市场失灵时的国家干预

市场失灵时的国家干预

「内容提要」市场经济制度下欧共体国家之所以需要某些方面的国家援助，总的原因是现实的市场经济存在着市场失灵的情况。国家援助的方式包括：补贴或者税收优惠；对国有的资本参与；低息贷款和提供担保。

欧共体国家实行的是市场经济体制，维护自由和公平的竞争是欧共体市场秩序的基本原则。因此，欧共体原则上不允许成员国通过对某些或者生产部门的财政援助而影响欧共体市场的有效竞争。然而，现代产业经济理论却普遍认为，市场本身有着不可避免的缺点和错误。在市场失灵时，国家援助可以提高的效率，特别是国家的地区性援助和根据社会政策给予的援助，往往有着很大的合理性。因此，欧共体条约第87条至89条（马斯特里赫特条约生效前为第92条至94条）对国家援助作出了规定，并且根据这些援助对市场竞争的影响，将它们分为与欧共体市场相抵触或者相协调的国家援助。根据欧共体委员会关于1997年竞争政策的报告，在这一年共计作出1165件涉及竞争的决定，其中502件涉及国家援助，这说明国家援助是欧共体竞争法中非常重要的内容。

概念

欧共体竞争法中国家援助的概念被规定在条约第87条第1款。该条款指出，“除与本条约相反的规定外，国家给予或者通过国家财源给予的援助，不论方式如何，凡优待某个或者某个生产部门，以致破坏竞争或者对竞争产生威胁，从而对成员国间的贸易有不利影响时，被视为与共同体市场相抵触。”根据此条款和欧共体委员会的决定以及欧共体法院的判决，认定一项国家援助需要有以下前提条件：

（一）国家采取的措施国家援助顾名思义是由国家采取的援助措施，这里除独立主权的国家所采取的措施外，还包括各级地方政府如州政府、地区政府和县政府等采取的援助措施，有时甚至包括国家机构的措施。

（二）措施的优惠性即这种措施使受援者得到了好处，通常是减少它们应承受的财政负担。根据欧共体委员会的实践和欧共体法院的判决，作为国家援助的优惠措施不仅包括补贴以及低息和无息贷款，有时还包括含优惠条件的出售。

（三）措施引起国家财政负担根据条约第87条第1款，只有国家给予的或者是利用国家财源给予的援助才被视为国家援助。因此，国家援助引起的国家财政支出一般都很明显，如国家补贴、国家投资、低息贷款以及减免税收等。有些虽然不是直接以国家资金为手段，例如，国家要求某些国有对另一些国有提

供价格低廉的产品，或者放弃它们应得的报酬，因为这种做法将导致国有的经济损失，从而也属于国家援助的范畴。

（四）受援者为条约第87条第1 款将受援者分为和生产部门。是指一定行业中的个别。生产部门则是指根据国家的援助规划，对一定部门、一定产品结构、一定地区或者依据其他标准划分的一个群体。在实践中，国有虽然不是唯一的受援者，但也是最重要的受援者。文化机构和社会福利机构因不是盈利机构，不属于条约第87条意义上的受援者。此外，第87条第2 款提出的对消费者具有社会性质的援助，因为这种援助是出于绿色产品的目的和根据商品的原产地给予的，所以从本质上属于对的援助。

（五）援助的特殊性根据条约第87条第1款，援助只是优待“某些或者某些产品的生产”，从而就不具有普遍性。具有普遍性的援助措施是指适用于整个国民经济即所有生产部门、地区和所有的措施，这一般是指普遍的税收制度和社会保障制度。

方式

（一）补贴或者税收优惠补贴和税收优惠是国家援助的直接方式，也是许多成员国通常使用的方式。以欧共体成员国1988年至1990年间对制造业的援助为例，国家补贴在英国和西班牙的国家援助总额中占78％，在卢森堡占75％，在荷兰占66％，在丹麦占59％。而在其他一些国家，减免税收是援助的主要方式，例如在德国占国家援助总额的61％，在爱尔兰占44％，在意大利占40％。

（二）对国有的资本参与国家在某些条件下向国有投入的资金，如果根据市场经济的原则，国家不可能在这种条件下向这些投资，或者对私人投资者来说，他们不可能接受这些投资的条件，这种国家投资就是国家援助。判断国家对一个国有的投资行为是否为国家援助，决定性是政府作出投资决定时，能否客观地和令人信服地说明这种投资是理性行为，即政府的投资能否得到一定的收益。国家出于政治目的向投资，例如为维持职工的就业率，这种投资就是国家援助。一般来说，国家向国有投资的主要目的是弥补它们的经营损失。采取这种援助措施的欧共体国家主要是葡萄牙，而在德国、丹麦和荷兰，这种援助方式几乎不存在。随着欧共体国有逐步实现民营化，这种援助方式也越来越不重要。但是当国家准备出售亏损严重的国有时，为使具有吸引力，有时也需要向这些投入资金。欧共体限制成员国对国有的投资，是因为国有原则上应同私人一样，适用欧共体条约的竞争规则。

（三）低息贷款低息贷款被视为国家援助，是因为在这种情况下按照市场条件支付的利息和它们实际支付的利息之间存在着差距。如果国家只是给予个别优惠的贷款条件，或者贷款时不考虑申请人不具备偿还贷款的能力，在对方没有

给予担保的情况下就提供贷款，这就可以认定为国家援助。在丹麦，低息贷款是国家援助的重要方式，占国家援助总额的37％。

（四）提供担保国家担保是指国家直接或者间接地在提供贷款的金融机构面前为充当保证人。国家担保是否可被视为国家援助，要与金融市场的贷款条件相比较。如果没有国家担保，不可能从银行得到贷款，或者必须支付很高的利息才能得到贷款，这个国家担保就是国家援助。为对国家援助能够进行有效的监督，欧共体委员会对这种援助还进行了量化。以国家担保作为国家援助形式的主要是法国，占国家援助总额的28％。

基本法律制度

（一）被禁止的国家援助根据欧共体条约第87条第1款，不论国家援助的形式如何，只要它损害竞争或者能够损害竞争，由此对成员国间的贸易造成不利影响时，被视为与共同体市场相抵触。这即是说，欧共体禁止的国家援助主要有两个条件：

①对竞争的不利影响。国家援助是国家调整经济的手段。然而，因为国家援助能够人为地改变受援者的市场地位，例如维护或者扩大它们的市场份额，而且这种维护或者扩大市场份额是以其他得不到援助为代价的，所以，国家援助对维护公平和自由的竞争秩序有着非常不利影响。国家援助的后果有时不是直接反映在产品的价格上。例如，通过国家援助可以减轻它们的债务，或者可以实施具有攻击性的市场策略，这都可以人为改变市场的竞争条件。其后果是没有得到援助的被迫减产，甚至被挤出市场。因此，国家援助对宏观经济的负面影响是：降低的效率，减少社会的产出。在这方面，接受国家援助的与不受竞争规则制约的一样，其市场行为往往具有限制竞争的性质，只不过前者的限制竞争是以国家的税金为成本，而后者则是由消费者承担损失。所以，在实践中，欧共体委员会不仅根据条约第87条至第89条对国家援助进行监督和管制，而且还根据条约第81条至第83条以及欧共体理事会关于合并控制的1989年第4064号条例，对那些受到国家援助的进行监督和管制。

②对国际贸易的不利影响。欧共体的任务是实现欧共体内部统一的大市场。因此，不具有欧共体影响的国家援助不属于欧共体法的管辖范围。根据条约第87条第1款，欧共体委员会在这方面的任务是，对那些损害竞争同时对成员国之间的国际贸易造成不良影响的国家援助进行监督和管制。国家援助对国际贸易的不良影响，是指援助措施可以阻止外国产品的进口。根据欧共体法院的判决，一个商品得到国家援助之后，即使出口份额下降了，但是如果与竞争的进口商品相比，它的市场地位得到加强，这项援助对国际贸易就产生了显著的不利影响。

然而，并非所有的国家援助对竞争和国际贸易都能产生显著的不利影响。例

如，国家为提高中小的国际竞争力给予的援助，如果没有这些援助，中小就不能进入国际市场，这种援助从而对国际贸易有着积极的影响。欧共体委员会1992年关于对中小国家援助的通告中指出，对中小一年不超过5万欧洲货币单位并且期限不超过3年的国家援助，可以免除条约第88条第3款的申报程序。1996 年欧共体委员会将该标准提高到10万欧元。然而，这个标准不适用于在进出口方面非常敏感的行业，即对钢铁业、煤矿、船舶制造业以及农业和渔业的国家援助。

（二）与共同体市场相协调的国家援助保护竞争是欧共体活动的重要目标，但不是唯一的目标。根据欧共体条约第3条，欧共体的活动还包括其他许多目标政策，如加强经济和社会融合的政策，促进研究和技术发展的政策，就业政策，环境政策等等。出于对上述目标政策的考虑，欧共体条约第87条第3款明确规定，以下类型的国家援助是与共同体市场相协调的：为推动生活水平特别低的地区，或者就业严重不足地区的经济发展而提供的国家援助；为推动具有欧共体整体利益的重要规划或者为消除成员国经济生活中的严重混乱而提供的国家援助；为推动某些经济部门或者经济区域的发展而提供的国家援助；为推动文化和保护文化遗产而进行的国家援助；理事会根据委员会的提议以特定多数同意的其他国家援助。市场经济制度下的欧共体国家之所以需要某些方面的国家援助，总的原因是现实的市场经济存在着市场失灵的情况，不是理想的经济制度。如果没有以国家援助为表现形式的国家干预，市场就不会朝着国家既定的方向和目标发展。具体地说，欧共体委员会一般会出于以下考虑批准某些国家援助：

①市场的不完善性。在完善竞争的市场条件下，如果一个的生产或者经营活动对其他产生积极或者消极的影响，这种影响能够通过该的经济效益表现出来。然而，现实中的市场是不完善的，的生产成本和收益往往存在着不合理的差距。以同一市场上保护环境和污染环境的为例。保护环境的因为生产成本高和价格高，在市场上处于不利地位。相反，污染环境的虽然对其他以及对整个社会造成不良影响，但是因为生产成本低，在竞争中反而有着不合理的优势地位。市场的不完善对市场上活动的来说就是一种不公平，在这种情况下，国家就应当通过环境保护制度对市场进行干预。欧盟国家的具体做法是，除要求污染者进行民事赔偿或者征收环保税外，国家还可以对没有污染环境或者污染环境较少的发放国家补贴，即给予国家援助。市场的不完善对社会有时也起着积极的作用。例如在研究与开发领域，任何一个的科研成果都不仅给本带来经济效益，而且也能给其他以及整个社会带来一定的经济效益，后一种经济效益也被称为向社会“溢出”的效益。为鼓励的研究与开发活动，提高整个国家的经济与技术水平，国家应当对从事研究和开发的给予国家援助。

②经营的不稳定性。在市场经济条件下，间的竞争是隐蔽的。因此，不可能

就其产品或者生产要素方面得到全面的市场信息，特别是价格信息。这对来说就是一种经营风险。因为存在着风险，投资者一般不愿意将资金投放在“幼稚产业”部门，尤其不愿意投放在回收期长的经济部门，例如基础设施建设。在这种情况下，国家对这些产业就应当进行援助。因为没有援助，这些部门不能得到适当的发展。

③中小问题。无论是市场的不完善，还是的经营风险，这在中小的身上表现得尤其明显。特别在融资活动中，由于中小与大相比不能向贷款人提供有效的担保，或者不能就其经营前景提供可靠的信息，所以在取得贷款方面存在着较大的困难。银行也许会认为，对中小贷款所获得的利润不能抵偿这个贷款审查所花费的成本。此外，中小因财力有限，难以得到关于市场包括潜在市场的信息，从而难以同其他建立。因此，欧共体国家始终将援助中小作为国家援助的重要内容。

④生产要素流动的不充分性。根据市场经济的理论，生产要素是根据比较成本优势进行配置的。即以市场价格为信号，劳动力或者生产的原材料从价格低的地方流向价格高的地方。然而事实上，生产要素的流动以及的生产经营活动并不完全受价格的影响。除成本优势外，的生产经营活动以及生产要素的配置还有历史的原因，受到劳动者语言和生活习惯的影响。因此，生产要素的流动事实上是不充分的，这也是市场不完善的一种表现。在这种情况下，为实现各个地区的经济平衡，实现共同体内部的经济和社会融合，欧共体国家经常对一些经济不发达的地区提供援助。欧共体委员会在地区援助方面的任务是：第一，为使地区援助不致于严重损害共同体市场的竞争，这种援助须限制在经济非常不发达地区；第二，为防止地区间争取国家援助的竞争，必须根据地区不发达程度，制定国家援助的最高标准。欧共体委员会曾在1988年发布关于地区援助的通告，提出了受援地区的标准和援助标准。

生产要素流动的不充分除表现在发达地区和不发达地区在经济上的巨大差异外，还表现为重组中的困难。当一个面临破产的威胁，或者一个生产部门亟需进行资产重组时，生产要素却不能在一夜之间流向其他的经营者手中，从而就会产生失业以及资产流失的问题。为使这种生产要素能够顺利转移到新的生产活动中去，维护社会的安定，国家也有必要对资产重组中的提供国家援助。在实践中，欧共体委员会只批准对某些敏感产业给予的国家援助。敏感产业是指因市场相对饱和或因生产过剩处于哀退中的产业，尤其是钢铁业、船舶制造业和汽车制造业，此外还有人造纤维、纺织和服装工业、农业和渔业、交通业以及采煤业。对敏感产业的国家援助反映了欧共体对维护这些产业部门的国际竞争力以及对它们进行资产重组的极大关注。这些国家援助的显著特点是，援助的目的是为了缩小生产能力。如果一个援助将使提高其生产能力，援助将受到严格的限制。

（三）程序法和禁令的法律后果为保证这些措施与共同体市场相协调，欧共体条约授权委员会对成员国的国家援助进行经常性的检查，并要求委员会向成员国推荐各种有利于发展和维护共同体市场的国家援助措施。在实践中，欧共体委员会在审查和批准国家援助措施方面虽然有着很大的自由裁量权，但它必须遵循的基本原则是：援助是绝对必要的，而且在自由市场经济条件下，如果没有援助，援助目的就不能实现。根据该原则，委员会不能批准无限期的国家援助，不能批准对生产过剩部门的援助，也不能批准以更新设备为目的的援助，除非设备更新是以技术革新或者改变生产结构为目的。

根据第88条第2款和第3款，欧共体成员国必须向委员会及时通告它们的国家援助计划。如果委员会根据条约第87条认定一个援助与共同体市场相抵触，或者是以滥用方式实施国家援助，须要求成员国在指定的期限内停止或者修改该项援助。如果成员国不遵守条约的规定，即未将援助措施向委员会进行申报就实施了援助，或者虽然进行了申报，但没有等到委员会作出最后决定就实施了援助，委员会以及其他成员国均有权根据条约第226条或者第227条的规定向欧共体法院提出申诉。根据司法实践，被认定违反条约的成员国须从受援者手中撤销援助。作为法律救济措施，成员国或者相关有权向欧洲法院提出申诉，要求撤销委员会根据条约第88条作出的决定。

市场经济体系中的政府干预

市场经济体系中的政府干预 自从亚当斯密发表《国富论》揭示市场经济的运行机制和作用之后，市场经济作为经济运行的重要方式为世界许多国家所认可、接受、实施和采用。事实证明，市场经济这只“看不见的手”，对于推动经济发展、促进交易公平，提高生产效率发挥了重大作用。但是随着市场经济的深入运行，人们也发现，市场经济也不是万能的，在某些领域、某些方面也存在市场经济无法发挥作用的现象，出现市场失灵的状况。如何弥补市场经济的这种缺陷，很重要的需要政府作为公共资源的管理者、调配者发挥作用，于是产生了市场经济过程中的政府行为。 一、市场失灵 现代西方经济学严格证明了市场这只“看不见的手”可以实现资源配置的“帕累托最优”，然而这是在十分苛刻的条件下才成立的。现实中的市场总是不完全的，并不能实现“帕累托最优”这一理想状态，即会出现市场失灵。 （一）市场失灵的概念 市场失灵是指由于市场的内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵，导致资源配置无效率或低效率。 市场失灵可以区分为两个方面、三个层次、四种类型及多种表现。这两个方面是指内在性失灵（指市场缺陷或缺乏给市场带来的局限和不稳定性，这往往表现在微观领域）和外在性失灵（指市场对外部的宏观经济造成不稳定和社会带来冲突，这主要表现在宏观和社会领域）。三个层次是指微观的不经济性、宏观的不稳定性和经济与社会的不协调性。具体体现在以下四方面：市场的局限性，市场的非普遍性，市场的不稳定性，与社会的不协调性。 （二）市场失灵的成因 关于市场失灵的成因，众多学者的意见大部分相同，但也存在差异。综合而言，市场失灵主要有以下几种成因： 1、外部效应。外部效应是指经济主体的活动产生的影响不表现在自身的成本或者受益上，却给其他经济主体带来好处或坏处。现实生活中，外部效应存在非常广泛，只要存在外部性，资源配置的效率就难以实现，市场机制就不能发挥作用。所以市场机制下，每一个体处于对自身利益的追求，不会主动参与追求公共利益的行动，因此不利于增加正外部性、减少负外部性，资源配置无法达到最佳配置水平。为了维护市场机制的正常运转，就需要政府采取税收、补贴及法律规制等各种手段，增加正外部性行为的受益和负外部性行为的成本，解决外在效应问题。 2、垄断。市场有效配置资源的前提是自由的、充分的竞争，但在现实的经济生活中，竞争是不完全的，存在垄断问题。它表现为市场上出现只有为数很少的几家供应商、甚至是独家垄断的局面，垄断厂商通过操纵物价，牟取暴利，使市场均衡作用失灵。 3、公共物品的生产与供应失灵。公共物品时私人不愿意生产或无法生产，抑或无法全部生产，必须由政府提供，或者由政府和企业、个人共同提供的产品和劳务。公共物品不能

市场失灵与政府干预综述

市场失灵与政府干预综 述 Document serial number【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】

市场失灵与政府干预综述[摘要]市场的作用是巨大和不可抗拒的，然而市场失灵也是客观存在的，为使市场最大限度地发挥其积极作用，就需要在市场失灵的地方，进行调节和干预。能担当起干预市场失灵职责的，只有政府。 [关键字]市场失灵政府干预和谐 自从亚当斯密发表《国富论》揭示市场经济的运行机制和作用之后，市场经济作为经济运行的重要方式为世界许多国家所认可、接受、实施和采用。事实证明，市场经济这只“看不见的手”，对于推动经济发展、促进交易公平，提高生产效率发挥了重大作用。但是随着市场经济的深入运行，人们也发现，市场经济也不是万能的，在某些领域、某些方面也存在市场经济无法发挥作用的现象，出现市场失灵的状况。如何弥补市场经济的这种缺陷，很重要的需要政府作为公共资源的管理者、调配者发挥作用，于是产生了市场经济过程中的政府行为。 一、市场失灵 现代西方经济学严格证明了市场这只“看不见的手”可以实现资源配置的“帕累托最优”，然而这是在十分苛刻的条件下才成立的。现实中的市场总是不完全的，并不能实现“帕累托最优”这一理想状态，即会出现市场失灵。 （一）市场失灵的概念 市场失灵是指由于市场的内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵，导致资源配置无效率或低效率。[1]市场失灵可以区分为两个方面、三个层次、四种类型及多种表现[2]。这两个方面是指内在性失灵（指市场缺陷或缺乏给市场带来的局限和不稳定性，这往往表现在微观领域）和外在性失灵（指市场对外部的宏观经济造成不稳定和社会

6、市场失灵和政府的干预测试题及答案

中级经济师基础知识 第 1题：单选题(本题1分) 下列资源配置状态中，达到帕累托最优的是（ ）。 A、国民收入实现了公平分配 B、社会全体成员的福利同时改善 C、不使社会中的某些成员福利变差，就无法使其他成员福利改善 D、实现外部影响内部化 【正确答案】：C 【答案解析】： 帕累托最优是指不存在帕累托改进的资源配置状态。即如果资源在某种配置下，不可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少。 第 2题：多选题(本题2分) 消除外部性的方法包括（ ）。 A、税收 B、合并相关企业 C、明晰产权 D、反垄断 E、补贴 【正确答案】：ABCE 【答案解析】： D选项是限制垄断的一种措施。消除外部性的传统方法1、使用税收和补贴手段。2、政府也可以通过合并相关企业的方法使外部性得以“内部化”3、明晰产权 第 3题：多选题(本题2分) 以下属于市场失灵的原因的有( )。 A、垄断 B、公共物品 C、信息完全 D、外部性 E、逆向选择 【正确答案】：ABD 【答案解析】： 信息不对称是导致市场失灵的原因之一。信息完全不会导致市场失灵。逆向选择是在信息不对称的情况下，市场机制不能很好地发挥作用即市场失灵引发的现象。

由于买方和卖方之间信息不对称，市场机制会导致某些商品或服务的需求曲线向左下方弯曲，最终结果是劣质商 品或服务驱逐优质商品或服务，以致市场萎缩甚至消失的现象，称为( )。 A、道德风险 B、优胜劣汰 C、逆向选择 D、外部性 【正确答案】：C 【答案解析】： 考核逆向选择的含义。买方和卖方之间信息不对称，市场机制会导致某些商品或服务的需求曲线向左下方弯曲，最终结果是劣质商品或服务驱逐优质商品或服务，以致市场萎缩。 第 5题：多选题(本题2分) 消除外部性的传统方法包括（） A、政府对那些产生外部不经济的企业征收适度的排污税 B、政府对那些具有外部经济的企业给予财政补贴 C、通过合并相关企业是外部性得以“内部化” D、明确产权归属 E、减少交易费用 【正确答案】：ABC 【答案解析】： 消除外部性的方法包括税收和补贴；合并相关企业；明晰产权。 第 6题：单选题(本题1分) 从经济学理论上说，生产的外部不经济会造成( )。 A、资源均衡配置 B、资源有效配置 C、产品供给过少 D、产品供给过多 【正确答案】：D 【答案解析】： 所谓外部不经济就是某人或某企业的经济活动会给社会上其他人或其他企业带来损害，但该人或该企业却不必为这种损害进行补偿。对于那些产生外部不经济的生产者来说；由于其边际私人成本低于边际社会成本（私人成本与外部成本之和），于是倾向于扩大生产，其产出水平就会大于社会最优产出水平，导致产品供给过多。

第五章市场失灵和政府干预考点

第五章市场失灵和政府的干预 资源最优配置的含义和标准 ⒈当整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态，当经济处于一般均衡状态时，资源便实现了最优配置。 ⒉资源实现最优配置的标准是：当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。 ⒊帕累托改进：既定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过重新配置资源，使得至少有一个人的福利水平有所提高，则称这种资源重新配置为帕累托改进。 ⒋帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。 帕累托最优状态又被称作经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的，否则就是缺乏经济效率的。 市场失灵的含义 实现帕累托最优标准的条件：经济主体是完全理性的、信息是完全的、市场是完全竞争的、经济主体的行为不存在外部影响。这些条件很难具备，因此，帕累托最优很难实现。 市场失灵，就是指由于市场机制不能充分地发挥作用而导致的资源配置缺乏效率或资源配置失当的情况。 市场失灵的原因 ⒈垄断与市场失灵 完全竞争市场只是一种理论假设，大部分产品都是处于不完全竞争市场，或完全垄断市场，或寡头垄断市场和垄断竞争市场。 在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量不是最大的产量，市场价格不是最低的价格，长期来看成本也比完全竞争市场条件下的生产成本要高，消费者将不再可能获取最大满足。市场机制很难充分有效地发挥作用，资源不可能实现最优配置。 ⒉外部性与市场失灵 所谓外部性或外部影响，是指某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但是却没有因此付出代价或得到利益。由于外部影响的存在，市场机制就不能有效地进行资源配置，导致资源配置失当。 外部性可以分为外部经济与外部不经济。 ①存在外部不经济时，会造成产品供给过多，超过了帕累托最优所要求的产量水平；

第六章 市场失灵和政府的干预练习

第六章市场失灵和政府的干预 一、单项选择题 1、只能由政府提供的公共物品是（）。 A、社会公共物品 B、纯公共物品 C、准公共物品 D、公益性公共物品 2、公共物品的非竞争性是指（）。 A、消费者数量不多 B、生产成本为零 C、消费者对某一种公共物品的消费并不影响其他人对该公共物品的消费 D、公共物品可以由任何消费者进行消费，其中任何一个消费者都不会被排除在外 3、下列不属于准公共物品的是（）。 A、教育 B、国防 C、收费公路 D、医疗卫生 4、一般认为，只有在（）市场上，企业的生产成本从长期来看才是最低的，市场机制才能实现资源的有效配置。 A、寡头垄断 B、垄断竞争 C、完全竞争 D、不完全竞争 5、具有经济效率特征的资源配置状态是（）。 A、市场处于寡头垄断的状态 B、市场处于垄断竞争的状态 C、市场存在外部影响的状态 D、不存在帕累托改进的状态 6、不存在帕累托改进的资源配置状态是（）。 A、产品市场均衡状态 B、货币市场均衡状态 C、帕累托最优状态 D、要素市场均衡状态 7、某生产活动存在外部不经济时，其产量水平（）帕累托最优产量。 A、大于 B、小于 C、等于 D、以上都有可能 8、关于生产的外部经济的说法，正确的是（）。 A、生产者的社会收益等于私人成本 B、生产者的社会成本等于私人成本 C、生产者的私人成本小于社会成本 D、生产者的私人收益小于社会收益

9、科斯定理表明，（）会导致不同的资源配置效率。 A、不同的政府调控手段 B、不同的经济政策 C、不同的供求关系 D、不同的产权制度 10、对于可能产生（）的行为，政府一般应通过征税或收费的措施予以限制。 A、搭便车 B、负外部性 C、道德风险 D、逆向选择 11、产生逆向选择和道德风险的原因是（）。 A、垄断 B、外部性 C、市场失灵 D、信息不对称 12、买卖双方在不对称信息的情况下，质量差的商品往往将质量好的商品驱逐出市场的现象称为（）。 A、道德风险 B、逆向选择 C、趋利行为 D、败德行为 13、在买卖双方达成协议后，协议的一方利用信息不对称，通过改变自己的行为来损害对方的利益，这种现象称为（）。 A、劣币驱逐良币 B、逆向选择 C、道德风险 D、外部不经济 二、多项选择题 1、下列有关公共物品与市场失灵的表述正确的有（）。 A、对于纯公共物品消费者更愿意采取搭便车行为，导致市场产量远远低于最优产量 B、公共物品的市场需求曲线是所有消费者需求曲线沿纵向相加得到的 C、公共物品的市场需求曲线是个人需求曲线在水平方向相加得到的 D、对于纯公共物品可以通过市场机制来引导资源的配置 E、对于准公共物品可以通过市场机制来引导资源的配置 2、在不完全竞争市场上，将会出现（）。 A、生产者只能接受价格 B、资源不能在部门间自由流动 C、生产者的产量不是最大产量 D、市场价格达到最低 E、市场机制不能充分有效的发挥作用 3、导致市场失灵的原因主要有（）。 A、垄断 B、外部性 C、公共物品

论述市场失灵和政府干预

龙源期刊网 https://www.wendangku.net/doc/ba15203385.html, 论述市场失灵和政府干预 作者：骆华央 来源：《财讯》2017年第05期 市场的对经济作用是巨大的，然而市场失灵也是客观存在的，为使市场最大限度地发挥其积极作用，就需要在市场失灵的地方，进行调节和干预。能担当起干预市场失灵职责的只有政府，但政府在干预的同时，也要学会尊重市场，以市场发展规律来进行科学合理的干预。本文通过分析市场失灵形成的原因及政府干预的措施，以实现资源配置的“帕累托最优”。 市场失灵市场竞争政府干预 市场失灵的概念 市场失灵是指由于市场的内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵，导致资源配置无效率或低效率。亚当史密说市场是一只“看不见的手”，可以实现资源配置的“帕累托最优”。当这只手无法有效分配好市场的现有资源，满足公众的效率配置需求时，市场就出现了失灵。 市场失灵的原因 （1）垄断 在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量不是最大的产量，市场价格不是最低的价格。长期来看成本也比完全竞争市场条件下的生产成本要高，消费者将不再可能获取最大满足。市场机制很难充分有效地发挥作用，资源不可能实现最优配置。 （2）信息不对称 对于买卖双方来说，信息的掌握量差距很大，有的掌握的多，有的掌握的就很少，信息掌握多的一方会利用他所掌握的信息，得到信息优势，来剥夺另一方的利益，从而达到个体利益最大化。当个体利益出现最大化的时，整个社会资源就不能得到有效合理的资源配置了，于是出现了因信息不对称导致的市场失灵。 （3）外部性 市场上的经济交易活动是以互惠互利为交易基础的，当甲方向乙方提供了劣质商品之后，乙方是可以向甲方提出经济索赔的，这种经济索赔叫做交易，但是在索赔的过程中，会对其他人的利益造成影响。不管这种影响是有益的，还是有害的，都不属于交易关系，而是交易关系以外的经济活动，简称为外部性。外部性违背了帕累托最优原则，导致了市场失灵。

第六章市场失灵和政府的干预-第二节市场失灵的原因及第三节政府对市场的干预

第二节市场失灵的原因及第三节政府对市场的干预 【本节知识点】 1．垄断对市场的影响及政府干预方式 2．外部性的含义、类型、对市场机制运行的影响以及政府干预方式 3．公共物品的特征、分类、对市场的影响以及政府干预方式 4．信息不对称对市场的影响以及政府的干预方式 【本节内容精讲】 导致市场失灵的原因主要有垄断、外部性、公共物品和信息不对称等。 【知识点】垄断对市场的影响及政府干预方式 （一）垄断与市场失灵 1、根据微观经济学的分析，只有完全竞争市场上，企业的生产成本从长期看才是最低的，市场机制才能实现资源的有效配置，资源得到充分利用，产量最大，价格最低，消费者获得最大满足。 2、在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量不是最大的产量，市场价格不是最低的价格，长期来看成本也比完全竞争市场条件下的生产成本要高，消费者将不再可能获取最大满足。 3、由于不完全竞争市场的广泛存在，市场机制很难充分有效地发挥作用，资源不可能实现最优配置。 （二）政府对垄断的干预 1、为了保护和促进竞争，提高资源配置的效率，政府可以通过法律手段来限制垄断和反对不正当竞争；比如制定《反不正当竞争法》《反垄断法》 2、政府对垄断进行干预的另一种手段是对垄断行业进行公共管制，主要是对垄断行业的产品或服务的价格进行管制或规定限价，或规定利润率。 【知识点】外部性的含义、类型、对市场机制运行的影响以及政府干预方式 （一）外部性与市场失灵 1、外部性：所谓外部性或外部影响，是指某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但是却没有因此付出代价或得到利益。 2、外部性分类： 根据经济活动主体是生产者还是消费者，外部性分为生产的外部性和消费的外部性。 根据对他人的影响外部性可以分为外部经济与外部不经济。

第五章市场失灵和政府的干预

第五章市场失灵和政府的干预 一、单项选择题 1．资源配置达到帕累托最优状态的标准是（）。 A．还存在帕累托改进的资源配置状态 B．收入在不同居民之间分配公平 C．可能由重新组合生产和分配使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少 D．不可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少 2．具有经济效率特征的资源配置状态是（）。 A．市场处于寡头垄断的状态 B．市场处于垄断竞争的状态 C．市场存在外部影响的状态 D．不存在帕累托改进的状态 3．一般认为，只有在（）市场上，企业的生产成本从长期来看才是最低的，市场机制才能实现资源的有效配置。 A．寡头垄断 B．垄断竞争 C．完全竞争 D．不完全竞争 4．某人或某企业的经济活动会给社会上其他人带来损害，但该人或该企业却不必为这种损害进行补偿，这称为（）。 A．外部经济 B．规模经济 C．外部不经济 D．规模不经济 5．某生产活动存在外部不经济时，其产量水平（）帕累托最优产量。 A．大于 B．小于 C．等于 D．以上都有可能 6．某化肥厂在其生产过程中，向附近的河流排放了大量的污水，并因此导致了附近地区粮食产量大幅度下降，但该厂却没有对附近种粮农民进行相应的赔偿。这种现象通常被称为（）。 A．生产的外部不经济 B．生产的外部经济 C．消费的外部经济

D．消费的外部不经济 7．只能由政府提供的公共物品是（）。 A．社会公共物品 B．纯公共物品 C．准公共物品 D．公益性公共物品 8．在消费或使用上，公共物品的特点是（）。 A．竞争性和排他性 B．非竞争性和排他性 C．非竞争性和非排他性 D．竞争性和非排他性 9．公共物品的非竞争性是指（）。 A．消费者数量不多 B．生产成本为零 C．消费者对某一种公共物品的消费并不影响其他人对该公共物品的消费 D．公共物品可以由任何消费者进行消费，其中任何一个消费者都不会被排除在外 10．产生逆向选择和道德风险的原因是（）。 A．垄断 B．外部性 C．市场失灵 D．信息不对称 11．下列现象属于逆向选择的是（）。 A．购买了健康保险之后，就不注意维护身体健康 B．劣币驱逐良币 C．购买财产保险后不注意防盗 D．购买汽车保险后不认真驾驶汽车 12．科斯定理的含义是（）。 A．只要财产权是明确的，那么无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，就可以实现资源配置的帕累托最优 B．只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者最小，那么无论开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效的，就可以实现资源的帕累托最优 C．只要交易成本为零或者很小，市场均衡的最终结果都是有效的，就可以实现资源的帕累托最优 D．无论财产权是否明确，只要交易成本为零或者很小，就可以实现资源配置的帕累托最优 13．为了保护和促进竞争，限制垄断和反对不正当竞争，政府可以采取的措施有（）。 A．明晰产权

市场失灵、政府失灵与政府干预

市场失灵、政府失灵与政府干预 在现代市场经济体系中，市场调节与政府干预，自由竞争与宏观调控，是紧密相联、相互交织、缺一不可的重要组成部分。因为市场机制的完全有效性只有在严格的假说条件下才成 立，而政府干预的完美无缺同样也仅仅与“理想的政府”相。也就是说，市场调节与政府干预都不是万能的，都有内在的缺陷和失灵、失败的客观可能，关键是寻求经济及社会发展市场机制与政府调控的最佳结合点，使得政府干预在匡正和纠补市场失灵的同时，避免和克服政府失灵，这对我国社会主义市场经济体制的建立和完善，无疑具有重大的理论意义和实践意义。 一、市场失灵使政府的积极干预成为必要 西方发达国家及一批后发现代化国家市场经济的实际历程和政府职能的演化轨迹表明，市场调节这只“看不见的手”有其能，也有其不能。一方面，市场经济是人类迄今为止最具效率和活力的经济运行机制和资源配置手段，它具有任何其他机制和手段不可替代的功能优势：～是经济利益的刺激性。市场主体的利益驱动和自由竞争形成～种强劲的动力，它极大地调动人们的积极性和创造性，促进生产技术、生产组织和产品结构的不断创新，提高资源配置的效率。二是市场决策的灵活性。在市场经济中，生产者和消费者作为微观经济主体的分散决策结构，对供求的变化能及时作出灵活有效的反应，较快地实现供需平衡，减少资源的浪费，提高决策的效率。三是市场信息的有效性。高效率的分配资源要求充分利用经济中的各种信息。而以价格体系为主要内容的信息结构能够使每一个经济活动参与者获得简单、明晰、高效的信息，并能充分有效地加以利用，从而有利于提高资源配置的合理性。此外，市场经济的良性运行还有利于避免和减少直接行政控制下的低效和腐败等。但是另一方面，市场经济也有其局限性，其功能缺陷是固有的，光靠市场自身是难以克服的，完全摒弃政府干预的市场调节会使其缺陷大于优势，导致“市场失灵”（market failure），因而必须借助凌驾于市场之上的力量——政府这只“看得见的手”来纠补市场失灵。 （－）市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调的发展 市场调节实现的经济均衡是一种事后调节并通过分散决策而完成的均衡，它往往具有相当程度的自发性和盲目性，由此产生周期性的经济波动和经济总量的失衡。在粮食生产、牲畜养殖等生产周期较长的产业部门更会发生典型的“蛛

市场失灵和政府的干预

第一部分经济学基础——第六章市场失灵和政府的干预 学习重点： 1.资源最优配置的含义； 2.帕累托最优状态的含义； 3.市场失灵的表现； 4.垄断与市场失灵，外部性的含义和分类及其与资源配置的关系，公共物品的含义、分类及其与资源配置的关系，信息不对称与资源配置的关系； 5.针对市场失灵，政府对市场进行干预的方式和措施。 知识点一：市场失灵的含义 （一）资源最优配置的含义和标准 1.一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态： 当居民和企业分别实现了效用最大化和利润最大化，整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态。 2.资源最优配置：当经济处于一般均衡状态，即瓦尔拉斯均衡状态时，资源便实现了最优配置。 资源最优配置＝一般均衡状态＝瓦尔拉斯均衡 【注意1】资源实现最优配置的标准：当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。 【注意2】帕累托改进（单选）：重新配置资源至少使一个人福利增加。 【注意3】帕累托最优（单选、多选）：不存在帕累托改进的资源配置状态。 帕累托最优状态＝经济效率 【例题·单选题】（2016年）在市场经济条件下，资源实现最优配置的标准是（）。 A.不存在帕累托改进的资源配置状态 B.对于某种既定的资源配置状态，还存在帕累托改进 C.财政收入持续增长 D.区域间经济协调增长 『正确答案』A 『答案解析』本题考查资源最优配置。帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。 【例题·单选题】（2010年）具有经济效率特征的资源配置状态是（）。 A.市场处于寡头垄断的状态 B.市场处于垄断竞争的状态 C.不存在帕累托改进的状态 D.市场存在外部影响的状态 『正确答案』C 『答案解析』不存在帕累托改进的状态是帕累托最优状态，而帕累托最优状态又被称为经济效率。 【例题·单选题】（2009年）资源配置达到帕累托最优状态的标准是（）。 A.还存在帕累托改进的资源配置状态

第五章市场失灵和政府的干预

第五章市场失灵和政府的干预 一、市场失灵的含义 (一)资源最优配置的含义和标准 掌握资源最优配置的含义：当整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态，当经济处于一般均衡状态时，资源便实现了最优配置。 掌握资源实现最优配置的标准：当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。 帕累托改进：既定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过重新配置资源，使得至少有一个人的福利水平有所提高，则称这种资源重新配置为帕累托改进。 帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。帕累托最优状态又被称作经济效率。帕累托改进是动态过程，而帕累托最优状态是静态。 【例题1·单选题】(2007年)如果既定的配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过资源重新配置使至少一个人的福利水平有所提高，这种资源重新配置被称为( )。 A.一般均衡状态 B.帕累托改进 C.瓦尔拉斯均衡 D.帕累托最优 『正确答案』B 『答案解析』此题最关键的“资源重新配置”，这是一个动态过程。 【例题2·单选题】(2010年)具有经济效率特征的资源配置状态是( )。 A.市场处于寡头垄断的状态 B.市场处于垄断竞争的状态 C.市场存在外部影响的状态 D.不存在帕累托改进的状态 『正确答案』D 『答案解析』不存在帕累托改进的状态是帕累托最优状态，而帕累托最优状态又被称为经济效率。 (二)市场失灵的含义 熟悉实现帕累托最优标准的条件：经济主体是完全理性的;信息是完全的;市场是完全竞争的;经济主体的行为不存在外部影响，这些条件很难具备，因此，帕累托最优很难实现。 掌握市场失灵的含义：由于市场机制不能充分地发挥作用而导致的资源配置缺乏效率或资源配置失当的情况。

政府干预与市场失灵(我的)

在我们开始讨论本题目之前，我们必须从三个概念来入手，即：什么是市场，什么是市场失灵，什么又是政府干预。在我们日常生活中，市场无处不在，买衣服到服装市场，买家电到家电市场，买农产品到农贸市场，甚至买菜也要到菜市场，在这里，我们可以观察到，理想的市场是一个均衡的承载场所，它是使生产者实现利润最大化，消费者实现效用最大化，社会资源得到有效利用与分配的区域，同时也是坐直经济活动的最有效的方式。那么什么叫做市场失灵呢？又是什么导致了市场的失灵呢？我们知道，稳定的市场，无非取决于“供”“求”“资源配置”我们从众多例子中，可以看出：市场失灵是对于非公共物品而言鱿鱼市场垄断和价格扭曲或对于公共物品而言鱿鱼信息不对称和外部性等原因，导致资源的无效或低效状态。即，市场不能合理利用、配置资源和公平的分配收入。“看不见的手”即自身的经济规律已经不能控制市场本身。从宏观上讲，市场失灵的原因就可以归结为：公共物品、外部性、垄断、信息对称等因素造成。那么我们说市场失灵，就需要具有公共性质的政府提供看得见的手“进行对应和控制”甚至在某种程度上我们也可以说只有政府可以提供“看得见的手”来干预市场失灵，于是就有了政府干预。政府干预是国家政府利用各种政策、法规 计划指导和必要的行政管理对市场的有效运作发挥干预、调控作用美国著名经济学家约瑟夫.史蒂格里茨的政府干预理论认为：政府干预的主要作用是弥补市场失灵。因此，市场失灵的研究就成为政府干预理论研究的一部分。那么接下来我们就从导致市场失灵的三个主要方

面即：公共信息、外部性、垄断来联系政府干预，介绍其导致市场失灵的原因和政府干预的对策及方法。 首先，公共物品。所谓公共物品是例如公路、桥梁等集体消费的物品。具有非排他性和非竞争性。公共物品分为两部分，即：纯公共物品例如国防，大雁塔、公园等，具有非完全的非排他性和非竞争性（举例介绍）。准公共物品，即如公路、资源等具有不完全的非排他性和非竞争性。在市场中的公共物品鱿鱼消费者不愿为公共产品付出，都希望他人购买后自己搭便车免费享用从而导致公共产品供给不足或重复浪费资源配置效率低下。例如我们的公园，人们需要其做以休闲娱乐之地，而单独个人不可能自己建造一所公园，大家都希望有一所别人建造的公园自己可以免费享用，而一方面又自己划地为园的话既浪费了资源，又降低了资源的分配效率。而如果公园作为公共物品出现，就可以高效的把人们的需求集中、高效的实现提高资源配置效率，降低成本。公共物品的供给不足不能够由市场本身的市场规律所弥补，那么就需要由政府来干预指导并对这种准公共物品进行管制与维护。那么公共物品的补充与维护可以通过几个方面来实行：1，政府提供公共物品，进行政策和规定的维护，防止各种导致分配不均的现象出现。2，制定相应税收政策，稳定、支撑公共物品的供给.从而有效控制市场失灵，提高资源配置效率。 其次，外部性。外部性是指某种经济活动给与这项经济活动无关的主题带来的影响。它分为正外部性与负外部性。正外部性指经济活动给与这项经济活动无关的主题带来有力的影响。而负外部性指经济

第八章 一般均衡、市场失灵与政府干预

第八章一般均衡、市场失灵与政府干预 1、分工与市场交换 A、分工的出现与深化促进了市场交换的形成、发展；同时，分工的出现也离不开市场交换，分工水平的提高受制于市场交易范围与交易数量的大小。 B、形成分工与交换的基本原因：第一是由于每个经济主体的偏好不同，第二是由于每个经济主体的比较优势不同，因此，分工与交换的出现促进了资源配置效率的提高与经济主体福利水平的提高（学会在生产可能性曲线图上展现分工与交换的好处）。 Ｃ、比较优势（或称相对优势）理论：一个经济学理论中少数经得起检验的理论 第一，绝对优势：在相同投入水平下一个国家、地区或个人实现的某产品的产出绝对地高于另一个国家、地区或个人，或者说，在相同的某产品产出水平下一个国家、地区或个人所需要的投入水平绝对地低于另一个国家、地区或个人，则就可以说，就某产品的生产而言，一个国家、地区或个人相比另一个国家、地区或个人具有绝对优势。 第二，比较优势：如果一个国家、地区或个人生产某产品的机会成本（即所需要放弃的另一种产品的产量）低于另一个国家、地区和个人，则就可以说，就某产品的生产而言，一个国家、地区或个人相比另一个国家、地区或个人具有比较优势。 第三，对管理者的启示： 决定分工与否的不是一个国家的绝对优势，而是比较优势。比较优势理论是一个对指导经济发展以及个人成长均具有重要意义的理论。一个国家或地区在经济发展中主导产业的选择与变化应该符合和顺应自己的比较优势，战后各国经济发展绩效上的差异与有没有遵循比较优势战略有极大关系。战后有些国家采取扭曲性的计划体制就与没有遵循比较优势战略有关。 比较优势理论告诉我们必须对盲目追求先进技术保持足够的警惕。 吴敬琏：转变经济发展方式一定要搞高、精、尖，这是一种误解。美国在里根当总统的时候也争论过，是不是一定要搞芯片才叫高技术。结果，里根的经济顾问委员会主席、一位斯坦福大学的教授说了一句名言：不管是土豆片，还是芯片，都是片，只要能赚钱，都是好片。(来自《羊城晚报》2010-12-8 A11版) 把比较优势理论、成本最低的生产要素组合理论与边际产量递减规律的管理启示进行对比是必要的。 第四，比较优势的形成：比较优势的形成与国家、地区或个人之间的要素禀赋不同密切相关，而要素禀赋本身也是可以内生变化的。通常，一个国家、地区或个人可以通过自己的努力创造新的比较优势。 D、分工与专业化带来的问题：分工与专业化形成的相互依存局面导致了协调的必要性；分工与专业化导致了知识与信息分布的不对称，以及加大了生活的不确定性；分工与专业化导致人的片面发展。 E、一个有趣的问题：为什么市场不是唯一的协调机制？

第7讲第六章市场失灵和政府的干预

第六章市场失灵和政府的干预【本章考情分析】 【本章主要考点】 1、资源最优配置的有关概念 2、帕累托最优状态的条件 3、市场失灵的原因及政府干预措施 【本章考点串讲】 考点一：资源最优配置的有关概念

（1）经济主体是完全理性的 （2）信息是完全的 （3）市场是完全竞争的 （4）经济主体的行为不存在外部影响。 考点三：市场失灵的原因及政府干预措施 一、垄断 1、只有完全竞争市场上，企业的生产成本从长期看才是最低的，市场机制才能实现资源的有效配置。在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量不是最大的产量，市场价格不是最低的价格。 2、政府干预措施 （1）法律手段来限制垄断和反对不正当竞争；比如制定《反不正当竞争法》《反垄断法》 （2）对垄断行业进行公共管制，主要是对垄断行业的产品或服务的价格进行管制或规定限价，或规定利润率。 二、外部性 （一）含义：某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但是却没有因此付出代价或得到利益。 （二）分类、影响及政府干预 1.外部性的影响： 根据经济活动主体是生产者还是消费者，外部性分为生产的外部性和消费的外部性。

2.政府对外部性的干预 消除外部性的传统方法：税收补贴；合并相关企业。 （1）、使用税收（外部不经济）和补贴（外部经济）手段。 （2）、政府也可以通过合并相关企业的方法使外部性得以“内部化” （3）、消除外部性的现代方法：明晰产权，外部性之所以存在并导致资源配置失当都是由于产权界定不清晰。科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成本是零或者很小，那么无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。进一步看，一旦考虑到交易成本，产权的初始界定对于经济运行的效率就会产生十分重要的影响。从而可以引申出一个重要结论：不同产权制度，会导致不同的资源配置效率。 【例题1：多选题】关于外部性的表述中，正确的选项是（） A正外部性的存在，通常会使市场主体的活动水平低于社会所需求的水平 B正外部性的存在，通常会使市场主体的活动水平高于社会所需要的最优水平 C外部不经济的存在，会给其他经济主体带来巨大损失 D外部经济和外部不经济的存在，都意味着资源配置未能达到最优 E外部性的存在，在很大程度上是由产权不清晰引起的 【答案】ACDE 【解析】考核外部性的理解。 【例题2：多选题】美国经济学家科斯关于产权和外部性理论的主要观点和结论包括()。 A．很多外部性的产生都是由于产权不清晰导致的 B．只要产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，市场均衡的最终结果都是有效率的 C．即使产权不明确，只要交易成本为零或者很小，市场均衡的最终结果都是有效率的 D．不同的产权制度，会导致不同的资源配置效率 E．明确和界定产权是解决外部性问题的重要途径 【答案】ABDE 【解析】通过本题掌握科斯定理的内容。 三、公共物品

第九章市场失灵与政府干预

第九章市场失灵与政府干预 一、学习要求 重点掌握 ●公共物品与市场失灵 ●外部性与市场失灵 ●政府在解决市场失灵中的作用 一般掌握 ●垄断与外部失灵 ●政府失灵的产生 二、主要问题归纳 ◆公共物品、外部性与垄断的存在引起市场失灵，即在这些情况下，仅仅依靠市场调节无法实现资源配置的最优化。 ◆公共物品是具有消费的非排他性和非竞争性的物品，公共物品引起搭便车间题，因此要由政府向公民征收税收来提供。 ◆外部性是某种经济活动给与这项活动无关的第三者带来的影响，它使这项活动的社会边际收益大于或小于社会边际成本，而从私人角度看，资源配置最优实现了，从社会的角度看，却没有实现资源配置最优。在产权明确的情况下，有些外部性可以通过市场交易来解决，当市场无法解决时，需要政府用立法、行政或税收方法解决，即使由政府解决，政府也可以用市场方法，如可交易的排污证。 ◆垄断引起社会福利损失，政府用价格管制、反垄断法或国有化来消除垄断，但对这些方法的有效性存在争论。 ◆信息不对称，是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的，一方面掌握的信息多一点，一方面掌握的信息少一些。信息不对称会造成逆向选择和道德风险。 ◆市场不是万能的，市场运行自身弱点，主要是“市场失灵”问题。市场失灵指在有些情况下仅仅依靠价格调节并不能实现资源配置最优。市场失灵产生于公共物品、外部性与垄断。 ◆解决市场失灵的对策是政府的干预。政府干预并不是代替市场机制的作用，而是补充市场调节的不足，解决市场机制所解决不了的问题。解决政府调有限性采取的措施是公共部门权利的分散化、私人公司参与、地方政府之间的竞争和对政府经济职能的必要限制。 三、主要概念 市场失灵公共物品私人物品外部性正外部性负外部性政府能力有限性 四、课后练习 （一）单项选择 1．市场失灵是指（） A. 在私人部门和公共部门之间资源配置不均 B. 不能产生任何有用成果的市场过程

市场失灵与政府干预综述

市场失灵与政府干预综述 [摘要]市场的作用是巨大和不可抗拒的，然而市场失灵也是客观存在的，为使市场最大限度地发挥其积极作用，就需要在市场失灵的地方，进行调节和干预。能担当起干预市场失灵职责的，只有政府。 [关键字]市场失灵政府干预和谐 自从亚当斯密发表《国富论》揭示市场经济的运行机制和作用之后，市场经济作为经济运行的重要方式为世界许多国家所认可、接受、实施和采用。事实证明，市场经济这只“看不见的手”，对于推动经济发展、促进交易公平，提高生产效率发挥了重大作用。但是随着市场经济的深入运行，人们也发现，市场经济也不是万能的，在某些领域、某些方面也存在市场经济无法发挥作用的现象，出现市场失灵的状况。如何弥补市场经济的这种缺陷，很重要的需要政府作为公共资源的管理者、调配者发挥作用，于是产生了市场经济过程中的政府行为。 一、市场失灵 现代西方经济学严格证明了市场这只“看不见的手”可以实现资源配置的“帕累托最优”，然而这是在十分苛刻的条件下才成立的。现实中的市场总是不完全的，并不能实现“帕累托最优”这一理想状态，即会出现市场失灵。 （一）市场失灵的概念 市场失灵是指由于市场的内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵，导致资源配置无效率或低效率。[1]市场失灵可以区分为两个方面、三个层次、四种类型及多种表现[2]。这两个方面是指内在性失灵（指市场缺陷或缺乏给市场带来的局限和不稳定性，这往往表现在微观领域）和外在性失灵（指市场对外部的宏观经济造成不稳定和社会带来冲突，这主要表现在宏观和社会领域）。三个层次是指微观的不经济性、宏观的不稳定性和经济与社会的不协调性。具体体现在以下四方面：市场的局限性，市场的非普遍性，市场的不稳定性，与社会的不协调性。 （二）市场失灵的成因 关于市场失灵的成因，众多学者的意见大部分相同，但也存在差异。综合而言，市场失灵主要有以下几种成因： 1、外部效应。[1][3][4][5] 外部效应是指经济主体的活动产生的影响不表现在自身的成本或者受益上，却给其他经济主体带来好处或坏处。现实生活中，外部效应存在非常广泛，只要存在外部性，资源配置的效率就难以实现，市场机制就不能发挥作用。所以市场机制下，每一个体处于对自身利益的追求，不会主动参与追求公共利益的行动，因此不利于增加正外部性、减少负外部性，资源配置无法达到最佳配置水平。为了维护市场机制的正常运转，就需要政府采取税收、补贴及法律规制等各种手段，增加正外部性行为的受益和负外部性行为的成本，解决外在效应问题。 2、垄断。[1][4][5]市场有效配置资源的前提是自由的、充分的竞争，但在现实的经济生活中，竞争是不完全的，存在垄断问题。它表现为市场上出现只有为数很少的几家供应商、甚至是独家垄断的局面，垄断厂商通过操纵物价，牟取暴利，使市场均衡作用失灵。 3、公共物品的生产与供应失灵。[1][4][5]公共物品时私人不愿意生产或无法生产，抑或无法全部生产，必须由政府提供，或者由政府和企业、个人共同提供的产品和劳务。公共物品不能像私人物品那样在市场上被自发而有效地生产出来，

第6章 市场失灵和政府的干预

中级经济师高频考点—市场失灵和政府的干预各位备考经济师同学，大家好，我是希赛网陈丽老师，经常听到有同学问题，如何才能更好的备考中级经济师，老师的经验可以罗列为以下三点： 1.时间管理包括复习备考的时间统筹安排,可以细致到几点吃饭、几点上班、几点看书、几点休息。 2.资料管理包括经济师考试教材整理,备考学习工具管理运用,除了教材、讲义、大纲、笔记、题库、真题等都是复习资料。希赛APP里面的题库也是很好的刷题工具,线上学习工具能很好的解决时间不规律的考生。 3.眼口手管理便是多看、多做、多念,理解性掌握,不要做死记硬背的烂操作。 在第2点里面提到的笔记，老师给大家整理了一份中级经济师《经济基础知识》高频考点，一共分为37个章节，不要再等了，跟着老师的脚步一起学起来吧~ 第六章市场失灵和政府的干预 考点一：资源最优配置的有关概念 资源最优配置=一般均衡状态 =瓦尔拉斯均衡状态 帕累托最优状态=不存在帕累托改进的资源配置状态 考点二：市场失灵的原因及政府干预措施 （一）垄断 （二）外部性 2.政府对外部性的干预 （1）税收和补贴手段 （2）“内部化” （3）明晰产权 科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成本是零或者很小，那么无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。 结论：很多外部性的产生都是由于产权不清晰导致的；不同的产权制度，会导致不同的资源配置效率。 （三）公共物品 1.公共物品的含义

私人：个人需求曲线在水平方向，即数量上的求和。 公共物品：个人需求曲线在纵向，即价格方向求和。 （四）信息不对称：逆向选择和道德风险 以上就是关于市场失灵和政府的干预的高频高点，同学们的觉得理解难度大不大呢，如果想要更好的方便记忆的方式，就来听希赛网经济师的直播课吧！我等着你来~