《环境保护法》考试小抄复习资料

一、判断题

1．环境依据其形成的要素不同进行划分，分为生活环境和生态环境。×

2．我国现行环境保护法，对故意实施破坏或者污染环境行为，一般都规定应当追究其行政责任，对过失行为，在一定条件则规定不予追究。√

3．原生环境问题和次生环境问题按环境问题造成的危害后果进行划分的。×

4．环境保护法中的行政制裁，分为行政处罚和行政处分两大类。√

5．行政处罚具有时效性，即指违法行为在5年内未被发现的，不再给予行政处罚。

×

6．行政处分是指环境保护监督管理部门对破坏或者污染环境者实施行政处罚时，作为处罚轻重和免予处罚的各种情况。×7．环境保护法规定了两类行政处罚形式，即对破坏环境者与对污染环境者的行政处罚。

√

8．连带责任是指受害者不必提出包括致害者由过错等证据，只须提出致害者已有污染危害环境行为等"表面"证据，和自己受损失是由于致害者排污行为所致的事实，赔偿要求即告成立。×

9．国际环境保护法调整的范围包括人类赖以生存和发展的整个地球环境，以及与人类密切相关的外层空间环境。√

10．联合国人类环境会议是国际环境法发展的第一个里程碑。√

11．环境保护法的溯及力是指环境保护法对其生效以前的行为和事件是否有效力的问题。√

12．限期治理的内容包括限期治理目标和限期治理对象。×

13．环境保护补助资金主要用于补助重点排污单位治理污染源以及环境污染的综合性治理措施。√

14．排污单位必须如实填写申报登记表，经本单位主管部门核实即可，不需报当地环境保护行政主管部门审批。×

15．临时排放许可证的有效期限最长不得超5年。×

16．土地调查包括土地权属调查、土地利用形状调查和土地条件调查。√

17．我国自然保护区的发展经历了创建、恢复和快速发展三个阶段。×

18．海洋环境污染损害具有污染源多、分布广泛、危害后果严重、扩散范围大和可与环

境隔离等特点。×

19．行政处罚是环境保护监督管理部门对于

承担行政责任者给予惩罚的单方行动，不依

相对人的意志为转移。√

20．公开原则是指设定或者实施行政处罚，

必须根据破坏或者污染环境行为的事实、性

质、情节以及社会危害程度决定给予行政处

罚轻重的程度。×

21．环境监测按其目的可以分为环境质量监

测和污染监督监测两类。×

22．按环境问题造成的危害后果划分为原生

环境问题和次生环境问题。×

23．生活环境和生态环境是按照形成环境的

要素不同进行划分的。×

24．电磁性噪声、固定噪声源、流动噪声源

等的划分是按照环境的噪声源划分的。

×

25．对固体废物实行“三化”管理是指对固

体废物的安全化和高效化管理。×

26．英国是最早提出环境影响评价制度的国

家。×

27．公害民事责任的形式包括责令停业和赔

偿损失。×

28．人类赖以生存和发展的整个地球环境，

以及与人类密切相关的外层空间环境是国际

环境保护法调整的范围。×

29．行政处罚和行政处分是环境保护法中的

两类行政制裁。√

30．警告是最轻的行政处罚形式，只能单独

适用。√

31．生活环境和生态环境是依据环境构成要

素的不同进行划分的。×

32．警告、记过、记大过、降级、撤职、开

除和赔偿损失是对企业职工进行行政处分的

形式。×

33．我国环境保护监督管理机构的第一个发

展阶段是1982-1987年。×

34．连带责任是指受害者不必提出包括致害

者由过错等证据，只须提出致害者已有污染

危害环境行为等"表面"证据，和自己受损失是

由于致害者排污行为所致的事实，赔偿要求

即告成立×

35．过失责任是指一切污染危害环境的公民、

法人，只要对国家、其他单位或者个人客观

上造成了损失，就应承担民事赔偿责任，即

使主观上没有过错。×

36．草坪和草坡是《草原法》所称的草原包

括的内容。×

37．保护和改善生活环境和生态环境及防治

环境污染和其他公害是环境保护的两个内

容。√

38．环境保护法在空间的适用范围，是指环

境保护法在哪些地域范围内发生效力。

√

39．排污单位排放污染物的种类、数量、浓

度有重大变化或者改变排放方式、排放去向

时，需向当地环境保护行政主管部门申请履

行变更登记手续。√

40．综合管理与分部门管理相结合是国家对

自然保护区实行的管理体制。√

41．我国的环境标准体系主要是由环境质量

标准、污染物排放标准、环境基础标准、环

境方法标准、环境样品标准等构成。√

42．环境问题按其造成的危害后果进行分类，

划分为原生环境问题和次生环境问题。

×

43．国际环境保护法的主体是国家、国际组

织和单位。×

44．《土地管理法》所称土地，是指中华人民

共和国境内的一切土地，主要包括农用地、

建设用地，但不包括未利用地。×

45．国内首次生产和首次进口的农药，按照

田间试验、临时登记、正式登记和事后试验

四个阶段进行。×

46．国际环境法发展的第一个里程碑是联合

国人类环境会议。√

47．我国公害民事责任的形式包括没收财产、

赔偿损失、排除危害等。×

48．环境保护法对其生效以前的行为和事件

是否有效力的问题是指环境保护法的溯及力

问题。√

49．对固体废物实行“三化”管理是指对固

体废物的减量化、资源化和无害化的管理。

√

50．土地权属调查、土地利用形状调查和土

地条件调查是土地调查包括的主要内容。

√

51．环境监测按其功能可以分为环境质量监

测和污染监督监测两类。×

52．记过是最轻的行政处罚形式，只能单独

适用。×

53．环境保护法产生和发展的第三个阶段是

第二次世界大战结束前。×

54．环境影响评价制度最早由英国提出

×

55．对企业职工的行政处分形式包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除和留用察看。√

56．行政处罚案件管辖可分为地域管辖、指定管辖、级别管辖、交办管辖、移送管辖等种类。√

57．限期治理的内容和期限两个方面是限期治理制度的主要包括。×

58．行政制裁是指环境保护监督管理部门对违反环境保护法而破坏或者污染环境，但又不够刑事惩罚的单位或者个人实施的一种行政惩罚措施。×

59．环境问题按其构成要素进行分类，可分为环境破坏和环境污染。×

多项选择题答案

1．全国环境监测网分为（）。

A国家网B省级网C市级网D县级网E村级网 ABC

2．农业环境具有（）的特征

A整体性B地域性C变动性D不变性E永久利用性ABC

3．水污染防治的监督管理原则主要包括（）。

A污染防治与保护相结合B按流域或者区域统一规划

C污染防治与企业布局相结合D污染防治与企业改造相结合

E全过程管理与监督ABCD

4．对固体废物实行“三化”管理是指固体废物的（）。

A安全化B减量化C资源化D无害化E高效化BCD

5．国际环境保护法的主体是（）。

A国家B国际组织C个人D单位E公民AB

6．我国公害民事责任的形式包括（）

A没收财产B赔偿损失C排除危害D责令停产E责令恢复BC

7．行政处分的程序包括立案（）阶段

A调查B申辩C报批D决定E备案ABCDE

8．环境噪声按其产生的机理可分为（）等。

A机械噪声B气体动力噪声C电磁性噪声

D工业噪声E社会生活噪声ABC 9．自然生态系统类自然保护区主要包括

（）类型。

A森林生态系统B草原与草甸

生态系统C荒漠生态系统

D内陆湿地和水域生态系统E海洋和海岸

生态系统ABCDE

10．自然保护区分为（）。

A国家级B地方级C市级D县级E村

级AB

11．行为者的过错分为（）。

A故意B过失C直接D间接E疏忽

AB

12．水污染防治的监督管理制度主要包括

（）。

A重点污染物排放的总量控制制度

B城市污水集中处理制度

C划定生活饮用水地表水源保护区制度

D公众参与环境影响评价制度

E重点防治制度 ABCD

13．自然遗迹类自然保护区可分为（）。

A地质遗迹类B古生物遗迹类

C古动物遗迹类

D古植物遗迹类E文化遗迹类

AB

14．预防水土流失的措施分为（）措施。

A防范性B禁止性C控制性D预防性

E可用性ABC

15．草原是一种具有多功能的自然资源，具

有（）特征。

A整体性B分布的区域性C潜力的更新

性D数量的有限性E种类繁ABCD

16．大气污染的特点是污染（）。

A速度快B范围大C持续时间长

D可隔离E可流动ABC

17．土地资源具有（）特点。

A面积的有限性B位置的固定性

C功能的不可替代性

D生产能力的永久性E利用的可再生

性ABCD

18．风景名胜区按照其景物的观赏、文化、

科学价值和环境质量、规模大小、游览条件

分为（）。

A村级B市级C省级D

国家级 E 镇BCD

19．为了对自然保护区实行有效保护和管理，

可以将其按照功能分区，分为

（）。

A核心区B缓冲区C实验区D

参观区E游览区ABC

20．海洋环境污染损害的特点有（）。

A污染源多B分布广泛

C损害方式多样

D危害后果严重E危害持久性强且

难以消除ABCDE

21．环境污染与破坏事故一般都具有（）

蔓延性等特点。

A．危害性极大B．突发性C．可测

性D．可控性E．预见性AB

22．限期治理制度主要包括限期治理的（）

和两个方面。

A．对象B．内容C．目标

D．期限E．功能CD

23．环境监测报告分为（）两种。

A．表格型B．数字型C．数据型

D．文字型E．图表型 CD

24．全国环境监测网分为（）。

A．国家网B．省级网C．市级网

D．县级网E．村级网ABC

25．按照自然保护区的功能不同划分为（），

是为了对其进行更有效的保护和管理。

A．核心区B．缓冲区C．实验区

D．参观区E．游览区ABC

26．排污收费具有（）特点。

A．设立专项基金B．纳入国家财政

预算C．强制性

D．随意性E．不固定性

ABC

27．征收生态环境补偿费的内容主要包括

（）的管理和使用。

A．征收标准B．征收对象C．征收范

围D．征收方式E．征收渠道ABCD

28．行政责任的构成要件包括（）。

A．行为违法

B．行为有危害后果

C．违法行为与危害后果之间存在因果关系

D．行为者有过错

E．违法行为与危害后果不存在因果关系

ABCD

29．行政处罚案件管辖可分为（）。

A．地域管辖B．指定管辖C．级别管

辖D．交办管辖E．移送管辖

ABCDE

30．（）是危险化学品污染防治的主要原

则。

A．全面管理与重点控制原则B．全过程

管制原则C．风险控制原则

D．污染防治与安全管理相结合E．污染防治与质量管理相结合 ABCDE

31．环境监测按其目的可以分为和（）。A．研究性监测B．特定目的监测C．监视性监测

D．环境质量监测E．征收目标ABC 32．（）等是环境噪声按其产生的机理划分的。

A．机械噪声B．气体动力噪声C．电磁性噪声

D．工业噪声E．社会生活噪声ABC

33．环境影响评价具有（）等特点。A．客观性B．综合性C．预测性D．多变性E．稳定性ABC 34．环境保护法的主体主要包括（）等。A．国家B．国家机关C．社会团体D．企事业单位E．公民个人ABC

35．（）是环境标准划分的三级。

A．国家环境标准B．行业环境标准C．地方环境标准

D．地域环境标准E．整体环境标准ABC

36．我国《农药管理条例》规定国家鼓励和支持研制、生产和使用（）的农药。A．高效B．经济C．安全D．无毒E．实用ABC

37．环境保护法中的法律责任分为（）等几种。

A．行政责任B．民事责任C．刑事责任D．行政处分E．刑事制裁ABC 38．土地的基本特点表现在（）。

A不可替代性B有限性C不可移动性D永续利用性E无限性ABCD 39．环境标准体系的构成具有（）特点。A．配套性B．发展性C．层次性D．协调性E．稳定性ABCD 40．（）是行政责任的主要构成要件。A．行为违法B．行为有危害后果C．违法行为与危害后果之间存在因果关系

D．行为者有过错E．违法行为与危害后果不存在因果关系ABCD

41. 环境依据其功能的不同分为（）。

A自然环境B人工环境C生活环境D生态环境E原生环境CD

42．我国《草原法》所称草原包括（）。A草皮B草坡 C 滩涂D草山E草地DE 43．我国自然保护区的发展经历了（）三

个阶段。

A创建B恢复C快速发展

D挫折E缓慢发展ABC

44．（）是环境影响评价具有的特点。

A多变性B稳定性C预测性

D客观性E综合性CDE

45．海洋环境污染损害具有（）特点。

A污染源多B分布广泛C危害后果严重

D扩散范围大E可与环境隔离 ABCDE

46．（）和开除是对国家公务员进行行政

处分的主要形式。

A警告B记过C记大过

D撤职E降级ABCDE

47．按照自然保护区的功能分区，可以将其

划分为（）。

A核心区B缓冲区C实验区

D参观区E游览区ABC

48．（）是按照环境噪声产生的机理进行

划分。

A机械噪声B气体动力噪声C电磁性噪

声D工业噪声E社会生活噪声ABC

49．征收生态环境补偿费的主要内容包括

（）和管理及使用。

A征收标准B征收对象C征收范围

D征收方式E征收数量 ABCD

50．（）是行政责任的主要构成要件。

A行为违法B行为有危害后果C违法

行为与危害后果之间存在因果关系

D行为者有过错E违法行为与危害后果

不存在因果关系ABCD

51．环境污染与破坏事故一般都具有（）

蔓延性等特点。

A预见性B突发性 C 可测性 D

不可预见性E危害性极大BE

52．环境保护法的主体涉及（）等。

A国家B国家机关C社会团体D

企事业单位E公民个人ABC

53．（）是矿产资源的基本特点。

A有限性B不可再生性C分布不均匀性

D可与环境隔离性E可再生性 ABC

54．（）是土地调查包括的主要内容。

A土地权属调查B土地利用形状调

查C土地条件调查

D土地统计调查E土地面积调查

ABC

55．（）的制度是“三同时”制度中环

境保护设施与主体工程必须依法执行的。

A设计B施工C投产使用

D规划E评价ABC

56．按照风景名胜区景物的观赏、文化、科

学价值和环境质量、规模大小、游览条件分

为（）。

A村级B市级C省级

D国家级 E 镇级BCD

57．（）是环境保护法中的法律责任形

式。

A行政责任B民事责任C刑事责任

D行政处分E刑事制裁ABC

58．（）是水污染防治的监督管理制度。

A重点污染物排放的总量控制制度

B城市污水集中处理制度

C划定生活饮用水地表水源保护区制度

D公众参与环境影响评价制度

E重点防治制度 ABCD

59．行政处分的程序包括立案（）阶

段。

A调查B申辩C报批

D决定E备案ABCDE

60．（）是环境标准体系构成所具有的

特点。

A配套性B稳定性C层次性

D协调性E发展性ACDE

名词解释答案

1．环境保护法

是指调整因保护和改善生活环境与生态

环境，防治环境污染和其他公害而产生的各

种社会关系的法律规范的总称。

2．农业环境

是指影响农业生物生存和发展的各种天

然的和经过人工改造的自然因素的总体。包

括农业用地、农业用水、大气和生物等。

3．无过错责任

是指一切污染危害环境的公民、法人，

只要对国家、其他单位或者个人客观上造成

了损失，即使主观上没有过错，也应承担民

事赔偿责任。

4．清洁生产制度

是指不断采取改进设计、使用清洁的能

源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改

善管理、综合利用等措施，全过程削减污染，

提高资源利用效率，减少或者避免生产、服

务和产品使用过程中污染物的产生和排放，

减轻或消除对人类健康和环境的危害的法律

规定。

5．许可证制度

是指有关许可证的申请、审核、颁发、中止与废止和监督管理等方面所作规定的总称。

6．放射性污染是指在生产、生活活动中排放放射性物质，造成改变环境放射性水平，使环境质量恶化，危害人体健康或者破坏生态环境的现象。

7．森林公园

是指森林景观优美，自然景观和人文景观集中，具有一定规模，可供人们游览、休息或进行科学、文化、教育活动的场所。8．城市环境

是以城市居民为中心的城市区域范围内各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体，包括城市的土地、大气、水、动植物、交通、道路、设施、构筑物等。

9．环境保护法的适用范围

也称环境保护法的效力范围，是指环境保护法在哪些地方和什么时间对哪些人有效的问题。或是指环境保护法在空间的适用范围，对人的适用范围和在时间上的适用范围。10．民事制裁

是指人民法院或者仲裁机关依法追究并强制因污染危害环境而承担民事责任者履行其民事义务。即指人民法院或者仲裁机关凭借国家强制力迫使承担民事责任的公民、法人履行其民事义务。

11．连带责任是指两个以上的排污单位共同造成环境污染损害时，每个单位都应当对损害后果承担全部的民事责任。这是一种更加严格的民事责任。

12．环境放射性水平是指在环境中存在的各种放射性物质的自然辐射水平。

13．污染者付费

亦称污染者负担，是指污染环境造成的损失及治理污染的费用应当由排污者承担，而不应转嫁给国家和社会。

14．环境标准

是指为了防治环境污染，维护生态平衡，保护人体健康和社会物质财富，依据国家有关法律的规定，对环境保护工作中需要统一的各项技术规范和技术要求依法定程序所制定的各种标准的总称。

15．混合责任

是指排污单位与受害者的过错共同造成环境污染损害所应承担的民事责任。应当按照双方各自行为的情节，分别确定各方的民事责任。

16．环境影响评价制度

也叫环境影响报告书（表）制度，是指

有关环境影响评价的范围、内容，编（填）

报和审批环境影响报告书、报告表、登记表

的程序等方面所作的规定的总称。

17．混合责任是指排污单位与受害者的过

错共同造成环境污染损害所应承担的民事责

任，应当安装双方各自行为的情节，分别确

定各方的民事责任。

18．污染者付费亦称污染者负担，是指

污染环境造成的损失及治理污染的费用应当

由排污者承担，而不应转嫁给国家和社会。

简答题答案

1.矿产资源管理制度的规定主要包括哪些方

面？

1．探矿权、采矿权有偿取得和依法转让

制度

2．矿产资源勘查区块登记管理制度

3．矿产资源开采登记管理制度

4．矿产资源补偿费制度

2.建立自然保护区应当具备哪些条件？

1．典型的自然地理区域，有代表性的自

然生态系统区域以及已经遭受破坏但经保护

能够恢复的同类自然生态系统区域；

2．珍稀、濒危野生动植物物种的天然集中分

布区域；

3．具有特殊保护价值的海域、海岸、岛屿、

湿地、内陆水域、森林、草原和荒漠；

4．具有重大科学文化价值的地质构造、著名

溶洞、化石分布区、冰川、温泉等自然遗迹；

5．经国务院或者省、自治区、直辖市人民政

府批准，需要予以特殊保护的其他自然区域。

3.行政处罚有哪些原则？ 1. 依法实施

行政处罚原则,也称行政处罚法定或者合法性

原则。是指环境保护监督管理部门必须严格

依照环境保护法规定的处罚依据、形式、幅

度和程序对承担行政责任者实施行政处罚。

主要包括三方面的内容：行政处罚必须有法

定的依据；必须严格依照环境保护法规定的

形式与幅度给予行政处罚；须依照法定程序

实施行政处罚。

2. 行政处罚轻重与行政责任大小相当原

则，也称过罚相当原则。是指设定或者实施

行政处罚，必须根据破坏或者污染环境行为

的事实、性质、情节以及社会危害程度决定

给予行政处罚轻重的程度。

包括设定的行政处罚规范必须与义务规范相

当、全面认定事实和正确适用法律等内容。

3、公正、公开原则，指环境保护监督管

理部门在对违法者提起行政处罚程序，确认

其承担行政责任的要件和情节，以至决定行

政处罚时，必须客观、平等、不偏不畸、不

隐瞒，做到公平和有透明度。

4.按照《行政处罚法》规定，在哪些情形下当

事人可以依法从轻或者减轻行政处罚？

1．主动消除或者减轻违法行为危害后果

的；

2．受他人的胁迫有违法行为的；

3．配合行政机关查处违法行为有立功表现

的；

4．其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

5.防治危险化学品污染的原则主要有哪些？

1．全面管理，重点控制原则

2．全过程管制原则

3．风险控制原则

4．污染防治与安全管理、质量管理相结合等

6.防治固体废物污染的法律原则体现在哪些

方面？1．对固体废物污染防治实行全过

程管理的原则

2．对固体废物实行“三化”管理原则

3．禁止排放固体废物和产生者处置原则

4．集中处置与分散防治相结合的原则

5．对危险废物实行特别严格的控制和重点防

治的原则

7.土地资源具有哪些特点？

1．土地面积的有限性

2．土地位置的固定性

3．土地功能的不可替代性

4．土地生产能力的永久性

8.环境保护法与经济法、民法的关系主要体现

在哪些方面？

1．环境保护法与经济法的关系主要体现

为：

环境保护法是从保护环境因素着眼，以

减少或者减免人类活动造成的污染、浪费、

破坏以及物种的灭绝，维护生态平衡，其目

的是为了保障人类健康，促进经济和社会的

可持续发展，即生态效益；

经济法是对自然资源的保护，是将其作

为“资源”，目的主要是为了经济利益。

2．环境保护法与民法的关系主要体现为：

环境保护法的目的是为了维护生态平

衡，保障人体健康，促进经济和社会的可持

续发展，对环境因素中的森林、草原、土地、

珍贵濒危野生动植物的保护，是着眼于各国环境因素之间乃至每个环境因素内部的相互关联性。

民法对环境因素的保护着眼于保护其所有权、使用权关系，并不以其关联性为条件，也不是以危害生态平衡为宗旨。

9.具备哪些条件才能建立自然保护区？

1．典型的自然地理区域，有代表性的自然生态系统区域以及已经遭受破坏但经保护能够恢复的同类自然生态系统区域；

2．珍稀、濒危野生动植物物种的天然集中分布区域；

3．具有特殊保护价值的海域、海岸、岛屿、湿地、内陆水域、森林、草原和荒漠；

4．具有重大科学文化价值的地质构造、著名溶洞、化石分布区、冰川、温泉等自然遗迹；5．经国务院或者省、自治区、直辖市人民政府批准，需要予以特殊保护的其他自然区域。

10.我国环境保护法应该遵循哪些基本原则？

1．环境保护与经济、社会发展相协调的原则；

2．预防为主、防治结合、综合治理的原则；3．污染者付费、利用者补偿、开发者保护、破坏者恢复的原则；

4．依靠群众保护环境的原则公众参与原则。这些基本原则间相互联系、相互制约，贯彻执行某一原则，同时要求贯彻执行其他一些原则，违反某一原则，又会影响到对其他原则的实施。

11.实施行政处罚必须遵循哪些原则？

行政处罚原则，是指立法机关设置行政处罚规范，和执法、司法部门实施行政处罚时必须遵循的指导思想。它贯串于整个行政处罚过程，是具有约束力必须普遍遵守的法律规范，也是使行政机关的行政处罚决定合法和适当的法律保障。必须遵循以下原则：1．依法实施行政处罚原则。即行政处罚必须有法定的依据；必须严格依照环境保护法规定的形式与幅度给予行政处罚；须依照法定程序实施行政处罚。

2．行政处罚轻重与行政责任大小相当原则。即设定的行政处罚规范必须与义务规范相当；必须全面认定事实和正确适用法律；行政处罚的轻重必须在法定的处罚形式和幅度之内。

3．公正、公开原则。指环境保护监督管理部门在对违法者提起行政处罚程序，确认其承担行政责任的要件和情节，以至决定行政处罚时，必须客观、平等、不偏不倚、不隐瞒，

做到公平和有透明度。

12.环境保护法的基本制度包括哪些方面？

我国环境保护法的基本制度主要有：环

境影响评价制度；“三同时”制度；征收环境

保护费制度；许可证制度；限期治理制度；

环境污染与破坏事故的报告及处理制度。

13.目前国际环境问题主要表现在哪些方面？

国际环境问题，也称全球环境问题或者

地球环境问题，是指超越主权国家的国界和

管辖范围的，区域性的和全球性的环境污染

和生态破坏问题。当前，主要表现为：气候

变化、臭氧层破坏、酸雨污染、生物多样性

锐减、淡水短缺、森林破坏、荒漠化、海洋

污染和破坏、有毒化学品和危险废物越境转

移

14.环境影响报告书包括哪些主要内容？

环境影响报告书是环境影响评价的书面

表现形式，是环境影响评价工作的最终成果，

也是履行环境保护法律程序的法律文件。因

此，对报告书的内容要求论据充分、观点明

确、结论可信。其内容至少包括以下几方面：

1、建设项目概况

2、建设项目周围地区的环境状况

3、建设项目对周围地区和环境可能造成影响

的分析和预测

4、环境保护措施及经济、技术论证

5、环境影响评价经济效益分析

6、对建设项目及实施环境监测制度的建议

7、环境影响评价结论

15.征收排污费制度的主要内容有哪些？

征收排污费制度的主要内容体现在以下

几个方面：

1、排污费的征收

2、排污费的管理

3、排污费的使用

4、排污收费使用方式的改革

16.什么是行政处罚原则？实施行政处罚必须

遵循哪些方面？

行政处罚原则，是指立法机关设置行政

处罚规范，和执法、司法部门实施行政处罚

时必须遵循的指导思想。它贯串于整个行政

处罚过程，是具有约束力必须普遍遵守的法

律规范，也是使行政机关的行政处罚决定合

法和适当的法律保障。必须遵循以下原则：

1、依法实施行政处罚原则。即行政处罚必须

有法定的依据；必须严格依照环境保护法规

定的形式与幅度给予行政处罚；须依照法定

程序实施行政处罚。

2、行政处罚轻重与行政责任大小相当原则。

即设定的行政处罚规范必须与义务规范相

当；必须全面认定事实和正确适用法律；行

政处罚的轻重必须在法定的处罚形式和幅度

之内。

3、公正、会开原则。指环境保护监督管理部

门在对违法者提起行政处罚程序，确认其承

担行政责任的要件和情节，以至决定行政处

罚时，必须客观、平等、不偏不畸、不隐瞒，

做到公平和有透明度。

论述题答案

1.联系实际谈谈国际环境保护法的基本原则。

1．尊重国家主权原则即各国对其管辖范

围内的环境和自然资源享有永久主权的原

则。

2．“新的全球伙伴精神”原则即环境保护国

家合作原则。其目标应既推动国际社会在环

境保护方面的合作，又推动在经济发展方面

的合作；努力改善国际经济环境，应当同建

立公正、合理、平等互利的国际政治和经济

新秩序相联系。

3．公平承担责任原则即在保护全球环境的国

家责任问题上实行“共同但有区别”的原则。

在对保护国际环境应负的责任上，发达国家

和发展中国家各自的责任是有区别的：发达

国家应负主要责任；发展中国家应坚持权利

与义务相平衡原则，在力所能及的范围内承

担保护本国及国际环境的责任。

4．合理承担污染损害责任原则，即造成他国

环境污染损害者应负赔偿责任

5．和平解决环境争端原则

国家间的环境污染纠纷引起的争端和冲突时

有发生。在出现环境争端时，应有意识地防

止冲突扩大。

2.联系实际谈谈环境影响报告书的撰写应包

括哪些主要内容。

环境影响报告书是环境影响评价的书面

表现形式，是环境影响评价工作的最终成果，

也是履行环境保护法律程序的法律文件。因

此，对报告书的内容要求论据充分、观点明

确、结论可信。其内容至少包括以下几方面：

1．建设项目概况

2．建设项目周围地区的环境状况

3．建设项目对周围地区和环境可能造成影响

的分析和预测

4．环境保护措施及经济、技术论证

5．环境影响评价经济效益分析

6．对建设项目及实施环境监测制度的建议7．环境影响评价结论

3.联系实际，谈谈环境保护法与经济法、民法、和劳动法的关系。

1．环境保护法与经济法的关系

环境保护法是从保护环境因素着眼，以减少或者减免人类活动造成的污染、浪费、破坏以及物种的灭绝，维护生态平衡，其目的是为了保障人类健康，促进经济和社会的可持续发展，即生态效益；

经济法是对自然资源的保护，是将其作为“资源”，目的主要是为了经济利益。2．环境保护法与民法的关系

环境保护法目的是为了维护生态平衡，保障人体健康，促进经济和社会的可持续发展，对环境因素中的森林、草原、土地、珍贵濒危野生动植物的保护，是着眼于各国环境因素之间乃至每个环境因素内部的相互关联性。

4.随着国际环境污染的不断加重，试述国际环境问题的主要表现。

国际环境问题也称全球环境问题或者地球环境问题，是指超越主权国家的国界和管辖范围的，区域性的和全球性的环境污染和生态破坏问题。当前，主要表现为：

1．气候变化

2．臭氧层破坏

3．酸雨污染。

4．生物多样性锐减

5．淡水短缺

6．森林破坏

7．荒漠化

8．海洋污染和破坏

9．有毒化学品和危险废物越境转移

5.何谓环境保护法的适用范围，如何联系实际从不同角度加以理解。

环境保护法的适用范围也称环境保护法的效力范围，是指环境保护法在哪些地方和什么时间对哪些人有效的问题；或者是指环境保护法在空间的适用范围，对人的适用范围和在时间上的适用范围。

1．环境保护法在空间的适用范围

也称对地域的适用范围或者对地域的效力范围，是指环境保护法在哪些地域范围内发生效力。表现在：法律制定机关的管辖权限不同；法律内容不同，其地域适用范围也不同。2．环境保护法对人的适用范围也称对人的效力范围，是指环境保护法对哪

些人发生效力，包括对哪些自然人和单位有

效力。

①对我国公民的法律效力：我国公民（包括

法人）在我国境内实施违反环境保护法规的

行为，一律适用我国环境保护法，任何组织

和个人都没有超越宪法和法律的特权；我国

公民在国外仍受中国法律的保护，同时也有

遵守中国法律的义务，但因各国社会制度和

法律规定的差异，一般采取相互尊重主权和

对等的原则，根据国际条约和国际惯例协商

解决。

②对外国人的法律效力

从国家主权原则出发，在我国境内的外国人

和无国籍人（包括法人），一律适用中国环境

保护法；在我国管辖范围以外造成我国环境

污染和破坏的外国人，则根据国家主权及国

际法的原则，有条件的适用我国的环境保护

法；对享有外交特权和豁免权的外国人，因

严重污染或破坏我国环境必须依法追究其刑

事责任者，可通过外交途径解决。

3．环境保护法在时间上的适用范围

也称在时间上的效力范围，是指环境保

护法在什么时间生效和何时终止效力，以及

在环境保护法颁布以前对破坏或者污染环境

的行为是否有效力的问题。

环境保护法颁布以后，一般根据具体需要来

确定何时开始施行。一般有三种形式：自颁

布之日起开始生效；公布之日起一定期限后

才生效，具体生效时间由该法公布时一并宣

布；公布之后经过一段时间的试行再正式生

效。这是我国环境保护立法初期采取的生效

形式，目前已基本不采用。

环境保护法的失效时间即何时终止生效的问

题，有以下几种：

经修订的法律明文规定该法施行之后相应的

原法律同时废止；规定与新法相抵触的原法

律规定失效；随着新法的颁布施行原有同类

法律自行失效；由国家机关颁布专门的决议

命令，宣布废除某项法律、法规，该法律、

法规自宣布废除之日起失效。

名词解释：

1、环境：是指影响人类生存和发展的各种天

然的和经过人工改造的自然因素的总体，包

括大气、水海洋、土地、矿藏、森林、草原、

野生生物、自然遗迹、自然保护区、风景名

胜区、城市和乡村等。

2、环境问题：是指由于自然界或人类的活动，

使环境质量下降或生态系统失调，对人类的

社会经济发展、健康和生命产生有害影响的

现象。

3、环境保护：是指采取行政、经济、科学技

术、宣传教育和法律等多方面的措施，保护

和改善生活环境与生态环境，合理地利用自

然资源，防治污染和其他公害，使之更适合

于人类的生存和发展。

4、国际环境问题：指超越主权国家的的国界

和管辖范围的，区域性的和全球性的环境污

染和生态破坏问题。

5、环境保护监督管理体制：指国家环境监督

管理机构的设置，以及这些机构之间环境保

护监督管理权限的划分。

6、限期治理制度：是指对污染严重的项目、

行业和区域、由有国家机关依法限定其在一

定期限内，完成治理任务，达到治理目标的

规定的总称。

7、“三同时”制度：是指对环境有影响的一

切基本建设项目、技术改造项目、区域开发

建设项目和外商投资建设项目，其中防治污

染和生态破坏的设施，必须与主体工程同时

设计、同时施工、同时投产使用的制度。

8、环境影响评价制度：指有关环境影响的范

围、内容，编(填)报和审批环境影响报告书、

报告表、登记表的程序等方面所做的规定的

总称。

9、环境标准：指为了防治环境污染，维护生

态平衡，保护人体健康和社会物质财富，依

据国家有关法律的规定，对环境保护工作中

需要统一的各项技术规范和技术要求依法定

程序所制定的各种标准的总称。亦称环境保

护标准。

10、环境监测：指人们对影响人类和其他生

物生存和发展的环境质量状况进行监视性测

定的活动。

11、环境污染与破坏事故的报告及处理制度：

是指因发生事故或者其他突然性事件，造成

或者可能造成环境污染与破坏事故单位，必

须立即采取措施处理，及时通报可能受到污

染与破坏危害的单位和居民，并向当地环境

保护行政主管部门和有关部门报告，接受调

查处理的规定的总称。

12、水土保持：是指对自然因素和人为活动

造成的水土流失所采取的预防和治理措施。

13、水土流失：是指土壤在水的浸润和冲击

的作用下，土壤结构发生破碎和松散，随水

流动而散失的现象。

14、环境噪声：是指在生产、建筑运输和社

会生活中所产生的干扰周围生活环境的声

音。

15、农药污染：因生产、运输、销售、存放

或者施用化学农药而污染环境，以致影响生

态系统的平衡，引起人和动、植物急性或者

慢性中毒的现象。

16、野生动物：是指非人工驯养、在自然状

态下生长的各种动物。

17、野生植物：是指原生地天然生长的珍贵

植物或原生地天然生长并具有重要经济、科

学研究、文化价值的濒危、稀有植物。

18、听证程序：指环境保护监督管理部门在

对重大案件作出行政处罚决定之前，由该行

政机关的非本案调查人员主持，当事人参加

对案件进行指控与申辩，以获取证据的过程。

19、行政处分：机关、企业事业单位按照行

政隶属关系，依法对在保护和改善生活环境

和生态环境，防治污染和其他公害中违法失

职，但又不够刑事惩罚的所属人员的一种行

政惩罚措施。

20、环境污染民事责任：是指单位或者个人

因污染危害环境而侵害了公共财产或者他人

的人身、财产所应承担的民事方面的法律责

任。

21、环境保护法中的刑事责任：是指个人或

者单位(法人和其他组织)因违反环境保护法，

严重污染或者破坏环境，造成或者可能造成

公私财产重大损失或者人身伤亡的严重后

果，触犯刑法构成犯罪所应负的刑事方面的

法律后果。

22、无过错责任：指一切污染危害环境的公

民、法人，只要对国家、其他单位或者个人

客观上造成了损失(包括财产、人身损失)，即

使主观上没有过错，也应承担民事赔偿责任。

23、行政处罚情节：指环境保护监督管理部

门对破坏或者污染环境者实施行政处罚时，

作为处罚轻重和免予处罚的各种情况。

24、行政处罚：是指环境保护监督管理部门

对违反环境保护法而破坏或者污染环境，但

又不够刑事惩罚的单位或者个人实施的一种行政惩罚措施。

25、行政责任：是指违反环境保护法，实施了破坏或者污染环境行为的单位或者个人所应承担的行政方面的法律责任。

26、程序：是指享有行政处罚权的环境保护监督管理部门，依法对破坏或者污染环境而应承担行政责任的单位或者个人，提起、认定并给予行政处罚必须遵循的法定方式和步骤的总称。

27、环境破坏：是指由于人们不合理的开发利用活动所造成的环境破坏和自然资源的浪费。

28、环境污染：是指由于人们在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪音、振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害，使环境质量恶化，影响了人体健康、生命安全，或影响其他生物的生存和发展以至生态系统的良性循环的现象。

29、大气污染；是指由于人们的生产活动和其他活动，向大气环境排入有毒、有害物质，使其物理、化学、生物或者放射性等特性改变，导致生活环境和生态环境质量下降，进而危害人体健康生命安全和平共处财产损害的现象。

30、环境保护法：指调整因保护和改善环境、合理利用自然资源，防治污染和其他公害而产生的社会关系的法律规范的总称。

31、环境保护法体系：是指由调整因保护和改善生活环境和生态环境，合理利用自然资源，防治污染和其他公害的社会关系而产生的法律规范所形成有机联系的统一整体。32、国际环境保护法：调整国际间环境保护关系的行为规范的总称，来源于国际公约、双边或多边协定，有关国际会议和国际组织的宣言、决议、行动纲领等。

33、环境责任原则：指环境法律关系的主体在生产和其他活动中造成环境污染和环境破坏的应当承担治理污染、恢复生态环境的责任，其核心内容即“污染者付费、利用者补偿、开发者保护、破坏者恢复”。

34、环境影响评价：是指在一定区域内进行开发建设建设活动，事先对拟建项目可能对周围环境造成的影响进行调查、预测和评定，并提出防治对策和措施，为项目决策提供科学依据。

35、征收排污费：是指国家环境保护机关根据环境保护法律、法规的规定，对直接向环境排放污染物的单位和个体工商户(排污者)征收一定数额的费用。

36、排污权交易：是指排污单位在环境保护行政主管部门的监督管理下，以排污指标的进行交易。

37、许可：是指国家行政机关根据当事人的申请，准许其从事某种活动的一种行政行为。

38、许可证：国家对行政管理相对人从事某种活动的一种法律上的认可，又是行政管理相对人得到法律保护的一种凭证。

39、许可证制度：是指有关许可证的申请、审核、颁发、中止和废止和监督管等方面所作规定的总称。

40、现场检查制度：指县级以上环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境保护监督管理权的部门，有权对管辖范围内的排污单位(包括个人)进行现场检查。

41、限期治理制度：指对污染严重的项目、行业和区域，由有关国家机关依法限定其在一定期限内，完成治理任务，达到治理目标的规定的总称。

42、环境污染与破坏事故：是指由于违反环境保护法律法规的经济、社会活动与行为，以及意外因素的影响或者不可抗拒的自然灾害等原因，致使环境受到污染，国家重点保护的野生植物，自然保护区受到破坏，人体健康受到危害，社会经济与人民财产受到损失，造成不良社会影响的突发性事件，具有突发性、蔓延性、危害性极大的特点。

43、环境基准：是指环境中的污染物对特定对象(人或其他生物)不产生不良或者有害影响的最大剂量或浓度。

44、公害：环境保护法中指由于人们在生产建设或者其他活动中，使生活环境质量下降，并对人体健康、生命安全所造成的社会件危害。

45、环境标准体系：是根据环境标准的性质、

内容和功能，以及他们之间的内在联系，将

其进行分级、分类、构成一个有机的统一整

体。

46、环境质量标准：是对一定区域环境中在

限定时间内各种污染物的最高允许浓度所作

的综合规定。是为实现国家环境政策要求而

确立的环境质量目标，也是环境管理、评价

和制订污染物排放标准的主要依据之一。

47、国家环境质量标准：国家对各类环境中

的有害物质或因素，在一定条件下容许浓度

所作的规定。

48、地方环境质量标准：是对国家环境质量

标准中未作规定的项目，按照规定的程序，

结合地方环境特点制定的地方环境质量标

准。

49、污染物排放标准：是指为了实现环境质

量标准的目标，结合技术经济条件和环境特

点，对派入环境的污染物或有害因素所做的

控制规定。

50、国家污染物排放标准：是指为了实现国

家环境质量标准的要求，以全国常见的污染

物为主要控制对象所制定的排放标准。

51、地方污染物排放标准：是指当地方执行

国家污染物排放标准不适于当地环境特点和

要求时所制定的地方污染物排放标准。

52、土地：是由气候、地貌、岩石、土壤、

植被和水文等自然资源共同作用下形成的自

然综合体。

53、矿产资源：是指由地质作用形成的，具

有利用价值的，程固态、液态、气态的自然

资源。

54、自然资源：指自然界形成的可供人类利

用的一切物质和能量的总和，包括可再生资

源、不可再生资源和恒定资源。

55、环境噪声污染：是指所产生的环境噪声

超过国家规定的环境噪声排放标准，并干扰

他人正常生活、工作和学习的现象。

56、环境法律责任：是指违反环境保护法，

破坏或者污染环境的单位或者个人所应承担

的责任。(行政责任、民事责任、刑事责任)

57、赔偿损失：是指国家强令污染危害环境

的公民或者法人，以自己的财产弥补对国家

或者他人所造成的财产损失这样一种民事责

任形式。

58、排除危害：是指国家强令造成或者可能

造成环境污染危害者，排除可能发生的环境

危害，或者停止已经发生并予以消除继续发

生环境污染危害这样一种民事责任形式。

59、预防为主原则：是指国家在环境保护工

作中采取各种预防措施，防止环境问题的产

生和恶化；或者把环境污染和破坏控制在能

够维持生态平衡、保护人体健康和社会物质

财富及保障经济、社会持续发展的限度之内，

对已造成的环境污染和破坏积极治理的原

则。

60、风险预防与损害预防原则：是指国家应

尽早地在环境损害发生之前采取措施以制

止、限制或控制在其管辖范围内或控制下的

可能引起环境损害的活动或行为。风险预防

原则是指，各国为保护环境，应按照本国的

能力，广泛适用预防措施。

61、共同但有区别的责任原则：指的是由于

地球生态系统的整体性和导致全球环境退化

的各种不同因素，各国对保护全球环境负有

共同的但是又有区别的责任。

62、环境侵权：是指污染或破坏环境，从而

侵害他人环境权益或财产、人身权益的行为。

是现代社会特有的权益侵害现象。

63、一次污染物与二次污染物：由人类活动

直接产生的污染物，称一次污染物或原发污

染物；由污染源排出的污染物，因受环境中

的物理、化学或生物等因素的影响，或由于

污染物之间的相互结合或相互作用而生成一

种或多种新的污染物，称二次污染物，也称

次生污染物。

64、环境噪声：是指在工业生产、建筑施工、

交通运输和社会生活中所产生的干扰周围生

活环境的声音。

65、破坏环境资源保护罪：是指因违反环境

保护法污染或者破坏环境资源，造成或者可

能造成公私财产重大损失或者人身伤亡的严

重后果，依照《刑法》规定应受刑事处罚的

行为。

66、污染事故：是指由于违反操作规程或管

理上不负责任致环境受到污染的现象。

简答题：

1、简述环境保护法的作用。

（1）是实施环境保护监督管理、保障人体健

康，促进经济和社会可持续发展的法律依据

（2）是提高广大干部建立群众环境保护意识

和环境保护法制观念的好教材（3）是维护我

国环境权益的行重要武器（4）是促进环境保

护的国际交流与合作，保护世界环境的重要

手段。

2、简述当前国际环境问题的主要表现。

（1）气候变化（2）臭氧层破坏（3）酸雨污

染（4）生物多样性锐减（5）淡水短缺（6）

森林破坏（7）荒漠化（8）海洋污染和破坏

（9）毒化学品和危险废物越境转移。

3、简述国际环境保护法的基本原则。

（1）尊重国家主权原则；（2）新的全球伙

伴精神原则；（3）公平承担责任原则；（4）

合理承担污染损害责任原则；（5）和平解

决环境争端原则。

4、什么是国际环境保护法？80年代以来有哪

些新的特点？

国际环境法是指调整国际间环境保护关系行

为规范的总称。来源于国际公约、双边或多

边协定，有关国际会议和国际组织的宣言、

决议、行动纲领等。国际环境法的新特点是：

（1）发展中国家积极参与国际环境保护立

法。（2）内容和范围更为广泛。（3）创立了

新的原则和制度。

5、简述我国环境保护法的任务、目的和作用。

任务：（1）保护和改善生活环境和生态环境

（2）防治环境污染和其他公害。目的：保障

人体健康，促进经济和社会的可持续发展。

作用：（1）是实施环境保护监督管理、保障

人体健康，促进经济和社会可持续发展的法

律依据（2）是提高广大干部建立群众环境保

护意识和环境保护法制观念的好教材（3）是

维护我国环境权益的行重要武器（4）是促进

环境保护的国际交流与合作，保护世界环境

的重要手段。

6、简述我国防治环境污染和其他公害的具体

法律制度。

（1）淘汰落后工艺、设备制度（2）清洁生

产制度（3）排污申报登记制度（4）现场检

查制度

7、试述我国防治和其他公害的具体制度。

（1）淘汰落后设备、工艺制度（2）排污申

报登记制度（3）污染事故报告制度（4）现

场检查制度（5）防止污染转嫁制度（6）企

业应当采用清洁生产设备、工艺和技术。

8、简述环境影响评价的主要内容。

内容：（1）建设项目概况（2）建设项目周围

的环境状况（3）建设项目对环境可能造成影

响的分析和预测（4）环境保护措施及其经济、

技术论证（5）环境影响评价经济效益分析（6）

对建设项目实施环境监测的建议（7）结论。

9、简述环境影响评价制度中环境影响报告书

的主要内容。

（1）建设项目概况。（2）建设项目周围地区

的环境状况调查。（3）建设项目对周围地区

的环境可能造成影响的分析和预测。（4）环

境保护措施及其经济、技术论证。（5）环境

影响评价经济效益分析。（6）对建设项目实

施环境监测制度的建议。（7）环境影响评价

结论。

10、简述环境噪声污染的概念和危害。

环境噪声污染是指所产生的环境噪声超过国

家规定的环境噪声排放标准，并干扰他人正

常生活、工作和学习的现象。危害：（1）影

响人们工作和学习，干扰睡眠和休息（2）损

害听觉（3）引发疾病和其他危害（4）危害

财物

11、简述环境噪声的特点和环境噪声污染的

危害。

环境噪声是指在工业生产、建筑施工、交通

运输和社会生活中所产生的干扰周围生活环

境的声音。

特点：1、噪声是感觉性公害。2、噪声是局

部性和多发性公害。3、噪声污染的暂时性。

环境噪声污染是指所产生的环境噪声超过国

家规定的环境噪声排放标准，并干扰他人正

常生活、工作和学习的现象。危害：（1）影

响人们工作和学习，干扰睡眠和休息（2）损害听觉（3）引发疾病和其他危害（4）危害财物。

12、试论环境保护法中的行政责任的概念及其构成要件。

行政责任是指违反了环境保护法，实施破坏或者污染环境的单位或个人所应承担的行政方面的法律责任。其构成要件是：（1）行为违法。（2）行为有危害后果。（3）违法行为与危害后果之间有因果关系。（4）行为人有过错

13、什么是环境监测？它具有哪些任务？

环境监测是指人们对影响人类和其他生物生存和发展的环境质量状况进行监视性测定的活动。环境监测的任务（1）进行环境质量方面的监测，系统掌握和提供环境质量状况及发展趋势（2）进行污染监督方面的监测，为环境管理提供技术支持和服务。（3）进行环境科研和服务方面的监测，发展环境监测技术，为社会多做贡献。

14、环境监测的作用？

（1）是掌握环境质量状况和发展趋势的重要手段。（2）是科学管理环境的基础。（3）是正确处理环境污染事故和污染纠纷的技术依据。

15、什么是环境监督管理体制？“统管”与“分管”部门之间的关系如何？

环境监督管理体制是指国家环境监督管理机构的设置，以及这些机构之间环境保护监督管理权限的划分。“统管”与“分管”部门之间不存在行政上的隶属关系，在行政执法上都是代表国家形使行政执法权，其地位是平等的，没有领导与被领导、监督与被监督的关系，而只有分工的不同。

16、简述对耕地进行法律保护的主要内容？对土地的管理，特别是耕地，必须认真贯彻“十分珍惜和合理利用每寸土地，切实保护耕地”的基本国策。保护耕地的主要内容是（1）严格控制建设用地（2）对农地和非农地实行严格的用途管制。（3）划定基本农田保护区，对基本农田实行特殊保护（4）严禁乱占、滥用耕地。

17、《水土保持法》及其实施细则,对预防水土流失作了专章规定。简述预防措施中的禁止性措施。

（1）禁止毁林开荒、烧山开荒和在陡坡地、干旱地区铲草皮、挖树蔸（2）禁止在25度以上陡坡地开垦种植农作物（3）禁止在崩塌滑坡危险区和泥石流易发区取土、挖吵、采石

18、简述国家对保护野生动物生存环境的规定。

国家保护野生动物的生存环境，组织社会各方面的力量，采取生物技术、工程技术措施，维护和改善其生存环境，禁止任何单位和个人破坏国家和地方重点保护野生动物的生息繁衍场所和生存条件。（1）划定自然保护区，加强保护管理（2）监视、监测环境对野生动物的影响（3）实行环境影响评价制度。

19、我国防治固体废物污染环境的法律原则是什么？

防治固体废物污染环境，应遵循环境保护法的基本原则，此外，根据固体废物污染的特点，还应遵循以下专门性法律原则：（1）固体废物污染环境防治实行"三化"原则：减量化，使固体废物不产生或少产生；资源化，已产生的固体废物在生产过程中回收、循环、再利用或用为另一种生产的原料；无害化，通过各种处理、处置方式使固体废物安全、无污染地进入环境。

（2）对固体废物实行全过程控制原则。

（3）对固体废物实行集中处置和分散处置相结合的原则。

（4）对固体废物实行分类管理的原则。根据固体废物的种类和对环境的危害程度，应规定不同的污染环境防治措施。

20、简述我国森林和林木权属的法律规定。

森林资源属于国家所有，由法律规定属于集体所有的除外；全民所有制单位营造的林木，由营造单位经营并按照国家规定支配林木收益；集体所有制单位营造的林木，归该单位所有；农村居民占房前屋后、自留地、自留山种植的林木，归个人所有，城镇居民和职工在自有房屋的庭院内种植的林木，归个人所有；集体或者个人承包的林木归承包

的集体或者个人所有。

我国法律对森林权属的保护，主要采取

确认权属、返还非法占有、排除妨碍、赔偿

损失等措施。

21、简述构成污染转嫁行为的条件。（1）转

移的设备、技术、废弃物因对环境的污染危

害严重而为法律所禁止的（2）接受转移的企

业事业单位没有防治污染的技术、设备、资

金因而未能防止其对环境的污染危害（3）行

为者主观上有过错。

22、简述中国政府在2002年的约翰内斯堡可

持续发展世界首脑会议上所阐述的中国对促

进可持续发展的主张。

（1）深化对可持续发展的认识（2）实现可

持续发展要靠各国共同努力（3）加强可持续

发展中的科技合作（4）营造有利于可持续发

展的国际经济环境（5）推进可持续发展离不

开世界和平稳定。

23、简述中国提出的解决世界环境和发展问

题的原则。

（1）经济发展必须与环境保护相协调（2）

保护环境是全人类的共同任务，但是经济发

达国家负有更大的责任（3）加强国际合作要

以尊重国家主权为基础。（4）保护环境和发

展离不开世界的和平与稳定。（5）处理环境

问题应兼顾各国现实的实际利益和世界的长

远利益

24、简述风险预防与损害预防原则。

损害预防原则是指国家应尽早地在环境

损害发生之前采取措施以制止、限制或控制

在其管辖范围内或控制下的可能引起环境损

害的活动或行为。

损害预防原则得到很多国际法律文件的

确认。例如，1982年《联合国海洋法公约》

1992年《气候变化框架公约》。

风险预防原则是指，各国为保护环境，

应按照本国的能力，广泛适用预防措施。遇

有严重或不可逆转损害的威胁时，不得以缺

乏科学充分确实证据为理由，延迟采取符合

成本效益的措施防止环境恶化。

风险预防原则与损害预防原则既有相同

之处，又有区别。它们之间的相同之处主要

是它们都以环境损害的发生为目的。它们之

间的区别主要在于：风险预防原则重在采取

预防措施以避免环境恶化之可能，而损害预

防原则重在采取措施以或阻碍环境损害的发

生。

25、我国防治固体废物污染环境的法律原则

是什么？

防治固体废物污染环境，应遵循环境保

护法的基本原则，此外，根据固体废物污染

的特点，还应遵循以下专门性法律原则：

（1）固体废物污染环境防治实行"三化"

原则：减量化，使固体废物不产生或少产生；

资源化，已产生的固体废物在生产过程中回

收、循环、再利用或用为另一种生产的原料；

无害化，通过各种处理、处置方式使固体废

物安全、无污染地进入环境。

（2）对固体废物实行全过程控制原则。

（3）对固体废物实行集中处置和分散处

置相结合的原则。

（4）对固体废物实行分类管理的原则。

根据固体废物的种类和对环境的危害程度，

应规定不同的污染环境防治措施。

26、《水污染防治法》中防治地表水污染的制

度有哪些？

地表水是指地球表面的水体，如江河、

湖泊、池塘、运河、水库等流动和积累的水，

是相对于地下水而言的。

为防止地表水受污染，《水污染防治法》

第四章作了如下规定：

（1）在保护区内不得新建排污口；

（2）禁止向水体排放．倾倒有毒有害物

质；

（3）其他污染物的排入必须符合标准；

（4）禁止新建严重污染水环境的小企

业。

27、我国防治废气、粉尘和恶臭产生的大气

污染的法律规定有哪些？

《大气污染防治法》对防治废气、粉尘

和恶臭污染作了专章规定。基本内容有：

（1）严格限制含有毒物质的废气和粉尘

的排放。

（2）防止可燃性气体污染大气。

（3）配备脱硫装置。

（4）防止放射性物质污染大气。

（5）防治饮食服务业排放油烟污染。这

是针对迅速发展的城市第三产业所作的新规

定。

（6）防治恶臭气体和有毒有害烟尘污

染。恶臭气体是指能刺激人的感官引起不快

或有害影响的气体。向大气排放恶臭气体的

排污单位，必须采取措施防止周围居民区受

到污染。

论述题

1、试论述我国环境保护法体系。环境保护法

体系，是指由调整因保护和改善生活环境和

生态环境，防治污染和其他公害的社会关系

而产生的法律规范所形成有机联系的统一整

体。

我国环境保护法体系，包括以下几个方面的

环境保护法律规范：1、《宪法》中有关环境

保护的规范2、综合性环境保护基本法3、自

然资源保护单行法律、法规4、防治环境污染

单行法律、法规5、环境保护纠纷解决程序法

律、法规6、环境保护标准中的环境保护规范

7、地方性环境保护法规、规章8、其他部门

法中的环境保护规范9、我国参加和批准的国

际法中的环境保护规范

2、试述我国环境保护法的基本原则。答：环

境保护法的基本原则是指在环境保护法中规

定或体现的，对环境保护实行法律调整的、

适用于环境保护法一切领域的基本指导方针

或者基本准则。我国环境保护法的基本原则

是：1、环境保护与经济、社会发展相协调

的原则，是指环境保护与经济建设和社会发

展统筹规划、同步实施、协调发展，实现经

济效益、社会效益和环境效益的统一。2、预

防为主、防治结合、综合治理的原则，是指

采取各种预防措施，防止环境问题的产生和

恶化，或者把环境污染和破坏控制在能够维

持生态平衡、保护人体健康和社会物质财富

及保障经济、社会持续发展的限度之内。3、

污染者付费、利用者补偿、开发者保护、破

坏者恢复的原则。（1）污染者付费，是指

污染环境造成的损失及治理污染的费用应当

由排污者承担，而不应转嫁给国家和社会。

（2）利用者补偿是指开发利用环境资源者，

应当按照国家有关规定承担经济补偿的责

任。（3）开发者保护是指开发利用环境资源

者，不仅有依法开发自然资源的权利，同时

还有保护环境资源的义务。（4）破坏者恢复，

是指因开发环境资源而造成环境资源破坏的

单位和个人，对其负有恢复整治的责任。4、

依靠群众保护环境的原则，是指各级人民政

府应当发动和组织广大群众参与环境管理，

并对污染、破坏环境的行为依法进行检举和

控告。

3、试述环境影响评价的范围、内容和管理程

序。：范围：（1）建设项目对环境可能造成重

大影响的，应当编制环境影响报告书，对建

设项目产生的污染和对环境的影响进行全

面、详细的评价（2）建设项目对环境可能造

成轻度影响的，应当编制环境影响报告表，

对建设项目产生的污染和对环境的影响进行

分析或者专项评价（3）建设项目对环境影响

很小，不需要进行环境影响评价的，应当填

报环境影响登记表。内容：（1）建设项目概

况（2）建设项目周围的环境状况（3）建设

项目对环境可能造成影响的分析和预测（4）

环境保护措施及其经济、技术论证（5）环境

影响评价经济效益分析（6）对建设项目实施

环境监测的建议（7）结论。管理程序：（1）

建设单位选择有《资格证书》的单位对建设

项目进行环境影响评价，并对评价结论负责

（2）建设项目行业主管部门负责预审（3）

环境保护行政主管部门负责审批。环境保护

行政主管部门自接到环境影响报告书（表）、

登记表之日起，应分别在2个月、1个月、15

日内予以批复或签署意见，逾期不批复或未

签署意见的，可视其上报方案已被确认。

4、试论环境质量标准，污染物排放标准、环

保基础标准、环保方法标准和标准样品标准

的法律意义。环境质量标准是指在一定时间

和空间范围内，对环境质量的要求所作的规

定。它是国家环境政策目标的具体体现，是

制定污染物排放标准的依据，也是环境保护行政主管部门和有关部门对环境进行科学管理的重要手段。污染物排放标准是为了实现环境质量标准目标，结合技术条件和环境特点，对排入环境的污染物或有害因素所作的控制规定。它是实现环境质量标准的主要保证，是控制污染源的重要手段。环保基础标准是在环境保护工作范围内，对有指导意义的符号、指南、原则等所作的规定，是制定其他环境标准的基础。环保方法标准是环境保护工作范围内，以抽样、分析、试验等方法为对象而制定的标准。只有制定统一的环保方法标准，才能使环境监测数据具有可比性，保证环境监测工作质量。标准样品标准是用来标定仪器、验证测量方法或鉴定其他物质的具有一种或多种足够好的确定了性能的物质所制定的标准。这种标准对保证监测数据的准确性、可比性具有重要的意义。

5、试述环境保护领域中的行政处分与行政处罚的区别。答：环境保护领域中的行政处分与行政处罚，虽同属于行政制裁的性质，并且都是对违反环境保护法而应承担行政责任者实施。但是，在制裁的机关、对象、情节、形式、程序、救济措施以至制裁的目的和作用等，都存在明显的区别：1、制裁的机关不同。行政处分由受处分人的所在单位或者政府主管机关作出；行政处罚由有管辖权和行政处罚权的环境保护监督管理部门作出。

2、制裁的对象不同。行政处分是对保护环境的违法失职者科处；行政处罚是对破坏或者污染环境的违法单位或者非履行环境保护公职的个人科处。

3、制裁的情节不同。行政处分是对应承担行政责任者中“情节较重”但又不够刑事惩罚的有关责任人员或者主管人员科处；如果属于一般情节，则只对单位实施行政处罚。

4、制裁的形式不同。行政处分包括记过、撤职以至开除公职等形式；行政处罚则包括罚款、责令重新安装使用、责令停业或者关闭、没收等形式，其中大多数形式只能对单位实施。

5、制裁的程序不同。行政处分依照《国家行政机关工作人员奖惩暂行规定》或者《企业职工奖惩条例》规定的程序进行；行政处罚则依照《行政处罚法》、《环境保护行政处罚办法》等规定的程序进行，而且较为严格有序。

6、救济措施。不服行政处分者可以依照《监察机关处理不服行政处分申诉的办法》提出复议申请，也可以向所在单位或者上级主管机关申诉，但不得向行政机关依照《行政复议法》申请行政复议或者依照《行政诉讼法》向人民法院提起诉讼；不服行政处罚决定者可在法定时间内向本级人民政府或者上一级环境保护监督管理部门申请行政复议，也可以直接向人民政府提起行政诉讼。

7、制裁的目的和作用不同。行政处分主要是惩罚不称职者，教育其今后自觉、公正履行环境保护职责，着重在思想教育；行政处罚主要是通过经济（罚款、没收）上的惩罚来促使其履行环境保护义务，其中责令重新安装使用、责令停业或者关闭等，则是使其不能继续破坏或者污染环境。

6、试论环境保护法中的行政责任与民事责任的概念及其构成要件。行政责任是指违反了环境保护法，实施破坏或者污染环境的单位或个人所应承担的行政方面的法律责任。其构成要件是：（1）行为违法。（2）行为有危害后果。（3）违法行为与危害后果之间有因果关系。（4）行为人有过错

民事责任是指单位或个人因污染危害环境而侵害了财产或者他人的人身、财产所应承担的民事方面的法律责任。其构成要件是：（1）污染危害环境的行为（2）危害结果。（3）行为与结果之间有因果关系。

环境污染民事责任实行无过错原则，只要具备以上三个条件，即使主观上没有过错，也应承担民事责任。

7、简述公害民事责任实行无过错责任原则的原因、意义和例外情况。

答：原因（1）公害是现代工业的产物，大工业本身就属于高度危险的严重污染危害环境的企业（2）公害民事赔偿责任实施过错责任的归责原则不公平。意义：（1）有利于保护受害者的合法权益（2）有利于推动排污单位积极治理污染。例外情况（1）战争（2）不可抗拒的自然灾害（不能预见、不能避免并

不能克服的客观情况。排污单位只有在不可

抗力的情况下，又经过及时采取合理措施，

仍然不能避免造成环境污染损害时，才不承

担民事责任。）（3）海洋环境污染损害中，负

责灯塔或者其他助航设备的主管部门，在执

行职责时的疏忽，或者其他过失行为（4）正

当防卫：是指为了使国家、公共利益、本人

或者他人的人身、财产和其他权利免受正在

进行的不法侵害，而采取的制止不法侵害的

行为，对不法侵害人造成损害的，属于正当

防卫（5）紧急避险：是指为了使国家、公共

利益、本人或者他人的人身、财产和其他权

利免受正在发生的危险，不得已而采取的损

害另一个较小的合法权益，以保护较大的合

法权益的行为。

8、试述1992年《关于环境与发展的里约宣

言》所提出的原则的主要内容。

《里约宣言》包括了序言和持续发展问题在

内的27项原则，主要有以下几点：（1）可持

续发展原则（2）为了实现可持续发展，各国

应采取适当的政策和措施（3）共同而有区别

的责任原则（4）优先考虑发展中国家的情况

和需要原则（5）环境管理的主要原则和制度

9.国际环境法与国内环境法的关系

国际环境法与国内环境法地位相同，效

力没有高低之分，两者由于渊源、主体及实

质各不相同，因此相互独立。但是，国际环

境法与国内环境法又是密切相关、互相渗透

和互相补充的，它们之间可以通过"移植"、"

吸纳"和"接受"而相互转化。

国内环境法与国际环境法的衔接主要表

现在以下几个方面：

（1）国内环境法是实施国际环境法的重

要保证。

国际环境法上的一些原则性规定，应当

由缔约国通过国内环境法做出具体的规定来

落实。

（2）国内环境法不能改变国际环境法中

所规定的原则。

国家不能用国内环境法的规定来改变已

参加的国际环境法中所规定的原则。国际法

规定"条约必须遵守"，要么就不要参加，参

加的条约就必须遵照执行。

（3）国际环境法不能干预国家按照主权

原则所制定的国内环境法。

在国际环境立法以及在保护改善全球环

境的国际事务中，应尊重国家主权和领土完

整，互不侵犯，互不干涉内政，平等互利，

和平共处。主权国家在国内环境立法中，有

权决定自己的环境政策并采纳相适应的环境

质量标准，不受其他国家和国际组织的干涉。

《联合国宪章》明确规定："本宪章不得

被认为授权联合国干涉在本质上属于任何国

家国内管辖的事件。"

（4）国际环境法与国内环境法地位相

同。

国际环境法被认为是国内环境法的组成

部分，国内的环境立法吸收了国际环境法中

的共同的、一般性的原则，规则和规章、制

度，实施了国内环境法，也就是具体落实了

国际环境法的相关规定。

（5）法律规范适用次序上，国际环境条

约先于国内环境法。

如果一国没有参加的国际环境条约

与该国环境法冲突，该国可以适用其国内法。

如果一国环境法与其加入的国际环境条约有

规定相左的情形时，按照"条约必须遵守"的

原则，应优先适用国际条约的规定，除非声

明保留。

10.什么是环境问题？应当如何看待人与自

然环境之间的关系？

环境问题指因自然变化或人类活动而引

起或可能引起的环境破坏和环境恶化，以及

由此给人类的生存和发展带来的不利影响。

环境问题的解决根本上就是要正确处理

人与自然环境之间的关系，首先是要正确认

识这种关系。

第一，人类是自然环境的产物还是自然

环境的主人。人类是自然界生命演化到一定

阶段的产物，自然界和各种环境要素的产生

比人类历史要早得多，人类要通过新陈代谢

与环境进行物质和能量交换，与自然界保持

平衡关系，甚至构成人体的各种物质成分也

与地壳中这些元素的平均含量具有明显的相

关性。保护自然就是保护人类自己已经成为

越来越多人的共识。

第二，人类生存与发展是掠夺和破坏环

境资源，还是保护和合理利用环境资源。人

类在利用和改造自然环境的过程中，逐步认

识到人类与环境系统的相互作用和相互制约

关系，人类的经济活动和改造自然的活动必

须不超过两个界限：一是人类从自然界取出

的各种资源，不应超过自然界的再生增殖能

力；二是人类在生产和生活中向自然环境中

排放的废弃物，不应超过环境的自净能力。

第三，人类面对日益严重的环境问题，

是无所作为，还是有所作为。以牺牲发展为

代价的环境保护无异于因噎废食，以发展经

济为由牺牲环境保护的观点，或者是先污染

后治理的观点，也同样是有害的。

11.我国环境法的体系包括哪些内容？

环境法体系是由各种环境法律规范所组

成的相互联系的统一整体，它是国家法律体

系的第二层次的部门法体系。我国的环境法

体系包括：宪法，综合性环境基本法，环境

保护单行法，环境标准，其他部门法中环境

保护规范以及我国参加的国际法中的环境保

护规范。

一、宪法中关于环境保护的规定是环境

法体系的基础，是各种环境法律、法规、制

度的立法依据。

我国宪法中这类规定主要包括：

（1）国家环境保护职责；

（2）公民环境权利义务；

（3）自然资源权属问题；

（4）环境保护的基本政策和原则。

二、综合性环境基本法是以宪法有关环

境保护的规定为立法依据，将环境作为一个

有机的整体加以保护和改善的综合实体法，

在环境法体系中处于中心地位，是其他单项

环境法的依据。

《环境保护法》是我国目前环境保护的

一部综合性的基本法，该法对环境保护的所

有重大问题做出全面的原则性规定：

（1）规定了环境法的基本任务；

（2）规定环境保护的对象是那些直接或

间接地影响人类生存和发展的环境要素的总

体；

（3）规定了环境保护的基本原则和要

求；

（4）规定了保护自然环境、防治环境污

染的基本要求和相应的法律义务；

（5）规定了环境管理机构对环境监督管

理的权限、任务以及单位和个人保护环境的

义务。

三、环境保护单行法是以宪法和环境保

护基本法为依据，针对特定的保护对象或特

定的污染防治对象而制定的单项法律法规。

在法律层次上可分为法律、法规、部门规章、

地方法规和规章。包括：

（1）污染防治法。

（2）自然资源保护法。

（3）土地利用规划法。

（4）环境管理行政法规。

四、环境标准是国家为了维护环境质量、

控制污染，保护人群健康、社会财富和生态

平衡而制定的各种技术指标和规范的总称，

是环境保护法体系的重要组成部分。我国环

境标准可分为三类：

第一类是环境质量标准；第二类是污染

物排放标准；第三类是基础标准和方法标准。

五、环境法的准用性规范。

（1）民法中的相关规范；

（2）刑法中的相关规定；

（3）行政法中的相关规定；

（4）经济法、劳动法、诉讼法等部门法

中的相关规定。

六、环境保护的国际法规范。

我国参加并已对我国生效的一般性

国际条约中的环境保护规范和专门性国际环

境保护条约中的环境保护规范，包括我国参

加或缔结的有关环境资源保护的双边、多边

协定和国际条约及履行这些协定和条约的国

内法律等，也是我环境法体系的重要组成部

分。

证券从业资格考试总结

＊基础知识整理内容 上交所深交所1991.7.32004.5深交所设立中小企业板块主板市场上市条件：股本总额不少于rmb3000万公开发行股份达公司股份总额25%股本总额超过4亿元的比例为10%3年内无重大违法无虚假记载场外市场特征－做市商制度新三板－主办券商制度新三板条件：机构投资者－注册资本500w以上个人投资者－前一交易日资产市值500w以上；两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历5000w以上承销团承销证券公司的监管制度：1.以诚信与资质为标准的市场准入制度2.以净资本为核心的经营风险控制制度3.合规管理制度4.客户交易结算资金第三方存管制度5.信息报送与披露制度证券公司从事资产管理业务条件：公司净资本不低于2亿元限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元3年以上从业人员不少于5人律师事务所从事证券法律业务条件：20名以上的执业律师，5名以上曾从事过证券法律业务办理保险2年未受到行政处罚律师从事证券法律业务条件：2年内未受行政处罚3年内从事过证券法律业务、连续执业、连续从事证券法律领域教学研究工作或接受过行业培训会计事务所证券资格条件：成立3年以上注册会计师不少于80人，通过考试取得注会证书不少于55人，55人里最少300w 5名 20人3 20名最近33年以上3 60 得超过6 证券市值 纳入基金证 日内纳入账 1 50%的情形3 90%股 不超过10名在主板和中小板上市公司首次公开发行股票条件：合法存续满足以下情况：持续经营3年以上3年内高层没有重大变化发行人具有持续盈利能力，不得有下列情况：1个会计年度内－收入利润重大不确定或重大依赖、净利润来自财务报表意外的投资收益3个会计年度内净利润为正数，累计超过3000w或者营业收入累计超过3亿元3个会计年度内经营活动产生现金流量净额累计超过5000w发行前股本总额不少于3000w最近一期期末无形资产占净资产比例不高于20%，不存在为弥补亏损3年内未擅自公开发行证券，违法法律法规受到行政处罚，保送发行文件有虚假记载误导性陈述重大遗漏在创业板上市公司首次公开发行股票的条件：持续经营3年近2年连续盈利，净利润不少于1000w或者近1年盈利，营业收入不少于5000w近1期末净资产不少于2000w，不存在未弥补亏损发行后股本总额不少于3000w2年内高层没有重大变化3年内没有受到证监会行政处罚或者1年内没有受到公开谴责证监会受到申请文件后，5工作日内作出是否受理决定有问题的中止审核，1年内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请被稽查立案查证属实，3年内不再受理该发行人的股票发行申请并依法追究责任证监会自受理发行申请文件3个月内起做出决定自核准之日，发行人在1年内发行股票未核准的，发行人6个月后再次提出申请代销包销期限不超过90天70%发型失败竞价方式：集合竞价只有一个价格连续竞价：新的买进委托，委托价大于等于已有卖出委托价，按卖出委托价成交新的卖出委托，委托价小于等于已有买进委托价，按买进委托价成交上交所：9.15-9.25开盘集合竞价9.30-11.30，13.00-15.00连续竞价深交所：

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

2019电大开放教育基础会计形考三答案

基础会计形考三 （一）单项选择题（本大题共25小题，每小题2分，共50分。下列每小题给出的选项中，只有一个选项是符合题目要求的。）题目1 下列各项中应建立备查账簿登记的是()。 A.固定资产明细账 B.资本公积 C.融资租入固定资产 D.经营性租入固定资产 【正确答案是】：经营性租入固定资产 题目2 下列明细账中，可以采用数量金额式账页的是()。 A.应付账款明细分类账 B.待摊费用明细分类账 C.管理费用明细分类账 D.库存商品明细分类账 【正确答案是】：库存商品明细分类账 题目3 下列各项中，不属于按用途划分的账簿种类是（）。 A.序时账簿 B.订本式账簿 C.备查账簿

D.分类账簿 【正确答案是】：订本式账簿 题目4 下列各种关于会计凭证作用的说法中不正确的是（）。 A.连续、系统地提供经济信息 B.及时、正确地反映经济业务的完成情况 C.明确经济责任，强化单位内部控制 D.加强会计监督，控制经济运行 【正确答案是】：连续、系统地提供经济信息 题目5 下列各项中，不属于按形式划分的账簿种类是（）。 A.活页式账簿 B.卡片式账簿 C.订本式账簿 D.多栏式账簿 【正确答案是】：多栏式账簿 题目6 能够提供企业某一类经济业务增减变化总括会计信息的账簿是()。 A.明细分类账 B.日记账 C.备查账

D.总分类账 【正确答案是】：总分类账 题目7 下列各项中不属于原始凭证填制要求的是（）。 A.记录真实 B.内容完整 C.科目运用正确 D.手续完备 【正确答案是】：科目运用正确 题目8 企业用现金支付某职工报销的市内交通费78元，会计人员编制的付款凭证为借记管理费用87元，贷记现金87元，并登记入账。对当年发生的该项记账错误应采用的更正方法是()。 A.划线更正法 B.重编正确的付款凭证 C.补充更正法 D.红字更正法 【正确答案是】：红字更正法 题目9 下列各项中不属于记账凭证审核内容的是（）。 A.项目是否齐全 B.会计科目和金额是否正确

2019年证券从业资格考试报名费是多少

中华考试网教育培训界的翘楚！ 很多考生在报名前期问，证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。 考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(https://www.wendangku.net/doc/be18026636.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次，考试时间详情如下： 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。 报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。

电大基础会计小抄(拼音排序整理)

基础会计（排序整理）一单项选择题 31．6月30日，某企业“本年利润”账户有借方余额200 000元，表示（ C．该企业1月1日至6月30日累计发生亏损200 000元 6 ）。A 15.按照账户的用途和结构分类，“固定资产”账户属于C．盘存帐户。A 3.按照账户的经济内容分类，“原材料”账户属于C．流动资产账户。A 5．按照账户的用途和结构分类，“固定资产”账户属于A. 资产类账户。A 38．按经济内容分类，“制造费用”账户属于（ D．成本类）账户。A 81．按照现行规定，我国上市公司年报应于年度终了后（C．4个月）内对外报告。C 20.财产清查中发现某种材料盘亏时，在报经批准处理以前应作会计分录为D．借：待处理财产损溢。C 6．财产清查中发现某种材料盘亏时，在报经批准处理以前应作会计分录为B．借：待处理财产损溢贷：原材料。C 5．财产所有权与管理权分离情况下，会计的根本目标是（ A．完成受托责任）。 C 17．存在对应关系的账户，称为（D．对应账户）。C 51.采购员报销950元差旅费，出纳员又补付其现金150元以结清其暂借款，这项业务应编制（ D 付款凭证和转账凭证）。 60．采用收付实现制，由于没有将各个会计期间所实现的收入和为实现收入所应负担的费用进行配比，因而也就不能正确C 计算各期的（ D．经营成果）。C 65．财务报表编制的依据是（D．账簿）。D 8.“待处理财产损溢”是一个（B．双重性质账户）。D 13.当经济业务只涉及货币资金相互间的收付时，一般填制D．付款凭证。D 6.对银行存款的清查所采用的方法一般是（B．对账单法）。D 14.登记日记账的方式是按照经济业务发生的时间先后顺序进行C．逐日逐笔登记。 D 15.对现金清查所采用的基本方法是C．实地盘点法。D 16.对财产清查中发现的财产物资盘亏，若属于定额内的自然损耗，应按规定转作A .管理费用D 32.对财产清查中发现的财产物资盘亏，若属于定额内的自然损耗，应按规定转作A .管理费用D 8．对于在财产清查中经查实无法的应付账款，在按规定的程序报经批准后作（C.借：应付账款贷：资本公积）。D 3．当经济业务只涉及货币资金相互间的收付时，一般填制B．付款凭证。D 4．登记日记账的方式是按照经济业务发生的时间先后顺序进行A．逐日逐笔登记。 64．“待处理财产损溢”账户是用来核算企业在清查财产过程中查明的各种财产盘盈、盘亏和毁损的价值，但有一种情况不在D 本账户核算，而作为前期差错记入“以前年度损益调整”账户，那就是（ A．盘盈的固定资产价值）。F 10.划分收益性支出与资本性支出的目的是为了D．正确核算企业各个会计期间的损益。F 10．汇总会计报表与单位会计报表是会计报表按照（A．编制单位）进行的分类。G 10.各种会计核算形式的主要区别是A．登记总账的依据和方法不同。G 8.个别会计报表与合并会计报表是会计报表按照B．会计主体进行的分类。G 7．个别会计报表与合并会计报表是会计报表按照 D．会计主体进行的分类。G 根据现有的发现，我国会计一职最早出现在（A西周时期）H 23.企业预付生产车间租入设备的租金，就借记（A．“待摊费用”）账户。

证券从业资格考试知识点：数字篇

证券从业资格考试知识点：数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的 最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性 监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便 成本低安全)，可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易

证券从业资格考试基础知识考试

证券从业资格考试基础知识考试 2015年证券从业资格考试基础知识考试 单项选择题 1、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。() 2、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。() 3、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.欺诈客户 D.虚假陈述 4、证券交易通常都必须遵循()。 A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则 C.价格优先原则和数量优先原则 D.客户优先原则和时间优先原则 5、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。() 6、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。()

7、标准化的期货合约中唯一可变的变量是()。 A.交易品种 B.交割日期 C.交易价格 D.每日限价 多项选择题 8、政府债券的()关系着一国政治、经济发展的全局。 A.票面形式 B.发行规模 C.期限结构 D.未清偿余额 9、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。 A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易 B.直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询 C.成本低 D.更加安全 判断题 10、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。() 单项选择题 1、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。

A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．牛市套期保值 D．熊市套期保值 2、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额（）。 A．正确 B．错误 3、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集 所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为 股息派发给股东，称之为（）。 A．现金股息 B．股票股息 C．负债股息 D．建业股息 4、债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其 中不包括（）。 A．资金使用方向 B．市场利率变化 C．债券发行的数量 D．债券的变现能力 5、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行 2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资 金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

2020年证券从业资格考试全解析

2020年证券从业资格考试全解析 2015年考试时间： 赴考流程： 考前五天 考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页，输入凭报名时获取的报考账号和密码，进入网上考试报名系统，点击准考证打印链接，即可自行进行打印。如遇技术问题，敬请咨询客服热线021-********。 熟悉路况和考场 考前一天 考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路，即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速，什么时间点出门最合适等，并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况，确保当天按时顺利到达。 考场在市区繁华位置的考生要注意，踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点，熟悉应考路线，避免错过了时间。 建议：考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。 考前准备： 考前了解： 考试过程中，机考系统将提供电子计算器，考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;

考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回; 考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情] 考前60分钟 到达考试地点，进入候考场所，找到自己的考场教室位置，等待考试。 仔细观察考场内外环境，观察作为摆放等。在考场周围走一走，看一看，弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。 每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场，首先看懂考场分布图，找出自己考场的位置，然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表，在这张表找到“自己”，再透过窗户看自己的位置坐在哪里。 如果是靠窗户的，要考虑考试当天是否会被阳光直射，造成视觉混乱影响考试。 考前45分钟 所有考生必须进入指定考场，按顺序入场，并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。 建议：由于考试当日所采集照片将用于证书管理，请考生注意着装。 考试开始 注意：考试开始20分钟后，考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。 如何出题

电大基础会计形成性考核三

（一）单项选择题（本大题共25小题，每小题2分，共50分。下列每小题给出的选项中，只有一个选项是符合题目要求的。） 题目1能够提供企业某一类经济业务增减变化总括会计信息的账簿是( )。 选择一项： A.总分类账 B.明细分类账 C.备查账 D.日记账 题目2下列各项中应建立备查账簿登记的是( )。 选择一项： A.融资租入固定资产 B.经营性租入固定资产 C.固定资产明细账 D.资本公积 题目3下列各项中不属于原始凭证填制要求的是（）。 选择一项： A.内容完整 B.手续完备 C.记录真实 D.科目运用正确 题目4企业用现金支付某职工报销的市内交通费78元，会计人员编制的付款凭证为借记管理费用87元，贷记现金87元，并登记入账。对当年发生的该项记账错误应采用的更正方法是( )。 选择一项： A.划线更正法 B.补充更正法 C.红字更正法 D.重编正确的付款凭证

题目5下列各项中不属于原始凭证基本内容的是（） 选择一项： A.经济业务内容 B.凭证的名称和编号 C.会计科目的名称和金额 D.填制凭证的日期 题目6下列各项中，不属于按用途划分的账簿种类是（）。 选择一项： A.订本式账簿 B.序时账簿 C.备查账簿 D.分类账簿 题目7下列各项中，不属于按账页格式划分的账簿种类是（） 选择一项： A.多栏式账簿 B.数量金额式账簿 C.卡片式账簿 D.三栏式账簿 题目8下列账簿中可以采用卡片账的是( )。 选择一项： A.固定资产总账 B.固定资产明细账 C.现金日记账 D..原材料总账 题目9能够提供企业某一类经济业务增减变化较为详细会计信息的账簿是（）。选择一项： A.日记账

几种主要证券从业资格考试介绍

几种主要证券从业资格考试介绍 证券从业人员资格考试 该证书是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。据机构统计，证券业人员是“薪”情的，平均月薪在5000元以上。 随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。 适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。 注册国际投资分析师（CIIA）考试 注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试，它同时也是中国证券业

专业水平级别证书。 国际通用知识考试由注册国际投资分析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析师协会各成员组织管理。中国境内的相关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以获得由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析师资格证书。 适合人群：已经通过证券从业人员资格考试，并有志于从事股票分析、研究工作者。 报名条件：报名参加CIIA考试的人员应当注册为CIIA考试会员。 证券保荐人资格考试 由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求，所以每年能够通过考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。 适合人群：各证券公司投资银行从业者。 CFA（特许金融分析师）资格考试 由美国注册金融分析师学院（ICFA）发起设立，目前由总部设在美国吉尼亚州的非赢利组织投资管理与研究协会（AIMR）负责管理。CFA资格考试采用英文，考试分为LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三个阶段，考过前一阶段，才能参加下一阶段考试。 就业方向：作为CFA资格拥有人可以在各大金融投资机构工作，适应面非常广。

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

2020年电大考试《基础会计》复习考试题及答案

《基础会计》复习资料 一、单项选择（２０分）参考蓝色小册子和往年试题 二、多项选择（10分）参考蓝色小册子和往年试题 三、简答题（15分） 1、会计职能的含义、会计的基本职能及其各自特点。 答：会计职能指的是会计具有的功能。会计的基本职能有会计反映职能和会计控制职能。 会计反映职能的特点：会计信息具有可比性；客观性和可验证性；连续性和综合性。 会计控制职能的特点：会计控制具有强制性和严肃性；适时性、连续性和全面性；综合性。 2、会计科目与账户的含义及其两者联系与区别。 答：会计科目是对会计要素具体内容的分类项目名称。账户是根据会计科目在账薄中开设的记账单元。两者的相同点是它们反映的会计对象的具体内容是相同的。两者的区别是：①会计科目仅仅是账户的名称；账户具有一定的格式、结构，是记录经济业务的载体。②会计科目是在进行会计核算前事先确定的对经济业务分类核算的项目；账户是经济业务发生后，进行分类、连续登记的一种手段。 3、复式记账法的概念及其优点教材P42-43 答：复式记账法是对发生的每一笔经济业务所引起会计要素的增减变动,都以相等的金额同时在两个或两个以上的账户中相互联系地进行记录的一种方法。 复式记账法有两个优点：1、可以了解经济业务的来龙去脉，还能全面、连续、系统地反映经济活动的过程和结果。2、可以通过试算平衡检查账户记录是否正确。 4、会计凭证的概念及其作用和种类。教材P116 答：会计凭证是记录经济业务、明确经济责任书面证明，也是登记账薄的依据。 作用有：①及时、正确地反映经济业务完成情况②明确经济责任，强化单位内部控制③加强会计监督，控制经济运行 分类：按照填制程序和用途的不同分为原始凭证和记账凭证。 5、会计账薄的概念、作用和种类教材P138 答：会计账薄是按照会计科目开设的，由一定格式的账页组成，以会计记账凭证编号为依据，全面地、连续地、系统地、综合地记录企业事业单位经济业务的薄籍。 作用：①可以把会计凭证所提供的资料归类汇总，形成集中的、系统的、全面的会计核算资料。②是反映、监督经济活动，考核各部门经济责任的重要手段。③为编制会计报表提供主要的数据资料。 分类：①按账薄的用途不同可以分为：序时账薄、分类账薄和备查账薄；②账薄按形式不同分为订本式账薄、活页式账薄和卡片式账薄；③账薄按其账页格式分为三栏式账薄、多栏式账薄和数量金额式的账薄。 6、总分类账与明细分类账的联系与区别。教材P160 答：内在联系有：①总分类张与明细分类账所反映的仅仅业务的内容相同。②总分类账与明细分类帐登记帐薄的原始依据相同。 二者的区别：①总分类账与明细分类账反映经济内容的详细程度不同。总分类账反映资金增减变动的总括情况；明细分类账反映资金增减变动的详细情况。②总分类账与明细分类账的作用不同。总分类账提供的经济指标，是明细分类资料的综合，对所属明细分类起账着统驭和控制作用；明星分裂症是对有关总账的补充，起着辅助和补充说明作用账。

证券从业资格考试考情说明

证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。

(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券从业资格考试重点整理-证券基础

证券从业资格考试重点整理-证券基础 （证券分析科目重点整理可在付费文档中下载） 第1章证券市场概述 1、狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券（商业证券-商业汇 票、商业本票，银行证券-银行汇票、本票、支票）、资本证券。 2、资本证券是由金融投资活动产生的证券，货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券 5、是否挂牌交易：上市证券、非上市证券 6、募集方式：公募证券、私募证券 7、权利性质：股票、债券、其他证券（基金、衍生产品（期货、权证等）） 8、有价证券的特征：收益性、流动性、期限性（股票没有期限，可视为无期证券） 9、证券市场：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 10、证券市场特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。 11、证券市场层次机构：发行市场（一级市场、初级市场）+交易市场（二级市场、流通市场、 次级市场） 12、区域：全球性市场、全国性市场、区域性市场 13、规模：主板市场、二板市场、三板市场 14、市场集中程度：集中交易市场+场外市场 15、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 16、交易场所结构：有形市场+无形市场 17、证券市场基本功能：筹资、资本定价、资本配置 18、股份有限公司才能发行股票 19、中央政府债券视为无风险证券 20、保险资金投资存款、政府债券等账面余额，不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不 高于20%。投资未上市企业，不高于5%。 21、合格境外机构投资者QFII，募集的外汇，单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%， 所有投资者不超过20%。 22、RQFII，境内基金公司、证券公司的香港子公司，运用香港募集的人民币资金投资境内证券 市场。 23、个人投资者：风险偏好型，风险中立型，风险回避型。 24、证券适当性的要求：适合的投资者购买恰当的产品。 25、证券市场产生：1社会化大生产和商品经济的发展2股份制的发展3信用制度的发展 26、全球化趋势：1证券市场一体化2投资者法人化3金融创新深化4金融机构混业化5交易 所重组与公司化6证券市场网络化7金融风险复杂化8金融监管合作化 27、证券市场最广泛的投资者是个人投资者。 28、英国第一家证券交易所1802年，最初交易政府债券 29、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日圆债券，标志中国进入国际债券市场。 30、证券监管机构职责：制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发 行交易中介结构的行为监管、维持公平而有序的证券市场。 31、自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构 32、证券中介机构：证券公司+服务机构（投资咨询、财务顾问、法律、资产评级、资产评估） 33、世界上第一个股票交易所：1602 荷兰的阿姆斯特丹

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户