证券交易资料

一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

1、集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A.证券公司

B.代理推广机构

C.结算公司

D.托管银行

标准答案： d

2、 XX证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向XX证券交易所提供( )。

A.前3个工作日内上月资产净值

B.前3个工作日内上月资产市值

C.前5个工作日内上月资产净值

D.前5个工作日内上月资产市值

标准答案： c

解析：XX证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向XX证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。

3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B.与客户签订的资产管理合同不规X

C.违规开展资产管理业务

D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

标准答案： b

解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如XX违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项

均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规X属于资产管理业务的管理风险。

4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。

A.托管

B.质押

C.留置

D.第三方存管

标准答案： a

5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。

A.套期保值

B.资金融通

C.信用交易

D.调节头寸

标准答案： b

6、 XX证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。

A.3000手

B.5000手

C.1万手

D.5万手

标准答案： c

解析：《XX证券交易所债券交易实施细则》规定，XX证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。

7、 XX证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。

A.会员资格审定

B.业务风险控制

C.交易权限管理

D.交易权限审批

标准答案： c

解析：XX证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。

8、标准券的折算率是指( )。

A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率

B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率

D.一单位债券市值折算成债券面值的比率

标准答案： a

9、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

A.股东大会——董事会——投资决策机构

B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

D.监事会——投资决策机构——自营业务部门

标准答案： c

10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的( )。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

标准答案： a

解析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A 选项正确。

11、目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。

A.百元面值债券到期回购价格

B.年收益率

C.折现率

D.债券面值

标准答案： b

12、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是( )

A.公正的对待证券交易的参与各方

B.实现市场信息公开化

C.参与交易的各方应获得平等的机会

D.公正地处理证券交易中的XX违规行为

标准答案： b

解析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

13、金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

A.金融远期合约

B.金融期货合约

C.金融衍生品

D.金融期权合约

标准答案： d

14、信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金

B.押金

C.保证金

D.定金

标准答案： c

解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。

15、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

标准答案： d

16、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由( )任免。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券公司

标准答案： c

解析：我国的XX证券交易所和XX证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。故C选项正确。

17、加强证券市场稳定性的重要措施是( )

A.提高市场的透明度

B.严格的市场准人

C.规X证券交易流程

D.提高证券从业人员的素质

标准答案： a

18、 XX证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。

A.1个或1个以上

B.3个或3个以上

C.5个或5个以上

D.若干个

标准答案： a

解析：根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深证证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。故A选项正确。

19、在订单匹配原则方面，我XX用( )原则。

A.价格优先和时间优先

B.价格优先

C.做市商优先和经纪商优先

D.数量优先和客户优先

标准答案： a

解析：在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我XX用价格优先和时间优先原则。故A选项正确。

20、 XX证券交易所规定，每个交易日的( )开盘集合竞价阶段，XX证券交易所交易主机不接受撤单申报。

A.9:15--9:25

B.9:20--9:25

C.9:25--9:30

D.9:20--9:30

标准答案： b

21、在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的( )

A.0.5‰

B.1.5‰

C.2‰

D.3‰

标准答案： a

22、 A股交易金额不低于( )元的，可采用大宗交易方式买卖证券。

A.30万

B.100万

C.300万

D.500万

标准答案： c

解析：根据《XX证券交易所交易规则》与《XX证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。

23、境内居民个人投资B股，不允许使用( )

A.现汇存款

B.外币现钞

C.外币现钞存款

D.从境外汇入的外汇资金

标准答案： b

解析：对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。

24、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立( )专用证券账户。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

25、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于( )。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

标准答案： d

解析：证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。

26、申购日后的( )日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。

A. T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

标准答案： a

解析：申购日后的第一个交易日(T+I日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。

27、发行人和主承销商应在网上发行申购日( )之前刊登网上发行公告。

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

28、 XX证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是( )。

A.申请材料送交日(T-5日前)

B.公告刊登日(T日)

C.除息日(T+6日)

D.发放日(T+8日)

标准答案： c

解析：海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T+4日。本题正确答案为C。

29、深证证券交易所规定，配股认购期为( )个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。

A.33

B.35

C.53

D.55

标准答案： c

30、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过( )。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

标准答案： c

解析：基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。

31、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为( )份。

A.19223.83

B.19223

C.19704.43

D.19704

标准答案： b

32、投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自( )开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

标准答案： c

33、甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为(

)。

A.55%

B.50%

C.45%

D.40%

标准答案： c

34、某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。

A.10000

B.30000

C.50000

D.60000

标准答案： c

35、股份报价转让试点的挂牌公司是( )。

A.原STAQ、NET系统挂牌公司

B.中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司

C.交易所市场的上市公司

D.退市公司

标准答案： b

解析：代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司;交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司;股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司。故B选项正确。

36、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元，净资本不得低于人民币( )元。

A. 5亿 5千万

B.5亿 1千万

C.1亿 5千万

D.1亿 1千万

标准答案： c

解析：只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1

亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故C选项正确。

37、证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币( )元。

A. 1000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

标准答案： d

38、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

标准答案： c

解析：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。故C选项正确。

39、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过( )元。

A. 3% 1亿

B.5% 2亿

C.10% 5亿

D.15% 5亿

标准答案： b

解析：证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模

的5%，并且不得超过2亿元。故B选项正确。

40、下列属于集合资产管理计划推XX排中的禁止行为的是( )。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

标准答案： b

解析：集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。本题正确答案为B。其他选项均符合集合资产管理计划推XX排的规定。

41、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以( )的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.I0万元以上30万元以下

D.I0万元以上60万元以下

标准答案： a

42、证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在( )以上。

A. 1亿

B.5亿

C.10亿

D.12亿

标准答案： d

解析：证券公司申请融资融券业务试点的，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上。故D选项正确。

43、负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行机构

D.分支机构

标准答案： c

44、用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是( )。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

标准答案： b

解析：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。故B选项正确。

45、客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立( )。

A.信用证券账户

B.信用资金台账

C.信用交易担保资金账户

D.信用资金账户

标准答案： d

解析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和实名信用资金台账，在存管银行开立实名信用资金账户。故D选项正确。

46、证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。

A. 2 3

B.2 6

C.1 3

D.1 6

标准答案： b

解析：证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。故B选项正确。

47、证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

A.前收盘价

B.开盘价

C.最新成交价

D.收盘价

标准答案： c

48、客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )元。

A. 2亿

B.5亿

C.8亿

D.I0亿

标准答案： c

49、一笔债券质押式回购交易涉及( )。

A.一个交易主体、一次交易契约行为

B.一个交易主体、两次交易契约行为

C.两个交易主体、两次交易契约行为

D.两个交易主体、一次交易契约行为

标准答案： c

解析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。故C选项正确。

50、在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。

A.国债

B.企业债券

C.融资券

D.特种金融债券

标准答案： a

解析：目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债、企业债。全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。可见，两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。故A选项正确。

51、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )元，交易单位为债券面额1万元。

A.1万

B.5万

C.10万

D.20万

标准答案： c

解析：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。故C选项正确。

52、全国银行间债券回购期限最长为( )。

A.90天

B.180天

C.360天

D.365天

标准答案： d

53、全国银行间市场买断式回购以( )。

A.净价交易，全价结算

B.净价交易，竞价结算

C.全价交易，净价结算

D.全价交易，全价结算

标准答案： a

解析：全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。故A选项正确。

54、负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是( )。

A.同业中心

B.中央国债登记结算XX公司

C.同业中心与中央国债登记结算XX公司

D.中国人民银行

标准答案： a

解析：同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算XX公司负责买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。同业中心和中央结算有限公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。故A选项正确。

55、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

标准答案： d

56、 XX证券交易所国债买断式回购交易按照( )原则进行。

A.一次成交、一次清算

B.一次成交、两次清算

C.两次成交、一次清算

D.两次成交、两次清算

标准答案： b

解析：XX交易所国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。初次清算价格为上一交易日对应国债的收盘价(净价)加上交易日对应国债的应计利息;购回清算价格为购回价(净价)加上到期日应计利息。故B选项正确。

57、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率1：1.27。当日公司有现金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15元;申购新股300万股，价格为每股5元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金?库存国债是否足够(不考虑各项税费)?( )

A.需要做500万的回购，库存国债足够

B.需要做650万元的回购，库存国债不够

C.不需要做回购，资金足够

D.需要做700万元的回购，库存国债不够

标准答案： b

解析：回购计算方法如下：

(1)买股票应付资金=10×15=150(万元)

(2)申购新股应付资金=300×5=1500(万元)

(3)应付资金总额=150+1500=1650(万元)

(4)需要回购融入资金=1650-1000=650(万元)

(5)该公司标准券余额=500×1.27=635(万元)

库存国债不够，需回购融入资金15(万元)。故B选项正确。

58、全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过( )进行。

A.全国银行间同业拆借中心交易系统

B.中央结算公司的中央债券登记簿记系统

C.证券交易所交易结算系统

D.证券公司

标准答案： b

59、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户行为。

A.不记名证券

B.记名证券

C.实物券

D.无纸化证券

标准答案： b

60、目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为( )。

A. T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

标准答案：二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求)

61、下列属于政府债券的有( )

A.国债

B.地方债

C.央行票据

D.银行债券

标准答案： a, b

解析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。

62、权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有( )

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网上证券委托买卖协议书文档 前言语料：温馨提醒，合同是市场经济中广泛进行的法律行为，人议，以及劳动合 同等，这些合同由其他法律包括婚烟、收养、监护等有关身份关系的协进行规范， 不属于我国合同法中规范的合同在市场经济中，财产的流转主要依靠合同。 本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】 甲方：_________ 身份证号码：_________ 证券帐号：_________ 资金帐号：_________ 股票帐号：_________ 电子信箱：_________ 联系电话：_________ 邮编：_________ 地址：_________ 乙方：_________ 甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守： 一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。 二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上

交易的规则全面了解。 三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承担由此引起的一切后果和责任。 四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。 五、乙方依法对甲方的有关交易资料保密。 六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若他人依据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承担。 七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承担全部责任。乙方因不可预测因素或不可抗力（如地震、火灾、停电、电脑系统故障、感染病毒以及被非法侵入等原因）给甲方造成的经济损失，乙方不承担责任。 八、乙方应向甲方提供《网上证券买卖揭示书》，甲方应清楚地认识到使用网上证券交易系统可能遭受的风险，并明确全部承担该种风险。 九、甲方不得利用技术或其他手段攻击乙方网络，破坏乙方系统，否则承担由此造成的乙方或其他方的损失。 十、由于重大政策变化、不可抗力或者乙方不可预测和不可控制因素导致突发事故造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任，该项风险由甲方承担。甲方不向乙方追究任何责任。

证券结算流程图文详解

证券交易的结算流程 （清算） （交收） 交易数据接收 深沪传输数据 清算 应收应付进行轧抵 发送清算结果 发给各结算参与人 结果参与人组织证券或资金已备交收 收到结果后进行组织 发送交收结果 中结公司发给结算参与人再发给证交所 结算参与人划回款项 向结算公司划出款项 交收违约处理 资金教授违约处理，证券交收违约处理 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。 一、交易数据接收 沪、深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据通过专门通讯链路传输给中国结算公司沪、深分公司。中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。

二、清算 接收完证券交易数据后，中国结算公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中。由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。 除净额清算外，在一些证券品种上还存在逐笔交收制度，如权证的行权、买断式回购的到期结算等。对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪、深分公司并不将其纳入到净额清算中，而是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付金额。 三、发送清算结果 清算完毕后，中国结算公司沪、深分公司会通过专用通讯网络，将清算结果数据发送给各结算参与人。 四、结算参与人组织证券或资金以备交收 结算参与人应当根据收到的清算结果，组织证券或资金以备交收。 结算参与人净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额；如不足，应当在最终交收时点前，向其资金交收账户划人资金。具体操作方法是向中国结算公司沪、深分公司在商业银行（称为结算银行）开立的专用存款账户汇入款项，并通过专用通讯网络将汇款信息通知中国结算公司沪、深分公司，中国结算公司沪、深分公司据此记增该结算参与人的资金交收账户余额。资金交收账户也称结算备付金账户。开立该账户是结算参与人参与结算的前提条件之一。根据有关规定，结算参与人应当在其资金交收账户预留一定金额的资金，其最低限额一般称为最低备付。 对于证券，由于客户一般情况下不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司一般不需要专门组织证券以备交收。不过B股市场存在例外。在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说，存在组织证券以备交收的过程。 五、证券交收和资金交收 在最终交收时点（A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T+1 16：00），中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。 （一）证券交收 证券交收包含两个层面： 一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。对于应付证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从其证券交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中证券交收账户”；对于应收证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户。中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为“集中证券交收”。

证券交易委托合同标准样本

证券交易委托合同标准样本 委托人： 证券公司： 委托人利用证券公司在因特网(internet)上的网上证券交易站点(网站地址为： )以网上交易的形式委托证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时，就甲乙双方应注意的问题达成以下协议，以资共同信守。 第一条委托人申请使用证券公司网上委托方式进行交易，必须亲自到证券公司或证券公司授权的代理处办理因特网证券买卖委托和银行保证金转帐开户手续。 第二条委托人承诺其用于网上证券委托的电脑系统是安全可靠的，对于因委托人电脑系统性能、质量或各种故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而给委托人造成的损失，证券公司不承担任何责任。 第三条委托人开户以及因特网交易功能确认后，证券公司提供密钥盘一只。如密钥盘损坏，委托人必须本人到开户营业部更换新盘，对于委托人因密钥盘丢失引起的一切后果，由委托人自己负责。证券交易委托合同范文节选! 第四条证券公司郑重提醒委托人务必注意交易密码和资金密码的保密以及密钥盘的保管，并建议委托人定期变更密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是使用委托人密码和密钥盘在委托人资金帐户进行的一切网上证券交易和银行转帐服务，均视为委托人亲自办理之

有效委托，证券公司对此不负任何责任。 第五条证券公司郑重提醒委托人在网上交易结束后应同时关闭交易程序。对于因委托人原因而导致他人冒用委托人名义进行的一切操作，均视为委托人亲自进行之操作，证券公司对此不负任何责任。 第六条委托人通过因特网下达的证券交易委托和银行转帐服务，以证券公司的电脑记录为准。委托人对其委托的各项交易活动的结果承担全部责任。 第七条证券公司网站提供的资讯仅供参考，委托人据此而作出的投资决策而招致的任何实际或潜在的损失，证券公司不负任何责任。第八条本协议项下证券买卖和银行保证金转帐均采用电脑无纸化交易。委托人可以利用广东证券股份有限公司网上委托查询经委托人确认的委托和清算交割结果以及银行转帐对帐单，也可亲自到证券公司处索取书面的交割对帐清单。 第九条委托人通过因特网证券交易委托方式所下达的买卖委托均以电脑记录资料为准，因此产生的法律后果由委托人承担。 第十条对于委托人有下列故意行为之一的，证券公司有权中止其网上交易的资格，并无需做出任何补偿： 1、可能造成证券公司网站、营业部全部或局部的服务受影响，或危害证券公司网站的运行; 2、在证券公司网站内从事非法的商业行为，发布涉及政治、宗教、色情或其他违反国家有关法律和政府法规的文字、图片等内容。 3、对证券公司网站内的任一数据库中数据进行恶意下载。

网上证券交易委托协议样本

网上证券交易委托协议样本 Signing an agreement can protect the legitimate rights and interests of both parties in accordance with the law and avoid many unnecessary disputes ( 协议范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-007896

网上证券交易委托协议样本 甲方：_____________________ 身份证号码：_______________ 证券帐号：_________________ 资金帐号：_________________ 股票帐号：_________________ 电子信箱：_________________ 联系电话：_________________ 邮编：_____________________ 地址：_____________________ 乙方：_____________________ 甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：

一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。 二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上交易的规则全面了解。 三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承担由此引起的一切后果和责任。 四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。 五、乙方依法对甲方的有关交易资料保密。 六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若他人依据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承担。 七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承担全部责任。乙方因不可预测因

证券基础知识 证券交易考点

基础（数字类） 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个） 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制） 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII 记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回 保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万 1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） 基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用） 封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿 我国基金管理费一般为1.5% ，货币基金0.33% 债券基金不低于1% 封基托管费按0.25% 开放基金低于0.25% 封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90% 股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券 一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10% 外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票 首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售发行面值超5000万元应当由承销团承销 上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批准成立，1991.07.03营业 2004.05国务院批准中小企业板设立 中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100指数（基期2005.12.30 基点1000点） 沪深300指数沪深300行业指数沪深300风格指数中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2004.12.31 基点1000） 中证100（排名前100）＝沪深300-中证200 中证700＝中证500+中证200 中证800＝中证500+沪深300 上证交易所股价指数：上证综合指数（基期1990.12.19 基点100点） 公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。 法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25% 2007年12月底我国共有证券公司106家证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元 证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由 单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人 风险控制指标： 经纪业务净资本不低于2000万承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万经纪业务+一项＝净资本1亿 经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿净资本：风险准备之和>100% 净资本：净资产>40% 净资本：负债>8% 净资产：负债>20% 流动资产：流动负债>100% 经纪业务净资本／营业部家数>500万 自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模（按成本价计）<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算 定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5% 证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备 单一客户融资融券不超过净资本的5% 客户担保股票不超过该股票总市值的20% 按融资融券规模的10%计算风险准备 〈证券法〉1998.12.29通过1999.07.01实施〈公司法〉1993.12.29通过1994.07.01实施｝2005.10.27修订2006.01.01生效

网上证券交易委托协议(协议文本)

STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YW-BH-010275 网上证券交易委托协议(协议

网上证券交易委托协议(协议文本) 甲方(开户人):_____________ 乙方:_______________________ 甲、乙双方经友好协商,就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议,双方应共同遵守: 第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束,亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。 第二条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息,请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时,作为乙方网上交易用户,甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明(包括《网上证券委托风险揭示书》等)。 第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利,以实现本协议中的条款。 第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 第五条乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易方式。 第六条 CA证书是网上交易的有效身份识别证件(等同于身份证),甲方有义务

妥善保管。如果遗失或损坏,甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失。 第七条乙方采用CA认证技术对甲方进行性识别,防止他人仿冒甲方身份。乙方认为凡使用甲方CA证书进行的网上交易都是甲方本人的行为,不容抵赖。甲方对此如有异议,则不能开立帐户进行网上交易。 第八条甲方决定在乙方开立网上交易帐户前,须明确下列定义之含义: 1.买入:投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金帐户,然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。 2.卖出:投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。 3.撤单:投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。 4.交易帐户:投资者在登记公司开立的股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称。 5.资金余额:投资者资金帐户中某一时点的现金余额。 6.证券余额:投资者股东帐户中某一时点的各种有价证券的实有数额。 7.资产总额:帐户内现金与有价证券市值的总额。 8.委托:证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。 9.成交:投资者实现买卖委托的一种结果。 10.对帐单:是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内帐户中资金和股票变动情况的一种单据。 11.银证转帐:银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务,可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金。 12.挂失:投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、CA证书或遗忘了交易密

网上证券交易委托协议书

网上证券交易委托协议书 Both parties join tly ack no wledge and abide by their resp on sibilities and obligati ons and reach an agreed result. 甲方： _______________________ 乙方： _______________________ 时间： _______________________ 编号：FS-DY-20282 网上证券交易委托协议书 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 I 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 I 时请详细阅读内容。 甲方：_____ 姓名：_____ 身份证号码：______ 证券帐号：______ 资金帐号：______

股票帐号：______ 电子信箱：______ 联系电话：______ 邮编：_____ 地址：_____ 乙方：_____ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所 交易规则以及双方签署的《证券交易委托代理协议书》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1 .由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2 .投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3 .由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服

网上证券交易委托合同示范文本

网上证券交易委托合同示 范文本 In Order To Protect Their Legitimate Rights And Interests, The Cooperative Parties Reach A Consensus Through Consultation And Sign Into Documents, So As To Solve And Prevent Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests 某某管理中心 XX年XX月

网上证券交易委托合同示范文本 使用指引：此合同资料应用在协作多方为保障各自的合法权益，经过共同商量最终得出一致意见，特意签订成为文书材料，从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 网上证券交易委托合同网上证券交易委托合同 甲方（开户人）：_____________ 乙方：_________ 甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证 券买卖业务共同达成如下合同，双方应共同遵守： 第一条本合同受国家有关法律、法规及证券管理机 构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、 办法、规定、惯例的约束。 第二条本合同包括甲方成为乙方网上交易用户时需 要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本合同并妥 为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须 阅读并同意本网站对注册用户的各项声明（包括《网上证

券委托风险揭示书》等）。 第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本合同中的条款。 第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海*券交易所、深*证券交易所挂牌的证券。 第五条乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易方式。 第六条ca证书是网上交易的唯一有效身份识别证件（等同于身份证），甲方有义务妥善保管。如果遗失或损坏，甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失。 第七条乙方采用ca认证技术对甲方进行唯一性识别，防止他人仿冒甲方身份。乙方认为凡使用甲方ca证书进行的网上交易都是甲方本人的行为，不容抵赖。甲方对此如有异议，则不能开立帐户进行网上交易。 第八条甲方决定在乙方开立网上交易帐户前，须明

传统证券交易与网上证券交易的较量

20世纪90年代中期，美国率先提出了名为"信息高速公路"大型科技发展计划。信息高速公路这一概念的提出，立即在全世界范围内引起了巨大的反响，主要工业国家和一些发展中国家及地区纷纷根据本国国情提出了自己的信息化科技发展战略，在这种背景下，信息技术得以快速发展，各种各样的网络迅速在世界范围内形成和扩张。毫无疑问，网络时代已来到了我们的生活中，并对我们的思维与行为方式产生着巨大的影响和冲击。由因特网引发的网络经济蓬勃发展，方兴未艾，同时网上证券交易出迈着蹒跚的步伐一步步走进了证券市场，并作为新一代交易方式的探索与试验被众多市场参与者和管理者所关注。它不仅仅是一种交易委托方式的简单扩展和延伸，同时也预示着新旧更替之间传统证券交易方式与网上证券交易的一场较量，预示着始料未及的发展空间。随着中国加入的步伐越来越快，中国金融证券业将不可避免地面临着国际化的竞争，而且必然要向管理信息化、决策透明化、业务国际化、客户全球化以及服务品牌化发展。从国际网上交易的发展来看，网络浪潮的到来，使得竞争更加国际化、市场化、带给中国网上交易市场的同样也是挑战与机遇并存，鲜花与陷阱同在。美国1995年开始出现实用的商业网上交易。目前，网上证券公司已超过100家，网上投资账户数1300万，网上交易笔数占总交易笔数的比例1996年8，1997年17，1998年30，1999年48，1999年6月份以来，华尔街上大机构纷纷宣布将传统业务搬到互联网上。韩国网上证券交易发展最为迅猛。1998年几乎为零，1999年交易总值为

23，2000年1月已占44。日本、马来西亚、泰国等地普遍开展了网上证券交易。1999年日本网上交易额比1998年增加20倍。新加坡网上证券交易发展较快，1999年占交易总值的5，估计2003年可占到41。我国证券交易从1997年开始，众多实力券商以超前的眼光预计到因特网未来的发展潜力，相继已有200多家证券网点开展了网上委托业务，并提供相应的信息服务。通过网上委托系统完成的交易量占整个市场的3左右。其中规模较大的有国泰群安证券有20家工营业部开通了网上委托交易、华泰证券有19家营业部开通了网上委托交易、国信证券、大鹏证券、和港澳信托等。我国传统证券交易方式的发展我国证券交易开始于90年代初，技术起点较高，较早实现了无纸化电子交易。但是在发展初期，以柜台为中心的委托代理模式，营业部较注重对其他理位置、地段、周边环境及交通条件等的选择，使得券商必须以这种看得见、摸的着的实力吸引和方便股民的投资，营业成本很高。很快，这种柜台委托代理模式被电话委托方式所突破，不久，又随着电脑技术和通信技术的进步，"远程家族大户室"成为了券商和投资者的新宠，通过电脑及通视卡，投资者足不出户就可在家看到股标交易的即时行情及通过电脑进行远程下单交易，享受类似营业部大户室的待遇。传统交易方式的发展从柜台委托到自助委托、电话委托、再到电脑远程下单，虽然逐步弱化了投资者对营业部柜台的依赖，将营业部有限的空间拓展了出去，扩大了营业部的交易空间，但是，这些显然不能满足飞速发展的网络时代对证券金融行业的挑战。同时，这些发

证券交易市场的板块

证券交易市场上的“板块” 中小企业板（符合“主板”要求） 中小企业板——是深圳证券交易所，专门设置的中小型公司聚集板块。 特点：板块内公司普遍具有收入增长快、盈利能力强、科技含量高的特点，而且股票流动性好，交易活跃. 按照“两个不变”和“四个独立”的要求，该板块在主板市场法律法规和发行上市标准的框架内（中小企业板上市的基本条件与主板市场完全一致），实行包括“运行独立、监察独立、代码独立、指数独立”的相对独立管理。 还是有流通股与非流通股之分 由于总股本较小，比较适合进行金融创新的实验，板块中的股票很有可能作为“非流通股减持”的试点对象。 创业板（第二板） 创业板，又称二板市场（Second-board Market）即第二股票交易市场， 服务对象：暂时无法在主板上市的创业型企业（相对宽松的方面：成立时间，资本规模，中长期业绩等的要求） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2012年4月20日深交所正式发布。 新三版 “新三板”称为“全国中小企业股份转让系统”原来只针对国家高新园区内的企业，现在已全国放开。 1 .新三版运营管理机构：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2. 服务对象：普遍规模较小，尚未形成稳定的盈利模式的企业。 3. 投资者群体：机构投资者为主（严格的投资者适当性制度） 4. 投资新三板的条件：需要2年以上证券投资经验、日终证券类资产市值在500万元人民币以上。 （2015.9）或者注册资本500万元人民币以上的法人机构； 上新三板的好处： IPO绿色通道（暂时还没有）【IPO：转主板后，首次公开募股（Initial Public Offerings，简称IPO】 ? 1. 财富增值{通过市盈率【由股价除以年度每股盈余（EPS）】}，企业有了“估值”。 ? 2. 融资变得容易（信息公开，受公众监督，投资人更放心）。 ? 3. 价值变现：过了限售期后，合伙人或员工手上的股权即可出售。 ? 4. 股权融资：企业可以通过转让股权，获得融资。 ? 5. 定量增发：企业可以通过“向特定对象增发股票”的方式融资（原有股票价值被稀释。） ? 6. 增加授信：银行更愿意提供贷款。

《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素

《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性

B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

网上证券交易委托协议通用(四)

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网上证券交易委托协议通用（四）The Purpose Of This Document Is T o Clarify The Civil Relationship Between The Parties Or Both Parties. After Reaching An Agreement Through Mutual Consultation, This Document Is Hereby Prepared 注意事项：此协议书文件主要为明确当事人或当事双方之间的民事关系，同时保障各自的合法权益，经共同协商达成一致意见后特此编制，文件下载即可修改，可根据实际情况套用。 委托人：__________ 证券公司：_______________ 委托人利用证券公司在因特网（internet）上的网上证券交易站点（网站地址为：_____）以网上交易的形式委托证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时，就甲乙双方应注意的问题达成以下协议，以资共同信守。 第一条委托人申请使用证券公司网上委托方式进行交易，必须亲自到证券公司或证券公司授权的代理处办理因特网证券买卖委托和银行保证金转帐开户手续。 第二条委托人承诺其用于网上证券委托的电脑系统是安全可靠的，对于因委托人电脑系统性能、质

量或各种故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而给委托人造成的损失，证券公司不承担任何责任。 第三条委托人开户以及因特网交易功能确认后，证券公司提供密钥盘一只。如密钥盘损坏，委托人必须本人到开户营业部更换新盘，对于委托人因密钥盘丢失引起的一切后果，由委托人自己负责。 第四条证券公司郑重提醒委托人务必注意交易密码和资金密码的保密以及密钥盘的保管，并建议委托人定期变更密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是使用委托人密码和密钥盘在委托人资金帐户进行的一切网上证券交易和银行转帐服务，均视为委托人亲自办理之有效委托，证券公司对此不负任何责任。 第五条证券公司郑重提醒委托人在网上交易结束后应同时关闭交易程序。对于因委托人原因而导致他人冒用委托人名义进行的一切操作，均视为委托人亲自进行之操作，证券公司对此不负任何责任。 第六条委托人通过因特网下达的证券交易委托

网上证券交易委托协议(示范协议)

The agreement has the effect of maintaining social stability and promoting economic development. If one party violates the agreement, it shall bear legal responsibility. （协议范本） 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 网上证券交易委托协议(示范协 议)

网上证券交易委托协议(示范协议)说明：本协议书具有维护社会稳定，促进经济发展的作用，所以是否履行协议就不仅是当事人之间的事情，如果一方违反协议，或者其他人非法干预协议的履行，则要承担法律责任。文档可收藏、阅读、改编、打印（使用时请先阅读条款）。 甲方（开户人）：_____ 乙方：_____ 甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守： 第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。 第二条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明（包括《网上证券委托风险揭示书》等）。 第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。 第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、

网上证券交易协议书范本正式版

YOUR LOGO 网上证券交易协议书范本正式版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用

网上证券交易协议书范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方：_________ 乙方：_________ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟； 4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败； 5．投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电

证券交易委托代理合同(2021)

YOUR LOGO 证券交易委托代理合同(2021) The state maintains social and economic order by enacting laws, and contracts signed in accordance with the law have legal effect and are protected by the state. 专业合同系列，下载即可用

证券交易委托代理合同(2021) 说明：本合同书的作用是国家通过制定法律来维护社会经济秩序，规范合同当事人的行为，依法签订的合同具有法律效力，受到国家的保护。可以下载修改后或直接打印使用（使用前请详细阅读内容是否合适）。 证券交易委托代理合同证券交易委托代理合同 风险揭示 一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失； 二、本合同含有_____证券股份有限公司______________营业部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的，_____证券股份有限公司____________营业部不承担任何责任； 三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本合同免责条款含义后再谨慎考虑，决定是否投资证券市场并与_____证券股份有限公司____________营业部签定本合同。 免责条款 一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经济和法律责任： 二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实造成的损失； 三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失； 四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复，

证券交易委托代理协议书

合同编号：xxxxxxx 证券交易委托代理协议书 甲方： 乙方： 签订时间： 签订地点：

证券交易委托代理协议书证券交易委托代理协议书 甲方（持卡人）：____________ 身份证号：__________________ 乙方：______________________ 股东代码：__________________ 地址及邮编：________________ 联系电话：__________________ e-mail：___________________ 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。 第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。 第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。 第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。 第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。 第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。 第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。 第八条甲方在开通__________________后，乙方将为甲方从事下列委托事项 1．接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令； 2．代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜； 3．代理领取甲方应有的分红派息； 4．协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；

网上证券交易委托协议正式版

The cooperation clause formulated through joint consultation regulates the behavior of the parties to the contract, has legal effect and is protected by the state. 网上证券交易委托协议正 式版

网上证券交易委托协议正式版 下载提示：此协议资料适用于经过共同协商而制定的合作条款，对应条款规范合同当事人的行为，并 具有法律效力，受到国家的保护。如果有一方违反合同，或者其他人非法干预合同的履行，则要承担 法律责任。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 甲方姓名（名称）：_____ 身份证号码（营业执照编号）：_____ 法定代表人：_______ 机构户开户代办人姓名：_____ 机构户开户代办人身份证号码：_____ 资金帐号：_______ 上海a股帐号：______ 上海b股帐号：______ 深圳a股帐号：______ 深圳b股帐号：______ 联系电话：_______ 传呼：_______

地址：_______ 邮编：_______ 乙方：_______ 地址：_______ 邮编：_______ 联系电话：_______ 传真：_______ 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度，甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议： 第一条双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条