风险管理自我评估报告格式

风险管理自我评估报告

格式

文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]

（公司全称）

XXXX年度风险管理自我评估报告注册地址：

董事长：

总经理：

报告撰写人：

联系电话：

总经理签字：

公司盖章：

一、整体风险评估

总体风险水平

风险方向1、整体风险评估（低、中、高）

公司面对的主要风险

公司风险管理的有效性

董事会和高级管理层的管理质量和审慎程度

应关注的问题

2、整体风险发展趋势（下降、稳定、上升）

经济发展情况

市场环境

经营策略和计划

兼并、收购计划和机会

法律和监管变化

二、单项风险评估

（一）信用风险

风险水平风险方向

1.评估

2.内在风险水平（低、中、高）

信贷组合

产品类型

信贷余额和增长

信贷评级分布

产品和行业多样性

借款人组成

大额风险集中度

贷款期限分布

不良贷款的水平和发展趋势

拨备充足性

担保覆盖率

同业比较

对主要信贷产品的描述

非信贷业务

非信贷业务的资产余额和复杂性

银行同业业务

证券投资、交易和承销

信用支持（例如为客户提供担保）

资本市场工具和衍生交易工具

3.风险管理水平（强、可接受、弱）

董事会和高级管理层的监控

董事会和高级管理层对本公司各类业务的内在风险识别和了解程度

董事会和高级管理层根据风险偏好制定和审批相关风险的政策和程序，实施风险管理的情况

董事会和高管层对各类风险的计量方法的了解掌握程度，对新业务有关风险的评估和审批情况

董事会和高管层对各类风险管理资源配备的充分性

政策、程序和限额结构的有效性

针对不同风险类别所制定的政策、程序和限额结构，这些政策、程序和限额结构是否得到了相关管理层的审查和批准

政策中对业务活动权责的规定情况

合规性监测程序的制定和实施情况，包括由公司内独立部门(如内审部门、合规部门)对所有政策、程序和限制所进行的合规性检查

风险计量、监测和管理报告系统

用于计量和监控各类风险的主要假定条件、数据来源和程序是否得当、是否有充分的分析和文档记录，是否具备持续检测其可靠性的系统

在各类风险识别、计量、监测和控制中所采用的量化方法、技术手段

各类风险管理的报告路线、频率和报告内容，向董事会及风险管理委员会、管理层及风险管理部门提供报告的及时性和完整性情况

内部控制和审计

内控机制与公司各类风险和内在风险水平的匹配情况

组织架构中是否有明确的权责划分来对政策、程序和限额的正确实施进行监控，主要监控手段

财务、运营和监管报告是否可靠、准确、及时，有关例外事件的审批、文档记录及调查情况

内审部门的独立性和资源配备的充分性

内审或其他控制评估程序是否足以覆盖机构的所有运作，且做到独立和客观董事会和高级管理层对已识别的重大内控缺陷的关注程度，所采取的措施

审计识别的主要缺陷和纠正情况，以及对整改纠正情况的后续监督

4.风险发展趋势（下降、稳定、上升）

对各类风险的发展趋势分析时，需要兼顾外部因素和内部因素。公司应结合宏观经济金融形势、法律环境、监管政策、竞争环境、技术进步等外部因素，以及公司发展战略、重要人事变动、风险管理体系和内控体系的变化、业务发展趋势、新产品新业务开展情况等内部因素，研究分析各类风险的变动方向，使评估结果不仅能够反映当前的综合风险状况，而且能够对风险的发展趋势做出前瞻式预测。

（二）市场风险

风险水平风险方向

1.评估

2.内在风险水平（低、中、高）

随着市场利率、汇率变动引起的盈利和资本波动

数据定量分析

同业比较

重新定价风险（repricing risk）

资产、负债和表外项目的重定价格错配

收益率曲线风险（yield curve risk）

整体利率水平的变化（收益曲线的平行移动）

有关利率水平的变化（收益曲线变陡、平坦、倒置、扭曲）

基础收益率风险（basis risk）

使用不同的参考利率对资产和负债进行定价

期权性风险（optionality）

配置卖出期权的资产（例如，贷款和预先付款的抵押）

配置卖出期权的负债（例如，提取活期和储蓄存款）

净利差

交易策略

自营交易与代客交易的比例

交易组合分析

市场风险来源（例如，外汇，利率，商品和股票）头寸规模，期限和复杂程度

价格风险的组成（例如，远期和期权风险）

产品的价格敏感度和流动性

交易收益的稳定性

市场风险对应盈利和资本的发展趋势

3.风险管理水平（强、可接受、弱）

格式同信用风险

4. 风险发展趋势（下降、稳定、上升）

格式同信用风险

（三）流动性风险

风险水平风险方向

1.评估

2.内在风险水平（低、中、高）

流动性状况

流动比率、到期日错配、存贷比率的水平和趋势

集团内部负债

同业比较

资金来源

资金成本

资金来源规模的稳定性

资金来源的多样性

进入资本市场、货币市场或其他现金来源的可能性

资产流动性

流动资产的数额和质量

流动资产二级市场的容量和广泛性

抵押品证券化

其他因素

母公司的支持力度

公司的信用评级

3.风险管理水平（强、可接受、弱）

格式同信用风险

4. 风险发展趋势（下降、稳定、上升）

格式同信用风险

（四）操作风险

风险水平风险方向

1.评估

2.内在风险水平（低、中、高）

在评估操作风险的内在风险水平时，至少需要考虑以下因素：公司的发展和竞争能力

员工素质和流动性

自动化程度，人工核对以及人为干预的情况

产品的规模和复杂程度；新产品的研发和市场营销

操作失误及其损失

内部或外部欺诈

业务政策和会计控制中出现特例的数量、审批程序以及记录情况外包安排以及相关控制的充分性

3.风险管理水平（强、可接受、弱）

格式同信用风险

4. 风险发展趋势（下降、稳定、上升）

格式同信用风险

（五）法律风险

风险水平风险方向

1.评估

2.内在风险水平（低、中、高）

机构因素

内聘法律顾问的能力

客户投诉的数量

法律法规的合规记录

未判决的诉讼

信托及其他负债保险体系的适当程度

产品因素

市场中的法律要求和效用

新产品的法律文件和法律文件的执行

产品的复杂程度（例如，场外交易衍生合同）

3.风险管理水平（强、可接受、弱）

格式同信用风险

4. 风险发展趋势（下降、稳定、上升）

格式同信用风险

（六）声誉风险（汽车金融公司和金融租赁公司可暂不评估该风险）风险水平风险方向

1.评估

2.内在风险水平（低、中、高）

机构因素

董事和高级管理层的诚信和管理能力

合规部门人员的素质和工作能力

公司形象及财务表现

母公司的支持力度

客户投诉的性质和数量以及管理层应对投诉的意愿和能力

明确的或潜在的诉讼案件，因诉讼而产生的历史成本支出

违规记录及其实质影响

产品因素

新产品和已有产品

产品的复杂程度

3.风险管理水平（强、可接受、弱）

格式同信用风险

4. 风险发展趋势（下降、稳定、上升）

格式同信用风险

（七）战略风险

风险水平风险方向

1.评估

2.内在风险水平（低、中、高）

机构因素

董事和高级管理层的专业能力和审慎经营程度

公司的使命、目标、文化、价值

公司的短期和长期财务目标

市场拓展计划；以往进入新市场或引入新产品新业务的表现经济、产业和市场环境的影响

产品因素

新市场和已有的市场对比

新产品和已有的产品对比

产品的复杂程度

产品和客户的分散化

3.风险管理水平（强、可接受、弱）

格式同信用风险

4. 风险发展趋势（下降、稳定、上升）

格式同信用风险

三、风险评估摘要

内在风险水

平风险管理能

力

整体风险状

况

风险发展趋

势

信用风险市场风险流动性风险

风险评估矩阵表

2以“强”、“可接受”、“弱”表示

4 以“上升”、“稳定”、“下降”表示

风险评估报告范文

风险评估报告范文 导读：本文是关于风险评估报告范文的文章，如果觉得很不错，欢迎点评和分享！ 【范文：学院廉政风险评估报告范文】 我院按照上级部门的统一部署，结合我院实际工作，突出我院新校园建设重点，采取自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，从思想道德、制度机制、岗位职责、业务操作、人际交往等五个方面，自下而上的认真排查廉政风险(源)点。我们经过对各类廉政风险的研究分析，认为涉及我院的主要廉政风险源于项目审批、资金分配和内部的公务接待，现对我院主要廉政风险自我评估报告如下。 一、项目审批环节的廉政情况 我院新校区建设是市里的重点项目工程，也是腐败现象的易发多发重点领域，由于时间紧、任务重，加上一些客观因素，项目的土地使用证、工程规划许可证、工程施工许可证尚在办理过程，但都有发证机关出据的相关证明后进行招标和施工。做到了申报手续清楚完备，各类证件逐步完善。在廉政风险排查中，学院新校区的各项工程建设项目都是严格按照物资采购招标法，委托市政府招标代理处，履行招标程序，实行公开招标。对中标单位我院认真与其签订施工合同，在招标和施工过程中，我院尚未发现有关部门和人员有不廉洁问题。

（一）主要做法：我院制定了《关于工程建设领域突出问题专项治理工作的意见》，认真做好“五个预防，一个坚持”的六项工作。一是预防插手干预新校区工程建设，擅自改变土地用途、提高建筑容积率；二是预防在招标过程中招标人和投标人，虚假招标、围标串标、转包和违法分包，透露机密；三是预防和制止在工程建设过程中可能出现的索贿受贿行为；四是预防在工程建设中，建筑质量和安全责任不落实，损害学院利益；五是预防在工程建设中，违背科学决策、民主决策的原则；六是坚持“四制”，即招投标制度、合同管理制度、工程监理制度、竣工验收审计制度。同时，学院还与中标施工单位签订了《建设工程廉政协议书》。每月指挥部召开的工作例会学院领导都强调要加强工程领域里的廉政建设，由于措施得力，预防了在建设工程领域中容易发生的吃请、行贿、索贿的腐败现象。 （二）具体措施：廉政风险防控要坚持教育、制度、监督、亮权等多重并举的措施，做到预防在先，防患于未然。 一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。 二是完善制度，不断提高制度执行力。结合正在开展的党务、政务公开，清理整合，进一步完善制度体系，真正形成用 制度管人、管权、管事的长效机制，加大制度执行和督查力度，维护制度的权威性和严肃性。

反恐安全风险评估程序

反恐安全风险评估程序 （C-TPAT/GSV） 1、目的： 为确保商业伙伴的C-TPAR反恐管理体系持续正常运行，且流程和程序符合C-TPAR反恐管理的相关要求，特制订本程序 2、适用范围： 本程序适用于所有与本厂有业务往来的商业伙伴 3、定义： 为确定商业伙伴的C-TPAT反恐管理活动的流程和程序是否达到了相关要求，所作出的系统的、独立的检查和风险评估。 4、职责权限 4.1由生产、品质、物控等部门对商业伙伴进行生产、品质、技术方面进行评估。 4.2由生产部、安全主任和行政部对商业伙伴进行安全方面的评估。 4.3安全管理者联同相关部门定期对商业伙伴的流程和程序进行评估。 5、风险评估小组由以下人员组成： 风险评估小组组长由生产经理担任；风险评估小组成员由采购部、品管部、业务部、生产部、行政部安全主任等相关人员担任。 6、风险评估小组组长职责： 6.1评估小组组长职责： 6.1.1代表评估小组对评估实施管理；

6.1.2确定评估范围； 6.1.3确认评估结果； 6.1.4确认纠正措施、实施计划及处理结果； 6.1.5汇总评估结果，作出评估总结报告。 6.2评估小组成员职责： 6.2.1根据评估组长选定的流程、程序的范围进行风险评估； 6.2.2风险评估前要重新评估与流程、程序范围有关的资料及前次评估记录； 6.2.3有效地评估所有应评估的范围； 6.2.4根据记录和证据资料及现场考察等确认流程和程序是否符合规定的要求； 6.2.5将评估中的不符合事项向风险评估小组汇报。 7、评估内容： 7.1评估商业伙伴的流程和程序是否符合规定的要求 7.2评估各部门的保安行为是否符合流程和程序之要求； 7.3与C-TPAT有关的保安措施。 8、被评估商业伙伴在评估过程中负有以下责任： 8.1与风险评估小组积极配合； 8.2将评估目的、范围、时间等有关内容通知本公司有关人员； 8.3提供风险评估小组所需的资料及做现场说明等，以便评估顺利进行； 8.4对评估中不符合项，提出纠正措施； 8.5实施纠正措施并确认后，向风险评估小组报告。 9.末次会议：

(风险管理)风险评估报告V最全版

（风险管理）风险评估报告 V

资金管理系统风险评估报告 2010年12月 天融信公司安全服务事业部

文档信息 分发控制

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目录 1简介5 1.1目的5 1.2范围6 1.3评估方法6 1.4评估工具选择6 2资产安全评估总结7 2.1资产评估对象及方法7 2.2漏洞严重级别定义7 2.3网络安全风险评估8 2.3.1网络拓扑结构说明8 2.3.2网络拓扑结构风险分析9 2.3.3网络与安全设备资产安全概述9 2.3.4网络与安全设备资产安全风险漏洞10 2.3.4.1外网防火墙－主（10.1.251.193）10 2.3.4.2外网防火墙－备（10.1.251.193）18 2.3.4.3内网防火墙－主（10.1.251.129）18 2.3.4.4内网防火墙－备（10.1.251.129）26 2.3.4.5SSLVPN（10.1.251.4）风险漏洞详细描述26 2.3.4.6安全认证交换机26

2.3.4.7服务器区交换机27 2.3.4.8服务器区交换机配置27 2.3.4.9服务器区交换机风险漏洞详细描述27 2.4主机系统安全综合分析27 2.4.1Web服务器（10.1.251.68）28 2.4.1.1Web服务器（10.1.251.68）安全现状28 2.4.1.2Web服务器（10.1.251.68）风险漏洞详细描述31 2.4.2Web服务器（10.1.251.69）32 2.4.2.1Web服务器（10.1.251.69）安全现状32 2.4.2.2Web服务器（10.1.251.69）风险漏洞详细描述35 2.4.3Web服务器（10.1.251.70）36 2.4. 3.1Web服务器（10.1.251.70）安全现状36 2.4. 3.2Web服务器（10.1.251.70）风险漏洞详细描述39 2.4.4Web服务器（10.1.251.71）41 2.4.4.1Web服务器（10.1.251.71）安全现状41 2.4.4.2Web服务器（10.1.251.71）风险漏洞详细描述43 2.4.5Web服务器（10.1.251.72）45 2.4.5.1Web服务器（10.1.251.72）安全现状45 2.4.5.2Web服务器（10.1.251.72）风险漏洞详细描述48 2.4.6应用服务器（10.1.251.132）49 2.4.6.1应用服务器（10.1.251.132）安全现状49 2.4.6.2应用服务器（10.1.251.132）风险漏洞详细描述52

质量风险管理评估报告

睢县药业有限责任公司 质量风险评估报告 起草人：起草日期： 审核人：审核日期： 批准人：批准日期：

一、评估相关情况说明 （一）时间安排 公司计划于2015 年4 季度开展质量风险评估活动，由公司风险管理小组和质管部组织，各职能部门参与本次质量风险整理评估工作。 第一阶段（2015年11月） 1、制定风险评估计划。 2、明确此次质量风险整理评估的范围。 3、确定参与此次质量风险整理评估的人员和职责。 4、制定评审要求、标准、风险评估的方法和可接受标准。 第二阶段（2015年11 月） 1、公司各部门按照质量风险管理计划，对药品采购、收货、验收、存储、养护、运输和销售等环节进行广泛风险信息收集。 2、各部门依据新版GSP的要求，对收集的风险信息进行打分。 3、各部门负责人按照风险的大小进行排序，并制定整改措施后进行再评估。 第三阶段（2015年12 月） 由质管部起草本次质量风险评估报告，经质量副总批准后完成此次质量风险整理评估活动。 （二）风险评估的范围和目标 公司质管部、计采部、销售部、企管部、信息部、仓储部、运输部、财务部共8个部门参与本次质量风险评估工作。药品质量风险管理是对药品整个生命周期进行质量风险的识别、评估、控制、沟通、回顾的系统过程，采用前瞻或回顾的方式。本次质量风险评估是通过对公司药品经营各个环节风险的识别，以

确定来源于药品的采购、收货、验收、储存、养护、出库复核、运输配送和售后保障等各个环节的风险。 （三）风险评估的总体思路 为控制与防范药品经营管理过程中的各种质量风险，避免质量事故的发生，确保为公众提供安全有效的“放心药”，公司结合经营实际情况，制定了切实有效的质量风险管控体系，并将它持续地贯穿于整个药品经营周期。该体系包括风险计划、风险评估、风险控制、风险沟通和风险评审等程序，经过风险识别、风险分析和风险评价三个阶段，评估出需要重点关注的重大质量风险，通过相应的控制措施，实现企业的质量管理目标，保证公司整体战略目标的达成。 二、风险评估的过程 （一）组织体系建立及运行情况 建立了自上而下的质量风险管理体系，成立质量风险管理小组，主持和推动公司整体的质量风险评估工作。质量风险管理小组由质管部和各职能部室人员组成，负责对识别出的风险进行专业的评估。 2、质量风险管理小组职责： 质量副总（组长）：为风险管理小组提供适当的资源，对风险管理工作负领导责任，负责风险管理计划及报告的审批。

风险评估报告范文

风险评估报告范文 导读：范文风险评估报告范文 【范文：学院廉政风险评估报告范文】 我院按照上级部门的统一部署，结合我院实际工作，突出我院新校园建设重点，采取自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，从思想道德、制度机制、岗位职责、业务操作、人际交往等五个方面，自下而上的认真排查廉政风险(源)点。我们经过对各类廉政风险的研究分析，认为涉及我院的主要廉政风险源于项目审批、资金分配和内部的公务接待，现对我院主要廉政风险自我评估报告如下。 一、项目审批环节的廉政情况 我院新校区建设是市里的重点项目工程，也是腐败现象的易发多发重点领域，由于时间紧、任务重，加上一些客观因素，项目的土地使用证、工程规划许可证、工程施工许可证尚在办理过程，但都有发证机关出据的相关证明后进行招标和施工。做到了申报手续清楚完备，各类证件逐步完善。在廉政风险排查中，学院新校区的各项工程建设项目都是严格按照物资采购招标法，委托市政府招标代理处，履行招标程序，实行公开招标。对中标单位我院认真与其签订施工合同，在招标和施工过程中，我院尚未发现有关部门和人员有不廉洁问题。

主要做法：我院制定了《关于工程建设领域突出问题专项治理工作的意见》，认真做好“五个预防，一个坚持”的六项工作。一是预防插手干预新校区工程建设，擅自改变土地用途、提高建筑容积率；二是预防在招标过程中招标人和投标人，虚假招标、围标串标、转包和违法分包，透露机密；三是预防和制止在工程建设过程中可能出现的索贿受贿行为；四是预防在工程建设中，建筑质量和安全责任不落实，损害学院利益；五是预防在工程建设中，违背科学决策、民主决策的原则；六是坚持“四制”，即招投标制度、合同管理制度、工程监理制度、竣工验收审计制度。同时，学院还与中标施工单位签订了《建设工程廉政协议书》。每月指挥部召开的工作例会学院领导都强调要加强工程领域里的廉政建设，由于措施得力，预防了在建设工程领域中容易发生的吃请、行贿、索贿的腐败现象。 具体措施：廉政风险防控要坚持教育、制度、监督、亮权等多重并举的措施，做到预防在先，防患于未然。 一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。

企业风险评估报告项目风险管理习题

企业风险评估报告项目风险管理习题 文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]

【最新资料,Word版，可自由编辑！】 《项目风险管理》习题1 一、单项选择题 1.用于衡量风险并据以确定风险的大小或高低的主要测算指标是（）。 A. 损失时间 B. 损失概率 C．损失程度 D．损失形式 2.风险管理允许项目经理和项目团队（）。 A．辨别项目风险 B．辨别不同风险的影响 C．计划合适的反应 D．以上都是 3.项目经理要求项目团队对其项目风险进行量化和评估，以下不能证明这样 做的好处的是（）。 A．彻底理解项目、相关风险、以及风险对项目各部分的影响 B．制订处理已经识别的问题的风险降低策略 C．保证所有已以识别的风险问题纳入项目计划编制 D．识别可能存在的替代方案 4.风险管理的过程可以描述为（）。 A．风险规划风险识别风险估计风险评价风险应对 B．风险识别风险规划风险估计风险评价风险应对 C．风险规划风险识别风险评价风险估计风险应对 D．风险规划风险识别风险估价风险应对风险评价 5.德尔菲法是风险识别一项重要的工具和技术，其最重要的特点是（）。 A．多次有控制的反馈 B．实名性

C．小组的统计回答 D．归纳性 6.最高级别的项目风险和不确定性与以下（）项目阶段有关。 A．概念 B．实施 C．收尾 D．项目后评价 7.下列哪项工具最适合衡量计划进度风险？（） A、CPM B、决策树 C、WBS D、PERT 8.在三个风险管理规划文件中起控制作用，并说明如何把风险分析和管理步 骤应用于项目之中的是（）。 A．风险管理目标 B．风险管理计划 C．风险管理行动 D．风险管理决策 9.风险识别工作不包括（）。 A．制定风险对策 B．确定风险条件 C．描述风险特征 D. 确定风险来源 10.检查情况、辨别并区分潜在风险领域的过程是（）。 A．风险识别 B．风险反应 C．总结教训和风险控制

安全生产自我评价报告

安全生产自我评价报告 我公司安全生产管理工资始终贯彻执行“安全第一，预防为主”的方针，坚持“管生产必须管安全”、“谁主管谁负责”的安全生产责任制，全面提高全体员工的科学管理和文明施工意识，建立有效的安全生产保障体系。截止目前，公司建设的工程项目未出现任何等级的安全事故。 我公司于年取得了公路工程施工总承包、路面工程专业承包、路基工程专业承包贰级资质，并取得了与企业施工资质相应的建筑企业安全资格证书。公司自开始从事工程项目施工起就建——毒：了安全生产管理机构，组建了XXXX 安全生产领导小组，小组下设办公室，办公室设在质量安全保障部。公司总经理XXX对公司安全生产管理工作全面负责，总经济师XXX对公司机关安全生产管理工作负责，副总经理XXX对公司在建项目部安全生产管理工作负责，安全生产管理具体工作由质量安全保障部经理XXX负责。各项目经理部根据业主或监理工程师的要求，在工程管理部的管理体系下成立项目安全生产领导小组。 健全了安全生产管理制度和项目经理部各岗位安全职责，绘制了安全生产网络图，制定了一系列安全生产保障措施、各项操作规程和技术要求，规范了员工的行为，使安全工作有章可循，并在生产管理中得以落实，保障了安全生产管理的有效运行。并制定了《安全生产事故应急救援预案》，让每一个员工都掌握了救援知识和基本技能，从而陵安全工作的实施得到彻底的保证。 在建的各项目经理部都成立了以项目经理为组长，副经理为副组长，各科室、各施工队负责人为成员的安全生产领导小组，有针对性地鉴定了安全生产责任制，层层落实。安全生产领导小组经常深入施工现场进行检查，及时向公司领导汇报安全生产情况及所采取措施，消除潜在的安全隐患。在项目经理部的直接领导下，认真贯彻执行上级有关的安全生产方针、政策、法规、制度等，推动本项目的安全生产工作。 公司把安全生产工作放在第一位，各职能部门和各项目经理部也部加强了对安全生产工作的重视。公司经常组织人员对各职能部门及各项目经理部对安全工作责任人考核检查安全生产记录，及深入现场检查，把检查结果作为业绩考核的依据之一记录在案。公司为了促进员工学习安全生产法律法规，加大安全生产宣传力度，在项目经理部设置专职安全员。规定对项目经理部安全生产的宣传、教育工作认真负责，对新上岗人员会同相关部门进行上岗前的安全教育，协助处理搞好本项目特种作业人员培训工作。截止目前，我公司培训的特种作业人员有：施工员42人，质检员38人，预算员工2人，安全员63人，材料员6人，机械员172人，登高作业人员7人，电工30人，电焊工37人，锅炉工5人，劳资员1人，做到特殊工种工人100%持证上岗。 公司质量安全保障部每半年组织一次安全工作大检查。项目经理部每月组织一次全面的安全生产大检查。安全检查由项目经理负责，项目副经理牵头，有关职能部门的负责人和项目专职安全员参加。对查出的事故隐患，事故苗头，有关部门制定整改计划，做到定人、定措施、定完成日期，条条有落实，款款有交代，在隐患未消除间，采取可靠的防护措施，若危及职工人身安全的应立即停止作业。加大对特殊工种操作的检查频率，降低危险系数。配备足够的安全检查人员，做到按制度、按规定监督检查，及时记录，每月汇总。各项目经理部制定防洪防汛措施，成立了以项目副经理为组长的防汛领导小组，签定安全责任书，密切注

药品经营企业质量风险评估报告(20200722183303)

四川易尔通药业有限公司 质量风险评估报告 报告起草人：胡丽起草日期：2016.12.25报告审核人：审核日期： 报告批准人：批准日期：

、评估时间及流程安排： 四川易尔通药业有限公司计划于2016年12月15-2016年12月30日开展质量风险评估的活动，由质管部组织，各部门积极参于。 （一）时间安排： 第一阶段（2016年12月15日） 1、制定风险评估方案，对药品进销存等环节中的质量风险进行广泛信息收集。 2、确定参加此次风险评估工作的人员及职责。 3、制定评审要求、标准、风险评估的方法和可接受标准。 4、依据新版GSP勺要求，收集的风险点进行打分，确定风险等级。 5，制定风险控制措施和预防措施 第二阶段（2016年12月20日）根据制定风险评估方案，对药品进销存等环节中的质量风险点在采取风险控制措施和预防措施后的风险评估，对各部门的风险点再次确定风险等级。 第三阶段（2016年12月25日）由质管部根据评估结果起草本次质量风险评估报告，经质量副总批准后完成此次质量风险评估活动。 （二）风险评估的范围和目标范围：质管部、采购部、销售部、综合办公室、财务部、储运部目标：按照新版GSP勺要求，通过本次质量风险评估活动，对来源于药品的采购、收货、验收、储存、养护、出库复核、运输配送和售后保障等环节的风险进行评估。并通过风险控制措施把风险控制到可接受范围内。 （三）风险评估勺总体思路为了确保药品勺安全有效，控制药品经营管理过程中勺各种质量风险，避免质 量事故勺发生，公司结合自身经营实际情况，制定了质量风险管理制度。该制度包括风险评估、风险控制、风险沟通和风险评审核四个部分。经过风险识别、风险分析和风险评价三个阶段，评估出需要重点关注勺重大质量风险，通过切实有效勺控制措施，实现企业勺质量管理目标。 二、风险评估的过程 （一）组织体系建立及运行情况 建立质量风险管理制度，成立质量风险管理小组，负责主持和协调质量风险评估工作。质量风险管理小组负责对识别出的风险进行专业的评估。

廉政风险分析评估报告资料

廉政风险分析评估报告 今年以来,市教育体育局按照市委、市政府《关于在全市推行廉政风险防范管理工作实施意见》的统一部署和要求,紧密结合部门实际，突出重点岗位和关键环节，采取自己找、群众帮、领导点等方式，认真排查廉政风险点。同时，结合活动开展，将科室工作职责编印成册，对重点事项流程进行了公开，对排查出的各类廉政风险进行了梳理分类预警。现就主要廉政风险进行自我评估并报告如下。 一、主要风险点及表现形式 （一）思想道德风险内容及形式 主要表现为：极少数干部政治学习浮躁，政治大局观念还不强；极少数干部廉洁自律、以身示范的作用不够突出；个别干部一岗双责的意识不强，对一些不廉现象不说不管；少部分干部为民服务意识不强，服务态度和水平不能让群众满意等等。主要防控措施：扎实进行“五型机关”建设，尤其是努力打造廉洁型机关，通过环境影响和促进干部自律；不断完善机关长效学习机制，抓住关键，切中薄弱环节；突出警示性谈话和教育，经常请市纪委监察局或市检察院领导进行集体谈话，组织到监狱、双规室等地方进行参观。 （二）岗位职责风险内容及形式 教育体育事业是否全局谋划、科学发展，是否突出“四个转变”，促进均衡健康快速发展。 1、重大事项决策风险内容及形式。风险点主要表现为：重大事项是否进行了科学的可行性论证，是否经过了党委会集体民主性讨论，是否自觉接受纪委监督。防控措施是制定重大事项决策制度，严格执行制度、履行程序，坚持重大决策集体讨论。创新思路，重大事项决策前及时进行稳定风险和廉政风险双评估。 2、重要人事任免风险内容及形式。风险点主要表现为：拟提拔干部是否进行了民主推荐，推荐是否具有广泛性；考察人选否经过党委会集体讨论；是否经过组织考察，考察程序是否严格；是否征求纪委意见；是否进行任前公示，公示时间是否符合规定；是否进行廉政谈话。防控措施是严格执行干部任用条例，严格按照程序公开选拔领导干部。成立专门的选拔小组和监督小组，确保人事任免过程的公平公开透明。 3、重大项目安排风险内容及形式。风险点主要表现为：重大项目安排是否经过党委会集体讨论，是否就重大项目的可行性进行过科学论证；是否自觉接受纪委监督。尤其是群众关心的教师招考、招生、民办学校审批、评优评聘等“热点”是否公开公正和公平。防控措施是制定重大项目决策制度，严格执行制度、履行程序，坚持重大决策集体讨论。 4、大额资金使用风险内容及形式。风险点主要表现为：重大财务决策是否进行党委会讨论，执行过程是否公开透明。大额资金使用是否有严格的审批和监督机制。防控措施是严格落实各项财务制度，严格执行财务工作纪律，坚持大额资金使用公开合法。基建、大宗物品购置严格逐级审批制度，严格进行政府采购招标。（三）外部环境风险内容及形式 党员干部是否存在不履行“一岗双责”，或履行不到位；是否有违反廉洁自律相关规定的行为；是否存在配偶、子女及配偶违规收取他人礼品、礼金等情况。防控措施：加强对干部职工的廉政教育，抓好廉洁自律各项规定的落实，实施岗位监督，加强测评考核。定期召开民主生活会，及时发现存在问题，并及时处置。 二、单位主要职能梳理 教育体育局的主要职能有：

合作伙伴书面风险评估报告

合作伙伴书面风险评估程序 1、目的： 为确保商业伙伴的C-TPAR反恐管理体系持续正常运行，且流程和程序符合 C-TPAR反恐管理的相关要求，特制订本程序。 2、适用范围： 本程序适用于所有与本厂有业务往来的商业伙伴 3、定义： 为确定商业伙伴的C-TPAT反恐管理活动的流程和程序是否达到了相关要求，所作出的系统的、独立的检查和风险评估。 4、职责权限 4.1由生产、品质、物控等部门对商业伙伴进行生产、品质、技术方面进行评估。 4.2由生产部、安全主任和行政部对商业伙伴进行安全方面的评估。 4.3安全管理者联同相关部门定期对商业伙伴的流程和程序进行评估。 4.4要求货代或运输公司属于C-TPAT成员或符合标准。 5、风险评估小组由以下人员组成： 风险评估小组组长由行政办经理担任；风险评估小组成员由采购部、品管部、业务部、生产部及安全主任等相关人员担任。 6、风险评估小组组长职责： 6.1评估小组组长职责： 6.1.1代表评估小组对评估实施管理； 6.1.2确定评估范围； 6.1.3确认评估结果； 6.1.4确认纠正措施、实施计划及处理结果；

6.1.5汇总评估结果，作出评估总结报告。 6.2评估小组成员职责： 6.2.1根据评估组长选定的流程、程序的范围进行风险评估； 6.2.2风险评估前要重新评估与流程、程序范围有关的资料及前次评估记录； 6.2.3有效地评估所有应评估的范围； 6.2.4根据记录和证据资料及现场考察等确认流程和程序是否符合规定的要求； 6.2.5将评估中的不符合事项向风险评估小组汇报。 7、评估内容： 7.1评估商业伙伴的流程和程序是否符合规定的要求 7.2评估各部门的保安行为是否符合流程和程序之要求； 7.3与C-TPAT有关的保安措施。 8、被评估商业伙伴在评估过程中负有以下责任： 8.1与风险评估小组积极配合； 8.2将评估目的、范围、时间等有关内容通知本公司有关人员； 8.3提供风险评估小组所需的资料及做现场说明等，以便评估顺利进行； 8.4对评估中不符合项，提出纠正措施； 8.5实施纠正措施并确认后，向风险评估小组报告。 9.末次会议： 风险评估小组组长召开商业伙伴评估负责人会议，通报评估情况，作出总体评价，提出相应要求，同时将不符合项下发至商业伙伴相关负责人。 10、评估结果的处理： 当商业伙伴纠正措施实施完成并报告回复后，风险评估小组组长根据重新评估情况，作出相关处理并通告商业伙伴负责人，评估结果作为该商业伙伴下次评估的参考依据。

外包风险管理工作评估报告

信息科技外包风险管理评估报告 XXXXXXXXXX局: 根据指引的文件精神，XXXX有序开展了信息安全外包风险管理工作，XXXX领导对管理系统十分重视，采取相关措施防范信息科技外包风险，认真落实有关规定。现就xxxx年度信息科技外包风险评估情况做如下总结： 一、信息科技外包战略执行情况： （一）XXXX信息科技外包战略：XXXX以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向；保持外包风险、成本和效益的平衡；强调外包风险的事前控制，保持管控力度；根据外包管理及技术发展趋势，持续改进外包策略和措施为基本战略，通过学习银监会发布的各项制度，结合自身情况实施信息科技外包风险管理。在信息科技外包过程中充分利用评估、排查等手段，建立信息科技外包风险管理体制，明确外包风险管理组织架构以及具体的职责分工，推进对重大信息安全和服务持续性等重点环节的监督，促进信息科技外包风险管理长效性的发展。 （二）执行情况： 1.XXXX为防范信息科技外包风险计划制定专门的信息科技外包风险管理方案。XXXX根据实际情况进行分工，风险管理部负责风险辨识、协助自查、编写制度、制作报告，信息部负责系统监测、制度设定、以及系统数据评估和风险识别。

2.针对信息科技外包风险管理面临的风险，结合过往工作经验，XXXX根据外包商的注册资金、项目经验、企业延续性、过往合作关系等相关资质，在与外包商签订合作协议前对其风险等级进行初步评估，具体评估标准如下： 3. XXXX专门针对信息科技外包风险评估工作制定了《信息科技外包风险评级表》，根据外包商项目服务期间及后期验收的具体情况，结合自身信息科技专业知识，按季度对现有外包商进行风险评估，并将评估结果记入该表。风险管理部根据法律法规对风险评级表结果进行复核，撰写《信息科技外包风险管理工作评估报告》，提出管理意见向XXXX管理层和北京银监局汇报。 二、外包信息安全： （一）外包信息安全工作情况 1.信息安全组织管理：XXXX任命信息部XXX 为具体负责人，专职负责对外包商服务全过程进行管理。 2.日常信息安全管理：在人员管理上，认真落实《XX集团财务有限公司信息安全防护管理办法》的相关职责，实行“预防为主、综

廉政风险评估报告

廉政风险评估报告 为认真落实《关于做好党风廉政建设机关工作的通知》精神，我所根据《晋中市局廉政风险评估工作的实施方案》的具体要求，结合我所的工作实际，主要从思想道德、岗位职责、检验检测工作、外部风险等五个方面，进行了认真排查、评估、剖析。 通过采取人人自查、每人剖析存在廉政风险的各个环节，从自身各岗位到检验检测工作存在的风险点，召开座谈会，人人发言，认真剖析，相互查找，集体讨论，经各层次自上而下的查找讨论、剖析、梳理，形成我所的廉政风险点，并将风险点分类，落实，采取防范措施，形成廉政风险评估报告，现就评估报告如下： 一、廉政风险评估风险等级评估 （一）组织领导风险点表现形式 1、领导层在落实主体责任、监督责任方面存在不到位；“一岗双责”工作履行不力；缺乏调研工作，工作的有效性欠缺。 2、廉洁自律的意识不强，对分管工作检查督导不到位。 3、不能严格履行管理和审核的程序。 以上3条经评估，属（三级）风险点。 （二）检验检测技术工作风险点表现形式 4、不能严格按规程、规范、标准、检验检测，有超过规定时限检定、检验出据报告、证书。 5、存在弄虚作假，擅自修改证书、报告、原始记录的现象。

6、对新标准、新方法、技术负责人学习不足。 7、不能严格履行审核，报告、证书有代签现象发生。 以上4点经评估属（一级）风险点。 （三）检验检测管理工作风险点表现形式 8、对分管负责的工作检查督导不到位。 9、质量管理体系运行不规范。 10、制度执行不到位，上下班制度执行不严谨。 11、下企业工作，午餐时间，存在在客户食堂吃饭、给烟抽的现象，存在吃拿卡要现象。 以上4点经评估属（一级）风险点。 （四）外部环境风险点表现形式 12、有可能存在配偶、子女违规收受他人礼金、礼品现象。 经评估属（三级）风险点。 （五）管理科室风险点表现形式 13、财务报销审核把关不严、违反财务规定 14、未按规定要求的公务接待活动 15、车辆管理不规范，有可能发生公车私用，私车公养的违规行为。 经评估，属（三级）风险点。 二、确保廉洁清正，制定有效防控措施 经梳理，整理出六个方面15个廉政风险点，并就风险情况评估了风险等级，分为一、二、三级的风险点，为防范和制止对

2017年风险评估报告

潍柴重机股份有限公司关于山东重工集团财务有限公司 2017年风险评估报告 根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交易》的要求，潍柴重机股份有限公司通过查验山东重工集团财务有限公司（以下简称“重工财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》及重工财务公司相关情况等资料，并审阅了重工财务公司的月度财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、重工财务公司基本情况 重工财务公司是经中国银行业监督管理委员会银监复[2012]269号文件批准成立的非银行金融机构。2012年6月11日取得《金融许可证》（机构编码：L0151H237010001），并于同日领取了《企业法人营业执照》（注册号：370000000004163）。 根据2017年12月26日《山东银监局关于山东重工集团财务有限公司增加注册资本及调整股权结构的批复》（鲁银监准〔2017〕449号），重工财务公司于2017年12月27日完成山东省工商行政管理局股权变更登记，重工财务公司注册资本及股权构成如下：（一）山东重工集团有限公司出资6亿元人民币，占重工财务公司注册资本的37.5%； （二）潍柴动力股份有限公司出资5亿元人民币(含1000万美

元)，占重工财务公司注册资本的31.25%； （三）潍柴重机股份有限公司出资2亿元人民币，占重工财务公司注册资本的12.5%； （四）山推工程机械股份有限公司出资2亿元人民币，占重工财务公司注册资本的12.5%； （五）陕西法士特齿轮有限责任公司出资1亿元人民币，占重工财务公司注册资本的6.25%。 法定代表人：申传东 注册及营业地:山东省济南市燕子山西路40-1号 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票二级市场投资除外）；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。 二、重工财务公司内部控制制度的基本情况 （一）控制环境 重工财务公司已按照《山东重工集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。重工财务公司法人治

安全生产标准化自评报告_模板

安全生产标准化 自评报告 苏州登月自动化仪表有限公司（企业盖章） 二〇一六年六月

目录 第一章企业简介........................................................................ １第二章安全生产标准化自评.......................................................... 第三章自评存在问题及纠正措施................................................... 第四章自评结论............................................................................

第一章企业简介 一、申请企业性质 公司为有限责任公司。 二、厂址及周边环境 泾茂路285号。 三、企业证照情况 公司于2000年3月23日取得企业法人营业执照，由江苏省苏州工业园区工商行政管理局颁发，注册号为91320594720523619K，有效期截止2019年12月31日。单位安全管理人员沈耀氏于2014年3月21日在苏州工业园区安全生产监督管理局取得安全管理人员安全资格证书，有效期自2014年3月21日至2017年3月20日。 四、建厂、投产时间，生产规模及从业人数 公司于2000年3月23日建厂并投产，目前从业人数为42人。 五、生产产品简介 公司主要生产压力表机芯。

六、主要生产工艺流程 来料——入库——检查——冲床——自动车床——滚齿——装配——检验——包装——入库——交付。关键过程：冲压、自动车床、滚齿、装配，特殊过程：无。

质量控制风险评估报告

目录 1. 概述......................................... 错误!未定义书签。 基本情况介绍................................ 错误!未定义书签。 风险评估目的................................ 错误!未定义书签。 2. 范围......................................... 错误!未定义书签。 3. 风险评估时间................................. 错误!未定义书签。 4. 风险评估方法................................. 错误!未定义书签。 5. 风险评估流程................................. 错误!未定义书签。 风险识别................................... 错误!未定义书签。 风险分析及评价............................. 错误!未定义书签。 严重程度（Severity） ...................... 错误!未定义书签。 可能性（Possibility） ..................... 错误!未定义书签。 可检测性（Detection） ..................... 错误!未定义书签。 RPN值与SP值计算.......................... 错误!未定义书签。 风险水平分级............................. 错误!未定义书签。 风险分析表............................... 错误!未定义书签。 风险控制................................. 错误!未定义书签。 6. 风险评估结论................................. 错误!未定义书签。 7. 审核批准..................................... 错误!未定义书签。

法制办廉政风险防控工作自查报告

法制办廉政风险防控工作自查报告20xx年以来，在省委、省政府的正确领导下，我办坚持以科学发展观为指导，深入学习贯彻党的十八大精神，认真开展廉政风险防控工作，全面推进惩防体系建设，努力开创反腐倡廉工作新局面。根据《xx省20xx年度廉政风险防控工作考核办法》(皖廉防发〔20xx〕5号)精神，对我办20xx年度廉政风险防控工作情况进行了认真总结回顾，现将自查情况报告如下： 一、加强组织领导，营造优良氛围。 1、健全组织领导机构。为切实做好廉政风险防控工作，推进惩防体系建设，确保各项防范措施落到实处，我办成立了廉政风险防控工作领导小组，由办党组书记、主任陈军任组长，纪检组长蒋传华任常务副组长，办领导程利民、胡孔胜、祝兴无任副组长，各处室主要负责人为小组成员，领导小组下设办公室(设在机关党委)，负责对廉政风险防控管理工作的组织协调和督查指导。结合法制办工作实际，制定了《安徽省人民政府法制办公室廉政风险防控工作实施方案》，明确了各阶段的工作任务和目标，严格按照《方案》要求，认真组织实施。 2、坚持“一把手”负总责制度。办党组书记、主任陈军认真履行廉政风险防控工作第一责任人职责，高度重视全办的廉政风险防控工作，专门召开党组扩大会议，动员部署法制办的廉政

风险防控工作，同时，利用各类会议和学习等时机对廉政风险防控工作亲自部署和强调，切实履行了“一岗双责”职责。分管领导蒋传华先后三次召开领导小组工作会议，分解布置各阶段的廉政风险防控工作任务，协调解决工作中遇到的问题。办纪检组主动发挥组织协调和监督检查职能，主动组织协调全办廉政风险防控工作，加强对各阶段工作的监督检查。 3、努力营造优良的网民以及媒体氛围。专门召开了廉政风险防控工作动员会，陈军主任进行了动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，要把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个处室、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作开始以来，我办先后多次以党组会议、主任办公会议、中心组学习、全体会议等形式，就如何开展好廉政风险防控工作(宣传动员、风险自查、风险评估、制定措施、风险监管、组织实施)进行了专题研究讨论，宣传发动贯穿始终，确保全办干部职工充分认识到廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，增强开展工作的主动性和主动性。在门户网站开设法制办廉政风险防控工作专题网页，及时报道各处室廉政风险防控工作进展情况和其他单位好的经验和做法，及时报送向省纪委和省直纪工委报送信息。

反恐风险评估程序(新版)

1、目的 (2) 2、范围 (2)

3、定义 (2) 4、职责 (2) 5、内容 ................................................................................................................. 3,4,5 6 相关文件 (5) 1、目的: 1、1 为确保本司及本司供应商(供应链)的C-TPAR反恐管理体系持续正常运行,且流程 与程序符合C-TPAR反恐管理的相关要求,特制订本程序 1、2 验证本司及本司供应商的反恐管理体系就是否充分、有效、适宜,就是否符合C-TPAP 要求及客户要求 2、适用范围: 本程序适用于本司及所有与本厂有业务往来的供应商 3、定义: 为确保本司及本司供应商的C-TPAT反恐管理活动的流程与程序就是否达到了相关要求,所 作出的系统的、独立的检查与风险评估。 4、职责权限 4、1采购、船务等部门对供应商反恐管理活动方面进行评估 4、2安全主任对本司反恐管理活动方面进行评估 4、3安全主任负责主导整个评估内容及过程并编写风险评估总结报告 5、风险评估小组由以下人员组成: 5、1 供应商风险评估小组组长由安全主任担任;风险评估小组成员由采购部、船务部等相 关人员担任。 5、2 本司风险评估小组组长由安全主任担任。 6、风险评估小组职责: 6、1评估小组组长职责: 6、1、1代表评估小组对评估实施管理; 6、1、2确定评估范围及重点; 6、1、3确认评估结果; 6、1、4确认纠正措施、实施计划及处理结果; 6、1、5汇总评估结果,作出评估总结报告。

风险管理自我评估报告格式

风险管理自我评估报告 格式 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

（公司全称） XXXX年度风险管理自我评估报告注册地址： 董事长： 总经理： 报告撰写人： 联系电话： 总经理签字： 公司盖章：

一、整体风险评估 1、整体风险评估（低、中、高） ?公司面对的主要风险 ?公司风险管理的有效性 ?董事会和高级管理层的管理质量和审慎程度?应关注的问题 2、整体风险发展趋势（下降、稳定、上升） ?经济发展情况 ?市场环境 ?经营策略和计划 ?兼并、收购计划和机会 ?法律和监管变化 二、单项风险评估 （一）信用风险 1.评估 2.内在风险水平（低、中、高） 信贷组合 ?产品类型 ?信贷余额和增长 ?信贷评级分布

?产品和行业多样性 ?借款人组成 ?大额风险集中度 ?贷款期限分布 ?不良贷款的水平和发展趋势 ?拨备充足性 ?担保覆盖率 ?同业比较 ?对主要信贷产品的描述 非信贷业务 ?非信贷业务的资产余额和复杂性 ?银行同业业务 ?证券投资、交易和承销 ?信用支持（例如为客户提供担保） ?资本市场工具和衍生交易工具 3.风险管理水平（强、可接受、弱） 董事会和高级管理层的监控 ?董事会和高级管理层对本公司各类业务的内在风险识别和了解程度 ?董事会和高级管理层根据风险偏好制定和审批相关风险的政策和程序，实施风险管理的情况

?董事会和高管层对各类风险的计量方法的了解掌握程度，对新业务有关风险的评估和审批情况 ?董事会和高管层对各类风险管理资源配备的充分性 政策、程序和限额结构的有效性 ?针对不同风险类别所制定的政策、程序和限额结构，这些政策、程序和限额结构是否得到了相关管理层的审查和批准 ?政策中对业务活动权责的规定情况 ?合规性监测程序的制定和实施情况，包括由公司内独立部门(如内审部门、合规部门)对所有政策、程序和限制所进行的合规性检查 风险计量、监测和管理报告系统 ?用于计量和监控各类风险的主要假定条件、数据来源和程序是否得当、是否有充分的分析和文档记录，是否具备持续检测其可靠性的系统 ?在各类风险识别、计量、监测和控制中所采用的量化方法、技术手段 ?各类风险管理的报告路线、频率和报告内容，向董事会及风险管理委员会、管理层及风险管理部门提供报告的及时性和完整性情况 内部控制和审计 ?内控机制与公司各类风险和内在风险水平的匹配情况