2015年上半年河北省基金从业资格：投资者需求模拟试题

2015年上半年河北省基金从业资格：投资者需求模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少

C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

2、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能

B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资

C．证券市场是投资者套期保值的场所

D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

3、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结和解冻。A．国家有权机关依法要求

B．基金托管人依法要求

C．基金管理人依法要求

D．投资人自己申请

4、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和和销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25

5、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。

A．法制、监管、自律、规范

B．公平、公正、公开、公信

C．调整、改革、整顿、提高

D．开拓、求实、严谨、效率

6、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A．营销环境

B．营销组合

C．营销过程

D．目标市场

7、下列关于基金和银行理财产品的说法，正确的是__。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广

B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金

C．银行理财产品的投资门槛比基金更低

D．基金的流动性不及银行理财产品

8、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数

B．比例

C．资金

D．数量

9、防范基金销售技术风险的措施有__。

A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备

B．信息技术运营有完善的备份措施和方案

C．应做好业务保障设施的日常管理和维护保养

D．应定期组织信息系统运营的应急演练

10、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

11、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

B．基金管理人和基金托管人处理和基金运作无关的事项发生的费用

C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用

D．基金份额持有人大会费用

12、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。

A．9480.95

B．9383.06

C．9350.95

D．9280.95

13、整个证券市场的核心是__。

A．证券发行人

B．证券交易所

C．中国证监会

D．国务院

14、基金管理公司的主要业务有__。

A．基金的募集和销售

B．特定客户资产管理业务

C．投资咨询服务业务

D．基金的投资管理

15、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格

B．具有国家承认的硕士研究生以上学历

C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和和拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识测试

16、下列关于基金托管费的说法正确的是__。

A．股票型基金的年托管费率一般为0.25%

B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间

C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间

D．货币市场基金的年托管费率一般为0.1%

17、可转换债券在转换前后体现的分别是__。

A．债权债务关系，所有权关系

B．债权债务关系，债权债务关系

C．所有权关系，所有权关系

D．所有权关系，债权债务关系

18、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验

B．过往业绩

C．投资理念

D．操作风格

19、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。A．维护基金市场的良好秩序

B．提高基金市场效率

C．保护基金投资人合法权益

D．活跃基金市场

20、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。

A．0.33%

B．1%

C．1.5%

D．2.5%

21、下列关于基金评级的说法，错误的是__。

A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名

C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益

22、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。

A．银华优选

B．华安富利

C．南方避险

D．南方宝元

23、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。

A．基金管理人、基金托管人

B．基金募集

C．基金交易、管理、托管

D．基金信息披露、销售

24、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。

A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任

B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全

C．基金管理人和银行都必须定期向投资者公布资金运作情况

D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债

25、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

26、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。

A．营销能力

B．资产管理规模

C．投资和研究能力

D．风险控制能力

27、基金销售监管体系由__等组成。

A．监管手段

B．监管机构

C．监管对象

D．监管内容

28、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A．1 

B．3 

C．6 

D．12

29、独立董事任职时应具备的条件包括__。

A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、和拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识测试

30、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

A．积极型

B．保守型

C．投机

D．稳健型

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1

个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。

A．准确性原则

B．及时性原则

C．公平披露原则

D．真实性原则

32、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。

A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”

B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要

C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好

D．从产品结构来看，和股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益33、外部风险中的系统性风险有__。

A．市场风险

B．政策风险

C．信用风险

D．经营风险

34、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括__。

A．募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份

B．募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币

C．募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人

D．基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕

35、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险

B．逆向选择

C．基金投资风险

D．基金价格波动性

36、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。

A．基金投资咨询

B．基金资料和数据

C．基金销售

D．投资建议

37、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。A．基金既往表现业绩评价

B．基金品种的选择

C．投资组合搭配

D．风险收益匹配

38、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。

A．基金资产总值

B．基金资产净值

C．基金份额总值

D．基金份额净值

39、、属于低风险、低回报的基金产品。

A：保本基金

B：期货基金

C：对冲基金

D：伞形基金

40、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。

A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用

B．股票一般没有期限性

C．股票可以视为无期证券

D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及和此相关的收益率需求

41、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营和收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人

B．发行人

C．投资者

D．承销商

42、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所

B．证券投资咨询公司

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

43、和直接投资股票、债券不同的是，基金是一种__投资工具。

A．直接

B．间接

C．混合

D．分业

44、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所

B．市场经济发展到一定阶段的产物

C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．以证券发行和交易的方式实现了筹资和投资的对接

45、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。

A．净值收益率

B．折价率

C．市场走势

D．潜在分红能力

46、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9 095

B．9 950

C．10 945

D．10 995

47、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。

A．高于

B．低于

C．等于

D．高于或等于

48、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。

A：2

B：3

C：4

D：6

49、以下属于证券市场监管手段的有__。

A．自律手段

B．法律手段

C．经济手段

D．行政手段

50、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。

A：高于

B：等于

C：低于

D：不确定

51、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税

D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

52、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____

A：替代互换

B：市场问利差互换

C：交叉互换

D：税差激发互换

53、关于信用制度的表述错误的有__。

A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一

B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现

C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件

D．信用制度的发展和证券市场的发展没有必然联系

54、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。

A．所得税

B．营业税

C．印花税

D．增值税

55、广义的有价证券包括__。

A．货币证券

B．商品证券

C．合同文本

D．资本证券

56、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。

A．实体资产证券化

B．资产支撑证券化

C．住房抵押贷款证券化

D．现金资产证券化

57、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。

A．公司章程

B．内部控制大纲

C．公司基本管理制度

D．部门规章制度

58、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是和____之间的独立。A：股东

B：董事

C：监事

D：高级管理人员

59、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。

A．负债

B．注册资本

C．虚拟资本

D．货币资金

60、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。

A．资本公积金

B．股本账户

C．盈余公积

D．留存收益

2021年度河北省基础研究专项(自然科学基金)项目申报指南

基础研究专项（自然科学基金） 项目申报指南 一、总体安排 依据《河北省自然科学基金管理办法》，河北省自然科学基金用于资助符合我省国民经济和社会发展规划、科学技术发展规划要求的自然科学基础研究项目。坚持“四个面向”，坚持自由探索和目标导向并重，持之以恒加强基础研究，加大基础研究人才培养力度，强化重点领域部署，深化合作和协同创新，优化学科布局和研发布局，推动学科发展和交叉融合，引导多元投入，营造良好学术环境，激发创新活力，着力促进基础研究与应用研究融通创新发展，着力实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破，夯筑科技自立自强的基石，不断提升自主创新能力的底蕴和后劲，不断推进创新型河北建设，为加快建设新时代经济强省、美丽河北提供强大支撑。 二、资助类别 自然科学基金申报项目要求研究背景清晰，研究内容具体，研究方案可行，研究目标明确。研究期限一般为3年。支持企业承担基础研究和应用基础研究项目。2021年度资助项目类别如下：（一）基础学科研究中心 2021年度，新增基础学科研究中心项目，拟在关系长远发展的数学、物理、化学、生物等基础学科，依托省重点支持的一流

大学和一流学科建设高等院校，依靠高水平学科带头人，集中整合省内外优势资源，开展前瞻性、战略性、前沿性基础研究和应用基础研究，夯实发展基础，努力实现更多“从0到1”的原创性成果，支撑一批学科率先建成相关基础前沿领域的学术高地。按照“成熟一个，启动一个”的原则组织实施，申报时间和申报要求等另行通知。 （二）面上项目（指南代码：1010201） 面上项目支持从事基础研究的科学技术人员自主选题，开展创新性的科学研究，旨在促进各学科均衡、协调和可持续发展。资助金额10万元左右/项。 钢铁冶金类研究项目统一纳入高端钢铁冶金联合基金资助范畴；生物医药类项目统一纳入生物医药联合研究基金资助范畴；医学类项目（除学科代码H26、H27、H28和H29下属学科代码外）统一纳入精准医学联合研究基金培育项目资助范畴，不在面上项目中受理。 （三）青年科学基金项目（指南代码：1010301） 青年科学基金项目支持青年科学技术人员自由选题，开展基础研究工作，旨在激发青年科技人员的创新思维和培养其独立开展创新研究的能力，为基础研究长远发展培育后继人才。资助金额6万元左右/项。 青年科学基金项目不再列出参与人。 （四）优秀青年科学基金项目（指南代码：1010401）

国家自然科学基金区域创新发展联合基金2020年度项目指南(河北部分)【模板】

国家自然科学基金区域创新发展联合基金2020 年度项目指南（河北部分） 二、环境与生态领域 该领域本年度以重点支持项目的形式予以资助，直接费用平均资助强度约为 260 万元/项。 （一）立足河北典型生态系统及环境区域重大需求，围绕生态系统物质循环、化工、制药、钢铁等行业产生的固体、水体、气体污染治理及生物对污染物的响应和可持续发展等关键科学问题，开展相关基础研究。 重点支持项目研究方向： 1.典型生态系统特征及生物对环境变化的响应（申请代码 1 选择 C03、D01 或 D07 的下属代码） 以河北典型生态系统为对象，研究生态系统对全球和区域变化的响应、物质循环过程与功能、生物对重金属污染的生理与分子响应，为区域生态系统的监测、优化、利用和可持续服务。 2.南水北调中线工程（河北段）冰害防治与水温综合调控机制（申请代码 1 选择 E09 的下属代码） 针对南水北调中线工程（河北段）冬季冰期输水冰害防治问题，研究长距离输水工程水力水量水温的演化规律；研究地上和地下水库调蓄与输水水温的调控机制，输水渠道太

阳能利用与输水水温的调控机制；研究南水北调中线工程（河北段）冬季输水冰害防治和冬季无冰运行的综合调控机制等，为提升南水北调工 程冬季输水能力提供科学依据。 3.工业废水深度处理与资源化的新技术新方法(申请代码 1 选择 B06、B08、E04 或 E10 的下属代码) 针对河北化工、制药、纺织、印染等工业污水中有机化合物和有毒金属离子，探索在污水处理过程中的吸附-降解-转化等作用机理，阐明高效去除污水中有机化合物和有毒金属离子以及资源化利用的技术途径，为河北工业污水处理提供科学依据。 4.燃煤复杂烟气多污染物全温度窗口协同脱除机理（申请代码 1 选择 B06、D05、D07、E06 或 E10 的下属代码）针对河北采暖、钢铁、化工等行业工业锅炉/窑炉，研究燃煤复杂烟气中氮氧化物、汞、挥发性有机气体（VOCs）和一氧化碳协同催化全温度窗口脱除的影响因素、作用机理和反应路径，研究大气中 VOCs 迁移规律和治理技术，为燃煤烟气多污染物协同控制提供理论基础。 5.冶金粉尘高效梯级提取及协同资源化利用基础研究（申请代码 1 选择 E04 的下属代码） 基于河北地区多源冶金粉尘物化性能及有价元素赋存状态，解析多元体系选择性还原热力学、动力学与物相调控

国家自然科学基金委员会 重大项目.doc

国家自然科学基金委员会重大项目7 国家自然科学基金委员会发布时间：2012-3-13 16:20:43 生命科学重大项目和研究计划立项建议开始征集 根据国家自然科学基金管理办法的规定，为做好项目的立项和资助工作，国家自然科学基金委员会生命科学部面向科技界征集重大项目、重大研究计划立项建议。 一、重大项目 重大项目要把握科学前沿，根据国家经济、社会、科技发展的需要，重点选择具有战略意义的重大科学问题，组织学科交叉研究和多学科综合研究，进一步提升源头创新能力。重大项目主要资助： 1. 科学发展中具有战略意义，我国具有优势，可望取得重大突破的前沿性基础研究； 2. 国家经济发展亟待解决的重大科学问题，对开拓发展高新技术产业具有重要影响或有重大应用前景的基础研究； 3. 围绕国家可持续发展战略目标或为国家宏观决策提供依据的重要基础性研究，以及具有广泛深远影响的科学数据积累等基础性工作； 4. 基金面上、重点项目多年资助基础上凝练出来的、需加大资助力度可望取得重大突破的重大科学问题。 重大项目资助强度一般不超过2000万元。

二、重大研究计划 重大研究计划遵循“有限目标、稳定支持、集成升华、跨越发展”的总体思路，针对国家重大战略需求和重大科学前沿两类核心基础科学问题，结合我国具有基础和优势的领域进行重点部署，凝聚优势力量，形成具有相对统一目标或方向的项目群，并加强关键科学问题的深入研究和集成，以实现若干重点领域和重要方向的跨越发展。重大研究计划立项应符合以下条件： 1．研究方向应属于《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》和《国家自然科学基金“十二五”发展规划》中的优先发展领域； 2．在我国基础研究发展总体布局中具有重点部署的必要性及合理性； 3．所凝练的核心科学问题体现基础性、前瞻性、先导性，预期目标明确，具有可检验性；4．充分体现学科交叉； 5．国内已经具备较好的研究工作积累以及所需的基本条件； 6．具备一定数量的较高水平的研究队伍以及若干在国际科学前沿作出有影响工作的科学家；7．经过5－10年的实施，该领域或方向的整体水平应在国际上有显著的提高，实现跨越式发展。 重大研究计划总资助经费一般控制在2.0亿以内。 三、立项建议书应包括的内容

广东省自然科学基金重点项目

广东省自然科学基金重点项目 “基于三维仿真的螺杆与有机粉体挤压耦合过程及界面特征研 究”验收会主持词 尊敬的各位领导、专家、老师： 大家下午好！首先非常感谢各位领导、专家老师在百忙中前来参加广东省自然科学基金重点项目“基于三维仿真的螺杆与有机粉体挤压耦合过程及界面特征研究”验收会。 下面请允许我介绍出席今天验收会的领导、专家，他们分别是：广州大学孙延明教授 广东省现代农业装备研究所张汉月教授 广东省农业机械化技术推广总站刘胜敏教授 广东工业大学成思源教授 仲恺农业工程学院王旭东教授 本次验收项目负责人骆少明教授 出席今天会议的还有项目组的老师代表，在此，对参会的各位领导、专家和代表表示热烈欢迎。 下面由我代表项目依托单位对本次验收会作一简单介绍： “基于三维仿真的螺杆与有机粉体挤压耦合过程及界面特征研究”项目是2013年立项的省自然科学资金重点项目。根据2017年省自然科学基金项目集中验收结题（第一批）的通知，该项目在本次验收项目范围之内，我处已汇同项目组，根据验收相关要求，将项目验收时间、地点及专家初步名单报送省基金办。根据通知规定，该项目

验收由项目依托单位组织。根据通知要求，项目验收前，请项目组出示项目验收会计师事务所财产审计报告。 下面执行项目验收会议议程 首先，请专家组专家推选本次验收会专家组组长和副组长人选。如果对本次安排无其他异议，请鼓掌通过。 以下交由专家组组长主持。 根据验收会议程，下面请项目组负责人骆少明教授发言。 谢谢骆校长的精彩发言。 下面由我代表项目依托单位发言： 首先向参加今天验收会的专家表示衷心的感谢！感谢你们在百忙中抽出宝贵时间参加验收会并作指导，提出了很多好的宝贵意见和建议！向一贯关心、支持我校科研工作的省科技厅领导、其他单位的领导、老师表示衷心感谢！向经过了许多艰苦工作、完成项目合同任务、顺利通过验收的项目组全体老师表示祝贺！ 省科学基金重点项目的完成并通过验收，使我校又增添了一项重要的科研成果，对促进我校相关学科的发展，对推动我校科研上水平具有重要意义。学校科技处将汇同项目组，根据专家建议和意见修改补充好有关材料，为项目进一步申请推广应用，申报成果做好准备工作。 项目验收会到此结束。 谢谢大家！

证券投资基金模拟试题及参考答案

最新证券投资基金模拟试题及参考答案

上[对] D: 利率曲线的斜率为负时, 市场预期短期利率会下降[对] 4。关于基金托管人的内部控制, 下列哪项说法是错误的( ) 。A: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开[错] B: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户[对] C: 基金托管人应行严格的岗位分离制度[错] D: 基金托管人应建立会计复核制度[错] 5。假设上证A:股指数上周上涨了10%, 本周下跌了10%, 下列说法正确的是( ) 。 A: 两周累计收益率为零[错] B: 两周累计上涨1% [错] C: 周累计下跌1% [对] D: 两周累计收益率无法计算[错] 6。证券投资基金资产依其形态的不同分为( ) 。 A: 现金类资产[对] B: 证券类资产[对] C: 其它类资产[对] D: 固定资产[错]

7。基金托管人内部控制的目标是( ) 。 A: 保证基金保值增值[错] B: 保证托管资产的安全完整[对] C: 维护持有人的权益[对] D: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行[对] 8。依照《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议, 并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的( ) 以上经过。 A: 30% [错] B: 50% [错] C: 1/3 [错] D: 2/3 [对] 9。根据《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金成立的条件包括( ) 。 A: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额[错] B: 基金份额总额达到核准规模的60%以上[错] C: 基金份额总额达到核准规模的80%以上[对] D: 基金份额持有人人数达到10000人以上[错] 10。如果证券市场是有效市场, 那么这个市场的特征是( ) 。A: 未来事件能够被准确地预测[错]

河北省自然科学基金项目承担单位绩效考核办法

河北省自然科学基金项目依托单位 绩效考核暂行办法 为加强河北省自然科学基金（以下简称省基金）管理工作，通过科学化、规范化的考核评价，进一步提升省基金的整体绩效，进一步调动项目依托单位科技管理部门、管理人员的积极性和创造性，提高管理质量和效率，特制定本办法。 一、绩效考核对象和依据 考核对象：省基金资助项目依托单位科技管理部门。 考核依据：《河北省自然科学基金管理办法》、河北省自然科学基金委员会办公室及相关单位提供的基础数据资料。 二、绩效考核指标 根据省基金的主要任务，及完成任务所需保障要求，选择了组织管理、资金保障、经济社会效益三个方面的9个二级指标（即：科技管理体系建设、省基金管理、基础研究经费增长率、人均基础研究经费、研究项目进展、人才培养、研究成果应用、科技奖励、科技合作交流）进行考核。 三、绩效考核程序 1、每年在规定日期前，各项目依托单位按照本管理办法附件中所列表格的要求，填报本单位相关情况。 2、河北省自然科学基金委员会办公室根据当年统计数

据和各单位上报数据，针对各项考核指标对各单位年度工作情况进行汇总。 3、组织相关人员组成考核专家组，依据各单位年度工作情况汇总表进行绩效评价，确定基金管理先进单位。 4、由各单位科技管理部门推荐本单位基金管理先进个人，考核专家组根据其当年绩效考核总体情况进行评定。 四、绩效考核奖励 对基金管理先进单位、先进个人进行表彰、奖励。 五、本办法由河北省自然科学基金委员会办公室负责解释。本办法自发布之日起执行。《河北省自然科学基金资助项目承担者岗位补贴管理办法》（冀科金字［1999］5号）同时废止。

附：被考核单位上报信息表 年科技管理机构及人员设立情况 单位名称（公章）：表 年建立或执行科技管理制度、规定情况 单位名称（公章）：表 注：附相关文件。 年国家基金资助新上项目、经费情况 单位名称（公章）：表 注：与其他单位合作的项目需注明。 年获得国家科技部资助基础研究项目、经费情况 单位名称（公章）：表

国家自然科学基金委员会文件 NSFC.doc

附件6 信息科学部重大项目指南 2019年信息科学部拟资助6个重大项目。项目申请人申请的直接费用预算不得超过2000万元/项。 - 1 -

“重大耗能设备智能系统基础理论与关键技术” 重大项目指南 面向节能减排国家重大需求，针对重大耗能设备异常工况频发、能耗高等难题，开展重大耗能设备智能系统基础理论与关键技术的研究及应用验证，取得具有国际影响力的创新性成果，在确保产品质量的同时显著降低能耗，为工业节能减排提供技术支撑，形成具有国际影响力的工业人工智能研究团队。 一、科学目标 围绕重大耗能设备运行工况感知、物质转化过程智能建模、智能决策与控制优化集成、智能系统设计等方向开展研究，提出多源异构数据与机理分析相结合的运行工况识别方法、重大耗能设备物质转化过程的智能建模方法、智能决策与控制集成优化方法和智能系统设计方法，建立重大耗能设备的智能系统基础理论和设计方法，在重大耗能设备进行应用验证，使单吨合格产品的能耗指标达到国际先进水平。 二、研究内容 （一）运行工况的智能感知。 针对重大耗能设备运行过程中异常工况复杂多变等问题，研究多传感器动态感知、基于机器学习的异常工况识别规则的提取，并提出基于多源异构信息动态感知的异常工况识别方法。 （二）重大耗能设备物质转化过程的智能建模。 - 2 -

针对重大耗能设备物质转化过程，研究机理建模与机器学习相结合的智能建模方法，并对物质转化过程进行动态仿真，进而预报单吨能耗。 （三）智能优化决策与过程控制一体化。 针对重大耗能设备运行优化问题，研究多冲突目标智能优化、自优化校正、高性能智能控制等关键技术，提出智能优化决策与控制一体化系统架构与设计方法。 （四）重大耗能设备智能系统研发与关键技术验证。 研发重大耗能设备智能系统，建立实验平台，并验证相关的关键技术，显著降低设备能耗，单吨能耗指标达到国际先进水平。 三、申请要求 申请书的附注说明选择“重大耗能设备智能系统基础理论与关键技术”，申请代码1选择F0310。 - 3 -

广东省自然科学基金申报书示例

省自然科学基金自由申请 项目重点 博士启动 申请书项目名称：省基金 申请者： 所在单位： 邮政编码： 通讯地址： 申请者： 传真： 电子邮件： 申请日期： 广东省自然科学基金管理委员会 二○○一年制

填报说明 一、填写申请书前，请先查阅省自然科学基金有关项目申 请办法及规定。申请书各项容，应实事求是，逐条认真填写。表 达要明确、严谨，字迹清晰易辨。外来语要同时用原文和中文表达。第一次出现的缩写词，须注出全称。 二、申请书请用A4复印纸，于左侧装订成册。第三页起各栏空格不够时，请自行加页。一式八份（至少一份为原件），由所在单位审查签署意见后，按申报通知送省自然科学基金管理委员会 办公室。 三、封面右上角“顺序号”由各单位根据省自然科学基金 管理委员会办公室的要求填写；“项目类别”栏由申请者填写, 申请“省自然科学基金自由申请项目”此栏为“A”, “省自然科学基金重点项目”为“C”，“省自然科学基金博士启动项目”为“D”。

简表填写要求 一、简表容必须逐项认真填写，采用国家公布的标准简化汉字。简表中所有代码，以国家自然科学基 金规定的代码为准填写。 二、凡选择性栏目，将相应提示符Ａ、Ｂ等之一填入该栏的右下角。 三、部分栏目填写要求： 项目名称──应确切反映研究容和围，最多不超过２５个汉字（包括标点符号）。 基础研究──指以认识自然现象、探索自然规律为目的，不直接考虑应用目标的研究活动。 应用基础研究──指有广泛应用前景,但以获取新原理、新知识、新方法为主要目的的研究。 申报学科──申请项目所属的最基础学科。如涉及多学科可填写两个，先填写主学科。 申请金额──以万元为单位，用阿拉伯数字表示。 研究期限──研究期限一般从申请的次年１月算起。终止时间为完成年度的１２月。 所用实验室──系指研究项目将利用的实验室。 留学回国人员——指在国外取得学位或访问学者一年以上的回国人员。 所在单位名称及代码──按单位公章填写全称。首次申请省自然科学基金的单位，尚未编入单位 代码，其代码应向省自然科学基金管理委员会办公室申请后填写。 参加单位数──指研究项目组主要成员所在单位数，包括主持单位和合作单位(合作者所在单位)，以阿拉伯数字表示。 项目组主要成员──指在项目组对学术思想、技术路线的制订与理论分析及对项目的完成起重要 作用的人员，本人应在申请书上亲自签名。

基金从业资格考试模拟试题及答案第二套

精品文档基金从业资格考试模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

精品文档 (4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6

B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万

2020年度河北省自然科学基金精准医学联合基金申报指南

2020年度河北省自然科学基金精准医学 联合基金申报指南 一、总体安排 依据《河北省自然科学基金精准医学联合基金管理办法》，河北省自然科学基金精准医学联合基金（以下简称“精准医学联合基金”）用于资助基于临床问题的应用基础研究。优先支持利用基因组、蛋白质组等组学和医学前沿技术，精确发现病因、病机、治疗靶点和早期预警机制的研究；优先支持建立在大规模人群数据和临床疾病队伍基础上的长期动态检测与分析；优先支持围绕河北省特色疾病和急需医学关键技术问题开展的研究；优先支持提升河北省精准医学研究水平，有利于形成创新团队、培养人才队伍的研究；鼓励利用学科交叉，联合开展疾病发生、发展机制和干预策略的研究；鼓励新技术、新方法、新材料与临床问题的结合和应用。为形成具有国际领先水平的基础与临床交叉学科研究团队、建立符合国际标准的精准数据采集和分析体系提供支撑，为实现“健康河北”、构建全民普惠的精准医疗模式奠定基础。 精准医学联合基金重视预期成果的科学意义和潜在临床价值，注重提出的科学问题和假说的科学性、可行性和逻辑性，要求研究内容适当，研究方案翔实，技术路线清晰，资金预算合理。

具体资助项目类别如下： 1.重点项目（指南代码：1011101-1）：支持有较好工作积累、有望取得重要突破的申请项目，鼓励利用临床标本与数据资源开展研究；鼓励以多学科交叉手段开展深入的机制性研究；鼓励利用系统生物学理论和方法构建临床数据动态网络；鼓励为扩大样本资源的单位合作。 重点项目依照指南确定的年度支持重点方向和资助领域，资助期限3年，资助强度50-100万元/项。 2.培育项目（指南代码：1011101-2）：支持从事精准医学研究的科学技术人员自主选题，鼓励从医学实践中发掘和凝练科学问题，避免简单的观察性和描述性项目；鼓励重视预期成果的科学意义和潜在的临床价值；鼓励利用临床标本与数据资源开展研究。资助期限为3年，资助强度为8-15万元/项，依据评审意见确定资助额度。 二、资助领域 1.重点项目资助领域及方向： 利用生物组学和其他医学前沿技术，通过对临床疾病队列、疾病样本与特定疾病类型进行从基因型到表型数据的整合分析与标准化处理，结合临床诊疗信息与影像、生物电等特殊检测结果，对疾病的发生发展规律及机制、诊疗效果开展综合性研究及评价；建立相关动物模型，结合临床患者标本，对疾病的分子、细胞和系统机制开展深入研究，从而寻找特定人群甚至个体疾病的精确

国家自然科学基金委员会文件

附件1 数理科学部重大项目指南 2019年数理科学部拟资助6个重大项目。项目申请人申请的直接费用预算不得超过2000万元/项。申请书的附注说明选择相关重大项目名称，例如“最优化问题的人工智能方法”。 - 1 -

“最优化问题的人工智能方法”重大项目指南 最优化理论是应用数学的重要分支，它在国防军事、经济金融、交通运输、工业工程、信息科学和航空航天等领域的重大问 题中发挥非常重要的作用，特别是在新一代人工智能技术革命 中，最优化思想与方法发挥着越来越重要、有时甚至是关键的作用。反过来，新一代人工智能技术的发展，凸显了传统最优化方 法的诸多局限，也给最优化方法提出了许多挑战。例如，传统优 化方法的设计原理往往以局部为导向，设计策略没有充分利用历史迭代信息和已有经验等先验知识，设计方式未考虑与具体问题的适配性。而人工智能技术注重以全局目标为导向，强调充分利 用已有经验数据和环境交互信息，采用与实际问题相适应的方法等。人工智能技术的蓬勃发展，既给最优化理论的发展带来了重 要机遇，也给最优化理论发展给予了重要启示。因此，开展最优 化问题的人工智能方法研究，具有重要的理论意义与应用价值。 本项目通过开展连续优化的自主学习方法、多目标优化的机器学习方法、混合整数规划的人工智能方法和组合优化的深度强化学 习方法等研究，发展基于人工智能的自适应、自学习的全局优化 方法与理论，并利用这些方法解决几类典型最优化问题。随着本 研究项目计划的实施，将极大地推动该领域在我国的发展，培养 更多的青年数学家从事这一领域的研究，形成一支具有国际一流水平的最优化研究队伍，加强我国在这一重要领域的国际影响- 2 -

基金从业资格考试题库模拟试题与答

基金从业资格考试题库模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（ A.基金的交易 B.基金的绩效衡量 C.基金的资产估值 D.基金的会计核算）。 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（A.小，低 B.小，高 C.大，低 D.大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是 A.基金募集信息披露 B.基金投资运作信息披露 C.基金净值信息披露 D.基金资产保管信息披露()。），所承担的利率风险越（）。C.微观风险 D.宏观风险 (7)基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A.当日 B.次日 C.第三日

(8)xx第一家证券交易所成立于() A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 (10)()行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争 A.违规承诺收益或承担损失(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（A.《投资公司法》 B.《投资基金法》 C.《证券投资基金法》 D.《投资信托法》 (14)基金招募说明书是由（ 资者更好地做出投资决策。 A.基金管理人

C.商业银行 D.基金份额持有人 (15)我国证券市场监管的主要任务（））。 ）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务 B.形成证券市场的法制秩序 C.追求自律规范的xx D.优先保护投资者利益 (16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（部规范基金销售活动的部门规章。 A. 2003）年7月1日起实施，这是我国第一(19)证券市场不是( A.价值 B.财产权利 C.风险 D.有价证券信息)的直接交换场所。 (20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会

广东省自然科学基金项目合同协议书书

广东省自然科学基金项目合同协议书书 The manuscript was revised on the evening of 2021

课题顺序号： 类别： 学科代码：广东省自然科学基金项目合同书 课题名称： 下达单位（甲方）： 承担单位（乙方）： 联合资助单位（丙方）： 课题负责人： 邮政编码： 联系电话： 起止年月：年月至年月 广东省科学技术委员会 一九九九年制

一、合同条款 第一条根据粤科基（）号文，甲方委托乙方承担广东省自然科学基金项目 课题。 第二条乙方同意接受该研究课题，并按本合同的研究内容和计划进度等组织实施。 第三条省自然科学基金项目与经费的管理按照《广东省自然科学基金项目管理办法》和《广东省自然科学基金资助项目财务管理办法》、《广东省自然科学基金资助项目中后期管理细则》（试行）执行，乙方保证遵守上述《办法》的有关规定。 第四条乙方负责对课题承担人员人数及实际参与工作的天数和工作量进行严格认真核实，根据核实情况和有关规定给课题承担者发给劳务酬金；不直接参与课题研究者不得领取劳务酬金。 第五条为了使经费得到有效合理的使用，甲、乙双方，特别是乙方应加强对劳务酬金的发放情况进行检查；课题负责人应如实反映课题人员的情况，课题人员如有变动，要及时向甲、乙方报告，并及时调整劳务酬金的发放；如发现有发放不合理的现象要及时纠正，严重者将给予严肃处理，甚至停发课题组的劳务酬金。 第六条乙方保证课题承担者在本单位原有的福利待遇不减少，并努力创造多种有利条件，对课题承担者的工作给予大力支持；当研究经费不足时，甲方不再追加经费，乙方愿意拿出资金给予配套支持，使该课题能按计划完成。

2007年证券从业检验证券投资基金模拟试题和参考答案

2007年证券从业检验证券投资基 金最新模拟试题和参考答案 2007证券投资基金最新模拟试题和参考答案 1. 资产配置基本步骤 资产配置过程通常包括如下步骤（）。 1：明确投资目标和限制因素【对］ 2:明确资本市场的期望值［对］ 3:确定有效资产组合的边界［对］ 4:明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合［对］ 2. 公司型基金和契约型基金 如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。 1: A :投资者通过购买基金单位获取投资收益［对］ 2: B :投资者既是基金持有人又是公司的股东［错］ 3: C :投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权［对］ 4: D :投资者以股息形式获取投资收益［错］ 3. 免疫策略和现金流量匹配策略 债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。 1:高于［对］ 2:低于［错］ 3:等于［错］ 4:低于或等于［错］ 4. 单一债券收益率的衡量 假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为 4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为

4%，则债券债券价格为（）。 1: 100.69 ［对］ 2: 101.52 ［错］ 3: 102.44 ［错］ 4: 103.35 ［错］ 5. 期限结构理论？D?D市场分割理论与优先置产理论 优先置产理论认为（）。 1：债券市场不是分割的［对］ 2:债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴［错］ 3:投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资［对］ 4:远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价［错］ 6. 其他1 （）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件 1: A:基金契约［错］ 2: B:招募说明书［对］ 3: C:托管协议［错］ 4: D:代销协议［错］ 7. 基金管理公司设立监管 基金管理公司的主要发起人应当是（）。 1: A :证券公司［对］ 2: B :商业银行［错］ 3: C :信托投资公司［对］ 4: D :市场信誉较好、运作规范的上市公司［错］ 8. 恒定混合策略 资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。 1:无论市场如何变动，都不采取行动［错］ 2:支付模式为向下凹型［对］ 3:在易变、波动的市场环境中有利［对］ 4:对市场流动性要求适中［对］ 9. 其他1 在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是（）. 1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格［错］2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明岀处［错］ 3: C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案［错］ 4: D:基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现［对］ 10. 证券投资组合理论的基本假设

河北省自然科学基金资助项目

河北省自然科学基金资助项目 验收管理暂行办法 第一章总则 第一条为规范和加强河北省自然科学基金资助项目（以下简称基金资助项目）的验收管理工作，根据《河北省自然科学基金管理办法》、河北省科学技术厅《关于加强省级科技计划项目验收管理工作的若干意见》，制定本办法。 第二条自然科学基金资助项目计划任务完成以后申请组织验收，适用本办法。 第三条河北省科学技术厅主管自然科学基金资助项目的验收工作。河北省自然科学基金委员会办公室（以下简称基金办）负责验收工作的组织实施与管理。 第四条基金资助项目验收方式采用会议集中验收。由基金办确定会议验收专家组成员，组织或者委托市科学技术局、基金资助项目管理依托单位（以下简称依托单位）主持召开验收会议，对当年申请验收的基金资助项目进行集中验收。 第二章验收申请 第五条基金资助项目负责人应当自基金资助项目计划书规定的研究期限届满之日后60日内，通过依托单位向基金办提交验

收申请材料。如不能按期完成研究任务，应当通过依托单位在规定时间向基金办提交项目延期申请。申请延期时间不得超过规定完成日期后1年。 根据《河北省自然科学基金管理办法》规定被终止或者撤销的基金资助项目不再组织验收。 依托单位应当对验收申请材料的真实性、准确性、完整性负责。 第六条验收申请材料应当包括以下内容： （一）河北省自然科学基金资助项目验收申请表； （二）河北省自然科学基金资助项目验收总结报告； （三）河北省自然科学基金资助项目经费决算表； （四）与项目研究成果有关数据、照片、公开发表的论文、著作、专利及成果转化情况等附件。 基金办负责提供被验收项目的项目计划书。 第三章验收内容与验收意见 第七条自然科学基金资助项目验收内容包括： （一）项目计划书规定的研究内容完成情况； （二）知识产权的形成情况、科技人才的培养和队伍建设情况、取得的经济和社会效益情况、经费使用情况等。 第八条会议验收专家组应当在审阅全部验收申请材料的基础上，经过讨论形成被验收项目验收意见。验收意见中应当明确提出存在的问题和改进意见。验收结论分为：“优秀”、“验收通过”

省自然科学基金项目资助经费管理办法

广东省自然科学基金项目资助经费管理办法 第一章总则 第一条为加强广东省自然科学基金（以下简称省基金）资助项目经费的管理，有效和合 理地使用资助经费，进一步稳定我省研究队伍，多出成果，多出人才，根据国家财政制度的有 关规定，结合科学基金的特点，特制订本办法。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃。 第二条省基金项目的立项、审批和经费管理由广东省自然科学基金管理委员会 办公室（以下简称“省基金办”）负责。 第三条省基金项目包括研究团队项目、重点项目、博士科研启动项目、自由申 请项目和其他专项基金。 第四条经费的管理和使用，必须符合国家有关财政、财务制度和本办法的规定，同时要有利于开展科学研究工作。 第二章预算管理 第五条省基金资助项目经费的申报、使用，应本着实事求是、勤俭办事的方针，精打细 算，力求节约，充分利用现有仪器设备等工作条件和可以利用的协作条件，编制切合实际的项目经费预算。项目依托单位应按照有关规定严格审定项目经费预算，签署意见后报省基金办。 聞創沟燴鐺險爱氇谴净。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸。 第六条项目资助经费预算包括收入预算与支出预算。 收入预算包括用于项目研究的各种不同渠道的经费，具体包括从省基金获得的资助、从项 目依托单位获得的资助和从其他渠道获得的资助。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭。 支出预算限于资助项目研究工作直接需要的费用，主要包括： （一）科研业务费：计算、测试、分析费（使用本单位设备的只收消耗费），本项目所必需的国内调研和学术会议费，业务资料、报告、论文版面费和印刷费，文 献检索、入网等信息通信费，学术刊物订阅费。酽锕极額閉镇桧猪訣锥。酽锕极額閉镇 桧猪訣锥顧。 （二）实验材料费：原材料、试剂、药品等消耗性物品购置费，实验动物、植物的购 置、种植、养殖费，标本、样品采集加工费和运杂包装费。彈贸摄尔霁毙攬 砖卤庑。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒。 （三）仪器设备费：专用仪器设备的购置、运输、安装费和修理费，自制专用仪器设 备的材料、配件购置费和外协加工费。但交通运输设备、声像录放设备、复制 打印设备、空调冷藏设备、办公设备等费用不得列入。如特殊需要，应说明情 况，报省基金办审批。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點。 （四）实验室改装费：根据资助项目研究工作需要，为改善资助项目研究的实验条件，对实验室进行的简单装修费用。实验室扩建、土建、房屋维修等费用不得列入。 厦礴恳蹒骈時盡继價骚。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺。 （五）协作费：外单位协作承担省基金项目部分研究试验工作所需的经费。 （六）劳务费：指用于直接参加项目研究的研究生、博士后人员的劳务费用。其中， 面上项目劳务费不得超过省基金资助经费的15%；研究团队项目和重点项目不 过超过省基金资助经费的10%。茕桢广鳓鯡选块网羈泪。茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀。 （七）管理费：指项目依托单位为组织和支持项目研究而支出的费用，包括项目执行 1 / 3

基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析(19)

基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析（19） (1/100)单选题 第1题 下列关于职业道德作用的说法，不正确的是______。 A.调整职业关系 B.提升职业素质 C.促进行业发展 D.促进人才进步 下一题 (2/100)单选题 第2题 办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为______周岁具有完全民事行为能力人。 A.60 B.65 C.70 D.75 上一题下一题 (3/100)单选题 第3题 基金销售人员的禁止性情形不包括______。 A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益 B.向他人提供公开信息 C.承诺利用基金资产进行利益输送 D.挪用投资者的交易资金或者基金份额 上一题下一题 (4/100)单选题 第4题 中国证监会领导干部离职后______年内，一般工作人员离职后______年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 A.2；1 B.2；3 C.3；2 D.5；3 上一题下一题 (5/100)单选题 第5题 关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是______。 A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近3年没有违法记录 C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东，净资产不低于5000万元人民币 D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人 上一题下一题

(6/100)单选题 第6题 基金监管只有以有效地______为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。 A.保护投资人 B.规范证券投资基金活动 C.促进资本市场的健康发展 D.促进证券投资基金的健康发展 上一题下一题 (7/100)单选题 第7题 基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是______。 A.不得登载单位或者个人的推荐性文字 B.登载基金的过往业绩 C.违规承诺收益或承担损失 D.增加风险提示 上一题下一题 (8/100)单选题 第8题 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括______。 A.未履行报送手续 B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致 C.未提供年度报告 D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形 上一题下一题 (9/100)单选题 第9题 下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是______。 A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品 B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域 C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间 D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式 上一题下一题 (10/100)单选题 第10题 下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是______。 A.基金从业人员不得买卖证券 B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资 C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先 上一题下一题 (11/100)单选题

国家自然科学基金委信息学部的学科名称及代码

国家自然科学基金委信息学部的学科名称及代码 F01 电子学与信息系统 F0101信息理论与信息系统 F010101信息论 F010102信源编码与信道编码 F010103通信网络与通信系统安全 F010104网络服务理论与技术 F010105信息系统建模与仿真 F010106认知无线电 F0102通信理论与系统 F010201网络通信理论与技术 F010202无线通信理论与技术 F010203空天通信理论与技术 F010204多媒体通信理论与技术 F010205光、量子通信理论与系统 F010206计算机通信理论与系统 F0103信号理论与信号处理 F010301多维信号处理 F010302声信号分析与处理 F010303雷达原理与技术 F010304雷达信号处理 F010305自适应信号处理 F010306 人工神经网络 F0104 信息处理方法与技术 F010401 图像处理 F010402 图像理解与识别 F010403 多媒体信息处理 F010404 探测与成像系统 F010405 信息检测与估计 F010406 智能信息处理 F010407视觉信息获取与处理 F010408 遥感信息获取与处理 F010409 网络信息获取与处理 F010410 传感信息提取与处理

电路与系统 F010501 电路设计理论与技术 F010502 电路故障检测理论与技术 F010503 电路网络理论 F010504 高性能电路 F010505 非线性电路系统理论与应用F010506 功能集成电路与系统 F010507 功率电子技术与系统 F010508 射频技术与系统 F010509 电路与系统可靠性 F0106 电磁场与波 F010601 电磁场理论 F010602 计算电磁学 F010603 散射与逆散射 F010604 电波传播 F010605 天线理论与技术 F010606 毫米波与亚毫米波技术 F010607 微波集成电路与元器件 F010608 太赫兹电子技术 F010609 微波光子学 F010610 电磁兼容 F010611 瞬态电磁场理论与应用

证券从业考试-证券投资基金模拟试题及答案解析(doc 17页)

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单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。 A.集合理财 B.专业管理 C.组合投资 D.利益共享 2.在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。 A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书 C.基金合同 D.基金托管协议 3.1940年，（）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 A.英国 B.美国 C.瑞士 D.法国 4.基金管理人的最主要职责是负责（）。 A.受托资产管理 B.基金资产清算和会计复核

9.基金募集失败，（）应承担法定责任。 A.投资者 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金注册登记机构 10.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。 A.60% B.70% C.80% D.90% 11.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。 A.15秒 B.30秒 C.1分钟 D.1小时 12.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。 A.5% B.10% C.15%

D.20% 13.基金管理公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。 A.3 B.4 C.5 D.6 14.基金管理公司的督察长由（）聘任。 A.总经理 B.董事会 C.独立董事 D.基金份额持有人大会 15.对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。 A.市盈率 B.市净率 C.现金流折现 D.每股盈余成长率 16.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。 A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段 C.基金运作阶段 D.基金终止阶段