2011年关于中卫市开展非法集资风险排查工作实施方

中卫市开展非法集资风险排查工作实施方案

为了维护金融稳定和金融安全，根据《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区开展非法集资风险排查工作实施方案的通知》(宁政发〔2008〕111号)精神，结合我市实际，特制定本实施方案。

一、强化责任，切实做好非法集资风险排查工作

各县人民政府、各行业主管部门是维护本地区、本行业金融安全和社会稳定的第一责任主体，对本地区、本行业的非法集资引起的金融风险和社会稳定负总责。要高度重视，充分认识非法集资的严重危害性，把非法集资风险排查工作作为一项重要工作来抓，切实加强组织领导，周密部署，果断处置，有效遏制非法集资案件的发生。对因工作不力引发大型、恶性非法集资案件的，将严肃查处，直至追究主要领导的责任。

二、排查时间和范围

2008年10月-2009年3月，在各县(区)、各行业、各中央、区属驻卫单位范围内全面开展非法集资风险排查工作。同时，市建设局、农牧林业局、旅游和商务局、工商行政管理局要重点对房地产行业、林业和借商业广告进行非法集资活动开展风险排查。

三、排查内容和工作步骤

(一)排查内容

各县(区)和各行业主管部门要严格对照非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告(见附件)进行排查。对已发案件要逐案摸清风险状况，对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通过全面排查和重点排查，摸清本地区、本行业案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况、危害后果和处置情况，提出处置预案。

(二)排查工作步骤

根据自治区非法集资风险排查工作实施方案的要求，结合我市实际，风险排查分为自查、上报自查报告、督查三个阶段：

第一阶段：自查阶段(2008年10月)。各县(区)、各行业主管部门要高度重视此次风险排查工作，结合本地区、本行业实际，制定全面风险排查方案，落实排查责任，明确排查任务和要求，认真抓好组织实施，全面摸清本地区、本行业

涉嫌非法集资企业的集资方式、集资金额和参与人数等情况，确保不留死角。中宁县、海原县、市建设局、农牧林业局、旅游和商务局、工商行政管理局要分别制定对本地区、房地产、林业、集资广告的排查方案。中宁、海原县和各有关部门要于10月24日前将排查方案上报中卫市金融管理办公室(电话：7068680)。

第二阶段：上报自查总结报告(2008年11月8日前)。自查工作结束后，中宁、海原县政府、各有关部门要认真汇总分析，并于2008年11月8日前将本地区、本行业风险排查工作总结报告上报中卫市金融管理办公室。上报材料包括：非法集资项目名称和涉及单位(个人)名称;涉案金额、涉及人数和涉及地区;案件处置情况，包括调查取证、性质认定、立案侦查、司法审理、司法审结、已兑付金额等。

第三阶段：督查阶段(2008年11月8日-2009年3月)。中卫市金融管理办公室会同市公安局、工商行政管理局和宁夏银监局中卫监管办事处等组成督查组，对中宁县、海原县、各有关部门的风险排查工作进行督查。对督查中发现的问题要及时予以纠正;对因工作不认真负责、措施不到位导致排查工作出现重大遗漏或失误的，要严肃处理，确保此次风险排查工作不走过场，务求实效。

四、工作要求

(一)加强领导，切实抓好排查工作。中宁、海原县政府、各行业主管部门要认真履责，加强领导，把非法集资风险排查工作作为当前的一项重要工作抓紧抓好。进一步落实工作机构和人员，中宁、海原县要指定非法集资排查工作联络员，尽快形成打击非法集资活动的工作体系。对风险排查中发现的案件和隐患，要按照“打早、打小，把矛盾解决在当地，把问题解决在萌芽状态”的指导思想，建立和完善处置非法集资监测预警机制，加大查处力度，做到早处置、早解决、早结案，防止风险扩大。建设、农牧林业、银监、工商等行业主管、监管部门要向社会公布举报电话、信箱和电子邮箱，收集相关信息，及时掌握涉嫌非法集资企业的动向。各地、各有关部门要建立信息沟通渠道，实现信息共享，掌握全局动态，防止风险积累。

(二)开展宣传教育，提高社会公众的金融意识和风险意识。各县(区)、各有关部门要结合此次风险排查，通过多种形式有针对性地开展宣传教育工作，正确引导社会公众的投资消费行为，不断增强全社会的金融意识、风险意识和法制意识，提高对非法集资活动的识别力和抵制力，自觉远离非法集资活动。宣传部门要加强对广告的监督管理，严格落实广告审查制度，并会同工商部门全面清理涉嫌非法集资企业的虚假宣传广告。各新闻媒体要严肃宣传纪律，严格把关，严禁刊登或通过网络传播涉嫌非法集资的广告、报道和图片。

(三)依法稳妥处置非法集资案件。对事实清楚、证据确凿、政策界限清晰的，要采取果断措施，控制涉案人员和资产，依法妥善处置。同时，要按照《国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知》要求，制定周密的应急处置预案，防止极少数不法分子煽动不明真相的群众上访引发群体性事件。一旦出现突发事件征兆，要在第一时间上报市金融管理办公室，并迅速启动本地区、本行业应急预案，采取有效措施，做好疏导劝阻工作，切实维护社会稳定。要认真做好非法

集资案件处置善后工作，明确债权登记部门，清理债权债务，依据有关法律法规和政策规定做好清偿工作，尽量减少群众损失，切实维护群众利益。

五、组织领导

为了切实抓好非法集资风险排查工作，确保非法集资风险排查工作顺利进行，市人民政府成立由市经委、宁夏银监局中卫监管办事处、财政局、建设局、公安局、旅游和商务局、农牧林业局、工商行政管理局为成员的中卫市非法集资风险排查工作办公室，办公室设在市经委，具体负责日常工作。

附件：1、非法集资活动的12种主要表现形式

2、8类涉嫌非法集资广告

附件1：

非法集资活动的12种主要表现形式

一、借种植、养殖、项目开发、庄园开发、生态环保投资等名义非法集资;

二、以发行或变相发行股票、债券、彩票、投资基金等权利凭证或者以期货交易、典当为名进行非法集资;

三、通过认领股份、入股分红进行非法集资;

四、通过会员卡、会员证、席位证、优惠卡、消费卡等方式进行非法集资;

五、以商品销售与返租、回购与转让、发展会员、商家加盟与“快速积分法”等方式进行非法集资;

六、利用民间“会”、“社”等组织或者地下钱庄进行非法集资;

七、利用现代电子网络技术构造的“虚拟”产品，如“电子商铺”、“电子百货”投资委托经营、到期回购等方式进行非法集资;

八、对物业、地产等资产进行等份分割，通过出售其份额的处置权进行非法集资;

九、以签订商品经销合同等形式进行非法集资;

十、利用传销或秘密串联的形式非法集资;

十一、利用互联网设立投资基金的形式进行非法集资;

十二、利用“电子黄金投资”形式进行非法集资。

附件2：

8类涉嫌非法集资广告

2007年9月19日，国家工商总局、中国银监会、国家广电总局、新闻出版总署联合对非法集资活动发出广告审查监管通知，8类含有或涉及非法集资活动内容的广告被禁止发布，主要是：

一、未经国家部门批准的非金融单位和个人以支付或变相支付利息、红利，或给予定期分配实物等融资活动;

二、房地产、产权式商铺的售后包租、返租销售活动;

三、内部职工股、原始股、投资基金以及其他未经过证监会核准，公开或变相公开发行证券的活动;

四、未经批准，非法经营证券业务的活动;

五、地方政府直接向公众发行债券的活动;

六、除国家有关部门批准发行的福利彩票、体育彩票之外的彩票发行活动;

七、以购买商品或发展会员为名义获利的活动;

八、其他未经国家有关部门批准的社会集资活动。

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银行关于员工参与非法集资风险排查自查报告

银行关于员工参与非法集资 风险排查自查报告 根据《中国银监会办公厅关于深入开展防范和打击非法集资宣传教育活动的通知》(银监办发〔20XX〕194号)和《浙江银监局办公室关于开展防范和打击非法集资宣传教育活动的通知》(浙银监办〔20XX〕206号)文件精神，我分局对辖内银行业金融机构防范和打击非法集资宣传教育活动的开展情况进行了调查和督导，现将本次活动总结报告如下： 一、组织实施情况 (一)落实职责，上下联动。根据银监会及省局活动通知安排，我分局结合辖内实际，制定了专门的防范和打击非法集资宣传教育活动方案，对辖内活动进行统一部署。辖内各机构均成立由主要负责人任组长的防范和打击非法集资宣传教育活动领导小组，对活动进行统筹安排，将相关工作职责落实到部门和个人，并结合实际，制定和上报本单位宣传教育活动计划和方案;建立联络员制度，专门负责本单位宣传教育活动的上传下达。 (二)制定方案，充分动员。辖内各机构分别制定方案，确定了宣传教育活动的内容、步骤及措施，召开动员大会，要求每一位员工认真对待，层层传达，积极营造宣传氛围。

如深圳发展银行温州分行制定了《深圳发展银行关于深入开 展防范和打击非法集资宣传教育活动方案》，详列了活动时间、活动类型、活动形式、工作事项及任务分工，活动内容较为 丰富。 (三)形式多样，分步推进。从整体情况看，辖内各机构 组织的防范和打击非法集资宣传教育活动覆盖面广、形式丰 富多样，做到了深入宣传并分阶段逐步推进。多方位、多角 度地宣传非法集资的表现形式和特点，提高了公众对常见非 法集资手段的识别能力。此外，部分机构还具体规划了活动 进程，分阶段逐步推进防范和打击非法集资宣传教育活动。 二、活动开展情况 (一)利用网点优势，积极营造宣传氛围。 一是打出宣传标语，做好警示教育。各机构通过LED电 子屏滚动播放、悬挂横幅等方式宣传防范和打击非法集资宣 传教育标语口号，警示客户保护自身利益，警告犯罪分子远 离非法集资。二是编制宣传材料，落实网点宣传。制作宣传 教育展板、张贴各类海报、编印防范和打击非法集资宣传教 育手册等形式，对非法集资特征、主要表现形式、常用手段 及识别方法等进行宣传。三是发送宣传短信，做好风险提示。向客户发送短信等形式扩大宣传教育活动，提高社会公众对 非法集资的风险防范意识。活动期间，辖内各机构共制作展 板横幅1700多块(条)，编印手册、折页12.5万余份，发送

非法集资风险排查情况报告

非法集资风险排查情况报 告 This manuscript was revised on November 28, 2020

非法集资风险排查情况报告 为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据州打击和处置非法集资工作领导小组办公室《转发<处置非法集资部际联席会议关于切实做好防范化解非法集资风险有关工作的函的通知>的通知》安排，结合我县实际,在全县范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下: 一、提高认识，加强组织领导 防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我县成立了县委常委、常务副县长为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。于3月16日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。 二、形式多样，宣传排查并举 县处非办各成员单位既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。 一是全面清除非法广告。专项清理公共场所和居民小区出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。 二是部门宣传形式多样。采取张贴横幅、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向行政区划内广大经营户和消费者通报非法集资的新形式和特点 三是媒体宣传全面覆盖。在电视台公布举报电话，对举报人进行保密承诺，做到非法集资无可乘之机。同时，通过电视、短信、微信平台等向群众公告非法集资的风险和危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。 四是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。 五是成员单位紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

XX年度乡镇打击和处置非法集资工作总结

XX年度乡镇打击和处置非法集资工作总 结 自XX年3月24日我镇〔XX〕8号文件成立“仪征市XX 镇打击和处置非法集资工作领导小组”以来，全镇上下高度重视，相互配合，积极按照仪征市人民政府金融办（处置办）指导下开展工作，具体工作大体如下： 一、对涉嫌非法集资风险防范和化解的方面工作 我镇通过〔XX〕9号文件制定了“仪征市XX镇打击非法集资集中宣传教育活动方案”，利用网上多媒体渠道进行宣传，同时运用本镇Q群等多种形式的渠道，结合市政府金融办公室〔XX〕10号有关假借保障房、“粮食银行”等名义涉嫌非法集资风险提示的专题性文件通知精神，及时电话通知和了解各成员单位的有关方面情况，用本镇各类型的Q群等方法发出友情式提示。通过一系列的工作开展，没有发现我镇区域有任何企业和单位（有）搞任何形式的涉嫌非法集资情况或假借保障房安居工程建设、“粮食银行”等粮食存储、销售和兑换服务名义，以及假借公益之名误导公众，涉嫌非法集资等等的一系列情况。此举，有意提高我镇社会公众对非法集资危害性的认识，增强风险防范意识，培养正确投资理念，营造防范和打击非法集资的良好氛围。

二、充分做好对涉嫌非法集资风险专项排查和宣传的并举工作 5月份按上级有关《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》后，我镇处置办结合宣传月活动，及时布置相关工作人员与各成员单位、各村及驻镇单位联系，进行全方位的情况了解排查和宣传工作。 由于我镇行政区域的特殊性，招商引资项目工作在扬州化学工业园区的情况比较多，而我镇又是化工项目建设重点区域，各村拆迁户比较多，家庭经济比较活跃，因此，我们把重点排查的对象集中到拆迁的五个行政村和三个拆迁的社区，因为拆迁工作的需要，在拆迁户居住还没有完全入驻到集中安置区之前，大部份拆迁户居住相对分散，信息撑握不能够及时，禁止和涉嫌非法集资的宣传和控违控险工作相对较难。为了把涉嫌非法集资风险专项排查和相关宣传工作做到实处，结合了多种形式排查和宣传工作并举方式：、通过打电话了解排查和宣传； 2、民间随机走访了解进行排查和宣传； 3、对街道和农贸市场及周边进行口头排查了解和宣传； 4、向机关相关科室进行了解和排查、并利用各种会议问询排查和宣传； 5、利用网上多媒体渠道进行宣传和问询； 6、运用本镇多种Q群的渠道进行排查和了解和宣传；

农商银行非法集资风险排查工作方案

农商银行非法集资风险排查工作方案 标准化管理部编码-[99968T-6889628-J68568-1689N]

ⅩⅩ农商银行非法集资风险排查工作方案为有效防范金融风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《江西银监局关于开展全省银行业非法集资风险排查的通知》（赣银监发【ⅩⅩ】84号）文件精神，结合我行的实际情况，制定本工作方案。 一、工作目标 坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我行非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。 二、组织领导 成立ⅩⅩ农商银行非法集资风险排查工作领导小组。 领导小组办公室设在风险合规部，办公室主任由兼任。 三、排查内容 严格对照非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告（见附件）进行排查。对已发案件要逐案摸清风险状况，对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通过全面排查和重点排查，摸清案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况、危害后果和处置情况，提出处置预案。 四、风险排查时点 根据省联社通知要求，本次风险排查时点为ⅩⅩ年10月20日

五、时间进度和步骤 第一阶段：方案准备阶段（ⅩⅩ年10月20日--10月21日）。结合我行实际情况，制定风险排查工作方案，落实排查责任，明确排查任务和要求。 第二阶段：自查阶段（ⅩⅩ年10月21日--10月24日）。根据风险排查方案，由各支行组成若干排查工作小组，对全辖所有营业网点开展非法集资风险排查，确保排查面达100%。 第三阶段：总结阶段（ⅩⅩ年10月24日- 10月25日）。ⅩⅩ农商银行非法集资风险排查工作领导小组办公室对各排查小组检查情况进行整理汇总，并形成全行非法集资风险排查总结报告报送省联社。 六、工作要求 （一）高度重视，精心组织。此次非法集资风险排查工作涉及面广、政策性强、时间短、任务重，全营业网点要高度重视，精心组织，周密部署、做好非法集资法律法规政策的宣传，提高公众的法律意识，确保非法集资活动风险排查工作顺利开展，取得明显成效。 （二）突出重点，讲究方法。针对我国区域民间融资活跃的现状，要讲究工作方法，把握政策界线和工作尺度，突出重点，抓住典型，有的放矢，增强工作的主动性和针对性。同时要严格遵守保密纪律，密切注意维护行业和地区的稳定，避免因排查不当而引发不稳定事件的发生。

非法集资风险排查自查报告

非法集资风险排查自查报告 篇一：支行非法集资风险排查报告 支行（营业部）非法集资风险排查报告根据青岛银监局《青岛银监局关于印发防范非法集资及风险传染工作指导意见的通知》文件要求，即墨支行营业部结合工作实际，认真开展了排查工作，现将排查情况报告如下： 一、排查总体情况 支行立即成立了由支行行长任组长、分管会计副行长任副组长、全体会计人员配合的自查工作小组。对支行员工行为、网点环境管控等几个方面进行了检查，排查厅堂员工17人，账户45户，交易625笔。 二、配合排查开展的宣传教育活动 为提高防范非法集资及风险传染工作效果，支行召开了动员会，由支行行长讲解了目前形势下非法集资的危害性

并趋向多发性特点，许多居民深受其害，迫切需要加强宣传，提高周边居民识假、防假能力，保护财产安全。支行采取每天晨会学习、讨论学习非法集资及风险传染工作相关文件，利用开展社区营销工作时向居民宣传防范非法集资知识，同时，在网点做到“五不准，三公示”，与支行所有员工签订承诺书要求员工严格执行。 三、排查形式、方法及结果 （一）开展员工异常行为排查 支行根据本单位实际，通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询账户、签订协议书和承诺书等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。 一是建立员工“五严禁”工作制度，并“五严禁”，即：严禁归集他人资金进行理财投资；严禁参与民间借贷、参与设立民间融资机构或违规经营办企业等活动；严禁充当资金掮客；严禁借银行的名义或利用银行员工身份私自代客投资理财；严禁利用所控制账户为他人过

渡资金。 二是逐层、逐级、逐岗签订防范非法集资责任承诺书，以书面形式明确每一个员工的责任，包括防范非法集资工作内容、工作要求、考核标准、责任追究。承诺书中应明确：本人承诺，若违反上述责任，自愿主动接受撤职处分或解除劳动合同。 三是根据员工授权，对员工控制的账户进行异常行为监控。通过内部预警信息系统，对相关信息进行初步审查后开展核查，重点核查大额交易、异常交易、重要岗位、重要人员。 四是要加强员工日常行为排查，排查范围达到100% 1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动； 2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是

开展防范打击非法集资宣传活动工作总结

大湾柳树小学 开展防范和打击非法集资宣传活动工作总结 为了严厉打击非法集资活动，维护正常的社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，根据《玉田县防范和打击非法集资宣传活动实施方案》的精神，进一步从源头上做好处理非法集资相关宣传工作，提高学校教师和学生防范非法集资违法犯罪活动的意识和能力，结合我校实际情况，开展了防范打击非法集资宣传教育活动。现将活动情况总结如下： 一、领导重视，认真组织 让师生充分认识当前非法集资的严峻形势和危害后果。由学校领导班子统一部署，组织实施。我校成立了由校长任组长，主任为副组长，班主任为成员的防范和打击非法集资宣传教育活动领导小组。组织和协调、督促顺利完成工作。 二、积极实施，注重效果 （一）活动形式 1、充分利用多媒体，广泛开展宣传。利用学校广播、集会、板报等形式广泛开展宣传教育活动。 2、，张贴《提高风险防范能力，自觉抵制非法集资》宣传标语。印发宣传资料，做到师生家长人手一份。 3、开展主题活动，派发宣传资料。利用升旗仪式、教职工会议等途径，开展主题教育活动，利用班队会活动，宣传

防范和打击非法集资的内容，让广大师生深切的了解非法集资的危害性。 4、教师、学生及家长签订承诺书，保证不从事不参与非法集资活动。 （二）宣传内容 1、宣传非法集资的定义、特征、表现形式、危害，分析已成功查处并审结的典型案例，披露非法集资犯罪主体的经营真相，揭露非法集资的手法伎俩，增强广大师生的识别意识，提高防范、抵御非法集资活动的能力，有效遏制不法分子的违法犯罪行为。 2、宣传打击非法集资相关法律法规，使广大师生进一步树立遵法守法的意识和观念，明确组织或参与非法集资活动的不良后果及法律责任，引导广大师生正确认识非法集资存在风险和社会危害，自觉远离非法集资。宣传治安管理处罚法、信访条例等维护社会和谐稳定的法律法规，使广大师生进一步掌握维护自身权益的合法途径，依法合理表达诉求。 3、宣传开展打击非法集资工作取得的成果，震慑违法犯罪活动，引导广大师生、家长进行科学投资、理财、克服暴富心理，增强广大师生、家长理性投资意识。 三、建立教职工教育长效教育机制 为进一步巩固活动效果，我校制定了长期的警示教育长效机制，收集关于非法集资、反洗钱等行为的知识和相关案

房地产行业非法集资风险自查报告

房地产行业开展非法集资风险排查自检报告 按照《濮阳市人民政府关于印发太原市防范和处置非法集资工作方案的通知》濮政发[2016]31号文件精神要求，我公司各部门认真扎实地开展了涉嫌本企业非法集资风险排查工作。现将相关工作开展情况汇报如下： 一、加强领导，高度重视。 该通知印发后，我公司及时成立了由副总经理任组长，综合部经理为副组长的非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。要求各部门及科室高度重视此项工作，明确专人负责，落实排查责任，确保排查工作全面、彻底，不留死角。 二、明确目标，实施排查。 本次排查工作按照原定方案，我公司从2016年7月15日开始对财务部、行政部、工程部、销售部等主要部门对在建项目的相关问题进行了逐项排查： 1、对销售部的排查：进一步明确了公司开发项目均是在取得“国有土地使用证”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”、“建筑工程施工许可证”“商品房预售许可证”的合法前提下进行销售的，未出现任意分割拆零及向社会出售不能确定具体位置或不具备独立使用功能的房屋或特定空间 的问题； 2、对与客户签订的《商品房销售合同》的排查：经排

查，该合同均适用的县房管局印制的标准性示范文本，故相关的内容并未涉及“承诺售后高额返租、无风险保底回报或原价(增值)回购等诱导方式销售房地产”等违法内容； 3、对财务部等相关部门的排查：经排查，各收入明细和相关银行贷款明细，账目清晰，来之有道，工商行管理局等税务部门审计均已合格，未出现“违规吸收社会公共资金，进行房地产开发的现象”。 三、开展培训，对非法集资的危害性进行警示。 通过培训，广大员工进一步了解了房地产行业非法集资的主要内容，加强了对其危害性的认识。 通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产项目开发资金的融通制度，并加强了其监管机制。同时，我公司将持续坚持“以维护群众根本利益”为出发点，合法、规范的开发新项目，为维护我市正常的房地产秩序而不断努力。 年月日

农商银行非法集资风险排查工作方案

ⅩⅩ农商银行非法集资风险排查工作方案 为有效防范金融风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《江西银监局关于开展全省银行业非法集资风险排查的通知》（赣银监发【ⅩⅩ】84号）文件精神，结合我行的实际情况，制定本工作方案。 一、工作目标 坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我行非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。 二、组织领导 成立ⅩⅩ农商银行非法集资风险排查工作领导小组。 领导小组办公室设在风险合规部，办公室主任由兼任。 三、排查内容 严格对照非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告（见附件）进行排查。对已发案件要逐案摸清风险状况，对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通过全面排查和重点排查，摸清案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况、危害后果和处置情况，提出处置预案。 四、风险排查时点 根据省联社通知要求，本次风险排查时点为ⅩⅩ年10月20日

五、时间进度和步骤 第一阶段：方案准备阶段（ⅩⅩ年10月20日--10月21日）。结合我行实际情况，制定风险排查工作方案，落实排查责任，明确排查任务和要求。 第二阶段：自查阶段（ⅩⅩ年10月21日--10月24日）。根据风险排查方案，由各支行组成若干排查工作小组，对全辖所有营业网点开展非法集资风险排查，确保排查面达100%。 第三阶段：总结阶段（ⅩⅩ年10月24日- 10月25日）。ⅩⅩ农商银行非法集资风险排查工作领导小组办公室对各排查小组检查情况进行整理汇总，并形成全行非法集资风险排查总结报告报送省联社。 六、工作要求 （一）高度重视，精心组织。此次非法集资风险排查工作涉及面广、政策性强、时间短、任务重，全营业网点要高度重视，精心组织，周密部署、做好非法集资法律法规政策的宣传，提高公众的法律意识，确保非法集资活动风险排查工作顺利开展，取得明显成效。 （二）突出重点，讲究方法。针对我国区域民间融资活跃的现状，要讲究工作方法，把握政策界线和工作尺度，突出重点，抓住典型，有的放矢，增强工作的主动性和针对性。同时要严格遵守保密纪律，密切注意维护行业和地区的稳定，避免因排查不当而引发不稳定事件的发生。

2020年打击和处置非法集资工作总结(二篇)

打击和处置非法集资工作总结（二篇）上半年，根据市打非办有关文件的要求和我区对打非工作的安排，我们认真开展了打击和处置非法集资工作，现将上半年工作开展情况汇报如下: 一、完善打非工作机制 为有效防范打击和处置非法集资工作，保护群众利益不受侵害，我区在原有工作机构的基础上,根据实际情况进一步充实了成员单位，强化了处置非法集资工作力量，构建了区打非办与分局、公安分局的信息横向交流体系，建立了全区街道办事处和各成员单位打击和处置非法集资工作责任机制，并明确专人负责，确保打非工作有效开展。同时，设立打击和处置非法集资工作专项经费，纳入区级财政预算，并保证专款专用。为进一步加大工作力度，保证处置工作顺利进行，我区财政安排专项资金对打非宣传、案件侦办等工作给予了经费保障。 二、信息报送 能准确、及时报送涉嫌非法集资案件情况和督办落实事项，对于新区内的非法集资活动情况信息，及时传递报送上级部门和有关单位进行确认、侦办。

三、加大宣传力度，提高防范意识 加大宣传力度，增强社会公众对非法集资活动的抵御能力。前半年共印制宣传资料、宣传册3万余份，联合市打非办、工商局、公安分局等单位在**广场开展非法集资宣传活动，并协调各成员单位人员在主要街道、各村、各社区人口密集的场所发放宣传资料，引导和提高社会公众对非法集资风险的防范意识和辨别能力。 四、排查清理整治情况 上半年，对全区的投资理财、信息咨询等公司，交易场所会员、代理商、授权服务机构、农业合作社、微贷网、非法集资小广告等进行了全面排查和清理，清理整治情况如下： 1、****有限公司门头和营业执照不符，没有开展业务，工商分局已对其进行了规范和询问，并约谈了负责人，签订经营。 2、****公司门头和营业执照不符，超范围经营金融业务，已责令整改、更换门头，并约谈负责人，签订经营承诺书。

2020年非法集资风险排查工作报告

非法集资风险排查工作报告 公司非法集资风险排查报告 在收到行业协会转发的银保监局下发的文件以后，我中支领导高度重视，立即组织成立领导小组，现将工作情况如下： 一、成立领导小组 组长： 副组长： 成员： 二、工作举措 （一）全面排查，不留隐患：一是发动群众，广泛宣传。利用多种形式广泛宣传动员。着重对重点领域、销售人员的宣传宣传。重点对行业法律、法规和政策，投资风险警示、典型案例进行解读，宣传科学合理的风险防范理念，加强保险业相关基础知识的宣讲和教育。向全体员工介绍非法集资的基本特征，表现形式和常见手段，提高全员识别非法集资的能力。

充分利用职场环境，通过张贴宣传海报、悬挂横幅、摆放宣传折页、解答相关问题等方式，积极开展宣传活动，让消费者和客户深入了解相关金融政策、金融产品及服务功能同时也为广大群众释疑解惑，帮助客户识破非法集资的骗局，保障客户资金财产安全，在公司内形成良好的宣传气势。 （二）自查自纠，查找隐患：组织各个部门按照公司相关全面查找风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。XX中支对全体员工配发防范和打击非法集资相关的法律、法规、司法解释、典型案例等文件，为公司全员看展专题宣传教育活动提供完整、准确的学习资料，提高广大员工对非法集资行为的识别认识能力和风险防范意识。 （三）加强监测预警，形成长效机制：通过这次非法集资风险专项排查活动，建立起了涉嫌非法集资金融机构风险情况的监测预警体系，建立健全了风险管控的长效机制，从源头和根本上预防和减少非法集资风险事件发生。将继续加大公司内部的检测排查，对非法集资风险做到早发现、早查处，确保风险排查工作常态化：

银行打击非法集资工作总结

银行打击非法集资工作总结 篇一:开展防范和打击非法集资总结 开展防范和打击非法集资宣传月活动总结 为了贯彻落实《**市打击和处置非法集资工作领导小组办公室关于开展防范打击非法集资宣传月活动的通知( 信处非领半【2013】1 号)》文件精神，维护银行业资金安全和良好声誉，保护存款人和消费者的切身利益，在上级主管部门的正确领导下，我支行组织全体员工认真学习文件精神，深入开展防范和打击非法集资宣传教育活动。现将活动阶段工作总结如下: 一、认真组织，加强领导。 为切实做好防范和打击非法集资宣传教育活动，我支行成立以行长为组长、各部门为成员的领导小组，层层落实责任，协调、督促各部门顺利完成工作任务。 二、加强学习，增强风险防范意识。 通过集中学习、专题培训等方式，向全行员工普及非法集资相关法律知识，增强员工对非法集资行为的法律约束意识 1 和风险防范意识;在加强学习的基础上，组织员工进行小组讨论，结合工作实际，从员工所处部门、岗位等实际出发，就如何遵守和落实“禁令”、有效预防和杜绝非法集资案件的发生进行有针对性的讨论和交流，以此增强员工风险防范意识，引导员工自觉远离和杜绝参与非法集资。 三、加大宣传，向社会公众提示风险 开展形式多样的宣传教育活动。利用条幅、展板、电子显示屏等宣传载体，通过张贴、展示宣传标语、案例展示等形式，向客户和群

众深入开展宣传活动，让客户和群众对非法集资的表现形式和特点有初步了解，增强社会公众的风险意识，提高风险防范能力。 通过学习和宣传，使广大员工和群众充分认识到非法集资的危害性，切实增强了广大人民群众防范非法集资的意识，提高识假防骗的能力，使广大群众远离非法集资，远离犯罪。 篇二:非法集资活动总结 2015年防范打击非法集资宣传教育活动总结 为维护经济金融秩序和社会稳定，有针对性地提示非法集资风险，提高社会公众对非法集资的防范意识和识别能力，同时提高员工的合规守纪和风险防范意识，引导员工自觉远离非法集资、抵制非法集资，保障我行的稳健经营。什邡思源村镇银行营业部于2015年5月20日—6月5日展开 2 了为期一个月的“防范打击非法集资”宣传活动。 活动期间我部通过LED显示屏展示活动宣传标语，在网点摆放防范非法集资宣传品，网点醒目位置悬挂活动横幅设置宣传咨询台定点宣传，流动银行车每日进社区、街道、乡镇、企业宣传，我部员工通过微信大力宣传等。 活动期间，我部大堂经理与前台柜员充分利用与客户一对一的交流机会，对防范非法集资进行了面对面的解释、心贴心的交流，做到了合理引导。在网点定点宣传与流动银行车的宣传中，我部员工耐心仔细的对前来咨询的群众讲解什么是非法集资，怎样远离非法集资，及非法集资的危害等，现场答疑解惑并向广大消费者和经营者宣传了防范非法集资的理念。本次活动的目的在于树立员工及群众正确的理财观念、提高风险防范能力、抵制高息集资诱惑、远离打击非法集资、建设美好生活、共创社会和谐。其中我部于2015年5月26日晚对员工进行了相关方面的培训教育工作，提高了员工对非法集资的认识。

公司部关于非法集资进行风险排查的自查报告

公司业务部关于对员工非法集资问题进行风险排查的自查 报告 按照****【ⅩⅩ】**号文件要求，针对我部员工组织、从事、参与非法集资和非法聚集扰乱社会秩序的违法违纪行为进行了风险排查，并积极组织员工进行自查，立即组织全体员工学习文件精神，现将排查情况汇报如下： 一、学习文件精神 我部认真组织全体员工学习鹤纪发****【ⅩⅩ】**号文件精神，加强员工对银行账户风险的高度重视，树立高度的工作责任心，做好维护正常金融秩序，确保社会稳定。认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。此次排查我行领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。 二、进行排查 （一）排查内容 公司业务部再次组织部门全体员工进行了重点风险排

查，加强了员工思想教育，每位员工均写了自查报告，主动上报了家庭电话或配偶电话，便于了解员工8小时以外情况。采取多种排查方式，确保排查到每一位员工、做到不留死角、不留空档，真正了解每一位员工是否有其他借贷关系或为他人担保借贷的情况，以及是否有不良信用记录。并在科室营造了浓厚的合规文化氛围，通过风险排查将管理合规、全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值的理念深入人心。 （二）排查结果 经过全面排查，我部14名员工未发现有黄赌毒的不法行为，未发现有大额炒股行为，无个人或家庭负债较大情况。无收入和支出严重不符现象，无商业贿赂和不正当交易行为。我部组织员工对非法集资和非法聚集扰乱社会秩序方面的各项规章制度进行了全面重新学习，均无违反职业操守的行为。组织“不规范经营行为排查”、“业务检查”以及季度内控全面自查，并形成自查报告，就发现的问题及时整改，有效的提高了内控管理水平。再次排查未发现有参与非法集资的违规违法行为发生，在今后的工作中公司业务部将继续加大合规执行力度，加强风险防控，确保我行信贷业务安全稳健运营。 三、排查总结 组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过

2020年银行非法集资风险排查报告

作者：空青山 作品编号：89964445889663Gd53022257782215002 时间：2020.12.13 XX银行非法集资风险排查报告 XX市银监分局： 按照《XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。 一、工作准备 为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明确组织分工，成立了以xxx同志为组长的非法集资风险专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务；二是在内容上排查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。 二、工作方法 在工作方法上提出进一步排查工作要求：一是加强组织领导；二是强化协作配合；三是注重宣传教育；四是发现风险案件及时处置移交；

三、专项排查过程 2014年4月26日至2014年5月9日，我行非法集资风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行78名员工进行了摸底排查，此次排查对各支行、各部门在此次活动的职责做了具体分工，风险管理部门主要负责本行辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间借贷等异常行为的风险排查工作；业务管理部门则主要负责各自业务和管理领域的风险隐患排查，重点排查账户管理、储蓄业务、自主支付类贷款、资金营运等业务是否遵守各项业务操作规程等制度，是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况；风险管理部门负责根据排查情况，分析我分行经营管理中存在的风险隐患，及时提示、跟踪相关风险情况。 在具体操作中，一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。另一方面，在信贷业务排查中，重点对贷款金额、授信额度、贷款利率、期限、还款方式、贷款用途等内容进行审查，通过严格核查，未发现我行信贷从业人员

非法集资工作总结

非法集资工作总结 为揭露非法集资给社会和人民群众造成的危害，引导群众增强法律意识、风险意识和识别能力，有效遏制非法集资犯罪活动，维护社会稳定。以下就是本人整理的非法集资工作总结范文，一起来看看吧! 篇一：非法集资工作总结为积极贯彻落实中国证监局投资者保护局《关于防范打击非法集资宣传月活动通知》的相关要求，在甘肃省监管局《关于辖区防范打击非法集资宣传月活动方案》指导下，根据公司总部要求，认真贯彻落实相关文件精神，扎扎实实开展投资者保护宣传工作，现将我营业部打击非法集资宣传月活动工作总结汇报如下： 1、成立营业部“防范打击非法集资宣传月活动”活动小组，加强统筹协调 集中开展投资者保护宣传教育活动启动后，我营业部积极组织各相关业务人员组成了“防范打击非法集资宣传月活动”小组，由营业部总经理任活动小组的总协调人，积极推进各项投资者专题活动，确定了各项主要的防范打击非法集资宣传月活动计划有序的开展。 2、营业部投资者保护宣传工作内容 1)客服中心按照公司总部投资者保护宣传内容要求，通过短信平台发送“增强法制观念，提高风险意识和识别能力，树立非法集资不受法律保护的基本概念，培养正确投资理念，自觉远离和抵制非法集资案件发生”等相关内容的风险提示。 2)客服中心通过跑马屏滚动方式对投资者进行风险提示，倡导理性投资，相关内容有：《提高风险意识和识别能力，树立非法集资不受法律保护的基本概念，培养正确投资理念，自觉远离和抵制非法集资案件发生》等风险提示。让投资者充分认识非法集资的风险及危害，引导投资者坚持理性投资理念，合法理财。 3)客服中心对营业部投资者做市场投资策略以及行业基本投资分析研究方面的讲座，通过以现场讲座交流形式让投资者将“贴近市场、贴近投资者、理性投资、长期投资”这一价值投资理念融入到投资者中，本着让投资者尽快形成理性投资和价值投资理念为目的对投资者进行了讲解。 此次防范打击非法集资宣传月活动工作将“贴近市场、贴近投资者、理性投资、长期投资”这一理念融入到投资者中，本着引导广大投资者理性投资，合法理财为中心的目的对投资者进行了宣传讲解。 篇二：非法集资工作总结为严厉打击非法集资活动，维护正常的金融秩序和社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，根据文件要求，我县就进一步加强防范和处置非法集资工作从六个方面落实： 一、统一思想认识，进一步增强防范和处置非法集资的责任感和紧迫感 各级各有关部门充分认识到非法集资活动的严重性、危害性和处置工作的艰巨性、长期性，切实增强防范和处置非法集资工作的紧迫感和责任感，时刻保持高度警惕和高压态势，有效防控，坚决打击非法集资活动。目前我县大规模的非法集资的现象基本上已得到有效的遏制。出现的新动向是单位内部和小规模的非法集资现象仍然存在。 二、加大宣传力度，切实增强社会公众的法律意识和对非法集资活动的抵御能力 各乡镇、各直有关部门进一步加大了宣传力度，广泛利用电视、广播、会

银行关于员工参与非法集资风险排查自查报告

关于员工参与非法集资风险排查自查报告银行： 按照联社关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我社高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。 在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。 此次排查我社领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。 一、组织学习，提高认识、统一思想 组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。 二、相互监督，加强沟通 1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要

关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。 2、是加强员工自我保护。为更好地保护员工权益，一方面，我社组织查询每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。另一方面，按照上级行规定动作，组织员工负责任填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。 三、自查自纠，加强内控管理水平 我行共有在职员工30人，各自对其经手的业务进行了全面自查，各网点负责人对其各网点的员工有关的银行账户开立、对账、重要凭证管理、大额存取款等业务操作环件的合规情况进行了细致的检查，对有关账户的发生额及余额进行了全面对帐，并确保对账结果真实有效，及对员工8小时外行为排查。经过排查我社所有员工中没有发现有变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储、以各种形式参加非法集资活动、介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷、借银行名义或利用银行员工身份私自代客理财、利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金、借用客户个人账户为员工过渡资金、自办或参与经营典当行、小额贷

非法集资风险排查情况报告

非法集资风险排查情况 报告 The document was finally revised on 2021

非法集资风险排查情况报告 为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据分公司相关文件精神，以及恩施州人行相关要求，结合我中支实际,在全司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下: 第一部分年度排查情况 一、提高认识，加强组织领导 防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我中支成立了总经理为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。 二、形式多样，宣传排查并举 各部门员工既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。 一是全面清除非法广告。专项清理办公场所（中支大楼）出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。 二是部门宣传形式多样。采取张贴横幅、张贴海报、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向员工和客户通报非法集资的新形式和特点。 四是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。 五是成员单位紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

2019年防范打击非法集资工作总结

20XX年防范打击非法集资工作总结 防范打击非法集资工作总结 为严厉打击非法集资活动，维护正常的金融秩序和社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，根据文件要求，我县就进一步加强防范和处置非法集资工作从六个方面落实： 一、统一思想认识，进一步增强防范和处置非法集资的责任感和紧迫感 各级各有关部门充分认识到非法集资活动的严重性、危害性和处置工作的艰巨性、长期性，切实增强防范和处置非法集资工作的紧迫感和责任感，时刻保持高度警惕和高压态势，有效防控，坚决打击非法集资活动。目前我县大规模的非法集资的现象基本上已得到有效的遏制。出现的新动向是单位内部和小规模的非法集资现象仍然存在。 二、加大宣传力度，切实增强社会公众的法律意识和对非法集资活动的抵御能力 各乡镇、各直有关部门进一步加大了宣传力度，广泛利用电视、广播、会议宣传等多种形式，大力宣传国家有关防范和处置非法集资活动的各项政策措施，教育群众自觉抵制非法集资，从源头治理非法集资滋生和蔓延的环境；从多方位、多角度地宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强公民的风险意识和辨别能力。认清非法集资的危害性。各乡镇人民政府按照县政府转发的《湖南省人民政府办公厅（关于依法整治非法集资切实维护社会稳定的通知）》的要求，结合本乡镇实际，制订相应的实施方案，并组织落实。 三、开展风险排查，认真做好对非法集资活动的监测和预警工作 各乡镇人民政府和行业主管、监管部门切实负起本辖区内非法集资活动的监测和预警工作，建立本地区、本行业非法集资活动的监测预警体系，指定相关机构和专门人员，通过建立健全群众举报、新闻监督、监管和查处等信息采集渠道，加强日常监管，把好关口，尽早发现问题，及时作出处理。按照“归口排查、预警排查、重点排查、内紧外松”的原则，认真开展对辖内涉嫌非法集资活动的风险排查。进一步加强监测预警体系和监控能力建设，切实做好预防工作，做到信息灵通、预警及时、反应灵敏、应对有力，坚决杜绝重大原发性非法集资案件发生。

开展打击非法集资工作总结

开展打击非法集资风险排查工作 报告 为认真贯彻落实上级通知精神，我市集中时间在辖区范围内重点开展了非法集资风险排查工作，现将工作情况报告如下： 一、成立组织，加强领导 统一思想，提高认识，充分认识风险排查工作的重要性和必要性；相继制订《关于印发恩施市打击和处置非法集资工作实施方案》，建立了由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制；结合实际制定了详细的工作计划，明确了工作责任和要求，并对辖区金融机构、非金融机构和商业企业非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，同时结合我市实际，分阶段细化和分解排查责任，严格工作责任制度和责任追究制度，确保此次工作顺利开展。 二、全面落实属地监管责任制，认真组织，分段实施 在排查行动中，切实做到严查彻处，决不姑息；同时分片包干，责任到人。按照行动方案的工作要求，认真调查摸底，确定排查重点，周密部署，集中时间对辖区金融机构、非金融机构和商业企业进行详细排查，摸清本辖区非法集资

案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况、危害后果，区别不同情况，制定了《关于开展非法集资风险排查工作的通知》。 三、形式多样，宣传到位 一是针对“个别地州生活类报纸仍在分类广告“房产咨询”、“典当融资”、房产融资”栏目中登载非金融机构发布的“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的广告，对发布此类广告的非金融机构和个人，未经批准从事非法金融业务，严重扰乱我市金融秩序”的行为进行重点排查。 二是为严厉打击非金融机构发布的非法集资行为，及时将文件精神传达到上级单位。采取广播、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性以及依法惩处非法集资的法律法规；及时向辖区广大经营户和消费者通报非法集资的新形式和特点，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。 三是建立健全投诉举报制度。为方便社会各界的投诉举报，在电视台公布举报电话，对举报人进行保密承诺。市金融办设立了专门的投诉举报电话，公布了举报电话和投诉网站，做到非法集资无可乘之机。 四是深入企业做现场排查，通过查阅公司账目、集资项目、集资方式等方式排查是否有非法集资，同时做好集资宣

银行非法集资风险排查报告

银行非法集资风险排查报告 银行非法集资风险排查报告 xx银行非法集资风险排查报告 xx市银监分局: 按照《xx市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。 一、工作准备 为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署:一是明确组织分分工，成立了以xxx同志志为组长的非法集资风险专专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层“落落实排查责任和任务;二是是在内容上排查员工利用职职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，间尤其是对重点业务部尤门和每位员工行为进行深入细每致致排查。 二、工作方法 在工作方法上提出进一步步排查工作要求:一是加强强组织领导;二是强化协作作配合;三是注重宣传教育;四是发现风育 险案件及时时处置移交; 三、专项排查过程项 2014年44月26日至2014年55月9日，我行非法集资风风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构后及及全行78名员工进行了摸底排查，此次排查对各摸支支行、各部门在此次活动的的职责做了具体分工，风险险管理部门主要负责

本行辖辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间与借借贷等异常行为的风险排查工作;业务管理部门则查主要负责各自业务和主 管理领域的风险隐患排查，重领点点排查账户管理、储蓄业务务、自主支付类贷款、资金金营运等业务是否遵守各项业务操作规项程等制度，是是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况;风法 险管理部门负责根据排查情管况，分析我分行经营管理况中存在中的风险隐患，及时提示、跟踪相关风险情况提。。 在具体操作中，一方面，我行要求各支行、各面部门组织部查询辖内每名员工工的个人信用报告;安排专专人对员工个人信用报告进进行分析，及时了解员工是是否存在不合理的对外担保保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询授等可疑情等况;同时也让员工定期了解自己的征信记工录，珍惜自己的个录人信用。我行还组织员工填写非。法法集资风险排查情况表，对对照自查是否存在参与非法法集资、误入非法集资陷阱阱的情况， 以实际行动保护自己、提醒自己远离非护法集资。另一方面，法 在信贷业务排查中，重点对贷贷款金额、授信额度、贷款款利率、利期限、还款方式、贷款用途等内容进行审查贷，通过严格核查，， 未发现我行信贷从业人员与客户我存在资金拆借、内外勾结存、、骗取信贷资金等现象。 在此次专项非法集资排查中，未发现我行员工或相中关业关务部门有涉及社会融资行为。但是为了防范潜资在的非法集资在风险，根据通通知精神，我行利用周一晚上例行学习时间在全晚 行范范围内组织员工进行了非法法集资相关知识和案例的教教育 员工提高了对非法集资的员认认识，认清了学习，通过学习我行 非法集资的危害性。危