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《金融市场》复习题

《金融市场》复习题
《金融市场》复习题

一、名词解释

1.

2. 黄金账户:黄金经济商为黄金投资者提供的一种专门作为黄金转账交易而无需实物交割支付的黄金投资工具

3. 间接标价法:间接标价法又称应收标价法。是指以一定单位的

4.

并根据持有人所持有的股份数

享有权益和承担义务的凭证。

5. 被保险人:其财产或人身受保险合同保障是保险金请求权的法人或自然人。

二、判断题

1.货币市场是以期限在3年以上的金融资产为交易工具的场。 (X)

2.证券的私募发行即私下发行,是指发行人将证券出售给有限的特定投资者,是合法的。( X)

3.货币市场是个有形的市场,其效率可以通过广度、深度和弹性这三个指标进行衡量。( X )

4.同业拆借利率是在交易双方直接进行交易的情况下,可以通过协商的方式决定。( V )

5.回购协议中的资金供给方就是融出证券的一方,也是回购协议到期时必须支付一定货币将证券回购的一方。( X)

6.办理贴现业务的银行或其他贴现机构将其通过贴现收进的未到

期票据,再向其他的银行或贴现机构进行贴现的票据转让行为是转贴现。(V )

7. 对发行者来说,发行债券的偿还期越长越好,这样可以更长久的占用资金。( X)

8.一般来说,中央银行购入债券会带来利率的上升。( X)

9.股东有权参与公司的决策,所以可以参与公司的经营。( X )

10. 黄金的工业需求主要来自黄金首饰制作业。(V )

三、单项选择

1.间接融资的主要形式有( C)。A股票B银行存款

C银行信贷D债券

2.以下不属于货币市场的是( D)。

A、CDs市场B同业拆借市场C商业票据市场D 股票市场

3.能在金融市场上简便、快捷地转让、变现是金融工具的(B )特性。A 期限性 B 流动性C风险性D收益性

4.下列不能参与同业拆借市场的是(C )。

A信托公司B商业银行C中央银行D证券公司

5.银行承兑汇票转贴现和再贴现的区别是(D )。

A贴现的目的不同 B 贴现的时间不同

C 贴现前的汇票持有人不同D贴现后的汇票持有人不同

6.属于短期政府债券的是(D )。

A 5年期国债B公债C 央行票据D国库券

7. 能为金融市场提供基准利率的通常是(D )。

A 资本市场

B 同业拆借市场

C股票市场D成熟的债券市场

8.债券价格和市场利率的关系是(C )。

A因宏观经济状况而定B不确定

C 反向变化

D 正向变化

9.如果市场利率偏高,中央银行想控制利率一般进行的公开市场操作是(B )。A 放松再贴现贷款B购买债券

C出售债券D不进行任何操作

10. 一般说来,与优先股股票相比,普通股票的风险(B )。

A较小B较大 C 相同 D 不能确定

11.股票价格与市场利率的关系是(C )。A 两者无关系

B市场利率上升,股票价格也上升

C市场利率上升,股票价格下跌 D 两者无固定的变化关系12. 开放式基金的认购费率一般随着基金风险的增加而(D ),随着认购金额的增加而()。A 减少,减少B减少,增加C增加,增加 D 增加,减少

13.下列中,管理费最低的基金是(A )A货币市场基金B 股票型基金C衍生工具市场基金D债券型基金

14.开放式基金申购和赎回时所适用的价格是(A )。

A 上一个交易日开盘时开放式基金的份额净值

B 上一个交易日收盘后开放式基金的份额净值

C 当日证券市场开盘时开放式基金的份额净值

D 当日证券市场收盘后开放式基金的份额净值

15. 已知某交易日人民币兑美元的基础汇率是100美元=814.00人民币,欧元兑美元的汇率为100欧元=107.40美元,那么当他的人民币与欧元之间的套算汇率就等于(D )。A100欧元=847.24元

B 100欧元=876.24元

C 100欧元=757.91元

D 100欧元=874.24元

16.如果某个外汇市场采用了间接标价法表示汇率,那么汇率越高说明(A )。A外币贬值B外币升值C不一定 D 没有变化17.以下价格中,最能反映黄金的内在价值的是(B )。

A准官方价格 B 生产价格C投机价格D市场价格

18.中国的金融监管体系属于(C )A混业监管体系 B 混合监管体系C 分业监管体系D二元多头式的金融监管体系19. 下列黄金市场中,属于无形市场的是(C )。

A香港 B 芝加哥 C 伦敦D新加坡

20.目前世界上最大的国际金融中心是(A )。

A纽约B伦敦C香港D东京

四、多项选择

1.按照金融资产的种类划分,金融市场可分为(ABCD)市场。

A 短期资金市场B长期资金市场

C 外汇市场

D 黄金市场

2.金融衍生工具市场可以细分为(ABC)。

A 期货市场

B 期权市场

C远期协议市场D外汇市场

3.与传统的定期存单相比,大额可转让定期存单所不同的是(ABCD )。

A 大额可转让定期存单不可以在到期前领取本息

B大额可转让定期存单可以在自己的二级市场上实现流通转让

C大额可转让定期存单的面额一般比较大

D大额可转让定期存单利率既有固定利率,也有浮动利率4.下列关于商业票据的说法,正确的是(BC )。

A商业票据的利息成本是票据的票面利率与面值的乘积

B商业票据采取贴现方式发行

C 商业票据的面额一般都很大

D 商业票据属于标准化了的短期票据

5.债券票面的基本要素主要包括(CD )。

A 债券的票面价格B债券的偿还日期

C债券的票面利率D债券发行者的名称

6.政府发行债券的通常原因是(ABCD )。

A扩大政府公共投资B解决临时性的资金需要

C弥补财政赤字 D 归还前期债务的本息

7. 以下属于优先股票特征的是(BE )。

A 享有公司利润增长的收益

B 优先按规定方式领取股息

C提前赎回D可以参与经营决策E优先按面额清偿

8. 按照我国外汇管理部门的规定,广义的外汇包括(ABCD )。

A 外国货币,包括钞票、铸币

B 外币支付凭证,包括票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证

C 外币有价证券,包括政府债券、公司债券、股票等

D 特别提款权、欧洲货币单位以及其他外汇资产

9. 金本位制包括(BCD )。

A 金银复本位制B金铸币本位制

C金汇兑本位制 D 金块本位制

10. 按照金融期货基础金融工具的不同,金融期货可以分成

(BCD )。

A 黄金期货B利率期货

C股票指数期货D股票期货

五、问答

1、论述金融市场的发展趋势。答:1、融资直接化。融资直接化发展十分明显,产生了各种私募基金、股权投资基金、风险创业基金、天使基金等。

2、融资国际化。国际化的融资方式没有改变融资模式,但是其扩大了融资的范围,增加了融资的渠道,因此,也就属于金融市场创新的一种。

3、融资结构化。金融市场的创新产生了期货、期权等衍生工具,这些新型金融交易工具与原生的金融交易工具相互组合起来可以形成各种不同的组合工具,完成各种结构化的组合效果。

2、保险市场的构成要素是什么?答:主体:保险商品的供给者需求者保险市场中介。客体:保险市场的供求双方具体交易对象也就是保险保障。

3、股票的发行价格有哪些种类?我国是如何规定的?答:股票的发行有面额发行、折价发行、溢价发行、设定价格发行。规定:1、一般情况下,股票只能有一种发行价格。2、我国公司法规定股票不能以低于股票面额的价格发行。

六、计算题

1. 一张面额10,000美元、发行价9,800美元、到期期限182天的国库券,计算其收益率。若90天后,持有者以9900美元出售该国库券,计算其持有期收益率。

持有其收益率=(出售价-购买价)/买入价格/ 持有期限(年)*100%=(9900-9800)/9800/90/360*100%=4、08%

2. 某日,客户持未到期的银行承兑汇票向某商业银行申请贴现,该票据面额为350万元,距离到期日还有40天,若贴现利率为5.8%,请计算:(1)该票据的贴现利息;(2)客户从银行获得的贴现金额。

(1)贴现利息=票据面额*日贴现率*未到期天数

=3500000*5.8%/360*40=22555.56(元)

(2)贴现金额=票据面额-贴现利息=3500000-22555.56=3477444.40(元)

金融市场学试题及答案

全国2013年1月高等教育自学考试 金融市场学试题 课程代码:00077 请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。 选择题部分 注意事项: 1.答题前,考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。 2.每小题选出答案后,用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动,用橡皮擦干净后,再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。 一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。 1.现代意义上的证券交易所最早成立于 A.意大利佛罗伦萨 B.荷兰阿姆斯特丹 C.英国伦敦 D.美国费城 2.中央银行发行和回购的市场是 A.政府债券市场 B.货币市场 C.央行票据市场 D.同业拆借市场 3.同业拆借期限最长不超过 ... A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 4.我国同业拆借市场使用的利率是 A.SHIBOR B.LIBOR C.HIBOR D.NIBOR 5.下列有价证券中,具有“二次融资”特点的是 A.普通可转换公司债券 B.可分离交易转换债券 C.普通股 D.优先股 6.每股净资产反映的是股票的 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 7.A公司每股净资产值为5元,预计溢价倍数为2,则每股发行价格为 D.10元 8.下列关于股票发行价格的影响因素中,说法正确的是 A.税后净利润越高,发行价格越高 B.股票发行数量越大,发行价格可能越高 C.传统产业且竞争能力较差的企业,其发行的股票价格越高 D.宏观经济前景悲观时,发行价格越高

金融市场期末复习题

一、选择题 4、外汇的外延包括 ①外币②外币支付凭证③对外投资权益④外币有价证券 5、采用直接标价法标示汇率的货币有 ①日元②美元③英镑④人民币 6、我国1994年对外汇市场的改革主要是 ①汇率并轨②实施人民币有条件的自由兑换 ③建立全国统一的外汇交易中心④实行银行结售汇制度 7、期货市场的主要作用有 ①投机获利②风险回避③促进产品销售④价格发现 8、我国目前的汇率制度为:() a. 单轨制 b. 市场汇率制 c. 单一的有管理的浮动汇率制 d.. 双轨制 9、我国股份有限公司增发股票有以下方式: ①无偿增资发行②有偿增资发行③无偿和有偿合并发行④发起发设立行 10、下列属于直接融资行为的有 ①政府发行国债②金融机构代理发行企业债券 ③商业银行购买企业债券④银行发行金融债券 11、()是20世纪80年代以来国际资本市场的最主要特征之一。 A. 金融市场资本化B 金融市场国际化 C 金融市场创新化 D 金融市场证券化 12、证券交易所的组织形式主要有 ①会员制②合作制③股份制④公司制 13、我国券商的保荐职责包括: a、尽职调查B、审慎推荐C、持续督导D、组团销售 14、金融互换产生的理论基础是﹙﹚ A利率平价理论B购买力平价理论 C比较优势理论D资产定价理论 15、金融基础工具主要包括;( ) A货币B外汇C利率期货D股票E远期合约 16、金融衍生工具按照自身交易方法可以为() A金融远期B金融期权C金融期货D金融互换 17、金融互换主要包括() A股票互换B货币互换C利率互换D债券互换 18、新中国首家证劵交易部是指: a、上海静安证券部 b、君安证券部 c、光大证券部 d、华夏证劵部 19、在我国股份制试点历史中创造了四个第一的股票是: a、上海飞乐音响 b、北京天桥百货

金融市场学模拟试卷和答案

北京语言大学网络教育学院 金融市场学》模拟试卷一 1. 试卷保密,考生不得将试卷带出考场或撕页,否则成绩作废。请监考老师负责监督。 2. 请各位考生注意考试纪律,考试作弊全部成绩以零分计算。 3. 本试卷满分 100 分,答题时间为 90 分钟。 4. 本试卷分为试题卷和答题卷,所有答案必须答在答题卷上,答在试题卷上不给分。 一、【单项选择题】 (本大题共 10 小题,每小题 2分,共 20 分)在每小题列出的四个选 项中只有一个选项是符合题目要求的,请将正确选项前的字母填在 答题卷相应题号处 1、金融市场上的( )剧烈波动,吸引了更多的投资者。 [A] 利润 [B] 利润率 [C] 收入 [D] 价格 2、金融市场的主 体. 是指( )。 [A] 金融工具 [B] 金融中介机构 [C] 金融市场的交易者 [D] 金融市场价格 3、商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所做的票据转让行为, 称之为( )。 4、大户操作者将某类股价炒高后,发现再炒高的幅度有限,乘机卖出,转而炒作他类 行情尚未波动的股票,称作( )。 [A] 转帐 [B] 烘托 [C] 轮做 5、银行汇票是指( )。 [A] 银行收受汇票 [C] 银行签发的汇票 [A] 贴现 [B] 再贴现 [C] 转贴现 [D] 承兑 [D] 轧空 [B] 银行承兑的汇 票 [D] 银行贴现的汇

[A] 中央银行的负债业务[B] 中央银行的授信业务 6、再贴现是()。 [C] 中央银行的资产业务[D] 商业银行的授信业务 7、短期国债的典型发行方式是()方式。 [A ] 公募发行 [B] 拍卖投标发行 [C ] 拍卖 [D] 推销人员推销 8、一般说来,发行量大的大公司企业宜用()的方式发行,对发行人来说较 简 单 , 在费用上体现规模经济。 [A ] 私募[B] 公募[C] 直接公募[D] 间接公募 9、 股票行市的最大特点是()。 [A ] 收益高[B] 风险大 [C ] 波动性较强[D] 变幻莫测 10、票据是一种无因债权证券,这里的“因”是指()。 [A] 产生票据权利义务关系的原因 [B]票据产生的原因 [C]票据转让的原因 [D]发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因 二、【多项选择题】(本大题共5小题,每小题3 分,共15分)在每小题列出的四个选项中有二至四个选项是符合题目要求的,请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处多选、少选、错选均无分。 11、我国金融市场的要素() [A] 种类少[B] 种类多[C] 规模小[D] 规模大 12、财务公司作为非银行金融机构,其主要业务是() [A] 办理票据承兑

金融市场试题及答案

第五章金融市场 一、填空题 1、一般认为,金融市场是()和金融工具交易的总和。答案:货币借贷 2、金融市场的交易对象是()。答案:货币资金 3、金融市场的交易“价格”是()。答案:利率 4、流动性是指金融工具的()能力。答案:变现 5、收益率是指持有金融工具所取得的()与()的比率。 答案:收益、 6、商业票据是起源于()的一种传统金融工具。答案:商业信用 7、()是描述股票市场总的价格水平变化的指标。答案:股价指数 8、中长期的公司债券期限一般在()年以上。答案:10 9、一级市场是组织证券()业务的市场。答案:发行 10、证券交易市场的最早形态是()。答案:证券交易所 11、()由于其流动性强,常被当作仅次于现金和存款的“准货币”。 答案:国库券 12、马克思曾说()是资本主义生产发展的第一推动力和持续推动力。 答案:货币资本运动 13、金融市场的核心是()。答案:资金市场 14、金融衍生工具是指其价值依赖于()的一类金融产品。答案:原生性金融工具 15、期权分()和()两个基本类型。答案:看涨期权、看跌期权 16、商业票据市场可分为()、()和()。 答案:票据承兑市场、票据贴现市场、本票市场 17、人们在进行资产组合时,追求的是与()相匹配的收益。答案:风险 18、从动态上看,金融市场运行机制主要包括()系统和()机制。 答案:运行、内调节 19、金融市场内调节机制主要是()和()。答案:利息、利率 20、目前,远期合约主要有()远期和()远期两类。答案:货币、利率 二、单选题

1、目前一些经济发达国家以证券交易方式实现的金融交易,已占有越来越大的份额。人们把这种趋势称为() A、资本化 B、市场化 C、证券化 D、电子化答案:C 2、金融市场上的交易主体指金融市场的() A、供给者 B、需求者 C、管理者 D、参加者答案:D 3、下列不属于直接金融工具的是() A、可转让大额定期存单 B、公司债券 C、股票 D、政府债券答案:A、 4、短期资金市场又称为() A、初级市场 B、货币市场 C、资本市场 D、次级市场答案:B 5、长期资金市场又称为() A、初级市场 B、货币市场 C、资本市场 D、次级市场答案:C 6、一张差半年到期的面额为2000元的票据,到银行得到1900元的贴现金额,则年贴现率为() A、5% B、10% C、2、56% D、5、12% 答案:B 7、下列不属于货币市场的是() A、银行同业拆借市场 B、贴现市场 C、短期债券市场 D、证券市场答案:D 8、现货市场的交割期限一般为() A、1~3日 B、1~5日 C、1周 D、1个月答案:A 9、下列属于所有权凭证的金融工具是() A、公司债券 B、股票 C、政府债券 D、可转让大额定期存单答案:B 10、下列属于优先股股东权利范围的是() A、选举权 B、被选举权 C、收益权 D、投票权答案:C 11、下列属于短期资金市场的是() A、票据市场 B、债券市场 C、资本市场 D、股票市场答案:A 12、金融工具的价格与其盈利率和市场利率分别是那种变动关系() A、反方向,反方向 B、同方向,同方向 C、反方向,同方向 D、同方向,反方向答案:D 13、在代销方式中,证券销售的风险由()承担。 A、经销商 B、发行人 C、监管者 D、购买者答案:B 14、目前我国有()家证券交易所。 A、1 B、2 C、3 D、4 答案:B 15、最早的远期、期货合约中的相关资产是()

金融市场学试题及答案

金融市场学试题及答案 第一章金融市场概论 名词解释 1.货币市场:指以期限在1年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。其主要功能是保持金融工具的流动性,以便随时将金融工具转换成现实的货币。 2.资本市场:是指以期限在1年以上的金融工具为交易对象的中长期金融市场。一般来说,资本市场包括两个部分:一是银行中长期存贷款市场,二是有价证券市场。但人们通常将资本市场等同于证券市场。 3.保险市场:是指从事因意外灾害事故所造成的财产和人身损失的补偿,以保险单和年金单的发行和转让为交易对象的、一种特殊形式的金融市场。 4.金融衍生工具:是在原生金融工具基础上派生出来的金融工具,包括金融期货、金融期权、金融互换、金融远期等。衍生金融工具的价格以原生金融工具的价格为基础,主要功能在于管理与原生金融工具紧密相关的金融风险。 5.完美市场:是指在这个市场上进行交易的成本接近或等于零,所有的市场参与者都是价格的接受者。在这个市场上,任何力量都不对金融工具的交易及其价格进行干预和控制,任由交易双方通过自由竞争决定交易的所有条件。 单项选择题 1.金融市场被称为国民经济的“晴雨表”,这实际上指的就是金融市场的( D )。A.分配功能B.财富功能C.流动性功能D.反映功能 2.金融市场的宏观经济功能不包括( B )。

A.分配功能B.财富功能C.调节功能D.反映功能 3.金融市场的配置功能不表现在( C )方面。 A.资源的配置B.财富的再分配 C.信息的再分配D.风险的再分配 4.金融工具的收益有两种形式,其中下列哪项收益形式与其他几项不同( D )。A.利息B.股息C.红利D.资本利得 5.一般来说,( B )不影响金融工具的安全性。 A.发行人的信用状况B.金融工具的收益大小 C.发行人的经营状况D.金融工具本身的设计 6.金融市场按( D )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。 A.交易范围B.交易方式C.定价方式D.交易对象 7.( B )是货币市场区别于其他市场的重要特征之一。 A.市场交易频繁B.市场交易量大C.市场交易灵活D.市场交易对象固定 8.( A )一般没有正式的组织,其交易活动不是在特定的场所中集中开展,而是通过电信网络形式完成。 A.货币市场B.资本市场C.外汇市场D.保险市场 多项选择题 1.金融资产通常是指具有现实价格和未来估价,且具有特定权利归属关系的金融工具的总称,简言之,是指以价值形态而存在的资产,具体分为( BCD )。 A.现金资产B.货币资产C.债券资产D.股权资产E.基金资产2.在经济体系中运作的市场基本类型有( ACD )。

金融市场学 练习题

金融市场学练习题 (一)计算题 1.一张政府发行的面值为1000元的短期债券,某投资人以950元的价格购买,期限为90天,计算该债券的利率和投资人的收益率。 2.3个月贴现式商业票据价格为97.64元,6个月贴现式商业票据价格为95.39元,两者的面值都是100元。请问哪个商业票据的年收益率较高? 3.美国政府发行一只10年期的国债,债券面值为1000美元,息票的年利率为9%,每半年支付一次利息,假设必要收益率为8%,则债券的内在价值为多少? 4.假设影响投资收益率的只有一个因素,A、B两个市场组合都是充分分散的,其期望收益率分别为13%和8%,β值分别等于1.3和0.6。请问无风险利率应等于多少? 5.现有一张面值为100元、期限8年、票面利率7%、每半年支付一次利息的债券,该债券当前市场价格为94.17元,(根据已知条件,该债券每半年的利息为3.5元,以半年为单位的期限变为16)计算该债券的到期年收益率是多少? 6.假设投资组合由两个股票A和B组成。它们的预期回报分别为10%和15%,标准差为20%和28%,权重40%和60%。已知A和B的相关系数为0.30,无风险利率为5%。求资本市场线的方程。 7.某投资者以98500元的价格购买了一份期限为95天、面值合计为100000元的国库券,此国库券的贴现收益率是多少?实际投资收益率是多少? 8.预计某公司今年年末的股息分配1.5元/股,该公司股权投资适用的市场资本化率为20%。预计未来股息将按照5%的年增长率增长。该股权的内在价值应为多少? 9.某公司欲发行债券,票面额为100元,票面年利率12%,每年底付息 一次,3年期,当时必要收益率为10%,问应定价为多少? 10.公司甲预期今年年末未分配10元/股现金股利,年末股价预期在110元,该股票的资本市场化率为10%,那么当前股票价值应该是多少? 11. 某公司现有资金1000000元,投资10年,年利率为8.25%,则10年后的单

金融工程模拟试卷3(含答案及评分标准)

金融工程模拟试卷3(含答案及评分标准) 一、不定项选择题(各3分,共30分) 1. 假设某投资者进行一个利率互换,收到浮动利率,支付固定利率。以下哪些说法是正确的:() A.当利率期限结构向上倾斜时,该投资者的信用风险相对较大;而利率期限结构向下倾斜时,投资者的信用风险 相对较小。 B.当利率期限结构向下倾斜时,该投资者的信用风险相对较大;而利率期限结构向上倾斜时,投资者的信用风险 相对较小。 C.当利率出现预期之外的下降时,该投资者的信用风险上升。 D.当利率出现预期之外的上升时,该投资者的信用风险上升。 2.以下哪些说法是正确的:() A.在货币互换中,本金通常没有交换。 B.在货币互换开始时,本金的流动方向通常是和利息的流动方向相反的,而在互换结束时,两者的流动方向则是 相同的。 C.在货币互换开始时,本金的流动方向通常是和利息的流动方向相同的,而在互换结束时,两者的流动方向则是 相反的。 D.在货币互换中,本金通常是不确定的。 3.假设当前市场期货价格报价为103.5,以下四个债券中,使用哪个交割最为便宜?() A.债券市场报价110,转换因子1.04。 B.债券市场报价160,转换因子1.52。 C.债券市场报价131,转换因子1.25。 D.债券市场报价143,转换因子1.35。 4.当基差(现货价格-期货价格)出人意料地增大时,以下哪些说法是正确的:() A.利用期货空头进行套期保值的投资者有利。 B.利用期货空头进行套期保值的投资者不利。 C.利用期货空头进行套期保值的投资者有时有利,有时不利。 D.这对利用期货空头进行套期保值的投资者并无影响。 5.假设某资产的即期价格与市场正相关。你认为以下那些说法正确?() A.远期价格等于预期的未来即期价格。 B.远期价格大于预期的未来即期价格。 C.远期价格小于预期的未来即期价格。 D.远期价格与预期的未来即期价格的关系不确定。 6.运用三个市场中的欧式看跌期权构造蝶式期权组合,其执行价格分别为50,55和60,期权价格分别为2,4和7, 以下哪些答案是正确的:() A.蝶式组合的最大可能收益是5。 B.蝶式组合的最大可能损失是1. C.蝶式组合的一个未来盈亏平衡点为51 。 D.蝶式组合的另一个未来盈亏平衡点为60。 7.以下的那些参数与股票欧式看涨期权的价格总是正相关?() A.股票价格 B.执行价格 C.到期时间 D.波动率 E.期权存续期内发放的预期红利 8.考虑一个6个月期的股票看跌期权,执行价格为32,当前股票价格为30,预期在六个月后,股票价格或者涨到36, 或者跌到27,无风险利率为6%。则:() A.股票价格涨到36的风险中性概率为0.435。 B.要构造一个可以完全对冲1单位该看跌期权多头的套期保值组合,需要购买0.555单位的股票。 C.要构造一个可以完全对冲1单位该看跌期权多头的套期保值组合,需要出售0.555单位的股票。 D.该期权价值为2.74。 9.以下哪个说法是不正确的:() A.期货合约到期时间几乎总是长于远期合约。 B.期货合约是标准化的,远期合约则是非标准化的。 C.无论在什么情况下,期货价格都不会等于远期的价格。

金融市场学期末考试题含答案

金融市场学模拟试题一 一混合选择题(每题2分,合计20分) 1. 银行汇票是指()。 A.行收受的汇标 B.银行承总的汇票 C.行签发的汇票 D.行贴现的汇票 E.商业承兑汇票 2. 股票的未来收益的现值是( ). A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 E. 3. 下列属于适用于公路、桥梁、码头、电厂等基础设施类股票发行价格的确定的方法是()。 A.市盈率定价法 B.资产净值法 C.现金流量折现法 D.市场竞价法 E.牌板定价法 4. 在下列竞价原则中,首要的原则是()。 A.时间优先原则 B.市价优先原则 C.价格优先原则 D.客户优先 E.限价优先 5. 地方政府债券有其独特的特点,与公司债相比,二者的区别是()。 A.发行者B.偿还担保 C.免税D.发行方式 E.发行主体 6. 影响黄金价格的经济因素( ) A.是美元汇率趋势 B.是通货膨胀 C.是利率水平 D.是石油价格的变化 E.是黄金共求数量的变化及工业需求 7. 技术分析的优越性( ) A.可以确定金融工具的最佳买卖时机; B.技术图形和技术指标数值易于获得; C.技术分析结果在一定程度上是可以信赖的; D.是一种理性分析并具有连续性; E.以上观点都不正确 8. MACD的优点(). A.自动定义目前市场趋势向上或向下,避免逆势操作潜伏风险。 B.在认定主要趋势后制定入市策略避免无谓的入市次数。 C.若错反熊市当牛市,损失亦会受到控制而不致葬身牛腹。 D.无法在升势之最高点发出出货讯号及无法在跌势最低点发出入货讯号,即讯号来得慢些。 E.入市次数减到最小将失掉最佳赚钱机会。 9. 下列属于操纵市场行情的行为()。 A.虚买虚卖; B.联联手操纵; C.连续交易; D.散布、制造虚假信息; E.个人联合买卖某一证券。 10.有关外汇市场管理,正确的是()。 A.分为对外汇市场上参与者管理和对交易对象的管理;

金融市场学及复习资料题库

一、单项选择题 1.金融市场交易的对象是() A.资本 B金融资产 C.劳动力 D.土地与房屋 2.金融市场各种运行机制中最主要的是() A.发行机制 B.交易机制 C.价格机制 D.监督机制 3.企业通过发行债券和股票等筹集资金主要体现的是金融市场的() A.聚敛功能 B.配置功能 C.调节功能 D.反映功能 4.非居民间从事国际金融交易的市场是() A.到岸金融市场 B.离岸金融市场 C.非居民金融市场 D.金融黑市 5.同业拆借资金的期限一般为() A.1天 B.7天 C . 3个月 D. 2年 6.一市政债券息票率6.75%,以面值出售;一纳税人的应税等级为34%,该债券所提供的应税等价收益为() A. 4.5% B.10.2% C.13.4% D.19.9% 7.最能准确概况欧洲美元特点的是() A.存在欧洲银行的美元 B.存在美国的外国银行分行的美元 C.存在外国银行和在美国国土外的美国银行的美元 D.存在美国的美国银行的美元 8.短期市政债券当期收益率为4%,而同类应税债券的当期收益率为5%。投资者的税收等级分别为以下数值时,能给予投资者更高税后收益的是() A.0 B.10% C.20% D.30% 9.最早发行大额可转让定期存单是() A 汇丰银行 B 中国银行 C 花旗银行 D 巴林银行 10.国库券和BAA级公司债券收益率差距会变大的情形() A 利率降低 B 经济不稳定 C 信用下降 D 以上均可 11.以折价方式卖出债券的情形是() A 债券息票率大于当期收益率,也大于债券的到期收益率 B债券息票率等于当期收益率,也等于债券的到期收益率 C债券息票率小于当期收益率,也小于债券的到期收益率 D债券息票率小于当期收益率,也大于债券的到期收益率 12.一份10 000元面值的10年期国债每半年付息一次,该国债的年息票率6%,投资者在第5年末会收到() A 300元 B 600元 C 3 000元 D 6 000元 13.关于政府机构债券说法不正确的是() A 以信誉为保证,无需抵押品 B 债券由中央银行作后盾 C 债券的收支偿付列入政府的预算 D 财政部和一些政府机构可发行 14.最适合被证券化的是() A 企业的信用贷款 B 一般的房地产抵押贷款 C 住房抵押贷款 D 企业的担保贷款 15.一家公司的销售额和利润都快速地增长,且其速度要远远快于整个国家以及其所在的行业的发展速度,那么这家公司发行的股票属于() A 蓝筹股 B 投机股 C 成长股 D 收入股

金融市场学模拟试题含答案

2010年1月 金融市场学试题 一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的 括号内。错选、多选或未选均无分。 1.属于经济周期预测先行指标的是() A.工业产值 B.消费物价指数 C.消费者信心指数 D.失业的平均期限 2.现货交易不包括() B.保证金交易A.现金交易 C.固定方式交易 D.利率互换 3.下列选项中,既可以作为交易所市场的回购抵押品,也可以作为银行间市场的回购抵押 品的是() B.政策性金融债国债A. C.央行票据 D.企业债 4.发行者只对特定的股票发行对象发行股票的方式称为() B.私募发行公募发行A. C.直接发行 D.间接发行 5.影响股票供求关系的市场因素是() A.投资者动向 B.金融形势 C.劳资纠纷 D.财政状况 6.市场价格若没有达到客户所要求的特定价位,则不能成交的订单是() A.到价单 B.市场单 C.限价单 D.收盘单 7.期货交易中,市场风险的防范机制是() A.保证金制度 B.无负债结算制度 C.价格限额 D.实物交割 8.从投资运作的特点出发,可将证券投资基金划分为() A.对冲基金与套汇基金 B.私募基金与公募基金 C.在岸基金与离岸基金 D.股票基金与债券基金 9.国债柜台交易的交割方式为() A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 10.一张15年期,年利率为7.2%,市场买卖价格为800元,票面价值为1000元的债券,其即期收益率为() A.7.2% B.8% C.8.5% D.9% 11.为谋取现货与期货之间价差变动收益而参与期货市场的交易者是()

金融市场学试题

江苏技术师范学院2012—2013学年第1学期 《金融市场学》作业练习题与期末考核问题 注意事项: 1.本试卷适用于商学院金融专业二学历学生使用。 2.期末总成绩根据期末考核和平时听课情况、作业练习情况综合评定。 3. 必须独立完成,字迹清楚,写在作业本上。 作业练习题: 一、单项选择题(应抄写题干和正确答案及其字母) 1.以下关于金融市场的理解与解释中,正确的是() A.金融市场是金融工具交易的场所 B.金融市场是货币资金及其他金融工具的交易活动 C.金融市场是非金融机构之间商品和货币的交易关系 D.金融市场是资金供求双方的交易活动 2.金融市场的最后贷款人() A.商业银行 B.中央银行 C.政府 D. 企业 3.下列金融机构中不属于存款性金融机构的是() A.商业银行 B.储蓄贷款协会 C.财务公司 D.信用合作社 4.以期限在1年以内的金融资产为交易标的物的短期金融市场是() A. 货币市场 B. 资本市场 C. 黄金市场 D. 外汇市场 5.Shibor指的是() A.上海银行间同业拆借利率 B.香港银行间拆借利率 C.伦敦银行同业拆借利率 D.银行间拆借利率 6.商业票据是大公司为筹措短期资金以()方式出售投资者的一种短期无担保的承诺凭 证 A. 贴现 B.回购 C. 转让 D.租赁 7.回购协议本质上是一种以()为质押的质押贷款。 A.本票 B. 汇票 C.证券 D.商业票据 8.商业票据是一种()的承诺凭证 A.短期或中长期 B. 长期 C.无担保 D.有担保 9.在证券交易所公开发行与交易的债券就是( )债券。 A. 记账式债券 B.凭证式债券 C.实物债券 D.电子债券 10.证券场内交易市场是指()。 A.证券交易所市场 B.柜台交易市场 C.第三市场 D.第四市场 11.某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是 ()。 A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东 12.由H股、N股、S股等构成的是()。 A.社会公众股 B.境内上市外资股 C.境外上市外资股 D.红筹股 13.由某些具有共同利益的人们组织起来的、互助性质的会员组织称为()

金融市场学复习题

金融市场学复习题 一、单项选择题 1.最先开展利率期货业务的交易所是( B ) A.纽约证券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.伦敦证券交易所 D.东京期货交易所 2.下列各项中,投资风险最大的是( A ) A.上市股票 B.定期存款 C.可转换债券 D.长期国债 3.在我国上海、深圳证券交易所中,股票交易单位“一手”是指( B ) A.50股 B.100股 C.500股 D.1000股 6.金边债券的特点有( D ) A.流动性强 B.安全性低 C.信誉差 D.收益高 7、发生(B )情况时,国库券和BAA级公司债券的收益率差距会变大。 A.利率降低 B.经济不稳定 C.信用下降 D.以上均可 8、一债券有可赎回条款是(C ) A.很有吸引力的,可以立即得到本金加上溢价,从而获得高收益 B.当利率较高时期倾向于执行,可节省更多的利息支出 C.相对于不可赎回的类似债券而言,通常有更高的收益率 D.以上均不可 9、考虑一个5年期债券,息票率10%,但现在的到期收益率为8%,如果利率保持不变,一年后债券价格会( B )。 A.更高 B.更低 C.不变 D.等于面值 10、以下(C )情况对投资者而言,可转换债券不是有利的。 A.收益率通常比标的普通股高 B.可能会推动标的股票价格的上涨

C.通常由发行公司的特定资产提供担保 D.投资者通常可按期转换成标的普通股 11、一种债券有可赎回条款的时候是指(C )。 A.投资者可以在需要的时候要求还款 B.投资者只有在公司无力支付利息时才有权要求偿还 C.发行者可以在到期日之前回购债券 D.发行者可在前三年撤销发行 12、假如你将持有一支普通股1年,你期望获得1.50美元/股的股息并能在期末以26美元/股的价格卖出,如果你的预期收益率是15%,那么在期初你愿意支付的最高价为:( B ) A.22.61美元 B.23.91美元 C.24.50美元 D.27.50美元 13、下列( C )因素不影响贴现率? A. 无风险资产收益率 B.股票的风险溢价 C. 资产收益率 D.预期通货膨胀率 14、当股息增长率( B )时,将无法根据不变增长的股息贴现模型得出有限的股票内在价值。 A. 高于历史平均水平 B.高于资本化率 C.低于历史平均水平 D.低于资本化率分析:根据不变增长模型的第3个假定条件:模型中的贴现率大于股息增长率。所以,要使题目成立则要使股息增长率高于贴现率,选B。 15.不变增长的股息贴现模型最适用于分析下列( C )公司的股票价值。 A.若干年内把所有盈利都用于追加投资的公司 B.高成长的公司 C.处于成熟期的中速增长的公司 D.拥有雄厚资产但尚未盈利的潜力型公司 16、证券的系统性风险又称为(C ). A、预想到的风险 B、独特的或资产专有的风险 C、市场风险 D、基本风险 17、下面(D )说法是正确的.

202_年证券从业资格考试(金融市场基础知识)模拟试卷十一汇编

202_年证券从业资格考试(金融市场基础知识)模拟 试卷十一汇编 1、基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为( )。 A.交易所交易资金清算 B.全国银行间债券市场交易资金清算 C.场外资金清算 D.场内资金清算 2、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为()。 A.低风险债券 B.无风险债券 C.风险债券 D.高风险债券 3、某股份xxxx于9月1日以一台生产设备对外投资。该设备的账面原价为450万元,累计折旧为300万元;评估确认的原价为640万元,累计折旧为350万元。评估时发生评估费用及相关手续费3万元。假定该公司适用的所得税税率为33%,该公司对于该项投资应确认的资本公积为( )万元。 A.91.791 B.93.8 C.125.29 D.127.3

4、存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的 _______;存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的_______。() A.20%,5% B.20%,10% C.30%,5% D.30%,10% 5、累积优先股是指()股息累积发放的优先股。 A.历年 B.上一年 C.下一年 D.当年 6、下列行为中,不属于内幕交易的是( )。 A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 C.与他人串通,以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易 D.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 7、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有()。 Ⅰ.意向申报Ⅱ.单边报价Ⅲ.定价申报Ⅳ.成交申报A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

金融市场学考试试题大全

1 金融市场按成交与定价的方式可分为公开市场和议价市场.(T) 2 直接金融市场与间接金融市场的差别在于是否有金融中介机构介入。(F) 3 回购协议市场没有集中的有形场所,交易以电讯方式进行。(T) 4 期货合约只能在场内交易。) (T) 5 其他因素不变,政府活动增加将导致债券供给曲线向右移动。(T) 6 预期假说的假定前提之一是期限不同的债券不能完全替代.(F) 7 严格意义上单因素模型包括证券市场线。(T) 8 市价委托是指委托人委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。(T) 9 标的资产价格越低、协议价格越高,看跌期权价格就越高。(F) 10 无差异曲线越平缓说明投资者越厌恶风险(F) 一TFTTT FTTFF 11 直接金融市场是资金需求者直接从资金所有者那里融通资金的市场.(T) 12 直接金融市场与间接金融市场的差别不在于是否有金融中介机构介入,而主要在于中介机构的特征差异。(T) 13 期货合约既可以在场内交易也可以在场外交易.(F) 14 市场分离假说认为理性投资者对投资组合的调整有一定的局限性.(T) 15 其他因素不变,政府活动增加将导致债券供给曲线向左移动。(F) 16 预期假说的假定前提之一是期限不同的债券不能完全替代.(F). 17 分散投资能消除掉经济周期的风险。(T) 18 严格意义上单因素模型包括证券市场线。(T) 19 无差异曲线越陡峭说明投资者越厌恶风险.(T) 20 统一公债是没有到期日的特殊定息债券。(T) 21 直接金融市场与间接金融市场的差别在于是否有金融中介机构介入。(F) 22 预期假说的假定前提之一是期限不同的债券可以完全替代.(T) 23 资本市场线是证券市场线的一种特殊形式。(T) 24 严格意义上,分析会计信息有可能获得额外收益的证券市场不会是弱式效率市场.(F) 25 无差异曲线越平缓说明投资者越偏好风险.(F) 26 贴现债券的久期一般应小于其到期时间。(T) 27 标的资产价格越低、协议价格越高,看跌期权价格就越高。(F) 28 无收益资产的美式期权一定不会被提前执行.(T) 29 市价委托是指委托人委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券(T) 30 有效集曲线是一条向又上方倾斜的曲线。(T)一FTTFF TFTTT 31 回购协议市场没有集中的有形场所,交易以电讯方式进行。(T)

金融市场学模拟试题及答案

金 融 市 场 学 模 拟 试 题 、单项选择题(本大题共 20小题,每小题1分,共20 分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的, 请将其代码填写在题后的括 号内。错选、多选或未选均无分。 1 ?金融市场以()为交易对象。 A.实物资产 B.货币资产 C.金融资产D ?无形资产 2?上海黄金交易所于 正式开业。() A. 1990 年 12 月 B . 1991 年 6 月 C . 2001 年 10 月 3. 证券交易所的组织形式中,不以盈利为目的的是 A.公司制 B .会员制 C.审批制 D .许可制 4. 一般说来,金融工具的流动性与偿还期 ( ) A.成正比关系 B .成反比关系 C .成线性关系 D .无确定关系 5. 下列关于普通股和优先股的股东权益,不正确的是 ( ) A.普通股股东享有公司的经营参与权 B.优先股股东一般不享有公司的经营参与权 C.普通股股东不可退股 D.优先股股东不可要求公司赎回股票 6. 以下三种证券投资,风险从大到小排序正确的是 ( ) A.股票,基金,债券 B .股票,债券,基金 C.基金,股票,债券 D .基金,债券,股票 7. 银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是 ( ) A.银行本票B .商业本票C.商业承兑汇票 D .银行承兑汇票 8货币市场的主要功能是() A.短期资金融通 B .长期资金融通 D . 2002 年 10 月

A.系统风险 B ?非系统风险C.信用风险 D .市场风险C.套期保值 D ?投机 9.债务人不履行合约,不按期归还本金的风险是

10 ?中央银行参与货币市场的主要目的是 ( ) A.实现货币政策目标 B ?进行短期融资C.实现合理投资组合 11?在物价下跌的条件下,要保持实际利率不变,应把名义利率 A.保持不变B ?与实际利率对应 C.调高 D ?调低 12. 世界五大黄金市场不包括 ( ) A.伦敦 B .纽约C .东京 D .香港 13. 在我国,可直接进入股票市场的金融机构是 () A.证券市场B .商业银行C.政策性银行 D .财务公司 14. 股票发行方式按是否通过金融中介机构推销,可分为 ( A.公募发行和私募发行 B .直接发行和间接发行 C.场内发行和场外发行 15. 我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为 () A. 10 股 B . 50 股 C. 100 股 D . 1000 股 16. 专门接受佣金经纪人的再委托,代为买卖并收取一定佣金的是 ( 20. 关于期权交易双方的风险,正确的是 ( ) A.买方损失有限,收益无限 B .卖方损失有限,收益无限 C.买方收益有限,损失无限 D .取得佣金收入 ( ) D .招标发行和非招标发行 A.专业经纪人B .专家经纪人C.零股交易商 D ?交易厅交易商 17. 我 国上市债券以___交易方式为主。( ) 18. 我国外汇汇率采用的标价法是 () A.直接标价法B .间接标价法C.美元标价法 D .直接标价和间接标价法相结合 A. —级市场和二级市场 B .直接市场和间接市场 C.现货市场和期货市场 D ?官方市场和黑市 D .卖方

金融市场学考试试题大全

一判断 1 金融市场按成交与定价的方式可分为公开市场和议价市场.(T) 2 直接金融市场与间接金融市场的差别在于是否有金融中介机构介入。(F) 3 回购协议市场没有集中的有形场所,交易以电讯方式进行。(T) 4 期货合约只能在场内交易。) (T) 5 其他因素不变,政府活动增加将导致债券供给曲线向右移动。(T) 6 预期假说的假定前提之一是期限不同的债券不能完全替代.(F) 7 严格意义上单因素模型包括证券市场线。(T) 8 市价委托是指委托人委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。(T) 9 标的资产价格越低、协议价格越高,看跌期权价格就越高。(F) 10 无差异曲线越平缓说明投资者越厌恶风险(F) 一TFTTT FTTFF 11 直接金融市场是资金需求者直接从资金所有者那里融通资金的市场.(T) 12 直接金融市场与间接金融市场的差别不在于是否有金融中介机构介入,而主要在于中介机构的特征差异。(T) 13 期货合约既可以在场内交易也可以在场外交易.(F) 14 市场分离假说认为理性投资者对投资组合的调整有一定的局限性.(T) 15 其他因素不变,政府活动增加将导致债券供给曲线向左移动。(F) 16 预期假说的假定前提之一是期限不同的债券不能完全替代.(F). 17 分散投资能消除掉经济周期的风险。(T) 18 严格意义上单因素模型包括证券市场线。(T) 19 无差异曲线越陡峭说明投资者越厌恶风险.(T) 20 统一公债是没有到期日的特殊定息债券。(T) 21 直接金融市场与间接金融市场的差别在于是否有金融中介机构介入。(F) 22 预期假说的假定前提之一是期限不同的债券可以完全替代.(T) 23 资本市场线是证券市场线的一种特殊形式。(T) 24 严格意义上,分析会计信息有可能获得额外收益的证券市场不会是弱式效率市场.(F) 25 无差异曲线越平缓说明投资者越偏好风险.(F) 26 贴现债券的久期一般应小于其到期时间。(T) 27 标的资产价格越低、协议价格越高,看跌期权价格就越高。(F) 28 无收益资产的美式期权一定不会被提前执行.(T) 29 市价委托是指委托人委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券(T) 30 有效集曲线是一条向又上方倾斜的曲线。(T)一FTTFF TFTTT 31 回购协议市场没有集中的有形场所,交易以电讯方式进行。(T) 32 期货合约既可以在场内交易也可以在场外交易。(F)

金融市场学练习题(答案版)

1.以下关于金融市场的理解与解释中,正确的是(D) A.金融市场是金融工具交易的场所 B.金融市场是货币资金及其他金融工具的交易活动 C.金融市场是非金融机构之间商品和货币的交易关系 D.金融市场是资金供求双方的交易活动 2.金融市场以(C)为交易对象。 A.实物资产B.货币资产 C.金融资产D.无形资产 3.中央银行是货币市场的主要参与者,中央银行参与货币市场的主要目的是(D)A.调剂资金头寸,进行短期资金融通 B.取得投资利润 C.获取该市场上安全的投资品种,实现合理的投资组合 D.通过公开市场操作,实现货币政策目标 4.根据股票交易具体内容的不同,可以将股票流通市场划分为(D)A.发行市场和流通市场B.国内市场和国外市场 C.场内市场和场外市场D.现货市场和期货市场 5.以下不是金融市场管理手段的是(D) A.经济手段B.法律手段 C.行政手段D.协商手段 6.金融市场分为资金市场、外汇市场、衍生市场、保险市场和黄金市场的分类依据是( C ) A.交易的性质和层次不同B.交易的组织方式不同 C.交易对象不同D.交易场所不同 7.我国货币市场的最主要的市场主体是( A ) A 商业银行 B 中央银行 C 存款性机构 D 非存款性机构 8.下列机构属于行业组织的是(B) A.中国证券监督管理委员会B.中国银行业协会 C.中国保险监督管理委员会D.中国银行业监管管理委员会 9.金融市场的最后贷款人( B ) A.商业银行 B.中央银行 C.政府 D. 企业 10.金融机构监管过程的核心( B ) A.非现场监督检查B.现场监督检查 C. 定期检查 D. 不定期检查 11.下列非存款性金融机构中性质属契约性的金融机构的是( B ) A.商业银行 B. 保险公司 C. 投资银行 D. 财务公司 12.下列金融机构中不属于存款性金融机构的是( C ) A.商业银行 B.储蓄贷款协会 C.财务公司 D.信用合作社 13.以期限在1年以内的金融资产为交易标的物的短期金融市场是( A ) A. 货币市场 B. 资本市场 C. 黄金市场 D. 外汇市场 14.Shibor指的是( A ) A.上海银行间同业拆借利率 B.香港银行间拆借利率 C.伦敦银行同业拆借利率 D.银行间拆借利率 15.商业票据是大公司为筹措短期资金以( A )方式出售投资者的一种短期无担保的承诺凭证

金融市场学模拟试题一、二及答案2016

金融市场学模拟试题一 一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1.金融市场以( C)为交易对象。 A.实物资产B.货币资产C.金融资产 D.无形资产 2.上海黄金交易所于正式开业。( D ) A.1990年12月 B.1991年6月 C.2001年10月D.2002年10月 3.证券交易所的组织形式中,不以盈利为目的的是 ( B ) A.公司制B.会员制C.审批制 D.许可制 4.一般说来,金融工具的流动性与偿还期 ( B ) A.成正比关系 B.成反比关系 C.成线性关系 D.无确定关系 5.下列关于普通股和优先股的股东权益,不正确的是 ( C ) A.普通股股东享有公司的经营参与权B.优先股股东一般不享有公司的经营参与权 C.普通股股东不可退股D.优先股股东不可要求公司赎回股票 6.以下三种证券投资,风险从大到小排序正确的是 ( A ) A.股票,基金,债券 B.股票,债券,基金 C.基金,股票,债券 D.基金,债券,股票 7.银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是 ( ) A.银行本票 B.商业本票C.商业承兑汇票 D.银行承兑汇票 8.货币市场的主要功能是(A ) A.短期资金融通 B.长期资金融通 C.套期保值 D.投机

9.债务人不履行合约,不按期归还本金的风险是( ) A.系统风险 B.非系统风险C.信用风险 D.市场风险 10.中央银行参与货币市场的主要目的是 ( ) A.实现货币政策目标 B.进行短期融资C.实现合理投资组合 D.取得佣金收入 11.在物价下跌的条件下,要保持实际利率不变,应把名义利率 ( ) A.保持不变 B.与实际利率对应C.调高D.调低 12.世界五大黄金市场不包括 ( ) A.伦敦 B.纽约C.东京 D.香港 13.在我国,可直接进入股票市场的金融机构是( ) A.证券市场 B.商业银行C.政策性银行 D.财务公司 14.股票发行方式按是否通过金融中介机构推销,可分为 ( ) A.公募发行和私募发行B.直接发行和间接发行C.场内发行和场外发行 D.招标发行和非招标发行15.我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为 ( ) A.10股 B.50股C.100股 D.1000股 16.专门接受佣金经纪人的再委托,代为买卖并收取一定佣金的是 ( ) A.专业经纪人 B.专家经纪人C.零股交易商 D.交易厅交易商 17.我国上市债券以___交易方式为主。 ( ) A.现货 B.期货C.期权 D.回购协议 18.我国外汇汇率采用的标价法是 ( ) A.直接标价法 B.间接标价法C.美元标价法 D.直接标价和间接标价法相结合 19.黄金市场按交易类型和交易方式可分为 ( ) A.一级市场和二级市场 B.直接市场和间接市场C.现货市场和期货市场 D.官方市场和黑市

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