536
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(27)中信证券（浙江）XX公司
注册地址：浙江省**市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省**市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军
联系电话：********
联系人：俞会亮
公司网站：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
客户服务中心电话：0571-96598
(28)浙商证券XX公司
注册地址：浙江省**市杭大路1号黄龙世纪广场
办公地址：浙江省**市杭大路1号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：********
传真：********
联系人：谢项辉
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(29)光大证券XX公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：徐浩明
电话：********
传真：********
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：********、********
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(30)国泰君安证券XX公司
注册地址：上海市**区商城路618号
办公地址：上海市**区银城中路168号法定代表人：万建华
电话：********
传真：********
联系人：芮敏祺
客服电话：********
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(31)申银万国证券XX公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：********
传真：********
联系人：王序微
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(32)海通证券XX公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：********
传真：********
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553、********
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(33)山西证券XX公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人：侯巍
客服电话：********
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(34)中国银河证券XX公司
注册地址：北京市**区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：北京市**区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：顾伟国
电话：********
传真：********
联系人：田薇
客服电话：********
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(35)中信建投证券XX公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
开放式基金业务传真：（010）********
联系人：权唐
客服电话：********
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(36)中信万通证券XX公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（********）法定代表人：张智河
电话：********
传真：********
联系人：吴忠超
客服电话：0532-96577
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(37)中信证券XX公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明
联系电话：********
传真：********
联系人：陈忠
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(38)财通证券XX公司
注册地址：**市解放路111号
办公地址：**市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系电话：********
传真：********
联系人：乔骏
客服电话：0571-96336；********（上海地区）
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(39)广发证券XX公司
注册地址：广东广州天河北路大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼法定代表人：王志伟
传真：（020）********
客服电话：95575或致电各营业网点
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(40)平安证券XX公司
注册地址：深圳市**区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市**区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：********
传真：********
联系人：郑舒丽
客服电话：********
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(41)安信证券XX公司
注册地址：深圳市**区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市**区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：********
开放式基金业务传真：********
联系人：陈剑虹
联系电话：********
网址：https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(42)国元证券XX公司
注册地址:合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
客服电话:全国:********?安徽地区:96888
网址:https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(43)招商证券XX公司
注册地址:深圳市**区益田路江苏大厦A座38—45层办公地址:深圳市**区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林
电话:********
传真:********
联系人:林生迎
客服电话:95565?********
网址:https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(44)东方证券XX公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人:潘鑫军
电话:********
传真:********
联系人:吴宇
客服电话:021-95503
网址:https://www.wendangku.net/doc/b23411945.html,
(45)宏源证券XX公司
注册地址：新疆维吾尔自治区**市建设路2号
办公地址：北京市**区太平桥大街19号宏源证券法定代表人：冯戎
14、私募投资基金招募说明书
机密文件 上海元新富春1 号私募投资基金 契约型 （招募说明书） 基金管理人：上海元新投资管理合伙企业（有限合伙） 2016 年9 月18 日
重大提示 本招募说明书（以下简称“本说明书”）将对【上海元新富春1号投资基金（契约型）】（以下简称“本基金”或“基金”）之设立及运营的相关事宜进行必要说明。 本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交，仅供投资人一定范围内的资深专业投资决策人士使用，不得用作它途。任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。 在出资之前，投资人应仔细阅读本说明书，充分考虑其中的风险因素部分。投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果，包括投资风险。投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议，而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。 本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，本基金不对此类信息的准确性和完整性承担责任。 本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。列出该等内容并非表示或确认其正确，或表示本基金的运作目标能够确保达成。投资人必须自行确定其对此类内容的信赖程度，本基金和本基金管理人均不对此承担责任。
投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。本说明书内容与最终募集法律文件（包括但不限于基金合同、托管协议等）有不符之处，以最终募集法律文件为准。 本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺，也不对投资本金作任何保证。 私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记，不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。 感谢阅读本说明书。
私募投资基金招募说明书
私募投资基金 招募说明书 一、基金的基本信息 1.基金名称： 2.基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金等）： 3.基金类型：契约型私募基金 4.基金注册地（如有）： 5.基金募集规模：，以实际募集金额为准 6.最低认缴出资额：人民币100万元（不含认购费） 7.基金运作方式（封闭式、开放式或其他方式）： 8.基金的存续期限： 9.基金联系人和联系信息： 10.基金托管人（如有，请补充如下信息；如无，应以显著字体特别标注）名称：。 办公地址：。 邮政编码：。 注册资本：。 存续期间：持续经营 法定代表人：。 电话：。 网站：。 11.其他服务提供商（如有，如律师事务所、会计师事务所、保管机构等）
。 12.是否聘用投资顾问等 。 13.私募基金的外包情况 本基金的外包服务机构为，外包业务登记编码为：。 14.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息 （1）募集结算资金专用账户 账户名称：。 账号：。 开户银行名称：。 账户大额支付号：（如有）。 （2）监督机构信息 同基金托管人 二、基金管理人基本信息 1.基金管理人 名称：。 登记编码：。 注册地：。 主要经营地址：。 成立时间：。 组织形式：。 2.基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况
已登记备案 3.基金管理团队 （1）。 （2）。 三、基金的投资信息 1.基金的投资目标 。 2.投资范围、投资方向 。 3.投资策略 。 4.投资限制 。 5.业绩比较基准（如有） 。 6.风险收益特征等 。 7.风险揭示 本基金的风险揭示详见《基金合同》（下称“基金合同”）章节。 四、基金的募集期限 。
投资基金(契约型)招募说明书
机密文件 上海元新富春1号私募投资基金 （契约型） 招募说明书 基金管理人：上海元新投资管理合伙企业（有限合伙） 2016年9月18日
重大提示 本招募说明书（以下简称“本说明书”）将对【上海元新富春1号投资基金（契约型）】（以下简称“本基金”或“基金”）之设立及运营的相关事宜进行必要说明。本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交，仅供投资人一定范围内的资深专业投资决策人士使用，不得用作它途。任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。 在出资之前，投资人应仔细阅读本说明书，充分考虑其中的风险因素部分。投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果，包括投资风险。投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议，而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。 本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，本基金不对此类信息的准确性和完整性承担责任。 本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌 握的信息的分析。列出该等内容并非表示或确认其正确，或表示本基金的运作目标能够确保达成。投资人必须自行确定其对此类内容的信赖程度，本基金和本基金管理人均不对此承担责任。 投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。本说明书内容与最终募集法律文件（包括但不限于基金合同、托管协议等）有不符之处，以最终募集法律文件为准。 本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺，也不对投资本金作任何保证。 私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记，不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。 感谢阅读本说明书。
基金募集说明书
XXXX有限公司（有限合伙） 募 集 说 明 书 xxxx有限公司 法律声明 本介绍文件仅提供一般性指引，在保密前提下向特定对象提供，不构成任何投资方面的要约、邀请和建议。所有收到本介绍文件的对象将被视为同意对本介绍文件所涉及的任何信息保密，包括但不限于任何基本介绍、财务数据、合同条款等，严禁复制或披露给任何其他人士。如不愿意保守以上秘密信息，请勿阅读、复制及传播本介绍文件的任何内容，并将其退回本合伙企业或销毁。 本介绍文件根据公开信息以及其他由xxx（有限合伙）认为可信渠道所获得的信息准备而成。本合伙企业已尽量完善本资料，并保留根据市场变化或其他原因可能调整本资料有关内容的权利。本资料不构成投资建议、投资承诺及其他任何形式的协议。关于本资料所述合伙企业的详细权利义务，本企业将与投资人在正式合同中规定。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本介绍文件的全部内容，全面认识本基金的风险收益特征和产品特征，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎作出投资决策。本合伙企业将综合考虑投资者的财务状况及风险承受能力，作出是否能接受投资的决定。本企业保留不接收不符合有关资质的投资者之权利。
特别提示：投资有风险，决策需谨慎！ 目录第一部分：基金概要 一、基金设立 二、基金情况 三、基金运作流程 四、预期收益测算及收益分配 五、认购条件及认购流程 六、资金管理及投后跟踪 七、退出渠道及退出流程 八、主要参与方介绍 第二部分：投资项目介绍 拟投项目一： 拟投项目二： 第三部分：投资策略 第四部分：综合概述 第五部分：基金管理人承诺 第六部分：重要声明 释义：《xxx募集说明书》中下列词语具有如下含义：
基金招募说明书(模板)-基金招募说明书说明了基金的
有限合伙（暂用名） 基金招募说明书 发起人机构名称：投资有限公司 法定代表人：XX 办公地址： 注册地址： 联系电话： 传真： 邮政编码：
重要提示 本《基金招募说明书》适用于本基金的此次募集工作。 本基金以非公开发行方式向特定的具有资金实力的潜在投资者募集资金。本《基金招募说明书》不构成任何形式的要约或要约邀请，普通合伙人有权独立决定接受或不接受投资者所认缴的对基金的出资。投资者取得的本基金权益并无可公开交易的市场，其应为投资目的而认缴出资，而不得再销售或分销该等权益。除非符合法律规定及基金的《有限合伙协议》（以下简称《有限合伙协议》）的约定，认缴人取得的基金权益不得转让。 本基金的管理人投资有限公司已经依法设立。 本基金的管理人保证本《基金招募说明书》的内容真实、准确、完整。管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金的资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 目前我国资本市场、市场主体及市场规则不够成熟，有关产业投资积极的相关法规和政策尚不完善，特提醒投资者对此予以关注。 如基金备案管理部门对本基金和/或管理人的备案，也不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险。
1.释义 在本《基金招募说明书》中，除非上下文另有明确说明，下列词语分别具有本条所指含义： 1.1 “基金”、“本基金”，基金（有限合伙），系拟根据《中华人民共和国合伙企业法》在中国境内注册的有限合伙形式的投资企业。 1.2 “《有限合伙协议》”，指本基金之普通合伙人及有限合伙人为组建本基金所签署的有限合伙协议，包括其所做的修订，补充或重述。 1.3 “《合伙企业法》”，指《中华人民共和国合伙企业法》，由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过，自2007年6月1日起试行。 1.4 “发起人”、“管理人”，均指投资有限公司以及XX先生。 1.5 “管理团队”、“高级管理人员”，指管理人XX管理团队、及团队高级管理人员。 1.6 “托管机构”，指本基金委托的对基金账户内的现金实施保管的机构。 1.7 “普通合伙人”，指投资有限公司以及XX先生。 1.8 “有限合伙人”，指认缴出资或受让有限合伙权益而被接纳为本基金有限合伙人的投资人。 1.9 “存续期限”，指本基金的存续期限。
私募投资基金招募说明书
机密文件上 海元新富春1号私募投资基金 契约型 （招募说明书） 基金管理人：上海元新投资管理合伙企业（有限合伙） 2016年9月18日 重大提示 本招募说明书（以下简称“本说明书”）将对【上海元新富春1号投资基金（契约型）】（以下简称“本基金”或“基金”）之设立及运营的相关事宜进行必要说明。 本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交，仅供投资人一定范围内的 资深专业投资决策人士使用，不得用作它途。任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。 在出资之前，投资人应仔细阅读本说明书，充分考虑其中的风险因素部分。投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果，包括投资风险。投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议，而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。 本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，本基金不对此 类信息的准确性和完整性承担责任。 本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。列出该等内容并非表示或确认其正确，或表示本基金的运作目标能够确保达成。投资人必
须自行确定其对此类内容的信赖程度，本基金和本基金管理人均不对此承担责任。 投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。本说明书内容与最终募集法律文件（包括但不限于基金合同、托管协议等）有不符之处，以最终募集法律文件为准。 本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺，也不对投资 本金作任何保证。 私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记，不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。 感谢阅读本说明书。 目录 招募说明书概要 (5) 第一节基金方案及要素 (7) 一、基金组织形式 (7) 二、基金方案及要素 (7) 第二节基金管理人介绍 (14) 一、基金管理人基本信息 (14) 二、基金管理人控制人信息 (14) 三、基金管理人管理团队信息 (15) 第三节基金的风险提示 (17) 一、投资风险 (17)
私募基金招募说明书模板
XXXXX债权资产投资基金（一期） 招募说明书 XXXX投资管理有限公司
重要提示 本基金管理人──XXXX投资管理有限公司保证《XXXX一号XX债权资产投资基金（一期）招募说明书》（以下简称“本说明书”）内容的真实、准确、完整。本基金符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关法律、法规的规定。 本说明书属于商业机密，除管理人授权，任何机构和个人不得复制、复印或向第三方传播本说明书的全部或部分内容，管理人对此保留追诉的权利。 本说明书系提供给潜在投资者的保密文件，以便于潜在投资者考虑投资指定的基金，不可用于其他用途。 在进行投资决策时，投资者须依赖于自己对本基金合同条款的判断，包括与之相关的风险和收益。 投资者应当以其合法所有或有合法处分权的资金认购本基金，确保基金财产来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。
一、产品要素 二、基金投资策略 近年来，随着社会经济的发展，以及消费者观念的转变，XX交易市场规模逐年递增。与此同时，与XX交易密切相关的金融服务市场也愈发活跃。鉴于XX市场的蓬勃态势，平安银行、浦发银行等金融机构已经开始大力进军XX金融市场，其中XX贷款已成为金融机构
必争的优质债权资产。从目前的市场状况来看，购X者在XX交易的过程中，主要可以通过两种方式进行X款垫付，包括：银行贷款及民间借贷。而从放款时效角度出发，为快速完成交易流程，时间敏感型购X人往往会选择民间借贷的方式进行操作。鉴于这样的形势，目前市场中已积累沉淀了大X的个人XX债权资产。XX债权资产，因借款人还款意愿良好，单件债权资产规模较小、处置方便等优势，已成为了债权资产中不可多得的稀有品种。 XXXX一号XX债权资产投资基金（一期）（以下简称“本基金”）拟募集资金主要投资购买市场中已形成的XX债权资产。为充分控制投资风险，本基金对债权选择制定了较为严格的标准： 1、债权形成的原始额度（包含已偿还和未偿还本金部分之和）不高于债权标的物市场实际价值（由专业三方人员评测，通常为XX 成交价格的80%-90%）的70%； 2、债权所涉及XXXXX办理了严格符合法律标准的抵押手续； 3、债权所涉及XX在债权存续期间XXXX； 4、单件债权初始额度不超过50万元人民币； 5、债权对应每一债务人具备充分的还款意愿及充足还款来源； 6、债务人约定还款方式需为月度等额本息方式。 三、基金运作说明 （一）收益实现方式
基金招募说明书
有限合伙（暂用名） 资本招募说明书初稿 发起人机构名称：投资有限公司 法定代表人：韩路阳 办公地址： 注册地址： 联系电话： 传真： 邮政编码：
重要提示 本《资本招募说明书》适用于本基金的此次募集工作。 本基金以非公开发行方式向特定的具有资金实力的潜在投资者募集资金。本《资本招募说明书》不构成任何形式的要约或要约邀请，普通合伙人有权独立决定接受或不接受投资者所认缴的对基金的出资。投资者取得的本基金权益并无可公开交易的市场，其应为投资目的而认缴出资，而不得再销售或分销该等权益。除非符合法律规定及基金的《有限合伙协议》（以下简称《有限合伙协议》）的约定，认缴人取得的基金权益不得转让。 本基金的管理人投资有限公司已经依法设立。 本基金的管理人保证本《资本招募说明书》的内容真实、准确、完整。管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金的资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
目前我国资本市场、市场主体及市场规则不够成熟，有关产业投资积极的相关法规和政策尚不完善，特提醒投资者对此予以关注。 如基金备案管理部门对本基金和/或管理人的备案，也不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险。 1.释义 在本《资本招募说明书》中，除非上下文另有明确说明，下列词语分别具有本条所指含义： 1.1 “基金”、“本基金”，基金（有限合伙），系拟根据《中华人民共和国合伙企业法》在中国境内注册的有限合伙形式的投资企业。 1.2 “《有限合伙协议》”，指本基金之普通合伙人及有限合伙人为组建本基金所签署的有限合伙协议，包括其所做的修订，补充或重述。 1.3 “《合伙企业法》”，指《中华人民共和国合伙企业法》，由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过，自2007年6月1日起试行。 1.4 “发起人”、“管理人”，均指投资有限公司以及韩路阳先生。 1.5 “管理团队”、“高级管理人员”，指管理人韩路阳管理团队、及团队高级管理人员。
股权投资基金募集说明书(模板)
股权 投资基金 （有限合伙） 募集说明书 _________________________ 理有限公司 ____________ 年____月 特别声明 ______________________________ 权投资基金（有限合伙）（下称本基金”是一种投资工具，不同于银行储蓄和债券等能够提供固定的收益预期，投资者购买本基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险等。投资者应当认真阅读基金《募集说明书》、《合伙协议》等法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况的变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 1、本募集说明书仅供基金推介使用，最终内容以《合伙协议》为准> 2、本募集说明书的解释权归发起人，发起人有权在本基金目的范围内进行合理解释〉 目录 本《_______________________________________ （有限合伙）募集说明书》
中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 摘要 在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，理有限公司拟作为普通合伙人发起设立本基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。 基金名称：_______________________ （有限合伙）（以下简称本基金” 基金类型：有限合伙制 基金管理人：____________________________ 管理有限公司 投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、创业型企业 基金期限：_________ （投资期为—年，退出期为年，合伙人一致同 意的情况下可延长—年。） 基金规模：_____ 人民币（首期募集______ 元人民币） 基金管理费：管理费为已投资并处于投资管理状态下各项目原始投资本金总金额的 ________ （通常为2%）,但某年度已经完全退出的项目，自下一年度起将 不再视为处于投资管理状态。 预期投资收益率：年化_______ （预期投资收益率不作为最终承诺） 投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基金管理人将在取得现金收入 _________ 日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益 率小于等于 _____ （优先收益”的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合 伙人的投资收益率大于 ____ 的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照 ___________ （通常是20%: 80%）的比例对收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见
股权投资基金募集说明书(模板)
______________股权 投资基金 （有限合伙） 募集说明书 ________________________管理有限公司 ____________年____月 特别声明 _____________________________股权投资基金（有限合伙）（下称“本基金”）是一种投资工具，不同于银行储蓄和债券等能够提供固定的收益预期，投资者购买本基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险等。投资者应当认真阅读基金《募集说明书》、《合伙协议》等法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况的变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 1、本募集说明书仅供基金推介使用，最终内容以《合伙协议》为准> 2、本募集说明书的解释权归发起人，发起人有权在本基金目的范围内进行合理解释〉 目录 释义
本《_____________________________________（有限合伙）募集说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 摘要 在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定， _______________管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立本基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。 基金名称：______________________（有限合伙）（以下简称“本基金”） 基金类型：有限合伙制 基金管理人：___________________________管理有限公司 投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、创业型企业 基金期限：__________年（投资期为__年，退出期为___年，合伙人一致同意的情况下可延长___年。） 基金规模：______元人民币（首期募集_____元人民币） 基金管理费：管理费为已投资并处于投资管理状态下各项目原始投资本金总金额的____（通常为2%），但某年度已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资管理状态。 预期投资收益率：年化______（预期投资收益率不作为最终承诺） 投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基金管理人将在取得现金收入_____日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于_____（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于____的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照 ___________（通常是20%：80%）的比例对收益进行分配。但前述任何情形下，
招募说明书模板
招募说明书
北京XX投资管理中心 （有限合伙） XX财富基金 招募说明书 （样本） 基金托管人：XX银行北京分行 基金管理人：XX公司
释义 被投资项目：指XX财富基金以直接或间接方式对其进行了投资并持有其股权或债券的项目。 XX财富基金：指本协议各方根据《合伙企业法》共同设立的有限合伙企业，其工商注册名称为：北京XX投资管理中心（有限合伙）。 工作日：指中国法定节假日、休息日之外的日期。 管理费：指作为基金受托管理人向XX财富基金提供的合伙事务管理及其他服务的对价，而由XX财富基金向基金受托管理人支付的费用。 《合伙企业法》：指《中华人民共和国合伙企业法》，由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过，自2007年6月1日施行。 合伙人：指普通合伙人和有限合伙人。 普通合伙人：指认缴XX财富基金出资、并且签署合伙协议的合伙人，普通合伙人对合伙企业承担无限连带责任。 有限合伙人：指认缴XX财富基金出资并被普通合伙人接受、并且签署合伙协议的有限合伙人，通过受让XX财富基金权益而入伙的有限合伙人。基金财产优先用于偿付有限合伙人的投资，基金清算时，如有限合伙人不能实现本金回收或基本预期收益时，普通合伙人以其拥有的基金财产向有限合伙人补足。 受托基金管理人：指即管理XX财富基金日常事务的机构即XX公司。 认缴出资额：指某个合伙人承诺向XX财富基金缴付的、并为普通合伙人所接受的现金金额。 托管人：指受XX财富基金委托，对XX财富基金账户内的全部现金资产进行托管的商业银行即XX银行北京支行。 托管账户：指XX财富基金在托管人处开立的账户。 有限合伙权益：指合伙人按照本协议的约定在XX财富基金中享有的权益。
私募投资基金招募说明书(模板)
【基金名称】招募说明书 一、基金概况 （1）基金名称：【基金名称】 （2）基金的类别：【xxxx】型 （3）基金的运作方式：【xxxx】式 （4）基金的投资目标和投资范围： 【xxxxxx】 （5）如金融监管部门允许投资其他证券市场或其他投资品种，经资产管理人同意，且与托管人、行政服务机构确认估值可行性后公告全体委托人，可以相应调整本产品的投资范围。相关变更应为投资监督流程以及行政服务机构的估值调整留出充足的时间。 （6）基金的存续期限： 【自本基金成立之日起xxx年/本基金无固定存续期限】 （7）基金的初始资产规模限制（如有） 本基金成立时委托财产的初始资产不得低于xxx万元人民币，且不得超过xxx 元人民币。 （8）基金份额的初始募集面值：人民币 1.00元。 （9）基金的托管事项（如有）： 【本基金的托管人/私募基金综合服务商为：xxx银行/证券股份有限公司】。（10）基金的外包事项（如有）： 基金管理人接受基金投资者委托为本基金聘请行政服务机构。本基金的行政服务外包机构为：国金道富投资服务有限公司；其在中国基金业协会备案的份额登记业务外包服务和估值核算业务外包服务的登记编码为 A00012。 （11）基金应当设定为均等份额。除基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。 二、基金合同的主要内容 （1）前言 （2）释义
（3）声明与承诺 （4）基金的基本情况 （5）私募基金的募集 （6）基金的成立与备案 （7）私募基金的申购、赎回与转让 （8）当事人及权利义务 （9）基金份额持有人大会及日常机构 （10）基金份额的登记 （11）基金的投资 （12）投资经理的指定与变更 （13）基金的财产 （14）划款指令的发送、确认与执行 （15）交易及清算交收安排 （16）越权交易 （17）基金财产的估值和会计核算 （18）基金的费用与税收 （19）基金的收益分配 （20）信息披露与报告 （21）风险揭示 （22）基金合同的效力、变更、解除与终止 （23）基金的清算程序 （24）违约责任 （25）法律适用和争议的处理 （26）其他事项 三、基金管理人概况 （1）公司全称：【xxx管理有限公司】 （2）注册地址：【xxxx】 （3）营业场所：【xxx】 （4）公司设立时间：【xxxx】年【xx】月 （5）注册资本：【xxx】万 （6）法定代表人或实际控制人或普通合伙人：【xxx】 （7）业务范围：【xxxx】 （8）投资经理：【xxx】 四、基金托管人概况 【本基金的托管人/私募基金综合服务商为：xxx银行/证券股份有限公司】。 五、投资风险揭示 详见：《风险揭示书》
私募投资基金招募说明书(证券类)模板
【】私募投资基金招募说明书 管理人：【】 托管人：【】
前言 【】基金招募说明书（以下简称“本说明书”）依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定（以下简称“相关法律法规”）编写。 本说明书阐述了【】基金的投资目标、策略、风险、费率等与基金投资人投资决策有关的全部必要事项，基金投资人在作出投资决策前应仔细阅读本说明书。本基金管理人承诺本说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 【】基金根据本说明书所载明资料申请募集。本说明书由【管理人】公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息，或对本说明书作出任何解释或者说明。未经管理人同意，本说明书不得转载或向第三方传阅。 第一条释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1.1 本合同：《XXXX基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充。 1.2 招募说明书（如有）：指基金管理人按照国家有关法律、法规制定的并向基金投资者发售基金时，为其提供的、对基金情况进行说明的文件。 1.3 本基金：【】。 1.4 私募基金（简称“基金”）：指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。 1.5 私募基金投资者（简称“基金投资者”）：依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募基金的其他投资者的合称。 1.6 私募基金管理人（简称“基金管理人”、“管理人”）：【】。
证券投资基金招募说明书
证券投资基金招募说明书 目录 一、绪言 (2) 二、释义 (2) 三、基金设立 (2) 四、本次发行有关当事人 (3) 五、发行安排 (3) 六、基金成立 (3) 七、基金的投资 (3) 八、风险揭示 (4) 九、基金资产 (4) 十、基金资产估值 (4) 十一、基金费用 (5) 十二、基金税收 (5) 十三、基金收益与分配 (5) 十四、基金的会计与审计 (5) 十五、交易安排 (6) 十六、基金的信息披露 (6) 十七、基金持有人 (7) 十八、基金发起人 (7) 十九、基金管理人 (8) 二十、基金托管人 (8) 二十一、基金终止 (9) 二十二、基金清算 (9) 二十三、其他应披露事项 (10) 二十四、招募说明书存放及查阅方式 (10) 备查文件 (10) 招募说明书封面应在显著位置载明下列文字作为重要提示： “发起人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。” 招募说明书封面应载明下列事项： 一、基金名称； 二、“招募说明书”字样，送交中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样；
三、基金类型 例如契约型封闭式； 四、基金单位发行总份额，每份发行价格、面值(每份面值应为人民币1元)、发行费用，募集资金； 五、发行对象； 六、发行方式 例如上网发行； 七、发行时间； 八、销售机构； 九、交易安排 封闭式基金说明拟上市的证券交易所、拟上市时间；开放式基金说明拟申购与赎回开始时间、场所； 十、基金发起人； 十一、基金管理人； 十二、基金托管人； 十三、签署日期。 招募说明书正文 一、绪言 绪言中须载明招募说明书编写所依据的法规和基金契约。 下列文字必须载入绪言： “全体发起人已批准该招募说明书，确信其中不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 本基金单位是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。本基金发起人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。” 二、释义 本节对招募说明书中具有特定含义的词汇作出明确的定义、解释和说明。 三、基金设立 本节说明以下内容： (一)基金设立的依据 说明基金由发起人依照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定发起设立，并说明中国证监会批准设立的日期及批准文号。
合伙型私募股权基金资本招募说明书
基金名称 资本招募说明书 发起人机构名称： 法定代表人： 办公地址： 联系电话： 传真： 邮政编码： 编制日期： 重要提示 本《资本招募说明书》适用于本基金的此次募集工作。 本基金以非公开发行方式向特定的具有资金实力的潜在投资者募集资金。本《资本招募说明书》不构成任何形式的要约或要约邀请,普通合伙人有权独立决定接受或不接受投资者所认缴的对基金的出资。投资者取得的本基金权益并无可公开交易的市场,其应为投资目的而认缴出资,而不得再销售或分销该等权益。除非符合法律规定及基金的《有限合伙协议》(以下简称《有限合伙协议》)的约定,认缴人取得的基金权益不得转让。 本基金的管理人(管理人名称)已经依法设立。 本基金的管理人保证本《资本招募说明书》的内容真实、准确、完整。管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金的资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。 目前我国资本市场、市场主体及市场规则不够成熟,有关产业投资基金的相关法规和政策尚未公布,特提醒投资者对此予以关注。 投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《资本招募说明书》。 基金备案管理部门对本基金和/或管理人的备案,不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金不存在风险。 1.释义 在本《资本招募说明书》中,除非上下文另有明确说明,下列词语分别具有本条所指含义： 1.1“基金”、“本基金”,指基金名称,系拟根据《中华人民共和国合伙企业法》在中国境内注册的有限合伙形式的股权投资企业。 1.2“《有限合伙协议》”,指本基金之普通合伙人及有限合伙人为组建本基金所签署的有限合伙协议,包括其所做的修订、补充或重述。 1.3“《合伙企业法》”,指《中华人民共和国合伙企业法》,由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过,自2007年6月1日起施行。 1.4“发起人”、“管理人”,指管理人名称。 1.5“管理团队”、“高级管理人员”,指管理人的管理团队、高级管理人员。 1.6“托管机构”,指本基金委托的对基金账户内的现金实施保管的机构。 1.7“普通合伙人”,指普通合伙人名称。 1.8“有限合伙人”,指认缴出资或受让有限合伙权益而被接纳为本基金有限合伙人的投资人。
招募说明书模板
招募说明书模板 招募说明书 北京XX投资管理中心 (有限合伙) XX财富基金 招募说明书 (样本) 基金托管人:XX银行北京分行基金管理人:XX公司 释义 被投资项目:指XX财富基金以直接或间接方式对其进行了投资并持有其股权或债券的项目。 XX财富基金:指本协议各方根据《合伙企业法》共同设立的有限合伙企业，其工商注册名称为:北京XX投资管理中心(有限合伙)。 工作日:指中国法定节假日、休息日之外的日期。 管理费:指作为基金受托管理人向XX财富基金提供的合伙事务管理及其他服务的对价，而由XX财富基金向基金受托管理人支付的费用。 《合伙企业法》:指《中华人民共和国合伙企业法》，由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过，自2007年6月1日施行。 合伙人:指普通合伙人和有限合伙人。 普通合伙人:指认缴XX财富基金出资、并且签署合伙协议的合伙人，普通合伙人对合伙企业承担无限连带责任。 有限合伙人:指认缴XX财富基金出资并被普通合伙人接受、并且签署合伙协议的有限合伙人，通过受让XX财富基金权益而入伙的有限合伙人。基金财产优先用
于偿付有限合伙人的投资，基金清算时，如有限合伙人不能实现本金回收或基本预期收益时，普通合伙人以其拥有的基金财产向有限合伙人补足。 受托基金管理人:指即管理XX财富基金日常事务的机构即XX公司。 认缴出资额:指某个合伙人承诺向XX财富基金缴付的、并为普通合伙人所接受的现金金额。 托管人:指受XX财富基金委托，对XX财富基金账户内的全部现金资产进行托管的商业银行即XX银行北京支行。 托管账户:指XX财富基金在托管人处开立的账户。 有限合伙权益:指合伙人按照本协议的约定在XX财富基金中享有的权益。 前言 普通合伙人: XX公司 基金管理人:XX公司 基金托管人: XX银行北京支行 基于以上基础，XX公司与中国著名创投企业XX公司创业投资公司及xx银行强强联合，设计了最具时代特征的创新型投资模式，秉承“共同投资、共同创富、专业管理、严控风险”的理念，XX公司以普通合伙人的身份对企业承担无限连带责任，XX公司作为专业投资管理机构对XX财富基金进行投资管理，将资金独立托管于XX银行。依据2006年8月27日经全国人民代表大会常务委员会修订通过的
私募基金募集说明书模板
嘉兴国表股权投资基金合伙企业 （有限合伙） 募集说明书 嘉兴社栋投资管理有限公司 二○一八年十月
概要 ?拟成立的嘉兴社栋投资管理有限公司是依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，于2016年1月1日注册成立，由浙江省人民政府授权浙江省财政厅履行出资人职责，投资设立的国有独资公司，是省政府在金融领域采取有限合伙制企业形式注册的投资基金（以下简称“基金”），专门从事收购兼并及 PRE-IPO 领域的股权投资，充分利用我国现有的高速经济发展的投资机遇，以求基金资产的快速增值。 ?基金的计划出资额拟定为人民币5亿元，嘉兴社栋投资管理有限公司将按照基金初始出资额的1％进行出资；基金合伙人大会将根据项目及运作情况决定是否进行扩募、及扩募的具体数额、条件等。 ?由嘉兴社栋投资管理有限公司（以下简称“管理人”）负责管理本基金的投资及投资管理事宜。基金管理人将按照所管理基金实际资产额的2％收取年度基金管理费，并将以业绩奖励的方式参与基金投资利润的分配。 ?有限合伙企业委托具备托管资质的中国工商银行对有限合伙企业账户内的全部现金和其他资产实施托管。 ?基金将主要投资于有市场发展潜力的快速成长期及成熟性企业，投资形式包括但不限于与并购重组相关的企业股权投资、成长期企业的 PRE－IPO 投资、与战略性并购重组相关的上市公司大宗股权收购和定向增发等。 ?基金对项目的投资为阶段性战略投资，对拟投资项目的投资周期≦3年，并根据项目的具体情况选择利益最大化的退出方式。 ?基金的存续期拟定为7年，自本基金成立之日起计算。若本基金存续期期满后，存在部分投资项目因为相关政策限制等客观因素的影响暂时无法退出，管理人有权顺延3年。若前述共10年基金存续期期满后，基金存续期是否延长、及延长的期限等事项，由合伙人会议决定