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2020年证券市场基础知识真题及答案第一章

历年真题第一章证券市场概述

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

1．有价证券是（）的一种形式。

A．债务资本

B．权益资本

C．虚拟资本

D．商品证券

2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A．固定收益证券和变动收益证券

B．公募证券和私募证券

C．上市证券与非上市证券

D．国内证券和国际证券

3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

A．证券价格

B．证券发行数量

C．中介机构

D．证券发行结构

4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券

B．特定证券

C．私募证券

D．固定收益证券

5．证券市场按证券品种划分，能够分为（）。A．场内市场和场外市场

B．发行市场和流通市场

C．国内市场和国际市场

D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6．有价证券本身（）。

A．没有价格，有价值

B．有使用价值，但没有价值

C．没有使用价值，但有价值

D．没有价值，但有价格

7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（）A．贴现

B．记账

C．交易

D．承兑

8．证券市场按层次结构关系，能够分为（）。A．发行市场和流通市场

B．集中市场和场外市场

C．股票市场和债券市场

D．国内市场和国际市场

9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。

A．全国社会保障基金能够投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债

B．社保基金主要投向国债市场

C．全国社会保障基金委托单个管理人实行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％

D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线

10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。

A．10％

B.33％

C．20％

D．49％

11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是

（）：

A．中央政府债券

B．政府债券

C．政府机构债券

D．中央银行发行的债券

12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，准确的是（）。

A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，能够买卖

B．能够买卖可转换债券

C．能够买卖政府债券和金融债券

D．只可用自有资金投资证券

13．政府发行的证券品种一般为（）。

A．股票

B．权证

C．债券

D．期货

14．下列关于企业年金的表述错误的是（）。

A．企业年金不得购买投资性保险产品

B．企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可短期债券回购

C．企业年金的受托人能够指定专业投资机构使用企业年金实行证券投资

D．企业年金是一种养老保险基金

15．证券交易所具有监督职能，它属于（）。

A．立法机构委派的监管部门

B．政府监管部门

C．自律性监管机构

D．地方所属的监管机构

16．（）于2004年1月31日发布《关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A．中国证监会

B．国务院

C．国家发展和改革委员会

D．国务院证券委

17．1929--1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。

A．同业经营

B．分业经营

C．交叉经营

D．混业经营

18．《关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列相关表述错误的是（）。

A．完善治理结构，规范股东行为

B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

C．完善内控机制，增强对分支机构的集中统一管理

D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策

19．美国次贷危机引发的世界金融危机和经济危机爆发后，各国

对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。

A．金融分业经营

B．对金融监管边界的重新界定

C．限制高管年薪

D．金融混业经营

20．美国最早的证券交易所是（）。

A．纽约证券交易所

B．芝加哥证券交易所

C．费城证券交易所

D．波士顿证券交易所

21．自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）

为主要目标的金融自由化运动。

A．证券市场网络化

B．投资者法人化

C．放松金融管制

D．分业经营

22．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。

A．1990年12月和1991年7月

B．1991年7月和1990年12月

C．1991年7月和1992年10月

D．1992年10月和1991年7月

23．（）于2004年1月31日发布《关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A．国务院证券委

B．国务院

C．中国证监会

D．国家发展和改革委员会二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

1．有价证券的特征包括（）等方面。

A．流动性

B．期限性

C．风险性

D．收益性

2．按照证券的品种不同，证券市场能够分为（）。

A．股票市场

B．基金市场

C．债券市场

D．拆借市场

3．发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形

成的市场称为（）。

A．一级市场

B．场外市场

C．初级市场

D．场内市场

4．下列关于有价证券的表述中，错误的有（）。

A．有价证券一般标有票面金额

B．有价证券是一种虚拟资本

C．有价证券的价格理应等于所代表的真实资本的账面价格

D．有价证券的价格理应等于所代表的真实资本的重置价格

5．证券市场交易场所结构能够分为（）。

A．货币市场

B．外汇市场

C．无形市场

D．有形市场

6．以下属于货币证券的有（）。

A．商业汇票

B．商业本票

C．银行汇票

D．金融债券

7．能够在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。

A．债券回购

B．权证

C．普通上市开放式基金

D．债券

8．证券市场的基本功能包括（）。

A．资本配置功能

B．资本定价功能

C．投资功能

D．融资功能

9．各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。

A．政府债券

B．股份制银行发行的股票

C．可转换公司债券

D．金融债券

10．能够投资证券市场的各类基金包括（）。

A．社保基金

B．证券投资基金

C．企业年金

D．社会公益基金

11．我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。

A．证券业协会

B．证券交易所

C．基金管理公司

D．证券公司

12．在证券市场上，证券发行人主要是（）。

A．个人

B．企业

C．金融机构

D．政府

13．（）是现代公司的主要类型。

A．有限责任公司

B．两合公司

C．无限责任公司

D．股份有限公司

14．机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。

A．收集和分析信息的水平强

B．可通过适当的资产组合以分散风险

C．只强调盈利

D．投资资金来源分散而量小

15．证券公司主要业务包括（）。

A．证券投资咨询业务

B．证券资产管理业务

C．证券承销与保荐业务

D．担保业务

16．中国证监会（）。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

B．依法制定相关证券市场监督管理的规章、规则

C．是全国证券、期货市场的主管部门

D．是国务院直属事业单位一

17．下列关于证券从业人员监管的表述中，准确的有（）。

A．对一般从业人员，授权中国证券业协会管理

B．对高级管理人员的任职资格实行核准制

C．对董事、监事实行备案制

D．对保荐代表人实行注册制

18．20世纪90年代以来，证券市场世界化的变化主要表现在（）。

A．金融风险复杂化

B．金融机构混业化

C．投资者法人化

D．证券市场网络化

19．关于证券市场的发展历史，以下说法准确的是（）。

A．20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

B．美国第一个证券交易所是纽约证券公司所

C．证券化率的提升是证券市场加速发展阶段的重要标志D．美国证券市场是以买卖政府债券开始的

20．证券市场一体化趋势的具体表现为（）等。

A．世界资产配置成为流行的趋势

B．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷

C．海外发行主权债务工具的规模非常巨大

D．个人投资者能够借助互联网轻松实现跨境投资

21．证券市场的产生得益于（）的发展。

A．信用制度

B．股份制

C．国家干预水平

D．社会化大生产和商品经济

22．从功能上看，金融创新品种包括（）等。

A．能源风险管理工具

B．天气衍生金融产品

C．政治风险管理工具

D．结构化票据

23．为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。A．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡

B．增强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制

度

C．增强国际金融合作和协调，使用国际资源提升防范国际金融危

机的水平

D．更加注重健全金融体系，推行金融改革

24．中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。

A．期货市场

B．证券市场

C．货币市场

D．外汇市场

25．《关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即

“国九条”)的内容包括（）。

A．指导思想和任务

B．发展资本市场的意义

C．健全市场体系，丰富品种

D．提升上市公司质量，促动规范运作

26．根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外

开放的内容有（）。

A．外国证券机构驻华代表处能够成为所有中国证券交易所的特别

会员

B．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司

C．外国证券机构能够直接从事B股交易

D．允许合资券商展开咨询服务及其他辅助性金融服务三、判断题(准确的用A表示．错误的用B表示)

1．证券市场能够解决资本的供求矛盾。（）

2．证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。（）

3．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。（）

4．证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（）

5．上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。（）

6．证券市场是价值直接交换的场所。（）

7．封闭式基金和某些特殊的开放式基金能够在交易所市场挂牌交易。（）

8．证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相对应证券价格越高。（）

9．证券发行市场都是有形市场。（）

10．企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。（）

11．事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金实行证券投资。（）

12．合格境外机构投资者能够投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。（）

13．瑞士银行是我国首家获批的QDII。（）

14．证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。（）

15．证券业协会的权力机构是理事会。（）

16．证券监管机构负责相关法律法规的执行，但无权制定相关证

券市场监督管理的规章、规则。（）

17．只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得了一

种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分使用。（）

18．美国次贷危机的爆发引发了增强国际金融合作的呼声。

（）

19．交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场世界化趋势的表

现之一。（）

20．证券市场的形成离不开信用制度的发展。（）

21．早在16世纪，安特卫普的证券交易所就开始实行股票交易。（）

22．20世纪90年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。（）

23．金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。（）

24．《关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即

“国九条”)中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。（）

25．加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推动

金融体制改革的现实要求。（）

26．我国发行的国际债券均为公募方式。（）历年真题答案

及解析

一、单选题

1．【答案】C

【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存有，并且能给持有者带来一定收益的资本。

2．【答案】B

【解析】有价证券的种类多种多样，能够从不同的角度按不同的标准实行分类。按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券与公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。

3．【答案】A

【解析】证券市场的基本功能包括：筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

4．【答案】C

【解析】有价证券能够分为公募证券、私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核比较严格，并且采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度?

5．【答案】D

【解析】证券市场品种结构是指根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生产品市场等。

6．【答案】D

【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券

指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身

没有价值，但因为它代表一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接

取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，所以能够在

证券市场上买卖以及流通，从而客观上具有了交易价格。

7．【答案】B

【解析】证券的流动性是指证券变现的难易水准。证券具有极高

的流动』生必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小以

及本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、

转让等方式实现。不同证券的流动性也不同。

8．【答案】A

【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

证券发行市场又称一级市场或初级市场，是指发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定以及发行程序，向投资者出售新证券所形成

的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发

行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

9．【答案】C

【解析】全国社会保障基金委托单个社保基金投资管理人实行管

理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％。

10．【答案】C

【解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，

不超过该上市公司股份总数的20％。

11．【答案】A

【解析】中央政府拥有税收、货币发行等特权，一般情况下，中

央政府债券不存有违约风险，所以，这个类证券被视为无风险证券，

相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是金融市场上最重要的价格指标。

12．【答案】C

【解析】根据《中华人民共和国商业银行法》第四十三条规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。

13．【答案】C

【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，不过政府发行证券的品种仅限于债券。

14．【答案】A

【解析】按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构实行证券投资，企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，其中包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。

15．【答案】C

【解析】根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动实行管理，对会员实行管理，和对上市公司实行管理。

16．【答案】B

【解析】国务院于2004年1月31日发布《关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务实行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施实行整

体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了九

个方面的纲领性意见，被称为“国九条”，“国九条”对中国资本市

场的改革与发展具有重要的现实意义和长远的历史影响。

17．【答案】B

【解析】1999年11月4日，美国国会通过了《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，并取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，正式标志着金融

业分业制度的终结。

18．【答案】D

【解析】“国九条”第六条要求：完善以净资本为核心的风险监

控指标体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策。

19．【答案】B

【解析】随着金融危机的持续蔓延，各国(地区)监管机构逐步形

成了对现行金融监管体系实行改革的共识，最主要是对金融监管边界

的重新界定。自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松

金融管制为主要目标的金融自由化运动。放松金融管制的实际结果是

明显地缩小了监管的范围和边界，扩大了无监管或少监管的范围，特

别是对近年来出现的创新金融产品和基金业几乎没有监管。

20．【答案】C

【解析】证券交易首先从费城、纽约开始，随后向芝加哥、波士

顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了坚实的基础。并且于1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。

21．【答案】C

【解析】自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松

金融管制为主要目标的金融自由化运动。放松金融管制的实际结果是

明显地缩小了监管的范围和边界，扩大了无监管或少监管的范围，特

别是对近年来出现的创新金融产品和基金业几乎没有监管。

22．【答案】A

【解析】1990年，国家允许在有条件的大城市建立证券交易所。1990年12月19日上海证券交易所正式运营、1991年7月3日深圳证

券交易所正式营业。

23．【答案】B

【解析】为了积极推动资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了《关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了坚实的基础。二、多选

题

1．【答案】ABCD

【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券

指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。具有以下特点：收益性、流动性、风险|生和期限性。

2．【答案】ABC

【解析】按品种的不同，证券市场能够分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。D项，拆借市场则属于货币市场的一个子市场，而货币市场与资本市场的划分依据是交易期限的长短。

3．【答案】AC

【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹

集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证

券所形成的市场。

4．【答案】CD

2020证券考试市场基础知识测试题：

2020证券考试市场基础知识测试题：证券市场参与者一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

证券市场基础知识学习要求

第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

《证券市场基础知识》题库5

《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股

【证券】金融市场基础知识知识点总结

第一章金融市场体系第一节全球金融体系考点一金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象，已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。考点二金融市场的分类考点三影响金融市场的主要因素一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下五个方面：（1）经济因素（2）法律因素（3）市场因素（4）技术因素（5）体制或管理因素考点四金融市场的特点和功能

考点五非证券金融市场的概念和分类非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括： 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，及企业（或者个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。股权投资市场，即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场，也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。考点六全球金融市场的形成及发展趋势

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。第三节证券法熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第420篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题 1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是( )。 A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：A 【解析】：根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 2.财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告 ③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见 ④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见 A、①②③④ B、①②④ C、①③④ D、①②③

证券市场基础知识知识点总结

一，证券市场概述1．（证券）是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2．有价证券标有票面金额，但本身没有价值。3．有价证券是（虚拟资本）的一种形式。4．虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用，一般情况下，虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额，其变化并不反映实际资本额的变化。5．有价证券包括（狭义有价证券）即指（资本证券）和（广义有价证券）即指（商品证券）、（货币证券）和（资本证券）。 6．商品证券包括（提货单）、（运货单）、（仓库栈单）。 7．货币证券包括（商业证券）和（银行证券）。其中，前者包括（商业汇票）和（商业本票）；后者包括（银行汇票）、（银行本票）和（支票）。 11．证券市场的特征是（价值直接交换的场所）、（财产权利直接交换的场所）、（风险直接交换的场所）。12．按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为（发行市场）和（交易市场）。 13．证券发行市场又称（—级市场）或（初级市场），是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称（二级市场）或（次级市场），是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 14．证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。 15．基金市场是基金证券发行和流通的市场。封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。 16．按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（有形市场即场内市场）和（无形市场即场外市场）。17．证券市场的基本功能：（筹资功能）、（定价功能）、（资本配置功能）。 18．证券市场参与者有：（证券发行人）、（证券投资人）、（证券市场中介机构）、（自律组织）、（证券监管机构）。19．证券发行人有：（公司或企业）、（政府和政府机构）、（金融机构）。【多选】20．随着国家干预经济理论的兴起，政府已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（债券）。21．政府发行债券所筹集的资金既可以用于弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。 22．机构投资者主要有（政府机构）、（金融机构）、（企业和事业法人）、（各类基金）。23．作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余额和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（政府债券）、（金融债券）投资于证券市场。 24．我国现行的规定是，国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售，也可投资于股票二级市场；事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 25．我国有关政策规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资于（国债）；信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投资基金业务；而保险公司则允许通过购买证券投资基金和股票进行投资。【单选、判断，注意保险公司既可以通过买证券投资基金进行间接投资股票，也可以在二级市场直接投资股票】26．基金性质的机构投资者包括（证券投资基金）、（社保基金）和（社会公益基金）。 27．在一般国家，社保基金分为（全国性基金）和（企业年金）。 28．全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向（国债市场）。而由企业控制的企业年金，资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。 29．在我国，社保基金由（社会保障基金）和（社会保险基金）组成。30．社会保障基金资金来源包括（国有股减持划入的资金）和（股权资产）、（中央财政拨人资金）、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；同时，确定从2001 年起新增发行（彩票公益金的80％）上缴社保基金。其投资范围包括（银行存款）、（国债）、（证券投资基金）、（股票）、信用等级在投资级以上（企业债）、（金融债）等有价证券。其中银行存款和国债投资的比例不低于（50%），企业债、金融债不高于（10%），证券投资基金、股票投资的比例不高于（40%）。风险小的投资（约占60％）由（社保基金理事会）直接运作，风险较高的投资（约占40％）则委托（专业性投资管理机构）进行投资运作。【社会保障基金资金来源和投资范围注意多选，投资比例部分注意判断，重点内容】 31．社会保险基金是指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下

证券市场基础知识课程标准

《证券市场基础知识》课程标准编制单位：金融学教研室编制时间：2013年9月1日执笔人：罗军林教研室主任：审核人：系（部）主任：一、课程基本信息二、课程性质与定位㈠课程性质《证券市场基础知识》是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程，在课程体系中具有重要的理论基础地位。其先修课程是微观经济学、宏观经济学、管理学等，后续课程是《证券交易》《证券投资基金》《证券投资分析》等课程。㈡课程定位《证券市场基础知识》这一门课程的教学目标是：根据高职高专教育和证券从业资格考试的特点，以基本理论为基础，以培养学生的应用能力为目的，教学内容基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；以期通过系统的教学，在学生掌握最基本的证券业基本理论和知识的基础上，着力培养学生应用相关的基本知识和基本原理去适应岗位工作的基本操作技能和营销服务技能的要求，以满足社会经济发展和经济运行对应用型人才的培养要求。

三、课程设计思路 (一)总体设计原则根据证券投资工作岗位提炼课程能力目标；根据工作过程确定学习领域；通过若干项目、任务训练达成工作的能力。 (二)课程设置依据《证券市场基础知识》这一门基础科目课程是针对证券业所有从业人员而设计，基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；因此，《证券市场基础知识》课程是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程。 (三)课程模块的编排证券市场基础知识的主要学习模块及学时 (四)教学组织的思路 1、讲授法：通过课堂讲授法，让学生循序而又系统地接受和领会证券市场基础知识，学会从证券行业视角来认识、分析和解决问题。 2、讨论法：通过课堂讨论，在授课内容中将重点内容提出进行课堂讨论，激发学生自我学习，不断创新的精神。 3、案例分析法：通过案例分析让学生查阅材料，运用学习的知识自我分析，培养其实际的创新能力；在发言过程中以答辩的形式使学生在辩论和交流中激发其创新思维；同时巩固所学知识。

证券市场基础知识真题及答案(DOC 86页)

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前预测试卷2

2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前预测试卷2 单项选择题 1.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。 A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东 2.证券市场按证券品种划分，可以分为()。 A.场内市场和场外市场 B.发行市场和流通市场 C.国内市场和国际市场 D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 3.证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的()特征。 A.期限性 B.收益性 C.流通性 D.风险性 4.证券交易通常都必须遵循()。 A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则 C.价格优先原则和数量优先原则

D.客户优先原则和时间优先原则 5.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。 A.卖出 B.买入 C.买人或卖出 D.买人和卖出 6.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 A.利率风险 B.经济周期波动风险 C.购买力风险 D.违约风险 7.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态()。 A.依然存在 B.自行消失 C.转为股票 D.自动作废 8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。 A.1990年12月和1991年7月 B.1991年7月和1990年12月 C.1991年7月和1992年10月 D.1992年10月和1991年7月 9.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为()。

证券市场基础知识必背

证券市场基础知识必背第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完

证券市场基础知识试题(一)

一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券

5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A.债券属于有价证券

B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券

证券从业资格考试证券市场基础知识真题模拟答案1

证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1

一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性

11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

证券市场基础知识第二、三章试题及答案

证券市场基础知识第二、三章综合题以及答案判断题 1: 证券价格的高低是由证券自身风险率的高低来决定的。 2: 股票不属于物权证券，也不属于债券证券，而是一种综合权力证券。 3: 股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权力。 4: 增发是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股。 5: 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。 6: 股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 7: 有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。 8: 根据上市规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 9: 机构投资者在获取现金分红时不需要缴税。10: 上市公司采取向定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 11: 《中华人民共和国公司法》的颁布和实施，是我国证券发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。 12: 有价证券代表着一定数量的财产权力，持有人可凭该有价证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。 13: 1987年9月，中国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司成立。 14: 1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约――特级铝期券标准合同，实现了由远期合同向期权交易过渡。 15: 美国证券市场是从买卖政府债券开始的。 16: 非上市债券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。 17: 目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。 18: 依据我国的法律法规，商业银行不可以从事股票投资活动。 19: 我国现行的规定是，各类企业都可以参与股票配售，也可投资于股票二级市场。 20: 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老保险、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金。 21: 在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。 22: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。 23: 货币证券市有价证券的主要形式。 24: 我国证券交易所是以营利为目的的法人。 25: 《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。 26: 我国现行法规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。 27: 有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上市风险直接交换的场所。 28: 在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。 29: 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。 30: 通常人们把无形市场称为“场内市场”。

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