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基于公司治理视角的风险管理研究——以中国华融公司为例

目录

第一章引言 (1)

第一节选题的背景及研究意义 (1)

一、研究背景 (1)

二、研究意义 (2)

第二节文献综述 (3)

一、公司治理 (3)

二、风险管理 (7)

三、公司治理与风险管理的联系 (10)

四、文献简评 (11)

第三节研究方法及创新 (12)

一、本文规范研究法 (12)

二、案例研究方法 (12)

三、本选题的创新点 (12)

第二章理论基础与制度背景分析 (13)

第一节理论基础 (13)

一、公司治理理论 (13)

二、委托——代理理论 (15)

三、利益相关者理论 (17)

四、风险管理理论 (18)

五、内部控制理论 (20)

第二节制度背景分析 (21)

一、我国国有上市公司治理现状分析 (21)

二、国际金融资产管理公司管理模式分析 (27)

三、我国上市公司内部控制现状分析 (30)

第三章中国华融风险管理现状及原因分析 (34)

第一节中国华融公司的概况 (34)

第二节中国华融业务及风险管理 (34)

一、不良资产经营业务 (34)

二、金融服务 (35)

三、资产管理和投资业务 (36)

第三节中国华融风险管理流程 (37)

第四节中国华融风险管理存在的问题及其原因分析 (39)

一、“类投行”管理模式,易造成风险集中度高 (40)

二、信息不对称,易造成风险管理有效性不足 (41)

三、法律风险 (41)

四、道德风险 (42)

第四章中国华融公司治理结构与风险管理分析 (43)

第一节中国华融公司治理的结构安排 (43)

一、股权结构 (44)

二、股东大会 (45)

三、董事及董事会 (45)

四、监事及监事会 (48)

五、高级管理层 (48)

第二节公司治理在风险管理中的运作机制 (48)

第三节中国华融公司治理对风险管理的影响 (50)

一、股权结构对风险管理的影响 (51)

二、董事会对风险管理的影响 (52)

三、信息不对称对风险管理的影响 (53)

四、高管层激励机制对风险管理的影响 (54)

五、机构投资者对风险管理的影响 (56)

六、内部控制对风险管理的影响 (57)

第五章中国华融通过公司治理的完善来提高风险管理水平 (60)

第一节公司治理机制对风险管理有效性的讨论 (60)

一、股权结构治理有效性分析 (60)

二、董事会治理的有效性分析 (60)

三、监事会治理的有效性分析 (61)

四、高管层治理的有效性分析 (61)

第二节完善公司治理风险控制的建议 (62)

一、完善股权结构 (62)

二、完善企业内部法人治理结构 (63)

三、加强风险防范意识 (64)

第六章研究结论及政策建议 (66)

第一节研究结论 (66)

第二节政策建议 (68)

一、健全股权结构与控股股东行为 (68)

二、加强董事会治理的有效性 (68)

三、完善管理层激励约束机制 (69)

四、论文局限性及展望 (70)

参考文献 (71)