Formel Q 7质量能力 过程审核(评分准则)

大众汽车集团

质量能力

过程审核

质量能力附件

Formel-Q 质量能力包括大众汽车

集团各公司为确保采购链与供应链

中的过程质量和零部件质量，而在合

同中约定的各项要求

2012年1月

1. 第一版 - 2012年1月

本手册的有效版本在大众汽车集团B2B 平台网站https://www.wendangku.net/doc/bc18615967.html, 中仅以电子文档的方式提供给供应商使用。

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“Formel-Q 质量能力”的最终解释以德语版为准。

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出版商：大众汽车集团

集团外购件质量保证

集团供应商质量审核

信箱 1467/0，38436 沃尔夫斯堡

目录

目录----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 3 1．过程审核 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 4 1.1概述 ----------------------------------------------------------------------------- 4 1.2批量生产中的过程审核 ------------------------------------------------------------- 4 1.3过程审核结果评价 ----------------------------------------------------------------- 4 1.3.1过程审核的总评价---------------------------------------------------------------- 4 1.4晋级标准 ------------------------------------------------------------------------- 5 2．基于VDA 6.3要求延伸出的Formel Q质量能力的补充要求 --------------------------------------------------- 7

1．过程审核

1.1 概述

过程审核适用于评价供应商质量能力。过程审核将依据VDA6.3要求实施，并采用过程要素中P2至P7的问题。

对单项问题，下面的第2点要予以考虑“基于VDA6.3延伸出的Formel Q质量能力的补充要求”。

过程审核是按照大众集团对于产品或产品组及相关制造过程的要求进行的。这同样适用于外购件和外包过程。

供应商的过程审核的结果如果不能达到要求，其已有的质量管理体系的认证将被质疑，这将导致大众汽车集团将其定级为“业务冻结”（见 Formel Q 质量协议）。

1.2 批量生产中的过程审核

批量生产中的过程审核是以产品诞生过程（产品开发/ 过程开发）完成为前提的，并着重考虑顾客的满意度和其它支持性过程。

在产品诞生过程结束之后，要制定和落实已确定的措施，并在审核中加以检验。

在无过程开发的情况下需要对批量生产进行的过程审核，可以在批量生产开始（SOP）时或在整个生产期间进行。

过程审核将依据VDA 6.3实施并且使用过程要素的提问：

?P5：供应商管理

?P6：过程分析/生产

?P7：顾客关怀，顾客满意度，服务。

对单项问题，Formel Q 质量能力过程审核体系要予以考虑“基于VDA6.3延伸出的Formel Q质量能力的补充要求”。（参见B2B平台）

1.3 过程审核结果评价

每组产品的E p值采取与VDA 6.3一致的方法来确定。此外，也要考虑同种相似产品的审核结果。这里列举的分级原则适用于确定质量能力的总结果（每组产品的E p 值）。

1.3.1 过程审核的总评价

确定产品组的质量能力E PN的分级原则要符合VDA 6.3标准。

由 A 级降至 B 级的理由，即使符合率 E PN≥ 90%：

?P2至P7中至少一个过程要素或工序的E1– E n符合率< 80%；

?P6中至少一个分要素(E U1-E U7): 过程输入，工作内容，过程支持，物料资源，效率，过程结果，运输搬运的符合率 < 80%；

?至少一个带“* ”号的提问被评为 4 分；

?至少一个过程审核的问题被评为0分；

?根据通用方法的评估，如过程责任，目标取向，交流，风险取向<70%。

FQF 7中由 A 级降至 B 级的补充的降级规则，即使符合率 E PN≥ 90%：

?缺少依据ISO/TS 16949或VDA 6.1的体系认证；

?在产品审核中发现了“B”级缺陷或一个系统性的“C”级缺陷；

?在大众直接供应商的供应链审核过程中，如果对分供方的评级为“黄色”，说明在供应链中存在直接影响产品质量的风险，这种情况会导致直接供应商的降级。

降至 C 级的理由，即使符合率 E PN≥ 80%：

?P2至P7中至少一个过程要素或工序E1– E n符合率< 70%；

?P6中至少一个分要素如过程输入，工作内容，过程支持，物料资源，效率，过程结果，运输搬运的符合率 < 70%

?至少一个带“*”号的提问被评为0分

FQF 7中降至C 级的补充的降级规则，即使符合率 E PN≥80%：

?由于供应商的过失，在生产开始（SOP）之前不能履行项目中确定的目标期限以及投资/改进计划；

?在产品审核中发现“A”级缺陷，或一个系统性的“B”级缺陷；

?验证D/TLD 零件的一个提问被评为“否”

?在大众直接供应商的供应链审核过程中，如果对分供方的评级为“红色”，说明在供应链中存在直接影响产品质量的风险，这种情况会导致直接供应商的降级。

后续降至 C 级的原因：

?拒绝落实整改计划，或整改计划迟迟未落实；

?自审 < 80%，或

?无法按时达到大众汽车集团所要求的质量目标（“A”级）

?在大众直接供应商的供应链审核过程中，如果对分供方的评级为“红色”，说明在供应链中存在直接影响产品质量的风险，这种情况会导致直接供应商的降级；

?除了审核以外的原因，供应商也有可能因为下述原因被降为“C”级：在TRL，D/TLD，问题分析或大众审核员对供应商访问时，对供应商有一个负面的评审或确定了一个具体的产品风险。

大众汽车集团审核部门将降级情况以书面形式告知供应商。

1.4 晋级标准

原则上，由大众汽车集团在供应商的生产场所进行的评审必须达到上述符合率后才能晋级。

在大众汽车集团的审核结果得出定级结果为“稳定的B级”–即大于等于85%时，才能从“C”级升到“B”级。

2．基于VDA 6.3要求延伸出的Formel Q质量能力的补充要求

此要求补充了VDA 6.3的问题，并且在潜在供应商评估，过程审核评价以及分供方管理评价时都应予以考虑。

参考

与评估相关的要求

VDA 6.3

中的问题

5.1 ?外包过程（例如外部供应商，其它独立的生产场所等）和外协过程也需要

考虑

5.2 ?在供应链的每一个阶段要任命一名产品安全责任人

5.4 ?材料和质量（重量）的文件

5.7 ?供应链审核必须由具有VDA

6.3相应资格的审核员进行（见VDA 6.3：供

应链过程审核员要求）

6.1.4 ?符合顾客规定的标识（符合VDA 4902 的材料卡），清晰可读（条形码）6.2.3 ?过程影响参数的控制开关必须确保不被无权限的人操作

6.2.4 ? D/TLD-零件的技术资料是最新有效状态，有D/TLD-零件标识并且对

D/TLD-特性作了专门的标记。

说明* 如果供应商在文件和记录上使用另外一种标识，那么供应商有义务为

上述标识（例如带有全部客户的标识和内部标识的矩阵表）提供一份相互关

系的说明，作为受控文件。

?完整地按照要求条例

o审核计划

o对D/TLD零件按照 Formel Q 质量能力或具有可比性的要求条例

o对D/TLD零件至少存档15 年

?制定并跟踪改进计划

?考虑所涉及到的分供方

?符合法规的零件、总成等的书面确认

?完整且最新的 IMDS 数据

?大众汽车标准，特别是大众汽车91101 标准，材料清单见IMDS

（https://www.wendangku.net/doc/bc18615967.html,）

?“向大众汽车集团提供的有存档责任的零件”的供货列表

?供应商需自行实施一年至少一次的D/TLD自审。自审距今不得超过12 个

月。

?最近一次D/TLD自审的日期录入在BeOn中。

?大众汽车集团的技术规范、样件检验资料

?产品标识符合国内和国际的统一规定（如CCC，ECE，DOT...）

6.2.6 ?符合顾客规定的标识

?（符合VDA 4902 的材料卡），清晰可读（条形码）

6.4.2 ?检验过程的适用性–考虑检验过程中测量的不确定性（VW 10119）

? VDA第5卷

6.5.2 ?可测量特性的过程能力检验（VW 10131）

6.5.4 ?产品标识符合国内和国际的统一规定（如CCC，ECE，DOT...）

6.6.2 ?外包工序（由于零件搬运、运输道路等在运输链中造成额外的产品风险）

?先进先出

6.6.3 ?标识的位置（卡片袋 / 夹），清除无效标识

7.1 ? ISO/TS 16949和 / 或 VDA 6.1质量管理体系认证

?依照Formel Q质量能力达到零缺陷要求所制定的目标协议

?落实“新零件质量开发计划”（QPN）中的要求，包括2天生产的验收

（2TP）。

?数据远程传送（如符合DFü VDA 标准4927）按照大众汽车集团的“EDI

实施指南”

?用以证明与国家和国际规定相一致的合格证书（如CCC，ECE，POT

等）。证书/ 许可的取缔必须立即通报大众集团下级的用货工厂和大众集

团采购部和质量部及其合资公司的联系人。

7.2 ?供应商数据库（LDB-B2B）的维护：例如联系方式，产能曲线 / DUNS号 /

KRIAS号

?开通大众汽车集团信息交流平台（B2B平台）入口

?由生产场所DUNS号划分的首批样件送检 / 重新送检。

7.6 ?至少一名管理层成员接受过关于基础的产品安全和产品责任法方面的外部

培训。

?在供应商数据库（LDB-B2B）中任命产品安全责任人（PSB）

?自我审核必须由具有VDA 6.3相应资格的审核员进行（见VDA 6.3：内部

审核员要求）