实际控制人证明书

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实际控制人证明书(存根)

字第号同志现任我单位职务,为实际控制人,特此证明。

有效期限：签发日期：单位：（签章）……………………………………………………………………………………………………….

实际控制人证明书

字第号

同志现任我单位职务,为实际控制人,特此证明。

有效期限：签发日期：单位：（签章）附:代表人性别: 年龄: 工作证号码:

营业执照号码: 经济性质:

主营(产):

兼营(产):进口物品经营许可证号码:

主营:

兼营:

说明:1、法定代表人为企业事业单位、国家机关、社会团体的主要行政负责人。

2、内容必须填写真实、清楚、涂改无效，不得转让、买卖。

3、将此证明书提交对方作为合同附件。

深圳市工商行政管理局监制

法定代表人变更证明范本

法定代表人变更证明范本 公司在经营过程中可以会出现某些情况需要变更法定 代表人，只要向相关登记机关依法办理了变更手续，并进行公告之后变更就成立。那么▲法定代表人变更证明书格式是怎样的呢?企业法人变更需要提交哪些材料呢?接下来小编 将为大家作出解答。 ▲法定代表人变更证明书 XXX公司原法人代表XXX变更为XXX。 特此证明。 XXX公司 XX年XX月XX日 ▲二、企业法人变更所需材料 1、法定代表人签署的《企业法人变更登记申请书》(企业加盖公章); 2、《指定代表或者共同委托代理人的证明》(企业加盖公章)及指定代表或委托代理人的身份证复印件(本人签字);

应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限。 3、《公司(企业)法定代表人登记表》(本人签字，企业加盖公章); 4、主管部门(出资人)根据企业章程的规定和程序出具 的原任法定代表人的免职证明、新任法定代表人的任职证明;任职证明应依照企业章程的规定明确任命职务;章程规定职 务空缺、以副职代理法定代表人的，应在其任职证明中明确“章程规定职务空缺，由副职代理法定代表人”。 5、法律、行政法规和国务院决定规定变更法定代表人 必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证书复印件; 6、《企业法人营业执照》副本。 注：依照《企业法人登记管理条例》设立的企业法人申请法定代表人变更登记适用本规范。 《企业法人变更登记申请书》、《指定代表或者共同委托代理人的证明》、《公司(企业)法定代表人登记表》可以通过下载或者到各工商行政管理机关领取。 以上各项未注明提交复印件的，应当提交原件。 提交复印件的，应当注明“与原件一致”并由企业加盖公章。 ▲三、变更流程 1、带齐资料到公司注册地所管辖的工商部门办理执照 变更，受理后5-10个工作日后领取新法人代表的执照

公司实际控制人的法律规制与投资案例分析

公司实际控制人的法律规制与投资案例分析 目录 一、实际控制人的概念 (1) （一）《公司法》对实际控制人的界定 (1) （二）证监会扩大了实际控制人的内涵 (1) 二、实际控制人的认定 (3) （一）控制股份比例 (3) （二）对公司决策的影响 (5) 三、实际控制人的特殊形态 (6) （一）实际控制人的特殊类型 (6) （二）共同控制权 (8) （三）无实际控制人 (9) 四、实际控制人的信息披露 (10) （一）实际控制人信息披露的一般要求 (10) （二）国企作为实际控制人的信息披露 (12) （三）外资作为实际控制人的信息披露 (13) 五、法律法规对实际控制人的要求 (14) （一）保持稳定 (14) （二）不影响拟IPO公司的独立性 (16) （三）规范运行 (17) （四）IPO后对实际控制人的要求 (18) 六、因实际控制人原因被否的投资案例 (19) （一）总体分析 (19) （二）案例分析 (20)

一、实际控制人的概念 （一）《公司法》对实际控制人的界定 根据《公司法》第二百一十七条（三），实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 控股股东是与实际控制人不同的概念。根据《公司法》第二百一十七条（二），控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。 因此，基于《公司法》条文，控股股东与实际控制人的根本区别在于是否直接持有公司股份，控股股东直接持有公司股份，而实际控制人不直接持有公司股份①。 （二）证监会扩大了实际控制人的内涵 证监会在实践中扩大了实际控制人的内涵，将实际控制人界定为拥有公司控制权的人，不再受“不是公司的股东”的 ①如下文所述，在证监会放宽对实际控制人持股方式的限制后，对于自然人投资控股的上市公司，实际控制人和控股股东在很多案例中是重合的。例如，福瑞股份、东方财富等均将控股股东和实际控制人列为同

法定代表人证明范本

法定代表人证明范本 《法定代表人证明范本》证明书 法定代表人证明范本法定代表人身份证明书法定代表人身份证明书 ______同志,在我公司担任______职务,为我公司法定代表人,特此证明. 单位全称:______(盖章) ______年______月______日 附:该代表人住址:___________________________ 电话:___________________________(文章阅读网:) 注:企业事业单位、机关、团体的主要负责人为本单位的法定代表人. 法定代表人身份证明书法定代表人身份证明书 同志,现任我单位职务,为我单位法定代表人(或主要负责人). 特此证明. (盖单位公章) 二○年月日 附:法定代表人(或主要负责人) 住址: 性别: 出生年月: 联系电话:

注:①企业、事业单位、机关、团体的主要(行政)负责人为本单位的法定代表人. ②请随附上《企业法人营业执照(副本)》或其他法人登记资料复印件. 证明,兼任,公司,职务,法人,同志 **工商行政管理局: 兹证明××××同志具备完全民事行为能力,经正式任命(选举、聘任)拟在××××有限责任公司担任董事长职务,根据公司章程代表企业法人行使职权.该同志不是(是)党和国家机关、事业单位、社会团体干部(退离休干部)兼任职. 兼任其他职务情况: 特此证明. ××××有限责任公司(公章) ××××年××月××日 正文: (法定代表人姓名)在我(单位名称)任(厂长,经理等)职务,使我(单位名称)的法定代表人. 特此证明. 年月日 (公章) 附:法定代表人住址: 电话: 填写说明: 其他组织代表人的身份证明书同上.

公司控股股东、实际控制人行为规范

洛阳隆华传热科技股份有限公司 控股股东、实际操纵人行为规范 第一章总则 第一条为了进一步规范洛阳隆华传热科技股份有限公司（以下简称：“公司”）控股股东、实际操纵人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康进展，依照《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条本规范所称“控股股东”是指，其持有的股份占公司股本总额50%以上，或持有股份的比例尽管不足50%，但以其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大阻碍的股东。 第三条本规范所称“实际操纵人”是指，虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。

第二章控股股东行为规范 第四条控股股东、实际操纵人应采取切实措施保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式阻碍上市公司的独立性。控股股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。 第五条控股股东、实际操纵人及其操纵的其他企业不得利用关联交易、资产重组、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接或者间接侵占上市公司资金、资产，损害上市公司及其他股东的利益。 第六条控股股东、实际操纵人及其操纵的其他企业不得利用其股东权利或者实际操纵能力操纵、指使上市公司或者上市公司董事、监事、高级治理人员从事下列行为，损害上市公司及其他股东的利益：（一）要求公司无偿向自身、其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产； （二）要求公司以不公平的条件，提供或者同意资金、商品、服务或者其他资产； （三）要求公司向不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产； （四）要求公司为不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保；

法人证明书模板

法人证明书模板 首先写明法人身份证明书，其次，写明被证明者的姓名、身份证号等，年龄等信息，证明公司的名称、以及公司法定代表人的信息等，最后，写明公司的名称。 根据国家相关法律的规定，法人依法享有民事权利，并履行民事义务，承担民事责任，在现代企业制度中具有重要作用。因此，当我们处理劳动纠纷等民事诉讼时，需要法人证明书，以此证明单位或企业的法定代表人身份、职务等。那么，法人证明书怎么写呢?下面，小编将为您提供以下法人证明书模板。 模板一、法人证明书格式法定代表人身份证明书 __________________在我单位任_________-职务，特此证明。 单位(盖章) _______年_______月_______日 模板二、法定代表人身份证明书

_______，经(某单位任命或选举)，出任 ___________________(职务)，系该___________法定代表人，该法定代表人任职期限自__年月日至_____年月日。 特此证明。 __________(盖章) 负责人签名:_______ _______年_______月_______日 模板三、法定代表人身份证明书 __________在我司__________ 任__________ 职务，是我司__________的法定代表人。特此证明。 年月日 (公章) 附：法定代表人住址： 电话： 注：本件的年月日上方应写明单位全称，加盖公章后递交人民法院。 模板四、法人身份证明书

________现担任我单位________职务，为我单位法定代表人，特此证明。 我单位主管部门为________(中央在京单位，市委、办，区、县)。 法定代表人姓名________，性别________， 联系电话________________。 ____年____月____日 (单位盖章) 注：在仲裁活动过程中，单位法定代表人更换的，应向本委提供新的“法定代表人身份证明书”，继续参加仲裁活动。 模板五、法人身份证明书 ________现任我单位________职务，为________我单位法定代表人，特此证明。 附：________法定代表人： 性别：________ 年龄：________ 民族：________

最终实际控制人股权架构图

****（深圳）有限公司 最终实际控制人股权架构图 本公司最终实际控制人是a 投资者（签字）： 年月日 备注：示例为某香港自然人a,独资在我境内设立外商投资企业。

1.股权关系以实线连接，辅以箭头表示控制与被控制关系； 2.国境线以虚线表示，境外主体应注明注册地或国籍； 3.注明最终实际控制人的类型，如自然人、上市公司、国有企业等； 4.自然人注明身份证号码，公司注明统一社会信用代码； 5.新设立类型的股权架构图由投资者签字。时间与承诺书、委托书同一日。 6.统一社会信用代码如未领取营业执照，无需填写。 ****（深圳）有限公司

最终实际控制人股权架构图 本公司最终实际控制人是a和b 投资者（签字）：年月日 备注：示例为某香港自然人a和台湾自然人b,合资在我境内设立外商投资企业。

1.股权关系以实线连接，辅以箭头表示控制与被控制关系； 2.国境线以虚线表示，境外主体应注明注册地或国籍； 3.注明最终实际控制人的类型，如自然人、上市公司、国有企业等； 4.自然人注明身份证号码； 5.新设立类型的股权架构图由2位投资者签字。时间与承诺书、委托书同一日。 6.统一社会信用代码如未领取营业执照，无需填写。

****（深圳）有限公司 最终实际控制人股权架构图 本公司最终实际控制人是a和b 公司（盖章）： 法定代表人（签字）： 年月日 备注：示例为某外商投资企业股权转让后，实际控制人为香港自然人

a和台湾自然人b。 1.股权关系以实线连接，辅以箭头表示控制与被控制关系； 2.国境线以虚线表示，境外主体应注明注册地或国籍； 3.注明最终实际控制人的类型，如自然人、上市公司、国有企业等； 4.自然人注明身份证号码； 5.股权转让后的实际控制人架构图由深圳公司盖章，深圳公司法定代表人签字。时间与承诺书、委托书同一日。 6.统一社会信用代码如没有，请先到工商办理三证合一。 ****（深圳）有限公司

合伙企业实际控制人认定

合伙企业实际控制人认定 一、判断原则 1、执行事务的权利并不等于决策事务的权利，因而享有执行事务的权利并不必然等于对合伙企业的控制权； 2、需要综合投资关系、对合伙企业的内部决策及合伙事务执行的实质影响、对重要人员的提名及任免所起的作用以及是否享有额外的收益分配权利或影响收益分配原则的权利等判断有限合伙企业/基金的控制权归属主体。 在实务中，合伙企业在投资关系、收益分配以及亏损分担以及重要人员的提名和任免的约定往往都相对比较清晰，对于合伙企业实际控制人的判断一般不会构成障碍。而在内部决策机制中，投资决策委员会及合伙人会议的决议事项及决议程序往往会加大合伙企业实际控制人判断的难度。 二、申科股份 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2016年10月28日下发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称“反馈意见”），要求申科股份：1）结合《合伙企业法》及合伙企业控制权认定相关依据和案例，进一步补充披露执行事务合伙人对合伙企业行使合伙企业经营管理权是否等同于对合伙企业具有控制权。2）结合股权结构安排、实际出资人、合伙或者投资协议主要内容、重大事项决策权和否决权、内部决策权限和程序、相关方权利义务关系及资金往来情况等，进一步补充披露钟声为华创易盛实际控制人的理由及依据。 根据申科股份的公告内容，华创易盛的投资及组织关系如下：

申科股份于2016年11月17日就反馈意见进行答复，就华创易盛的实际控制人认定分析总结如下： 一、结合《合伙企业法》及合伙企业控制权认定相关依据和案例，进一步补充披露执行事务合伙人对合伙企业行使合伙企业经营管理权是否等同于对合伙企业具有控制权。 1、认定合伙企业的普通合伙人（GP）拥有合伙企业控制权的案例 申科股份引用了星美联合等共计25家A股上市公司公告中对于合伙企业控制权认定的内容，除金新农外，其他24家上市公司公告中均将普通合伙人认定为有限合伙企业的实际控制人。 2、合伙企业关于实际控制权认定的总结 实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，需要综合股权投资关系、对合伙企业的内部决策及合伙事务执行的实质影响、对重要人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断，执行事务合伙人享有法律及合伙协议规定的执行合伙事务的权利，但同时法律及合伙协议也可能

法定代表人身份证明及授权委托书

法定代表人身份证明及授权委托书 （一）法定代表人身份证明 投标人名称： 单位性质： 地址： 成立时间：年月日 经营期限： 姓名：（法定代表人亲笔签名）性别：年龄：职务： 系（投标人名称）的法定代表人。 特此证明。 投标人：（盖单位章） 年月日 注：法定代表人的签字必须是亲笔签名，不得使用印章、签名章或其他电子制版签名。

（二）授权委托书 本人（姓名）系（投标人名称）的法定代表人，现委托（姓名）为我方代理人。代理人根据授权，以我方名义签署、澄清、递交、撤回、修改（项目名称）类别设备供应投标文件、签订合同和处理有关事宜，其法律后果由我方承担。 委托期限：。 代理人无转委托权。 附：法定代表人身份证明 申请人：（盖单位章） 法定代表人：（签字） 身份证号码： 委托代理人：（签字） 身份证号码： 年月日 注： 1.法定代表人和委托代理人必须在授权书上亲笔签名，不得使用印章、签名章或其他电子制版签名； 2.在授权委托书后应附有公证机关出具的加盖钢印、单位章并盖有公证员签名章的公证书，钢印应清晰可辨，同时公证内容完全满足招标文件规定； 3.公证书出具的日期与授权书出具的日期同日或在其之后； 4.如果由投标人的法定代表人亲自签署投标文件，则不需提交授权委托书，但需对法定代表人身份证明中法定代表人的签名、申请人的单位章的真实性进行公证。

洁具投标人需同时出具一份厂家授权书（在厂家所在地公证授权）格式如下： （三）厂家授权书 制造厂家授权书 致：江西省交通厅石城至吉安高速公路项目建设办公室： 作为（洁具生产制造商名称）的生产制造商在此唯一授权的代理商，（代理公司名称和地址）用我公司生产制造的洁具产品就江西省石城至吉安高速公路项目房建设备国内公开招标递交投标文件并进行后续的合同洽商和履行。我方承诺，不会另行许可其他第三方用我公司生产制造的产品参与本项目投标，也不会单独以我方的名义或委托他人代为参加本项目投标，否则，由此引起相关方的投标被按照无效处理以及给相关方和贵办造成的损失由我方负责赔偿。 我们在此保证为上述公司就此次招标而提交的产品承担全部质量保证责任。 出具授权书的生产制造商名称（加盖公章）： 日期： （四）、以上授权书都需公证，并在购买招标文件时出具。

法人证明书范文

法人证明书范文 企业法人代表证明书(范本) 企业法人代表证明书 xxx，男，身份证号码味xxx，系abc公司（我公司）的法定代表人，特此证明！ abc公司（公章） \XX年xx月xx日 公司法人证明书兹证明中国××××公司(单位全称)是经××××(依法有管理权的机关)核准登记，依法取得法人资格的中国国营(或集体)公司(或企业)。公司(或企业)地址：××柿×市××街××号，总经理是×××。 中华人民共和国××柿×市公证处 公证员 (签名) ××××年×月×日 注：证明企业、公司法人用 法人证明书样本 同志现任我单位职务，为法定代表人，特此证明。 单位名称(印章) 一九年月日 附：代表人性别：年龄：民族： 住址：电话：

注：企、事业单位、国家机关、社会团体的主要行政负责人为本单位的法定代表人。法定代表人身份证明书 兹证明，是我单位的法定代表人，担任我单位职务。 特此证明。 公司 (盖章) 二0一0 年月日 3. 法定代表人证明书 同志现任我单位职务，为法定代表人，特此证明。 单位名称(印章) 一九年月日 附：代表人性别：年龄：民族： 住址：电话： 注：企、事业单位、国家机关、社会团体的主要行政负责人为本单位的法定代表人。 4. 法定代表人身份证明 (姓名) 在我公司任职务，系我公司法定代表人。 特此证明! (签章) xx年月日 委托单位：法定代表人：，职务：受委托人：姓名：，工作单位：职务：姓名：，工作单位：职务：现委托上列受委托人在我单位与因纠纷一案中，作为我方诉讼代理人。代理人的代理

权限为：代理人的代理权限为：委托单位： (盖章) 法定代表人：(签名或盖章) 年月日 格式法人身份证明书 ________现担任我单位________职务，为我单位法定代表人，特此证明。 我单位主管部门为________(中央在京单位，市委、办，区、县)。 法定代表人姓名________，性别________， 联系电话________________。 ____年____月____日 (单位盖章) 注：在仲裁活动过程中，单位法定代表人更换的，应向本委提供新的“法定代表人身份证明书”，继续参加仲裁活动。 格式二主要负责人身份证明书 ________现任我单位________职务，为________主要负责人，特此证明。 附：________主要负责人： 性别：________ 年龄：________ 民族：________ 住址：________ 联系电话：________ 邮政编码：________

公司实际控制人的优势和法律风险

公司实际控制人的优势和法律风险 一、实际控制人的界定 （一）《公司法》对实际控制人的规定 根据《公司法》第二百一十六条第三款的规定，“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。” 控股股东是与实际控制人不同的概念。根据《公司法》第二百一十六条规定，“控股股东”是指“出资额占有限责任公司资本总额50%以上，或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东”。 因此，“实际控制人”是指“虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。”基于《公司法》条文，控股股东与实际控制人的根本区别在于是否直接持有公司股份，控股股东直接持有公司股份，而实际控制人不直接持有公司股份。 （二）证监会扩大了实际控制人的内涵 证监会在实践中扩大了实际控制人的内涵，将实际控制人界定为拥有公司控制权的人，不再受“不是公司的股东”的限制。 根据《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》(证监法律字[2007]15号，以下简称《证券期货法律适用意见第1号》)，证监会将公司控制权界定为“是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系”。根据上述规定，直接或间接持有股权，均可被界定为实际控制人。在实践中，证监会有将控股股东和实际控制人界定

为同一人的案例。 二、司法实践如何认定企业实际控制人 目前法院在认定企业实际控制人时考量的因素主要有: 1. 工商登记股东与实际控制人之间存在特殊关系 企业实际控制人与企业工商登记的股东存在某种特殊关系，易被怀疑存在控制关系，如山东省青岛市城阳区人民法院2019 年10 月做出的《杨某某与战某某合同、无因管理、不当得利纠纷一审民事判决书》[ ( 2019 ) 鲁0214 民初4669 号] 中，战某某被认定为金狮莉公司的实际控制人，裁判中的一个重要理由就是" ……从现有证据分析，被告战某某并非金狮莉公司的股东，但金狮莉公司的股东系被告战某某的父母，……。综合上述事实，可以认定被告战某某系金狮莉公司的实际控制人。" 2. 企业主要决策与管理流程是否符合常理 企业主要决策与管理无任何流程管控，均由某特定人员直接定夺和指挥，是判定企业实际控制人的重要标准。如在山东省济南市中级人民法院2019 年9 月做出的《济南市历城区华信小额贷款股份有限公司与叶某某损害公司利益责任纠纷二审民事判决书》[ ( 2019 ) 鲁01 民终6958 号] 中，认为叶某某并非华信公司的实际控制人，主要理由是" ……，根据查明的事实，叶某某仅在华信公司担任总经理职务，且华信公司提交的付款审批证据显示，华信公司审批款项有相应的流程，并非叶某某独自审批。依据《公司法》相关规定，华信公司所提供的证据并不能证明叶某某能够实际支配华信公司，因此，华信公司关于叶某某实际控制华信公司，擅自出借给济南威兰德金属有限公司款项的主张不能成立。…… " 3. 企业财务与个人财务是否混同 企业财务与个人财务混同，则是判定该个人构成企业实际控制人

关于法定代表人身份证明书10篇2020

关于法定代表人身份证明书10篇 2020 法定代表人通常指的是法人单位内部的正职负责人，如果没有正职负责人，则为主持日常工作的副职负责人。关于法定代表人身份的证明书可以了解一下。以下是小编给大家整理的一些关于法定代表人身份证明书，希望对大家有所帮助，欢迎阅读与借鉴。 关于法定代表人身份证明书1 ________现担任我单位________职务，为我单位法定代表人，特此证明。 我单位主管部门为________(中央在京单位，市委、办，区、县)。 法定代表人姓名________，性别________， 联系电话________________。 ____年____月____日 (单位盖章)

注：在仲裁活动过程中，单位法定代表人更换的，应向本委提供新的“法定代表人身份证明书”，继续参加仲裁活动。 关于法定代表人身份证明书2 _______，经(某单位任命或选举)，出任 ___________________(职务)，系该___________法定代表人，该法定代表人任职期限自_____年_____月_____日至_____年_____月_____日。 特此证明。 __________(盖章) 负责人签名：_______ _______年_______月_______日 关于法定代表人身份证明书3 佛山高新技术产业开发总公司 姓名：性别：年龄：职务：身份证号码：系(供应商名称) 的法定代表人/负责人。为佛山国家高新区创新中心A座1000KVA柴油发电 机组设备采购及相关服务项目(招标编号： 0612-0740B0110022)签署投标文件、进行合同洽谈、签署合同

论公司实际控制人的法律规制

论公司实际控制人的法律规制 与已有法律规定的公司控制主体一样,公司实际控制人在公司治理中居于十分重要的地位。这是一个兜底概念,其目的是为了规制在实际操作中享有权利却不承担相应法律义务的人。因此,规制实际控制人的重要意义在于完善公司的治理结构,防止出现滥用控制权的情形,维护公司、股东及其他相关主体的权益。本文的主要内容包括：第一章主要是阐释有关基本概念。 首先,公司控制权是一种能够支配公司资源的权力,经济学和法学基于不同的学科方法对公司控制权的形成进行了不同的分析,并概括出三种配置控制权方式。其次,在了解控制权的基础上,分析实际控制人的特征,确定判断实际控制人的标准,分析实际控制人滥用控制权的原因。第二章分析我国法律在实际控制人的规定方面存在的问题。虽然我国法律规范已经开始探索如何规制实际控制人,但是还存在不足,如概念界定不科学,具体制度不完善,责任承担制度不全面等。 第三章主要是阐释规制实际控制人的理论支持。首先,可以从信义义务的角度规制实际控制人,而且实际控制人的信义义务有自己的特点,其对公司、股东、债权人的义务内容有所不同。其次,从公司契约论的角度规制实际控制人,发挥意思自治的作用,避免实际控制人以隐蔽方式滥用控制权规避法律。最后,介绍世界上几种主要的规制实际控制人的模式,为我国法律构建提供参考。 第四章主要是对进一步完善我国实际控制人的相关法律制度提出了一些构想。规制实际控制人具有十分重要的意义,有利于重新配置公司法权,完善公司治理结构,保护相关利益主体的合法权益。在具体制度内容上,首先完善实体法的规定,清晰界定实际控制人的概念,明确规定实际控制人的信义义务；其次,切实落实程序法中的相关制度,并增加相关认定程序,同时完善有关信息披露制度；再次,依据意思自治的要求,在相关合同中约定对实际控制人的约束条款,加强对实际控制人的监督；最后,完善救济制度,确定其违反信义义务的审查标准,允许直接追究责任,完善股东派生诉讼,引入债权人代位权制度。

企业实际控制人“挪用资金”行为的法律认定

企业实际控制人“挪用资金”行为的法律认定 摘要：私营企业实际控制人擅自改变公司资金用途的行为不同于一般意义上的工作人员挪用资金、侵犯其他主体财产权的犯罪行为。挪用资金罪要求必须将资金用于个人目的或以个人的名义借贷给他人。私营企业实际控制人非个人目的挪用资金行为违反了《公司法》和现代公司治理原则，“挪用”行为无效并承担相应的组织责任。完善产权保护和现代公司制度，必须坚持“公私分明”的原则，准确把握相关法律问题的性质。 关键词：股份有限公司实际控制人挪用资金产权保护 一、本案的几个基本问题《刑法》第272条规定：“公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑”。其中的“工作人员”、“挪用本单位资金”和“借贷”对于理解该条规定比较关键。 首先，公司、企业或其它单位的“工作人员”作为挪用资金罪的犯罪主体，通常被理解为“董事、监事、职工”，“职工”是指行使管理职权或经手、管理资金的人员。如经理、厂长、财务科长、会计、出纳、供销人员等。挪用资金罪的主体是特殊主体，其范围主要侧重于公司、企业等单位中从事涉及财务工作的部分人员，他们在工作中能够接触到公司的资金，但是资金与其之间没有多大的所属关系。因

而，当他们挪用这些资金为己所用时，实际上侵犯了这些资金所属业主的所有权，具有“盗用”性质。事实上，挪用资金罪也是一种侵犯财产权的犯罪。在秦代，挪用犯罪就被视为“盗”，《睡虎地云梦秦简·法律答问》记载，“府中公金钱私贷用之，与盗同法。”就近现代法制而言，先有盗窃公款罪、挪用公款罪，后出现挪用资金罪。挪用资金罪与挪用公款罪具有相似性，二者都是不享有资金所有权的人将其为己所用。 然而在理论和实践中，鲜有对挪用资金罪的犯罪主体与资金所有者之间的复杂关系展开讨论，也鲜有对这种特殊犯罪主体可能涉及到的人员进行细致区分。就衡水电机公司的案件来说，作为相对控股股东、公司负责人吕某，其擅自批准借贷的行为显然与一般工作人员挪用本单位资金为己所用的行为存在区别。对于吕某批准借贷的行为，需要进行全面和具体的考察，不能仅仅将其视为一般意义上的工作人员。 其次，挪用资金罪的犯罪行为，主要是利用职务便利挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，具有为个人谋取私利的特点。挪用本单位资金归个人使用，即将本应用于单位运营和发展的资金用于个人目的，使个人从中受益。同样，“借贷给他人”与“归个人使用”相并列，同属挪用本单位资金的行为，自然也应该具有个人目的性，这种借贷必须是以个人的名义进行。这与自2000年7月27日起实施的最高人民法院《关于如何理解刑法第二百七十二条规定的“挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人”问题的批复》是一致的：“公

法定代表人身份证明(完整版)

法定代表人身份证明 法定代表人身份证明第一篇： 法定代表人身份证明 法定代表人身份证明 兹证明： 是我单位的法定代表人，职务： 。 附： 身份证复印件。 单位盖章： 二o一三年七月二十三 日 第二篇： 法定代表人身份证明范本 法定代表人身份证明 投标人名称： 单位性质： 地址： 成立年月经营期限： 姓名： 性别： 年龄：

职务： 董事长 系（投标人名称）的法定代表人。 特此证明。 投标人： （盖单位章）201X 年3月 14 日 证明 兹有同志，系员工，特此证明。 特此证明。 年公司月 10 日201X1 第三篇： 法定代表人身份证明 法定代表人身份证明书 １．格式法定代表人身份证明书 姓名、性别、年龄）在我公司（或者企业、单位）任（董事长、总经理等）职务，是我公司（或者企业、单位）的法定代表人。 特此证明。 公司（单位全称加盖公章） 201X年X月X日 附 法定代表人住址： 电话： ２．说明

法定代表人是指依照法律或者法人组织章程规定，代表法人行使职权的负责人。通常是法人单位内部的正职负责人，如果没有正职负责人，则为主持日常工作的副职负责人。法定代表人的行为就是法人的行为，可以直接代表法人对外签订合同，在法院起诉应诉，以及参与处理其他法律事务。他在自身的权限范围内所为的一切活动，其法律后果由法人承担。法定代表人可以委托其他人代表法人进行活动，但须签署授权委托书。授权委托书可以一事一授权，也可以以一定期间授权。代理人在其授权的范围内所为的行为由法人承担法律后果。 法定代表人在任期间，应当遵守法纪，勤勉工作。对于法定代表人的违法行为的责任，《民法通则》第４９条规定，企业法人有下列情形之一的，除法人承担责任外，对法定代表人可以给予行政处分、罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任： ①超出登记机关核准登记的经营范围从事非法经营的； ②向登记机关、税务机关隐瞒真实情况、弄虚作假的； ③抽逃资金、隐匿财产逃避债务的； ④解散、被撤销、被宣告破产后，擅自处理财产的； ⑤变更、终止时不及时申请办理登记和公告，使利害关系人遭受重大损失的； ⑥从事法律禁止的其他法律，损害国家利益或者社会公共利益的。 ＿＿＿＿＿＿同志，在我单位任＿＿＿＿＿＿＿职务，特此证明。 单位全称（盖章） 一九＿年＿月＿＿日

如何认定实际控制人(一致行动人)

一、法律法规有关实际控制人的规定1、《公司法》关于“实际控制人”的解释：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。2、《公司法》关于“控股股东”的解释：控股股东， 是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。3、中国证监会《上市公司收购管理办法》关于“上市公司控制权”的解释：第八十四条有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权： （一）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东； （二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%； （三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任； （四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响； 4、中国证监会《上市公司收购管理办法》关于一致行动人的解释：第八十三条本办法所称一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人： （一）投资者之间有股权控制关系； （二）投资者受同一主体控制； （三）投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员； （四）投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；（五）银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排； （六）投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系； （七）持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（八）在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份； （九）持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份； （十）在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；

F定代表人身份证明书拟定样式仅供参考

法定代表人身份证明书 ×××(写明法定代表人的姓名等基本信息)在我单位担任×××职务，系我单位法定代表人(或负责人)，特此证明。 单位（盖章） 年月日

法定代表人身份证明书 所属类别:公司 法定代表人身份证明书是用来证明法定代表人身份的证明书。法定代表人是指依照法律或者法人组织章程规定，代表法人行使职权的负责人。相对法人，法定代表人是自然人，是法人的注册者。 基本信息 中文名称法定代表人身份证明书 法定代表人负责人 法人注册者 说明 法定代表人是指依照法律或者法人组织章程规定，代表法人行使职权的负责人。通常是法人单位内部的正职负责人，如果没有正职负责人，则为主持日常工作的副职负责人。法定代表人的行为就是法人的行为，可以直接代表法人对外签订合同，在法院起诉应诉，以及参与处理其他法律事务。他在自身的权限范围内所为的一切活动，其法律后果由法人承担。法定代表人可以委托其他人代表法人进行活动，但须签署授权委托书。授权委托书可以一事一授权，也可以以一定期间授权。代理人在其授权的范围内所为的行为由法人承担法律后果。 法定代表人在任期间，应当遵守法纪，勤勉工作。对于法定代表人的违法行为的责任，《民法通则》第49条规定，企业法人有下列情形之一的，除法人承担责任外，对法定代表人可以给予行政处分、罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任:①超出登记机关核准登记的经营范围从事非法经营的;②向登记机关、税务机关隐瞒真实情况、弄虚作假的;③抽逃资金、隐匿财产逃避债务的;④解散、被撤销、被宣告破产后，擅自处理财产的;⑤变更、终止时不及时申请办理登记和公告，使利害关系人遭受重大损失的;⑥从事法律禁止的其他法律，损害国家利益或者社会公共利益的 格式 ×××(姓名、性别、年龄)在我公司(或者企业、单位)任×××(董事长、总经理等)职务，是我公司(或者企业、单位)的法定代表人。 特此证明。 ×××公司(单位全称加盖公章) ×年×月×日

实际控制人的认定

控股股东、实际控制人的认定 一、相关法律法规 （一）控股股东、实际控制人认定 1、《中华人民共和国公司法》（2013年修订） 第二百一十六条本法下列用语的含义： （2）控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。 （3）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 2、《上市公司章程指引（2014年修订）》 第一百九十二条释义 （1）控股股东，是指其持有的普通股（含表决权恢复的优先股）占公司股本总额50%以上的股东；持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 （2）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 （3）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 3、《上海证券交易所股票上市规则（2014版）》 本规则下列用语含义如下： （6）控股股东：指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大

会的决议产生重大影响的股东。 （7）实际控制人：指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 （8）控制：指能够决定一个企业的财务和经营政策，并可据以从该企业的经营活动中获取利益的状态。具有下列情形之一的，构成控制： a.股东名册中显示持有公司股份数量最多，但是有相反证据的除外； b.能够直接或者间接行使一个公司的表决权多于该公司股东名册中持股数量最多的股东能够行使的表决权； c.通过行使表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选； d.中国证监会和本所认定的其他情形。 4、《深圳证券交易所股票上市规则》 （5）控股股东：指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 （6）实际控制人：指虽不是公司的控股股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 （7）控制：指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：a．为上市公司持股50%以上的控股股东； b．可以实际支配上市公司股份表决权超过30%； c．通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任； d．依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响； e．中国证监会或者本所认定的其他情形。 5、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》

法定代表人证明范本

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此证明. 单位全称:______(盖章) ______年______月______日 附:该代表人住址:___________________________ 电话:___________________________(文章阅读网:) 注:企业事业单位、机关、团体的主要负责人为本单位的法定代表人. 法定代表人身份证明书法定代表人身份证明书 同志,现任我单位职务,为我单位法定代表人(或主要负责人). 特此证明. (盖单位公章) 二○年月日

附:法定代表人(或主要负责人) 住址: 性别: 出生年月: 联系电话: 注:①企业、事业单位、机关、团体的主要(行政)负责人为本单位的法定代表人. ②请随附上《企业法人营业执照(副本)》或其他法人登记资料复印件.

证明,兼任,公司,职务,法人,同志 **工商行政管理局: 兹证明同志具备完全民事行为能力,经正式任命(选举、聘任)拟在有限责任公司担任董事长职务,根据公司章程代表企业法人行使职权.该同志不是(是)党和国家机关、事业单位、社会团体干部(退离休干部)兼任职. 兼任其他职务情况: 特此证明. 有限责任公司(公章) 年月日 正文: (法定代表人姓名)在我(单位名称)任(厂长,经理等)职务,使我(单位

上市的公司的实际控制人地认定

上市公司实际控制人的认定 —、法律、法规有关实际控制人的规定 （一）《公司法》关于“实际控制人”的解释 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 （二）《公司法》关于“控股股东”的解释 控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产 生重大影响的股东。 （三）《上市公司收购管理办法》关于“上市公司控制权”的解释 第84条：有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权： （1 ）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东。 （2）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%。 （3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任。 （4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。

（四）《上市公司收购管理办法》关于“一致行动人”的解释 第83条：本办法所称一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形 的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人： （1 ）投资者之间有股权控制关系。 （2）投资者受同一主体控制。 （3）投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员。 （4 ）投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响。 （5）银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排。 （6）投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系。 （7）持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份。 （8）在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份。 （9）持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、