如何做好风险点识别

如何做好风险点识别

风险点（hazard site )：基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，运用 "头脑风暴法”确定的伴随较大风险的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。

安全"头脑风暴法"（简称BS法，Brain-storming ),即由企业负责人、安全管理人员、相关技术职能部门人员、一线相关人员组成的（必要时，邀请外部专家参与），一般在安全管理部门人员主持下，对安全管理及安全技术方面存在的问题、原因分析以及解决方法等做出的、达成共识的集体判断方法。

排查风险点的目的是确定企业实施风险管理的重心，即由于存在使用易燃爆危化品、原辅物料易发火灾、电气设备集中、工艺复杂、作业环节多、现场作业人员集中、对作业人员安全要求高、行业或自身已有事故教训等因素而应被企业确定为风险管控重点的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。

风险点亦称风险源，如原料罐区、液氧站、变配电室、危化品仓库；合成置氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿山炸药库、提升机房、水泵房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。

排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。

风险点识别

企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表

风险点识别应按生产（工作）流程的阶段、场所、装罝、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。

深圳市赛为安全技术服务有限公司（简称“赛为安全”）已经在HSE领域深耕十几年，有经实践检验确实可行的企业安全风险评估等解决方案。

赛为可协助企业根据实际建立适用企业自身的风险清单，而不是盲目套用模板。

近年来，赛为安全也积极投身于互联网技术在安全生产管理领域的应用相关的研究、开发与应用推广。其基于现代安全管理理念与方法研究、开发的“安全眼”在线管理系统是以系统化的咨询方案为基础，以客户前端系统（Web端/移动端软件和移动智能终端硬件）和赛为专业支持平台为抓手，可完美针对企业安全风险特点，与生产运营对接，精准解决安全生产制度落地、员工安全培训教育、安全生产风险实时监控和科学化决策等最具挑战的安全管理难题，全面有效地帮助企业解决HSE管理中的典型难题和困惑。“安全眼”在线管理系统以其突出的应用效果还荣获了国家安全生产监督管理总局“2017年安全生产重特大事故防治关键技术科技项目”。

【精编推荐】风险点识别与控制

【精编推荐】风险点识 别与控制

风险点识别与控制***卫生局 二ОО八年六月

卫生局风险点识别与控制目录 外部权力 一、行政许可 （一）食品卫生许可 1、食品卫生许可流程图 (7) 2、食品卫生许可风险识别与控制 (8) （二）公共场所许可 1、公共场所许可流程图 (10) 2、公共场所许可风险识别与控制 (11) （三）集中式供水单位卫生许可 1、集中式供水单位卫生许可流程图 (13) 2、集中式供水单位卫生许可风险识别与控制 (14) （四）医疗机构执业许可证校验 1、医疗机构执业许可证校验流程图 (16) 2、医疗机构执业许可证校验风险识别与控制 (17) （五）医疗机构执业许可（设置审批、登记注册） 1、医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）流程图 (18) 2、医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）风险识别与控制 (19) （六）医师执业注册 1、医师执业注册流程图 (20)

2、医师执业注册风险识别与控制 (21) （七）护士执业注册 1、护士执业注册流程图 (22) 2、护士执业注册风险识别与控制 (23) （八）权限内医疗机构变更 1、权限内医疗机构变更流程图 (24) 2、权限内医疗机构变更风险识别与控制 (25) 二、行政确认 （一）卫生科技成果项目、科技成果审核管理 1、卫生科技成果项目、科技成果审核管理流程图 (27) 2、卫生科技成果项目、科技成果审核管理风险识别与控制 (28) （二）临床医学重点专科建设管理 1、临床医学重点专科建设管理流程图 (29) 2、临床医学重点专科建设管理风险识别与控制 (30) 三、行政处罚 （一）食品卫生行政处罚 1、食品卫生行政处罚案件流程 (31) 2、食品卫生行政处罚案件管理风险识别与控制 (32) （二）化妆品行政处罚 1、化妆品行政处罚案件流程 (34) 2、化妆品卫生管理行政处罚案件管理风险识别与控制 (35)

项目风险辨识及控制措施

1工程概述及重难点 1.1 工程位置和范围 本工程为江西省南昌市轨道交通一号线一期工程土建四标，主要位于红谷滩新区，线路起于会展路站、世贸路等道路，途经红谷滩CBD、秋水广场等，秋水广场站～中山西路站区间隧道下穿赣江。 图1-1-1 工程范围示意图 本工程内容包括2个明挖车站、3个盾构区间隧道，全长3822.254米。 丰和站车站站台中心里程为CK10+116.522，起始里程为CK9+913.709，终点 里程为CK10+248.622，车站净长334.913m，标准段净宽21.3m。本站为地下二 层两柱三跨一号线与地下三层两柱三跨二号线成T字换乘。 秋水广场车站站台中心里程为CK10+919.395，起讫里程CK10+835.818～ CK10+983.818，车站主体结构总长148m，标准段宽度19.7m，为地下三层两柱三 跨岛式车站。 会展路站～丰和站盾构区间起讫里程CK9+197.582～CK9+913.709；丰和 站～秋水广场站区间起讫里程CK10+248.622～CK10+835.818；秋水广场站～中 山西路站区间起讫里程CK10+983.818～CK12+873.336。 1.2 线路走向和周边环境 本标段路线起于会展路站～丰和站盾构区间，到达丰和站，然后向东偏转， 下穿世贸路，途经红谷滩CBD、秋水广场、下穿赣江进入中山西路站。 本标段区间隧道主要穿越城市道路及绿化带，道路两侧多为住宅区和商业商 铺区；在滨江路下穿南昌市水利电力建设公司大楼，该楼为砖混结构；丰和站东 南侧为江信国际花园的19＃楼距离1号线主体基坑最近29m，部分出入口分别与 世纪中央、南昌银行、绿地集团等合建。秋水广场车站周边有香格里拉国际饭店 建设基地、索菲特泰耐克大酒店以及秋水广场绿化带。 会展路站丰和站秋水广场站中山西路站联络通道联络通道 本标段起点本标段终点716.127587.1961889.518

测试风险的识别与控制

测试风险的识别与控制 Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8

世间万物变幻莫测，我们不能预知所有灾难，但是我们能预防灾难和应对灾难。 在软件领域，测试的其中一个目的就是在寻找与避免软件可能存在的风险。但是，针对测试本身，也是有许多风险需要我们了解，例如测试的覆盖率、测试环境的差异、人员的调动、需求的变更、……，都影响着整个测试，乃至整个产品的质量。我们虽然不能预知所有风险，但是我们有预防风险的措施以及解决风险的方法。 什么是风险 风险，顾名思义，就是发生不幸事件的概率。 也就是说：在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的不可预料的后果。 2015年8月天津爆炸（意外事件） 12306系统瘫痪（访问量过大） 2008年5月日汶地震（自然灾害） 2007年10月 2008年奥运会售票系统停售（访问量过大） 在软件领域，测试的其中一个目的就是在寻找与避免软件可能存在的风险。 1.出现什么风险 测试过程中风险大概分为三类： （1）时间风险 【项目进度停滞：项目初期进度因某种原因停滞（代码框架选择不合适），后期导致测试进度压缩和测试工作量的增大。 测试时间不足：项目里程碑中留给测试的时间无法满足全程测试要求 整个项目时间点延长：由于客户(需求方)突然宣布原进度表中的里程碑时间点延后，导致项目的进度延长。影响到其它项目的测试进度。 】 （2）测试过程风险 【测试计划或方案设计有误：测试计划设计不能指导整个测试过程，测试方案没有正确采用测试方法和技术。或者某些测试方法被忽视掉，如边界测试、错误推测法等，从而导致测试不充分。

危害辨识与风险评价结果一览表

危险源识别、评价和预控一览表 工程名称: 北京市*************涉及电力工程工程（L1线、L3线） 注：1、判别依据：Ⅰ、不符合法律、法规及其他要求；Ⅱ、曾发生事故，仍未采取有效措施；Ⅲ、相关方合理要求； Ⅳ、直接观察到的危险；Ⅴ、作业条件危险性评价法（LEC法）。

要注意；<20(1级危险)，可以接受。 3、控制措施包括：培训；施工组织设计、施工方案；安全、技术交底；监督、指挥、检查；规程、规范、标准、管理制度；管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 Ⅳ、直接观察到的危险；Ⅴ、作业条件危险性评价法（LEC法）。

要注意；<20(1级危险)，可以接受。 3、控制措施包括：培训；施工组织设计、施工方案；安全、技术交底；监督、指挥、检查；规程、规范、标准、管理制度；管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 注：1、判别依据：Ⅰ、不符合法律、法规及其他要求；Ⅱ、曾发生事故，仍未采取有效措施；Ⅲ、相关方合理要求； Ⅳ、直接观察到的危险；Ⅴ、作业条件危险性评价法（LEC法）。

要注意；<20(1级危险)，可以接受。 3、控制措施包括：培训；施工组织设计、施工方案；安全、技术交底；监督、指挥、检查；规程、规范、标准、管理制度；管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 Ⅳ、直接观察到的危险；Ⅴ、作业条件危险性评价法（LEC法）。

要注意；<20(1级危险)，可以接受。 3、控制措施包括：培训；施工组织设计、施工方案；安全、技术交底；监督、指挥、检查；规程、规范、标准、管理制度；管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 工程名称: 北京市*************涉及电力工程工程（L1线、L3线）

风险识别与控制

1、1风险管理的几个概念 1、什么是风险：就是一个事项具有不确定性并给实现目标带来负 面影响的可能。简单的说就是“一个事项可能发生的危险或损失”。金融或投资中的风险定义为“风险是发生财务损失的可能性”。 2、什么是信贷风险：是指借款人及其担保人末按合同约定偿还贷 款本息的可能性。 3、什么是风险意识：是指人们对自己的生活中可能发生的各种意 外风险有清醒的认识。 4、什么是风险识别：用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在 的风险性质进行鉴别的过程。风险识别是风险管理的第一步,也是风险管理的基础.只有在正确识别出自身所面临的风险的基础上,人们才能够主动选择适当有效的方法进行处理. 5、什么是风险控制：风险控制是指风险管理者采取各种措施和方 法,消灭或减少风险事件发生的各种可能性,或者减少风险事件发生时造成的损失。 1、2风险控制的方法 风险控制的四种基本方法：风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。 1、风险回避是投资主体有意识地放弃风险行为，完全避免特 定的损失风险。简单的风险回避是一种最消极的风险处理办法，因为投资者在放弃风险行为的同时，往往也放弃了潜在的目标收

益。所以一般只有在以下情况下才会采用这种方法： （1）投资主体对风险极端厌恶。 （2）存在可实现同样目标的其他方案，其风险更低。 （3）投资主体无能力消除或转移风险。 （4）投资主体无能力承担该风险，或承担风险得不到足够的补偿。 2、损失控制不是放弃风险，而是制定计划和采取措施降低损失 的可能性或者是减少实际损失。控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。事前控制的目的主要是为了降低损失的概率，事中和事后的控制主要是为了减少实际发生的损失。 3、风险转移是指通过契约，将让渡人的风险转移给受让人承担 的行为。通过风险转移过程有时可大大降低经济主体的风险程度。 风险转移的主要形式是合同和保险。 （1）合同转移。通过签订合同，可以将部分或全部风险转移给一个或多个其他参与者。 （2）保险转移。保险是使用最为广泛的风险转移方式。 4、风险保留即风险承担。也就是说，如果损失发生，经济主体 将以当时可利用的任何资金进行支付。风险保留包括无计划自留、有计划自我保险。 1、3风险识别与风险控制的关系

各工序风险识别与控制

常用工序风险识别与控制 一、起、下油管 1、主要风险识别 （1）井喷及井喷失控：主要指在起、下油管过程中由于一次井控失控，井内压力上升发生井喷及井喷失控事故。 （2）火灾：主要指因井喷引起的井喷着火事故。 （3）物体打击：主要指起下油管过程中出现的断大绳、顶天车、油管接箍刮碰井口、刮抽油机驴头、油管脱落、吊卡脱落、单吊环、游动滑车、大钩脱落、背钳伤人，以及井架附属物脱落后引起的物体打击伤害。 （4）机械伤害：主要指液压钳绞手、蹾井口吊环挤手。 （5）中毒：主要指施工井硫化氢、一氧化碳等引起的中毒伤害。 （6）坍塌：主要指井架倒塌。 2、控制措施 （1）防止井喷及井喷失控控制措施 ①严格按照施工设计进行洗（压）井，保持井内压力平衡； ②起下油管过程中配备并使用符合设计要求的防喷器（包括旋塞等附件）； ③按照井控管理规定，对井喷高风险井，在起下油管作业过程中，配备一组洗（压）井车辆（泵车及罐车），随时进行灌液； ④按规定控制起下速度，防止大直径工具产生抽汲现象； ⑤发现溢流等井喷预兆时立即关井。 （2）防止火灾控制措施 ①执行“防止井喷及井喷失控控制措施”，防止发生井喷及井喷失控事故； ②起下油管过程中不得违章动用明火、吸烟等，防止油气遇火种引起井喷着火事故。 ③轻质油等易燃易爆油气井起下油管应使用铜质防爆工具。 （3）防止物体打击控制措施 ①防止断大绳控制措施 a）起下油管作业前对提升大绳进行检查，发现断丝超标时，必须停止施工，更换合格提升大绳后，方可进行起下抽油杆作业。

b）起下油管解卡时，提升负荷不得超过大绳安全负荷。 ②防止顶天车控制措施 a）配备并使用天车防碰装置，并保证其完好； b）起下油管过程中，作业机操作手应平稳操作，注意了望。 ③防止刮碰井口、抽油机驴头控制措施 a）油管枕应略高出井口大四通上平面； b）待下井油管在挂提吊环时，其接箍应与井口保持20厘米左右的距离； c）六级及六级上以大风天气，应停止起下油管作业，防止因风的影响造成游动滑车摆动刮碰抽油机驴头； d）起弯曲油管时，如油管顶部有可能碰撞井架或抽油机驴头，应停止操作，采取必要的防护措施，防止刮碰井架和抽油机驴头。 ④防止油管脱落、油管吊卡脱落、单吊环控制措施 a）起下油管过程中，天车、游动滑车、井口应始终保持在同一垂直线上； b）起下油管过程中，吊卡月牙必须朝上； c）起油管时，油管螺纹必须全部卸开； d）所用吊卡应与油管规范匹配，使用吊卡销子应系好保险绳（磁性吊卡销子磁力必须达到5公斤）。吊卡及月牙应完好、无损伤，手柄连接牢固，开关灵活有效； e）在挂摘吊环时，作业机操作手必须缓慢操作，井口操作人员必须将吊卡销子插到位，防止单吊环； f）起第一根油管时，井口操作人员应后退2米。 ⑤防止游动滑车、大钩脱落控制措施 按标准定期对游动滑车、大钩进行检测，确保其完好； ⑥防止背钳伤人控制措施 a）起下油管过程中，不得用人力打背钳； b）打好背钳后，操作人员要撤离井口危险区。 ⑥防止井架附属物脱落后控制措施 操作人员必须佩戴安全帽进行操作。 （4）防止机械伤害控制措施 ①防止倒扣时液压钳铰手控制措施

风险点识别与控制

风险点识别与控制 泉山区妇幼保健所 二ОО九年八月

泉山区妇幼保健所风险点识别与控制目录 外部权力 一、卫生保健合格证许可 1、卫生保健合格证许可流程图…………………………… 2、卫生保健合格证许可风险识别与控制…………………… 二、卫生保健合格证校验 1、卫生保健合格证校验流程图…………………………… 2、卫生保健合格证校验风险识别与控制…………………… 内部权力 一、重大事项决策 1、重大事项决策流程图…………………………………… 2、重大事项决策风险识别与控制………………………… 二、组织人事 1、所中层干部选拔任用 1-1、所中层干部选拔任用流程图………………………… 1-2、所中层干部选拔任用风险识别与控制………………2、发展党员 2-1、发展党员流程图……………………………………… 2-2、发展党员风险识别与控制…………………………… 三、财务管理 1、财务审批

1-1、财务审批流程图………………………………………1-2、财务审批风险识别与控制…………………………… 2、年度经费收支预决算 2-1、年度经费收支预决算流程图…………………………2-2、年度经费收支预决算风险识别与控制……………… 3、接待审批 3-1、接待审批流程图………………………………………3-2、接待审批风险识别与控制…………………………… 四、资产管理 1、固定资产、办公用品采购分配 1-1、固定资产、办公用品采购分配流程图………………1-2、固定资产、办公用品采购分配风险识别与控制…… 2、公务用车管理 2-1、公务用车管理流程图…………………………………2-2、公务用车管理风险识别与控制……………………… 五、行政事务管理 1-1、收文办理流程图………………………………………2-1、发文办理流程图………………………………………

设备设施风险点识别与控制(2009年培训)

一、设备设施风险点识别与控制 （一）供配电 （二）生活给水系统 （三）排水系统 （四）消防系统 （五）电梯 （六）中央空调系统 （七）安全防犯系统 （八）智能化管理系统 （一）制定制度 1.设备设施运行管理制度 2.设备设施维修保养管理制度（增改、新建、维修申请表）一般都 要二家以上的报价 3.电气安全管理制度（安全规程） 4.电气设备巡视检查制度 5.电气设备缺陷管理制度 6.电气事故处理制度 7.日检、周检巡检制度 8.工具管理制度 9.临时用电管理制度 10.供配电室巡视检查制度 11.中央空调系统运行管理规定

12.泵房及二次供水管理规定 13.电梯管理制度 14.二次装修管理规定及施工现场、施工人员管理办法 15.突发事故应急预案（防台风、火灾、跑水等应急处理操作规程） 16.消防中心值班运行管理规定等各种管理规定及上墙制度。 （二）报修服务 1、“四有” ①来电来访有记录②维修服务有工单③维修过程有检查 ④维修完工有回访 2、“五个一” 接到报修后维修人员必须在10分钟内到达现场，并且严格按照“五个一”的服务标准进行维修，即：①见到业主、用户“一声问候”，②进门前套上“一双鞋套”，③工作时先铺好“一块工作布”，④配备“一块毛巾”清理现场，⑤配备“一个垃圾袋”带走杂物。 3、成本维修之免费服务 （1）根据来电来访内容填写《维修单》； （2）10分钟以内的免费维修需由物管员签字确认； （3）30分钟以内的免费维修需由物业主管或机电主管签字确认； （4）30分钟以上的免费维修需由部门经理批准； （5）紧急的事情应立即处理，事后补单。 其它均按照公司明码标价服务收费。

浅谈项目管理风险识别与控制的重要性

浅谈项目管理风险识别与控制的重要性 项目管理的重点是组织管理，而风险管理是项目组织管理中最重要环节。本人就目前我公司在政府项目管理中存在的问题浅谈几点风险识别与控制的重要性。 建设工程项目管理的风险主要包括：项目决策风险、项目实施风险、项目组织管理风险。 1项目实施风险主要包括: A. 项目设计风险（占总成本80％以上）， B. 项目施工风险（直接关系到项目工程质量、进度、安全、工程品牌 和项目经济价值提升等风险） C. 材料、设备和其他建设物资的风险（直接关系到项目工程质量、 设备运转、安全、工程品牌和项目经济价值提升风险） 2. 项目组织管理风险主要包括： A. 政府组织职能管理风险（组织决策、廉政建设等） B. 项目承发包模式风险 C. 中标企业综合管理风险（资质、技术水平、管理水平、经验、能力 等风险） D. 合同风险（合同条款不明确、不齐全、保障和控制措施条款等风 险） E. 技术风险（设计文件风险、施工方案风险等） F. 环境风险。 项目管理风险识别与控制； 根据目前工程情况,针对项目管理需要进行风险识别，提出问题--筹划方案--方案决策--方案执行---检查效果进行规避风险，高度重视风险识别与控制的重要性，按项目管理工作方法和程序如实汇报。主要风险和控制如下； 1.项目设计风险————组织各专业、各参建方、监理方、设计方、设备供应方等对设计图纸的功能、材料、施工工艺要求等进行深度优化，在满足设计和施工规范等前提下、降低成本，决策认可后由审计单位进行工程量成本分析汇总，备案、执行。 2.合同风险—————对总包单位、监理单位、审计单位、设备供货单位、分包单位合同进行把关，对监理单位和审计单位合同条款增加风险管理条款和处罚等控制措施条款；对其它单位合同条款不完善的需签订补充协议。减小风险等级和索赔事件的发生，达成项目管理的目标。 3.中标企业综合管理风险——挂靠企业资质、挂靠项目经理资质、管理

项目风险点危险源辨识方案

风 险 点 危 险 源 排 查 方 案 201x年10月7日 目录 一、工程概况 (1)

二、风险点危险源的识别 (2) 三、风险点危险源的评价 (3) 四、风险点危险源的综合预防、控制措施 (4) 五、风险点危险源的具体预防措施 (5) 六、风险点危险源的应急措施 (6) 七、辨识名录 (7)

一、工程概况 项目名称：钱隆御景。 建设地点：佛冈县石角镇。 设计单位：深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 监理单位：广东正茂工程管理有限公司 施工单位：从化市南方建筑工程有限公司 佛冈云星·钱隆御景一期，由佛冈篁胜投资有限公司投资建设。项目拟建106国道与环城西路交叉口，工程拟总用地面积15027.88m，总建筑面积132213.2㎡。 二、风险点危险源的识别 建筑业属于流动人员从事流动性作业、工序复杂、危险因素较多的行业，为防止安全事故的发生，针对建筑行业特性，结合所承担的建筑工程施工项目的建筑结构、类型、规模、高度、施工环境、施工季节等特点，从人、机、料、法、环等因素综合分析，识别确认有7个可能造成人员伤害、财产损失的危险源为： 1.高处坠落 2.物体打击 3.机械伤害 4.触电 5.坍塌 6.中毒、窒息 7.火灾 三、应急期间组织机构及职责 1、应急期间组织机构及职责 1.1应急组织机构公司本部应急组织机构及人员安排如下：

四、对风险点危险源的评价： 1、高处坠落——凡在基准面2 米（含2 米）以上作业，建筑物四口五临边、攀登、悬空作业及雨天、雪天进行的高处作业，可能导致人身伤害的作业点和工作面。 2、物体打击——高空坠落及水平崩溅物体造成人身安全伤害的事故。 3、机械伤害——机械运转工作时，因机械意外故障或违规操作可能造成人身伤害或机械损害的事故。 4、中毒——指化学危险品的气体、物体、粉尘、一氧化碳等，由呼吸、接触、误食及食用变质或含有有害药品的食物造成的中毒，并对人身造成伤害的。 5、坍塌——脚手架、模板搭设与拆除，楼房屋面超负荷堆放，机械使用不当，造成的坍塌，对人身或机械造成伤害或损害的事故。 6、触电——没有执行JGJ46－2005安全技术规范。工程外侧边缘距外电高压

行政处罚风险识别与控制

行政处罚程序流程图

行政处罚风险识别与控制 风险点一：检查和调查取证 1、控制标准：检（调）查情况不得虚报、瞒报。 2、控制措施：必须2人以上亮证检（调）查或执法，检（调）查后出具书面检（调）查笔录，参与检（调）查人员实名签字。 3、向行政相对人调查情况原则上在局法制庭进行，法制庭配监控设施。 4、责任部门和岗位：检查或调查的中队负责人、稽查队员负责实施。 风险点二：行政处罚确定 1、控制标准：定性准确、处罚恰当。 2、控制措施：按照行政处罚自由裁量实施细则进行。 3、责任部门和岗位：小案审理委员会1/3成员实施，大案由审理委员会2/3成立实施。 监督检查 1、实行案情备案制度，每月稽查中队对所辖范围案件进行登记归档。 2、实行问责追究制，对调查不实、包庇隐瞒等行为进行查处。 3、案件卷宗按时送法制部门初审。 4、所有立案案件由案审会集体审理，案情复杂或影响较大案件实行公开审理。 5、局领导、纪检监察、法制人员不定期回访行政相对人，了解相关情况。

计量标准器具核准流程图

计量标准器具核准风险识别与控制 风险点：承办人员审查 1、控制标准：5日内审查结束申请人提交的全部材料。 2、控制措施：标准符合要求的企业，及时组织有关专家评审，材料不符要求的，制作不予许可决定书。 3、责任部门和岗位：局计量科工作人员负责实施。 监督检查 1、对申请人提交的材料进行登记。 2、计量科长负责督查承办人审查的工作进度和工作质量。 3、实行问责追究制，对承办人不及时完成审查任务或工作质量不高等行为进行追究。

计量检定员资格核准流程图

计量检定员资格风险识别与控制 风险点：承办人员审查 1、控制标准：5个工作日内完成审查工作。 2、控制措施：材料齐全、符合要求的及时作出行政许可，材料不符合要求的，及时制作不予许可决定。 3、责任部门和岗位：局计量科工作人员负责实施。 监督检查 1、对申请人提交的材料进行登记、归档。 2、计量科长负责督查承办人审查的工作进度和工作质量。 3、实行问责追究制，对承办人不及时完成审查任务或工作质量不高等行为进行追究。

风险辨识及分级管控

一、目的 为规定本公司危险源辨识、风险评估和风险控制措施策划的管理，减少安全危害、满足法律法规要求特制定本程序。 二、范围 凡与公司职业健康安全的危险源辨识、风险评估和风险控制措施策划有关的各项活动，均属本程序的范围。 三、危险源辨识内容 （一）前期准备 1、明确评价对象及评价范围； 2、组建评价组； 3、收集国内外相关法律法规、标准、行政规章、规范等； 4、收集并分析评价对象额基础资料、相关事故案例。 （二）危险源辨识 1、制定危险源识别的期限 危险源辨识、风险评级及风险控制措施是一个动态的过程，各事业部针对风险源每年进行一次系统性更新，此外，各事业部应根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展工作分析及时完善风险信息。 (1)法规、标准等增减、修订变化所引起分险程度改变； (2)发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源再评价； (3)组织机构发生重大调整； (4)生产工艺技术或专用设备发生较大改变； (5)进行新技术、新材料、新设备、新产品等四项新活动； (6)风险程度变化后，需对风险控制措施做出调整。 2、风险辨识的方法： （1）生产流程法：按工艺流程和加工流程的顺序，对每一个过程、每一个环节进行检查，发现其中的潜在风险，挖掘产生风险的根源。 （2）环境分析法：设备的制造和安装企业面临的环境包括内部环境和外部环境（不适合）。 （3）组织图分析法：组织图分析法适用于各类企业和项目的风险识别，它是风险识别的必要方法之一。组织图分析法包括的内容如下：财务状况分析法；专家调查法；分解分析法；图表分析法；风险清单；事故树分析法 3、危险源分类 参照“事故类别”将危险源分成20类。

风险辨识与风险评估控制程序

风险辨识和风险评估控制程序 1 目的 为建立安全标准化管理体系目标，实施有效安全运行控制和改善安全环境卫生，持续识别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素，进而评价其危险程度，科学的判定危险级别，分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于*******有限公司所有作业活动及作业活动风险评估。 3术语 本程序给出以下术语的定义。 3.1 危险源（危害） 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 3.2 根源危险源 事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度。 3.3 状态危险源 造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。 3.4 环境因素 环境因素主要指运行的环境，如温度、湿度、噪声、振动等造成人的失误、物的故障，进而造成能量意外释放。 3.5 危害辨识 识别危险源（危害）的存在并确定其特性的过程。 3.6 风险 某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.7 风险评估 辨识危害、风险分析以及确定风险是否可容许的全过程。 3.8 基准风险评估 对企业当前面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评价。 3.9 持续风险评估 不间断地、不考虑位置地识别作业活动、设备和设施所面临的风险。 3.10 基于问题的风险评估 对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，进行专项的或针对性的及详细的风险

评价。 3.11 风险控制 制定风险管理方案，采取措施降低风险度。 4 危害（危险源）辨识 4.1 危害辨识主要内容有： a)工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交 通、抢险救灾支持条件等； b)平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐 射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等； c)运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外 界联系的交通路线等； d)工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆 性）温度、压力、速度； e)施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、 控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电； f)危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等； g)特殊装置、设备：危险品库房等； h)有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等； i)各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等； j)劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。 4.2 危害类别 按GB/T3816-92 生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险/危害因素综合分为8大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-生理、心理危害、行为危害、环境危害。（详见附表1：表危险/危害因素分类）。 4.3 危险源（危害）识别要点与过程 4.3.1 危险源有两种：“根源危险源”和“状态危险源”。根源危险源是事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度；状态危险源是造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。识别危险源存在，首要任务是识别根源危险源，在此基础上再识别状态危险源（状态

建筑施工安全的风险识别及控制(通用版)

建筑施工安全的风险识别及控 制(通用版) Safety work has only a starting point and no end. Only the leadership can really pay attention to it, measures are implemented, and assessments are in place. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0867

建筑施工安全的风险识别及控制(通用版) 【摘要】建筑业是我国重要的经济支柱，但是在建筑施工项目中，存在诸多的安全隐患，如果不及时的发现与处理，将导致整个施工项目无法进行。为了保障工程项目顺利的完成，建筑施工企业，十分有必要对施工过程进行认真的风险管理，加强员工的风险防范意识，提高对风险的识别检测能力，控制风险发生的概率。本论文通过风险的定义、分类进行了论述，对建筑施工安全的识别与控制提出观点。 【关键词】建筑施工安全；风险识别；控制 1引言 随着我国经济的快速发展，市场竞争越来越激烈，建筑项目管理逐渐从粗放型管理向精细化管理转换，来更好地适应市场发展的需求。另外，建筑产业是我国国民经济的支柱产业之一，它对我国

建设现代化的市场经济、构建和谐社会、让国民经济保持可持续发展等都起着重要的作用，但是目前的建筑业利润微薄，导致无法扩大规模发展自身的优势，这就要求建筑业增强内部管理，转变经济模式，加大在市场中的竞争力。 要提高建筑业的经济实力并不是件易事，因为在建筑工程项目中，往往由于工期长、参与主体多、投资大、组织关系复杂等诸多不稳定因素让建筑工程无法取得高效的经济效益。加强盈利能力是建筑施工在市场竞争中的核心力量。而建筑业是一个高危行业，施工中造成的风险将影响整个工程的经济效益，因此如何做好安全管理工作、保证每个施工人员的安全、落实安全防范对策、及时有效地预测和消除生产过程中的危险因素是建筑业最大的课题之一。也是现代化市场经济对建筑施工安全提出的新要求。 2风险管理的概述 风险的含义：1.风险具有普遍性与客观性，它不以人的意志为转移，作为客观事物真实的存在在我们的生活之中。2.每个风险的出现，都是其他不安全因素共同作用的结果，有其偶然性与必然性。

2017公司风险和机遇识别及控制措施

风险和机遇识别及应对措施表风险及机遇识别类别内容风险和机遇风险及机遇评估发生可能性 ×严重性 2×3=6等级风险及机遇应对措施责任部门备注各部门法律 法规 环境风险： 对法律、法规更新信息了解不够及时、准确，导致 法律、法规的变化产品不符合其要求。 机遇： 公司产品结构调整，给公司带来潜在的客户。 风险： 公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求 国标、行标的变化 机遇： 行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户。主要职能部门按照要求每年进行一次识别、一 收集、评审、更新法律法规，重要条款予以般 培训或纳入制度中。 一主要职能部门按照要求每年对技术文件、检般验文件进行一次识别、更新，并组织培训。 1.公司根据目前的技术水平，不断对设备进行技术攻关改造，消除设备隐患及薄弱环节，一提高设备运行水平。般

2."根据标准要求,不断改进工艺,采用先进的工艺技术,保证各工序处于良好的管理运行状态以稳定和提高产品质量。 依托产品的优势，强力拓开市场，建立稳定一 的销售渠道，加强和经销商的战略合作关系，般 加强公司在本行业和市场中的综合影响力。 2×3=6产品研发中心生产、质管部生产部技术 环境新领域 新设备 新工艺风险： 公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的 成本较高，缺少市场竞争力。 机遇： 通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平， 降低产品成本，提高公司的市场竞争力。3×4=12市场占有率 顾客增长趋势 市场领先者趋势风险： 同行业的经营管理模式较为相似，无法突出公司的 领先优势。 机遇： 市场竞争加剧，对企业的管控提出更高要求，促使 企业创新。3×3=9营销部人力行政部市场稳定性

测试风险的识别与控制

世间万物变幻莫测，我们不能预知所有灾难，但是我们能预防灾难和应对灾难。 在软件领域，测试的其中一个目的就是在寻找与避免软件可能存在的风险。但是，针对测试本身，也是有许多风险需要我们了解，例如测试的覆盖率、测试环境的差异、人员的调动、需求的变更、……，都影响着整个测试，乃至整个产品的质量。我们虽然不能预知所有风险，但是我们有预防风险的措施以及解决风险的方法。 什么是风险？ 风险，顾名思义，就是发生不幸事件的概率。 也就是说：在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的不可预料的后果。 2015年8月天津爆炸（意外事件） 12306系统瘫痪（访问量过大） 2008年5月日汶地震（自然灾害） 2007年10月2008年奥运会售票系统停售（访问量过大） 在软件领域，测试的其中一个目的就是在寻找与避免软件可能存在的风险。 1.出现什么风险 测试过程中风险大概分为三类： （1）时间风险 【项目进度停滞：项目初期进度因某种原因停滞（代码框架选择不合适），后期导致测试进度压缩和测试工作量的增大。 测试时间不足：项目里程碑中留给测试的时间无法满足全程测试要求 整个项目时间点延长：由于客户(需求方)突然宣布原进度表中的里程碑时间点延后，导致项目的进度延长。影响到其它项目的测试进度。 】 （2）测试过程风险 【测试计划或方案设计有误：测试计划设计不能指导整个测试过程，测试方案没有正确采用测试方法和技术。或者某些测试方法被忽视掉，如边界测试、错误推测法等，从而导致测试不充分。 测试用例设计问题：因对需求没有进行完整的测试分析导致测试用例设计不能完整覆盖需求。因测试方法使用不当或方法缺失导致测试用例不完整。设计测试用例的预期结果存在歧义。 测试用例执行风险：因测试进度原因或是回归测试原因导致测试用例执行不充分；测试用例 场景缺失或部分缺失：因关注点主要放在功能测试上而导致忽略了业务场景测试，或是导致部分业务场景的缺失。

危险源辨识风险评价与控制管理制度

危险源辨识风险评价与控制管理制度

危险源识别和重大危险源管理制度 一、目的 识别公司生产活动中影响职业健康安全的危险有害因素，评价危险源、风险因素，并确定、更新重大风险因素，以对其进行管理和控制。 二、原则及适用范围 1.安全管理部负责组织对公司风险因素的评审活动，进行危险源辨识和评价， 确定重大风险因素，制订对风险因素的控制办法。 2.各部门配合识别本岗位危险源（包括相关方）和重大风险因素，并制订对风 险因素的控制办法。 3.本制度适用于公司生产活动中风险因素的识别、评价、更新与管理。 三、内容 1.风险因素识别与评价的时机 1.1.以公司的全体部门和活动为对象，每年制定全年目标、指标前进行； 1.2.在相关法律、法规变更或公司的活动、产品、服务或运行条件，以及相关方 的要求等情况发生变化时，可适时进行风险因素的评价。 2.风险因素识别的顺序和内容 2.1.风险因素识别顺序为：a 厂址；b厂区平面布局；c建筑物；d生产工艺过程；e生产设备、装置；f有害作业部位（粉尘、毒物、噪音、振动、高低温）；g各项制度（女工劳动保护、体力劳动强度等）；h生活设施和应急；i外出工作人员和外来工作人员。

2.2.风险因素识别之前应将考虑的内容编制为《危险源辨识表》，根据辨识表中的内容对每一部分的危险源进行分析识别，在编制辨识表时应考虑以下内容： a.国家法律、法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种； b.国家法律、 法规明确规定的危险设备、设施及工程；c.具有接触有毒、有害物质的作业 活动和情况；d.具有易燃、易爆特性的作业活动和情况；e.具有职业性健康 伤害、损害的作业活动和情况；f.曾经发生或行业内经常发生事故的作业活 动和情况；g.自己认为需要进行评估的活动和情况。 在对危险源进行识别时应充分考虑因素的正常、异常、紧急的状态以及过 去、现在、将来三种时态。 由安全管理部根据以上识别、评价过程，汇总编制《危险源辨识、风险评 价与风险控制策划信息表》和《重大风险因素一览表》。 3.风险因素的评价方法 作业条件风险评价法：以与系统危险有关的三种因素值之积来评价系统人 员作业伤亡和财产损失风险的大小，这三种因素是： L——发生事故可能性的大小；E——人体暴露在这种危险环境的频繁程 度； C——发生事故产生的后果；D——危险等级。 其简化公式是：D=L*E*C 3.1.L——发生事故的可能性的大小 事故或危险事件的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事故发 生的概率为0；而必然发生的事故的概率为1，但在作系统安全考虑时，绝对不发生事故是不可能，所以人为地将“发生事故可能性极小”的分数定

变更中的风险识别与评价控制措施

变更中的风险识别与控制措施 1 目的 为了识别产品、过程和服务过程中能够控制以及可施加影响的风险 ( 即危害因素和环境因素 ) ，并确定、更新重大危害因素和重要环境因素，以对其进行控制管理，特制定本程序。?范围 本程序适用于本厂产品、过程和服务中变更过程的风险的识别、评价、更新管理。 ?职责 3.1 安全部是本程序的归口管理部门，负责风险识别、评价、控制、更新的组织、协调与监督管理。 3.2 行政部负责本厂办公区域和办公活动中的风险的识别与更新，以及风险控制措施的制定和落实。 3.3 各单位负责本单位风险的识别、评价的具体实施，风险控制和应急措施的制定与实施。 4 工作程序 4.1 风险识别 4.1.1 危害识别组织 安全部组织各相关单位成立风险识别工作小组，工作小组成员应包括单位负责人、部门经理与岗位操作人员等。危害识别与评价人员应具备以下条件： a ）熟悉本单位的生产、服务规范和技术； b ）具有风险管理、健康安全与环境管理的能力； c ）具备一定的组织能力、判断能力及责任感； d ) 具有一定的基层工作经验和现场经验； e ）具备质量、健康、安全与环境管理相关知识培训或教育经历。 4.1.2 风险识别的范围与内容

风险识别范围必须覆盖本厂所有产品、活动、服务、作业现场、设备设施、人员（包括相关方人员）中能够控制或使可加影响的因素，包括如下内容： a ）风险识别应考虑三种状态：正常、异常和紧急状态，以及三种时态：过去、现在和将来所造成的危害和环境影响； b ）八个方面：废气排放、废水排放、噪声、废弃物、土地污染、原材料和能源的消耗、植被和自然生态环境的破坏、对社区和其他相关影响。 c ) 七种类型：物理因素、化学因素、生物因素、生理、心理因素、行为因素及其它因素。 d ) 考虑活动、产品或服务从开始到废弃和处置的全过程，常规和非常规的活动，所有进入作业场所人员的活动，作业场所内的设施。 4.1.3作业活动信息的收集 对于每项作业活动，在进行危害辨识前要收集作业活动的相关信息: a ）场站、设备的设计信息，设备、设施之间的安全距离；考虑在评价期限内，已有措施的适用性和效果。 b ）生产施工设备、设施的运行情况； c ）物料的物理形态、化学特性、物料要用手移动的距离和高度； d ）生活配套设施和应急设施与装配； e ）生产过程中使用和产生的高温、高压、易燃、易爆、噪音、粉尘、有毒气体等，以及有害气体与主风向的关系； f ）员工的不良习惯、心态、健康状况及其违章操作行为等； g ）自然条件中的气象及其地质现象，如雷击、暴雨、洪水、地震等； h ) 机动车在道路行使可能遇到的人员、路况、车况、气候影响等 i ）各项制度的有效性（人为因素违反管理要求）。 4.1.4 风险识别方法的选择 风险识别以事故预防，控制和减少事故及污染发生为指导思想，采用现场观察、调查表、查阅记录、工作危害分析法（ JHA ）、安全检查表（ SCL ）等方法，对涉及到的全部风险进