【精编】新版质量环境职业健康安全管理体系内审检查表

新版质量环境职业健康安全管理体系内审

检查表

新版质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表

2018职业健康安全内审员培训试题(带答案)

职业健康安全管理体系内审员培训试题(答案) 一、是非题，答案对的在（）中打“√”，答案不对的在（）中打“×”（每题2分，共15题） （×）1.统计事故、损失和投诉是主动性监视方法。 （√）2.事件的概念包含了事故。 （×）3.安全程度不断提高说明了不可容许的危险水平也提高了。 （√）4.遵守法规和其他要求是组织职业健康安全管理体系的基本要求。 （×）5.安全生产责任制是组织各项安全生产规章制度的核心，它包括人员和设备的安全生产责任制。 （×）6.施工现场职业健康安全环境发生重大变化后，不需要与员工协商，只要项目经理决定处理就行。 （×）7.组织建立职业健康安全体系就是要重新编制新文件代替所有的现有文件。 （√）8.管理评审是确保体系的持续符合性、有效性、充分性。 （√）9.体系是一个动态发展、不断改进和不断完善的过程。 （√）10.法规是法律、法规和规章的总称。 （×）11.“三同时”制度是指我国新建、改建、扩建的基本建设项目（工程）、技术改建、引进建设项目，其职业健康安全设施必须符合国家规定标准，必须与主体工程同时设计，同时施工，同时验收。 （×）12.对在我方施工现场的工程/劳务分包队伍的安全生产、劳动保护应由他们自己管理，我主无权干涉。 （√）13.<建设项目（工程）劳动安全卫生预评价管理办法>要求在建设项目前期预评价工程项目的危险性、危害性。 （×）14.实施GB/T 28001标准会加重组织的法律责任。 （×）15.不同地区的两个组织，只要施工资质和生产同种产品，他们评价重大职业健康安全风险的尺度应该是一致的。

二、选择题，共15题，每题1分。每题从所列a, b, c, d答案中选择一个正确的答案填入（）中。 1.（d）是职业健康安全管理体系的核心内容。 a)职业健康安全管理体系方针b)法规和其他要求 c)目标d)对危险源辨识，风险评价和风险控制的策划 2.GB/T 28001标准正式实施日期为（d）。 a)1996年10月b)2001年12月c)2000年12月d)2002年1月 3.风险控制策划时原则上应首先（c）。 a)降低风险b)采用个体防护设备c)消除危险源d)采用机器人 4.贯彻GB/T 28001标准组织所关心的对象是（d）。 a)产品b)过程c)环境d)人 5.职业健康安全方针中必需包含（b）承诺。 a)持续改进b)持续改进和遵守法规的其它要求c)遵守法规和其它要求d)实现员工要求 6.职业健康安全管理要素应包括（a）。 a)b+c+d b)职责和权限c)资源d)方法和时间表 7.应急准备和响应工作的内容有（b）。 a)应急计划b)a+c c)应急设备d)内部审核 8.对于一个新建体系的组织初始评审工作是（b）。 a)不需要b)必要的c)可做也可不做d)与危险源辨识结合在一起做 9.组织编制的程序文件应具有（d）。 a)可检查性b)可操作性c)针对性d)a+b+c 10.我国职业健康安全法规包括（d）。 a)综合类和职业健康类b)检测检验类和职业安全类 c)女工和未成年工保护类和劳动防护用品类d)a+b+c 11.新工上岗前三级安全教育是指（a）。 a)工厂、车间、班组b)师傅、工厂、班组 c)岗位、车间、师傅d)领导、车间领导、技术人员 12.安全检查制度是（d）。 a)查思想、查隐患b)查管理和查整改c)查事故处理d)a+b+c 13.企业职业健康安全第一责任人是（c）。 a)每个员工b)管理者代表c)企业法定代表人d)工会 14.危险源辨识方法有（d）。 a)安全检查表和故障树分析b)危险与可操作性研究和事故树分析 c)人体生物节律d)a+b

内审检查表完整各部门

受审部门 总经理 管理者代表 审核容 日期 标准条款 审核方法 记录 评价 符合 查看体系文件判别是否符合标准规定 。 1按要求建立文件化的质量管理体系。 查，符合标准规定 4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品围。 理体系总要 求 检查是否相符。 覆盖的产品围符合 查，文件齐全 符合 符合 符合 3质量管理体系各层次的文件。 检查是否齐全。 4质量管理体系的删减。 有没有删减部分，如有则记录 有删减合理 查文件目录判别各级文件是否齐全。 抽查三份文件是否相符 1公司应建立并保持的质量管理体系文件。 查，各级文件齐全 符合 符合 查目录，判别是否能满足生产经营的 需求 4.2.1文件 2保存的医疗器械的法律、法规。 要求总则 满足生产经营的需求 3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档 抽查一套技术文档，检查是否正确、 相关技术文件 符合 。 齐全、清晰，符合生产要求。 质量手册应包括以下容： 符合 符合 阐明企业质量管理体系 覆 盖 围 ， 包 含 YY/T0287 专用要求 容，有描述过程及其相 互作用。 4.2.2质量 手册 检查质量手册，查有没有阐明企业质 量管理体系覆盖围，有无缺YY/T 0287专用要求容，有没有描述过程 及其相互作用。 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的围。 2) 应形成文件的程序或对其引用。 符合 符合 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间 的相互作用的表述。 5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。 通过查质量记录，作出判断的证据。 有质量方针 符合 符合 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要 询问二个现场员工，作出判断 明白满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性 管理承诺 性传达给组织的成员。 与领导层交谈，了解顾客要求和法律 了解顾客要求和法律、 、法规传达情况以及顾客要求得到满 法规传过情况以及顾客 符合 5.2 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。 2应完全理解顾客和法律法规要求。 足的情况 要求得到满足。 以顾客为关 注焦点 完全理解顾客和法律法 规的要求 抽查二份合同的执行情况。 符合 符合 符合 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方 检查有无质量方针，在办公室、生 针。 产车间能否看到质量方针。 5.3 制定了质量方针 各层次人员对质量方针 的理解 质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度 询问二个员工。 1质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是 查目标与方针是否一致，查相关职 可测量的，并应在相关职能和层次上展开。 能部门有无自己的质量目标。 5.4 查目标与方针一致 符合 各职能部门对质量目标 的完成情况达标 策划 2各职能部门对质量目标的完成情况。 抽查二个部门。 符合 符合 质量策划体现了质量管 理体系的持续改进 3质量策划体现了质量管理体系的持续改进。 查质量策划文件。 符合 符合 1最高管理者应确保企业的职责、权限得到规 查组织机构图和部门职责、权限。 最高管理者已规定企业 的职责、权限。 定。 5.5职责 、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和 查管理者代表的任命书和职责、权 最高管理者指定管理者 代表，明确其职责和权 符合 限 沟通 权限。 限。

仓储部内审检查表

质量管理体系审核检查表 受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查容检查方法检查发现结果评价 管理体系 ISO 9001 项目提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.1 总则4.2.1 总则 ◆是否有文件化的管理体系？相关文 件是否齐全？文件是书面形式还是电 子形式？ ◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的 要求？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？ ◆是否有组织结构图、管理方针？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ √ √ √ √ ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素 （或过程）并符合其要求？要素（或过程）之 间相互作用关系是否给予确定及描述？ ◆管理体系文件的容是否满足ISO 9001的要求？ ◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口 是否清楚？ √ √ ◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ √ √ 4.2.2 综合管理手册4.2.2 质量手 册 ◆管理手册的覆盖面是否完整？如对 ISO 9001标准有剪裁，剪裁细节说明 的是否合理？ ◆管理手册是否包括管理体系的围？ ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？ ◆管理手册是否引用或包括程序文件？ ◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的 相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？ √ √ √ √ √

质量管理体系审核检查表 受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查容检查方法检查发现结果评价 管理体系 ISO 9001 项目提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.3 文件控制4.2.3 文件控 制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序容是否完整，是否有可操作性？程序 中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修 订、评审做出了规定？ ◆程序文件是否有效版本？ ◆外来文件（如标准）是否包括在控制围？ ◆是否规定了文件的保管办法？ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？ ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有 效文件？ ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的编写、批准、发布、保管、修 订、评审情况 ◆所有文件是否字迹清楚？ ◆所有文件标识是否明确？ ◆文件发布前是否得到授权人的批准？ ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ ◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足 要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √

2017年环境、职业健康安全管理体系内审报告

2017年管理体系内部审核报告 2017年3月至5月，审核员认真、细致、负责的对公司12个车间和14个部门，进行了管理体系内部审核。审核采取了查阅资料、现场查看的方式，客观公正的收集审核证据，实事求是的填写审核记录。审核过程中发现各车间管理各有特色，有很多值得借鉴和共享的经验，同时也查出一些问题和不足，现总结如下： 1、目标完成情况 2017年1-6月份，焦炭合格率99.42%，煤焦油99.02%，硫酸铵99.87%，粗苯100%，液氨100%，甲醇100%。实现了工亡事故，重大生产（操作）事故，重大设备事故，重大火灾事故，重大爆炸事故，重大厂内交通事故为零的目标，职业病发生率为零，重大环保污染事故为零等目标。 2、公司生产的关键过程控制 （1）原料控制 进厂原料、备品备件、化工辅料、劳保防护用品、消防器材、设备、基础设施、自动化、信息化等配备齐全，满足生产需要 （2）工艺指标控制 严格进行工艺检查和工艺查定，各指标平稳运行，MES系统监控，岗位记录真实，产品质量稳定。 (3)成品、半成品检验 6种产品严格按国标要求检验，不合格不出厂，中间产品实时监控，按照检验规定进行。 （4）环境监测绩效 污染源点在线监测，数据达标，环保设施完善，台账记录规范，指标在合格范围；对危险废物进行跟踪检查及时转移，制定《环境保护工作职责》和

《环保检查应急预案》，环保工作有序开展。 （4）安全监测绩效 进行安全培训、隐患排查、风险识别、应急演练、规范承包商管控、识别法律法规及合规性评价等活动，安全再升一台阶。 二、内审查出问题 1、首要需解决的问题 危险源辨识和风险评价从4月份开始安排，到6月份，各部门只是形成初稿，没有最终确定，各部门的重要危险源和公司级重要危险源清单也未汇总完成。 2、现场检查的问题

ISO13485内审检查表完整各部门

内审检查表 审核员：第 1 页共 10 页 受审部门总经理管理者代表日期 审核内容审核方法记录标准条款评价 查看体系文件判别是否符合标准规定符合 1按要求建立文件化的质量管理体系。查，符合标准规定。 质量管 2质量管理体系覆盖的产品范围。4.1检查是否相符。覆盖的产品范围符合符合理体系总要求查，文件齐全符合检查是否齐全。3质量管理体系各层次的文件。

符合有没有删减部分，如有则记录4质量管理体系的删减。有删减合理 查文件目录判别各级文件是否齐全。公司应建立并保持的质量管理体系文件。1查，各级文件齐全符合抽查三份文 件是否相符 查目录，判别是否能满足生产经营的符合保存的医疗器械的法律、法规。文件 24.2.1满足生产经营的需求需求要求总则3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档抽查一套技术文档，检查是否正确、相关技术文件符合 齐全、清晰，符合生产要求。。 质量手册应包括以下内容：符合阐明企业质量管理体系 4.2.2质量检查质量手册，查有没有阐明企业质符合 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。含包范围，盖覆手册量管理体系覆盖范围，有无缺YY/T YY/T0287 专用要求内0287专用要求内容，有没有描述过程2) 应形成文件的程序或对其引用。符合容，有描述过程及其相及其相互作用。互作用。 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间符合的相互作用的表述。有质量方针总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。1 通过查质量记录，作出判断的证据。符合 5.1 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要询问二个现场员工，作出判断明白满足顾客要求和法符合管理 承诺性传达给组织的成员。律、法规要求的重要性与领导层交谈，了解顾客要求和法律了解顾客要求和法律、 、法规传达情况以及顾客要求得到满法规传过情况以及顾客符合 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。5.2 足的情况要求得到满足。 完全理解顾客和法律法以顾客为关 2应完全理解顾客和法律法规要求。抽查二份合同的执行情况。符合注焦点规的要求 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方检查有无质量方针，在办公室、生符合制定了质量方针5.3 针。产车间能否看到质量方针。 各层次人员对质量方针符合质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度询问二个员工。的理解1质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是查目标与方针是否一致，查相关职查目标与方针一致 5.4 符合能部门有无自己的质量目标。可测量的，并应在相关职能和层次上展开。各职能部门对质量 目标抽查二个部门。各职能部门对质量目标的完成情况。 2策划符合的完成情况达标质量策划体现了质量管符合查质量策划文件。质量策划体现了质量管理体系的持续改进。3 理体系的持续改进符合1最高管理者应确保企业内的职责、权限得到规查组织机构图和部门职责、权限。最高管理者已规定企业内的职责、权限。定。符合 5.5职责、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和查管理者代表的任命书和职责、权最高管理者指定管理者 代表，明确其职责和权符合限。权限。沟通限． 内审检查表 审核员：第 2 页 共 10 页

环境职业健康安全内部审核检查表

RAYMOND 廉帥北京曲仁i制罐有卩艮 q 司 Ray m ond{Beijing } V a I ve IVI anuf^ctiurfng C o ., l_ t

4.1总要求 4.2管理方针组织是否建立并保持了环境和职业健康安全一体化管理体系？ 最高管理者是否签署了环境和职业健康安全一体化管理体系文件发布令？ 环境和职业健康安全一体化管理体系文件是否覆盖了IS014001、OHSAS18001 的所有条款？ 管理方针是否适合于公司，是否包括满足要求、遵守法律法规和持续改进的承诺？是否为目标指标提供了框架？是否在公司内得到了沟通？是否在适宜性方面得到评审？ 4.3.3目标、 指标和方案是否对环境和职业健康安全管理体系进行策划？是否建立环境和职业健康安全管理体系目标指标和管理方案？ 4.4.1资源、作用、职责和权限是否确定各部门的职责和权限？ 是否命名管理者代表和员工代表，并规定其职责? 组织建立并保持了环境和职业健康安全一体化管理体系。 查环境和职业健康安全管理手册第01章手册发布令由总经 理签署。 环境和职业健康安全一体化管理体系文件覆盖了 IS014001\OHSAS18001的所有条款，对标准无删减。 公司的管理方针是根据公司的行业特征、规模和自身的实际情况 制定的，适合公司。方针包括了满足要求、遵守法律法规和持续 改进的承诺，并为目标的制定提供了框架。管理方针形成了文件 并在全公司内进行沟通。在管理评审会议上，会评审方针的适宜 性。 环境和职业健康安全管理体系是在公司现有的管理体系上建立 的，是经过精心的策划的。 公司目前建立了9个环境和职业健康安全目标指标和管理方案。 在策划体系时，就确定了各部门的职责和权限，比如说行政部要 做什么工作，在各程序文件有详细的说明，另外在体系要素分配 表上也有详细的说明。 公司的环境安全管理体系管理者代表由陈维宾担任，职业健康安 全管理体系员工代表由陈义勇担任，其职责在管理手册和任命书 中都有说明。 RAYMOND 霞蒙铠a匕京）阀广□希u罐有卩艮公司 Ra V1^1 o n cl （ Be 订ic 日）V a I ve IVI?i n uf a c*tu ring Co -,9-t d _ 审核检查表

质量环境职业健康安全内审员考核试卷(答案)

I S O9001:2015/I S O14001:2015O H S A S18001:2007 质量环境职业健康安全管理体系内部审核员 考试卷 姓名：拼音：身份证号码： 公司：部门：职务： 一、单项选择题（每题2分，共36分。） 1．第三方审核是指（ B ） A.由顾客或客户进行的审核 B.由某一与之无业务往来的审核机构所进行的审核 C.由供方所进行的审核 D.内部审核 2．在审核的准备阶段要注重（ D ） A.计划、编制检查表 B.收集并审阅有关文件 C.挑选审核组长和能胜任的组员 D.所有以上各项 3．质量管理体系文件的变化( D ) A.不强制要求编制《质量手册》 B.不严格规定《程序文件》数量 C.合并了文件和记录要求 D.A+B+C 4.新版质量环境未要求设立管理者代表，其目的是( D ) A.管理者代表职务没有作用 B.管理层职责不清 C.无法确定质量环境管理体系过程之间的相互作用的表述 D.要求最高管理者对质量环境管理体系的有效性负责 5.新增的“应对风险和机会的策划”要求是( D ) A.顾客规定的要求 B.考虑适用的法律、法规要求 C.考虑组织确定的附加要求 D.组织应将“风险和机会的措施融入QMS并实施” 6.本标准采用过程方法，包括PDCA和基于( D )的思维 A.持续改进 B.事实的决策方法 C.关系管理 D.风险 7.以下不属于组织知识中内部资源的( C ) A：知识产权 B：从经验获取的知识、从失败和成功项目中猎取的教训 C. 学术交流 D.得到和分享未形成文件的知识和经验 8.质量管理原则不包括（ B ） A.以顾客为关注焦点 B.管理的系统方法 C.领导作用 D.改进 9.新标比旧标关于顾客沟通增加的内容有哪些( C ) A.提供产品有关的信息 B.问询，合同或订单的处理，包括更改 C.相关时，确定应急措施的特定要求 D.顾客反馈 10.环境方针需满足的承诺包含哪些 ( D ) A. 保护环境的承诺； B. 履行其合规义务的承诺； C. 持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺； D. A+B+C 11、环境管理体系预期结果包括( D )

职业健康安全管理体系和质量管理体系内审报告

职业健康安全管理体系和质量管理体系内审报告

附件： 职业健康安全管理体系 和质量管理体系内审报告 编号：YT/HSQ—04—228 审核目的：检验职业健康安全管理体系和质量管理体系在公司的持续适宜性、充分性和有效性，从而使公司的各项活动和生产经营过程能够持续符合标准及法律法规的要求。 审核依据：GB/T28001—《职业健康安全管理体系要求》、GB/T19001—《质量管理体系要求》、适用的相关法律法规及其它要求、公司《体系管理手册》、《体系程序文件》及其它体系文件。 一、审核范围： 本次内审是公司职业健康安全管理体系和质量管理体系首次合并内审，内审从 11月11日开始到 12月31日结束，审核范围覆盖了公司职业健康安全管理体系和质量管理体系涉及的所有生产经营单位的作业活动，其中包括煤炭的开采、煤炭储运、准东铁路运输、煤制油生产等作业活动和作业范围以及其它相关的服务,含盖了5个分子公司、12个煤矿、5个发运站、3个港口、2个选煤厂、生产服务中心、汽运公司、公路管理办等30个生产经营单位。 二、审核过程：

经过本次内审发现，各单位经过危险源辨识、风险评价和过程识别明确了安全质量管理的重点和基本内容，能够做到目标明确、认识统一、人员到位、策划周密、措施有力，法律法规要求能够细化到公司运行控制的实践中，大部分单位都能顺利完成公司制定的年度职业健康安全管理目标和质量管理目标。 强化了安全生产岗位责任制，各部门各岗位人员的安全生产责任制更加明确，职责权限得到了有效履行。严格执行法律法规和公司的培训制度，加大了培训力度，基本实现了培训的系统化和规范化，使培训取得了良好的效果。特种作业人员持证率显著提高，员工安全意识不断增强，能够积极主动的参与到职业健康安全管理体系和质量管理体系的运行和实施当中。 内外部信息能够高效利用，经过沟通能够使制度得到更加有力的执行。针对所有已存在危险源的相关活动，制定了采购、生产、设备、危险化学品、外包过程等一系列控制程序，使上述活动和运行得到了有效的控制。 各单位针对潜在的安全风险制定了一系列应急救援预案并开展专项演练，救援预案的演练针对性强，专项演练项目增多。 按照监视和测量的要求，各单位进行了自检自查，主管部门进行了严格的监督检查，监测客观有效。经过对各单位目标考核、实施方案的落实情况和运行程序的执行情况的检查，为两个体系运行提供了

质检部内审检查表及审核内容

QR-QAD-J-003 版本 / 修改次数： 01/00 №： 011 部门代表：审核员： 标准章节号检查内容检查记录备注 1、见手册 5.3 质量方针5.4.1 质量目 标1.请质检部主管谈谈公司的质 量方针和质量目标是什么？ 2.公司质量目标分解到质检部， 你部应建立什么目标？目标是否 包括满足产品要求所需的内容？ 目标是否可测量？如何评审目标 是否达 到要求？如达不到要求应采取什么 措施？ 2、已分解到质检部，我部门目标：（见质 量目标管理）。目标已包括满足产品要求所 需的内容，目标可以测量。通过监视和测 量达到目标。若达不到采取纠正措施。 5.5.1 职责和权限 5.5.3 内部沟通 7.4.3 采购产品的验证1.质检部在公司质量管理体系 中主要负责哪些过程？ 2.质检部主管的主要职责和权限 是什么？ 3.各岗位是否有工作责任书。 1.公司质量管理体系的运行情况， 你部门是否了解？通过什么渠 道了解？ 2.你部与其他部门工作上是否 经常沟通？采用什么方式沟通？ 1.公司是否针对不同供方的产品、 性质供货业绩，进行分类或分 级，规定并实施检验或其他必要 的活动，以确保采购产品满足规 定的采购要求？ 2.公司是否对采购产品的验证 记录，与供方的沟通以及不合格 的反应做出规定，以证实其符合 规定要 1、我部门主要负责：7.4.3 、 7.5.3 、 7.6 、 8.2.4 、 8.3 、8.4 、 8.5.1 、 8.5.2 、 8.5.3 。 2、负责产品监视和测量工作，监视和测量 的装置工作，不合格的处理评审，产品质 量状况进行分析，各种检验和试验；检定 记录控制等。 3、有 1、我部门主要通过张贴和口头传达了 解，有时也通过内部联络单或会议了解。 2、经常沟通，一般发口头沟通为主， 但有时通过会议或内部联络单沟通。 1、公司采购产品在合格供方范围内， 通过进货检验验证确保产品满足规定的 要求。 2、抽查： 2 份进货检验记录，真实有效。 求？抽查 2 份进货检验记录。

质量、环境和职业健康安全内部审核控制程序

1目的 本程序规定了内部审核内容、顺序和方法，以验证公司内部现行的质量、环境和职业健康安全管理体系是否符合标准要求，以及与法律法规及其他要求的符合性，为保证管理体系的有效实施和保持提供依据。 2适用范围 适用于本公司内部质量、环境和职业健康安全体系审核活动的实施和管理。 3职责 3. 1综合管理办公室负责编写质量、环境和职业健康安全体系审核计划，并负责内部审核资料和记录的保存，并组织纠正和预防措施的跟踪、验证。 3. 2管理者代表批准审核计划并确定审核组成人员，组织内部质量、环境和职业健康安全审核的实施。 3. 3审核组组长主持实施授权范围内的管理体系审核工作，审核员在审核组长领导下编制《内部审核检查表》，实施授权范围内的管理体系审核，合理抽样认真收集客观证据并记录，根据检查结果客观公正的进行评价，并向审核组长报告，配合并支持审核组长的工作。（内审员应经由资质培训机构考核合格并经公司最高管理者授权开展公司内部审核工作，但不能审核自己岗位内的工作） 3. 4受审核的部门按质量、环境和职业健康安全审核实施计划要求接受审核，对审核中涉及本部门责任的不合格项制定纠正措施并实施。 4工作程序 4. 1内部质量、环境和职业健康安全审核人员的管理 4.1.1内部质量、环境和职业健康安全体系审核员具备下列条件 a）中专以上学历，并有三年以上的企业工作经验。

b）诚实公正，有较强的工作责任心。 4.1.2审核人员应选择与被审核部门无直接责任者担任 4. 2审核计划 4.2.1每年年初综合管理办公室编制《_________ 质量、环境和职业健康安全 体系年度内审计划》由管理者代表批准，内部审核一般每年一次，特殊情况可适当增加审核频次。 4.2.2审核计划内容： a）审核的目的、范围； b）审核的依据、准则和标准； c）审核的人员； d）审核日程安排； e）受审核部门和涉及过程。 4.2.3内部质量、环境和职业健康安全审核实施计划由审核组长在实施内审前一周发给有关部门和人员。 4. 3审核准备 4.3.1根据分工由审核员编制“检查表”，经审核组长批准后使用。 4.3.2受审核部门按计划要求接受质量、环境和职业健康安全内部审核。 4. 4审核的实施 4.4.1首次会议 审核组长组织召开并主持会议，会议一般不超过半小时，有公司最高管理者、管理者代表、受审核部门负责人、内审组人员及相关人员参加。参加人员应在签到表上签到。 首次会议议程主要有以下内容： a）审核组长介绍审核员及审核分工情况，受审核方介绍联络人员和本单位本部门的基本情况； b）审核组长概括说明审核的目的、范围、依据及所采用的方法，解释和

品质部内审检查表

审核时间：2011年5月6 日（9时10分---10 时40分） 序号审核要素检杳内容检查方法审核记录符合性 14.2.3 文件控制 ?文件的编写、批准、发布、保管、修 订、评审情况 ?所有文件是否字迹清楚？ ?所有文件标识是否明确？ ?文件发布前是否得到授权人的批准？ ?所有文件是否均注明制定或修订日期？ ?文件修改后是否重新批准？ ?识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ ?使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ?文件的查找是否方便？ ?文件的保管是否有效？ ?作废文件的管理?是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 24.2.4 记录控制 ?记录的管理?是否所有的记录都有批准，并保存完好。 ?记录的查找是否方便。 ?记录的借阅是否有记录。 ?记录是否字迹清楚，更改是否有更改人的签名。 3 5.3质量方针?质量方针的理解?抽查1至3人是否知道公司的质量方针并能正确理解。?向 员工了解是以何种方式传达质量方针的？ 45.4.1 质量目标 ?有无目标实现的证据?检量是否留有每月质量目标的证据及记录 ?目标的实际情况?质量目标的统计结果如何？质量目标是否得到实现？?若 没有实现质量目标有没有查找原因并纠正及改进？是 否留有证据？ 注：符合性栏：符合2,不符合x（有不符合项时应记录证据，并要求受审部门陪审员或当事人签名确认）编制/日期：批准/日期:审核员审核部门品质部迎审人员

审核部门 品质部 迎审人员 审核员 审核时间： 2011年5月6 日（ 9时10分---10 时40分） 编制/日期: 批准/日期: 序号 审核要素 检查内容 检查方法 ?部门的职责和权限 5.5.1 职责和权限 ?品质部门的部门职责或岗位职责是否得到规定并形成 文件？ ?询问1至3人是否清楚本岗位的职责和权限 . ?各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方针 之间的相互关系？ ?各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间 的关系？ 5.5.3 内部沟通 6.4 工作环境 审核记录 符合性 ?程序文件中是否有对内部沟通进行 规定？ ?组织是否有内部交流的程序？程序中是否对交流的方 式、内容作了规定？程序制定过程中是否听取了员工意 见？ ?内部沟通的记录 ?工作环境是否合适? ?如何管理工作环境？ ?涉及重大质量事故的处理有无适当处理和记录? ?是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？ ?询问员工管理者代表由何人担任 ？ ?品质部的工作设施是如何申请及验收的 ，是否有人进 行 管理？ ?环境卫生是否舒适？能否满足工作要求？ ?有无相关记录？ 注：符合性栏：符合2,不符合x （有不符合项时应记录证据，并要求受审部门陪审员或当事人签名确认）

公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料

公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料

公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料

江苏公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料 序号准备材料说明 负责部 门 完成时间 1 体系管理手册需含管理规章制度、设备（或岗位） 安全操作规程、应急预案，下发正式 运行，完成培训。 各部门2017.6.15 2 文件记录的管理，含体 系文件记录清单、记录 管理（该记录特指环境 与职业健康安全管理 体系规章制度涉及的 新发布的文件：是否经过审批？是否 发放到相关部门或岗位？ 外来文件：是否识别、发放？ 作废文件：作废文件的清理及标识 记录的填写：是否规范、清晰？ 各部门2017.6.15

号 准备材料说明 门 完成时间记录）记录的归档：可设置归档清单（包括 归档的记录名称、归档日期、交资料 人、接资料人、保存地点/位置等）。 3 内外部因素分析及应 对措施。确定哪些内外 部因素会影响环境、职 业健康安全绩效，如何 影响公司的环境和职 如：相关方厂房建设不及时，直接影 响喷烤漆房建设，含苯系物废气直接 排入大气，污染大气。 各部门 2017.6.15

号 准备材料说明 门 完成时间业健康安全绩效，针对 这些问题采取哪些应 对措施。 《公司内外部环境因 素分析及应对措施》 4 相关方识别、相关方需 求的识别。有哪些相关 如：国内外客户对公司环境、职业健 康安全有什么要求？周边企业或居民各部门 2017.6.15

号 准备材料说明 门 完成时间方会影响公司环境、职 业健康安全绩效；列出 清单，清单内列出这些 相关方对环境、职业健 康安全方面的要求。 《 对公司环境、职业健康安全有什么要 求？员工对公司环境、职业健康安全 有什么要求？后处理外包单位对公司 环境、职业健康安全有什么要求？市 区环境主管部门/职业健康安全主管 部门、园区管委会对公司环境、职业 健康安全有什么要求？机电集团、重 庆通用集团对公司环境、职业健康安

职业健康安全管理体系内审员培训总结

职业健康安全管理体系内审员培训总结 本人于今年十月二十二日至二十五日参加了由北京中安质环认证中心举办的职业健康安全管理体系（ohsms）内审员的培训。课程由具有多年培训经验的李遐龄老师授课，通过培训系统的学习并掌握了职业健康安全管理体系标准知识、职业健康安全专业基础知识以及内部审核知识。 职业健康安全管理体系标准知识。职业健康安全管理体系按gb/28001-2001《职业健康安全管理体系规范》要求建立，标准包含范围、规范性引用文件、术语和定义以及职业健康安全管理体系要素。要素共18个，其中4.1为总要求，4.2至4.6为具体的要求，若组织满足了4.2至4.6的要求，则达到4.1总要求，所以4.2至4.6也称为17个核心要素。标准目的是控制职业健康安全风险，并在风险控制的基础上进行职业健康安全持续改进。经李老师对标准一字一句的讲解和举例，使自己对标准的理解更加深入和具体，李老师指出危险源是整个体系的核心，危险源辨识、风险评价及风险控制措施的策划是建立体系的一个主要基础工作，也是体系运行中的重要环节，策划的具体步骤是先将业务活动分类、危险源辨识、风险评价、判定风险是否可容许、必要时制定风险控制措施最后评审风险控制措施的充分性。标准只提出职业健康安全管理的要求，并未作出设计管理体系的具体规定，如何建立职业健康安全管理体系，由组织自行确定。 职业健康安全专业基础。第一章主要讲我国职业健康安全法规，《中华

人民共和国宪法》确定了我国职业健康安全管理法规的基本原则，《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》规定了我国职业健康安全法规的基本内容，我国职业健康安全法规规定均围绕上述法律要求展开的。第二章机械安全技术，包括金属切削机床、冲剪压机械、木工机械、铸造机械、锻造机械、起重机械安全技术。机械设备本身所具有的不安全因素是一种潜在的危险，为保证操作人员的安全，应设置安全防护装置，并且规定安全距离的要求。第三章电气安全技术，电器安全工作是一项综合性工作，有工程技术的一面，也有组织管理的一面。对于电器安全管理应建立相应的管理机制并按照安全检查制度执行检查，对相关人员进行用电安全教育。第四章防火防爆安全技术，防火、防爆的基本措施是控制可燃物、隔绝空气、清除着火源。第五章职业危害控制技术，职业病防治法规定用人单位必须采用有效的职业病防护设施，还应进行经常性的维修、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，否则要承担相应法律责任。 审核知识部分以gb/t19011-2003/iso19011:2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》为依据，标准不仅适用于实施审核质量和（或）环境管理体系内部或外部审核，原则上也适用于其他领域的审核。第一章节包含与审核有关的术语和有关原则、体系认证的主要活动。后面的章节具体讲述审核活动的操作方法和注意事项。审核的启动活动包括指定审核组长，确定审核目的、范围和准则，确定审核的可行性，

2020职业健康安全管理体系现场审核的内容(四篇)

工作总结参考范本 职业健康安全管理体系现场审核的内容(四篇)目录： 职业健康安全管理体系现场审核的内容一 职业健康安全管理体系的内部审核与管理评审二职业健康安全管理体系的发展历史三 职业健康安全管理体系知识介绍四 - 1 -

职业健康安全管理体系现场审核的 内容一 (1)初次审核要覆盖职业健康安全管理体系文件中的全部要素。审核中不论采用以要素为主进行审核，还是采用以部门为主进行审核，但标准中全部要素都要覆盖，不可遗漏，查阅运行记录，以验证职业健康安全管理体系是否有效的实施。 (2)职业健康安全目标、指标及职业健康安全管理方案应重点加以审核。职业健康安全目标是否结合企业特点，目标是否明确、具体，指标是否量化，职业健康安全管理方案中的技术方案及技术措施是否有设计书，是否可行，实施经费是否落实到位，是否确定了责任部门和责任人，是否制定了职业健康安全管理方案的实施计划。 (3)企业所识别出的危险源，特别是评价出的重要危险源是否加强了控制；考虑到缺少程序指导可能导致偏离职业健康安全方针、目标的安全生产控制点，是否编制了运行程序、作业指导书或操作规程；在这些安全生产控制点是否落实了责任人。对其中可能产生意外事故，造成重大风险的关键安全生产控制点，是否制定了应急准备与相应控制程序或作业指导书。 (4)结合企业活动、产品或服务的特点及识别和评价出的重要危险源，是否已收集到了国家及地方相关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的文件并列出清单；企业主管部门及人员是否熟悉职业健康安全法律、法规、标准适用于本企业的具体要求；是否对企业相关员工进行了职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的宣传教育。 (5)重点查阅体系运行后的安全生产监测记录，是否发生过事故， 2 / 11

职业健康内审表(标准版)

职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门） 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： 标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法 提问文件查阅现场检查检查结果记录 4.2 职业健康安全方针◆职业健康安全方针的制定◆是否制定了文件化的职业健康安全方针? ◆职业健康安全方针是否经最高管理者批准? ◆职业健康安全方针的内容◆职业健康安全方针是否与组织的风险性质 和规模相适宜? ◆职业健康安全方针是否包含对持续改进、对 遵守法律、法规和其他要求的承诺？ ◆职业健康安全方针是否阐明了职业健康安 全的总目标？ ◆职业健康安全方针的传达与 管理 ◆职业健康安全方针是否得到 实施 ◆如何向全休员工传达的？ ◆采取了哪些方式？ ◆询问员工，看员工是否了解职业健康安全方 针？ ◆为公众获得职业健康安全方针提供了何种 方便？ ◆公众如何获得职业健康安全方针？ ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实 施？

受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： 标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法 提问文件查阅现场检查检查结果记录 ◆职业健康安全方针的评审与修订◆是否有定期评审职业健康安全方针的规定？ ◆最高管理者是否定期评审过职业健康安全方针？ ◆如何对职业健康安全方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？ 4.3.1 对危险源辨识、◆是否建立了危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的程序 ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划 的程序？ 风险评价和风险 控制的策划 ◆是否对组织的活动及活动场 所中的危险源及其风险进行了 辨识 ◆用什么方法和怎样进行危险 源及其风险的辨识◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？ ◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？ ◆是否规定了辨识的范围和对象？ ◆是否有危险源及其风险的清单？ ◆受审核部门的危险源及其风险有哪些？ ◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？ ◆方法是否适宜？ ◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？ ◆辨识危险源及其应把握的要点◆是否考虑三种状态？ ◆是否考虑三种时态？ ◆是否考虑了各种类型的危险情况？ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来 的OSH风险？

环境职业健康安全管理体系内审检查表

环境/职业健康安全管理体系内部审核检查表 审核部门：陪同人员： 标准条款/内容检查内容检查记录符合不符合 4.4.1 资源、作用、职责和权限（E/O）1.是否为确保管理体系正常运行，所建立职责与权限？ 2.所建立责任和权限是否形成文件，并作出明确规定？ 3.工作场所人员是否在所控区域内，是否遵守相关法律、法规和其他文件要求？ 4.4.3 信息交流（E/O） 1.内部信息如何进行交流，并形成文件？ 2.外部相关方信息是否交流、沟通并形成文 件？ 4.4.5 文件控制（E/O）1.文件发布前是否进行审批，是否能确保其充分性和适宜性？ 2.必要时是否对文件进行评审和修订？

3.是否对文件更改和现行修订状态做出标识？ 4.是否对外来文件做出标识，并对其发放进行控制？ 5.是否对过期文件进行处理，并做出适当的标识？ 4.4.6 运行控制（E/O）1.危险源是否可识别，并进行监管？ 2.是否对生产现场设备进行控制？ 3.是否对生产现场固体废弃物进行监管？ 4.是否对生产现场污水进行监管？ 5.是否对生产现志噪声进行监管？ 6.是否对生产现场扬尘进行监管？

7.是否对生产现场易燃易爆品进行监管？ 4.3.1 环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划（E/O）1.是否建立环境因素及危险源辨识风险评价清单？ 2.危险源辨识和风险评价程序是否考虑常规和非常活动，所有进入工作场所人员（包括访客），人为因素？ 3.是否对工作区域机械、设备、操作程序及组织机构的设计进策划及控制？ 4.是否对危险源进行标识、警示、并进行管理和控制？ 5.是否按照文件要求进行配戴个人防护用品？ 4.4.7 应急准备和响应（E/O）1.是否建立文件，用于识别可能对环境造成影响的紧急情况和事故，并规定响应措施？ 2.是否定期评审其紧急准备和响应文件夹，必要时对其进行修订？ 审核人员：审核日期：

环境职业健康安全管理体系内审员考试试题.doc

环境、职业健康安全管理体系内审员考试试题（初级） 请用钢笔或油笔填写单位名称、姓名、身份证号和答案等： 说明：1.本试卷分三部分，满分为100分，70分为及格。 2.考试时间2小时。 3. 试卷中出现的“标准”或“标准条款”是指ISO14001：2004标准或其条款。本试卷采用的术语适用于本标准， 一、判断题（每题2分，共20分） 1、制定环境、职业健康安全管理方针，可不必为公众所获取。（） 2、环境、职业健康安全管理方案都应规定实现目标、指标的方法和时间表。（） 3、制定培训程序时不必考虑员工的不同层次的职责、能力、文化需求和风险。（） 4、环境、职业健康安全管理体系审核（内审）的目的是提出环境、职业健康安全管理体系的改进措施。（） 5、环境、职业健康管理体系内部审核只依据GB/T24001、GB/T28001标准和相关法律、法规的要求。（）6．管理评审目的是确保环境、职业健康安全管理体系的持续适用性、充分性和有效性，其评审工作应形成文件。（）7、建立环境、职业健康管理体系，组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，管理者代表应是在企业高层管理人员进行任命。（）8、企业对环境因素识别和对危险源的辩识活动是建立环境、职业健康管理体系的基础。 （）9、环境、职业健康安全管理体系在建立法律法规时，就是确定这些要求如何应用于组织的环境因素和危险源。（）10、建立环境、职业健康管理体系，在可行时，组织还应定期试验应急准备和响应程序。 （）

二、选择题（每题2分，共20分） 1、按照环境、职业健康安全标准要求，需要建立并保持程序的要素有：（） A．目标 B．培训、意识和能力 C．应急准备与响应 D．A、B E．B、C 2．本企业环境因素进行更新时应在下列情况（） A 公司活动、产品和服务中所适用的法律法规发生变化时； B 公司发生新的新、扩、改建项目或公司的活动产品或服务发生了较大变化； C 工艺技术、生产规模或产品结构发生了较大变化； D 重大环境污染事故发生后。 E A+B+C+D 3．危险源根据引起事故的直接原因事故分为（） A．人的不安全行为 B、物的不安全状态 C、管理缺陷 D、环境因素 E A+B+C+D 4、新建、改建、扩建工程的环境、职业健康安全设施必须与主体工程同时（）、同时施工、同时投入生产使用。 A、计划 B、开工 C、设计 5、组织为进行环境、职业健康安全管理体系审核应制定几个方案？（） A．一个方案 B．多个方案 C．一个或多个方案

环境和职业健康安全管理体系审核需要准备的材料

. . 环境和职业健康安全管理体系审核需要准备的材料 1、环境因素调查评价记录和重要环境因素 2、危险源调查评价表和重大危险源清单 3、适用法律法规和其他要求清单 4、法律法规其他要求符合性评估 5、环境目标、指标和管理方案 6、职业健康安全目标指标方案 7、环境管理方案检查记录 8、职业健康管理方案检查记录 9、消防设施清单 10、消防设施检查记录 11、消防应急预案 12、本单位的消防布置平面图。包括灭火器、消防栓等。本单位安全管理组织机构图、消防安全组织图 13、消防演习计划、演习报告、演习照片 14、本单位应急响应预、本单位的应急演练记录。 15、供应商环境管理调查表 16、供应商环境控制要求书 17、废弃物标示（可回收、不可回收一、危险废弃物） 18、废弃物产生统计表 19、废弃物处置一览表 20、废弃物回收一览表 21、合格废弃物处理厂商清单 22、化学品清单及对应的MSDS(化学品安全资料说明） 23、能源使用量统计表 24、环境和职业健康安全运行检查表 25、本单位安全操作指导书（岗位安全操作规程）和相关的安全管理制度。 26、对本单位的重大危险源进行标示。并张贴安全警示标志牌。 27、本单位劳保用品发放、领用、使用、更换记录 28、本单位受控文件、受控记录清单 29、本单位人员健康体检记录（综合管理部组织过） 30、本单位特种工种上岗资格证和人员一览表（只记录有证人员） 31、本单位人员培训（培训记录、签到表、试卷、成绩等） 32、本单位项目现场安全检查检查表和记录台账 33、根据《管理手册》中公司的方针、目标进行分解，形成本单位的环境安全方针，并对方针进行培训和宣传（有培训记录） 34、对本单位发生的事故、事件、财产损失、职业病（可以写没有）的统计和分析。 35、本单位的各种安全会议、安全检查记录和台账。 36、本单位的各月总结和计划，已经隐患整改情况。（包含环保和安全） 37、现场内容：确保主要通道附近的灭火器均在一年的保修期内。灭火器要离开地面放置。要有明显的灭火器存放标志。各主要危险源要有相关的安全警示标志牌。现场不得有明显的安全隐患。平台护栏齐全。现场不得有杂物堆放，不得堵塞安全通道。各安全出口不得上锁。现场电线不得乱接乱拉等。请各安全员即使进行一次安全检查。 38、记录主要是做5-10月份。