基础知识笔记

生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。

－－泰戈尔

基础知识笔记

第一章证券市场概述（1-3）

第一节证券与证券市场

1．证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。

2．证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。

3．证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。

第二节证券市场的参与者

1．证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。

2．证券投资人，是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。

3．证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经

纪类证券公司。

4．自律组织。在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组成的会员大会。在我国证券公司必须加入证券业协会。

5．证券监督机构，在我国证券监督机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。

第三节证券市场的地位与功能

1．金融市场是资金融通的市场。资金的融通简称为融资，一般分为直接融资和间接融资两种。根据金融市场上交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。

证券市场是现代金融体系的重要组成部分，而且它与金融市场体系的其他组成部分有密切的联系：第一，证券市场与货币市场关系密切；第二，长期信贷的资金来源依赖于证券市场；第三，任何金融机构的业务都直接或间接于证券市场相关，而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多的交叉。

2．证券市场的基本功能为：第一，筹资功能，是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能；第二，资本定价功能，就是为资本决定价格；第三，资本配置功能，是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的。

第二章股票（1-2）

第一节股票的特征与类型

1．股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。它的三个基本要素是：发行主体、股份、持有人。

2．股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合权利证券。

3．股票的特征是：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。

4．按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和优先股。

5．股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和不记名股票。记名股票的特点是：第一，股东权利归属于记名股东；第二，认购股票的款项不一定一次缴足；第三，转让相对复杂或受限制；第四，便于挂失，相对安全。不记名股票的特点是：第一，股东权利归属股票的持有人；第二，认购股票时要求缴足股款；第三，转让相对简便；第四，安全性较差。

6．股票按是否用票面金额加以表示，可以分为有面额股票和无面额股票。有面额股票的特点是：第一，可以明确表示每一股所代表的股权比例；第二，为股票发行价格的确定提供依据。我过国公司法规定，股票的发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。无面额股票的特点是：第一，发行或转让价格较灵活；第二，便于股票分割。

7．票面价值即面值，是指在股票票面上标明的金额。

8．账面价值，即股票净值或每股净资产，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

9．清算价值是公司清算时每一股所代表的实际价值。一般在实际中，清算价值低于账面价值。

8．内在价值又称为理论价值，也即股票未来收益的净现值，它取决于股息收入和市场收益率。股票的内在价值决定股票的市场价格，但又不一定完全相等，股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。

9．市场价格，一般是指股票在二级市场上买卖的价格。

第二节普通股票与优先股票

1．普通股票的基本特征是：第一，普通股票是最基本、最重要的股票；第二，普通股票是标准的股票；第三，普通股票是风险最大的股票。

2．普通股票的功能：第一，筹资功能；第二，投资功能。

3．普通股股东权利：第一，公司重大决策的参与权；第二，公司盈余和剩余资产的分配权；第三，选择管理者；第四，其他权利，包括如了解公司经营状况的权利、转让股票的权利、优先认股权等。

4．优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。这种权利的目的是：第一，能保证普通股股东在股份公司中保持原有的比例；第二，是能保护原普通股股东的利益和持股价值。在股权登记日之前的股票具有优先认股权，而之后则不具有优先认股权，前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。

5．优先股是指股东享有某些优先权利的股票。其具体优先条件由公司的章程加以规定。其特征是：第一，股息率固定；第二，股息分派优先；第三，剩余资产分配优先；第四，一般无表决权。

6．按优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发，可以把优先股分为累积优先股和非累积优先股。按优先股能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享，可以把优先股分为参与优先股和非参与优先股。按优先股能否在一定条件下可以转换成其他品种，可以把优先股分为可转换优先股和不可转换优先股。按优先股能否在一定条件下由原发行的股份公司赎回，可以把优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股。按股息率是否允许变动，可以把优先股分为股息率可调整优先股和股息率固定优先股。

7．按股票投资主体的不同，可以划分为国家股、法人股、公众股和外资股。法人股是指企业或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的非上市流通的股份。国有法人股属于国有股权。因为今年B股向国内投资者开放，所以B股不能属于外资股。

第三章债券（1）

第一节债券的特征与类型

1．债券的基本性质：第一，债券属于有价证券；第二，债券是一种虚拟资本；第三，债券是债权的表现。债权的票面要素有：第一，票面价值；第二，偿还期限；第三，利率；第四，债券发行者名称。

2．债券的特征：第一，偿还性；第二，流动性；第三，安全性；第四，收益性。

第四章证券投资基金（1-2）

第一节证券投资基金概述

1．证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。

2．证券投资基金与股票、债券的区别：第一，它们所反映的关系不同，基

金反映的是基金投资者和基金管理人之间的一种委托代理关系；第二，它们所筹资金的投向不同；第三，它们的风险水平不同。

3．证券投资基金的功能：第一，基金为中小投资者拓宽了投资渠道；第二，基金通过把储蓄转化为投资，有力地促进了产业发展和经济增长；第三，基金对证券市场的发展具有重要意义；第四，基金促进了证券市场的国际化。

4．证券投资基金的特点：第一，规模效益；第二，分散风险；第三，专家管理。

5．按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。契约型基金是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。公司型基金以公司形态组建，以发行股份的方式募集资金，一般投资者则为认购基金而购买该公司的股份，凭其持有的股份依法享有投资收益。

6．契约型基金和公司型基金的不同点：第一，资金的性质不同；第二，投资者的地位不同；第三，基金的营运依据不同。

7．以基金是否可自由赎回为标志，基金可分为封闭式基金和开放式基金。

8．封闭式基金和开放式基金的主要区别是：第一，期限不同；第二，发行规模限制不同；第三，基金单位的交易方式不同；第四，基金单位交易价格的计算标准不同；第五，投资策略不同。

9．根据投资标的划分，可以把基金分为：国债基金、股票基金、货币市场基金、黄金基金和衍生证券投资基金等。

10．根据投资目标划分，可以把基金分为：成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

11．证券投资基金的费用主要有：第一，管理费，是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用；第二，托管费，是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用；第三，运作费；第四，宣传费用；第五，清算费用，是指基金终止时清算所需的费用，按清算时的实际支出从基金资产中提取。

12．基金资产的估值和基金资产净值的计算。基金资产净值，是指某一时点上某一投资基金每份基金单位实际代表的价值，是基金单位价格的内在价值。

13．计算基金单位资产净值的计算方法：第一，已知价计算法，是指基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，并加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值；第二，未知价计算法，是指基金管理人根据当日收盘价来计算基金单位资产净值。

第二节证券投资基金当事人

1．基金持有人是指持有基金单位或基金股份的自然人和法人。

2．管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。基金管理人由基金管理公司担任。基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。管理人资格条件和职责。

3．托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

4．托管人的资格条件和职责。

5．当事人之间的关系：第一，持有人与管理人之间的关系，其实质上是一

种所有者与经营者之间的关系；第二，管理人与托管人之间的关系，是属于经营与监督的关系；第三，持有人与托管人之间的关系，是委托与受托

第五章金融衍生产品（1-3）

第一节金融期货与期权

1．期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。金融期货是以金融商品合约为交易对象的期货。

2．相对与金融现货交易，金融期货交易的特征是：第一，交易对象不同；第二，交易目的不同；第三，结算方式不同。

3．金融期货的主要种类有：第一，外汇期货；第二，利率期货；第三，股票价格指数期货。

4．金融期货的功能：第一，套期保值功能，是指通过在现货市场与期货市场同时做相反的交易达到为其现货保值目的的交易方式；第二，价格发现功能，是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。

5．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利。金融期权是以金融商品或金融期货和约为标的物的期权交易形式。

6．期权的基本类型：第一，看涨期权，是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利；第二，看跌期权，是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格卖出一定数量金融资产的权利。

7．期权的分类：欧式期权，美式期权；股票期权、股票指数期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权。

8．金融期货与期权的区别：第一，标的不同；第二，投资者权利与义务的对称性不同；第三，履约保证不同；第四，现金流转不同；第五，盈亏的特点不同；第六，套期保值的作用与效果不同；

9．金融期货与期权的价格及其影响因素。

第二节可转换证券

1．可转换证券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

2．可转换证券的特点：第一，可以转换成普通股票；第二，有事先规定的转换期限；第三，持有者的身份随着证券的转换而相应转换；第四，市场价格变动比一般债券频繁，并随本公司普通股票价格的升降而增减。

3．可转换证券的要素：第一，转换比例；第二，转换价格；第三，转换期限。

第三节其他衍生工具

1．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

2．美国存托凭证的发行流程和交易过程。

3．美国存托凭证的种类：第一，无担保的ADR；第二，有担保的ADR。

4．存托凭证的优点：第一，市场容量大、筹资能力强；第二，上市手续简单，发行成本低；第三，避开直接发行股票与债券的法律要求。

5．认股权证全称股票认购授权证，它由上市公司发行，给予持有权证的投

资者在未来某个时间或某一段时间以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。

6．认股权证的要素：第一，认股数量；第二，认股价格；第三，认股期限。

7．影响认股权证价格的因素：第一，普通股的市值；第二，剩余有效期限；第三，换股比例；第四，认股价值。

8．优先认股权又称股票先买权，是普通股股东的一种特权。

9．确认优先认股权的价格及价值。附权优先认股权的价值、除权优先认股权的价值、优先认股权的投机价值。

10．备兑凭证属于广义的认股权证，它给予持有者按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合的权利，投资者以一定的代价获得这一权利，在到期日可根据股价情况选择行使或不行使该权利。

11．备兑凭证的作用：第一，增加了股票的流动性；第二，创造了新的投资机会。备兑凭证的特征和价值。

第六章证券市场运行（1-3）

第一节发行市场和交易市场

1．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求中心。根据市场的功能划分，证券市场可以分为证券发行市场和证券交易市场。

2．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构组成。

3．证券发行市场的基本功能：第一，为资金需求者提供筹措资金的渠道；第二，为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化；第三，形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。

4．证券交易所的组织形式大致可分为：公司制和会员制。公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体。会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体。

5．证券交易所的功能和管理制度。

6．场外交易市场是在证券交易所以外的证券交易市场的总称。其特征是：第一，场外交易市场是一个分散的无形市场；第二，场外交易市场的组织方式采取做市商制；第三，场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主；第四，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场；第五，场外交易市场的管理比证券交易所宽松。

7．场外交易市场的功能：第一，场外交易市场是证券发行的主要场所；第二，场外交易市场为政府债券、金融债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会；第三，场外交易市场是证券交易所的必要补充。

第二节股票价格指数

1．股价平均数采用股价平均法，用来度量所以样本股价经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。

2．股票价格指数的编制步骤：第一，选择样本股；第二，选定某基期；第三，计算计算期平均股价；第四，指数化。

3．我国主要的股票价格指数：第一，上证综合指数；第二，深证综合指数；第三，上证30指数；第四，深证成份股指数。

4．国际股票市场的主要价格指数：第一，道——琼斯股价指数；第二，金融时报指数；第三，日经股价指数；第四，恒生指数；第五，NASDAQ指数。

第三节证券投资的收益和风险

1．股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由股息、资本利得和资本增值收益组成。

2．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利。股息的种类有很多，分别有：第一，现金股息；第二，股票股息；第三，财产股息；第四，负债股息；第五，建业股息。

3．衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率、持有期收益率和拆股后持有期收益率。

4．债券的投资收益率主要包括：第一，债券的利息收益；第二，资本利得。

5．债券的利息的支付可分为一次性付息和分期付息。而一次性付息有三种常见的形式：第一，以单利计算；第二，以复利计算；第三，以贴现计算。

6．债券收益率有票面收益率、直接收益率、持有期收益率、到期收益率和贴现债券收益率。

7．与证券投资相关的所以风险称为总风险。总风险可分为系统风险和非系统风险。系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。系统风险主要包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险和购买力风险。非系统性风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。非系统风险主要包括信用风险、经营风险、财务风险。

8．股票风险主要有公司亏损风险和市场价格波动风险。债券风险主要包括信用风险和市场价格波动风险。

第七章证券中介机构（1-2）

第一节证券公司

1．证券公司是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者。它承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖、资产管理及证券投资咨询等重要职能。

2．证券公司的职能：第一，媒介资金供需；第二，构造证券市场；第三，优化资源配置；第四，促进产业集中。

3．证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务；经纪类证券公司只能从事单一的经纪业务。

4．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。标准的承销过程的三个步骤为：第一，证券公司就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议；第二，当证券发行人确定证券的种类和发行条件并且报请证券管理机关批准之后，证券公司将与之签定证券承销协议，明确双方的权利、义务和责任；第三，证券公司着手进行证券的销售工作。

5．证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。在代理买卖业务中，证券公司应遵循的原则有：第一，代理原则；第二效率原则；第三，“三公”原则。

6．证券公司的管理包括：第一，管理战略；第二，管理内容；第三，管理

原则；第四，管理模式；第五，内部控制。其中管理内容包括：第一，业务管理；第二，财务管理；第三，人力资源管理。

第二节证券服务机构

1．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务包括：证券投资咨询，证券发行、策划、财务顾问及其它配套服务，证券资信评估服务，证券集中保管，证券清算交割服务，证券登记过户服务以及经证券管理部门认定的其他业务。

2．中央登记结算公司是以安全、高效、低成本为原则，为证券的发行与交易提供集中的登记、存管与结算服务，即中央登记、中央存管和中央结算，是不以盈利为目的的法人。

3．证券投资咨询公司，是指对证券投资者和客户的融资活动、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的专业机构。在我国证券投资咨询公司主要有两种类型：一是专门从事证券咨询业务的专营咨询机构，另一类是兼作证券投资咨询业务的兼营咨询机构。

4．证券投资咨询管理公司的业务范围和管理内容。

5．从事证券法律业务的律师应具备的条件，从事证券法律业务的律师事务所资格取得的程序。证券法律业务的主要内容：第一，为证券发行和上市活动出具法律意见书；第二，为证券承销活动出具验证笔录；第三，审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件。

6．申请从事证券相关业务许可证的注册会计试应符合的条件，事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件，申请从事证券相关业务许可证的程序，注册会计师、事务所有关证券的工作内容。

7．从事证券业务的资产评估机构应具备的条件，从事证券业务的资产评估机构取得资格的程序，从事证券相关业务的资产评估机构资格与业务的管理。

8．信用评级机构的信用评级过程大致可分为三个阶段：第一，申请阶段；第二，评估阶段；

第三，通知、公布阶段。

第八章证券市场法律制度与监管（1-2）

第一节证券市场法律法规

1．《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监督，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。它共分十二章，分别为：总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。

2．《中华人民共和国证券法》规定的禁止行为：第一，在证券发行方面；第二，在信息披露方面；第三，在业务经纪方面；第四，在从业人员管理方面；第五，在证券交易方面；第六，在上市公司收购方面。

3．《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。《公司法》共分十一章、二百三十条，对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券、公司财务和会计，公司合并和分立、公司破产，解散和清算，外国公司的分支机构、法律责任的等内容制定了相应的法律条款。

4．《公司法》规定的禁止行行为。

5．《中华人民共和国刑法》对公司犯罪的规定：第一，虚报注册资本与虚假出资罪；第二，隐瞒重大事实罪；第三，行贿罪。《刑法》对证券犯罪的规定：第一，欺诈发行股票、债券罪；第二，提供虚假财务会计报告罪；第三，擅自发行股票和公司、企业债券罪；第四，内幕交易、泄露内幕信息罪；第五，编造并传播影响证券交易虚假信息罪；第六，诱骗他人买卖证券罪；第七，操纵证券市场罪。

6．《中华人民共和国会计法》共七章五十二条，内容包括总则，会计核算，公司、企业会计核算的特别规定，会计监督，会计机构和会计人员，法律责任，附则。《会计法》规定的禁止性行为：第一，第一责任人禁止行为；第二，会计核算禁止行为；第三，其他禁止性行为。

7．《股票发行与交易管理暂行条例》的基本内容，《中国证监会股票发行核准程序》的基本内容，《禁止证券欺诈行为暂行办法》的基本内容，《证券期货投资咨询管理暂行办法》的基本内容，《证券业从业人员资格管理暂行规定》的基本内容，《证券市场禁入暂行规定》的基本内容。

第二节证券市场监管体系

1．证券市场监管的意义：第一，加强证券市场监督是保障广大投资者权益的需要；第二，加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；第三，加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；第四，加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。

2．证券市场监管的原则：第一，依法管理原则；第二，保护投资者权益原则；第三，“三公”原则；第四，监督与自律相结合的原则。

3．证券市场的监督机构有：第一，国务院证券监督管理机构，包括中国证券监督管理委员会及其派出机构；第二，自律性管理机构，包括证券交易所和证券业协会。

4．证券市场监管对象：第一，对证券市场主体的监管；第二，对证券市场客体的监管；第三，对证券中介机构的监管。

5．证券市场监管内容：第一，信息披露；第二，操纵市场；第三，欺诈行为；第四，内幕交易。

6．信息披露的意义：第一，有利于价值的判断；第二，防止信息滥用；第三，利于监督经营管理；第四，防止不正当竞争；第五，提高证券市场效率。

7．信息披露的基本要求：第一，全面性；第二，真实性；第三，时效性。

第九章证券业从业人员的资格管理和行为规范（1-2）

第一节证券业从业人员的资格管理

1．证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员，可分为管理人员和专业人员两类。

2．从业人员的资格种类：第一，证券承销从业资格；第二，证券经纪从业资格；第三，证券投资咨询从业资格。

3．高级管理人员的从业资格，证券从业人员的从业资格。

4．证券业从业人员资格考试与注册制度，资格考试的申请条件、考试组织与证书、资格认定，注册和资格维持。

第二节证券从业从业人员的行为准则

1．证券从业人员行为规范的作用：第一，规范证券业从业人员的业务行为，

保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展；第二，提高证券业从业人员的业务素质，完善从业人员的人格，建立高素质的从业人员队伍；第三，健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象。

2．证券业从业人员行为规范的内容：第一，正直诚信；第二，勤勉尽责；第三，廉洁保密；第四，自律守法。

3．证券业从业人员的行为准则：第一，保证性行为；第二，禁止性行为

经济学基础知识考试要点

经济学基础知识考试要点

第一部分经济学 第一章市场需求、供给和均衡价格 1、需求是指在一定时间和一定价格条件下，消费者对某种商品或服务愿意而且能够购买的数量。 2、影响需求变动的基本因素：消费者偏好、消费者的个人收、产品价格、替代品的价格、互补品的价格、预期、其他因素。 3、影响需求最关键的因素还是：该商品本身的价格。 4、市场供给是所有生产者供给的总和。 5、影响供给的因素主要有：产品价格、生产成本、生产技术、预期、相关产品的价格、其他因素，包括生产要素的价格以及国家政策等。 6、市场上商品或服务的供给量和市场价格呈正向关系变化 7、需求价格弹性指，需求量对价格变动的反应程度，是需求量变动百分比与价格变动百分比的比率 8、通常可以把需求价格弹性分为三种： 1）当需求变量百分数大于价格变动百分数，需求弹性大于1时，叫做需求富有弹性或高弹性； 2）当需求变量百分数等于价格变动百分数，需求弹性等于1时，叫做需求单一弹性； 3）当需求变量百分数小于价格变动百分数，需求弹性小于1时，叫做需求缺乏弹性； 9、影响需求价格弹性的因素：替代品的数量和相近程度、商品的重要性、商品用途的多少、时间与需求价格弹性的大小至关重要。 10、影响供给价格弹性的因素：时间是决定供给弹性的首要因素、资金有机构成不同影响供给弹性的大小、供给弹性还受生产周期和自然条件的影响、投入品替代性大小和相似程度对供给弹性的影响也很大。 11、消费者收入变动与需求的变动呈同方向变化。价格与需求之间的这种呈反向变化的关系，就叫需求规律。 12、供给与价格之间呈同方向变化关系。价格与供给之间的这种呈同向变化的关系，就叫供给规律。 13、在其他条件不变的情况下，产品价格降低，供给将减少。供给曲线是一条从左下方向右上方倾斜的曲线。 14、市场需求不变，供给的变动将引起均衡价格反方向变动，均衡数量同方向变动；市场供给不变，需求的变动将引起均衡价格和均衡数量同方向变动。 15、在我国，实行最高限价属于政府对市场价格的干预措施。 16、保护价格也称支持价格、最低限价。 17、需求富有弹性商品适合采用薄利多销的方式增加销售收入。 18、需求交叉弹性是指一种商品价格的相对变化与由此引起的另一种商品需求量相对变动之间的比率。

公共基础知识内容大纲

公共基础知识内容大纲 政治：主要测查应试者对中国特色社会主义理论体系形成、发展过程及主要内容的理解和运用。主要包括：了解中国共产党的历史和党的建设理论;正确认识毛泽东思想、邓小平理论、三个代表重要思想和科学发展观的历史地位;了解中国共产党建立社会主义的斗争及中国共产党探索中国特色社会主义道路的历程;掌握中国特色社会主义理论体系的形成、发展及特色;学习理解党的和十八届二中、三中、四中全会等重要会议精神、党和国家新时期的方针政策以及时事政治等。 【重点】马列主义基础理论、中国特色社会主义理论、党和国家新时期的方针政策以及时事政治等。 【复习建议】政治部分是考试中的绝对重点必考占分最高这一部分要重点练习和记忆特别是中特、当代中国政府与政治部分是重点同时有一定难度这部分的题目要多做几遍把握命题的规律。 经济：主要测查应试者对市场经济基本原理、社会主义市场经济体系等内容的理解和运用。主要包括：了解市场经济、社会主义市场经济的含义及特征;正确认识社会主义市场经济的政府宏观调控体系、收入分配制度和社会保障制度;认识了解社会主义市场经济国家的对外经济关系以及我国的对外开放格局、经济全球化与我国对外开放的关系。

【重点】经济学基础理论、社会主义市场经济基础知识以及财务管理的基础知识。 【复习建议】经济常识在近几年分值逐渐加大与日常生活结合更加紧密。 法律：主要测查应试者对法学的基本理论、我国法律基础知识的了解以及法律在工作生活中的实际运用能力。主要包括正确认识我国国家性质、经济制度、国家结构形式、公民的基本权利和义务以及国家机构;熟悉刑法、行政法、民法、经济法、商法等主要实体法的基本概念和基本原则理解刑事法律关系、行政法律关系、民事法律关系、经济领域的相关法律关系等;了解刑事诉讼法、行政诉讼法、民事诉讼法、仲裁法等主要程序法及其实际运用。 【重点】宪法、刑法、行政法、民法、经济法。 【复习建议】法律部分的知识点非常多记忆有难度但是题目较简单容易得分。特别注意的是：法律部分的出题重复度非常高所以这部分的题库是复习重点会有非常多的原题出现。虽然最近一两年法律部分的占分在降低但是相对于其他模块而言仍然是占分比重较大的模块仍然要重点备考。 管理：该科目主要测查应试者对管理、决策、组织、领导、控制、创新、管理方法与管理工具、管理绩效、战略管理等各方面知识的理解和运用。 1、管理原理

高考《经济生活》必背基本知识点

《经济生活》基本知识点必记必背 第一单元生活与消费 第二课多变的价格 （1）价值决定价格。由于原材料、劳动力等成本上升，导致价值量增大，这是造成物价不断上涨的根本原因。 （2）供求影响价格。供不应求，价格上涨。 （3）纸币发行量。当纸币的发行量超过流通中实际需要的货币量时，就会引起纸币贬值，物价上涨。 （4）其他因素：国家宏观调控政策、市场调节的自发性（一些生产者、经营者恶意囤积、哄抬价格，对物价上涨起了助推作用）. （1）一般说来，价格上升，需求量减少；价格下降，需求量增加。 （2）价格变动对生活必需品需求量的影响比较小，对高档耐用品需求量的影响比较大。 （价格变动对不同商品需求量有不同影响。） （3）消费者对既定商品的需求，还受相关商品价格变动的影响 （替代品和互补品的价格变动影响人们消费选择：替代品比较多的商品，其价格上涨后，消费者会选择替代品。在互补商品中，当一种商品的价格下降，不仅会使这种商品的需求量上升，也会使另一种商品需求量上升，反之，也是这样。） （1）调节产量。某种商品价格下降，生产者获利减少，就会减少产量；相反，会增加产量。 （2）调节生产要素的投入。为了降低生产成本，哪种生产要素的价格下降，生产者就

会增加这种要素的使用量；相反，会减少这种要素的使用量 【拓展延伸】政府调控物价的原因以及稳定物价的措施 原因 ①价格较快上涨导致人们实际生活水平下降。特别是食品价格上涨，影响中低收入群众的基本生活，不利于社会稳定。 ②加强宏观调控是为了弥补市场调节的不足，是我国社会主义性质决定的。③稳定物价，防止通胀是国家宏观调控的主要目标之一。 ④降低流通成本、稳定供给，这是尊重市场规律的要求。 ⑤调控物价有利于保障人民的基本生活，体现以人为本。 措施 提示科技＋发展生产＋纸币发行＋市场监管＋宏观调控 ①依靠科技进步，提高社会劳动生产率，降低生产成本。 ②大力发展生产，保障商品的有效供给。 ③合理控制纸币的发行量，使纸币发行量与流通中所需要的货币量相符合。 ④加强市场监管，通过经济立法和行政命令等手段，打击市场炒作等行为。 ⑤加强宏观调控，通过财政政策和货币政策调节社会总需求。 第三课多彩的消费 客观因素： (1)经济发展水平是影响消费的根本因素。 (2)收入是消费的基础和前提。（在其他条件不变的情况下，人们的可支配收入越多，对各种商品和服务的消费量就越大。居民的消费水平不仅取决于当前的收入，而且受未来收入预期的影响，同时社会总体消费水平的高低与人们的收入差距的大小也有密切的联系。） (3)物价水平。商品价格高低影响人们的消费选择。（物价上涨，购买力普遍降低；物价下跌，购买力普遍提高。基本生活消费品受价格水平变动的影响要远远低于奢侈品。）

对于事业单位,我想说：公基高分等于上岸

事业单位想一次上岸，光靠背诵是不行的 上个月我一个朋友也要考事业编，跟我吐槽公基复习好难，我听得满脸问号，后来跟她谈论了一番，发现是她备考方法有问题。然后我就结合自己的复习经验和心得帮她梳理了备考方法，看的资料也从一半的公考书籍资料换成了秦叶事考红宝课这类视频课程，复习效率直线上升 接下来就把我给她总结的复习经验分享出来，因为她是公基复习不顺，所以我只总结了公基部分，如果其他科目又疑问可以私信我或者留言，必定尽力解答，顺便求大家顺手点个赞~ 正文开始，都是干货 公基顾名思义，就是公共的基础的知识点，说白了就是验证一个人的常识。所有的题目不存在难度太大这个说法，只有知道与不知道答案的区别。真正的麻烦在于考的知识点非常庞杂广泛，所以备考公基最最最最重要的事情就是对知识点的梳理归纳。 所以复习的关键就在于到底考哪些知识点？从哪里获取知识材料？获取材料又怎么梳理？从哪里做练习？ 一、复习什么 找出当地近几年事业单位考试真题试卷，不忙着做题。对每一张试卷进行解剖，统计出每一张试卷的考点和比重， 例如：人文历史题多少题，时政题多少题，法律法规多少题，公文规范多少题，当地省情市情多少题……全部统计完毕后，按照年份做一张统计表，然后你就会对要考哪些方面的知识，各方面知识的比重，历年出题的趋势的变化等就有了一个全方位的把握，完成这一步工作，你就彻底明白了这个考试究竟考什么，重点是什么，自然就知道自己应该学什么（个人认为对付绝大部分的考试都可以这样入手） 二、学什么， 首先一般来说找一本教材是必须的，甚至找两本三本。 教材没有官方的，只能找教育培训机构的，教育机构非常多，容易造成选择困难 其实完全不用纠结，理论上随便哪一家的教材都能包含了绝大部分的知识内容，我本人当年备考有华图，华公，粉笔三本教材，（自己买的华图，另外两本借来的，），对比三本教材的目录和内容，大同小异，最终选择以粉笔的教材为主，另外两本教材作为补充。

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第一章市场需求、供给与均衡价格 一是消费者愿意购买，即有购买的欲望；二是消费者能够购买，即有支付能力。市场需求：在一定时间内，一定价格条件下和一定的市场上所有消费者对某种商品或服务愿意而且能够购买的数量，市场需求是消费者需求的总和。 1消费者偏好，2消费者个人收入，3产品价格，4替代品价格，5互补品价格，6预期，7其他因素。在一般情况下，需求与价格的变动成反方向变化。 场供给是所有生产者供给总和。 1产品价格，2生产成本，3生产技术，4预期，5相关产品价格，6其他因素。供给曲线：市场上商品或服务的供给量和市场价格呈正向关系变化。在我国，最高限价属于政府对市场价格的干预措施。在我国，保护价属于政府对市场价格的干预措施。由于保护价格高于均衡价格，因此会刺激生产，限制消费，导致市场过剩。保护价格只宜在少数产品上实行。需求价格弹性系数＝需求量的相对变动/价格的相对变动，价格和需求量呈相反方向变化的，价格下跌，需求量增加；需求价格弹性系数总是负数。 1需求弹性系数大于1，需求富有弹性或高弹性，2需求弹性系数等于1，叫需求单一弹性，需求弹性系数小于1，叫需求缺乏弹性或低弹性。 1替代品数量和相近程度，2商品的重要性，3商品用途的多少，4时间与需求价格弹性的大小至关重要。 收入变动的反应程度。一般商品而言，收入弹性的大小，可作为划分“高档品”和“必需品”的标准。凡是收入弹性大于1的商品，都可以称为“高档品”，小于1的则称为“必需品”，收入弹性为负值的商品称为低档物品。供给价格弹性系数＝供给量的相对变动÷价格的相对变动。由于供给规律的作用，价格的变化和供给变化总是同方向的。 1时间是决定供给弹性的首要因素，2资金有机构成不同影响供给弹性的大小，3供给弹性还受到生产周期和自然条件的影响，4投入品替代性大小和相似程度对供给弹性的影响也很大。 第二章消费者行为理论

【盛世清北】2021北大公共政策考研备考指南及高分经验分享

【盛世清北】2021北大公共管理（应急管理）考研备考指南及高分经验分享 以下内容由盛世清北搜集整理，主要针对北大公共政策考研进行说明。 公共管理（公共政策），专业代码为120423，所属院系为北大政府管理学院。 初试时间安排 2021届北大考研初试将于2020年12月26日-28日进行，具体时间安排如下： 12月26日上午8:30-11:30思想政治理论、管理类联考综合能力 12月26日下午14:00-17:00外国语 12月27日上午8:30-11:30业务课一 12月27日下午14:00-17:00业务课二 12月28日考超过3小时的考试科目，上午8:30开始，不超过14:30结束 研究方向及初试内容 方向： 不区分研究方向 科目：② 201 英语一或 202 俄语或 203日语或 253 法语或 254 德语③ 615 公共管理基础④ 871 行政管理 近3年招生人数 PS：北大公共政策专业招生人数2121和2021人数一样。 2020年分数线 参考书目 615 公共管理基础 1、张国庆《公共行政学》(第三版)，北京大学出版社，2007年版 2、陈庆云《公共政策分析》，北京大学出版社，2011年版 3、李永军笔记 4、朱天飚《比较政治经济学》，北京大学出版社，2006年版 5、黄恒学主编:《公共经济学》北京大学出版社，2009年版

6、袁方《社会学方法教程》，北京大学出版社，2013年版。 871 行政管理 复试形式及安排 复试时间 5月15日 13:00-18:00 公共管理（公共政策）专业 复试方式 采用网络远程复试方式，具体形式为视频面试。 提交复试材料 缴费完成后，考生须提交以下复试材料电子版： 1、《诚信复试承诺书》。落款处须本人签字。 2、《报考攻读硕士学位研究生登记表》。 3、个人陈述。 4、初试准考证复印件。 5、有效身份证件复印件（正反面印在一页A4纸上）。 6、学历学位证书原件 7、本科学位论文复印件（应届毕业生可提供开题报告、论文摘要和论文目录等）。 8、本科成绩单原件（须加盖所在学校教务部门公章）。 9、外语水平证明复印件。 10、可以反映考生科研能力和潜质的其他材料，包括但不限于本科阶段专业排名证明、科研成果、专家推荐信、获奖证书、攻读硕士学位阶段的研究计划等。 11、《报考2020年少数民族高层次骨干人才计划硕士研究生考生登记表》原件。 资格审查 远程复试平台测试时，考生须在线展示以下材料原件： （1）统考考生 ①初试准考证原件； ②有效身份证原件； ③《诚信复试承诺书》原件（须与前期邮件提交的复试材料电子版一致）； ④最高学历、学位证书原件（应届硕士毕业生须提供学生证原件及所在院校开具的在读证明原件；持国（境）外学位证书者，须提供由教育部留学服务中心出具的认证报告原件）； ⑤外语水平证明原件；

公共管理学笔记 政府工具

十二章政府工具 第一节政府工具研究概述 一、政府工具研究的演变及趋势 1、政府工具（governmental tool）研究的由来和发展（略） 2、政府工具研究兴起的原因 （1）一是政府管理、政策执行的复杂本性和人们实际操作过程中知识的增长，需要人们对于政策工具进行反思和研究。 （2）二是福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具途径的政治级意识形态上的支持。 （3）三是应用性社会科学日益介入政府的政策和管理实践，客观推动了对政府工具的研究。 （4）四是公共管理学和政策科学研究领域的自身扩展导致政府工具被纳入学科视野。 3、政府工具研究的新趋势——转变和扩展 （1）转变指的是研究的途径和重点有了转移。如古典途径→构建主义途径；微观层面→中观层面（网络研究） （2）扩展指的是出现了新的理论，并产生了“新工具”。如学习理论、执行理论、网络理论等。 二、政府工具研究的框架和主题 政府工具是指政府达成政策目标或结果所使用的手段或方法。 1、政府工具研究的框架——萨拉蒙认为政府工具的三个层面 （1）工具理论。研究不同工具的运行特性以及工具的提供系统和提供方式。 （2）选择理论。研究如何针对公共行动的目标及政治环境，选择与之相适应的工具。 （3）运行理论。研究如何最有效地运用新的工具来达到目标。 2、政策工具研究的主题 （1）政府工具的特性（萨拉蒙）。 A、政府工具有一些共同属性，这些共同属性使这些工具得以识别。 B、每一种工具规定行动的结构，它不是随意的或临时的，而是一种制度化的行动模式。 C、这种结构化的行动是一种集体行动，目的是解决公共问题。 （2）政府工具的分类（造成分类困难的原因） A、这些分类不是穷尽的，许多分类都没看到非正式工具的重要性。 B、大多数分类没有相互区别，相互间不具排他性，研究中存在灰色地带。 C、工具被看成静态的。 （3）政府工具的选择、应用和组合 A、政府工具的选择与政策目标、工具特性、工具应用的背景、以前的工具选择、意识形态五因素有关。 B、工具效力的评价。 C、工具的优化组合。

《综合素质》重点笔记(打印)资料

《综合素质》重点笔 记(打印)

《综合素质》知识点 第一章：职业理念 一、教育观 理解国家实施素质教育的基本要求： （1）面向全体学生 （2）促进学生全面发展 （3）促进学生生动，活泼，主动发展 （4）促进学生创新精神和实践能力的培养 （5）着眼于学生的可持续发展 掌握在学校教育中开展素质教育的途径和方法： 途径有：（1）树立素质教育理念，把握课改精神，实践新课程（基础教育新课程是实施素质教育的基本途径） （2）学校管理，课外活动和班主任工作 （3）举行德智体美并进的教育活动 方法有：（1）提高教师队伍水平，最大限度的发挥教师的作用（主导性作用，更新教育理念，提高素养） （2）将教育目的落实到教学之中 （3）引导和调动学生学习的主动性和积极性 （4）开展多种形式的实践活动 （5）建立多层次，多样化的教学模式 依据国家实施素质教育的基本要求，分析和评价教育现象根据要求和素质教育观念进行分析 1、素质教育：素质教育是依据人的发展和社会发展的实际需要，以全面提高全体学生的基本素质为根 本目的，以尊重学生个性，注重开发人的身心潜能，注重形成人的健全个性为根本特征的教育。

2、为什么要实施素质教育？ （1）实施素质教育是落实“科教兴国”战略的需要； （2）实施素质教育是当今国际教育改革和发展的共同趋势； （3）实施素质教育是我国基础教育改革和发展的需要； 二、学生观 我国所倡导的学生观：以人为本和全面发展理解“人的全面发展”的思想 人的道德、体力和智力的全面、和谐、充分的发展。人的劳动力全面发展素质教育的学生观的思想基础就是以人为本，人的全面发展本质是人的社会属性和社会关系，社会性需要和精神需要，社会素质和能力的全面发展 理解“以人为本”的涵义，在教学活动中做到以学生的全面发展为本 “以人为本”是一种肯定人的作用和地位，强调尊重人、解放人、依靠人和为了人的价值取向。教育中以人为本就是以学生为本 （1）学生是完整的，具有独立意义的个体 （2）学生是学习的主体 （3）学生需要尊重 （4）学生都有潜力 学生的全面发展要求从身心健康发展，主体性发展，中学生社会文化发展三个方面 身心健康发展：生理心理健康的成长，生理心理健康得到社会的实现 主体性发展：建立正确的自我认识，培养正确的人生观价值观和世界观，培养全面发展的人所需的自觉发展，主动发展。（主体性发展是中学生全面发展的核心） 社会文化发展：主要涉及到德，智，体，美，劳动技术教育等

教育综合基础知识笔记新颖整理2018

第一部分教育学原理 第一章教育、教育学与教师 第一节教育的起源与发展 一、教育的概念 （一）“教育”的日常用法。分三类：作为一种过程的教育，表明一种深刻的思想转变过程作为一种方法的教育是作为一种社会制度的教育 （二）“教育”的词源：《孟子·尽心上》“得天下英才而教育，三乐也”（最早使用“教育”一词）；《说文解字》说：“教，上所施，下所效也”，“育，养子使作善也”；《中庸》说“修道之谓教”；《荀子·修身》说“以善先人者谓之教”；《学记》说“教也者，长善而救其失也”（长善救失原则的出处） （三）“教育”的的定义：教育是有意识的、以影响人的身心发展为直接目标的社会活动。广义的教育指有目的地增进人的知识技能、提高人的认识能力、影响人的思想品德、增强人的体质、完善人的个性的一切活动。狭义的教育专指学校教育，即教育者根据社会发展的要求,遵循年轻一代身心发展的规律,在特定的教育场所.有目的、有计划、有组织地对受教育者的身心施加影响,使他们的身心朝着社会期望的方向发展的活动和过程。 二、教育活动的基本要素构成教育活动的三个基本要素是教育者、受教育者和教育影响 1、教育者：就是在教育活动中以教为职责的人，是教育实践活动的主体和学习者学习实践的对象主体 2、受教育者：即学习者，是指在各种教育活动中以学习为主要职责的人，是教育过程中学习实践的主体和教育者教育实践活动的对象主体 3、教育影响：教育活动中教育者作用于学习者的全部信息，是教育实践活动的中介，包括教育容、教育手段、教育方法和教育组织形式，是教育容和教育形式的统一。 三、教育的起源1、教育的神话起源说；2教育的生物起源说；3教育的心理起源说；4教育的劳动起源说 1、神话起源说：教育与其他万事万物一样，都是由人格化的神所创造的，教育的目的就是体现神或天的 意志，使人皈依于神或顺从于天。代表人物：朱熹、 2、生物起源说：代表人物: 法国教育哲学家,社会学家利托尔诺和英国教育学家沛西·能。生物起源论 者认为，人类教育起源于动物界中各类动物的生存本能活动。教育是一种人类社会围以外，远在人类出现之前就产生的社会现象。 3、心理起源说的主要代表人物:美国教育家孟禄。心理起源论者认为，教育起源于儿童对成人无意识的模仿。 4、劳动起源说：代表人物：米丁斯基、凯洛夫、贤江。生产劳动是人类最基本的实践活动；教育起源于生产劳动过程中的经验的传递；生产劳动过程中的口耳和简单模仿是最原始和最基本的教育形式；生产劳动

【状元分享】2016中央民族大学行政管理考研王凤彬《管理学》重点笔记·pdf.

管理学王凤彬 第5章领导（每年必考，需要全部掌握）第1节领导的本质和内容 领导者指组织中确定和实现组织目标的首领。 非正式领导指未在正式组织中拥有管理职位的领导者。 领导的本质指通过人与人之间的相互作用，使被领导者能义无反顾的准随他前进，自觉自愿而又充满信心的把自己的力量奉献给组织，促进组织目标的更有效实现。 侧重于人的因素及人与人之间的相互作用，是领导职能与其他管理职能的显著区别之一。 领导工作指管理工作过程中的一项重要而独特的职能，它通过领导者与被领导者之间的双向互动过程，使被领导者能义无反顾的准随他前进，自觉自愿而又充满信心的把自己的力量奉献给组织，促进组织目标的更有效实现。 领导工作的内容：1权力或影响力的形成和运用2激励3沟通4营造组织气氛，建设组织文化。 第2节领导的权力基础 权力指一个人主动影响他人行为的潜在能力，它是领导者对他人施加影响的基础。权力有职位权力与个人权力之分。 权力分为5种：1法定权力，指组织内各领导职位所固有的合法的、正式的权力。2奖赏权力，指提供奖金、提薪、升职、赞扬、理想的工作安排和其他任何令人愉悦的东西的权力。3强制权力，指给予扣发工资、降职、批评乃至开除等惩罚性措施的权力。4专家权力，指由个人的特殊技能或某些专业知识而产生的权力。5感召和参考权力，这是与个人的品质、魅力、经历、背景等相关的权力。职位权力指主要依靠法定权力、奖赏权力和强制权力而形成的影响力，个人权力指与个人因素相关的专家权力、感召和参考权力的统称。 第3节领导效能的决定因素及有关的领导理论 领导效能的决定因素：1领导者2领导风格3领导工作的情境。 领导特质理论：领导者的人格特质是决定领导效能的关键因素。那些成功的领导者也一定有某些共同点。根据领导效果的好坏，找出好的领导者与差的领导者在个人品质或特性方面有哪些差异，由此就可确定优秀的领导者应具备哪些特性。缺点：1领导者的特质有些是冲突的2领导者是先天的这有片面性3忽视了被领导者及其他情境因素对领导效能的影响。

教育综合基础知识_全书笔记

第一部分教育学原理 第一章教育与教育学 １：中外教育名言 ①得天下英才而教育之，三乐也。————“教育”一词最早见于《孟子·尽心上》 ②教，上所施，下所效也，育，养子使作善也————《说文解字》 ③教育是发展健全的个性——捷克教育学家夸美纽斯 4.教育是“依照自然法则，发展儿童的道德，智慧和身体各方面的能力——裴斯泰洛齐 5.人只有靠教育才能成为人，人完全是教育的结果————德国思想家康德 ２：教育的概念 ①教育是一种培养人的社会活动。这是教育质的规定性，也是教育与其他一切社会现象的根本区别 ②广义教育：泛指有目的地增进人的知识技能，提高人的认识能力，影响人的思想品德增强人的体质完 善人的个性的一切活动。 ③狭义教育：即学校教育教育者根据社会发展的要求，遵循年轻一代身心发展的规律，在特定的教育场 所，有目的，有计划，有组织的对受教育者实施影响，使他们的身心朝着社会期望的方向发展的活动和过程 ３.教育活动的基本要素及相互关系 教育活动的基本要素包括：①教育者②受教育者③教育影响 教育活动基本要素之间的相互关系：①教育者与受教育者之间的相互作用 ②教育者和受教育者之间的关系以一定的教育影响为中介 ４.教育起源的学说观点 生物起源论：代表人物：利托尔诺观点：教育起源归于本能．不足：否认了教育的社会性 心里起源论：代表人物：孟禄观点：对成人无意识的模仿不足：否认了人是有意识的。 劳动起源论：马克思的关于人的全面发展必须和生产劳动相结合。

5.学校教育的产生 1.原始社会有学校教育的萌芽，作为独立的社会实践部门的学校教育是在奴隶社会出现的 2.我国经考证的最早学校在殷朝。未经考证夏朝就有学校成为“痒序”。周朝的乡学分为：塾痒序校 3.教育系统的产生，是制度化教育形成的前提 4.最早设立从事教育工作的教师职业是——商代 5.欧洲封建社会教育容：七艺包括:三科（文法修辞辩证术）四学（算术几何天文音乐） 四书指的是《论语》《孟子》《大学》和《中庸》；而五经指的是《诗经》《尚书》《礼记》《周易》和《春秋》，简称为“诗、书、礼、易、春秋”， 6.学校产生需要具备的条件 ①社会劳动必须出现相当数量的剩余产品，使一部分人脱离生产劳动，同时体力劳动和脑力劳动分工，开 始出现专门从事教育的教师和专门从事学习的学生 ②具有相当数量的经验积累，为学校教育提供特定的教育容 ③文字等记载和传递文化的工具达到了一定水平 7奴隶社会教育的出现的条件表现： ①经济上，由于铁质工具的使用，社会生产力得到了很大的发展 ②政治上，在体脑分工的基础上，社会出现了阶级和国家 ③文化上，人们积累了大量的生产劳动经验和社会生活经验 8.原始社会教育的主要特点： ①教育的非独立性②教育的原始性③教育的平等性和普及型 9古代社会（奴隶社会和封建社会）教育的特点 ①教育从社会生活特别是生产劳动中分离出，学校轻视体力劳动轻视生产经验的传授 ②学校教育为奴隶主和地主阶级所垄断，具有阶级性等级性。学校是培养统治人才的场所 ③个别教学的组织形式，教育过程是一种灌输和被动接受的过程

中级经济师《经济基础知识》章节重点考点总结 版

第市场含义消费者对某种商品或服务愿意而且能够购买的数量 市场需求是消费者需求的总和一需求决定 ①消费者的偏好②消费者的个人收入③产品价格反方向④替代品的价格正方向 ⑤互补品的价格部因素 反方向⑥预期⑦其他因素最关键的因素还是该商品本身的价格分 需求变动：由于收入和消费者偏好因素的变化引起表现为需求曲线的位第一章 需求函数、需求规律和需求曲线 需求数量变动：假定其他因素不变，只考虑价格的关系经市场含义 生产者愿意并可能为市场提供商品或服务的数量济市供给决定①产品价格正方向②生产成本反方向③生产技术④预期学因素⑤相关产品的价格⑥其他因素场基供给变动：由价格以外的其他因素如成本变动引起表现为供给曲线的位移础需 供给函数、供给规律、供给曲线 供给数量变动：假定其他因素不变，只考虑供给和价格关系求含义目的影响 后果措施均衡供最高限价在均衡价格之下保护消费者利益或降低生产成本 市场短缺变相涨价行政措施价格保护价格在均衡价格之上 保护生产者的利益或支持产业市场过剩变相降价政府收购给公式 ①点弹性价格和需求量变动小场合需求量无穷小 ②弧弹性价格和需求量变动大场合均需求价格弹①Ed＞1 销售收入与价格高档品反方向②Ed＜1 销售收入与价格必需品同方向③基本类型衡性 Ed1 不变影响因素 ①替代品的数量和相近程度②商品的重要性③商品用途的多少④时间价弹 需求交叉弹定义 指一种商品价格的相对变化与由此引起的另一种商品需求量相对变动之间的比率格性性基本类型①Ed＞0替代品需求量与价格同方向②Ed＜0 互补品需求量与价格反方向③Ed0无关系需求收入弹基本①E1 ②E＞1高档品即需求数量的相应增加大于收入的增加③E＜1 必需品即需求数性类型量的相应增加小于收入的增加④E0 ⑤E＜0 低档品供给价格弹基本类型 ①E1 ②E＞1 ③E＜1 ④E0 ⑤E∞ 性影响因素①时间是首要因素 ②生产周期和自然条件的影响③投入品替代性大小和相似程度效用基数效用 是运用边际效用论分析区分为总效用和边际效用边际效用递减的规律两者 是否可加理论序数效用用无差异曲线和预算约束线来分析区别总消费者偏好 ①完备性A＞B；A＜B；AB②可传递性A＞B；B＞C；所以A＞C③多而不是少多多益善无差异第二章含义消费者偏好是无差异的 是一条能够给消费者带来相同满足程度的所有组合的曲线曲线特征 ①离原点越远，消费者的偏好程度越高②任意两条不能相交③从左向右下倾斜凸向原点（斜率绝对值）消影响因素 消费者的收入和商品的价格的条件预算线斜率是两种商品价格的负比率或两种商品价格的比率负值预算费约束变动特性者收入改变，会使预算线出现平行移动 价格下降向外旋转，价格上升向内旋转行消费者均衡 1、满足效用最大化是预算线与无差异曲线相切点 2、效用最大化是商品边际替代率商品的价格之比为需求曲线 需求曲线是通过价格—消费曲线推导出来。在需求曲线上消费可以实现效用最大化消费者理 在名义收入不变时，该商品价格的变化，而导致消费者实际收入发生变化均衡和收入效应论 ①正常品，收入效应与价格成反方向变动②低档品，收入效应与价格成同方向的变

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最新苏州大学考研笔记汇总 ——苏大本科笔记与考研真题哪里下载？ 纵观整个考研过程，考研笔记的重要程度不言而喻，从考研初期的知识理解到中期的要点记忆，再到后期的提纲要领，可以说，考研笔记在整个备考过程中起到中流砥柱的重要作用。若是在备考期间，能拥有一份往届苏州大学考研高分学长学姐的笔记也是极好的！他们的笔记往往内容详细、条理清晰，是对考点的把握和理解的体现。不过由于笔记数量过于稀缺，有需求的考生又很多，总有许多考生抱怨根本买不到。针对考研笔记的稀缺性，东吴苏大考研网官方教学研发团队联合苏州大学各专业排名前三的学长学姐们针对苏州大学各专业考点，共同编写了一系列《考研复习全析》，自发售以来好评率超过98%！欲知更多苏州大学考研详情，请点击进入【苏大考研真题答案】，也可报名（苏大考研辅导班），考研成功，快人一步！ [东吴苏大考研网] 2019苏州大学871传热学考研复习全析 [东吴苏大考研网] 2019苏州大学考研889英语教学论复习全析（含真题，共三册）[东吴苏大考研网] 2019苏大665中外音乐史考研复习全析（含历年真题） [东吴苏大考研网] 2019苏州大学666生物化学（农）考研复习全析（含历年真题，共两册） [东吴苏大考研网] 2019苏大842自动控制原理考研复习全析（含历年真题） [东吴苏大考研网] 2019苏大841电子技术基础（机电）考研复习全析（含历年真题）【共两册】 [东吴苏大考研网] 2019苏大839管理信息系统与数据结构考研复习全析（含历年真题，共两册） [东吴苏大考研网] 2019苏大850高等数学基础考研复习全析（含历年真题，共两册）[东吴苏大考研网] 2019苏大627生物化学考研复习全析（含历年真题，共两册）[东吴苏大考研网] 2019苏大862材料科学基础考研复习全析（含历年真题） [东吴苏大考研网] 2019苏大858材料学（F）考研复习全析（共两册，含历年真题）

教资综合素质笔记整理

综合素质教资 5天：真题大题整理（上下午书（晚+上午作文（下午晚上+ 上午选择题文学常识外刷（下午晚上）7背（上下午）7文学常识（整理公务员历史文化艺术常识，两天，法律常识整理，其他来不及算了）。 加粗为常考点 一、单选（29 题，2 分/ 题） 1-5 题,考查第一章职业理念,常见设问老师的做法正确的是、不恰当的是。6-12 题考查第二 章教育法律法规,根据题干选择合乎法律的选项。13-16 题考查第三章教师职业道德，涉及职业道德、职业行为，常问老师行为正确的是。17-25 题考查第四章文化素养,常见某学说的提出者、诗词作者、历史地名、历史典故、艺术、正确的理解等。26-29 题考查第五章教师基 本能力，涉及word 、Excel、PowerPoint 的简单操作,逻辑关系是否一致、数学规律各设一道。下面的是常考的点，侧重应用，不背。 第一章职业理念 一、教育观 1、素质教育的基本任务：培养学生的身体素质、心理素质、社会素质。 2、素质教育观基本内涵口诀：“提素”“个性”“创”“两全” （1）素质教育以提高国民素质为根本宗旨 （2）素质教育是面向全体学生的教育 （3）素质教育是促进学生全面发展的教育 （4）素质教育是促进学生个性发展的教育 （5）素质教育是以培养学生的创新精神和实践能力为重点的教育 3、素质教育包括：学校、家庭、社会教育。（社会实践X） 4、素质教育基本要求：面向全体学生（应试教育面向少数学生）；促进学生全面发展（把德育、智育、体育、美育有机统一）；促进个性发展。 5、新课改的教学观/ 更新教育理念口诀：学习过人 （1）教学从“教育者为中心”转向“学习者为中心” （2）教学从“教会学生知识”转向“教会学生学习” （3）教学从“重结论轻过程”转向“重结论的同时更重过程” （4）教学从“关注学科”转向“关注人” （关注过程、关注体验、评价多元化） 6、素质教育就是多开展课外活动，多上文体课X。（因为素质教育主渠道还是教学，主阵地是课堂）。 二、学生观——“以人为本” 1、我国现代教育观的思想渊源：马克思关于“人的全面发展”思想。 2、以人为本的学生观（材料题） 选择题注意理解：（根据每个学生的作业分析，布置、批改作业属于学生主体性，而非差异性；小时跑调，长大歌唱家属于学生是发展的人，具有发展潜能；学生叛逆，打扰上课，老师暗中调查，根据学生具体情况补救，属于学生是发展的人，而非独特的人。） 3、个体身心发展的一般规律（区别）： （1）顺序性（揠苗助长、陵节而施违背） （2）阶段性（根据不同年龄段特点教学，不“一刀切” ）

中级经济《经济基础知识》章节重点考点总结版 第

中级经济师考试经济学基础经典资料背诵版二含义 1.统计工作 2.统计数据是统计工作的成果或“产品” 3.统计学一尺度 ①定类尺度是最粗略、计量层次最低 ②定序尺度等级差或顺序差③定距尺度可加减④定比尺度统统计分类数据 由定类尺度计量形成，表示为类别，用文字表述，不区分顺序定性品种数据计 数据顺序数据由定序尺度计量形成，表示为类别，用文字表述，有顺序与类型定量数量数据数值型数据由定距尺度和定比尺度计量形成，常用数值来表示统时期指标一段时期内的总量，是可以累积 如：产品产量；能源生产总量；财政收入；商品零售额计统计总量指标数指标相对指标时点指标 某一时刻上不能累积，各时点数累积之后没有实际意义年末人口数、科技机构数、股票价格分类相对数表现形式：比例和比率经济增长率物价指数 全社会固定资产投资增长率据平均指标 反映的是现象在某一空间或时间上的平均数量状况人均国内生产总值人均利润 按调查对象的范围①全面调查全面统计报表和普查 ②非全面调查非全面统计报表、抽样调查、重点调查和典型调查种类第 调查登记时间连续 ①连续调查（一年之内如：人口出生、死亡）②不连续调查（一年以上如：生产设备拥有量、耕地面积）二统计报表自上而下地统一布置，自下而上地逐级提供 目前的大多数统计报表都是全面报表十普查 一次性全面调查，用于收集处于某一时点状态上 ①数据一般比较准确②范围比较窄③统一的标准调查时间二最广泛最常用 根据样本可推断总体①经济性②时效性强③适应面广④准确性高方式抽样调查章一概率抽样最理想科学①简单随机抽样②分层抽样③整体抽样④等距抽样 二非概率抽样不适于推断总体项目重点调查 从调查对象的全部单位中选择少数重点单位进行调查 通过典型单位是一种定性调查，着眼点不在数量特章典型调查 选择一个或几个有代表性的单位进行全面深入的调查 征上，因此不认为它是一种统计调查也是可以的统搜集第一手数据 ①直接观察法②报告法常用③采访法④登记法⑤电话访问法⑥网络调查法⑦实验设计法方法计搜集第二手数据 来源公开的出版物、未公开的内部调查①要评估价值②注意是否具有可比性③注意弥补④注明数据来源调 1、登记性误差由于人为因素所造成的，可以消除 2、代表性蟛钤谟醚臼莶乃婊蟛睿薹ㄏ查误差来源质量产生原因: ①抽取样本时没有遵循随机原则②样本结构与总体结构存在差异 ③样本容量不足等第质量要求①精度②准确性③关联性④及时性⑤一致性 ⑥最低成本四分类数据频数与频数分布频数也称次数；①比例之和等于 1②百分比③比率可能大于1各不同类别的数量比值部第品质图示 ①条形图是用宽度相同的条形的高度或长短来表示②圆形图也称饼图用圆形及圆内扇形的面积来表示数值大小分二数据累积频数和累积频率 ①向上累积从开始一方向顺序的最后一方变量值小向变量值大②向下累积相反 顺序数据十图示 顺序数据与分类数据的图示方法基本相同。另外包括累积频数分布图三含义 根据统计研究需要，将数据按照某种标准划分成不同组别。分组后再计算出次数或频数，形成一张频数分布表统章单变量值 是把每一个变量值作为一组，这种分组方法通常只适合于离散变量且变量较少的情

2016年教师招聘考试《教育公共基础知识》全真模拟题 第26套

贵阳市教师招聘考试《教育公共基础知识》全真模拟题第26套 一、判断题（本大题共40小题，每题1分，共40分） (1). 到了内化阶段，稳定的态度和品德即形成了。( ) 参考答案:正确 (2). 在学习过程中，认知策略起着控制执行的作用，控制自己的内部行为。( ) 参考答案:正确 (3). 从抵制不良行为看,惩罚不利于良好的态度与品德的形成。( ) 参考答案:错误 (4). 埃里克森的心理社会发展理论认为，儿童人格的发展是一个逐渐形成的过程，它必须经历一系列顺序不变的阶段，因此前一阶段发展不好就不能进入下一阶段。( ) 参考答案:错误 (5). 智力年龄的概念是比纳创造的。( ) 参考答案:正确 (6). 学校教育对个体发展的影响只具有即时价值，而没有延时价值。( ) 参考答案:错误 (7). 道德教育的本质是指个体社会人格的塑造或对个体道德人格发展方面所起的推动。( ) 参考答案:正确 (8). 教育对个体和社会发展所产生的作用只能是正向的、促进的。( ) 参考答案:错误 (9). 我国于1986年5月15日颁布了《中华人民共和国职业教育法》，并于当年9月1日起开始实施。( ) 参考答案:错误 (10). 社会学习理论的代表人物是班杜拉。( ) 参考答案:正确 (11). 教师职业道德作为社会道德的一个组成部分，同属于社会意识形态，具有历史继承性。( ) 参考答案:正确 (12). 教师通过口头语言连贯地向学生传授知识的教学法称为谈话法。( )

参考答案:错误 (13). 健全的人格是合格教师必备的心理素质。( ) 参考答案:正确 (14). 学生由于知识等方面缺乏，具有天然的向师性和对教师的依赖性，因此是被动的教育对象。( ) 参考答案:错误 (15). 注意本身不是一种独立的心理过程，而是一种心理特性。( ) 参考答案:正确 (16). 素质教育就是学生什么都学、什么都学好。( ) 参考答案:错误 (17). 课外和校外教育活动的内容要受教学大纲和教材的约束。( ) 参考答案:错误 (18). 一个班级里几十个学生集合在一起，有了班级组织，就标志着班集体的形成。( ) 参考答案:错误 (19). 实验法是在教师指导下，学生围绕某个问题发表和交换意见，通过相互之间的启发、讨论、商量获取知识的教学方法。( ) 参考答案:错误 (20). 教育是培养人的社会活动，教育的价值与功能主要通过受教育者的发展来实现。( ) 参考答案:正确 (21). 环境对儿童发展的作用总是积极的。( ) 参考答案:错误 (22). 义务教育是为高一级学校输送优质生源的教育。( ) 参考答案:错误 (23). 最早普及义务教育的国家是法国。( ) 参考答案:错误 (24). 应试教育重视高分学生，忽视大多数学生和差生，这就违背了义务教育的宗旨，也违背了“教育机会人人均等”的原则。( ) 参考答案:正确

(完整版)2019年中级经济师经济基础知识重点

市场 需求 市场 供给 在均衡价格之上 ①点弹性价格和需求量变动小场合需求量无穷小②弧弹性价格和需求量变动大场合 ①点弹性公式：弧弹性公式： E＞1高弹性或富有弹性反方向E＜1缺乏弹性或者低弹性同方向 ①替代品的数量和相近程度②商品的重要性③商品用途的多少④时间 指一种商品价格的相对变化与由此引起的另一种商品需求量相对变动之间的比率 需求交叉弹性公式： ①E d＞0替代品需求量与价格同方向②E d＜0互补品需求量与价格反方向③E d=0无关系 ①E=1 ②E＞1高档品即需求数量的相应增加大于收入的增加③E＜1必需品即需求数量的相应增加小于收 入的增加④E=0 ⑤E＜0低档品 需求收入弹性公式： ①E＞1供给价格弹性充足②E＜1供给价格弹性不充足③E=1供给价格弹性为1④E=0供给完全无弹性（少

供给价格弹性公式： 等于商品的价格之比即斜率，随商品消费量增加，为获得一种产品额外消费而愿意放弃另外一种产品的数量越来越少，是递减的。 收入改变，会使预算线出现平行移动价格下降向外旋转，价格上升向内旋转

边际产量递减规律边际产量为0，总产量达到最大值 边际成本曲线最早达到最低点而且变动都快于其他平均变动成本曲线

府的干预 保险市场与道德风险市场一方不能观察到另一方行动，则另一方就可能采取不利于对方的行动 政府对 市场的 干预 垄断①通过法律手段②进行公共管制，是对产品或服务的价格进行管制—或规定限价，或规定利润率外部性①税收和补贴手段②相关企业合③明晰产权；科斯定理：财产权是明确的，交易成本为零或者很小公共物品政府承担了主要提供者的职责，例如国防、治安、消防和公共卫生 信息不对称对许多商品的说明、质量标准和广告都做出了具体的法律规定，通过多种方式为消费者提供信息服务 第七章 国民收入核算 和简单 的宏观经济模型国民收 入核算 国内生产总值按市场价格计算形态;价值形态/收入形态/产品形态国民总收入收入概念;国内生产总值生产概念 计算方法 生产法收入法增加值=劳动者报酬＋固定资产折旧＋生产税净额＋营业盈余 生产税净额应向政府缴纳的生产税减去生产补贴后的差额, 不包括所得税 收入法 支出法 公式支出法国内生产总值=最终消费＋资本形成总额＋净出口 四个部分居民消费支出、固定投资支出、政府购买、净出口GDP=C+I+G+（X-M） 宏观经 济均衡 的基本 模型 含义从支出角度看GDP从收入角度看GDP储蓄-投资恒等式两部门消费者（居民）和企业GDP=Y=C+I GDP=Y=C+S投资I=S储蓄 三部门同上增加了政府部门GDP=Y=C+I+G购买GDP=Y=C+S+T税收I=S+（T-G） 四部门同上增加了国外部门 GDP=C+I+G+（X- M） Y=C+S+T I= S+（T-G）+（M-X） 消费 储蓄 投资 消费理论 ①凯恩斯的消费边际消费倾向递减规律; 收入是决定消费最重要的因素; 平均消费倾向会随着收入的增加而减少边际消费倾向总是小于平均消费 倾向②莫迪利安尼的生命周期③弗里德曼的持久收入 储蓄函数(1-β)储蓄倾向消费函数和储蓄函数互为补数，二者之和等于1 投资函数投资乘数简单的国民收入决定 总需求 总供给 总需求①利率②货币供给量③政府购买④税收⑤预期⑥价格总水平3种效应:财富效应/利率效应/出口效应 总供给基本因素：价格与成本，企业的预期也是一个重要因素分为：①长期(一条垂直于横轴的直线)②短期 第一部分 经济学基础第八章 经 济 增 长 和 经 济 发 展 经济 增长 含义用现行价格计算GDP反映一个国家或地区经济发展规模；用不变价格计算GDP用来计算经济增长速度 基本因素 1.劳动的投入数量； 2.劳动生产率； 3.资本的投入数量； 4.资本的效率 因素分解 两因素分解经济增长率＝工作小时数的增加率+每小时产出的增加率 三因素分解劳动投入,资本投入,全要素生产率→经济增长率→ 经济 周期 和 经济 波动 周期含义又称商业循环，是指总体经济活动沿着经济增长的总体趋势而出现有规律的扩张和收缩 经济周期 类型 ①古典型周期：经济运行处在低谷时经济增长负增长②增长型周期：如果处在低谷时经济增长率正值 ①长周期(50-60年) ②中周期(8年) ③短周期(3-5年)对经济运行影响较大且较为明显的是中周期 波动原因①投资率的变动②消费需求波动③技术进步状况④预期变化⑤经济体制变动⑥国际经济因素的冲击 波动指标 ①一致指标(也叫同步指标如：工业总产值、固定资产投资额、社会消费品零售总额)②先行指标(也叫领先指标如：制造业订货单、股票价格指数、 广义货币M2)③滞后指标(库存、居民消费价格指数) 经济基本理论①产业结构不断优化②城市化进程逐步推进③人民生活水平提高核心④国民收入分配状况逐步改善