青岛市政府国资委关于印发关于加强青岛市市管企业法律风险防范管理工作的指导意见的通知

青岛市政府国资委关于印发关于加强青岛市市管企业法律风险防范管理工作的指导意见的通知

（青国资委〔2009〕81号）

各市管企业：

为加强市管企业法律风险防范管理工作，增强企业竞争力和可持续发展能力，保障国有资产安全，促进企业又好又快发展、科学发展，现将《关于加强青岛市市管企业法律风险防范管理工作的指导意见》印发给你们，请结合实际情况，认真贯彻落实。贯彻落实中的有关情况，请及时反馈我委。

二○○九年十二月二十二日

关于加强青岛市市管企业

法律风险防范管理工作的指导意见

为加强青岛市市管企业（以下简称“企业”）法律风险防范管理工作，增强企业竞争力和可持续发展能力，保障国有资产安全，促进企业又好又快发展、科学发展，依据《企业国有资产法》和国务院国资委印发的《中央企业全面风险管理指引》、财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》、山东省国资委印发的《关于加强省管企业法律风险防控工作的指导意见》等有关法律法规和规定，现提出加强企业法律风险防范管理工作的指导意见（以下简称“防范管理企业法律风险50条”）如下：

一、充分认识做好企业法律风险防范管理工作的重大意义

近年来，各企业按照科学发展观的要求，围绕实现又好又快发展，高度重视并不断加强法律风险防范管理工作，在认识上更加清晰深刻，在措施上更加具体明确，在效果上更加显著有效。

随着社会主义法制建设的不断完善，企业的经营行为都要受到法律法规的约束。同时，随着市场经济的不断发展和全球经济一体化步伐的不断加快，企业在生产经营活动中，面临的外部环境越来越复杂，面临的风险不断增多，经济纠纷时有发生，有些对企业的生产经营造成了严重影响，对国有资产的安全构成了直接威胁。这些情况表明，法律风险已经成为企业生产经营中的主要风险之一，企业法律风险防范管理问题也已成为企业经营和发展中所必须解决的问题。

企业法律风险是客观存在的。在法律风险面前，企业并不是只能束手无策、被动防御、事后救济，而是完全可以有所作为，是可以通过采取有效的制度和措施加以防范、管理、控制的。做好企业法律风险防范管理工作是企业实现自身科学发展的需要、是深化国有资产监督管理体制改革的需要、是提升应对金融危机能力的需要。各企业要充分认识做好法律风险防范管理工作的重大意义，切实增强工作的责任感、紧迫感，进一步强化风险意识，不断规

范经营行为，积极维护合法权益，加快完善防范管理措施，为企业实现科学发展提供坚实的法律保障。

二、做好法律风险防范管理工作的指导思想、基本原则和主要任务

（一）指导思想

做好企业法律风险防范管理工作必须以科学发展观为指导，围绕实现企业经营总体战略和发展目标，紧紧依附企业经营管理具体活动和业务，从企业所面临的经济环境出发，积极借鉴国内外企业的成功做法，以实行全面合同管理为核心基础工作，以建立健全“目标明确、体系完备、防控并重、响应迅速、保障到位”的法律风险防范管理机制为方向，着重强化关键环节和重点业务中的法律风险防范管理工作，培育良好的风险意识和合规文化，保障企业实现又好又快发展，实现国有资产的保值增值。

（二）基本原则

一是充分遵守法律法规政策的原则。企业的所有经营活动在一定意义上都属于法律行为的范畴，企业面临的风险在一定意义上都是法律风险。企业在生产经营过程中，首先要充分遵守法律法规和政策规定，执行、落实国有资产监督管理机构的规定，杜绝、避免因企业自己违法、违约可能承担的法律责任，使企业遭受损失；同时也要避免因企业防范不足而受到违约、违法及犯罪行为的侵害，使企业遭受损失。

二是管理风险的原则。企业在对法律风险进行积极预防的基础上，应更加注重对法律风险的主动管理，善于通过对风险进行分析、评估、判断，从源头上找到产生法律风险的源点和环节，不仅采取有效措施预防风险的发生，而且善于从风险中寻找机遇，促进企业更好地发展。

三是做好防控关键环节和重点业务中风险的原则。企业要从自身实际出发，建立健全覆盖企业生产经营管理全过程和所有业务的法律风险防范管理体系，突出做好关键环节和重点业务的法律风险防控工作，形成有效、具体的制度、措施和机制。

四是以企业为主的原则。企业是做好法律风险防范管理工作的主体，鼓励和倡导企业借鉴国内外在法律风险防范管理方面的成功做法，创新工作思路和措施，结合企业实际情况，因企制宜，把法律风险防范管理工作提高到更高水平，进而形成以企业为主体、国资监管机构指导、社会中介机构提供专业服务的“三位一体”法律风险防范管理工作格局。

（三）主要任务

一是促进企业全面贯彻法律法规，更好地守法经营。使企业在生产经营活动中更好地自觉贯彻国家法律法规和政策，守法经营，防止因非主观故意而触犯法律受到制裁的事情发生。同时，充分运用法律规则，有效维护企业利益。在企业的合法权益受到不法侵害时，能够及时采取有效的应对措施，减小对企业经营发展的不利影响。

二是促进企业科学管理，更好地实现经营目标。在企业经营管理的重大决策、担保、财务、投资、并购、产品生产、知识产权保护、人力资源管理等各项业务中，要全方位、全过程加强法律风险防范管理，实现法律风险防范管理工作与企业的整体发展战略的完全有效对接，进一步提高经营管理水平，为企业更好地实现经营目标提供充分的有效保障。

三是促进企业完善防控措施，更好地防止损失事件发生。加强法律风险信息的收集管理，

及时开展风险评估和预警。在此基础上，根据企业自身条件和外部环境，围绕发展战略，采取相应策略，制定完善防控措施，尽最大可能防止损失事件的发生。

四是促进企业有效解决经济纠纷，更好地维护自身利益。超前做好相关工作，在发生经济纠纷时，采取和解、调解、仲裁、法律诉讼等方式予以解决，在必要的时候坚决通过诉讼维护自身合法权益。

三、法律风险防范管理工作的基本流程

防范管理法律风险的基本流程是：

（一）收集风险管理初始信息。企业应当结合不同发展阶段和业务拓展情况，全面、系统、持续地收集与风险变化相关的信息。

（二）进行风险评估。根据设定的目标，及时进行风险评估，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先防控的风险。

（三）制定风险管理策略。根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等应对策略。

（四）提出和实施风险管理解决方案。综合运用各种风险控制措施，提出和实施风险管理解决方案。

（五）风险管理的监督与改进。企业应以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点，对风险管理信息收集、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督，采取各种方法对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷进行改进。

四、法律风险防范管理工作的关键环节和重点内容

法律风险存在于企业生产经营的全过程和各个环节。按照可能对企业产生不利影响由大到小的程度，可以将法律风险分为特别防范管理、重点防范管理、加强防范管理的“三类”法律风险。企业在加强全面法律风险防范管理的过程中，应突出做好生产经营中关键环节和重点业务的法律风险防范管理工作。从目前企业的总体情况看，应突出做好12项具体关键环节和重点业务中的法律风险防范管理工作。同时，由于企业的具体情况不同，可以从实际出发进行调整、补充。

（一）应特别防范管理的法律风险

1、重大决策中法律风险的防范管理

（1）重大决策的范围要明确。要切实做好重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金使用等“三重一大”事项的决策，把战略规划、重大投资、担保、转让重大财产、资产抵押和质押、重要资产租赁、大额资金使用、改制重组等纳入重大决策的范围。

（2）做出重大决策的主体要合法。要按照法律法规和我市关于市直企业董事会、总经理工作细则的规定，明确和规范股东会、董事会、经理层的和决策事项和决策权限。

（3）重大决策的程序要规范。要建立和落实重大决策的议事规则和决策程序，完善法律评估论证的机制和制度，并认真组织实施。属于国有资产监督管理机构权限的，要报经批准。

（4）重大责任追究制度要健全。按照“谁决策，谁负责”的原则，制定责任追究的具体办法。

2、担保中法律风险的防范管理

（作为担保人时）

（5）被担保人的资格要合法。企业在提供担保时，被担保人要符合法律法规和国有资产监督管理机构关于被担保人条件的有关规定。

（6）担保决策的做出要符合规定程序。担保决策要由法律法规和公司章程规定的机构，按照规定的程序做出。

（7）担保额度要在限额之内。担保额度要符合法律法规和国有资产监督管理机构的规定。

（8）提供担保应有反担保。企业提供担保时，应当要求被担保人或第三人向其提供合法有效的反担保。

（9）落实担保的有关管理规定。企业要加强担保的基础管理工作，做好担保信息收集、汇总、分析，开展担保监督检查，按照有关规定向国有资产监督管理机构报告担保情况。

（作为债权人时）

（10）审查担保人主体的合法性。担保人不能是法律法规禁止的机构和单位。

（11）审查抵押财产的合法性。运用各种调查手段，审查抵押财产是否为法律禁止和限制流通物、抵押人对抵押物是否拥有所有权、抵押物是否设置过抵押或被依法查封、是否不能变卖等，明确抵押财产的合法性。

（12）审查抵押财产的真实性。通过审查抵押财产是否真正为抵押人占有及控制、有没有其他法律负担、有没有设置过抵押、抵押价值有没有超过抵押财产自身的价值等，明确抵押财产的真实性。

（13）审查抵押财产的变现能力。要确保抵押财产的变卖能力，一般不要接受变现难度大的财产。

（14）谨慎选择担保方式。根据企业具体情况，选择保证、抵押、质押、留置、定金等具体担保方式，选择一般保证、连带责任保证等保证方式，并切实办好相关法律手续、签订书面合同及进行公证等。

3、企业财务管理中法律风险的防范管理

（15）企业财务管理工作要严格执行国家法律法规和政策。要严格执行《会计法》、《企业财务通则》、《企业会计准则》和企业财务行为有关主管部门的具体政策规定。

（16）实施不相容职务分离控制。要全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。

（17）实施授权审批控制。要根据常规授权和特别授权的规定，编制常规授权的权限指引，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。

（18）实施会计系统控制。要严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整，按规定及时向有关部门和国有资产监督管理机构报送财务数据。

（19）实施财产保护控制。要建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。

（20）实施预算控制。要实施全面预算管理制度，明确在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束。

（21）实施运营分析控制。要建立运营情况分析制度，综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。

（22）实施绩效考评控制。要建立和实施绩效考评制度，科学设置考核指标体系，对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。

（23）建设高素质的财务管理人员队伍。要制定和实施有利于企业科学发展的财务管理人员的人力资源政策，将职业道德修养和专业能力作为选拔和聘用财务管理人员的重要标准，切实加强财务管理人员培训和继续教育，不断提升财务管理人员素质。

4、合同中法律风险的防范管理

（24）把合同作为企业经营活动中最基本的法律文件。要积极实现全面合同管理，建立完善合同审核审查、监督检查、纠纷预警等合同管理工作制度。

（25）建立完善的合同管理系统。要推进统一授权、分工负责、归口把关的合同管理体系的建设。规范合同审查程序、标准，推行合同示范文本，提高合同审查质量。进一步强化合同集中统一管理，加大对重要合同的法律审核力度，加强对合同履行的监管，及时发现和解决存在的问题。

（26）发挥企业法律事务机构的作用。对重要合同法律事务机构应先期介入、全过程参与，充分发挥好把关和服务功能。

（二）应重点防范管理的法律风险

5、战略规划中法律风险的防范管理

（27）战略规划要符合政策。战略规划要符合国家、省、市的发展规划和产业政策，符合国有经济布局和结构的战略性调整方向，突出主业、提升企业核心竞争力。

6、生产经营中法律风险的防范管理

（28）确保产品质量。要严格遵守《产品质量法》等法律法规，建立健全产品质量管理制度，严格实施岗位质量规范、质量责任以及相应的考核办法，确保产品符合国家标准和行业标准。

（29）实现清洁生产。要贯彻执行《环境保护法》、《水资源防治法》、《大气污染防治法》等法律法规和国家环保政策，依法开展环境影响评价工作，推进节能减排，促进发展方式转变。

（30）落实安全生产责任制。要按照《安全生产法》等法律法规的规定，加强安全生产管理，消除安全隐患，杜绝或减少安全事故的发生。同时，要加强安全教育，采取有效措施保障职工人身安全。

7、投资中法律风险的防范管理

（31）充分掌握投资环境情况。要充分了解和掌握投资所在地的政治经济、法律法规、人文环境、资源状况、风俗习惯、行业规范等情况。

（32）对投资方案进行充分论证。要对投资的前景、可行性等问题进行充分论证，确保实现投资目的。

（33）加强对投资实施情况的监督。采取有效措施，对投资项目实施情况进行动态监督管理。

8、并购重组中的法律风险防范管理

（34）要符合政策和规定。并购行为要符合目标企业所在地的产业政策和有关规定，避免发生市场准入障碍的法律风险。

（35）对目标企业进行充分调查。对目标企业的产权、资产、债务、担保、税费、职工安置、企业文化、法律纠纷等相关情况进行审慎的调查，防止目标企业的资产存在瑕疵、存在较大或有负债、产权（股权）存在争议、欠缴税费、财务报表虚假或对重大事项虚假陈述、商业秘密泄露、高管违反竞业禁止或忠实义务以及存在市场准入障碍等法律风险。

（36）精心设计并购的法律文本。要合理选择采用协议收购或者要约收购的方式，科学细致设计并购的相关法律文本，通过各种条款、约定或措施保障并购的顺利实施。

（37）做好报批或信息披露工作。要按照有关规定办理并购的相关审批、核准或者备案手续，保障并购行为的合法有效。同时，要按照有关规定，做好并购的信息披露或者报告工作。

9、知识产权保护中法律风险的防范管理

（38）依法保护知识产权。树立知识产权保护意识，加强知识产权保护措施，及时申请商标、专利注册，规避商标被抢注和专利侵权案件的发生，依法维护权益。

（39）规范知识产权使用制度。规范知识产权的使用、许可使用等制度，使自身知识产权的价值得到实现。

（40）完善商业秘密保护制度和措施。要加强企业商业秘密保护力度，制定并落实商业秘密保护制度，与员工签订保密协议和竞业禁止条款，防止和避免商业秘密泄露。

（41）防范知识产权被侵犯。完善市场监控等手段，及时发现和处理侵犯自身知识产权的行为，采用各种有效法律救济途径和手段维护自身的合法权益。

10、授权过程中法律风险的防范管理

（42）建立完善授权制度。要编制授权的权限指引，明确重要业务企业内部的授权范围、权限及类型，明确企业外部业务代表和代理的授权范围、权限及时限。

（43）授权的程序要规范。要严格按照规定的程序进行授权。

（44）明确授权的责任。授权要明确责任，做到权责利相结合，对在授权中可能存在的超越权限、违反规定程序、造成重大损失的行为，制定责任追究的具体办法。

（45）对授权进行监督。要做到有授权有监督，建立完善授权监督约束机制。

（三）应加强防范管理的法律风险

11、企业设立中法律风险的防范管理

（46）签订规范的书面设立协议。公司设立时，应遵守公司法和工商行政管理的有关

规定。发起人应签订规范的书面设立协议，明确设立过程中的责任划分，防止因缺少书面协议或约定不当引起纠纷。

（47）起草公司章程。公司章程是公司成立的必备法律文件，公司章程的起草必须依法进行，其内容不得与法律法规相抵触，并必须经所有发起人同意。

（48）出资到位。公司注册资金要严格按照《公司法》和公司章程的规定来进行。以货币出资的，应当将货币出资足额存入指定账户；以非货币出资的，应确定相应的价值，并依法办理其财产权的转移登记手续。

（49）及时办理有关登记。公司设立时，应及时到工商行政管理、税务等登记主管部门办理登记手续，取得企业法人营业执照。

12、人力资源管理中法律风险的防范管理

（50）严格遵守《劳动合同法》和人力资源方面的有关政策。要在贯彻《劳动合同法》和人力资源方面的有关政策的基础上，规范人力资源管理规章制度，依法与职工签订劳动合同，维护职工合法权益。

五、加强组织领导，把法律风险防范管理工作推向更高水平

（一）加强法制教育。要扎实开展普法工作，不断加强对企业法律风险防范管理工作机制和核心理念的宣传教育，增强全体职工的法律风险防范管理意识，对不同岗位的职工就与企业生产经营管理密切相关的法律法规进行专门培训，进一步提高全体职工的素质和能力。

（二）明确工作责任。加强对法律风险防范管理的组织领导，明确工作责任，细化工作流程，共同推动法律风险防范管理工作扎实深入开展。

（三）加强法律事务机构和企业法律顾问队伍建设。企业法律顾问是做好企业法律风险防范管理工作的专业队伍保障，市管企业应当加强企业法律顾问队伍建设。重视企业法律顾问机构和岗位的设立，落实企业法律顾问岗位职责；开展有针对性地专业培训和人员培养，不断提高企业法律顾问执业素质和能力；建立健全激励约束机制，营造有利于企业法律顾问充分发挥作用的用人环境。

（四）落实重大法律风险报告制度。要落实重大法律风险报告制度，及时、完整、真实地反映企业生产经营中的重大法律风险，对涉及出资人重大权益和对企业可能造成重大不良影响的法律风险，要及时向国有资产监督管理机构报告。

（五）妥善处理经济纠纷。在处理纠纷时，要克服唯诉讼论。根据自身情况、纠纷性质，选择和解、调解、仲裁、诉讼中最适合的纠纷解决方式，将企业风险减至最低。对企业的重大法律纠纷案件，要按照规定及时报国有资产监督管理机构备案。同时，企业要充分利用自身案件资源，定期统计分析，及时总结经验和教训，不断提高处理纠纷的水平。

合同管理法律风险防范措施

合同管理法律风险防范措施 合同风险防范的措施 在合同起草、审核、签定、管理等各个环节中，均可以建立相应的制度规范、采取相应合同风险防范措施，防止在企业合同方面出现风险。措施包括： 1、争取合同的起草权 一般来讲，合同由谁起草，谁就掌握主动权。 2、认真审查签约对象的主体资格和资信能力 首先要查看对方的营业执照和企业参加年检的证明资料，了解其经营范围，以及对方的资金、信用，经营情况，其项目是否合法。 同时也要审查签约人的资格，查看对方提交的法人开具的正式书面授权证明，了解对方的合法身份和权限范围，以确保合同的合法性和时效性。对于标的额大的交易，还应到工商、税务、银行等单位调查对方当事人的资信能力。 3、合同名称与合同内容要一致 使用统一的合同文本是好事。但一定要对合同性质要了解，不要由于对合同性质了解不细，出现张冠李戴的事情。 4、注意价款支付及其方式 为了确保价款能够及时足额地收回，必须把好合同签订中价款支付及其方式的关，从源头上降低经营风险。

5、用词要严谨 签订合同不仅要做到字斟句酌、反复推敲，不要在合同中用含糊不清，模棱两可的词句或多义词，而且要注意合同的条款有无重复，或者前后是否自相矛盾，以免使对方钻了空子。 6、明确规定双方应承担的义务、违约的责任 许多合同只规定双方交易的主要条款，却忽略了双方各自应尽的责任和义务，特别是违约应承担的责任。这样，无形中等于为双方解除了应负的责任，削弱了合同的约束力。 7、合同条款必须对等 合同法明确规定当事人应当遵循公平原则确定各方的权利义务，一方享受权利，必须承担义务，合同条款的对等性是公平原则的重要内容。对于义务多、责任重、权利少这类一边倒的合同，应谨慎与之签订合同。因为一旦出现纠纷，本方将会处于极为不利的境地。同样，也不要签订权利多、义务少、责任轻的合同，否则另一方可能以该合同违背公平原则对合同的有效性提出抗辩。 8、约定合同纠纷的解决方式和诉讼管辖地要明确具体 在合同中一般约定，若本合同发生纠纷，双方应协商解决，协商不成，通过诉讼（仲裁）方式解决。若选择仲裁方式解决合同纠纷，不能只是笼统的写一旦发生纠纷在甲方（或乙方）所在地仲裁部门解决，而应写具体的名称。若选择诉讼方式解决合同纠纷，应尽量选择已方所在地法院管辖，若对方不同意，可改为双方所在地法院均可管辖，尽量不要选择对方所在地法院管辖。

酒店经营管理法律风险防范指引

酒店经营管理法律风险防范指引 总则 第一章基本原则 第一条【目的】为了规避海岛建设旗下各酒店经营管理中的法律风险，促进各酒店持续健康发展，实现各酒店利益的最大化，根据《民法通则》、《合同法》、《消费者权益保护法》、《治安管理处罚法》、《刑法》及《中国旅游饭店行业规范》、《旅馆业治安管理办法》，制定本指引。 第二条【适用范围】本指引适用于海岛建设旗下各酒店、宾馆、度假村等。 第三条【酒店法律风险定义】本指引所称的酒店法律风险，是指由于酒店外部法律环境发生变化，或由于包括酒店自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对酒店造成负面法律后果的可能性。 第四条【事先防范原则】事先防范能够避免法律风险的发生，有效保障酒店正常、健康的运转。 第五条【过程控制原则】过程控制贯彻并渗透于酒店运作的每个过程，过程控制落实到位，酒店法律风险就会得到有效控制。 第六条【全方位管理原则】酒店法律风险存在于整个经营活动中，决定了酒店法律风险防范体系必然是全方位的。 第七条【规范化运作原则】酒店要将法律风险防范纳入酒店各项管理制度、工作流程之中，并通过规章制度来规范各部门、各岗位

在法律风险防范中的职责，使酒店经营管理全部纳入法制化、规范化的轨道。 第八条【动态化调整原则】酒店所面临的具体的法律风险不是一成不变的，酒店应针对不断变化的法律风险，不断进行调整完善，使酒店法律风险的防范和管理切合酒店自身实际，符合酒店不同时期的发展需要。 第九条【重要性原则】酒店法律风险防范应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷，以合理的成本实现更为有效的控制。 第二章引起酒店法律风险的因素 第十条【外部法律环境的变化】外部法律环境的变化，既包括法律法规的出台、修改或废止，也包括行政执法状况的变化。 （如酒店业常用悬挂横幅来进行宣传，但由于地方性法规或地方政府规章对户外广告的禁止，就有可能使酒店在悬挂横幅的过程中受到罚款等行政处罚，酒店就只能终止这一宣传方式或寻求其他方式。） 第十一条【酒店自身因素】酒店未依据法律规定有效实施法律控制措施，换言之就是未有效行使或保护法律赋予的权利。 （如未及时进行商标注册，未采取有效的专利保护措施，未在法定期限内行使求偿权等，都将使酒店产生不必要的损失。）第十二条【各类主体行为】酒店或与酒店发生法律关系的各类

青岛市政府组成部门名称英文翻译

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签约法律风险控制三步骤(精)

签约法律风险控制三步骤 第一步、签约前的准备要充分。 1、评估签约的经济效益和法律风险。设立合同是为保障交易顺利进行，因此必须明确签约的目的是什么，成本与收益是否合理，可能产生哪些正面和负面影响，法律风险是否可控，最终能达到哪些预期目标，等等。只有正确评估合同的效果，才能对签约过程和合同内容进行整体规划和把握。 2、查阅政府对交易有无特殊规定。政府往往对特定交易制定特殊规定，其中有限制甚至禁止的内容，例如能源领域对外资的投资限制、特殊商品的出入境限制等等，也有鼓励或保护的措施，如对高薪技术企业的税收优惠、对音像制品的著作权保护等等。因此在签约之前应当了解相关规定，从而降低交易成本、规避交易风险，保障交易顺利进行。 3、审查对方主体是否适格。一是审查身份，对公民就是公民是否属于限制行为能力人、无行为能力人、是否对合同标的有处分权。对单位就是审查对方是否有从事相关经营的资格和资质、经营主体资格是否合法和真实存在，其与相关企业之间是何种关系，哪个主体有权签约，从而确定签约的适格对象。二是审查履约能力，即要查清对方现有的、实际的、真实的经营情况，了解其资产状况、技术水平、专业人员配备，确保对方有能力履行合同的相关约定。尽可能对其进行实地考察，或者委托专业机构对其进行资信调查。 4、准备签约的基础资料。在签约之前往往会进行一系列的协商或谈判，在此过程中会形成一系列的法律文件，如意向书、备忘录、会议纪要以及来往的传真、信件，这些都是签约的基础，也是以后发生纠纷可以向法庭提交的重要证据。所以应将协商过程中的文字材料归档并分类，作为正式签约的基础资料。 5、设计合同框架和条款。不同的交易，合同的繁简程度不同，对合同框架的设计是必不可少的。有些投资合同往往采用几个主合同加十几个附属合同的方式，这样才能把双方的权利义务规定得细致全面。此外，签约各方应向律师、公司法律顾问等专业人员咨询相关业务的实际开展情况，了解业务发生纠纷的概率和纠纷的起因、种类，以便在订立合同时有针对性地设计合同条款。对于一些重要条款或特殊条款，如融资、担保、管辖等等，应当设计几套不同方案，供签约各方选择。

加强合同管理防范法律风险

加强合同管理防范法律风险 北京刘勇律师事务所主任、北京仲裁委员会仲裁员刘勇 一、风险的话题 ●所谓风险。我理解风险是指那些由于疏忽大意没有预见、或者侥幸可以避免,而造成的难以克服、难以控制的客观情形。但风险不是不可抗力,二者最大区别是:风险来源于疏忽大意、或者侥幸等主观过错;而不可抗力是没有主观过错。这两者之间是量与质的区别。 ●所谓经营风险,我理解是指在经营活动中为了获得最大利润和效益而自愿加重责任、并通过自己的努力能够实现预定经营目标的情形。其特点是,经营风险与获得效益可能是成正比的。 ●所谓法律风险,我理解是指在经营活动中出现的不受法律保护的行为, 或者权利与义务极不平等、使自己始终处在只承担或多承担义务而不享有或少享有权利的情形。其特点是,法律风险一旦形成,就会使自己始终处于不利地位并必然遭受损失,而且这种不利局面和损失往往不能通过单方面继续履行该行为来避免。 二、发包方与承包方串通投标导致施工合同无效的案例 ●仲裁案例:某高档住宅小区进行施工招标。在招投标过程中,招标方与某投标方签订了一份协议书,其中约定:施工企业按 7649万元投标,招标方争取让该企业中标,还约定中标价款只作为备案合同用,双方要另行确定合同价款, B 施工企业还要在真实合同价款的基础上再让利 5%。开标后,该施工企业中标。备案合同中特别 约定了逾期付款的违约金最高到合同结算价款的 5%。在 施工中开发公司资金匮乏,施工企业垫资 3700万元完成了该工程。竣工验收合格后,双方签字确认工程结算价款为 9400万元。后开发公司新上任的总经理要求重新进行造价审核,否则就不支付剩余的 3500万元工程款。双方为此争执了两年后,施工企业申请仲裁。庭审中,开发公司提出:双方恶意串标,中标无效,因此双方签订

企业法律风险防范管理体系的构建

论企业法律风险防范管理体系的构建 一、我国企业法律风险管理的现状 以美国次贷危机为标志引发的国际金融危机宣告了一个风险时代的到来，媒体上关于企业法律风险的报道正在逐步增多。 2008年，一份由国际知名律师事务所Lovells编写的“中国100强企业法律风险环境排名分析报告”中指出：法律风险最高的企业分别是联想、TCL、海尔。根据该报告，中国100强企业面临的法律风险不仅相对较高，而且跨度很大。与此对应的是：中国企业对预防法律风险的投入严重不足，中国企业法律事务费用只花费了应支出费用的5%，企业法律顾问的数量也远远低于世界平均水平。美国企业支出的平均法律风险费用占企业总收入的1%，与分值相对应，中国企业应该投入0.5%，但实际投入只有0.02%，美国企业投入是中国的50倍。这意味着大多数中国企业的法律风险防御能力很弱，因法律风险而遭受损失的风险更高。

二、企业法律风险管理的重要性 公司对法律风险估计不足或处理不当，会带来相当严重的法律后果，有时甚至是颠覆性的灾难。近年以来，我国公司遭遇一系列重大事件，如中航油亏损、长虹被拖欠巨额货款、中国人寿被海外起诉、海信商标被抢注、中国银行系列案件等等，不胜枚举。这些事件的共同点是因遭遇法律风险而经历了严重问题。由此看来，企业的竞争力包含有抗大风险的能力，核心就是企业防范法律风险的能力。美国通用电气公司（GE）原总裁杰克.韦尔奇在回答别人问他最担心什么问题时，他说：“其实并不是GE的业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点，并使公司毁于一旦”。 我国政府现在已经高度重视中央企业的法律风险管理的重要性，为指导中央企业开展全面风险管理工作，增强企业竞争力，提高投资回报，促进企业持续、健康、稳定发展，国务院国有资产监督管理委员会根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，于二○○六年六月六日印发了《中央企业全面风险管理指引》（以下简称“《指引》”），该指引着重强调的企业风险有战略风险、财务风险、市场风险、运营风险以

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范 2010-5-12 13:53中国工程管理网刘哲【大中小】【打印】【我要纠错】EPC合同，即设计-采购-施工合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。传统承包模式中，材料与工程设备通常是由项目总承包单位采购，但业主可保留对部分重要工程设备和特殊材料的采购权。在EPC合同模式下，承包商的工作范围包括设计（engineering），工程材料和设备的采购（procurement）以及工程施工（construction）直至最后竣工，并在交付业主时能够立即运行。这种合同格式主要适用于那些专业性强、技术含量高、结构、工艺较为复杂、一次性投资较大的建设项目。 在项目管理当中，风险管理是一个非常重要的问题，特别是EPC项目，这些风险通常包括政治、经济、市场、业主、合同和自然条件等，其中导致EPC项目的合同法律风险更为重要。EPC项目合同法律风险包括合同条款风险和合同管理风险。合同条款应本着平等、公平、诚实信用、遵守法律和社会公德的原则。每一条款都应仔细斟酌，避免出现不平等条款、定义和用词含混不清、意思表达不明的情况还应注意合同条款的遗漏，合同类型选择不当。合同管理是承包商获利的关键手段，不善于管理合同的承包商是绝对不可能获得理想的经济效益的。它主要是利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益，这就要求承包商具有渊博的知识和娴熟的技巧要善于开展索赔，否则，只能自己承担损失。因此要注意合同中的工程范围、合同价格及其款项支付方式、保函条件和违约条款等合同内容，并加强合同条款的审核。 承包商企业对EPC工程总承包项目通过风险识别、风险分析、风险控制和处理，通过以上各个方面调查研究，分析发生各种风险的可能性及危害程度，对风险做出客观的综合评价，为制定和采取减轻和转移风险的措施提供依据。转EPC大型总承包工程项目中合同法律风险防范应贯彻从立项到勘察、设计、施工、验收、竣工、结算等全程。 一、EPC前期立项、招投标阶段合同法律风险与防范 1、加强对建设工程合同主体资质、资格及履约能力、资信、关联关系等进行审查和调查 对建设工程项目背景、建设工程项目立项、规划、环评、土地等项审批文件的合法性进行审查和调查，参与工程项目立项的前期法律文件（包括可行性研究报告、项目建议书）的起草和准备、审核和修改，提供工程项目法律、政策可行性分析，审查可行性报告，出具法律意见书，办理工程建设项目规划、立项审批及其他各种政府批准、登记备案手续，拟定建设工程项目合作开发方案，参加起草和完善合作合同文件，就项目用地涉及土地征用、土地使用权出让、转让进行合法性审查及法律文件的起草、准备、审核、修改、完善，对在建工程的或房地产等实物抵押融资的法律可行性出具法律意见书，办理征地手续，起草、审核征地补偿、安置协议，签订相关合同，制定拆迁方案，拟定、审核委托拆迁协议、拆迁安置文告、拆迁安置协议等，协助处理拆迁纠纷。 2、通过参与编制勘察、设计、施工、监理等的招标投标文件，对其合法性进行审查

企业经营中常见的法律风险防范及其防范培训大纲

《企业经营中常见的法律风险防范及其防范》 培训大纲 主讲人：冯涛 电话： E-mail： 课程目的： 首先，企业管理面临日益繁杂的法律环境。从公司设立、生产要素获得，到生产经营、产品销售，再到公司解散或破产，无不牵涉到法律以及法律风险。加入WTO后，我国公司不仅要在国内法律求生存和发展，而且还要直面国际法律环境。 其次，市场经济是竞争经济，而法律就是关于竞争的规则。企业想要在竞争中获胜，必须熟悉竞争规则。现在这些规则已经越来越多，越来越复杂，如果你不关心哪些规则与你和你的企业有关，难保什么时候会因为违反规则付出经济的代价甚至自由的代价。所以，一个成功的企业，肯定是个善于运用法律规则的企业，而一个聪明的企业家，应当是一个知道如何防范法律风险的企业家。 课程时间：2天 课程对象：中高层管理者 讲座大纲： 第一部分：企业内部的法律风险及其防范 第一讲劳资纠纷的法律风险防范 一、劳动合同关系成立的法律风险及其对策 二、依据单位规章制度开除职工的法律风险及其对策 三、劳动合同的续订的法律风险及其对策 四、劳务派遣的法律风险及其对策 五、招聘广告的法律风险及其对策 第二讲公司股东、董事之间法律风险与防范 一、拟定《公司章程》的法律风险及其对策 二、大股东不参加股东会的法律风险及其对策

三、董事、监事、经理个人履行职责的法律风险及其对策 四、不能确保公司财产的独立性的法律风险及其对策 五、公司犯罪的法律风险及其对策 六、企业负责人及工作人员履行职责中的法律风险及其对策第二部分：企业外部的法律风险及其防范 第一讲企业签订合同中的法律风险及其对策 一、违反签订合同基本原则的的法律风险及其对策 1、合同违反公平原则的法律风险及其对策 2、同违反合法原则的法律风险及其对策 3、合同违反公平原则的法律风险及其对策 二、合同成立的法律风险及其对策 1、承诺的法律风险及其对策 2、表见代理的法律风险及其对策 3、举证责任的法律风险及其对策 4、通过传真来签订合同的法律风险及其对策 三、合同主要条款欠缺可能导致的法律风险及其对策 1、合同主要条款约定不明确时的法律风险及其对策 2、合同履行地的法律风险及其对策 3、缔约过失的法律风险及其对策 四、违反合同的履行原则的法律风险及其对策 1、合同履行中的单方面中止和解除的法律风险及其对策 2、协作履行的法律风险及其对策 3、适当履行的法律风险及其对策 4、情势变更的法律风险及其对策 五、违约责任的法律风险及其对策 1、外观主义的的法律风险及其对策 2、合理预见的法律风险及其对策 3、违约金的法律风险及其对策 4、未违约方的法律风险及其对策

法律风险管理机制

法律风险管理机制 为实现公司对法律风险的有效防控和规范管理，建立健全公司、企业法律风险管理体系，完善法律风险管理流程，树立法律风险管理文化，制定本方案。 一、法律风险管理理念 （一）企业法律风险管理 企业法律风险，是指因法律法规因素所引致的由企业承担的潜在经济损失或其他损害的风险。法律风险是指可能减损企业现有或未来收益，或使企业丧失商业机会，或阻碍企业发展的与法律有关的经营风险。 企业法律风险管理是企业分析、评价、控制法律风险的过程。法律风险管理是一个持续和不断改善的动态过程，渗透于企业的管理活动，内生于企业各项经营管理的流程。 （二）企业法律风险管理目标及原则 企业法律风险管理以构建完善的企业法律风险管理组织体系；构建分工合理的企业法律风险管理职能体系；构建科学完备的企业法律风险管理制度体系；构建高效合理的企业法律风险管理流程体系；构建健康的企业法律风险管理文化体系为主要目标。 企业法律风险管理应以企业战略目标为导向，与企业整体管理水平相适应，融入企业经营管理和决策过程，纳入企业全面风险管理体系，审慎管理，持续改进为基本的管理原则。 二、法律风险管理机制建立

（一）法律风险管理机制创新 1、工作内容法律部研究适合公司的法律风险防控管理办法与实施方案，创新、完善公司法律风险管理机制和防控体系，调研和考核企业法律风险管理机制的建立和运行工作。 2、工作安排公司法律部负责法律风险管理机制的创新和管理工作。其中，法律部于来富总经理负责集团公司的法律风险管理工作，负责对法律风险管理总体工作的监督、指导；建材产业与其他产业（含下属企业）法律风险管理工作由法律部房文舒负责；地产产业与煤炭产业（含下属企业）法律风险管理工作由法律部李新艺负责；医药产业与商贸产业（含下属企业）法律风险管理工作由法律部孔馨炜负责；法律部臧卓负责法律风险管理的具体工作。 3、工作方法法律部根据公司领导指导意见，综合公司、企业各方建议，研究并不断完善公司法律风险管理机制与法律风险防控管理方法。（二）法律风险识别 1、工作内容企业根据生产经营涉及的法律风险和对法律风险的控制、管理情况，识别和分析法律风险。 2、工作安排 企业应成立法律风险管理组织机构： （1）企业法律风险管理委员会企业总经理任项目组长，负责组织、推进企业法律风险项目的开展。企业主管法律事务副总经理任副组长，具体负责企业法律风险管理机制的建立工作。

(完整版)青岛市城市管理局印发的《物业管理招投标办法》青城管〔2003〕91号

物业管理招投标办法 青岛市城市管理局印发青城管〔2003〕91号第一章总则 第一条为了规范本市物业管理招投标活动，维护物业管理市场秩序，保护招投标当事人的合法权益，促进物业管理行业的公平竞争，根据《中华人民共和国招投标法》和国家、省、市有关物业管理法律法规的规定，结合本市实际，指定本办法。 第二条凡在本市行政区域内进行物业管理招投标活动，均适用本办法。 第三条青岛市物业管理行政主观部门（以下称市物业行政主管部门）负责本市物业管理招投标活动的指导、监督和管理。各区市物业行政主管部门具体负责本辖区物业管理招投标活动的指导、监督和管理。 第四条物业管理招投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 第二章招标 第五条提倡物业管理项目通过招投标方式选聘物业管理企业。新建住宅（包括同一物业管理区域内非住宅）项目和市人民政府决定通过招投标方式选聘物业管理企业的物业建设项目，应当通过招投标方式选聘具有相应资质的物业管理企业。 第六条物业管理项目的招投标人是指： （一）实行前期物业管理的，物业建设单位是招标人，负责物业管理项目的招投标组织工作； （二）物业管理项目所在区域业主委员会（或业主代表大会，下同）已经成立，且业主大会决定通过招标投标方式选聘物业管理企业的，业主大会是招标人，负责物业管理项目的招标投标组织工作； （三）物业管理项目属于单一业主的，该业主是招标人，负责物业管理项目的招投标组织工作。 第七条前期物业管理过程中，住宅物业建设单位通过招标投标方式选聘物业管理企业时，投标人少于3个或者物业建筑面积小于2万平方米的，经物业所在地的区市物业象征主观部门批准，可以采用协议方式选聘具有相应资质的物业管理企业。

美国企业对法律风险控制带来的启示

美国企业对法律风险控制带来的启示 最近一段时间，可能受前一整年的金融危机的影响，企业爆发的经济纠纷凸显法律风险预防和控制的重要性。因此今年以来包括很多之前没有请法律顾问的外贸企业纷纷电话给本人说聘请常年法律顾问的事情，甚至让本人直接把合同带过来签掉。本人不太愿意作一些拿了顾问费却不顾不问的事情，主动服务的意识还是有的。但是，本人有些顾问单位却是一年到头没有几个问题可以问，或者即使有问题却迟迟才让律师参与。企业的法律顾问的刚性需求，是需要企业自己要有绝对的专业求教意识，否则请了法律顾问也是图流形式，一年三五万的顾问费也没有体现出价值，本人也觉过意不去，到续约的时候更是尴尬。不过现在随着老板的精英化、年轻化，本人还是找到了很多有识之士，总之希望企业真正把法律顾问的作用充分发挥，做到法律风险提前控制，律师提前介入的工作模式，这样更能看到专业法律顾问给企业带来的无形和有形的价值。 以下是我们著名的岩松同志介绍美国企业是怎样把法律风险控制工作做好的，也可以看的出我们浙江省的企业家们确实还是在这方面需要好好思考了。 美国企业在运营过程中，始终将法律服务作为公司最重要的工作之一。他们认为，法律风险客观存在，企业运作必须要有强烈的风险意识。由于美国企业对法律风险的防范十分重视，所以他们有着一整套法律体系，其作法对中国的外贸企业有着很好的借鉴作用。 设立风险管理委员会 全球企业法律顾问协会对来自美国500多家企业会员的统计显示，绝大多数公司在董事会中设有专门的风险管理委员会，统一负责包括法律风险在内的风险防范重大事务，并制定风险防范的总体战略规划。如美国最大的印刷企业当纳利公司，在董事会中设置了风险管理委员会，其主要职责包括如下几个方面：一是防止违规方面的管理，如上市公司遵守证券监督规定、遵守行业监管。二是合同管理。三是知识产权管理。四是索赔、诉讼事项管理。五是国内和国际商业活动管理。六是公司治理和董事会秘书管理。七是环保、人身健康和安全法律事务的管理。八是劳动关系法律事务管理。九是企业投资、资产出售、并购和重组等。 美国的一些大公司都设有总法律顾问，全面领导公司的法律事务，在公司中享有较高地位。总法律顾问在对公司首席执行官负责的同时，也对董事会负责，一般都列席公司董事会。如，爱克斯龙电力公司、当纳利公司的总法律顾问，都同时兼任公司高级副总裁。希尔顿饭店、麦当劳公司的总法律顾问，均为公司董事会下属执行层中的5个核心人物之一，其排名仅次于总裁。总法律顾负责制定法律风险管理战略的具体实施计划，并全面指导协调法律风险防范部门与有关业务部门在工作中的分工和配合。 法律事务管理集中垂直化

安全管理方案及法律风险防控措施

安全管理方案及法律风险防控措施 如果我方中标，公司将不断建立和完善法律风险防范机制，做到合法、规范经营，具体防控措施如下： 1、通过宣传培训和警示教育等方法培养全员法制观念，提高法律风险意识、增强法律风险防控素质，着力提高公司员工的法律风险意识，提高对法律风险防控重要性和紧迫性的认识，积极参与法律风险防控。紧紧围绕保安服务行业经营管理中存在的问题，以案说法，加强法律风险警示教育，让公司管理人员、员工认识到大部分法律风险都是可以提前预防、提前控制的，使法律风险防控与各项安全管理活动自觉融合。 2、严把保安服务人员招聘关，按照签约客户单位合同内容要求，招聘有较强的上进心、责任感、品德优良，身体健康，无传染性疾病和精神病史的人员，同时，加强政治审查和体检检查工作。 3、完善管理制度，同时定期、定时加强对保安服务人员人生观、价值观、廉政教育、职业道德、法律法规、规章制度、岗位职责、劳动纪律、消防安全知识、应急救援等知识的安全教育培训，不断提高保安服务人员的自身安全防范意识和综合素质，避免保安服务人员意外伤害和道德等风险的发生。

4、按照国家相关法律法规及签约后合同内容条款，及时和在岗保安人员签订劳动用工合同和缴纳社会保险，每月按时将保安服务人员工资打入其个人账户，避免劳务纠纷等问题出现，不让客户单位受到劳务纠纷、诉讼、合同等风险的不良影响，做到用工合法、合规。 5、积极探索建立与客户单位之间的法律风险防控信息平台，实现法律资源信息共享。通过发现、识别、分析、控制、监控和处理公司面临的各项法律风险，制定、实施相应的应对措施，增强公司抗击法律风险控制的主动性、前瞻性和计划性，不断提高公司运营效率，减少公司违规操作和诉讼案件的发生，使法律风险控制在公司能接受的范围内，实现公司承担的法律风险与经营收益的优化和平衡，保护和提升公司和客户单位的声誉和形象。

青岛市城市管理综合考核办法

（转发）青岛市城市管理综合考核办法 共阅[368]出处: 物业处作者: ; 发布日期:2011-6-20 青岛市城市管理委员会 关于印发《青岛市城市管理综合考核 办法（试行）》的通知 各区、市人民政府，市直各部门，各有关单位：为了使城市管理综合考核工作跟上城市发展的步伐，本着贴近实际、操作简洁、方便、高效的原则，市城管办在总结前几年城市管理综合考核工作和征求各考核成员单位意见的基础上，结合我市两年来创建全国文明城市的做法，按照市领导有关意见和城管委工作部署，对2006年6月印发的《青岛市城市管理综合考核办法》（青城管办字…2006?40号）进行了修订，拓展了考核范围，精简了考核内容，调整了各行业考核分值，加大了平时检查的分值比例，增加了城管年度重点工作目标的分值比重，统筹七区一个考核标准、五市一个考核标准，同时，根据城市管理工作的需要，每年更新各行业考核内容和标准，目的是更好地贴近我市城市管理的实际和有效促进城市管理工作水平的提升，为市民创造舒适、优美的城市环境。 现将修订的《青岛市城市管理综合考核办法》印发至各单位试行实施。根据创建全国文明城市、建设世界宜

居城市和筹办世园会的需要，市城管办将适时对考核办法进行补充和完善。 附件：青岛市城市管理综合考核办法（试行） 二〇一一年六月十二日 主题词：城市管理考核办法试行通知 青岛市城市管理委员会2011年6月15日印发 青岛市城市管理综合考核办法（试行） 根据2011年全市城市建设和管理工作会议要求，为落实好《山东省城镇容貌和环境卫生管理办法》，切实增强城市管理综合考核的科学性、指导性和实效性，结合青岛经济社会发展要求，在充分借鉴创建全国文明城市测评标准和总结前几年城市管理综合考核经验的基础上，制定本考核办法。 一、指导思想 以世界眼光和国际标准为统领，以建设世界宜居城

政府行政行为的法律风险控制

龙源期刊网 https://www.wendangku.net/doc/c45121515.html, 政府行政行为的法律风险控制 作者：王耀虎 来源：《法制与社会》2013年第34期 摘要政府机关及其工作人员在行使行政权力、执行行政事务过程中不可避免的会遇到一定的法律风险，要认清法律风险的类型、原因，及时规范行政行为，防范法律风险。 关键词行政行为法律风险防范 作者简介：王耀虎，响水县委党校科长，硕士研究生学历，研究方向：法律与政治，行政法。 中图分类号：D630文献标识码：A文章编号：1009-0592（2013）12-163-02 随着社会的发展，公民、法人法律意识的不断提高，地方政府涉诉案件呈逐步增多的趋势。这一现象一方面表明，我国的民主法治在进步，政府的行为最终可能接受司法的审查，从而促使地方政府转变作风，自觉依法行政。另一方面说明地方政府的执法素质和法律风险意识有待提高，对其行为涉及的法律风险的控制能力有待提高。在国家大力推进依法行政、建设法治政府的今天，这个问题应当引起足够的重视，应该增强政府的行政行为的法律风险防范意识。 一、法律风险与行政法律风险概念 （一）法律风险 法律风险，除了具有风险的一般内涵外，还特别指由法律调整，在针对一定利益的法律关系主体之间，引起其权利和义务产生、变更或消灭所带来的法律后果的不确定性。 （二）政府行政法律风险 所谓“政府行政法律风险”，是指政府在行政过程中，由于做出的行政行为不规范而导致的与政府所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。 （三）政府行政法律风险产生的法律责任 行政主体及其公职人员在行使法律赋予的行政职权过程中所产生的风险责任主要有以下四种： 1.刑事责任。我国《刑法》分则第八章与第九章专门针对国家工作人员因不当履行公职而严重危害社会的行为规定了45个罪名，常见的贪污罪（382条）、受贿罪（385条）、挪用公

法律风险及防范

律风险分析与防范 导读：在我国社会主义市场经济体制全面转型的过程中，中小企业由于其自身的特殊性在生产经营与管理过程中面临着来自企业内外部两方面的法律风险。为避免法律风险的发生，中小企业应当采取构建一套系统、完整的“法律风险防范机制”、加快推行法律顾问制度、加强企业合同管理，防范合同陷阱和风险、正确适用合同担保制度，预防、规避合同项目风险、重视合同证据工作，做好合同公证、见证及建立其它法律事务管理制度等防范措施。 企业在经营发展过程中面临着来自方方面面多种多样的风险，其中法律风险是多年来最容易被忽视的一种。很多企业认为在法律风险防范上的支出是可有可无的，属于可“节流”的部分。实际上，这是一种极其错误的认识，放眼四周，高发案率，高败诉率，低执行率，打赢官司拿不到钱的尴尬与无奈如影随形地伴随着企业，一笔官司、一笔欠款葬送一个蒸蒸日上的企业的案例也是屡见不鲜，一部《福布斯落马榜》更是企业家因为忽视法律风险而招致灭顶之灾的最好记录。 无数悲壮惨痛的事实证明，法律风险一旦发生，往往会给企业带来相当严重的后果。特别是中小企业，与大企业相比，经济实力薄弱，内部管理不健全，抵御法律风险的意识和能力均有明显差距，往往一次失误就会给企业带来颠覆性的灾难。 一、企业法律风险概述 法律是一种行为规范，其在本质上不允许人们为所欲为，而是要求人们必须按一定的规则去作为或不作为。当人们实施了一种法律所禁止的行为，或没有去实施一种法律规定必须实施的行为，则这种情况下的作为或不作为就有可能面临法律的制裁。人们通常所理解的法律风险正是在这个意义上提出来的。 无论是个人还是单位，都杜绝不了法律风险，但由于人与人的不同，个人与单位的不同，单位与单位的不同，法律风险的数量、影响面、损失概率、控制的需求都存在着不同程度的差别。从目前实践的情况来看，除了上述的那类狭义的法律风险外，无论是法人还是非法人单位，往往还存在另一种可能性，即由于企业未跟上外部法律环境的变化，或者未按照法律规定或合同约定有效充分地行使权利，而导致企业权益丧失，造成负面法律后果的可能性。因此，在企业风险控制与管理视野下的法律风险，不仅仅是通常由于违反法律规定而产生的风险。

青岛市燃气管理条例(2019修订)

青岛市人民代表大会常务委员会公告 《青岛市燃气管理条例》，业经青岛市第十六届人民代表大会常务委员会第十六次会议修订，并报经山东省第十三届人民代表大会常务委员会第十三次会议批准，现予公布，自2019年9月1日起施行。 2019年7月26日 青岛市燃气管理条例 （1995年5月26日青岛市第十一届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过1995年6月14日山东省第八届人民代表大会常务委员会第十五次会议批准1995年6月14日青岛市人民代表大会常务委员会公告公布施行根据1997年8月16日山东省第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议批准的1997年5月23日青岛市第十一届人民代表大会常务委员会第三十一次会议关于修改《青岛市城市私有房屋管理办法》等十一件地方性法规行政处罚条款的决定修正2003年10月24日青岛市第十三届人民代表大会常务委员会第六次会议第一次修订2003年11月28日山东省第十届人民代表大会常务委员会第五次会议批准2003年11月28日青岛市人民代表大会常务委员会公告公布自2004年1月1日起施行2019年5月23日青岛市第十六届人民代表大会常务委员会第十六次会议第二次修订 2019年7月26日山东省第十三届人民代表大会常务委员会第十三次会议批准2019年7月26日青岛市人民代表大会常务委员会公告公布自2019年9月1日起施行） 目录

第一章总则 第二章规划与建设 第三章经营与服务 第四章燃气使用 第五章设施保护 第六章安全管理与应急处置 第七章法律责任 第八章附则 第一章总则 第一条为了加强燃气管理，保障燃气供应，预防和减少燃气安全事故，保障公众生命、财产安全和公共安全，维护燃气经营者和燃气用户的合法权益，促进燃气事业健康发展，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。 第二条本市行政区域内燃气规划、建设、经营与服务、使用、设施保护、安全管理以及应急处置等相关活动，适用本条例。 天然气、液化石油气的生产和进口，城市天然气门站以外的天然气管道输送，燃气的船舶运输和码头装卸，燃气作为发电、工业生产原料、切割气的使用，沼气、秸秆气的生产和使用，不适用本条例。 第三条市、区（市）人民政府应当将燃气事业发展纳入国民经济和社会发展规划，建立工作协调机制，解决燃气管理工作中的重大问题。 第四条市城市管理部门负责本行政区域内的燃气行业管理以及燃气设施维护维修管理工作。市住房和城乡建设主管部门负责本行政区域内的燃气设施规划、建设管理工作。 区（市）人民政府确定的部门承担本条例规定的城市管理部门、住房和城乡建设主管部门的职责。 市、区（市）人民政府有关部门应当按照各自的职责，做好有关燃气管理工

浅谈地方政府法律风险控制

地点政府法律风险操纵 随着法律、法规的不断完善，公民、法人法律意识的不断提高，地点政府涉诉案件呈逐步增多的趋势。这些案件不仅表现为行政诉讼案件，而且大量表现为民事诉讼案件。这一现象一方面表明，我国的民主法治在进步，政府的行为最终可能同意司法的审查，从而促使地点政府转变作风，自觉依法行政。另一方面讲明地点政府的执法素养和法律风险意识有待提高，对其行为涉及的法律风险的操纵能力有待提高。在国家大力推进依法行政、建设法治政府的今天，那个问题应当引起足够的重视。 一、政府法律风险类不 （一）行政行为不当的法律风险 1、规范性文件制定不当的法律风险 为了贯彻实施法律、行政法规，或者为了地点治理的需要，地点政府有权制定地点规章和规范性文件。地点规章、规范性文件制定的差不多原则是不得与法律、行政法规相冲突。然而在实践中，地点政府在制定地点规章和规范性文件时，或者缺乏必要的法律

论证，或者是为了某种需要，存在违反法律、行政法规、超越职权、变通处理等情形。这种风险要紧表现在：一是导致国家的法律、法规不能统一有效实施；二是政府职能部门执行这类规范性文件，可能造成执法不当、执法错误的情况，具体行政行为一旦发生诉讼，经不起司法审查，存在败诉的风险；三是可能给企业、公民的经济民事活动造成法律障碍。比如在地点国有企业改制过程中，地点政府出台的一些改制政策，明显违背国务院国资治理部门的规定，企业按照地点政策改制后进展的专门好，若干年后拟发行上市，终因存在改制不合规的“硬伤”而无法上市。 2、具体行政行为不合法的法律风险 具体行政行为必须符合法律、行政法规和规章的规定，这是具体行政行为成立的差不多条件。具体行政行为的合法性原则，是依法行政、建设法治政府和构建和谐社会的差不多要求，但实践中具体行政行为尚存在把关不严、定性不准、事实依照不足、适用法律不当，甚至不作为、乱作为、越权作为等情形。这些情况一是增加了政府行政诉讼败诉的风险，二是容易造成政府在某一领域的“信任危机”，三是行政行为对象的权利难以得到保障。比如当前社会存在的价格主管部门调价不当、城建部门拆迁不当、城管部门执法混乱、公安交通部门滥设路检等情形，大多存在一定的不合法、不合规的问题。 （二）政府民事行为不规范的法律风险

合同法律风险防范学习心得

参加《合同法律风险防范》学习的 心得体会 2017年11月24日，应公司通知自行网络观看了《合同法律风险防范》视频。此次学习主要针对合同的起草、审核、签订、履行、存档等工作及法律风险防范措施。通过学习，在合同全程管理及法律风险防范方面，令我深刻领会到合同法律风险防范在企业经济活动中重要地位，必须增强企业的合同法律风险防 范意识，尽可能的把合同相关法律风险降到最低，为公司的生产经营及经济活动往来提供专业意见。 根据我公司的合同法律风险防范工作实际并结合学习内容，我认为在以后的合同法律风险防范工作方面应特别注意以下几点： 一、合同签订前的合规审查工作及缔约准备工作。 1、根据我公司的企业性质及国家的相关管理规定，对我公司经济活动的合规性进行审查，尤其对于重大事项及其标的额较大的业务合同，必须坚决落实相关的招投标规定及审批程序，确保公司各项决策的合法合规，避免企业经营中的政策风险和法律风险。

2、经济活动中对交易市场的了解调查，尤其要对交易相对方的主体资格和资信能力进行调查审核。在经济活动中，缔约前业务承办部门必须对缔约相对方进行全面深入的了解，主要通过市场调查、证件资质核实、商业信誉及履约能力评估等方式对其作出全面评价，确保相对方具备主体资格并有履约能力。 3、加强相关业务承办人员的业务能力素质提升，使我方在经济活动中争取掌握主动权和话语权，尤其对于合同的起草、成交条件的提出等主动权的掌握极为重要，可以为我方在经济活动中争取更多的权利，保障企业的持续盈利水平及稳健发展。 二、合同签订过程中合同内容的严格审查及风险点的把控规避。 1、签约主体资格及相关授权委托手续的核实。在签订合同时，必须根据前期的调查了解对相对方的签约主体资格再次进行认真核实，并对签约授权委托事项进行进行全面的了解核对，以确保合同签订的真实合法有效。 2、合同起草、修改、洽谈等主动权的争取及积极行使。在前期相关业务人员跟交易对方积极接触的基础上，努力争取掌握合同的主动权，并根据双方协商认真推敲合同的每一个条款，尽可能选择适用对我方有利的措辞，也能确保在合同洽谈过程中掌握合同修改变更及交易成交条件的主动权，以便更好的保护自身权益、获取更大利益。

公司法律部门的职能及法律风险管理

公司法律部门的职能及法律风险管理公司是市场经济中最活跃的主体，一个快速发展的、经济交换频繁的公司，都有自己的法律部门，它的法律部门的主要职责是什么呢？是处理公司法律纠纷吗？是管理公司经济合同吗？在对待公司的法律部门上存在两种不同的倾向，第一，公司的法律人员认为公司的法务被边缘化，只是进行合同管理、工商管理、纠纷的处理。第二，公司的管理者认为公司的法律部门在公司发展过程中只会踩刹车，不懂得加油们，使公司商业机会不能实现或受到干扰。有的管理者认为法律部门是公司非一线部门，一个类似后勤保障部门，一个防范和化解风险的部门。管理者就会认为，法律部门不能与他们创造利润的思想竞合起来，法律部门是公司一个合同签字的最后时刻，才会得知某项业务部门。以上者两种倾向都不能全面的说明公司法律部门的作用。 公司法律部门的主要职责： （１）协助企业领导人正确执行国家法律、法规，对企业重大经营决策提出法律意见； （２）参与起草、审核企业重要的规章制度； （３）管理企业合同，参加重大合同的谈判和起草工作； （４）参与企业的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让、招投标及进行公司改制等涉及企业权益的重要经济活动，处理有关法律事务；

（５）办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等有关法律事务； （６）接受企业法定代表人的委托，代理企业的诉讼和非诉讼活动；（７）在境外上市的股份有限公司中，向董事会推荐企业法律顾问担任董事会秘书； （８）配合企业有关部门对职工进行法制宣传教育； （９）开展与企业生产经营有关的法律咨询； （１０）负责企业外聘律师的选择、联络及相关工作； （１１）办理企业领导人交办的其他法律事务。 以上可以看出公司的法律部门的主要职责应当对公司进行合规 管理即公司的管理者的职责，是公司行为规范的法律指南针，其次才是法律救济职责。 管理职能：对公司法律风险管控，包括决策的合法性分析、合同管理、人员培训，合规性监控即监督公司在反腐倡廉方面的问题。 法律救济：代理诉讼，仲裁，复议，调解。 实现公司法律部门的职能取决于公司对法律部门的定位。公司的法律部门不仅承担着律师的职能，而且扮演者管理者的角色。他们在提出法律意见时，不仅仅要评估法律上的风险，更会考虑公司的战略、公司的运营情况以及市场的变化等等，在综合考虑各方面的因素后，提出一个切实可行的方案。当业务部门遇到难题，他们应当咨询法律