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SST恒立:公司内部控制自我评价报告 2010-04-28

公司内部控制自我评价报告

按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定和要求,2009年度,公司进一步健全和完善了公司内部控制制度,确保公司生产经营管理和公司资产等各项工作的安全和完整,保证了公司的基本生产经营。公司董事会对2009年度公司的内部控制情况作出的自我评价如下:

1、公司内部控制综述

根据深圳证券交易所和中国证监会的相关规定,本公司修定了《公司章程》、《外部信息使用人管理办法》、《内幕信息知情人管理制度》等一系列管理制度,与其他管理制度构成了较为完善、健全、有效的公司内部控制制度体系。报告期,公司加强内部控制的制度完善和制度的执行力度,使公司的内部控制进一步规范、有效。

(1)公司治理

按照建立规范的公司治理结构的目标,公司持续不断地进行内部控制完善工作。公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规定设立股东大会、董事会、监事会,建立健全了《公司章程》、股东大会、董事会、监事会各项规章制度,明确了在决策、执行和监督等方面的职责权限,形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

股东大会是公司的最高权力机构,按照《公司章程》的规定,股东大会的权力符合《公司法》、《证券法》的规定,股东大会每年至少召开一次,在《公司法》规定情形下可召开临时股东大会。

公司董事会对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权。公司董事会由7人组成,其中独立董事3人。董事会下设董事会相关委员会。独立董事、各委员会已制订了其各自的工作细则并行使职权,职责分工明确,整体运作情况良好。公司的各项治理制度为独立董事、各专业委员会发挥作用提供了充分保障。公司董事会秘书处作为董事会下设的事务工作机构,完成上市公司的信息披露、投资者关系管理等工作,协调相关事务。

公司监事会对股东大会负责,是公司的监督机构,公司监事会由3名成员组成,其中职工监事1人。监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,检查公司财务,对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见等。

公司经营管理层负责实施股东大会和董事会决议事项,主持公司日常经营管理工作,确保公司内部控制的日常正常运作。

SST恒立:公司内部控制自我评价报告 2010-04-28