百万工时损工事件问题库

1.2 安全生产风险管理体系的内容有哪些？

答：安全生产风险管理体系由9个单元、51个要素、161个管理节点和488条管理子标准组成。9个单元包括：安全管理、风险评估与控制、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康系统、能力要求与培训、检查与审核。这9个单元指出了安全生产需要管理的范围，包括了电网安全生产的各个环节，也包括了安全、健康与环境管理内容。管理要素指出了需要具体管理的工作，管理节点指出了要素的管理关键点或流程节点，子标准是各流程节点的工作要求或方法。

1.3 安全生产风险管理体系与目前国际上流行的其它安全体系有什么不同？答：国际上流行的五星安全系统（NOSA），其起源是南非的矿山安全管理，主要是关注人身安全。而安全生产风险管理体系关注的“五要素”（人、系统、设备、环境、管理），丰富和发展了NOSA的风险控制的思想。后来的体系SHE，即“安健环”（安全、健康、环境），也只是围绕人的安全。安全生产风险管理体系不仅要考虑人的安全，还要考虑生产的安全、系统的安全、设备的安全、环境对人的影响。

环比：与上月比；同比：与去年同期比。

万工时损工事故率＝（损工事故起数／实际总工时）×106；

万工时损工严重率＝（总损失工时／实际总工时）×106。

1.事故：指按照《企业职工伤亡事故分类标准》管理的伤害事故，即造成员工暂时（或较长时或永久）不能从事原岗位工作的轻伤以上的伤害。有如下计算公式：

⑴千人死亡（或重伤）率＝［死亡（或重伤）人数／平均职工人数) ］×103；

⑵百万工时伤害率＝（伤害人数／实际总工时）×106；

⑶百万工时伤害严重率＝（总损失工作日／实际总工时）×106；

⑷20万工时伤害率＝（伤害人数／实际总工时）×（2×105）；

⑸20万工时伤害严重率＝（总损失工作日／实际总工时）×（2×105）；

⑹伤害平均严重率＝总损失工作日/伤害人数。

2.起事故有多人受不同程度伤害，“起数”仅统计在“伤害事故分级”中某一项，不可重复；“人数”按伤害程度分别统计对应“伤害事故分级”某项。

3.一般伤害事故包括：指员工受工况突发变故，肢体未受伤害但某些器官受不良刺激的“伤害未遂事”；肢体或某些器官受到伤害，造成离岗2—8小时的“一般损工事故”，2小时以下的“非损工事故”。

4.划停止作业：是指除一般伤害事故、工伤事故外的、非计划安排的，停止作业导致损失工时影响正常生产的现象。

5.损工伤害事故起数（损失工时）＝伤害未遂事故＋非损工事故＋一般损工事故＋轻伤事故＋重伤事故＋死亡事故。

6.事故起数（总损失工时）＝非计划停止作业起数（损失工时）＋一般伤害事故起数（损失工时）＋工伤事故起数（损失工时）。

7.表中工时单位统一为：小时；1个工作日＝8小时。实际总工时＝平均职工人数×实际工作日×8。在计算时，损失工时与实际总工时的“单位”统一使用“日”或“小时”。

操作风险管理知识自测题培训课件

操作风险管理知识自测题 一、单选题： 1. 根据新协议和银监会指引，下列哪一项不符合对操作风险的定义？ A. 由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险 B. 包括法律风险 C. 包括声誉风险 D. 不包括策略风险 答案：C 2. 根据银监会指引，以下不属于风险管理部门主要职责的是： A. 拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程 B. 建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序 C. 定期检查并分析业务部门和其他部门操作风险的管理情况 D. 为操作风险管理配备适当的资源 答案：D 3. 操作风险管理和控制过程中涉及到银行风险管控的“四道防线”，具体指： A. 经营部门、业务管理部门、法律合规部门、风险管理委员会 B. 经营部门、业务管理部门、风险管理部门、法律合规部门 C. 经营部门、业务管理部门、法律合规部门、内部审计部门 D. 经营部门、业务管理部门、风险管理部门、内部审计部门 答案：D 4. 下列选项中，不属于银行操作风险损失的是： A. 因内部操作失误，业务人员丢失客户资料造成损失 B. 因黑客攻击导致银行系统瘫痪，造成损失 C. 因贷款客户违约导致银行损失 D. 因大规模停电使银行不能营业所造成的损失 答案：C 5. 在新协议规定的操作风险的计量方法中，a.基本指标法b.标准法（含替代标准法）c.高级计量法，依照量化条件的复杂程度由易到难排列，正确的顺序是： A. c/a/b B. c/b/a C. a/b/c D. a/c/b 答案：C 6. 根据银监会指引，下列我国商业银行一般不采用以下哪种操作风险计量方法？ A. 标准法 B. 替代标准法 C. 基本指标法 D. 高级计量法 答案：C 7. 下列选项中，不属于操作风险管理流程重要环节的是：

工艺事故事件管理规定

工艺事故事件管理规定 1术语和定义 1.1工艺事故 因工艺操作失误、巡检不到位、故障处理不及时、技术整改方案落实不力,造成停产、减产或产品质量问题等称为工艺事故。 1.2工艺事件 凡因操作失误，维护不周，操作不当等各种原因，已构成事故发生条件，造成工艺指标偏离范围4小时之内（含4小时），经过采取措施调整，未造成严重后果的，称为工艺事件。2事故的分类 2.1一般工艺事故 生产工艺线因非正常原因或工艺状况出现异常而未能提前主动发现，也未能采取相应的处理措施，造成停产或产品质量下降或关键设备停车１２－２４小时的。（含２４小时）。 2.2重大工艺事故 生产工艺线因非正常原因或工艺状况出现异常而未能提前主动发现，也未能采取相应的处理措施，造成停产或产品质量下降或关键设备停车24小时以上，72小时以下的。（含72小时）。 2.3特大工艺事故 A、生产工艺线因非正常原因或工艺状况出现异常而未能提前主动发现，也未能采取相应的处理措施，造成停产或主机停机72小时以上的。 B、造成人员伤亡事故的。 C、造成设备爆炸、车间火灾、厂房倒塌的。 D、特大工艺事故已构成安全生产事故，依据《中盐吉兰泰盐化集团有限公司生产安全事 故管理办法》由集团安环部或事业部安环部进行处理。

3工艺事故（事件）的上报处理流程 3.1工艺事故事件的报告 3.1.1事故事件报告应当及时、准确、完整，任何部门、分厂和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。 3.1.2发生工艺事件立即用电话口头初报分厂调度，在应急处理完毕后3日内以书面形式报告生产技术部备案。 3.1.3事故发生后，现场有关人员应立即采取措施并报告事业部调度室，直接或逐级报告本分厂(部门)负责人，发生火灾事故时，应先报火警。 3.1.4单位(部门)负责人接到事故报告后立即向主管安全与生产的副总经理和安全环保部报告。报告内容包括事故的时间、地点、简要经过、伤亡基本情况、初步原因及损失情况。需向上级部门报告的事故由安全环保部按有关规定执行。 3.2事故事件的调查处理 对于发生的事故事件，均应坚持按照“四不放过”原则（事故原因分析不清楚不放过、事故责任者和员工没有受到教育不放过、没有制定出防范措施不放过和事故责任者没有受到处理不放过）进行调查和处理。 3.2.1事件由责任分厂组织调查处理，并写出事件调查报告，并于事件发生3日内将调查报告报至生产技术部，生产技术部根据事件潜在的危害程度，决定是否需要进一步调查。3.2.2事故由生产技术部组织调查处理，在事故当日或最晚不超过2日必须组织召开事故调查分析会，并在5日内出具调查报告。 3.2.3对事故原因分析不清，则由事业部成立调查小组进行调查，组长由事业部总工程师担任。 3.2.4调查组成员应包括: 1) 发生事故分厂的厂长； 2) 与事故有关人员(当事人及其主操、调度、见证人)；

标准工时管理规定

标准工时管理规定 １.目的： 1.1推动生产体系效率的改进,实现公司效益增长方式由粗放型向集约型转变。 1.2为制定生产计划和标准成本提供基本数据；为生产能力、作业效率、薪资支付、人 员配置等方面管理提供依据。 2. 适用范围： 适用于所有机型的生产加工。 3. 权责： 3.1工程部IE专项小组负责标准工时和标准产能的制定和发布；负责推动生产体系效率 的改进、提高和监督。 3.2生产工程课工艺组负责制定作业标准书、工艺流程图、QC工程图等相关文件,参与效 率体系的改进、提高。 3.3 PMC负责依据标准工时、人均产能等相关信息,合理制定生产计划。 3.4制造部组织人员按时按质按量完成生产任务，积极参与效率的改进和提高。 3.5品质部负责对生产过程进行有效的管控,并积极参与效率的改进和提高。 4. 规定： 4.1标准工时定义： 是指在正常的操作条件下，一位受过训练的熟练作业者，以标准的作业方法及合理 的劳动强度和速度下完成符合质量要求的工作所需的作业时间。 4.2标准工时的应用： 标准工时可以使参与工作的全体人员都可以客观准确的计划、实施并评价其工作结 果,是DXC的作业管理基准,其应用在以下几个方面： 4.2.1制定生产计划。 4.2.2 人工工时计划及人员计划。 4.2.3可以在“4M1E”的其中某个因素不同或发生改变时进行评价。如：不同作业方

法的优劣。 4.2.4用作产品的人工成本控制与管理基准。 4.2.5对客户的估价和报价。 4.2.6设备与工装的需求计划。 4.2.7革新与改善的成绩评价。 4.3标准工时的测量方法： 采用秒表法或MOD法。 4.4生产线的标准工时制定： 在作业方法及作业条件进行标准化以后,每3个月由工程部IE工程师进行工时测量 和调整，作成“制程规划及标准工时表”（DXC-EDFM-18/2）和“各机种产能表” （DXC-EDFM-10）。 4.5标准工时的管理： 4.5.1随着作业方法及工艺改进而不断更新与提高,需要重新制定标准工时。 4.5.2新产品及新作业量产前的作业时间由生产工程课助理工程师以上人员来测量 和评估,为设备、工装、人员的配备提供参考依据。 4.5.3标准工时制订出来后,相关部门按照标准工时合理制定产能、人员需求、工装 配置等方面计划。 4.5.4工程部要不断分析和改进影响标准工时的因素，切实提高生产效率。 4.5.5制造部门应严格执行工艺纪律，并如实记录生产过程中的工时损失时间，每 月进行一次汇总，以对损失工时的责任进行明确区分。 5、记录表格： 5.1 “制程规划及标准工时表”（DXC-EDFM-18/2） 5.2“各机种产能表”（DXC-EDFM-10）

事件事故)调查和处理管理制度

事件（事故）调查和处理管理制度第一条对发生的事件（事故）及时进行报告、调查、分析和处理，防止类似事件（事故）的重复发生，并最大可能地降低事件（事故）可能造成的损失。 第二条本制度适用于公司所属员工、所属区域内承包商及其他人员发生事件（事故）时的报告、调查、处理、统计分析和防范措施等作业。 第三条规范性引用文件 下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是标注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 24001—2004 《环境管理体系要求及使用指南》 GB/T 28001—2011 《职业健康安全管理体系要求》 Q/SG EHS1000—2013 《环境与职业健康安全管理手册》 GB 6441-86《企业职工伤亡事故分类》 GB 6442-86《企业职工伤亡事故调查分析规则》 中华人民共和国国务院第375号令《工伤保险条例》 《国务院关于修改〈工伤保险条例〉的决定》 中华人民共和国国务院第493号令《生产安全事故报告和调查处理条例》 第四条术语和定义 （一）事件 发生或可能发生与工作相关的健康损害和人身伤害（无论严重程度），及死亡的情况。 （二）事故

发生人身伤害、健康损害和死亡的事件。 ——微伤事故：因工作原因造成的，但损失工作日小于1日的事故。 ——轻伤事故：指损失工作日1个工作日以上，低于105日的失能伤害（受伤者暂时不能从事原岗位工作）的事故。 ——重伤事故：指造成职工肢体残缺或视觉、听觉等器官受到严重损伤，一般能导致人体功能障碍长期存在的，劳动力有重大损失的失能伤害事故。 一般而言，凡有下列情形之一的，即为重伤事故： a.经医生诊断已成为残废或可能成为残废的； b.伤势严重，需要进行较大的手术才能抢救的； c.人体的要害部位严重烧伤、烫伤，或虽非要害部位，但烧伤、烫伤面积占全身面积的三分之一以上的； d.严重的骨折（胸骨、肋骨、脊椎骨、锁骨、肩胛骨、腕骨、腿骨和脚骨等部位因受伤引起的骨折），严重脑震荡等； e.眼部受伤较重有失明可能的； f.大拇指轧断一节的；食指、中指、无名指、小指任何一指轧断两节或任何两指各轧断一节的；局部肌腱受伤甚剧，引起机能障碍，有不能自由伸曲的残废可能的； g.脚趾轧断三趾以上的；局部肌腱受伤甚剧引起机能障碍，有不能行走自如的残废可能的。 h.内部伤害：内脏损伤、内出血或伤及胸膜的。 ——死亡事故：指事故发生后当即死亡（含急性中毒死亡）或负伤后在30天内死亡的事故。死亡的损失工作日为6000日。

附录三 操作风险损失数据收集规则

附录三操作风险损失数据收集规则 一、操作风险损失事件定义 本规则所称操作风险损失事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成银行发生直接财务损失的操作事件。操作风险损失事件原则上不包括策略风险和声誉风险事件。 二、操作风险损失事件统计原则 （一）重要性原则。在统计操作风险损失事件时，要对损失金额较大和发生频率较高的操作风险损失事件进行重点关注和确认。 （二）及时性原则。应及时确认、完整记录、准确统计操作风险损失事件所导致的直接财务损失，避免因提前或延后造成当期统计数据不准确。 （三）统一性原则。操作风险损失事件的统计标准、范围、程序和方法要保持一致，以确保统计结果客观、准确及可比。 （四）谨慎性原则。对操作风险损失进行确认时，要保持必要的谨慎，应进行客观、公允统计，准确计量损失金额，不得出现多计或少计操作风险损失的情况。 三、操作风险损失事件类型 （一）内部欺诈。指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件，此类事件至少涉及内部一方，但不包括性别/种族歧视事件。 （二）外部欺诈。指第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行IT系统或逃避法律监管导致的损失事件。 （三）就业制度和工作场所安全事件。指违反就业、健康或安全方面的法律或协议，个人工伤赔付或者因性别/种族歧视导致的损失事件。 （四）客户、产品和业务活动事件。指因未按有关规定造成未对特定客户履行份内义务（如信托责任和适当性要求）或产品性质或设计缺陷导致的损失事件。 （五）实物资产的损坏。因自然灾害或其他事件（如恐怖袭击）导致实物资产丢失或毁坏的损失事件。 （六）IT系统事件。因信息科技系统生产运行、应用开发、安全管理以及由于软件产品、

成果4-XX风险事件库工作说明

机密 XXXX有限公司 风险事件库工作说明 企业名称：XXXX有限公司 编报时间：2010年XX月XX日

目录 一关于风险事件库 (1) (一) 风险事件库建设背景 (1) (二) 风险事件库建设目标 (1) (三) 风险事件入库原则 (2) 二风险事件库建设规划 (3) 三风险事件的工作实施 (4) 四风险事件库的内容 (4) 五风险事件分析方法 (5) 六2009年度风险事件库汇总 (6) 风险事件表1 (7) 风险事件表2 (8) 风险事件表3 (10) 风险事件表4 (11) 风险事件表5 (12) 风险事件表6 (13) 风险事件表7 (14)

一关于风险事件库 (一)风险事件库建设背景 当前由美国次贷危机引发的全球性经济衰退影响深远，我国经济发展也面临诸多困难和挑战，提高中央企业全面风险管理工作水平的任务更加紧迫。 国资委要求中央企业加强风险管理工作，建立风险事件库，收集整理分析本企业、国内同行业及国外企业发生的风险事件案例的相关情况，以此作为本企业防范风险建立预定解决方案的重要参考。XXXX有限公司（以下简称“XX”）按照国资委、XX股份公司和XX的要求，积极建立风险事件库，并努力完善，以此作为改进风险管理工作的重要参考和借鉴。 (二)风险事件库建设目标 1、逐步在XX建立完善风险事件库，并形成一套规范化的风险事件收集、分析、入库、管理流程及制度，为全面风险管理的规范化和科学决策提供支持，实现经营管理上的长效和稳定。 2、提高XX风险意识，通过对风险事件的分析，找出公司潜在风险，防患于未然；借鉴公司和其他企业的成功经验和教训，完善公司风险管理，将公司风险控制在可接受范围之内。

标准工时管理制度

1目的 为规范本公司标准工时制定与管理,方便生产效率计算。 2 适用范围 适用于本公司产品作业标准工时的测定、制定、修改等。 3 职责 精工部加工工艺科及生产部装配工艺科工艺人员负责标准工时的测定、制定、修改。 4 标准工时管理规定 4.1定义 4.1.1 标准工时 某一加工工序，在标准的作业条件下，中等熟练作业人员以正常之努力，完成一件工作的时间，称为标准工时，单位为分·人/件(或秒·人/件、小时·人/件)。 4.1.2 标准产量 某一加工工序，在标准的作业条件下，中等熟练人员以正常努力，在一个工作日内( 一般为8小时)，可以加工完成的产品数量，称为标准产量，单位为件。 4.1.3 标准工时与标准产量的关系 标准产量（件）=每日工作时间（分）×80% 标准工时（分/件） 4.2 标准工时的测算方法 4.2.1 作业时间测算 4.2.1.1新产品小批试制时，精工部加工工艺科及生产部装配工艺科工艺人员按作业指导书工序要求持秒表在作业现场对每一工序作业时间进行实际测算。 4.2.1.2 应选择生产较为顺畅时进行测算，并连续测试10个以内的周期时间。 4.2.1.3周期时间系指作业人员从取料开始到下一次取料的总时间。 4.2.1.4工序实测时间=测试总时间/测试周期数。 4.3 标准工时管理 4.3.1标准工时制定与作用 4.3.1.1精工部加工工艺科及生产部装配工艺科测标准工时，并填入作业指导书及工序卡片，分发相关部门。 4.3.1.2如系流水作业，精工部加工工艺科及生产部装配工艺科测定每个工作站标准工时后，应利用工业工程、平衡手法，对每个工作站工作内容、人数进行平衡分析，必要时应对工艺流程作调整，以利生产线平衡。 4.3.1.3流水作业标准产量以该流水线瓶颈站位标准产量为准，即各工作各标准产量最低的一站。 4.3.1.4生产部依据标准工时制定生产计划中产量定额。 4.3.1.5精工部及生产部依据标准工时进行效率管理等作业。 4.3.1.6财务部依标准工时制订标准成本制造费率等作业。 4.3.1.7市场科依据标准式时评估接单量等作业。

事故／事件管理规定

编号：SM-ZD-18154 事故／事件管理规定Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改

事故／事件管理规定 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 第一条本规定依照国家有关法律法规、国家电力监管委员会（以下简称电监会）《电力生产事故调查暂行规定》和**集团公司《电力生产事故调查规程》等规定、制度的要求制定。 第二条电力生产事故调查，必须实事求是、尊重科学，做到事故原因未查清不放过，责任人员未处理不放过，整改措施未落实不放过，有关人员未受到教育不放过。工作中应坚持“安全第一，预防为主、综合治理”的方针，总结经验教训，研究电力生产事故规律，采取预防措施，防止和减少事故的发生。 第三条公司管理各单位应当根据本规定制定设备二类障碍及设备异常等与生产事故调查有关的不安全事件认定标准或实施细则。 第四条公司管理各单位应当根据本规定制定有关事故/事件管理规定及奖惩实施细则。第五条本规定相关用语及

《集团公司生产安全事件管理办法》

中国石油天然气集团公司 生产安全事件管理办法 第一条为鼓励员工及时报告生产经营活动中的生产安全事件，提高广大员工参与安全生产管理的积极性，营造企业安全文化氛围，进一步预防和避免生产安全事故，依据《中国石油天然气集团公司健康安全环境（HSE）管理原则》，制定本办法。 第二条本办法适用于中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）总部及所属企事业单位（以下简称企业），在生产经营活动中发生的生产安全事件管理。 第三条本办法所称生产安全事件是指在生产经营活动中，由于人为原因可能或已经造成人员伤害或经济损失，但未达到《集团公司生产安全事故管理办法》所规定事故等级的事件。 第四条生产安全事件（以下简称事件）管理应当坚持实事求是、预防为主、全员参与、属地管理的原则。 第五条企业应当按规定报告生产安全事件信息。 第六条企业应当按照直线管理责任组织有关人员分析事件的发生原因，及时制定防范措施并跟踪落实。 第七条事件分为四类： （一）工业生产安全事件：在生产场所内从事生产经营活动中发生的造成人员轻伤以下或直接经济损失小于1000元的情

况； （二）道路交通事件：企业车辆在道路上因过错或者意外造成人员轻伤以下或直接经济损失小于1000元的情况； （三）火灾事件：在企业生产、办公以及生产辅助场所发生的意外燃烧或燃爆事件，造成人员轻伤以下或直接经济损失小于1000元的情况； （四）其他事件：上述三类事件以外的，造成人员轻伤以下或直接经济损失小于1000元的情况。 第八条工业生产安全事件、道路交通事件、火灾事件以及其他事件根据损害程度分为五级： （一）限工事件：人员受伤后下一工作日仍能工作，但不能在整个班次完成所在岗位全部工作，或临时转岗后能在整个班次完成所转岗位全部工作的情况。 （二）医疗事件：人员受伤需要专业医护人员进行治疗，且不影响下一班次工作的情况。 （三）急救箱事件：人员受伤仅需一般性处理，不需要专业医护人员进行治疗，且不影响下一班次工作的情况。 （四）经济损失事件：在企业生产活动中发生，没有造成人员伤害，但导致直接经济损失小于1000元的情况。 （五）未遂事件：已经发生但没有造成人员伤害或直接经济损失的情况。 第九条事件发生后，现场有关人员应当视现场实际情况

《商业银行的的操作风险管理系统指引》(银监发[2007]42号)

商业银行操作风险管理指引 第一章总则 第一条为加强商业银行的操作风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》以及其他有关法律法规，制定本指引。 第二条在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外商独资银行和中外合资银行适用本指引。 第三条本指引所称操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。本定义所指操作风险包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。 第四条中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性。 第二章操作风险管理 第五条商业银行应当按照本指引要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系，有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险。操作风险管理体系的具体形式不要求统一，但至少应包括以下基本要素： （一）董事会的监督控制； （二）高级管理层的职责； （三）适当的组织架构；

（四）操作风险管理政策、方法和程序； （五）计提操作风险所需资本的规定。 第六条商业银行董事会应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。主要职责包括： （一）制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策； （二）通过审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性，并尽可能地确保将本行从事的各项业务面临的操作风险控制在可以承受的范围内； （三）定期审阅高级管理层提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况、高级管理层处理重大操作风险事件的有效性以及监控和评价日常操作风险管理的有效性； （四）确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险； （五）确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督； （六）制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设。 第七条商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括：

工时定额管理办法

A公司 工时定额管理办法 1目的 建立合理化、标准化的工时管理体系, 依据工时定额规范生产，并作为合理利用人员、工艺改进的依据，从而提高公司经营管理及生产管理水平，增加公司经济效益，并为成本核算、劳动定员提供数据，体现按劳分配的原则。 2 适用范围 本办法适用于公司量产品制造过程工时定额的形成、变更、维护等管理；适用于公司各部门、各子公司及其下属单位。 3 使用术语及定义 3.1工时定额：是指在正常生产技术组织条件下，采用科学合理的方法，对生产单位合格产品或完成一定工作任务的劳动消耗量所预先规定的限额（单位：小时）。计算方式为：加工（注：装配过程含包装）过程中所有工序工时定额的总和。工时定额是公司进行成本核算，确定设备数量和人员编制，规划生产的基本依据。 3.2 工时定额由基本时间（Tj）和辅助时间（Tf)组成.其中:辅助时间又包括：服务时间（Tw）、休息和生理需要时间（Tx）和准备与终结时间（Tz）。 用公式表示为：工时定额工时定额=基本时间Tj+辅助时间Tf 序号项目主要内容备注 3.2.1 基本时间（Tj） 直接改变生产对象的尺寸、形状、相对位置以及表面状态等工艺过程所消耗的时间，称为基本时间。 3.2.2 辅助时间（Tf） 各种辅助动作所消耗的时间，称为辅助时间。包括：服务时间（Tw）、休息和生理需要时间（Tx）和准备与终结时间（Tz）。 3.2.2.1 服务时间Tw 为正常操作服务所消耗的时间，称为服务时间。主要指：换刀、修整刀具、润滑机床、清理切宵、收拾工具等所消耗的时间。计算方法：一般按操作时间的2%～7%进行计算。

3.2.2.2 休息时间（Tx） 为恢复体力和满足生理卫生需要所消耗的时间，为休息时间。计算方法：一般按操作时间的2%进行计算。 3.2.2.3 准备与终结时间（Tz） 为生产一批零件，进行准备和结束工作所消耗的时间，称为准备与终结时间。主要指：熟悉工艺文件、领取毛坯、安装夹具、调整机床、拆卸夹具等所消耗的时间。计算方法：一般按操作时间的2%～7%进行计算。 3.3 产品工时定额管理是对产品工时定额的制定、贯彻、统计分析和修订的管理过程。 4 管理体系 公司工时定额管理实行统分结合的管理体系，公司授权人力资源科统筹公司劳动工时定额形成、变更、维护等管理，负责相关的国家有关劳动及工时定额工作的方针、政策和规定的贯彻执行。各独立经营、自负盈亏的子公司及控股公司在公司管理框架下，根据自身经营特点，组织自己的工时管理体系。 4.1 职责分工 4.1.1 人力资源科职责 4.1.1.1 负责相关的国家有关劳动及工时定额工作的方针、政策和规定的贯彻执行。 4.1.1.2 负责公司劳动工时定额政策、制度的制定、核查、申报等工作。 4.1.1.3 公司经营范围内各类产品及服务的工时定额的形成、变更、维护的具体管理工作。 4.1.1.4 负责公司工时定额管理工作的日常指导、检查、分析调研及宣传、培训工作。 4.1.1.5 根据工时定额核定生产类人员的岗位设置。 4.1.2 产品设计及技术部门职责 4.1.2.1 负责提供产品或服务的完整产品工艺技术资料， 4.1.2.2 负责提供产品或服务改进或革新后完整的产品工艺技术资料。 4.1.2.3 为工时定额的管理提供专业技术支持。 4.1.3 生产部职责 4.1.3.1 根据公司工时定额管理办法，对当期发生临时工时的派工、检查、验收、核准等日常管理工作。 4.1.3.2 负责劳动工时定额的在实际使用过程中，统计分析及异常情况的分析、反馈工作。 4.1.3.3 根据工时定额审核生产类人员的岗位设置情况。 4.1.4 各级工时定额使用部门的职责 4.1.4.1 负责贯彻执行公司劳动定额管理制度。

事故、事件管理制度示范文本

事故、事件管理制度示范 文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月

事故、事件管理制度示范文本 使用指引：此管理制度资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 1 目的与适用范围 1.1 目的 为加强生产安全事故报告和调查处理，防止和减少生 产安全事故，根据《安全生产法》和《生产安全事故报告 和调查处理条例》等法律法规，结合本企业实际，特制定 本管理制度。 1.2适用范围 本制度适用本公司事故的报告、调查、分析处理和预 防管理。 2 引用文件 2.1《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国 主席令第70号）

2.2《生产安全事故报告和调查处理条例》（中华人民共和国国务院令第493号） 2.3《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范》安监总管四〔2011〕128号 3 职责 3.1总经理协助事故调查组工亡事故的抢救和调查处理，及时、如实向上级报告生产安全事故。 3.2总经理助理协助总经事组织重大事故的抢救和调查处理。 3.3生产部 3.3.1负责组织轻伤事故、重大未遂事故及中毒事故的调查、分析和处理。 3.3.2协助组织工亡事故的调查、分析工作。 3.3.3负责事故、事件的统计、分析和处理。 3.4工会

我国商业银行操作风险损失事件分布分析

百度文库 - 让每个人平等地提升自我 理论与实践 Theory and Practice 我国商业银行 操作风险损失事件分布分析 □文/吴琼范文婷 一、我国商业银行操作风险现状分析 为了分析我国商业银行操作风险的损失事件类型分布 情况和损失事件发生的业务部门分布情况，我们收集了 2005—2012年国内媒体公开报道的189起操作风险损失事 件。每一笔损失都记录了损失事件的类型、业务部门和损失 金额。表1是对不同的事件类型和不同的业务部门的损失事 件进行的分类统计。表中数据栏上面的数据分别表示相应 事件类型和业务部门的损失事件数目在总损失事件中所占 的比重，下面的数据分别表示相应事件类型和业务部门的 损失金额和在总损失金额中所占的比重。 数据来源：根据2005-2009年国内媒体公开报道的操作 风险损失事件整理得出。 通过对上表的分析发现，从事件类型上看，欺诈是操作 风险发生的主要形式，占到事件总数的%。其中，内部欺 诈占%内外勾结欺诈占%,外部欺诈占%由于 可以将有内部人员参与的欺诈归结为内部欺诈，因此来自 于内部的欺诈占到事件总数的27%。而客户、产品及商业行 为引起的风险事件仅占%。在损失金额上，外部欺诈的 损失金额占总损失金额的%,因此其无论在事 件 数 目 上 还是损失金额上都占有较大的比例。通过上表还得出，内部 欺诈、外部欺诈和内外勾结欺诈的单笔损失金额的均值，分 别为万元、万元和万元。由此看出，存 在内外人员勾结的欺诈要比单纯的内部欺诈或外部欺诈带 给银行的损失大。 从业务部门看，操作风险主要集中在零售银行业务， 占%。排在第二、第三位的分别是支付与清算业务和商 业银行业务,分别占 %和%。在损失程度上,发生在 零售银行业务部门的操作风险损失金额非常小，只占到全 部损失的4%，仅比交易与销售业务部门的操作风险损失金 额高出%。这是因为零售银行业务是针对于个人及家庭 开展的，其交易次数多但交易金额 小，因此发生于该部门 的操作风险呈现出事件数目多、单笔损失金额小的特点。 相反，主要为企业提供商业贷款和项目融资的商业银行业 务由于涉及金额较大,其发生操作风险的损失金 额也非常 巨大，占全部损失的%,远高于损失事件频发的银行零 售业务。单笔损失金额较大的部门还有交易与销售业务， 这是因为该部门主要从事机构客户的股票和债券的交易 与销售，涉及金额较大，因此当操作风险发生时损失也较 大。 二、欺诈类损失事件的特点及成因分析 (一）欺诈类事件的特点 根据前面的分析发现，操作风险主要来自于外部欺诈 和内部欺诈。因此有必要将外部欺诈事件和内部欺诈事件 进一步细化，对其子类型进行分析，找到这两种事件的特 点，进而对其成因进行分析。通过对外部欺诈子事件和内部 欺诈子事件的分类统计，可以看出，外部欺诈事件主要有两 个来源：一是他人冒领开户人存款和伪造银行卡窃取储户 存款，占%;二是信用卡诈骗，占%。但以上两种事件 多发生于零售银行业务部门，属于高频低损事件，它们所造 成的损失并不大。而外部欺诈的主要损失发生在商业银行 20 内蒙古洗计 MNNERMONGOUASTAnSBCS 万方数据 操作风险损失事件数目和损失程度分类统计 单位：次、％、万元

标准工时管理办法

文件更改历史 1.0 目的 1.1 规范标准工时管理，相关操作标准化制度化. 1.2 使相关人员对操作加深了解,更好的开展工作.

2.0 适用范围 适用于广东品胜电子股分有限公司和四川品胜电子有限公司所有产品标准工时的管理. 3.0 名词解释 标准工时: 合格的作业人员(具有正常的体力和智力,在劳动技术方面受过良好的训练,并具有一定熟练度的工人)在标准的作业方法和条件下,以正常的作业速度完成某一工作所需的時间﹔其计算公式为：标准工时＝实际作业时间×(1＋评比系数)×(1＋宽放率)＝正常作业时间×(1＋宽放率)宽放率(%): 指为剔除操作者因生理限制、操作方法、客观条件等造成的时间延误影响, 给正常作业时间加入的修正系数，通常以工作抽样法获取基础数据来确定； 其计算公式为： 宽放率= 宽放时间/净工作时间*100% 评比系数:是校正正常作业速度差异的系数。 其计算公式为： 评比系数= 实际速度评定值/正常速度评定值 影像分析：通过作业录像进行分析，可以精确地对作业时间及动作要素，进行测定及研究分析； MOD法：根据人体动作的部位、动作的距离和工作的重量，预测操作所需标准时间的方法； 生产线平衡：工序流动间负荷之差距最小﹐流动顺畅﹐减少因时间差所造成的等待或滯留现象； 生产线平衡率计算公式为： 生产线平衡率=（各工序时间总和/（生产节拍*投入人数））*100% 生产节拍：通常把一个流程中生产节拍最慢的环节叫做“瓶颈“（Bottleneck），其工位的标准工时就称之为生产节拍。 CT:是Cycle time的缩写，即生产周期，两个相同工序之间的时间间隔； SMT: 电子电路表面组装技术（Surface Mount Technology, SMT），称为表面贴装或表面安装技术 生产部：包括生产一部、生产二部、注塑部 4.0 部门职责 IE部/生产工程部：负责所有产品标准工时的管理、制定和复核； 监察审计部：负责参与处理生产线的标准工时问题的申诉评估； 生产部：严格按照IE部/生产工程部提供的标准工时作业. 5.0 运作程序 5.1 标准工时制定的手法 5.1.1 使用影象分析和MOD法时，其分析的重点在操作动作分析，可只取一个正常的生产周期； 5.1.2 使用秒表法测量，作业时间一致性较好的普通工位最少测量5次连续作业的产品；除此情形外,

事故、事件管理规定

事故、事件管理规定 1.目的和适用范围 1.1为认真贯彻“安全第一，预防为主”的方针，进一步规范公司事故、事件的管理，确保安全生产，依据《中华人民共和国安全生产法》及国务院《企业职工伤亡事故报告和处理规定》等相关法律、法规，结合公司实际制定本规定。 1.2本规定适用于集团各子公司，适用于生产、安全、设备、质量及管理事故和事件。 2.术语和定义 本术语和定义属参考GB/T28001-2001标准，结合公司实际自定义。 2.1事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它财产损失的意外情况，且构成一定经济损失及影响。 2.2事件：造成伤害或财产损失的意外情况，且直接损失较小，影响较少。 2.3事故报告：是指在规定时间内，以书面形式向主管部门报送的以表述事故发生信息的文件。 2.4未遂事故：是指因严重违反规定，造成不可接受的危险程度，且未发生事故。 2.5直接经济损失：是指因事故、事件造成物料等财产损失价值及人身伤害发生的医疗及医疗相关费用，包括医药费、诊查费、住院费、护理费、误工费等。 2.6间接损失：是指因事故、事件造成产品返工费用及停产损失或造成为平息外部社会影响发生的应酬费用等。 2.7相关责任者：是指事故、事件中经确认的非主要责任者，且在事故、事件具有一定责任。 2.8管理责任者：是指在事故、事件中负有隶属管理或职能管理的相应领导。 2.9主要责任者：是指对造成事故、事件负有直接责任或大部分责任的具体人员。 3.相关职责 3.1公司总经理是安全生产第一责任人，对各类特别重大事故负有组织调查、听取汇报、组织事故处理的职责。 3.2分管副总经理对所主管的系统按事故处理权限，具有组织调查处理的职责。 3.3各单位负责人是该单位的安全第一责任人，有对事故、事件报告，参与调查参与事故处理的职责。 3.4监察部有对渎职行为实行监察的职责，并有对事故处理全程监督的职责。3.5公司成立事故调查处理领导小组：

商业银行操作风险损失数据分析

商业银行操作风险损失数据分析 李志辉 范洪波 （南开大学金融学系，天津 300071） ［摘要］新巴塞尔资本协议将操作风险纳入风险管理框架，操作风险正日益成为全球银行业风险管理中的一个研究焦点。操作风险的度量与管理由于损失数据的缺乏进展缓慢。本文介绍了国内外银行业操作损失数据的整理和主要的操作损失数据库，并分析了商业银行内、外操作损失数据，以期为中国银行业尽快提高操作风险的管理水平提供些许参考。 ［关键词］商业银行；新巴塞尔资本协议；操作风险；数据库 Analysis of Operational Risk Loss Data in Commercial Banks Li Zhihui Fan Hongbo （Department of Finance NanKai University Tianjin 300071） Abstract: With being added into risk management framework of the new Basel capital accord, operational risk has increasingly been a research focus in global banking risk management. Management and quantification of operational risk has been impeded by the lack of data on operational losses. This paper introduces the operational risk loss data collection exercises and the main databases, then analysizes internal data and external data on operational risk. The aim is to provide some references for the improvement of operational risk management in Chinese banking industry. Keywords:Commercial Banks; New Basel Capital Accord; Operational Risk; Database 一、引言 2004年6月26日，新巴塞尔资本协议正式公布，标志着操作风险管理时代的来临，操作风险正日益成为全球银行业风险管理的重要研究领域。国际上一些大银行在操作风险的度量与管理上已经积累了较为丰富的经验，并取得一定的成就。目前，我国商业银行对操作风险的认识尚处于起步阶段，度量方法比较简单，尚未形成成熟的理念和管理工具，商业银行违规、欺诈等各种操作风险事件层出不穷，造成了巨额损失。 新巴塞尔资本协议中提出了操作风险三种基本的度量方法，即基本指标法（BIA）、标准法（SA）和高级计量法（AMA）。其中，基本指标法（BIA）和标准法（SA）着眼于银行的收入指标，虽然简单易行，但操作风险暴露与总收入指标间的相关性是不确定的1（Pezier,J.，2002），因而不能作为商业银行操作风险度量的有效方法，而且标准法（SA）会导致“监管套利”2（Chapelle，Crama，Hübner and Peters，2004）。高级计量法（AMA）使用商业银行操作风险损失数据计算操作风险资本，风险敏感度大为提高。但运用AMA最大的挑战在于缺乏足够高质量的操作损失数据。根据新巴塞尔资本协议的要求，用于计算监管资本的操作风险高级计量法，必须基于对内部损失数据至少5年的观测数据。银行如果是初次使用高级计量法，也必须使用3年的历史数据。 二、商业银行操作损失数据的搜集进展 本文系教育部人文社会科学研究博士点基金项目（03JB790019）中期成果。 作者简介：李志辉（1959年1月），男，南开大学金融学系教授、博士生导师，研究方向：国际金融、金融风险管理、商业银行管理。范洪波（1977年4月），男，南开大学经济学院金融学系博士生，研究方向：风险管理。 1Jimmy Shih, AH Samad-Khan and Pat Medapa（2000）通过使用PwC的OpV ar数据库中的数据进行实证，结果显示操作损失同业务收入呈对数线性相关。 2监管套利是指由于存在监管差异，金融机构通过内部业务转换从而全部或部分地规避金融管制，牟取额外利益的行为。此处指由于SA法中巴塞尔委员会设定的各业务部门风险权重不一，银行倾向于发展低权重（β）的业务从而减少操作风险资本的计提。

(完整版)风险管理与内部控制实施细则

XXX公司 风险管理与内部控制实施细则 第一章总则 第一条为规范XXX公司（以下简称“公司”）的风险管理与内部控制工作，提高全员风险管理与内部控制意识和风险防范能力。 第二条公司风险管理与内部控制应遵循以下原则： （一）合规性原则。遵守国家法律法规和证券监管机构的规定，符合公司章程。 （二）统一性原则。建立统一的风险管理与内部控制机制，制定统一的风险评估方法和程序，规范内部控制方法和流程，统一组织开展风险评估工作，采用统一的工具和方法描述控制措施，制定统一的测试规范开展有效性评价。 （三）适应性原则。符合经营管理需要，具有可操作性，并随着经营管理情况的变化而不断修订和完善。 （四）成本效益原则。尽量做到以合理的成本取得最佳的效益。 第二章风险管理与内部控制机构与职责 第三条公司成立风险管理与内部控制领导小组，组长由公司总经理担任，副组长由分管风险管理与内部控制领导担任，成员由公司各部门负责人组成。领导小组下设风险管理与内部控制办公室，办公室设在合同管理部。

第四条公司风险管理与内部控制领导小组是公司风险管理与内部控制的决策机构，其在风险管理工作方面的主要职责：（一）负责审定风险管理与内部控制组织机构设置及其职责； （二）负责审定风险管理与内部控制的重大方针、政策、规章制度流程、相关标准、方法； （三）审定内部控制体系框架及实施计划，指导和督促公司内控体系建设和运行工作的组织和实施； （四）制定针对公司层面重大和主要风险的管控策略和风险解决方案，包括风险偏好和风险承受度； （五）审批公司的风险解决方案、风险管理报告与内部控制评估报告，并提出修改意见；对公司突发的重大风险事件的事前、事中、事后的解决方案进行督促和指导； （六）负责重要内控方案的审批并提供所需的资源； （七）推动公司风险管理体系的监督和评价工作，检查内控部门职能发挥的有效性，确保公司全面风险管理体系运行的有效性； （八）负责决定与内控有关的其他重大事项。 第五条风险管理与内部控制办公室在公司风险管理与内部控制领导小组的领导下，负责公司风险管理与内部控制日常工作，其主要职责： （一）制定和完善公司风险管理与内部控制制度及其他风险管理相关工作流程和重要文档，统一和规范公司的风险管理与内部控制行为；

精益生产之标准工时管理办法

精益生产之标准工时管理办法 1.总则 1.1.制定目的 为规范本公司标准工时之制定与管理,方便生产效率之计算,特制定本办法. 1.2.适用范围 本公司产品作业标准工时之测定、制定、修改等,均适用本办法. 1.3.权责单位 1)生技部负责本办法制定、修改、废止之起草工作. 2)总经理负责本办法制定、修改、废止之核准. 2.标准工时管理规定 2.1.定义 2.1.1.标准工时 某一加工工序,在标准的作业条件下,中等熟练之作业人员以正常之努力,完成一件工作的时间,称为标准工时,单位为分、人/件(或秒、人/件、小时、人/件). 2.1.2.标准产量 某一加工工序,在标准的作业条件下,中等熟练之人员以正常之努力,在一个工作日内(一般为8小时),可以加工完成的产品数量,称为标准产量,单位为件. 2.1. 3.标准工时与标准产量的关系 标准产量=标准工时*标准人数*每日工作时间 2.1.4.宽裕时间、宽裕率 1)为了执行所定之作业,必要的、不可避免的耽误时间,称为宽裕时间. 2)在本公司管理现状下,完成作业所必要的不可避免的耽误时间,称为管理宽裕,如工装夹具之安装、整理整顿等. 3)为恢复疲劳所必要之耽误时间称为疲劳宽裕. 4)因人类生理需要必要之耽误时间称为生理宽裕,如喝水、上洗手间等. 5)计算公式

管理宽裕率=管理宽裕时间/实际时间*100% 生理宽裕率=生理宽裕时间/实际时间*100% 疲劳宽裕率=疲劳宽裕时间/实际时间*100% 宽裕时间=管理宽裕时间+生理宽裕时间+疲劳宽裕时间 宽裕率=宽裕时间/实际时间*100%=管理宽裕率+生理宽裕率+疲劳宽裕率 6)评核系数 测试实际作业时间时,参照之作业人员,其劳动熟练程度与中等熟练工人之比较系数称为评核系数.系数越大表示其劳动熟练程度越高. 2.2.标准工时的测算方法 2.2.1.作业时间测算 1)新产品小批试制是生技部工艺人员持秒表在作业现场对每一工序作业时间进行实际测算. 2)应选择生产较为顺畅时进行测算,并连续测试20个以上的周期时间. 3)周期时间系指作业人员从取料开始到下一次取料的总时间. 4)实测时间=测试总时间/测试周期数. 2.2.2.评核系数测算 生技部工艺人员根据观测之作业人员劳动熟练程度,给出评核系数. 2.2. 3.宽裕率之测算 生技部工艺人员根据作业条件测算宽裕,其中: 1)管理宽裕率:一般取3%-10%. 2)疲劳宽裕率:一般取5%-20%, 3)生理宽裕率:一般取2%-5%. 2.2.4.标准工时的计算 标准工时=实测时间*评核系数*(1+宽裕率) 2.3.标准工时管理 2.3.1.标准工时之制定与作用 1)生技部测定标准工时,并填入作业标准书,分发相关部门.