2016年下半年甘肃省期货从业《期货法律法规》资料：期货公司股东考试试卷

2016年下半年甘肃省期货从业《期货法律法规》资料：期

货公司股东考试试卷

一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列说法正确的是.

A：成交量是重要的人气指标，反映市场的买卖双方的频率

B：通过对成交量与价格之间关系的分析，可以判断价格走势和价格运动的强烈程度

C：成交量是价格上涨的动力，价格下跌而成交量萎缩，这显示动力不足

D：成交量递增，表明多头市场已形成，价格将上涨

2、同时买入2手1月份铜期货合约，卖出5手3月份铜期货合约，买入3手5月份铜期货合约，属于

A：熊市套利

B：蝶式套利

C：相关商品间的套利

D：牛市套利

3、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的____原则，维护期货交易各方的合法权益。

A：公开、公平、公信

B：公平、公信、公正

C：公正、公信、公开

D：公开、公平、公正

4、货币期货交易与远期外汇交易的共同点是____

A：都是以合同的方式把未来买卖外汇的汇率固定下来

B：都要进行交割

C：都要通过经纪人进行交易

D：都要实行双向报价

5、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有______。

A．因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖

B．使期货市场具有很强的流动性

C．极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行

D．消除了交易成本

6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有__。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B．净资本不低于净资产的70%

C．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

D．净资本不低于10亿元

7、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金

B．风险准备金必须单独核算，专户存储

C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取

8、K线图的四个价格中，__最为重要。

A．收盘价

B．开盘价

C．最高价

D．最低价

9、关于期货投机的作用，下列说法错误的是。

A：承担价格风险

B：只能加速价格波动

C：促进价格发现

D：提高市场流动性

10、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。

A．贵金属期货

B．外汇期货

C．利率期货

D．股票价格指数期货

11、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则（）。A．美元贬值

B．日元贬值

C．对美元而言是直接标价法

D．对日元而言是直接标价法

12、大连商品交易所的期货结算部门是____

A：附属于期货交易所的相对独立机构

B：交易所的内部机构

C：由几家期货交易所共同拥有

D：完全独立于期货交易所

13、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A．3

B．5

C．10

D．15

14、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。

A：15；15

B：15；30

C：30；45

D：30；60

15、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他

非法利益的，没收违法所得，并处_（）万元以下罚款。

A．3

B．5

C．10

D．15

16、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是__。

A．供给过旺，需求不足

B．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约

C．近期合约价格高于远期合约价格

D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

17、__是利益与风险的直接承受者。

A．投资者

B．期货结算所

C．期货交易所

D．期货公司

18、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报批准．

A：国务院法制委员会

B：期货交易所会员大会或股东大会

C：中国证监会

D：中国期货业协会

19、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向

B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作

C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

20、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。

A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

C．建立动态的风险监控

D．建立动态的资本补足机制

21、通常来说，金融期货可分为__。

A．能源期货

B．外汇期货

C．利率期货

D．股票指数期货

22、在得出某农民的小麦的供给曲线时，下列因素除____外均保持为常量。A：技术水平

B：投入品价格

C：自然特点(如气候状况)

D：小麦的价格

23、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，__可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．期货公司

24、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为（）。

A．0.15

B．0.20

C．0.25

D．0.45

二、多项选择题（共24题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、上海期货交易所交易的品种包括__。

A．燃料油

B．黄金

C．铜

D．天然橡胶

2、某期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是．

A：理事会会议须有1／2以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过

B：理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其他理事代为出席

C：在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权

D：理事会会议结束后10日内，理事会应将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案

3、股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括．

A：合资企业

B：合格境外机构投资者

C：基金公司

D：证券公司

4、期货公司的高级管理人员出现下述__情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A．近1年内存在不良信用记录

B．近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C．因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D．近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

5、下列关于强制减仓制度的说法，正确的有__。

A．强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货会员)按持仓比例自动撮合成交

B．在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用

C．强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担

D．强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约6、下列关于远期外汇交易的说法中，正确的有__。

A．远期外汇交易以交易所、结算所为中介

B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性更强，往往可以使风险全部对冲C．远期外汇交易的成交方式更加灵活

D．远期外汇交易的流动性高于外汇期货交易

7、假设ABC公司股票目前的市场价格为45元，而在一年后的价格可能是58元和42元两种情况。再假设存在一份200股该种股票的看涨期权，期限是一年，执行价格为48元。投资者可以按10%的无风险利率借款。购进上述股票且按无风险利率10%借入资金，同时售出一份200股该股票的看涨期权，则套期保值比率为____

A：125

B：140

C：220

D：156

8、下列关于会员制期货交易所专业委员会的说法，正确的有__。

A．理事会下设若干专业委员会

B．一般由理事长提议，经会员大会同意设立

C．理事会委派的理事主持各专业委员会

D．新品种委员会负责批准新的期货品种合约上市交易

9、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有__。

A．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B．期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施

C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D．《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定10、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是．

A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准

B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准

C：该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务

D：该公司破产，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告

11、下列关于商品期货的说法，正确的是。

A：标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物

B：商品期货是最早的期货交易种类

C：能源期货不属于商品期货

D：商品期货是以实物商品为标的物的期货合约

12、FCM是指____

A：商品基金经理

B：商品交易顾问

C：期货佣金商

D：交易经理

13、中国金融期货交易所采用会员分级结算制度，即期货交易所会员由______组成。

A．正式会员

B．非正式会员

C．结算会员

D．非结算会员

14、6月30日，股指期货8月合约最高价为2788.8点，DIF值为1.06，MACD 值为0.76，以后股价继续上涨，到7月18日达到最高价3001.2元,此时MACD 值为0.70，DIF值为0.87。据此分析，正确的操作策略应该是____

A：价格持续创新高，可以买入

B：指标未创新高，应当卖出

C：指标走势与价格走势形成顶背离的特征，价格可能反转下跌，应减仓

D：指标走势与价格走势形成底背离的特征，价格可能加速上扬，应适时减仓15、基本面分析在实际交易的运用过程中，以下说法正确的有

A：基本面是从供求关系出发的

B：具有一定的科学性以及比较直观的逻辑意义

C：是运用各种统计方法对目前的价格水平的合理性进行分析和判断的一种方法D：不能过分的相信

16、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。

A．监督

B．指导

C．领导

D．审核

17、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾__年。

A．2

B．3

C．5

D．7

18、我国期货公司对营业部实行。

A：统一结算

B：统一风险管理

C：统一资金调拨

D：统一财务管理和会计核算

19、期权多头方支付一定费用给期权空头方，作为拥有这份权利的报酬。这笔费用称为__。

A．交易佣金

B．协定价格

C．期权费

D．保证金

20、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。

A．撤销其部分期货业务许可

B．责令停业整顿

C．关闭其分支机构

D．指定其他机构托管或者接管

21、依我国期货交易法令，具有下列何种情事之证券商不得申请经营期货交易辅助业务？

A：一年半前受证券交易所停止买卖处分

B：四年前经证券主管机关依证券交易法撤销分支机构许可

C：一年前受主管机关依证券交易法解除董事职务处分

D：一年半前受证券主管机关为停业处分

22、我国实行会员制的期货交易所有__。

A．大连商品交易所

B．郑州商品交易所

C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

23、张某系国有期货交易所会计．2008年3月20日下午下班时，张某发现所内出纳员王某将2万元营业款遗忘在办公桌抽屉内(未锁)．当日下班后，张某趁所内无人之机，返回所内将该2万元取出，用报纸包好后藏到自己办公桌下面的垃圾袋中，并用纸箱遮住垃圾袋．次日上午案发，赃款被他人找出．对此下列说法正确的是．

A：张某的行为构成贪污罪

B：张某的行为构成职务侵占罪

C：张某的行为构成盗窃罪

D：张某的行为不属于滥用职权罪

24、按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。则下列情形中，应进行及时平仓的有__。

A．交易损失达到3万元

B．交易损失达到1万元

C．交易损失达到2 000元

D．交易损失达到500元

期货从业资格考试历年真题及答案(部分)

期货从业资格考试历年真题部分试题及答案（一） 1.题干:1975年10月，芝加哥期货交易所上市（）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。 A:政府国民抵押协会抵押凭证 B:标准普尔指数期货合约 C:政府债券期货合约 D:价值线综合指数期货合约 参考答案[A] 2.题干:期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。 A:期货价格的超前性 B:占用资金的不同 C:收益的不同D:期货合约条款的标准化 参考答案[D] 3.题干:1882年，CBOT允许（），大大增强了期货市场的流动性。 A:会员入场交易 B:全权会员代理非会员交易 C:结算公司介入 D:以对冲方式免除履约责任 参考答案[D] 4.题干:国际上最早的金属期货交易所是（）。来源：考试大 A:伦敦国际金融交易所（LIFFE） B:伦敦金属交易所（LME） C:纽约商品交易所（COMEX） D:东京工业品交易所（TOCOM） 参考答案[B] 5.题干:期货市场在微观经济中的作用是（）。考试大论坛 A:有助于市场经济体系的建立与完善 B:利用期货价格信号，组织安排现货生产 C:促进本国经济的国际化发展 D:为政府宏观调控提供参考依据 参考答案[B] 6.题干:以下说法不正确的是（）。 A:通过期货交易形成的价格具有周期性 B:系统风险对投资者来说是不可避免的 C:套期保值的目的是为了规避价格风险 D:因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能 参考答案[A] 7.题干:期货交易中套期保值的作用是（）。 A:消除风险 B:转移风险C:发现价格 D:交割实物 参考答案[B] 8.题干:期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。 A:实物交割 B:现金结算交割 C:对冲平仓 D:套利投机 参考答案[C] 9.题干:现代市场经济条件下，期货交易所是（）。 A:高度组织化和规范化的服务组织B:期货交易活动必要的参与方C:影响期货价格形成的关键组织 D:期货合约商品的管理者 参考答案[A] 10.题干:选择期货交易所所在地应该首先考虑的是（）。 A:政治中心城市 B:经济、金融中心城市 C:沿海港口城市 D:人口稠密城市 参考答案[B]

期货从业资格考试《基础知识》真题精选5(乐考网)

期货从业资格考试《基础知识》真题精选（乐考网） 单项选择题(每小题0.5分，以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 41[单选题]公司制期货交易所股东大会的常设机构是( )，行使股东大会授予的权力。 A.监事会 B.董事会 C.理事会 D.经理部门 正确答案：B 参考解析：董事会是公司制期货交易所的常设机构，行使股东大会授予的权力，对股东大会负责，执行股东大会决议。 42[单选题]中国某公司计划从英国进口价值200万英镑的医疗器械，此时英镑兑人民币的即期汇率为9.2369，3个月期英镑兑人民币远期合约价格为9.1826。为规避汇率风险，则该公司( )。 A.卖出200万英镑的远期合约，未来会收到1836.52万元人民币 B.买入200万英镑的远期合约，未来会付出1836.52万元人民币 C.卖出200万英镑的远期合约，未来会付出1836.52万元人民币 D.买入200万英镑的远期合约，未来会收到1836.52万元人民币 正确答案：B 参考解析：为规避英镑升值风险，该公司应购买200万英镑的远期合约，约定3个月后按9.1826的汇率买入200万英镑。到了3个月后的约定交割日，该公司以1836.52(9.1826×200)万人民币购入200万英镑，而后将购入的英镑支付给英国出口商。 43[单选题]下列情形中，内涵价值大于零的是( )。 A.看跌期权执行价格=标的资产价格 B.看跌期权执行价格<标的资产价格

C.看涨期权执行价格>标的资产价格 D.看涨期权执行价格<标的资产价格 正确答案：D 参考解析：内涵价值是由期权合约的执行价格与标的资产价格的关系决定。内涵价值的计算公式如下：看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格;看跌期权的内涵价值=执行价格-标的资产价格。所以，内涵价值大于零的为D项。 44[单选题]在其他因素不变的情况下，若我国的大豆进口量大幅增长，国内大豆期货价格通常将( )。 A.不受影响 B.下跌 C.不能确定 D.上涨 正确答案：B 参考解析：在其他因素不变的情况下，若我国的大豆进口量大幅增长，国内大豆供给增加，根据供求原理，期货价格通常将下降。 45[单选题]期货投资咨询业务可以( )。 A.代理客户进行期货交易并收取交易佣金 B.接受客户委托，运用客户资产进行投资 C.运用期货公司自有资金进行期货期权等交易 D.为客户设计套期保值，套利等投资方案，拟定期货交易操作策略 正确答案：D 参考解析：期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略等。

期货公司排名

v1.0 可编辑可修改期货公司总表（总表） 期货公司简称期货公司全称成立时间1迈科期货迈科期货股份有限公司1993年 开户电话5 2中航期货中航期货有限公司 3安粮期货安粮期货有限公司 4安信期货安信期货有限责任公 司 5宝城期货宝城期货有限责任公 司 6北京首创北京首创期货有限责任公司 7渤海期货渤海期货有限公司 8财达期货财达期货有限公司 9财富期货财富期货有限公司 10成都倍特成都倍特期货经纪有限公司 11创元期货创元期货有限公司 12大地期货大地期货有限公司 13大连良运大连良运期货经纪有限公司 14大通期货大通期货经纪有限公 司 15大有期货大有期货有限公司 16大越期货大越期货有限公司

v1.0 可编辑可修改17道通期货道通期货经纪有限公司 18德盛期货德盛期货有限公司 19第一创业第一创业期货有限责任公司 20东方汇金东方汇金期货有限公司 21东海期货东海期货有限责任公司 22东航期货东航期货有限责任公司 23东吴期货东吴期货有限公司 24东兴期货东兴期货有限责任公司 25方正中期方正中期期货有限公司 26格林大华格林大华期货有限公司 27冠通期货冠通期货有限公司 28光大期货光大期货有限公司 29广发期货广发期货有限公司 30广永期货广永期货有限公司 31广州期货广州期货有限公司 32国都期货国都期货有限公司 33国富期货国富期货有限公司 34国海良时国海良时期货有限公司 35国金期货国金期货有限责任公司 36国联期货国联期货有限责任公司 37国贸期货国贸期货经纪有限公司 38国泰君安国泰君安期货有限公司 39国投中谷国投中谷期货有限公司 40国信期货国信期货有限责任公司

期货公司变更持有5%以上股权部分情形核准工作指引(涉及

期货公司变更持有5% 以上股权部分情形核准工作指引（涉及新增持有5% 以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批）【关于依据、条件、程序、期限的规定】 一、依据和条件 《期货交易管理条例》第十九条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（四）变更注册资本；（五）变更5％以上的股权。 《期货公司管理办法》第十四条：期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；（二）持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。 《期货公司管理办法》第十五条：期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）拟增加出资或者受让股权的内资股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。 《期货公司管理办法》第十七条：期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（一）变更后注册资本不低于所从事的期货 业务的注册资本最低限额；（二）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（三）增加注册资本的，拟增

加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。 《中国证券监督管理委员会公告〔2012 〕28 号》：二、自2012 年9 月23 日《决定》发布之日起，中国证监会取消25 项行政审批项 目，下放10 项行政审批项目。附件《中国证监会第六批下放管理层级 的行政审批项目目录（10 项）》中第9 项：期货公司变更持有5% 以 上股权部分情形审批：涉及新增持有5% 以上股权的股东但控股股东、 第一大股东未发生变化的审批，下放后实施机关为：证监会派出机构。 《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理 和衔接工作有关事项的函》第三条：此次取消和调整行政许可项目 后，期货公司发生注册资本或股权变更事项，且存在下列情形之一 的，仍由我会依法核准：（一）控股股东、第一大股东发生变化； （二）新增持有期货公司100% 股权的股东（有关联关系的合并计 算）；（三）境外投资者直接持有期货公司股权；（四）其他依法应当 由我会进行核准的情形。存在下列情形之一的，由期货公司住所地派出 机构依法核准：（一）新增持有5%以上股权的股东，但控股股东、第 一大股东未发生变化的变更；（二）其他依法或根据我会授权应当由公 司住所地派出机构核准的情形。

期货从业资格考试基础知识重点总结

期货考试基础知识[重点总结] 期货市场教程应考笔记 第一章: 期货市场概述 一、期货市场最早萌芽于欧洲。 早在古希腊就出现过中央交易所、大宗交易所。 到十二世纪这种交易方式在英、法等国发展规模较大、专业化程度也很高。 １５７１年，英国创建了——伦敦皇家交易所。 二、１８４８年芝加哥期货交易所问世。 １８４８年，芝加哥８２位商人发起组建了芝加哥期货交易所（ＣＢＯＴ）。 １８５１年，引入远期合同。 １８６５年，推出了标准化和约，同时实行了保证金制度。 １８８２年，交易所允许以对冲方式免除履约责任。 １８８３年，成立了结算协会，向交易所会员提供对冲工具。 １９２５年，ＣＢＯＴ成立结算公司。 三、１８７４年芝加哥商业交易所产生。１９６９年成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。（ＣＭＥ） 四、１８７６年伦敦金属交易所产生［ＬＭＥ］（１９８７年新建） 五、期货交易与现货交易的联系 期货交易在现货交易上发展起来，以现货交易为基础。没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法避免，没有现货交易，期货交易没有根基，两者相互补充，共同发展。 六、期货交易与现货交易的区别： （１）、交割时间不同，期货交易从成交到货物收付之间存在时间差，发生了商流与物流的分离。 （２）、交易对象不同，期货交易的是特定商品，即标准化和约；现货交易的是实物商品。 （３）、交易目的不同，现货交易——获得或让渡商品的所有权。 期货交易一般不是为了获得商品，套保者为了转移现货市场的价格风险，投机者为了从价格波动中获得风险利润。 （４）、交易场所与方式不同，现货不确定场所和方式多样，期货是在高度组织化的交易所内公开竞价方式。（５）结算方式，现货交易一次性或分期付款，期货只须少量保证金，实行每日无负债结算制度。 七、期货交易的基本特征 合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。 八、期货市场与证券市场 (1) 基本经济职能不同，证券市场——资源配置和风险定价，期货市场——规避风险和发现价格 (2)交易目的不同，证券市场——让渡证券的所有权或谋取差价 期货市场——规避现货市场的风险和获取投机利润 (3)市场结构不同 (4)保证金规定不同。 九、期货市场发展概况 （一）商品期货：农产品：大豆、小麦、玉米、棉花、咖啡 金属品：铜、锡、铝、白银、 能源品：原油、汽油、取暖油、丙烷 （二）金融期货：外汇、利率、股指 （三）期货期权 基本态势是，商品期货保持稳定，金融期货后来居上，期货期权（权钱交易）方兴未艾（芝加哥期权交易所——ＣＢＯＥ） 十、国际期货市场的发展趋势 ２０世纪７０年代初，布雷顿森林体系解体以后，浮动汇率制取代固定汇率制，世界经济格局发现深刻的变化，出现了市场经济货币化、金融化、自由化、一体化（电子化的结果）的发展趋势，利率、汇率、股价频繁波动，金融期货应运而生，是国际期货市场呈现一个快速发展趋势，有以下特点： （一）期货交易日益集中——国际中心芝加哥、纽约、伦敦、东京， 区域中心：新家坡、香港、德国、法国、巴西 （二）联网合并发展迅猛 （三）金融期货的发展势头势不可挡 （四）交易方式不断创新 （五）服务质量不断提高 1 / 21

全国十大期货公司排名2019

格林期货有限公司： 格林期货有限公司成立于1993年2月，是中国成立最早、规模最大的期货公司之一。经过16年的成长历程，现已发展成为“以金融为核心、地产为基础”的金融集团—格林集团。集团业务主要涉及期货、现货贸易、房地产开发、保险中介及传媒产业等五大类。公司总部位于北京金融街，现注册资本金人民币1.8亿元。公司拥有国内全部三家商品期货交易所会员席位，并历任中国期货业协会理事单位。公司营业网点覆盖北京、上海、天津、大连、深圳、郑州、洛阳、银川等11个城市。公司首批获得中国证监会批准在香港设立期货公司，并于2007年5月挂牌营业。 公司介绍： 格林期货通过全国性的服务网络、先进的IT技术和及时的研发信息及成果支持，为遍及全国31个省、市、自治区的客户提供服务。公司十五年来诚信规范经营，未发生过重大风险事件，2005年和2007年被和讯网评为全国十大最受欢迎的期货公司之一。交易量从1999年起连续六年，在全国期货行业排名保持前五位 格林期货坚持“诚信经营、客户第一、业务创新”的经营方针，有行之有效的管理体系和经验丰富的管理团队。公司研发团队融合了国际、国内业界及学术界的精英，在数个重大项目上与中国科学院密切合作，成功研发出中科－格林商品期货指数。 营业网点介绍： 格林期货北京营业部格林期货上海营业部格林期货天津营业部

格林期货大连营业部格林期货深圳营业部格林期货郑州营业部格林期货洛阳营业部格林期货银川营业部格林期货福州营业部格林期货青岛营业部格林期货杭州营业部格林期货香港有限公司 格林期货有限公司北京营业部 营业部地处于北京市金融中心---金融街，拥有近1000平方米的办公面积，其中有近一半的面积是供客户进行交易的场所。我营业部的整体设施完善，宽敞舒适的户室设计，先进的世华/文华/澎博等行情接收及分析系统，及现货的资讯和期货的行情分析报告，为客户提供最优良的资询服务和条件，让客户有一种宾至如归的感觉。 北京营业部下设市场部，研发部，交易部，工程技术部及客户服务中心。有一批高素质，经验丰富的管理人员和业务人员。员工90%以上拥有大学学士，硕士和博士学位，具备相当丰富的专业知识及实战经验。为客户制定中长期的分析报告和期货品种的分析报告，并专门为机构投资者制定具体的投资方案。 北京营业部拥有一套先进的交易设备和一支团结奋进的高素质的员工队伍，因此，让每一个客户的投资增值是我们的能力和愿望。我们相信，格林期货北京营业部将是您投资期货，投资成功的得力助手和朋友。 投资格林，投资未来！

【行政许可事项】期货公司新增持有5%以上股权的股东但控

【行政许可事项】期货公司新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化审批 【依据】 《期货交易管理条例》第十九条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化。 《期货公司监督管理办法》第十七条：期货公司变更股权……除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 《证监会公告[2012]28号》第1条：自2012年9月23日《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）发布之日起，中国证监会取消25项行政审批项目，下放10项行政审批项目（其中期货公司变更持有5%以上股权部分情形审批：涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批下放至中国证监会派出机构实施）。 【说明】 本公示材料针对的是期货公司新增持有5%以上股权的境内股东但控股股东、第一大股东未发生变化的情形，对于存在《期货公司监督管理办法》第十七条（一）、（二）、（三）规定情形的，应当向中国证监会申请审核。 对于期货公司变更注册资本部分事项（同比例增减资审批）以及期货公司变更5%以上股权部分事项(不涉及新增持有5%以上股权的

股东且控股股东、第一大股东未发生变化的变更的审批) 依据《证监会公告[2012]28号》已取消审批，期货公司依据有关规定履行报备义务即可。 【条件】 1.变更股权 《期货公司监督管理办法》第七条：持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件： （一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元； （二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的5 0%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险； （三）没有较大数额的到期未清偿债务； （四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； （六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； （七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。 《期货公司监督管理办法》第八条：持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

期货公司监督管理办法

期货公司监督管理办法 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。 第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。 第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。 第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。 期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。 第二章设立、变更与业务终止 第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人； （二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 第七条持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件： （一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元； （二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险； （三）没有较大数额的到期未清偿债务； （四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； （六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； （七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。 第八条持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。 第九条持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构； （二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求； （三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；

期货从业资格证书基础知识

1考试目的 一、考试目的 1、获取从业资格：随着期货市场的迅速发展，从业人员逐渐增多； 2、了解并掌握期货的相关知识，运用于实际当中。 二、考试方式及考题类型 1、考试方式：闭卷考试，上机考试，从题库中随机抽取试题考试 2、考试时间：100分钟。 3、考试题型及分布： 单科考试总共155道题目，其中 单项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 多项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 判断是非题：20道，每道0.5分，共10分； 综合题：15道，每道2分，共30分。 三、学习方法建议（仅供参考） 1、严格按照考试大纲学习，理解并掌握教材中的考试要点； 2、适当抽时间尝试着做一下模拟交易，切身体会期货交易的特点 期货市场的形成 第一章期货市场概述 第一节期货市场的形成和发展 主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。 一、期货市场的形成 1、期货交易萌芽于欧洲：古希腊和古罗马时期，欧洲就出现了中央交易场所和大宗易货交易，随之产生了远期交易。 2、期货交易萌芽于远期现货交易：得益于远期现货交易的集中化和组织化 3、较为规范化的期货市场于19世纪中期产生于美国芝加哥 4、1848年，82位美国商人在芝加哥组建世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货（谷物）交易所（CBOT）。 1865年，CBOT推出标准化合约，取代远期合同；同年，实行保证金制度，消除不能按期履约产生的矛盾。 1882年，交易所允许以对冲合约的方式结束交易，不必交割实物。 后来，随着交易所业务的繁荣，专门从事结算业务的结算所也应运而生。 标准化合约+保证金制度+对冲机制+统一结算=现代期货市场确立

期货从业资格考试计算题重点公式

期货从业资格考试计算题重点公式总结 1.有关期转现的计算(期转现与到期交割的盈亏比较)： 首先，期转现通过“平仓价”（一般题目会告知双方的“建仓价”）在期货市场对冲平仓。此过程中，买方及卖方（交易可不是在这二者之间进行的哦！）会产生一定的盈亏。 第二步，双方以“交收价”进行现货市场内的现货交易。 则最终，买方的(实际)购入价=交收价-期货市场盈亏---------------在期转现方式下； 卖方的(实际)销售价=交收价+期货市场盈亏--------------在期转现方式下； 另外，在到期交割中，卖方还存在一个“交割和利息等费用”的计算，即，对于卖方来说，如果“到期交割”，那么他的销售成本为：实际销售成本=建仓价-交割成本------------------在到期交割方式下； 而买方则不存在交割成本。 2.有关期货买卖盈亏及持仓盈亏的计算： 细心一些，分清当日盈亏与当日开仓或当日持仓盈亏的关系： 当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏+历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏 3.有关基差交易的计算： A弄清楚基差交易的定义； B买方叫价方式一般与卖期保值配合；卖方叫价方式一般与买期保值配合； C最终的盈亏计算可用基差方式表示、演算。 4.将来值、现值的计算：(金融期货一章的内容)：将来值=现值*（1+年利率*年数） A. 一般题目中会告知票面金额与票面利率，则以这两个条件即可计算出： 将来值=票面金额*（1+票面利率）----假设为1年期 B. 因短期凭证一般为3个月期，计算中会涉及到1年的利率与3个月（1/4年）的利率的折算 5.中长期国债的现值计算：针对5、10、30年国债，以复利计算 P=（MR/2）*[1-.............................（书上有公式，自己拿手抄写吧，实在是不好打啊，偷个懒）； M为票面金额，R为票面利率（半年支付一次），市场半年利率为r，预留计息期为n次。 6.转换因子的计算：针对30年期国债 合约交割价为X，(即标准交割品，可理解为它的转换因子为1)，用于合约交割的国债的转换因子为Y，则买方需要支付的金额=X乘以Y(很恶劣的表达式)。个人感觉转换因子的概念有点像实物交割中的升贴水概念。 7.短期国债的报价与成交价的关系：成交价=面值*[1-（100-报价）/4] 8.关于β系数： A. 一个股票组合的β系数，表明该组合的涨跌是指数涨跌的β倍；即β=股票涨跌幅/股指涨跌幅 B. 股票组合的价值与指数合约的价值间的关系：β=股指合约总价值/股票组合总价值=期货总值/现货总值 9.远期合约合理价格的计算：针对股票组合与指数完全对应（书上例题） 远期合理价格=现值+净持有成本=现值+期间内利息收入-期间内收取红利的本利和； 如果计算合理价格的对应指数点数，可通过比例来计算：现值/对应点数=远期合理价格/远期对应点数。 10.无套利区间的计算：其中包含期货理论价格的计算

期货从业资格考试试题及答案

1.期货投资属于()。 A.金融市场投资 B.产权市场投资 C.传统意义上的货币资本化投资范畴 D.非投资性工具，但具有很强的投机性 【答案】A 【解析】期货是由基础原生产品(现货)衍生出的金融工具，属于金融市场投资。 2.投资某一项目肯定能获得的报酬是()。期货从业资格考试试题及答案 A.风险报酬 B.通货膨胀补贴 C.必要投资报酬 D.无风险报酬 【答案】D 【解析】无风险报酬是指将投资投放在某一投资项目上能够肯定得到的报酬，或者说是把投资投放在某一对象上可以不附有任何风险而稳定得到的报酬。 3.风险是发生不幸事件的概率，其一般定义是()。 A.投入资本损失的可能性 B.不利于达到预期目的 C.预期收益未达到而遭受的可能性 D.某一项事业预期后果估计较为不利的一面 【答案】D 【解析】风险并不仪仅只指收益上的损失。期货从业人员资格考试模拟题 4.进行期货投资分析是使投资者正确认知期货()的有效途径，是投资者科学决策的基础。 A.风险性和收益性 B.供需关系的规律性 C.风险性 D.风险性、收益性、预期性和时间性 【答案】D 5.尽管处处充满风险，投资时时有遭遇风险的可能，但可能变为现实是有条件的，所以()是风险存在的基本形式。 A.可测性 B.客观性 C.相关性 D.潜在性 【答案】D 6.()是风险的主要特征，也是风险的本质。 A.客观性 B.潜在性 C.不确定性 D.可测性 【答案】C 7.以下说法正确的是()。期货从业资格考试题库 A.期货价格预期性源子期货价格的远期性、波动敏感性及其不确定性 B.期货价格远期性源于期货价格的预期性、波动敏感性及其不确定性 C.期货价格波动敏感性源于期货价格的预期性、远期性及其不确定性

2016年期货从业资格考试基础知识题型参考word版本

期货基础知识考试样卷 一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题 目要求，不选、错选均不得分。 1.在期货市场发达的国家，（ ）被视为权威价格，是现货交易重要参考依据。 A.现货价格 B.期货价格 C.期权价格 D.远期价格 2.期货分时图是指某一交易日内，按照时间顺序将对应的（）进行连线所构成的 行情图。 A.期货申报价 B.期货成交价 C.期货收盘价 D.期货结算价 3.对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情 形是（）。（不计手续费等费用） A.基差从-10元/吨变为-20元/吨 B.基差从10元/吨变为-20元/吨 C.基差从20元/吨变为10元/吨 D.基差从-10元/吨变为20元/吨 4.根据期货公司客户资产保护的规定，下列说法正确的是（）。 A.客户保证金属于客户所有，期货公司可按照有关规定进行盈亏结算和手续费划转 B.当客户保证金不足时，期货公司可以立即对其强行平仓 C.当客户保证金不足时，期货公司应以自有资金先行垫付 D.当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付 5.大连商品交易所在对某月份玉米期货进行计算机撮合成交时，若最优卖出价为1946 ）。 元/吨，前一成交价为1945元/吨，某交易者申报的买入价为1947元/吨，则（ A.自动撮合成交，撮合成交价等于1947元/吨 B.自动撮合成交，撮合成交价等于1946元/吨 C.自动撮合成交，撮合成交价等于1945元/吨 D.不能成交

6.假设某日美元兑人民币即期汇率为1美元=6.2000元人民币，人民币1个月期上海 银行间同业拆借利率（SHIBOR）为5.3600%，美元1个月期伦敦银行间同业拆借利 ）。 率（LIBOR）为0.1600%，则1个月期（30天）美元兑人民币远期汇率约为（ A. 6.2000 B. 6.2269 C. 6.2289 D. 6.2297 7.某套利者以49700元/吨买入出7月份铜期货合约，同时以49800元/吨卖出9月份 铜期货合约，当价差变为（）元/吨时，若不计交易费用，该套利者获利最大。 A. 200 B. 100 C. 50 D. -50 8.若沪深300指数报价为4951.34，IF1512的报价为5047.8。某交易者认为相对于指 数现货价格，IF1512价格偏高，因而买进沪深300指数基金，并卖出同样规模的 IF1512，以期一段时间后反向交易盈利。这种行为是（ ）。 A.买入套期保值 B.跨期套利 C.反向套利 D.正向套利 9.理论上，假设其他条件不变，扩张性的货币政策将导致（ ）。 A.国债价格上涨，国债期货价格下跌 B.国债价格下跌，国债期货价格上涨 C.国债价格和国债期货价格均上涨 D.国债价格和国债期货价格均下跌 10.看跌期权多头具有在规定时间内以执行价格向期权空头（ ）。 A.买入标的资产的权利 B.卖出标的资产的权利 C.买入标的资产的潜在义务 D.卖出标的资产的潜在义务 11.期货交易基于（ ）交易发展演变而来的。 A.即期 B.远期 C.掉期

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司股东资格有关问 题的通知 【法规类别】期货交易机构 【发文字号】证监期货字[2004]44号 【失效依据】本篇法规已被《中国银行业监督管理委员会关于期货经纪公司股东资格及相关问题的通知》（发布日期：2005年9月26日实施日期：2005年9月26日）废止 【发布部门】中国证券监督管理委员会 【发布日期】2004.07.19 【实施日期】2004.07.19 【时效性】失效 【效力级别】部门规范性文件 中国证券监督管理委员会关于 期货经纪公司股东资格有关问题的通知 （证监期货字[2004]44号） 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局： 为了规范期货经纪公司（以下简称公司）接受出资行为，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司股东资格有关问题通知如下： 一、变更公司股东或者股权结构，拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准。

二、申请股东资格的条件 （一）具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；（二）注册资本、净资产的最低限额均为人民币一千万元； （三）连续经营两年以上并且最近两年连续盈利； （四）注册资本、净资产均达到人民币五千万元以上的，对盈利不作要求，但应连续经营一年以上； （五）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十； （六）最近两年内无重大违法违规行为； （七）没有逃废债务的行为； （八）没有到期未清偿的债务； （九）法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形； （十）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股； （十一）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为； （十二）申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定。 三、申请股东资格的程序 （一）申请公司股东资格的，申请人应当向中国证监会提出申请，由中国证监会核准。对申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。 （二）中国证监会应当在规定的期限内向申请人出具准予或者不予核准公司股东资格的决定，抄送中国证监会派驻拟参股期货经纪公司所在地的监管局（以下简称中国证监会派出机构）。

期货从业资格考试模拟题含答案

1、某可转换债券面值1000元，转换比例为40，实施转换时标的股票的市场价格为每股24元，那么该转换债券的转换价值为( )。期货从业资格考试模拟题含答案 A.960元 B.1000元 C.600元 D.1666元 标准答案： a 解：可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值。转换价值=标的股票市场 价格×转换比例=40×24=960(元)。 2、某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比 例为( )。 A.25 B.38 C.40 D.50 标准答案： c 解：转换比例是一张可转换证券能够兑换的标的股票的股数，转换比例和转换价格两者的关系为： 转换比例=可转换证券面额÷转换价格=1000÷25=40。期货从业资格培训 3、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于( )。 A.认股权证 B.认沽权证 C.股本权证 D.备兑权证 标准答案： d 解：认购权证和认沽权证是按持有****利行使性质来划分的。按发行人划分，权证可分为股本权证 和备兑权证。股本权证是由上市公司发行的，由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于备兑权证。 4、下列不属于国际收支中资本项目的是( )。期货从业考试教材 A.各国间债券投资 B.贸易收支 C.各国间股票投资 D.各国企业间存款 标准答案： b 5、 GDP保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将( )。 A.上升期货从业考试视频 B.下跌 C.不变 D.大幅波动 标准答案： a 解：6DP保持持续、稳定、高速的增长，将使得社会总需求与总供给协调增长，经济结构逐步合理，总体经济成长，人们对经济形势形成了良好的预期，则证券价格将上升。 6、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将( )。 A.快速上升 B.加速下跌 C.持续上升 D.大幅波动 标准答案： c期货从业考试真题

2019年期货从业资格考试《基础知识》练习题及答案解析

2019期货从业资格考试《基础知识》练 习题及答案解析 (单选题)在期货交易中，根据商品的供求关系及其影响因素预测期货价格走势的分析方法为()。 A.江恩理论 B.道氏理论 C.技术分析法 D.基本面分析法 参考答案：D 参考解析：对于商品期货而言，基本面分析法根据商品的产量、消费量和库存量(或者供需缺口)，即通过分析期货商品的供求状况及其影响因素，来解释和预测期货价格走势的方法。 (多选题)期货价格具有()等特点。 A.预期性 B.连续性 C.权威性 D.公开性 参考答案：ABCD 参考解析：期货市场的价格机制较为成熟和完善，能够形成真实有效地反映供求关系的期货价格。这种机制下形成的价格具有公开性、连续性、预期性和权威性的特点。 (判断题)基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。() 参考答案：A 参考解析：基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。 (单选题)1848年，芝加哥的82位商人发起组建了()。 A.芝加哥期权交易所(CBOE) B.芝加哥期货交易所(CBOT)

C.芝加哥股票交易所(CHX) D.芝加哥商业交易所(CME) 参考答案：B 参考解析：随着谷物远期现货交易的不断发展，1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所(CBOT)。 (多选题)下列选项中，属于利率期货的有()。 A.3个月欧洲美元期货 B.3个月欧洲银行间欧元拆借利率期货 C.标准普尔500指数期货 D.中国香港恒生指数期货 参考答案：AB 参考解析：利率期货包括3个月欧洲美元期货、3个月欧洲银行问欧元拆借利率期货，5年期、10年期和长期国债期货等。标准普尔500指数期货和中国香港恒生指数期货都属于股指期货的范畴。 (判断题)投机者进行期货交易，总是力图通过对未来价格的正确判断和预测赚取价差利润。() 参考答案：A 参考解析：投机者进行期货交易，总是力图通过对未来价格的正确判断和预测赚取价差利润。 (单选题)下列商品期货不属于能源期货的是()期货。 A.动力煤 B.铁矿石 C.原油 D.燃料油 参考答案：B 参考解析：商品期货分为农产品期货、金属期货和能源化工期货。ACD三项均为能源期货。铁矿石是生产钢铁的重要原材料，不是能源。 (多选题)下列属于金融期货的有()。 A.黄金期货 B.股指期货

全国十大期货公司排名2019

全国十大期货公司排名2019 1、金荣中国 金荣中国金融业有限公司（以下简称“金荣中国”），2010 年经香港政府批准成立，专注为全球投资者提供专业的贵金属网上投资服务。金荣中国目前是香港金银业贸易场AA类84号行员，主要经营伦敦金、伦敦银、实物黄金、人民币公斤条等贵金属业务。 同时，金荣中国是上海黄金交易所（代理）国际会员，代理上海金、银、等贵金属业务。依托香港金银业贸易场百年历史中形成的卓越地位，金荣中国严格遵循其规章制度，审查内部团队成员，保证交易环境公平、透明。 2、国信期货有限责任公司 国信期货有限责任公司（以下简称“国信期货”）是国信证券股份有限公司的全资子公司，注册地上海，具有中国金融期货交易所交易结算会员资格，经过十年的发展，国信期货快速成长为全国性大型专业化期货公司，综合实力稳居行业前十。国信期货坚持“贴近市场、贴近行业、贴近投资者”的服务理念，为投资者提供专业的期货研究、投资咨询和资产管理服务。 3、国泰君安证券

国泰君安证券投行业务扎根上海总部、并设立北京、深圳投行团队，同香港公司投行达成良性互动协作，并与母公司全国三百余家营业网点一道共同开发维护客户，以满足全国各机构客户的多元融资需求。 同时，致力于满足客户全方位、多层次的投资需求，根据客户的不同发展阶段，以专业的能力为支撑，为客户提供包括产品投资建议、投资组合、理财规划建议、跨境资产管理、跨境金融服务等多样化的投资方案，提供真正有助于客户财富增长的投资建议，在控制风险的前提下实现客户投资收益的最大化。 4、中信期货有限公司 中信期货有限公司成立于1993年3月30日，前身是深圳金牛期货经纪有限公司（以下简称“金牛期货”），2007年中信证券股份有限公司全资收购金牛期货，2011年公司吸收合并浙江新华期货经纪有限公司，2014年公司吸收合并中信新际期货有限公司。公司业务范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。 5、方正中期 方正中期期货有限公司（简称“方正中期期货”）是由方正证券股份有限公司（简称“方正证券”）控股的大型综合类期货公司，作为中国期货行业最早成立的公司之一，方正中期期货以传统经纪业务为

期货从业资格考试期货基础知识真题和答案

1.关于期货套利交易和期货投机交易的描述，正确的有( )。 A.期货套利交易可利用相关期货合约价差的有利变动而获利 B.期货投机交易是利用某一期货合约价格的有利变动而获利 C.套利交易和投机交易均有利于市场流动性的提高 D.套利交易的风险一般高于投机交易的风险 【答案】ABC 【解析】D项，期货套利交易赚取的是价差变动的收益，因为相关市场或相关合约价格变化方向大体一致，所以价差的变化幅度小，承担的风险也较小。而普通期货投机赚取的是单一的期货合约价格有利变动的收益，单一价格变化幅度较大，因而承担的风险也较大。期货从业资格考试期货基础知识真题和答案 2.以下属于基差走强的情形是( )。 A.基差从负值变为正值 B.基差从正值变为负值 C.基差为负值，且绝对值越来越大 D.基差为正值，且数值越来越大 【答案】AD 【解析】基差变大，称为“走强”。基差走强常见的情形有：现货价格涨幅超过期货价格涨幅，以及现货价格跌幅小于期货价格跌幅。包括三种情况：由负变正;正值增大;负值的绝对值减小。期货从业报名网站 3.期货投机交易的作用包括( )。 A.承担期货价格风险 B.促进价格发现 C.提高期货市场波动性 D.促进期货价格趋稳 【答案】ABD 【解析】期货投机交易是期货市场不可缺少的重要组成部分，发挥着其特有的作用，主要体现在以下几个方面：①承担价格风险;②促进价格发现;③减缓价格波动;④提高市场流动性。期货从业报名入口官网 4.导致不完全套期保值的原因主要有( )等。 A.利用初级产品的期货品种对产成品套期保值时，两者价格变化存在差异性 B.期货市场建立的头寸数量与被套期保值的现货数量不完全一致 C.期货合约标的物与现货商品等级存在差异，导致两个市场价格变动程度存在差异 D.期货价格与现货价格变动幅度并不完全一致 【答案】ABCD 【解析】导致不完全套期保值的原因主要有：①期货价格与现货价格变动幅度并不完全一致;②期货合约标的物可能与套期保值者在现货市场上交易的商品等级存在差异;③期货市场建立的头寸数量与被套期保值的现货数量之间存在差异;④因缺少对应的期货品种，一些加工企业无法直接对其所加工的产成品进行套期保值，只能利用其使用的初级产品的期货品种进行套期保值时，由于初级产品和产成品之间在价格变化上存在一定的差异性，从而导致不完全套期保值。期货从业人员考试网上报名 5.股指期货近期与远期月份合约间的理论价差与( )等有关。 A.现货指数价格波动率 B.现货红利率 C.利率 D.现货市场股票指数 【答案】BCD 【解析】根据股指期货定价理论，可以推算出不同月份的股指期货之间存在理论价差。现实中，两者的合理价差可能包含更多因素，但基本原理类似。设：F(T1)为近月股指期货价格;F(T2)为远月股指期

期货经纪公司股东资格申请人及股东股权背景基本情况说明

期货经纪公司股东资格申请人及股东股权背景基本情况说明 一、申请人名称 中文全名： _____________________ 英文全名： _____________________ 二、申请人注册成立日期及地点： 三、申请人主要营业地点的地址： 四、请填写申请人每位现任董事的下列详情:

五、除现有的董事或股东外，是否会有其他人士控制申请人的业务？如是，请填写每位此类人士的下列详情: 六、请填写申请人公司资本的下列详情注册资本、构成注册资本的股份类别及每类股份的数量: 至目前为止已发行的股份数量及总发行资本: 所发的股份是否已缴足? 如未缴足，贝y已缴的数额有多少?

是否曾以现金以外的代价发行股份? 如是，则所发行股份数量多少？属于何种类别？代价多少? 七、请填写申请人前十名股东的下列详情 八、是否另有任何上述第七条所未指出的大股东? 如是，请填写每位此类股东的下列详情：

九、如有，请填写申请人的最终控股公司的下列详情：名称 注册住所 _________________________________ 注册成立所在国家 _________________________ 业务性质 _________________________________ 现任董事姓名或名称 _______________________ 大股东姓名及名称 ________________________ 十、如有，请填写申请人每间附属及关联公司的下列详情: 十一、请按照图例制作填写申请人股东股权背景图(略) 十二、申请人是否从事期货经纪以外的其他业务？ 如是，请填写下列业务的详情：