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证券基础知识章节练习第五章

第五章金融衍生工具

单项选择题

1.下面不属于独立衍生工具的是（）。

A.可转换公司债券

B.远期合同

C.期货合同

D.互换和期权

2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）特性。

A.跨期性

B.联动性

C.杠杆性

D.不确定性或高风险性

3.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。

A.各种货币

B.股票或股票指数

C.利率或利率的载体

D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

4.金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

A.基础工具分类

B.金融衍生工具自身交易的方法及特点

C.交易场所

D.产品形态

5.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A.新技术革命

B.金融自由化

C.利润驱动

D.避险

6.1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

7.以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A.市政债券期货

B.国债期货

C.市政债券指数期货

D.金融债券期货

8.外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。

A.伦敦国际金融期权期货交易所

B.欧洲交易所

C.纽约交易所

D.芝加哥商业交易所

9.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（）。

A.优先股

B.普通股票

C.金融债券

D.公司债券

10.关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。

A.1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货

B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

11.金融期货的( )就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

12.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了

A.信用风险

B.流动性风险

C.法律风险

D.基差风险

13.关于期货市场价格发现功能论述不正确的是

A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格

B.世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C.期货价格克服了分散局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性连续性预期性的特点

D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

14.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价

将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为（）。

A.20%

B.25.5%

C.31.7%

D.38%

15.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（）。

A.T+0

B.T+2

C.T+3

D.T+7

16.目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。

A.按名义金额计算的互换交易

B.按实际金额计算的互换交易

C.远期利率协议

D.金融期货合约

17.根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.选择权的性质

B.合约所规定的履约时间的不同

C.金融期权基础资产性质的不同

D.协定价格与基础资产市场价格的关系

18.下列说法错误的是（）。

A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权

C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

19.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正的美式期权

D.大西洋期权

20.交易所交易基金的期权属于（）。

A.单只股票期权

B.货币期权

C.股票组合期权

D.股票指数期权

21.在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是

A.货币互换

B.信用违约互换（CDS）

C.利率互换

D.股权互换

22.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。

A.37%

B.54%

C.72%

D.85%

23.关于认股权证论述不正确的是（）。

A.认股权证也称为股本权证

B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

C.行权时不会增加股份公司的股本

D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

24.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约是（）。

A.金融互换

B.金融期权

C.金融期货

D.金融远期合约

25.（）是可转换公司债券最主要的金融特征。

A.风险收益的限定性

B.套期保值

C.附有转股权

D.双重选择权

26.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为l年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

A.3

B.4

C.6

D.9

27.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后l 期利息。

A.3

B.5

C.7

D.10

28.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。

A.存券银行

B.托管银行

C.中央存托公司

D.评级公司

29.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为

A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

C.收益保证型和非收益保证型

D.保本型产品和保证最低收益型产品

30.（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A.期货和期货类衍生产品

B.期权和期权类衍生产品

C.金融远期

D.金融互换

31.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。

A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

32.使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。

A.嵌入衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.独立衍生工具

33.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正美式期权

D.奇异型期权

34.（）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。

A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加

B.机构投资者范围增加

C.监管机构的管理更加严格

D.二级市场交易尚不活跃

35.股指期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±50%

36.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（）品种最为活跃。

A.7天

B.15天

C.30天

D.60天

37.（）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

A.金融期货合约

B.金融远期合约

C.互换

D.金融期权

38.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场J二可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

A.中央银行

B.商业银行

C.保险公司

D.证券交易所

39.下列有关金融期货叙述不正确的是（）。

A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B.在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求

C.金融期货交易是非标准化交易

D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

40.为保障投资者利益确保股指期货顺利推出，我国一些机构制定了相关法规和规则，符合规定的投资者方能办理股指期货开户和相关交易这些机构不包括

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券业协会

D.中国金融期货交易所

41.关于限仓制度叙述不正确的是（）。

A.是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

B.是对交易者持仓数最加以限制的制度

C.限仓制度是金融期货的主要交易制度之一

D.限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

42.关于利率期货叙述不正确的是（）。

A.其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具

B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C.固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系

D.利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

43.金融期货中最先产生的品种是（）。

A.利率期货

B.外汇期货

C.债券期货

D.股权类期货

44.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。

A.互换

B.期货

C.期权

D.远期

45.通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（）。

A.OTC交易的衍生工具

B.独立衍生工具

C.嵌入衍生工具

D.信用衍生工具

46.不属于建构模块工具的是（）。

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.结构化金融衍生工具

47.（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.存托凭证

B.权证

C.股票期权

D.可转化债券

48.20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括

A.取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化

B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展

C.放松存款准备金率的控制

D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

49.目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（），通常采取买人并持有到期策略。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.国有企业

D.外资企业

50.（）被称为“中国资产证券化元年”。

A.2003年

B.2004年

C.2005年

D.2006年

51.最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。

A.非银行金融机构

B.投资公司

C.政策银行

D.商业银行

52.（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A.中央存托公司

B.存券银行

C.托管银行

D.信托投资公司

53.下面（）不属于存托凭证对投资者的优点。

A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

B.市场容量大，筹资能力强

C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

54.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。

A.资本

B.资产

C.资产池

D.金融资产

不定项选择题

1.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。

A.债券

B.股票

C.银行定期存款单

D.金融衍生工具

2.金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

3.金融衍生工具伴随的风险主要有（）。

A.汇率风险、利率风险

B.信用风险、法律风险

C.市场风险、操作风险

D.流动性风险、结算风险

4.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为

A.股权类产品的衍生工具

B.债券类产品的衍生工具

C.货币衍生工具

D.利率衍生工具

5.关于信用衍生工具的论述正确的是（）。

A.主要包括信用互换、信用联结票据等

B.用于转移或防范系统风险

C.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

6.关于金融衍生工具的产生与发展论述正确的是

A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

7.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（）。

A.货币互换

B.利率互换

C.股权互换

D.信用互换

8.金融远期合约主要包括（）。

A.远期利率协议

B.远期外汇合约

C.远期股票合约

D.远期债券合约

9.金融自由化的主要内容包括（）。

A.取消对贷款利率的最高限额

B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

C.放松外汇管制

D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

10.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。

A.现货交易

B.互换交易

C.远期交易

D.期货交易

11.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括

A.股权类资产的远期合约

B.债权类资产的远期合约

C.远期利率协议

D.远期汇率协议

12.比较金融现货交易和金融期货交易正确的是

A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约

B.金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险

C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的

13.关于期货交易结算所论述正确的是（）。

A.结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建

B.由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险

C.以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价

D.结算所实行无负债每日结算制度称逐日盯市制度

14.信用违约互换（CDS）交易的危险来自（）。

A.具有较高的杠杆性

B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

C.信用违约互换过快的增长速度

D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

15.根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

A.选择权的性质

B.合约所规定的履约时间的不同

C.基础资产性质

D.基础资产的来源

16.利率期货品种主要包括（）。

A.单只股票期货

B.债券期货

C.主要参考利率期货

D.股票组合的期货

17.套期保值的基本做法是（）。

A.持有现货空头，买入期货合约

B.持有现货空头，卖出期货合约

C.持有现货多头，卖出期货合约

D.持有现货多头，买入期货合约

18.在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括（）。

A.伦敦银行间同业拆放利率（Libor）

B.香港银行间同业拆放利率（Hibor）

C.欧洲美元定期存款单利率

D.联邦基金利率

19.关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述不正确的是（）。

A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的

B.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利

D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

20.股权类期权通常包括（）。

A.单只股票期权

B.股票组合期权

C.股价指数期权

D.百慕大期权

21.利率期权合约通常以（）为基础资产。

A.政府短、中、长期债券

B.欧洲美元债券

C.大面额可转让存单

D.金融债券

22.奇异型期权包括（）。

A.任选期权

B.百慕大期权

C.障碍期权

D.平均期权

23.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

24.独立衍生工具的特征包括（）。

A.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资

B.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

D.在未来某一日期结算

25.下面关于金融期货与金融期权区别的阐述，正确的是（）。

A.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易

B.金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

C.金融期货交易双方均需开立保证金账户；至于期权的购买者，因无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

D.一般说，金融期货的风险大于金融期权

26.按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。

A.认购权证

B.认股权证

C.备兑权证

D.认沽权证

27.美式权证持有人行权的时问为（）。

A.可以在权证失效日之前任何交易日

B.可以在失效日当日

C.可以在失效日之前一段规定时间内

D.可以在失效日之后一段规定时间内

28.关于金融期货叙述错误的是（）。

A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度

B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损

C.金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

D.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

29.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。

A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

B.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

30.关于存托凭证，论述正确的是（）。

A.存托凭证可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高

B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

C.存托凭证也称预托凭证，是指在一国（个）证券市场上流通的代表另一国（个）证券市场上流通的证券的证券

D.存托凭证首先由J.P.摩根首创

31.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。

A.不动产证券化、应收账款证券化

B.信贷资产证券化

C.未来收益证券化

D.债券组合证券化

32.2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（）。

A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加

B.个人投资者数量大幅增加

C.机构投资者范围增加

D.二级市场交易尚不活跃

33.按联结的基础产品分类结构化金融衍生产品可分

A.股权联结型产品

B.利率联结型产品

C.汇率联结型产品

D.商品联结型产品

34.按权证的内在价值，可以将权证分为（）。

A.平价权证

B.价内权证

C.价外权证

D.虚值权证

35.下面属于金融期货的主要交易制度是（）。

A.集中交易制度

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.结算所和无负债结算制度

D.每日价格波动限制及断路器规则

36.有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（）。

A.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金

B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

C.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效

D.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

37.关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。

A.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征

B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

38.金融期货的基本功能有（）。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

39.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（）。

A.交易场所和交易组织形式不同

B.交易的监管程度不同

C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

40.可转换债券的要素包括（）。

A.有效期限和转换期限

B.票面利率或股息率

C.转换比例或转换价格

D.赎回条款与回售条款

41.在美国，住房抵押贷款大致可以分为（）。

A.优级贷款

B.Alt-A贷款

C.次级贷款

D.住房权益贷款和机构担保贷款

42.存券银行的职能不包括（）。

A.发行ADR

B.在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户

C.存券银行负责ADR的保管和清算

D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

43.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。

A.权利载体不同

B.行权方式不同

C.行权时间不同

D.权利内容不同

44.金融期货与金融期权的区别主要有（）。

A.交易者权利与义务的对称性不同

B.履约保证不同

C.现金流转不同

D.盈亏特点不同

45.之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（）原因。

A.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

B.沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动

C.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性

D.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新

46.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权分为

A.股权类期权

B.利率期权

C.货币期权、互换期权

D.金融期货合约期权

47.可转换债券具有（）特征。

A.市场容量大，筹资能力强

B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低

D.可转换债券具有双重选择权的特征

48.根据产品形态，金融衍生工具可分为（）。

A.交易所交易的衍生工具

B.独立衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

49.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在

A.交易对象不同

B.交易目的不同

C.交易价格的含义不同

D.交易和结算方式不同

50.按基础工具划分，金融期货可分为（）。

A.债券期货

B.外汇期货

C.利率期货

D.股权类期货

51.关于沪深300股指期货叙述错误的是（）。

A.股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竟价两种方式

B.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后l小时的算术平均价

C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%

D.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手

52.资产证券化的有关当事人包括（）。

A.特定目的机构或特定目的受托人

B.资金和资产存管机构

C.信用增级机构与信用评级机构

D.发起人、承销人和证券化产品投资者

判断题

1.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货4种。（）

2.金融衍生工具按产品形态可分为金融远期合约、金融期货、金融期权金融互换和结构化衍生工具。

3.所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（）

4.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（）

5.根据持仓限额和大户报告制度，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的30%。（）

6.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。

7.金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（）

8.金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具的未来价格。（）

9.目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了倒金字塔结构单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。

10.严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。（）

11.期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（）

12.从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（）

13.互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构（比如利率或汇率结构），从而规避相应的风险。

14.最基本的信用违约互换涉及三个当事人，即信用担保出售方、信用担保购买方和中介管理机构。（）

15.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（）

16.按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。（）

17.目前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。（）

18.复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（）

19.从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（）

20.在实践中只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（）

21.修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

22.股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（）

23.国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。（）

24.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别按照账面价值计价。

25.根据全国银行间同业拆借中心的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。

26.从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。

27.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（）

28.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）

29.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（）

30.进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（）

31.发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内上市公司，一类主要是在我国香港上市的内地公司。（）

32.目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（）

33.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（）

34.备兑权证由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。

35.权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。（）

36.目前上海和深圳证券交易所规定，权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时也不例外。

37.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券可分为可转换债券和可转换优先股票两种。（）

38.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）

39.上海证券交易所深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）

40.可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，从这个意义说，我们将其列为期权类衍生产品。

41.可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（）

42.双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在把投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（）

43.权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。（）

44.欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，这些认股权证可以与主体债券相分离，单独交易。（）

45.中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息等。（）

46.期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（）

47.从1996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（）

48.存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（）

49.利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。

50.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。（）

51.为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（）

52.如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取空头套期保值。（）

53.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款形式出现的。（）

54.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。（）

55.货币期权又称外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（）

56.目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。

57.股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所（CME）基于美国证券交易所交易所交易基金（ETF）以及基于总回报资产合约（TRAKRS）的期货最具代表性。

58.股指期货竞价交易连续竞价交易方式按照最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（）

证券基础知识试题

证券基础知识试题整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所

B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票

D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

证券基础知识练习题

一、单项选择题 1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。 A.书面凭 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证 2.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。 A.商业投资 B.金融投资 C.房地产投资 D.项目投资 3.以下不属于货币证券的是（）。 A.商业本票 B.银行本票 C.银行股票 D.银行汇票 4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。 A.上市证券和非上市证券 B.场内证券和场外证券 C.公募证券和私募证券 D.上市证券和挂牌证券 5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。 A.上市证券和非上市证券 B.场内证券和场外证券 C.公募证券和私募证券 D.上市证券和挂牌证券 6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。

A.期限性 B.收益性 C.流通性 D.风险性 7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。 A.政策性 B.公开市场操作 C.投融资 D.保值 8.证券登记结算公司性质上属于（）。 A.证券服务机构 B.证券经营机构 C.证券治理机构 D.自律性组织 9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。 A.20% B.30% C.40% D.50% 10.美国的第一个证券交易所是（）。 A.费城证券交易所 B.芝加哥证券交易所 C.华尔街交易所 D.纽约证券交易所二、多项选择题 1.下列选项中既能够是证券发行人，也能够是证券投资者的有（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 2.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。 A.审核的严格程度不同 B.发行对象特定与否 C.采取公示制度与否 D.是否上市与否 3.债券的发行人有（）。 A.政府 B.金融机构 C.企业 D.个人 4.基金性质的机构投资者包括（）。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.社会公益基金 D.外国机构投资者 5.证券服务机构要紧包括（）。 A.证券登记结算公司 B.证券投资咨询公司 C.会计师事务所 D.资产评估和证券信用评级机构

证券基础知识模拟测试题与答案

年证券基础知识模拟测试题和参考答案2005一、单项选择题 1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。A、债券B、期货C、商业票据D、股票 2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。A、15% B、20% C、30% D、35% 3、中期国债是指偿还期限在（）A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内 4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5% 5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的A、5% B、20% C、10% D、30% 7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（A、做市商制B、公司制C、科层制d、会员制 9、证券市场的核心是（）。A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所 10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 A、破坏金融管理秩序罪 B、妨害企业管理秩序罪 C、金融诈骗罪 D、金融渎职罪 11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内不得转让。A、5年B、3年C、1年d、半年 12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是 A、普通股东、优先股东、债权人 B、债权人、普通股东、优先股东 C、债权人、优先股东、普通股东 D、优先股东、普通股东、债权人 13、短期国债指偿还期限为（）的国债。 A、半年或半年以内 B、1年或1年以内 C、2年或2年以内 D、3年或3年以内 14、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证 15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。 A、混业经营、集中管理 B、混业经营、分业管理 C、分业经营、分业管理 D、分业经营、统一管理 16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。 A、伦敦证券交易市场 B、纽约证券交易市场 C、那斯达克证券交易市场 D、法兰克福证券交易市场 17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。、募集资金D 、借贷资金C 、公积金B 、税后利润A． 18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A、1年B、2年C、6个月D、3个月 19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。A、虚假陈述行为B、欺诈行为C、操纵市场行为D、内幕交易行为

2020年证券市场基础知识练习题及答案

2020年证券市场基础知识练习题及答案2020年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要关注考试资讯。证券从业考试栏目为大家分享“2020年证券市场基础知识练习题及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们的更新。 2020年证券市场基础知识练习题及答案 1、证券公司传统的营销渠道是()。 A、直接营销渠道 B、间接营销渠道 C、直接营销渠道和间接营销渠道 D、以上都不对 2、一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

A、不确定 B、固定 C、随公司营利变化而变化 D、浮动 3、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。 A、承销人 B、投资人 C、信用增级机构 D、信用评级机构 4、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。

A、到期交易净价小于首期交易净价 B、到期交易净价加利息应大干首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价 D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价 5、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格()。的 A、[10%] B、[5%] C、[8%] D、[1%] 1.正确答案：A

【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。 2.正确答案：B 【专家解析】优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。 3.正确答案：D 【专家解析】在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。 4.正确答案：B 【专家解析】到期交易净价加利息应大于首期交易净价。 5.正确答案：B 【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

2012证券基础知识讲义

第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。 □3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。信托计划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券。 □4、按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。知识点105（P3）：□有价证券特征（单选、判断） 1、收益性。 2、流动性。指证券持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特征。可以通过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。 3、风险性。指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至本金也受到损失的可能。整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收

证券基础知识考试真题版

2010年3月一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

2020年证券市场基础知识章节练习题

2020年证券市场基础知识章节练习题 1.()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证 A.存托凭证 B.可转换债券 C.权证 D.可转让存单【答案】A 【解析】存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票。对发行人来说，发行存托凭证可以扩大市场容量，增强筹资能力;对于投资者来说，购买存托凭证可以规避跨国投资的风险 2.按行权时间分类，()可以在权证失效日之前的任意交易日行权 A.欧式权证 B.百慕大权证 C.美式权证 D.备兑权证【答案】C 【解析】按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。美式权证可在权证失效日之前任何交易日行权，欧式权证仅可在失效日当日行权，百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权 3.当可转换债券持有人行使转换权后，()

A.公司实收资本不变，总股份数增加 B.公司实收资本增加，总股份数不变 C.公司实收资本和总股份数增加 D.公司实收资本和总股份数不变【答案】C 【解析】可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将债券转换成另一种证券的证券，通常是转换成普通股票。可转换债券持有者行权转股后，公司发行在外的股票增多，此时，公司的实收资本和股份总数增加 4.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的() A.成长期 B.初创期 C.衰退期 D.成熟期【答案】A 【解析】在成长期，各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨 5.股票的内在价值就是股票未来收益的() A.当前价值 B.期望价值 C.价值总和 D.期望价格

证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构

《证券市场基础知识》题库2

《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场

证券市场基础知识强化练习题3

证券市场基础知识强化练习题3 一、单选题： 1、股票未来收益的现值是（）。 A.清算价值 B.内在价值 C.账面价值 D.票面价值 2、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 3、股票的理论价格用公式表示为（）。 A.预期股息/必要收益率 B.预期股息/定期存款利息率 C.预期股息/无风险利率 D.每股净资产/必要收益率 4、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。 A.财政政策 B.景气变动 C.货币政策 D.心理因素 5、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。 A.供求关系 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D.政治因素 6、在股票票面上标明的金额为（）。 A.股票的账面价值 B.股票的票面价值 C.股票内在价值 D.股票的价格 7、下面哪一项属于财政政策的手段（）。 A.调节税率 B.存款准备金制度 C.再贴现政策 D.公开市场业务 8、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是（）。 A.经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化

B.经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化 C.经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化 D.经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化 9、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。 A.可转换优先股 B.参与优先股 C.股息率可调整优先股 D.累积优先股 10、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。 A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B.公司资产收益权和剩余资产分配权 C.优先认股权或配股权 D.股东持有的股份可依法转让 11、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A.2/3 B.半数 C.3/4 D.1/3 12、优先认股权或配股权是指（）。 A.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 B.公司资产收益权 C.公司剩余资产分配权 D.依法转让股东持有的股份的权利 13、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，可以分为（）。 A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票 14、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。 A.参与优先股 B.累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息率可调整优先股

证券市场基础知识第一章证券市场概述练习及答案

第一章证券市场概述（答案分离版）一、单项选择题 1.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A.股票 B.金融证券 C.商业票据 D.公司债券 3.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。 A.证券市场是财产权利直接交换的场所 B.证券市场是价值直接交换的场所 C.证券市场是价值实现增值的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所 4.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。 A.政府证券、政府机构证券、公司证券 B.公募证券和私募证券 C.上市证券与非上市证券 D.股票、债券和其他证券 5.有价证券是( )的一种形式。 A.真实资本 B.商品资本 C.货币资本 D.虚拟资本 6.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 A.有限责任公司 B.合伙制企业 C.独资制企业 D.股份公司 7.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。 A.公司债券 B.铁路股票 C.政府债券 D.公司股票 8.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。 A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 9.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.国务院 B.全国人大 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行 10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。 A.伦敦国际金融期权期货交易所 B.纽交所一泛欧证交所公司 C.CME集团有限公司 D.泛欧交易所 11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券服务机构 D.证券登记结算机构 12.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。 A.证券投资咨询机构、财务顾问机构 B.资信评级机构、资产评估机构 C.会计师事务所、律师事务所 D.证券登记结算机构 13.( )是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.合格境外机构投资者 B.证券经营机构 C.保险公司 D.商业银行 14.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。 A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券 D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％ 15.对社会公益基金认识不正确的是( )。 A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C.将收益用于指定的社会公益事业的基金 D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者 16.根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖( )。 A.政府机构债券和金融债券 B.政府债券和政府机构债券 C.政府债券和金融债券 D.信托投资基金

证券基础知识考试题库3000题无答案

证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)

证券基础知识真题整理及详解

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是( )。 A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 C.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税 D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等 2.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。 A.零息债券、附息债券和息票累积债券 B.实物债券、凭证式债券和记账式债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3.在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。 A.零息债券 B.浮动利率债券 C.息票累积债券 D.附息债券 4.受利率风险影响较大的债券是( )。 A.短期债券 B.中期债券 C.长期债券 D.浮动利率债券 5.在( )，我国停止发行国债。 A.20世纪60年代和70年代 B.20世纪50年代和60年代C.20世纪80年代和90年代 D.20世纪70年代和80年代 6.以个人为发行对象的( )，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。 A.短期国债B.非流通国债 C.流通国债 D.中期国债7.我国金融债券的发行始于( )。 A.北洋政府时期 B.国民党政府时期 C.1993年，中国投资银行被批准发行 D.1994年，我国政策性银行成立后8.下面不属于我国金融债券的是( )。 A.中央银行票据 B.证券公司债券 C.财务公司债券 D.信用公司债券9.下列关于地方政府债券的论述中，正确的是( )。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”10.下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。 A.债券的票面价值 B.债券的到期日期 C.债券承销机构的名称 D.债券的票面利率二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 1.在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括( )。 A.票面价值的币种 B.债券的票面金额 C.债券的票面利率 D.债券的利率计算方法 2.在实际经济活动中，债券收益可以表现为( )。 A.利息收入 B.资本利得 C.再投资收益 D.债务人违约金 3.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是( )。 A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 B.恶性通货膨胀导致货币的贬值 C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D.债权人的意外死亡 4.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为( )。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记账式债券 D.资本债券 5.关于流通国债的描述，正确的是( )。 A.投资者可以自由认购、自由转让 B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求 C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易 D.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券 6.下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有( )。 A.市场利率下降 B.紧缩的货币政策 C.本币升值 D.对通货膨胀实行保值补贴7.公司债券的种类包括( )。 A.信用公司债券 B.不动产抵押公司债券 C.保证公司债券 D.可转换公司债券8.国际债券的发行人主要是( )。 A.各国政府、政府所属机构 B.银行或其他金融机构 C.自然人 D.一些国际组织等9.可交换债券与可转换债券的不同之处有( )。 A.发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身 B.发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要

eobhhss证券-从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)及答案

^ | You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. -- Guo Ge Tech （一）单选题 1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。 A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。 A.1998年7月1日 B.1999年7月1日 C.1999年10月1日 D.2000年1月1日 3.融期货证券是一种＿＿＿。

A.商品证券 B.凭证证券 C.资本证券 D.货币证券 4.有价证券是＿＿＿的一种形式。 A.商品证券 B.虚拟资本 C.权益资本 D.债务资本 5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有＿＿＿的凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权 6.资本证券主要包括＿＿＿。

A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货 C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权 7.有价证券具有＿＿＿的经济和法律特征。 A.产权性。收益性。变通性。风险性 B.产权性。收益性。变通性。非返还性 C.产权性。收益性。流动性。风险性 D.产权性。期限性。收益性。风险性 8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为＿＿＿。 A.股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场 9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。

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