智慧树知到《证券投资学(中南财经政法大学)》章节测试答案
智慧树知到《证券投资学（中南财经政法大
学）》章节测试答案
智慧树知到《证券投资学（中南财经政法大学）》章节测试答案
第一章
1 、优先股的股东优先享有剩余财产分配权。
A. 对
B. 错
答案: 对
2 、期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。
A. 对
B. 错
答案: 错
3 、金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融
资产的合约。
A. 对
B. 错
答案: 对
4 、下列不属于有价证券的是（）
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 资本证券
D. 凭证证券
答案: 凭证证券
5 、下列不属于政府债券的是()
A.国库券
市政债券
B.
金融债券
C.
D.
政府担保债券
答案: 金融债券
6 、票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格偿还本金的债券是()
A. 单利债券
B. 付息债权
C. 贴现债券
D. 零息债券
答案: 贴现债券
7 、某基金投资组合模仿沪深300指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，则该基金属于()
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 主动型基金
D. 被动型基金
答案: 被动型基金
8 、证券市场的经济功能包括()
A. 筹资和投资
B. 资源配置
C. 结构调整
D. 资金分散
答案: 筹资和投资,资源配置, 结构调整
9 、普通股股东享有的权利包括()
A. 股利分配请求权
B. 管理权
C. 股份转让权
D. 剩余财产要求权
答案: 股利分配请求权,管理权,股份转让权,剩余财产要求权
10 、证券市场的经济功能包括()
A. 筹资和投资功能
B. 转制与约束功能
C. 资源配置功能
D. 结构调整功能
答案: 筹资和投资功能,转制与约束功能, 资源配置功能, 结构
调整功能
第二章
1 、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。
A. 对
B. 错
答案: 错
2 、在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。
A. 对
B. 错
答案: 对
3 、股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。
A. 对
B. 错
答案: 错
4 、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应
当对 发行人进行辅导。
A. 对
B. 错
答案 : 对
5 、“回拨机制”是指在同一次发行中采取网下配售和上网发行时，
先初步设定不同发行方式下的发行数量， 然后根据认购结果， 按照预 先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。
A. 对
B. 错 答案 : 对
6 、下列不属于证券承销方式的是 () A. 全额包
销 B. 余额包
销
C.
拍卖 D. 代销
答案 : 拍卖
7 、配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()%;
A. 20
B. 25
C. 30
D. 40
答案: 30
8 、市值与面值、净值的不同点在于，(1) 是较稳定的，而(2) 却随着交易的进行分分秒秒都在变化。
A. 1. 面值
2. 净值和市值
B. 1. 面值和市值
2. 净值
C. 1. 净值和市值
2. 面值
D. 1. 面值和净值
2. 市值
答案: 1. 面值和净值
2. 市值
9 、下列符合发行人申请IPO 并在创业板上市的条件的是
A. 发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
B. 发行后股本总额不少于2000 万元
C.
最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000 万元C. 最近一期末净资产不少于2000 万元，且不存在未弥补亏损答案: 发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司, 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元, 最近一期末净资产不少于2000 万元，且不存在未弥补亏损
10 、审批制的特点包括()
A. 额度管理
B. 两级审批
C. 增量发行上市
D. 价格限制
答案: 额度管理,两级审批, 增量发行上市,价格限制
第三章
1 、我国的证券交易所的组织形式是公司制。
A. 对
B. 错
答案:B
2 、经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务是代办股份转让业务。
A. 对
B. 错
答案:A
3 、信息披露制度按信息披露的性质可以分为()
A. 质量上重要的信息和数量上重要的信息
B. 财务信息和非财务信息
C. 历史性信息和前瞻性信息
D. 首次信息披露和持续信息披露
答案:B
4 、下列不属于股票交易制度的目标的是()
A. 流动性
B. 透明性
C. 稳定性
D. 盈利性
答案:D
5 、投资人不能通过以下哪种形式向证券经纪商进行委托()
A. 柜台委托
B. 他人委托
C. 网上委托
D. 自助终端委托
答案:B
6 、下列关于连续竞价时成交价格的确定原则正确的是()
A. 最高买入价与最低卖出价价位相同，以该价格为成交价
B. 买入价格高于即时的最低卖出价格时，以即时的最低卖出价格为成交价
C. 卖出价格低于即时的最高买入价格时，以即时的最低卖出价格为成交价
答案:AB
7 、股票交易委托方式包括()
A. 电话委托
B. 全权委托
C. 柜台委托
D. 传真和函电委托
答案:ACD
8 、新三板市场挂牌与主板上市的相比()
A. 服务对象不同
B. 投资者群体不同
C. 服务目的不同
D. 二者没有什么不同
答案:ABC
9 、股票价格指数的计算方法包括()
A. 简单算术平均指数
B. 综合平均指数
C. 几何平均指数
D. 加权综合指数
答案:ABCD
10 、集合竞价的机制包括()
A. 价格优先
B. 时间优先
C. 市价优先
D. 数量优先
答案:ABCD
第四章
1 、银行间债券市场按市场组织形式分应该属于场内交易市场。
A. 对
B. 错
答案:B
2 、SPV指特殊目的的载体也称为特殊目的机构/公司，它的设计可以不满足“破产隔离”条件。
A. 对
B. 错
答案:B
3 、可转换债券是指债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。
A. 对
B. 错
答案:A
4 、为了使证券化资产更具流动性，资产证券化一般要进行信用增级。
A. 对
B. 错
答案:A
5 、债券持有人选择在2018年11月11日转股，债券持有人持可转债20万面额，按照当天转股价为8，则转股数量为( ) 万股。
A. 2
B. 3
C. 2.5
D. 3.5
答案:C
6 、债券满足：本金和收益的安全性最大;受经济形势影响的程度较小;收益水平较低，筹资成本也低。则该债券一般会被评为( ) A.A级
级
B.B
级
C.C
级
D.D
答案:A
7 、下列不属于可交换债券的特点的是()
A. 一般而言，可交换债券的转股价均高于当前市场价
B. 风险分散
C. 可以降低发行公司的财务风险
D. 可以降低发行的财务费用
答案:D
8 、影响债券发行价格的因素包括()
A. 票面利率
B. 市场利率
C. 债券期限
D. 票面价值
答案:ABCD
9 、我国国债的发行方式包括()
A. 公开招标
B. 承购包销
C. 行政分配
D. 注册发行
答案:ABC
10 、下列符合增发股票的规定的有()
A. 董监高36 个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12 个月内未受到过证券交易所的公开谴责
B.3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的30%
C. 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
D. 高管和核心技术人员一年未发生重大变化
答案:ABCD
第五章
1 、开放式基金的发行规模没有限制
A. 对
B. 错
答案:A
2 、封闭式基金在封闭期内可赎回。
A. 对
B. 错
答案:B
3 、分散投资不仅可以在一定程度上消除非系统性风险，同时也可以消除市场的系统性风险。
A. 对
B. 错
答案:B
4 、深圳投资基金管理公司成立，成为我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。
A. 对
B. 错
答案:A
5 、在基金的自行发行销售方式中，投资基金的股份按净资产价值出售，出价与报价相同，即所谓的不收费基金。
A. 对
B. 错
答案:A
6 、以下属于基金的发行方式的是()
A. 包销
B. 签约
C. 开户
D. 赎回
答案:A
7 、以下属于非系统风险的有()
A. 市场风险
B. 财务风险
C. 经营风险
D. 利率风险
答案:BC
8 、基金资产配置的主要方式有()
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 战术性资产配置策略
答案:ABCD
9 、ETF和LOF两种基金有哪些不同之处()
A. 基金投资策略不同
B. 申购和赎回的标的不同
C. 一级市场的参与门槛不同
D. 申购赎回的效率不同
答案:ABCD
10 、在面对证券投资风险时，可以采取的控制风险的方法包括()
A. 回避风险
B. 减少风险
C. 留置风险
D. 分散风险
答案:ABCD
第六章
1 、金融期权的卖方有权力买进或卖出，但没有义务买进或者卖出。
A. 对
B. 错
答案:B
2 、金融期权交易具有风险与收益不对称的性质。
A.
对B.
错答案:A
3
、金融期货的标的物全部有实物形态，这句话对吗?
A.
对B.
错答案:B
4
、金融期权卖方要向金融期权买方支付一定的费
用，
这句话对
吗?
A.
对
B.
错
答案:B
5
、当期权的执行价格等于标的资产价格时，该期
权为()
A.
实值期权B.
虚值期权C
.
两平期权D
.
看涨期权6答案:C
C. 看涨期权
D. 看跌期权
答案:B
7 、对于金融期货，在一个集中性的交易场所，通过众多买卖者的竞价形成期货价格的功能是()
A. 规避风险功能
B. 价格发现功能
C. 投机获利功能
D. 套期保值功能
答案:B
8 、在规定的合约到期日方可行使权利的期权称为()
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 利率期权
D. 货币期权
答案:A
9 、金融期货包括()
A. 利率期货
B. 股指期货
C. 农产品期货
D. 能源期货
答案:
10 、期货合约的内容包括()
A. 期货品种
B. 合约单位
C. 合约月份
D. 最小变动单位
答案:ABCD
第七章
1 、股东权益比率属于短期偿债能力指标。
A. 对
B. 错
答案:B
2 、股东权益比率高，是高风险、高报酬的财务结构。这句话对
吗?
A
对
.
B
错
.
答案:B
3 、以下不属于货币政策工具的是()
A. 法定存款准备率
B. 再贴现政策
C. 财政支出和税收
D. 公开市场业务
答案:C
4 、以下哪项不是上市公司产品分析指标?
A. 成本优势
B. 技术优势
C. 质量优势
D. 区位优势
答案:D
5 、以下属于典型的防守型行业的是()
A. 食品业
B. 家电行业
C. 煤炭行业
D. 纺织行业
答案:A
6 、以下哪项不属于宏观经济指标中的居民类指标?