C13052课后测验

C13052资产证券化业务基础资产的要素分析 80分

一、单项选择题
1. 下列案例中基础资产的组合方式属于不同原始权益人的同类财产权利的是（ d）。

A. 民生租赁专项计划

B. 华能澜沧江第二期水电上网收费权专项计划

C. 阿里巴巴1号专项计划

D. 江苏吴中集团BT项目回购款专项计划



2. 依据《证券公司资产证券化业务管理规定》对基础资产的定义，基础资产包含五大要素，这五大要素中不包括（ c）。

A. 可以产生独立、可预测的现金流

B. 符合法律法规

C. 不可特定化

D. 权属明确



二、多项选择题
3. 防范原始权益人“一物二卖”的措施包括（abcd ）等方面。

A. 原始权益人承诺待相关法规完善后立即协助办理相关登记手续

B. 对收费权设定抵押

C. 对收费权依附的经营性资产设定抵押

D. 原始权益人承诺不再对基础资产进行转让或质押等处置行为



4. 基础资产与原始权益人的其他财产权利能够区分的标准包括（ab ）。

A. 对于收益权，按经营性资产和时段区分

B. 对于债权，按合同和金额区分

C. 对于债权，按经营性资产和时段区分

D. 对于收益权，按合同和金额区分



5. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，特定原始权益人是指可能对专项计划以及资产支持证券投资者的利益产生重大影响的原始权益人，特定原始权益人应当符合下列条件（ abcd）。

A. 内部控制制度健全

B. 具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险

C. 最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或其他重大违法违规

D. 生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定



6. 关于基础资产要素的内涵特征，以下说法正确的是（ ac）。

A. 易于量化

B. 属于定性标准

C. 要求证券公司结合风险承受能力，作出专业判断

D. 属于定量指标



7. 为保证现金的流动路径相对独立、封闭，可以选择的保证途径包括（acd ）。

A. 监管银行执行收款账户划付指令

B. 较长的划付路径

C. 原始权益人专门的收款账户

D. 较短的划付路径



三、判断题
8. 第三方担保都可以实现信用等级增级。（ 错误）

正确

错误



9. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，特定原始权益人是指可能对专项计划以及资产支持证券投资者的利益产生重大影响的原始权益人。（正确 ）

正确

错误



10. 根据《关于

制止地方政府违法违规融资行为的通知》，符合条件的融资平台公司因承担公共租赁住房、公路等公益性项目建设举借需要财政性资金偿还的债务，除法律和国务院另有规定外，不得向非金融机构和个人借款，但可以通过金融机构中的财务公司、信托公司、基金公司、金融租赁公司、保险公司等直接或间接融资。 （ 正确）

正确

错误