人事廉政风险点防范措施

组织人事廉政风险点防范管理措施

【字体：大中小】【关闭窗口】

一、主要职责

指导全市司法行政系统的队伍建设和思想政治工作;负责局机关和直属单位人事管理、机构编制、教育培训等工作；承办协管市区司法行政部门负责人的有关事项;负责局机关和直属单位的党群工作；负责全市司法行政系统的警务管理和警务督察工作。

二、主要风险点

通过对组织人事职责的梳理，明确岗位工作任务及具体职责，分析组织人事工作中容易发生的廉政风险和管理风险，主要风险点是：

（一）干部任免考核

承办市局机关及下属单位负责人考核的具体工作；承办市局机关及下属单位年度考核工作；组织实施市局机关干部竞争上岗，承办市局机关及下属单位有关人员的任职考核工作，办理职务任免手续。

（二）公务员管理

承担市局机关及下属单位公务员录用；承办市局机关人员调入、调出和内部调配工作；承担市局机关及下属单位公务员的辞职、辞退工作；负责市局机关公务员培训工作；负责办理市局机关公务员的退休工作；承办市局接收安置军转干部工作。

（三）机构编制管理

负责市局机关及下属单位机构设置和人员编制管理工作。

（四）因公（私）出国（境）政审与审批

承担市局机关及下属单位因公（私）出国（境）人员的审查、备案工作。

（五）人事档案管理

负责市局机关工作人员登记管理；按照干部管理权限负责人事档案管理工作。

（六）工资福利管理

负责市局机关及下属单位人员工资、福利管理，系统科级以下人员退休审批工作。

（七）表彰奖励和惩戒

承办市局机关及下属单位人员表彰奖励、行政惩处工作；负责全市司法行政系统评先表彰工作。

（八）直属单位人事管理

承担指导下属单位人事制度建设、专业技术职务评聘、工人技术等级考核、岗位设置、人员聘用、干部聘任等工作；承担下属单位工作人员的辞退审核、备案工作。

（九）指导系统队伍建设

指导全市司法行政系统干部教育培训、人才建设、基层规范化建设和廉政建设等工作。

三、廉政风险和管理风险主要表现：

（一）滥用职权

违反干部人事工作规定，搞权钱交易、权权交易，徇私舞弊，以权谋私，在干部工作中为本、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

（二）用人失察

考核考察不够深入细致，工作走过场，对干部综合评价不够全面，导致“带病提拔”、“带病上岗”；在公务员录用等工作中实地考核失察，留有隐患。

（三）工作失职

干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准；在工作中掌握标准差异较大，造成不公平；因疏忽违反工作程序，或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度，造成不良影响或后果；责任心不强，工作拖拉，办理不及时。

（四）监督不力

干部监督管理工作中，监督失之于宽、失之于软，不能及时发现问题苗头，对群众反映的线索不能及时调查处理。

（五）行为失范

违反干部人事工作纪律，泄露未经批准对外公开的信息；收受他人礼品礼金等，参加可能影响工作的宴请、旅游等消费娱乐活动。

（六）缺乏敏锐性

在政治思想工作中，不能及时了解广大干部职工思想动态，不能为党委提供及时有效的决策参考。

四、以完善干部选拔任用机制为重点，建立廉政风险点防范管理工作的长效机制

（一）认真贯彻执行党的干部路线，坚持党管干部原则和德才兼备、以德为先的用人标准

认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规，《公务员法》及其配套法规，严格执行干部选拔任用等工作的基本条件和资格条件，把好资格条件关，完善干部人事工作机制，建立健全干部竞争上岗、干部交流、任职试用期、任前公示、任职回避、下属单位聘任干部报告备案等规章制度，明确配套操作方法，细化工作流程，大力推进干部工作科学化、民主化、制度化建设。

（二）严格履行干部人事工作程序，严格执行干部选拔任用工作的各项规定

在干部人事工作的各个环节严格按照规定的要求办事，切实做到坚持原则不动摇，执行标准不走样，履行程序不变通，遵守纪律不放松。按照干部人事法规规定的程序要求，细化各项干部人事工作的具体操作步骤，做到程序一步不缺、一步不错。特别是在干部竞争上岗选拔配备工作中，严格按照公布职位、组织报名、资格审查、民主测评、组织考察、提请党委会议集体研究、任职公示、备案等环节步骤开展工作，着重抓好民主推荐和组织考察这两个重要环节，绝不简化步骤，绝不走过场。

（三）认真贯彻民主集中制原则，坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性

扩大干部工作中的民主，不断强化干部群众的参与，自觉接受干部群众对干部选拔任用等工作各个环节的全过程监督，在民主推荐、组织考察等关键环节增强干部群众参与的广泛性和代表性，进一步畅通民意表达渠道，认真调查核实干部群众反映的问题，落实干部群众对干部选拔任用工作的知情权、参与权、选择权和监督权，努力营造公开、公平、公正的选人用人环境。

（四）加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为

按照公道正派的干部人事工作行为准则和“讲党性、重品行、作表率”的要求，切实加强作风和纪律建设，严格遵守《干部任用条例》规定的纪律和《组织干部“十严禁”纪律要求》，对工作人员严格要求，严格教育，严格管理，严格监督，努力做到对已清正、对人公正、对内严格、对外平等。不断增强政治敏锐性，广泛了解干部群众思想状况，结合形势任务的要求，把握思想政治工作的重点，开展多种形式的思想政治工作，做到解决思想与解决实际问题相结合，有针对性开展工作。

四、落实廉政风险点防范管理的保障措施

（一）加强教育，筑牢反腐倡廉的思想道德防线

充分认识用人上的不正之风影响选人用人的公信度，损害党的形象，削弱党的创造力、凝聚力、战斗力。开展廉政风险点防范管理，是干部人事工作加强反腐倡廉建设、整治用人上的不正之风的重要举措和抓手。要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学习和教育，使全体干部群众牢固树立正确的权力观、地位观和利益观，牢固树立“立党为公、执政为民”的宗旨意识，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律已之心，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律。

（二）加强领导，落实责任

要健全和落实防范管理工作责任制，不断完善岗位廉政风险点防范管理防控体系，一级抓一级，层层抓落实，切实把廉政风险点防范管理的各项具体措施和要求落到实处。政治处主任作为廉政风险点防范管理的主要责任人，要切实承担起本处室廉政风险和管理风险点防范管理的领导责任，认真履行“一岗双责”，发挥模范带头作用，严于律已，以身作则。全处同志都要自觉增强风险防范意识，做到岗位职责明确、岗位风险清楚、防范措施得力，认真落实廉政风险和管理风险防范管理的各项要求，切实防范工作中可能出现的廉政风险和管理风险。

（三）进一步严明用人纪律，严肃查处违规违纪用人问题

对封官许愿或为跑官要官者说情、找招呼，以及泄露酝酿、讨论任免情况的，严肃批评教育，调离组织人事部门，造成严重不良后果的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。对受贿卖官的，按有关规定严肃查处。对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干部人事岗位工作的干部，要坚决调离岗位，认真进行调查核实，遏止用人上的不正之风，营造风清气正的用人环境。

廉政风险点和防范措施

廉政风险点及防范措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。

二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。

二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：

岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。 （六）教师职称评定 1、学校对职评精神不宣传贯彻。 2、学校对职评对象不公示。 3、滞留职评指标。 4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。 （七）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。

廉政风险点及防范措施方案

廉政风险点及防措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。

二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。

二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防：

个人岗位廉政风险点与防控措施一览表

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日

姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产

党支部书记廉政风险点及防范措施

党支部书记廉政风险点及防范措施 根据关于明确职权、查找风险点、制定防范措施的要求，对照支部书记职务，明确该职位廉政风险点及防范措施如下。 一、主要工作职责 1、主持党支部的全面工作，制定党务工作的年度计划，并认真组织实施。定期主持召开党支部委员会，讨论研究党支部的日常工作。 2、抓好党员、干部和职工的时政学习，宣传党的各项路线、方针和政策，使大家在思想上、行动上与党中央保持一致。 3、抓好党员干部队伍的组织建设，认真抓好发展党员工作，配合做好干部的考察工作。 4、抓好党员和干部队伍的作风建设，制定、完善和实施党风廉政建设的各项规章制度，加强廉政勤政教育，提高党员干部队伍素质，增强拒腐防变的能力。 二、廉政风险点。 1、在协助开展干部选拔任用和人员招录工作中，徇私舞弊； 2、干部选拔任用和人员招录工作中，私自泄露推荐、考察等有关情况； 3、在干部和人事考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相； 4、发展党员，不按规定程序，不坚持标准； 5、党费收缴与管理。不按标准收取党费，违规使用党费，不公开接受监督。 三、防范措施

1、加强反腐倡廉等党纪国法的学习，做到警钟长鸣，强化勤政廉政意识，努力做一名遵守廉政规定、严格自律、坚持原则、不徇私枉法的优秀党员干部。 2、按制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》规定执行，在市交通运输局党组和机关党委的领导下，按规定条件、程序办理。 3、在人员招录工作中，坚持程序，在局党组的领导下，全过程接受纪检组和全社会监督。 4、加强党费管理。按照中组部《关干中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作。坚持造册登记，开据票据，及时足额上交。按规定使用党费，定期公开党费情况。 5、坚持标准发展党员。按照《中国共产党党章》和《发展党员细则》的规定，做好党员发展工作。监督党支部按规定程序和标准发展党员，在审批环节把好关。 6、落实党务公开制度。按照规定，能公开的内容及时、全面公开，接受监督，杜绝暗箱操作。

2019年守规矩、保廉洁、防风险-范文word版 (7页)

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！ == 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ == 守规矩、保廉洁、防风险 篇一：浅谈企业如何开展廉洁风险防控 浅谈企业如何开展廉洁风险防控 作者：长空隐士 201X年9月16日 【摘要】廉洁风险防控是企业纪检监察部门当前刻不容缓的第一要务。本文概 述了廉洁风险的概念、性质、特征与种类，介绍了***探索廉洁风险防控的主要做法、成效与不足，对廉洁风险防控进行了系统的思考，设计并解读了廉洁风 险“1349防控模式”及其运行方法，指出了廉洁风险防控的注意事项。 【关键词】企业廉洁风险防控 【正文】胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次全会上指出，要推进廉政风险 防控机制建设，形成有效预防腐败的长效机制。201X年，湖北省委办公厅、省 政府办公厅印发了《湖北省国有企业廉洁风险防控实施意见》及五个配套制度。201X年1月，十七届中纪委第六次全会提出，要以惩防体系建设为重点，全面 加强廉洁风险防控及制度加科技防治腐败工作。5月，中纪委、监察部和国务 院国资委召开强化廉洁风险防控、加快推进国有企业惩防体系建设座谈会。由 此可见，廉洁风险防控已经成为企业纪检监察部门当前刻不容缓的第一要务。 本文就此谈一些看法，供商榷。 一、正确理解廉洁风险防控的含义 1、有关概念。 廉洁风险是指有业务处置权的在职人员在履职和生活中发生腐败的可能性。简 言之，就是在职人员利用公权谋取私利的可能性。 廉洁风险点是指有业务处置权的在职人员在履职和生活中可能产生不廉洁行为 的具体环节或岗位。 廉洁风险防控是为最大限度地降低腐败行为发生的可能性，针对在职人员可能 出现或正在演化中的腐败趋势进行预防、控制的过程。

廉洁风险点岗位防控措施

廉洁风险点岗位防控措施审核：__________________

二0一二年九月 目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理?? (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)

涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 （一）廉洁风险点 1未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2.未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）管理流程 （三）涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

二、报帐管理 （一）廉洁风险点 1违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支; 2.对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3.弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支； （二）管理流程 （三）涉及岗位 部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点 1违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；

廉政风险点及防范措施

廉政风险点及防范措 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。 二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄, 决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人

唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 （四）财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。 二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导

党风廉政建设廉政风险点及防控措施

姓名 一岗岗位双职责责 廉 政 职 责 风险 类别 思想道德风险 岗位职责 风险 分管领导签字： 廉政风险点及防控措施 （2019 年 3 月） 单位职务医务科科长 1、在院长领导下，具体组织实施全院的医疗工作。 2、拟定业务工作计划，经院长批准后组织实施，并督促检查，按时总结汇报。 3、深入各科室，了解和掌握医疗情况，组织重大抢救和院内外会诊。督促各级各类医务人员 严格执行各项医疗制度和操作常规。定期检查，采取措施，提高医疗业务水平和服务质量， 减少差错，杜绝事故发生。 4、负责组织调查医疗缺陷和事故发生的原因，及时向院长、副院长提出处理意见和改进措施。 5、完成院长交办的其它工作。 1、在医疗质量检查中，存在对被考核科室的监督考核方面的“人情分” 现象； 2、在印章使用过程中未能坚持用章规定，对不符合条件的实习生、见习 生碍于“人情”加盖公章的风险； 3、对科室人员调配、外出学习等安排，未能全面考虑，存在不公平现象 的风险。 风险点防控措施 1.违反组织纪律原则1、强化科室全体人员廉政风险防 2.注意世界观及价值观取控意识，加强科内监督； 向，片面追求政绩2、加强《党风廉政建设和反腐败 3.防范措施实施要求放宽工作实施意见》的学习； 4、认真履行医务科科长职责，严 格落实岗位职责和医院各项规章 制度，制定相应的防范管理措施。 1、在医学鉴定、医疗纠纷处理、1、强化全体人员廉政风险防控意识。 外出会诊等业务活动中，利用职2、加强处内监督。 务之便，谋取好处的风险。3、加强《党风廉政建设和反腐败工作 2、一些进修费、培训费等使用管实施意见》的学习。 理。4、开展医务科岗位廉政风险排查。 3、 5、掌握履行职责、制度执行和监督管 理等方面存在的廉政风险，制订相应的 防范管理措施 主要领导签字：填报日期： 2019 年 3 月 22 日

廉政风险点及防范措施

廉政风险点及防范措施（一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。 二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。

三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。 二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。

个人廉政风险点防范措施

个人廉政风险点防范措施 xx 办xxx 在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自 查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责 风险点共10 条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点 各 5 条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施： 一、思想道德风险点 1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。 2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。 3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。 4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识 不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责 任心，兢兢业业开展好各项工作。 5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开 展好每一项工作。 二、岗位职责风险点 1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能 - 1 -

力。 2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面， 财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类 财经法律法规，不断提高业务能力。 3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工 作。 4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。 5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。 - 2 -

招投标过程廉政风险点分析和风险防范

招标过程廉政风险点分析与风险防范 1. 引言 在工程建设和物资采购领域引入招投标制度有效防止了过去个别权利部门和个别当权者利用手中权利在工程发包、物资采购过程中的腐败和商业贿赂行为。但随着操作模式的改变和权利的分散转移，腐败和商业贿赂现象如影随形逐渐渗透到了招投标的各个环节。事实证明，凡是有权利发生作用的地方就有可能发生腐败和商业贿赂行为，就存在廉政风险。因此，为了从源头上预防和治理腐败、营造风清气正的商业环境，开展招投标过程的廉政风险点分析并制定有效的防范措施就显得十分必要。 2.工程和物资采购招投标管理的突出问题 目前虽然各企事业单位在工程发包和物资采购方面普遍采用了招标的方法，但招标工作在组织机构，工作程序，商家入围，评委选取，评标定标，合同管理等方面，都程度不同地存在不规范的问题。过多的行政干预，操作程序不规范或随意简化、对投标单位审查考核不够、投标结果轻易更改等情况时有发生，大大削弱招投标机制所应有的效能。在招投标活动中，招标管理单位往往对招标管理的法律法规及制度程序置之不理，采取如下的违规行为：①化整为零，逃避招标。采用化整为零的方式逃避招标，将达到招标起点标准的项目或金额进行分割，使得分割后

各部分达不到招标起点。②半招半定，只招其一。只对部分项目展开招标，其他部分则按设计变更或追加项目发给关系户或擅自采用邀请招标方式。③表面虚假招标，实际直接发包，或泄露标底，与投标单位串通投标。④招标文件不规范，文件信息不清晰、不具体，导致招标文件内容存在明显差异而缺乏可比性。⑤评标不公正，过程不公开，搞暗箱操纵，对关系户和其他投标方区别对待。⑥招标过程重要信息泄密等。 投标单位为了中标有时可能采取以下不正当行为：①采取商业贿赂等不正当或非法手段谋求中标。②投标单位互相串通，彼此达成协议，出现陪标、串标、围标的现象，损害国家和招标单位的利益，削弱、限制了正当的竞争，使招投标流于形式。 ③投标单位挂靠现象严重，有些投标单位不具备要求的资质和能力，就采取借用或挂靠等方式谋求参与投标，中标后再转包或分包，获取利益。 以上列举现象说明招标也不是包治百病，不规范的招标和不正当的竞争依然是腐败和商业贿赂的手段和表现形式，有人称之为“阳光下的罪恶”。 3.招标过程廉政风险点分析 招标过程包括招标计划的编报、招标方式的确定、招标文件的拟定、投标单位的入围、评标、定标、合同签订与履行等主要环节。每一个环节都可能存在廉政风险，下面做一粗浅的分析。

廉政风险点及防范措施

廉政风险点及防范措施 发表日期：2010年10月19日【编辑录入：lzmcjc】 一、教师管理风险点及防范措施 （一）教师管理方面风险点 1、新进教师公招、笔试、面试中接受请托、收受或索取财物。 2、岗位设置审定中接受请托、收受或索取财物。 3、职称评定中接受请托、收受或索取财物。 4、出国人员审定中接受请托、收受或索取财物。 5、教研室管理人员任命中接受请托、收受或索取财物。 （二）教师管理方面廉政风险防范措施 1、选派有较高学术造诣、丰富教学经验、教学效果好的教师组成面试专家组，并加强对面试招考人员的培训教育；专家组名单按保密要求严格保密，相关人员不得以任何形式泄露与考试有关的任何信息，如有违反，则承担相应责任；专家要本着公平、公正的原则严格按照评分标准进行评分；如专家与考生之间有旁系血亲或近姻亲关系的，本人应主动申请回避，不作为计分基数；由人事、纪监部门派人参与监督。 2、成立二级系院岗位设置管理工作聘任（领导）组，认真履行职责，确保岗位设置管理工作按计划有序开展；严格按照岗位说明，认真审查申报人员相关资料，保证所有申报材料真实可靠；对不符合要求的材料不能作为申报依据，对申报者弄虚作假的行为要及时批评教育和予以纠正；有中级及以下专业技术职务要根据学院 下达的指标，认真评聘专业技术人员，做到公开、透明、公正；加 强思想工作，切实维护稳定；对在岗位聘任工作中不坚持原则、忽

视标准，徇私舞弊、弄虚作假的干部、职工，一经查实，严肃处理。 3、成立基础医学学科组专家评审组，认真履行职责，确保职称评审工作按计划有序开展；严格按照职称申报条件，认真审查申报人员相关资料，保证所有申报材料真实可靠；对不符合要求的材料不能作为申报依据，对申报者弄虚作假的行为要及时批评教育和予以纠正；对在职称评审工作中不坚持原则、忽视标准，徇私舞弊、弄虚作假的干部、职工，一经查实，严肃处理。 4、加强人才培养，对教研室管理人员严格按照干部选拔任用工作条例或其他规定执行。选拔时要广泛征求科室及基层意见，经基础医学院院务会讨论，班子成员形成共识，并报学院人事处审批或把关后方可实施。评优评先要坚持科室推荐、系院审核研究的程序，注重参考工作实绩、目标考核结果和广大干部职工公认。 二、经费管理方面风险点及防范措施 （一）经费管理方面风险点 1、经费审批管理混乱、无章可循。 2、经费开支随意性、缺少控制与有效监督。 3、经费超大超范围例支。 4、专款挪做他用。 5、计算机等级考试培训班收费。 （二）经费管理方面廉政风险防范措施 1、加强学习，提高经费管理人员自身素质。 2、严肃财经纪律，严格审批制度，坚持财务审批“一支笔”，由办公室或教务科初审，分管领导核准签字。 3、严格资金管理，按期、足额上缴各种收费，不坐支挪用。 4、配合上级相关部门做好一年一度的审计工作。 三、教学管理方面风险点及防范措施

第一小学廉政风险防控制度.

第一小学廉政风险防控制度 为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性,建立健全廉政风险点防控管理机制,使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制,根据上级有关规定精神，结合学校实际,特制定第一小学廉政风险点防控制度. 一、廉政风险点防范责任制 1．廉政风险点防范对象为:学校班子全体成员、学校会计、出纳及全体教师。 2.廉政风险点责任制划分:班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政承诺,在工作中要时刻提醒自己并严格要求自己,不断规范自己的行为。 3．廉政风险点防范管理工作内容:廉政风险点包括思想道德风险点、个人岗位职责风险点、学校制度机制风险点和其他方面。 二、学校廉政建设规定 (一)规范学校的办学行为. 1.认真执行《教育法》、《教师法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为的规定,严格执行收费标准，严格遵守收费纪律。

2.在招生、学籍管理、课程设置、考试等管理中，严格按照国家、省、市、旗县有关教育法律法规的规定执行。 （二）加强师德师风建设。 １.教育引导教师树立忠诚党的教育事业,树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。 ２.认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风教育实践活动,提高教师的师德素质. (三）领导干部廉洁从政,做好表率。 领导干部廉洁从政是新时期从严治党,端正党风的重要前提,是贯彻落实党的教育路线、方针、政策,促进教育发展、维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件精神,结合学校实际,对领导干部廉洁自律作出下列规定: 1．学校大额经费的使用,学校重要财产的处置,必须由学校领导班子和学校财务领导集体决定,并由教职工代表大会讨论通过后才可以实施。 2.不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的宴请,不向学生及家长推销商品. 3．不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费. 4.不准利用公款、公物操办婚丧事宜，或请客送礼和进行高消费的娱乐活动。 5.不准利用职权，在公务活动中借机敛财。

廉政风险点及防控措施完整

廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品； 6、在各工程资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10 、利用职权，随意支配资金； 11 、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12 、在临时用工选用上，任人唯亲； 防控措施： 1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；

2、对工程资金使用，人力资源分配要加强监管； 4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在工程安排上，实行集体研究，平等竟争； 8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10 、资金使用、管理必须按相关规定严格执行； 11 、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。 二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级） 1 、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；

国有煤炭企业廉洁风险防控工作的实践与思考

国有煤炭企业廉洁风险防控工作的实践与思考 进入新时期，晋城煤业集团以安全发展为根本，以转型跨越为主线，构建循环经济体系，积极转变发展方式，企业的管理制度、运营模式、组织机构等都随之发生巨大的变化。在企业跨越式发展的进程中，党风廉政建设和反腐败工作作为保障企业健康有序发展的重要支撑，紧紧围绕企业兼并重组、生产经营管理、招投标、资源整合、干部选拔任用等重要工作和关键环节，积极探索新形势下党风廉政建设和反腐败工作的新路子，按照省国资委提出的“国有资金投向哪里，党风廉政建设就要延伸到哪里”的要求，通过“查找→防范→控制”三个有机环节，全面实施廉洁风险防控标准化工程，建立起融教育、制度、监督于一体、从源头上有效防控廉洁风险的新机制，为企业加快构建“563”惩防体系建设提供了坚强保证。 标签：廉洁风险防控构建惩防体系 1 开展廉洁风险防控的意义 “十二五”期间，晋城煤业集团坚持“以煤为基、多元发展”，构建起了“煤炭、煤化工、煤层气、电力、煤机制造、新兴产业”六大产业相互支撑、竞相发展的产业格局，推动企业经济规模和效益实现了跨越式增长。作为国民经济支柱产业的煤炭企业，直接面对社会的各个阶层、区域，对外掌握着审批、经营等公共权力，对内涉及到干部队伍、财务物资等管理权力。有权力就意味着有风险，如何防范管理，提高拒腐防变能力，是加强党风廉政建设工作的重点工作之一。廉洁风险防控管理是指依照煤矿企业管理职责，重点围绕行使审批、经营管理、队伍管理等权力，针对工作岗位和环节可能发生的问题，制定防范措施，防范管理人员在行使行政权力的过程中的廉政风险和管理风险。开展具有煤炭企业管理特点的廉洁风险防范管理，是晋煤集团坚持把加强权力内控建设作为重要抓手，全力构建“563”惩治和预防腐败体系的重要一环，对于深入推进企业反腐倡廉建设意义深远。 2 晋煤集团廉洁风险防控建设主要内容及实施途径 晋煤集团推进廉洁风险防控管理，立足于防，着眼于控，以网格化思路从每个领域、每个岗位、每个节点入手，进一步完善工作体系，优化循环流程，着力打造责权利公开运行的立体防护网络，在提升防控管理科学化水平的基础上，突出各级管理人员行为安全，着力构建以坚持制度建设为主线，以建设三大机制为重点，以推进“干事干净”管理法为载体，坚持点-线-面结合为手段，健全完善领导体制和工作机制的配置科学、程序严密、制约有效的本企业惩防体系建设，推进决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调，促进管理过程责权对等，管理流程规范有序，初步探索构筑“多渠道问题、全过程防范风险、按程序追责查处”的惩防体系建设新路子。 2.1 实施廉洁风险防控主要内容

廉洁风险防控知识点

廉洁风险防控工作知识点 1.廉洁风险本质 （1）何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。是一种未来的不确定性对目标的影响。风险事件，也称风险事故，是酿成事故和损失的直接原因和条件。根据风险发生概率、风险收益、风险成本等因素，有回避风险、预防风险、自留风险、转移风险四种处理方式。 （2）何谓廉洁风险？廉洁风险是企业的职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。这种风险虽不是明确的腐败行为，但它容易成为违规违纪甚至违法犯罪等腐败行为发生的条件，是廉洁从业的隐患。 （3）何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律而有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可以进行防范和控制的。 （4）何谓廉洁风险防控？廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由各级总体部门共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的过程。 2．廉洁风险特性 廉洁风险的表现形式多样，类型可能会千差万别。这与每个企业特征、涉及领域、职业类型等有关，只是廉洁风险本身涉及到的内容可能会大同

小异，但廉洁风险本身的特征不会改变。具有客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性特性。廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁的隐患。廉洁风险是可描述的。廉洁风险的表现形式是具体工作中存在的不足。廉洁风险是可防范的。针对廉洁风险制定的防范措施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。 3. 廉洁风险类型及表现 廉洁风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。 思想道德风险：主要是指由于个人政治素质不高，对上级和公司要求、规章制度理解不深；理想信念不坚定，工作态度不端正；思想作风、工作作风、生活作风等方面表现涣散，不服从管理，执行力不强等，可能诱发行为失范的风险。 主要表现：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲等。 岗位职责风险：主要是指由于岗位履职步骤不清晰、操作要求不明确、缺乏对自由裁量权的监督；对廉洁自律的相关规定不遵守、不落实，有利用职务之便谋取私利的可能；造成滥用职权、失职渎职、不作为等严重后果的风险。 主要表现：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善等。 业务流程风险：主要是指由于工作程序不科学、不合规，业务办理流

办公室廉政风险点和防控措施

办公室廉政风险点及防控措施 风险类别 序号科室环节廉政风险点防控措施 一级二级三级 未按本单位制定的制 1、制定并公开公务 公务度，擅自扩大招待范 接待制度 1围、招待标准，虚报冒√ 接待 领为个人或他人牟取 2、定期公开公务接 利益。 待情况 1、制定并公开会议 会务办会时，未按本单制度 会议位制定的制度，超财政 2、严格审批各类会 2局规定的食宿等会议√ 办 会务 议标准，或借办会为个人 公或他人牟取利益。3、严格审查会议支 出 室 1、拟购办公用品按 需报计划分管领导 审核。 违反办公用品购置的 办公用品2、购置物品一律造3规定，借机为个人或他√ 购买册登记分发，严格管 人谋取利益。 理。 3、严格执行政府采 购制度。

风险类别 序号科室环节廉政风险点防控措施 一级二级三级 1、制定并公开印章 使用制度 违反印章使用规定，不 按程序和范围使用印2、严格履行盖章审 4印章使用√ 章，为委托人谋利或变批手续 相谋利。 3、反馈调查处理结 果 违反档案管理规定，私 自将档案借出、借阅，1、制定并完善档案 给单位带来不利影响和保密管理制度 档案管理 的；或未按规定保管文 5和保密工√2、严格履行档案借 档资料，导致资料丢 作阅手续 失、损毁；或未按规定 保管涉密文件，导致泄3、严格责任追究 密。 1、制定并完善车辆 违反车辆管理规定，公 管理制度 车私用，违规借车给他 办 车辆 6人使用，或因违反交通√2、严格执行车辆使 公 使用 法规造成重大责任事用审批及备案 室故。 3、严格责任追究 7车辆修理违反制度利用车辆修√ 1. 到政府采购

风险类别 序号科室环节廉政风险点防控措施 一级二级三级 理的机会为个人或他指定单位修理车辆 人谋取利益 2. 大件修理实 行多方询价谈判后 报批。 8 1、民主推荐不报告真 实情况 2、民主测评作假，失 真1、公开程序和信息 干部选拔3、干部考察失察，作2、严格执行干部选 9√ 任用假拔任用条例规定 4、私自泄露推荐、考3、纪检监察监督 察、讨论等有关情况； 5、营私舞弊，暗箱操 作 1、资格审查失察或作 1、公开程序和信息 10人员招录假 √2、严格招录程序 2、面试时作弊 3、纪检监察监督

自查廉政风险点及防范措施

同志自查廉政风险点及防范措施 岗位：党组成员、副局长 职责：分管行政政法、政府采购 一、廉政风险点 共从四个方面查找了19个风险点 （一）思想道德风险点（ 5个） 1、党性观念不强，政治觉悟不高，不能准确掌握和执行上级的政策精神； 2、职业道德水平低，反腐倡廉意识不强，离党员领导干部思想素质要求远； 3、服务意识不浓，工作态度不积极，办事拖拉，效率不高，不给好处不办事，给了好处乱办事； 4、抵制不住腐朽思想的侵蚀和诱惑，不能廉洁自律，以身作则。 5、群众观念和集体意识淡薄，对群众反映的实际问题，能解决的不解决，或不从大局出发，造成发生不良影响。 （二）岗位职责风险点（ 9个） 1、不履行“一岗双责”规定，忽视党风廉政建设工作，导致分管科室发生重大问题； 2、不进行深入的调研，导致工作决策出现重大失误； 3、发现问题不及时、不如实向上级报告，弄虚作假，隐瞒事实，欺骗组织；

4、对对口单位追加预算申请申核把关不严，造成财政资金损失浪费； 5、对对口单位财政性资金支出监管不力，出现截留、挪用、超范围使用乃至于贪污现象的产生； 6、对属于政策采购范围的商品、服务工程、建筑工程不安排政府采购； 7、在政府采购过程中违规操作，造成南下资金重大损失。 8、不正确执行上级正确的决定和命令。 9、不及时传达贯彻指示精神和工作部署，导致上级的工作要求在分管科室得不到正确贯彻执行； （三）制度机制风险点(5个) 1、不遵守劳动纪律，时常做与工作无关的事； 2、参与赌博活动，进入营业性歌厅、舞厅、夜总会等场所活动； 3、接受服务对象及可能影响公正执行公务的吃请、财物和其它利益； 4、不遵守保密纪律，不该说的说了，不该做的做了，对公务的正常执行造成了影响； 5、利用职务上的便利，要求下级机关、利害关系人为自己和亲友谋取私利。 二、主要防范措施 （一）加强学习，培养纯洁高尚的思想境界。要以“三个代