文档库

最新最全的文档下载
当前位置:文档库 > 基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编卷一(乐考网)18

基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编卷一(乐考网)18

基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇

编卷一

86[单选题]基金的募集是指基金管理人根据有关规定向()提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A.中国人民银行

B.中国银监会

C.中国保监会

D.中国证监会

参考答案:D

参考解析:

基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。

87[单选题]开放式基金出现巨额赎回时,基金管理人不能采取的措施是()。

A.立即暂停赎回

B.连续2个开放日以上发生巨额赎回,可以延期支付赎回款

C.部分延期赎回

D.接受全额赎回

参考答案:A

参考解析:

出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

88[单选题]基金合同一般不约定()的权利和义务。

A.基金销售机构

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金托管人

参考答案:A

参考解析:

我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。

89[单选题]基金管理公司需要在每季度结束后()内,披露基金季度报告。

A.15个工作日

B.15个自然日

C.30个工作日

D.30个自然日

参考答案:A

参考解析:

基金管理人的信息披露义务要求:在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文;在上半年结束后60日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文;在每季结束后15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

90[单选题]申请开展基金销售业务的机构应向()申请注册。

A.中国证监会

B.中国基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

参考答案:D

参考解析:

基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。