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最全证券投资基金题库1000

最全证券投资基金题库

第一章证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题

1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。

A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金

[参考答案] E

2．下列（）筹资方式是投资基金证券。

A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单

C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单

[参考答案] C

3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( ）所获得的管理运作基金的报酬。

A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》[参考答案] A

4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。

A：公募基金B：私募基金C：非上市基金D：上市基金

[参考答案] B

5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。

A：股票基金B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金[参考答案] D

6．最大程度分散了风险的基金是（）。

A：离岸基金B：在岸基金C：国际基金D：国家基金

[参考答案] C

7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。

A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途

[参考答案] C

8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。

A：100元B：1元C：0.1元D：0.01元E：10元[参考答案] B

9．证券投资基金组织中信

托关系的委托人是

（）。

A：基金持有人B：基金公

司C：基金组织D：基金管

理人E：基金托管人

[参考答案] C

10．证券投资基金的资产与

资本的关系一般情况下是

（）。

A：基金资产小于基金资本

B：基金资产等于基金资本

C：基金资产大于基金资本

D：二者关系不确定[参考

答案] C

（二）多项选择题

1．基金从组织性质上分类，

可以是（）。

A：非法人机构B：事业

性机构C：公司性法人机构

D：有限合伙制机构

[参考答案] A B C D

2．基金管理人的主要职责

是（）。

A：进行基金资产的投资运

作B：负责基金资产的财务

管理C：促进基金资产的保

值增值

D：办理基金证券的过户手

续[参考答案] A B C

3．基金托管人的主要职责

是（）。

保管基金资产B．监督基金

管理公司的投资运作 C 核

算基金单位资产净值

D．促进基金资产的保值增

值E．发放基金投资收益

[参考答案] A B C E

4．在基金组织体系中，主

要的法律文件包括

（）。

A．《基金章程》B：《基金

契约》C：《基金信托契约》

D：《基金托管契约》

[参考答案] A B C D

5．基金资产的资金来源包

括（）。

A：基金资本B：借款及其他负债C：

公积金D：未分配利润

[参考答案] A B C D

6．基金资产的资金运用包括（）。

A：现金B：存款C：短期投资D：长

期投资E：库存证券

[参考答案] A B C D E

7．私募基金的特点是（）。

A：非公开性B：募集性C：大额投资

性D：封闭性E 上市性

[参考答案] A B C D

8．公募基金的特点是（）。

A：公开性B：可变现性C：离规范

性D：投资者人数不受限制

[参考答案] A B C D

9．封闭式基金的重要特征是（）。

A：股权性B：存款性C：监督性D：

债权性

[参考答案] A C D

10．货币市场基金的主要投资对象包括

（）。

A：股票B：大额可转让存单C：银行

承兑汇票D：商业本票E：债券

[参考答案] B C D

11．投资基金证券包括（）。

A：货币市场投资基金证券B：产业投

资基金证券C：创业投资基金证券D：

证券投资基金证券[参考答案] A B

C D

12．投资基金投资者拥有的股权性收益

的表现形式有（）。

A：有权参加基金持有人会议B：有权

就基金运作的重大事项进行审议表决

C：有权参与基金的收益分配D：有权

参与基金剩余财产分配[参考答案]

A B C D

13．证券投资基金与产业投资基金的区

别是（）。

A：投资者不同B：投资对象不同C：

管理方式不同D：获利方式不同E：投

资风险不同

[参考答案] A B C D E

14．从长期来看，证券投资基金的收益

率普遍高于（）。

A：同期银行存款利率B：同期国债的

利率C：同期公司债券的利率D：同期

股市的平均收益率[参考答案] A B

15．从基金投资运作特点，对基金进行

划分的种类有（）。

A：国债基金B：对冲基金C：货币市场基金D：指数基金E：平衡型资金[参考答案] B D E

（三）判断题

美国开放式基金的资产总额是各金融产业中最多的。[参考答案] 是

基金管理人应根据有关规定进行资产估植，并将估值结果、基金帐目等各项等各项财务数据与基金托管人进行核对，由基金托管人负责监督基金管理人的行为。

[参考答案] 是

3．基金一定是非法人机构。[参考答案] 非

4．我国的财政专项基金、职工集体福利基金、能源交通重点建设基金、预算调节基金等也是基金的类型。[参考答案] 是

5．公司型基金可以是有限责任公司、合伙制公司和股份有限公司。[参考答案] 是

6．投资基金的投资者所拥有的权益属于债仅性权益。[参考答案] 非7．证券投资基金组织与投资基金组织的基本区别就在于，前者明确限定了投资领域——证券市场，后者包括更加广泛的投资领域。[参考答案] 是8．投资基金是一种投资组织制度。[参考答案] 是

9．契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系。[参考答案] 非

10.投资基金委托给基金管理人运作，基金管理人可以单独列示账户，也可以不单独列示账户。[参考答案] 非

11.基金管理人可以以受托的投资基金资金为抵押来获得自身资产运作所需的借款。[参考答案]非

12.证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。[参考答案] 是

13.证券投资基金不是股票、债券等基本证券的派生证券。[参考答案] 非14.基金持有人与股东、债权人相比，拥有更多可选择的权益。[参考答案] 是

15.基金持有人可以以股东身份直接干预基金管理人的资金运作行为。[参考答案] 非

16.经基金持有人大会同意

可以更换基金管理人。[参考

答案] 是

17.一般来说，产业投资基金

的投资者人数少于证券投

资基金的投资者人数。[参考

答案] 是

18.产业投资基金的投资风

险大于证券投资基金。[参考

答案] 非

19.从长期来看，证券投资基

金的收益率普遍高于同期

银行存款利率，同期国债的

利率，但低于公司债券的利

率。[参考答案] 非

20.基金管理人的专业信息

分析可能会发生信息不完

整或者缺乏独立判断。[参考

答案] 是

21.基金管理人不重视遵守

诚信原则，就会发生基金管

理人为自身利益而伤害基

金持有人权益的现象。[参考

答案] 是

22.一般来说，基金管理人的

投资运作损失，是由于市场

变动、操作失误所引致，还

是违反基金持有人的利益

要求所引致，是可以分清

的。[参考答案] 非

23.在权益关系上，基金托管

人是基金资产的所有者。[参

考答案] 非

24.在实践中，基金持有人难

以集中开会，基金组织只是

一种名义上的存在。[参考答

案] 是

25.基金信托关系的委托人，

在公司型基金中是基金公

司，在契约型基金中是基金

投资者。

[参考答案] 是

26.信托关系中，在法律上，

信托财产被视为受托人所

有，委托人不能超越信托协

议的规定干预受托人对财

产的运作。[参考答案]

是

27.基金持有人委托基金托管机构负责

保护基金资产，并监督基金管理人对基

金资产的投资运作，这种运用资产托管

机制来制约信托资产运作的关系，在一

般信托关系中是普遍存在的。

[参考答案] 非

28.《基金章程》或《基金契约》是规范

基金设立、发行、运作及各种相关行为

法律文件，其中公司型基金采用《基金

契约》的形式，契约型基金采用《基金

章程》的形式。

[参考答案] 非

29.《基金信托契约》是规范契约型基金

和基金管理人之间资产信托关系、各自

职责和权益及其他有关事宜的法律性

文件。[参考答案] 非

30.在公司型基金中，基金资本是指基金

公司在工商注册登记的资本数量。[参考

答案] 是

31.一般而言，基金资产小于基金资本。

[参考答案] 非

32.在信托关系中，基金组织委托给基金

管理人管理运作的资金数量，可能高于

基金资本，也可能低于基金资本。[参考

答案] 非

33.若一个基金管理人同时管理运作两

个或两个以上的基金，则各只基金资产

可以不分立账户。[参考答案] 非

34.基金证券的发行，一般采取面值发

行，增收一定比例的手续费。[参考答案]

是

35.基金证券的交易，就是指基金证券在

证券交易所的挂牌买卖。[参考答案]

非

36.在发达国家，大部分投资基金证券是

不进入证券交易市场的。[参考答案]

是

37.在实践中，私下“一对一”谈判所形

成的资金委托投资关系，也属于私募基

金范畴。

[参考答案] 非

38.封闭式基金既有股权性特征，又有债

权性特征。[参考答案] 是

39.在发达国家，银行一般将开放式基金

财户和活期存款账户相连接，存款人既

可以获得基金的投资收益，又可以保持

活期存款的流动性。[参考答案] 是

40.相比较契约型基金而言，公司型基金

更能保护基金持有人的利益。[参考答案]

是

第二章世界证券投资基金的发展现状与趋势

（一）单项选择题

1．证券投资基金产生于（）。

A：18世纪70年代B：19世纪60年代C：20世纪70年代C：19世纪80年代

[参考答案] B

2．证券投资基金正式开始起步的标志是（）。

A：美国国际证券信托基金B：马萨诸塞投资信托基金C：外国和殖民地政府信托投资基金D：美国富达证券投资基金

[参考答案] C

3．美国共同基金的独立董事是由（）提名的。

A：基金发起人B：基金董事会C：基金管理人D：独立董事E：基金托管人[参考答案] D

4．在美国投资公司协会推荐的加强独立董事的最佳行为方式中，关于独立董事的人数占董事成员比例的规定是（）。

A：不少于40% B：不少于1/2C：不少于2/3 D：全部由独立董事组成

[参考答案] C

5．美国的个人退休财户（IRA），个人每年可存入的缴付额最高可为其当年的全部实际收入，但不能超过（）。

A：5 000美元B：10 000美元C：8 000美元D：20 000美元

[参考答案] A

6．德国的基金市场主要由（）控制，集中化程度很高。

A：银行B：保险公司C：证券公司D：投资公司

[参考答案] A

7．香港的投资基金主要以（）为主。

A：股票基金B：债券基金C：货币市场D：衍生工具基金E：国债基金

[参考答案] A

8．日本的投资基金主要以（）为主。

A 股票基金B：债券基金

C：货币市场基金D：衍生

工具基金E：国债基金

[参考答案] B

9．中国台湾的投资基金主

要以（）为主。

A：股票基金B：债券基金

C：货币市场D：衍生工具

基金E：国债基金

[参考答案] B

10．我国第一只上市交易的

投资基金是（）。

A：武汉证券投资基金B：

深圳南山风险投资基金C：

淄博乡镇企业基金D：建业

基金E：金泰基金

[参考答案] C

（二）多项选择题

1．在证券投资基金发展史

中，美国模式相比较英国模

式的主要区别是（）。

A：契约型改变为公司型B：

封闭式改变为开放式

C：固定利率式改变为分担

风险式D：离岸式改变为在

岸式

[参考答案] A B C

2．1933年以后，美国出台

了一系列证券法规，规范证

券投资基金的有（）。

A：《证券法》B：《证券交

易法》C：《投资公司法》

D：《投资顾问法》

[参考答案] A B C D

3．在美国的共同基金中，

主要的基金种类为

（）。

A：股票基金B：债券基金

C：混合基金D：货币市

场基金E：期权基金

[参考答案] A B C D

4．在英国，投资信托基金

是（）。

A：公司型基金B：契约型

基金C：开放式基金D：封

闭式基金

[参考答案] A D

5．在英国，单位信托基金是（）。

A：公司型基金B：契约型基金

C：开放式基金D：封闭式基金

[参考答案] B C

6．除了单位信托和互惠基金之外，香

港的集合投资计划还包括（）。

A：投资联结保险计划B：集合性退休

基金C：移民投资计划D：强制性公积

金计划

[参考答案] A B C D

7．标志着规范的证券投资基金开始在

为中国基金业的主导方向的事件，是

1998年3月设立的（）。

A：金泰基金B：安信基金C：兴华基

金D：开元基金

E：普惠基金

[参考答案] A D

8．下面（）是我国1997年前的

投资基金的特点。

A：组织形式多样化B：规模小C：投

资范围广泛D：基金发起要人范围广泛

E：收益水平相差不大

[参考答案] B C D

9．日本的主要投资信托公司为

（）。

A：野村B：大和C：日兴D：千鹤

E：山一

[参考答案] A B C E

10．香港的单位信托基金的主要特点有

（）。

A：绝大部分是封闭式契约型B：多为

海外基金C：投资对象主要集中在香港

D：具有离岸性的特点E：以股票基金

为主

[参考答案] B D E

（三）判题题

美国共同基金的资产增长中，有一半以

上的资产是由新流入的资金形成。[参考

答案] 非

美国共同基金是一个法人组织，与股份

公司一样，有自己的董事会和雇员。[参

考答案]非

美国共同基金的独立董事制度起源于

1940年的《投资公司法》。[参考答案] 是

美国基金的董事不能投资于他们所服

务的基金。[参考答案] 非

基金股份是按照基金的销售佣金的设

计不同而设计的不同的基金类别。[参考

答案] 是

个人退休账户和104（K）几户的收入都可以享受缓税待遇，政府不对账户得到的红得、利息和资本利得征税，只有个人退休时从账户提款时才需缴纳所得税。[参考答案]是

定额缴付计划的投资风险是由雇主承担的。[参考答案] 非

美国基金的主要投向是股票，而欧洲基金的主要投向是债券。[参考答案] 是欧洲基金的管理费用明显高于美国。[参考答案] 非

英国基金的管理体制主要是以自律为中心的体制。[参考答案] 是

11．德国证券投资基金按投资对象不同主要分为两种，一是主要投资于证券市场的开放式基金，二是以房地产为主要投资对象的半开放半封闭的基金。[参考答案] 是

12．日本的投资基金大部分为契约型、封闭式。[参考答案] 非

13．日本投资基金主要由大和、野村、日兴、山一四大投资信托公司管理。[参考答案]是

14．中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。[参考答案] 是

15．中国台湾投资基金以开放式契约型为主。[参考答案] 是

第三章证券投资基金的功能与作用

（一）单项选择题

1．在社会经济活动中，融资就是（）活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。

A：集资B：资源配置C：获取资金D：集资及资源配置

[参考答案] D

2．在证券投资基金（尤其是公司型基金）中，基金的最终设立需要由（）决定。

A：基金发起人B：基金持有人大会C：基金管理人D：基金持有人

[参考答案] B

3.理财的主要原则是由（）决定的。A：投资者B：基金发起人C：基金管理人D：基金公司

[参考答案] A

4．1998年以后，随着证券

投资基金的设立及其他机

构投资者的成长，新股发行

中通过（）进行市场

寻价逐步展开。

A：申请表B：存单C：路

演D：上网定价

[参考答案] C

5．在实行（）基金的

条件下，虽然基金证券上市

交易也可能造成市场扩容

大于资金供给，从而造成资

金来源不足的现象，但其程

度明显小于股票。

A：封闭式基金B：开放式

基金C：混合基金D：

货币市场基金

[参考答案] A

6．基金管理人运作基金资

金属（）业务，在基

金运作中，如若发生违反公

平竞争的行为，其后果由基

金管理人自己承担。

A：代客理财B：专家理

财C：专业理财D：个

人理财

[参考答案] A

7．在金融创新过程中，商

业银行的业务大幅度突破

了存贷款的限制，到20世

纪90年代，（）在商

业银行的业务收入和经营

利润都已占居主要地位，展

示出新的发展前景。

A：表内业务B：表外业务

C：中间业务D：信用卡

业务[参考答案] B

8．在美国，商业银行可直

接担任基金管理人，即在开

放式基金条件下，由基金公

司直接将基金资金铰给商

业银行管理。这种方式在

（）基金中较为常见。

A：货币市场B：资本市

场C：债券基金D：混合

基金[参考答案] A

9．在货币体系中，通过

（）业务活动，商业银行具人创

造派生货币的能力。

A：中间B：信用卡C：存贷款D：银

行通兑[参考答案] C

10．证券投资基金通过集中社会方面

（）资金并组合投资全证券市场

来为基金持有人争取满意的投资回报。

A：短期性B：中长期C：流动性D：

长期性[参考答案] D

11．若投资者认购的基金证券数量低于

法定最低额，则证券投资基金不能设

立，从这个意义上说，证券投资基金的

集资能否成功是由（）导向的

A：投资者B：基金管理人C：基金

发起人D：基金公司[参考答案]

12．（）是基金管理人专业理财

的主要内容和主要过程。

A：组合投资和分散风险B：各类证券

信息的惧分析和追踪C：各种证券组合

方案的研究、模拟和调整D：计算、测

试、模拟投资风险及分散风险措施

[参考答案] A

13．增强基金持有人对基金管理人的监

督约束力度，一个重要途径是通过

（）来提高基金管理人对基金资

产运用透明度。

A：强化监督B：信息披露C：权益

维护D：内部控制[参考答案]

14．基金公司发行基金证券募集资金，

但基金公司本身并不经营（或使用）这

些资金，而是通过（）将这些交

给基金管理运作，因此，它的组织体系

相对复杂。

A：委托机制B：信托机制C：信

用机制D：代客理财机制[参考答案]

（二）多项选择题

1．在经济运行中，证券投资基金的融

资功能在客观上是由以下（）因

素决定。

A：经济运行中资金有效配置的要求B：

证券市场发展的要求

C：政府融资的要求D：公众进行资产

选择的要求

[参考答案] A B D

2．证券投资基金有着与其他金融工具

明显不同的集资特点表现为（）。A：融资的导向主体不同B：融资的目的不同C：融资的权益组合不同D：融资的组织体系不同[参考答案] A B C D

3．基金管理人进行组合投资伯条件有（）。

A：基金资金规模较大B：基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色C：代客理财是一个竞争性市场

D：基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员[参考答案] A B D 4．基金与其他投资者通过竞争机制促进着证券市场的规范化建设，其主要表现有（）。

A：促进金融全面创新B：促进证券市场的制度建设C：促进监管体系和监方式的完善

D：促进投资者行为的规范化[参考答案] B C D

5．证券投资基金的快速发展，引起了金融资源（主要是资金和客户）在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在（）。

A：分流了原先金融中介的资金B：强化了金融中间的市场竞争

C：促进了金融的全面创新D：促进了商业银行的发展[参考答案] A B C

6．从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从（）方面介入证券投资基金业务。

A：担任基金托管人B：担任基金管理人C：销售基金证券D：投资于基金证券

[参考答案] A B C D

7．美国商业银行间接担任基金管理人，这种方式在（）基金中较常见。A：股票基金B：货币市场基金C：混合基金D：雨伞基金

[参考答案] A C

8．从证券投资基金对促进基金体制转变的作用上来讲，（）方面是积极重要的。

A：促进市场规则的形成B：促进投融资体制的改革C：促进国有

企业改革的深化D：促进经

济的可持续发展

[参考答案] A B C

9．当前中国证券投资基金

发展中应从机制方面进一

步加以完善。这里所谓的机

制包括（）。

A：制度机制B：销售

机制C：管理机制

D：国际监管机制

[参考答案] A C D

10．在实践过程中，制度机

制涉及证券投资的方方面

面，其中（）是很需

要的。

A：权益维护B：信息

披露C：公平公平D：

强化监管

[参考答案] A B D

11．证券投资基金在促进经

济可持续发展中的作用，主

要通过（）实现。

A：推进经济质量的进一步

提高B：推进国民经济再生

产过程进一步资本化、证券

化

C：推进社会资源配置的进

一步市场化D：推进社会分

工的进一步深化

[参考答案] B C D

12．在基金管理人中，专业

理财包括这样一些内容

（）。

A：各类证券信息的收集、

分析和追踪B：对基金资金

调度运用的监督和管理

C：各种证券组合方案的研

究、模拟和调整D：市场操

作由专业人员盯盘、下达指

令和操盘

[参考答案] A B C D

（三）判断题

1．在证券投资基金中，发

行基金证券、募集资金铁直

接目的在于满足基金持有

人投资全证券市场的需要。

[参考答案] 是

2．在现代经济中，资金的配置引导着

资源的配置，因此，基金管理人的专业

理财，从市场角度上说，既是一个资金

再配置的过程，也是一个引向资源再配

置的过程。

[参考答案] 是

3．通过分散风险，基金管理人投资运

作的长期总收益比大多数单个投资者

（个人或机构）的投资收益更为稳定，

尤其是能带来高于银行存款利率的长

期回报。

[参考答案] 是

4．与单个投资者（个要或机构）相比，

基金运作的优势在于其投资收益率总

是最高的。

[参考答案] 非

5．在实行开放式基金的条件下，由于

基金证券上市而基金资金主要投资于

股市，所以基金成为二级市场资金的单

纯供给者。

[参考答案] 非

6．由商业银行担任基金托管人，这是

各国证券投资基金中普遍的现象，在美

国、德国等国等国，商业银行不仅可以

担任基金的托管人，还可以担任基金的

管理人。

[参考答案] 是

7．基金组织本身是由各个基金持有人

投资形成的非国有机构，其资金来源于

各个基金持有人的投资，但仍有所有制

的界定。

[参考答案] 非

8．基金管理人可以是一个专门的机构，

也可以是某一机构承担的一种运作身

份，但是基金资金的投资运作仍受政府

部门的行政干预。

[参考答案] 非

9．基金的市场功能是证券投资基金具

有稳定市场的功能。

[参考答案] 非

10．在证券市场监管中应将证券

投资基金与其他投资者放在平等的市

场竞争地位上。

[参考答案] 是

11．改革开放（尤其是90年代）

以来，随着国发经济的快速发展和分配

格局的变化，中国经济运行中的资金供

给格局发生了根本转变，即由原先的居

民为主转变为财政为主。

[参考答案] 非

12．在投资者选择开放式基金的场合，基金管理人不能限制投资者购买基金单位或退回基金单位的自由。

[参考答案] 是

第四章规范证券投资基金运作的法律体系

(一)单项选择题

1．未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（）罚款。

A：百分之一以上百分之十以下

B：百分之一以上百分之五以下

C：一万元以上五万元以下

D：三万元以上三十万元以下

[参考答案] B

2．法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A：百分之一以上百分之五以下

B：所买卖股票等值以下

C：三万元以上三十万元以下

D：一万元以上五万元以下

[参考答案] B

3．操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并以违法所得（）的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A：百分之一以上百分之五以下B：一万元以上五万元以下

C：三万元以上三十万元以下D：一倍以上五倍以下

[参考答案] D

4．当公司法定公积金累积额为公司（）的百分之五十以上的，可不再提取。

A：注册资本B：净资产

C：总资产D：股东权益

[参考答案] A 5．公司分配当年税后利润

时，应当提取利润的

（）列入公司法定

积金。

A：百分之五

B：百分之十

C：百分之五至百分之十

D：没有规定

[参考答案] B

6．股份有限公司经股东大

会决议将公积金转为资本

时，按股东原有比例派送新

股或者增加每股面值。但法

定公积金转为增加时，所留

存的该项公积金不得少于

注册增加的（）。

A：百分之十

B：百分之二十

C：百分之二十五

C：百分之五十

[参考答案] C

7．公司因不能清偿到期债

务，被依法宣告破产的，由

（）依照有关规定，

组织股东、有关机关及有关

专业人员成立清算组，对公

司进行破产清算。

A：股东会

B：董事会

C：人民法院

D：债权人

[参考答案] C

8．在招募说明书、认股书、

公司、企业债券募集办法中

隐瞒重要事实或者编造重

大虚假内容，发行股票或者

公司、企业债券、数额巨大、

后果严重或者有其他严重

情节的，处（），并处

或者单处非法募集资金金

额百分之一以上百分之五

以下的罚金。

A：三年以上七年以下有期

徒刑

B：五年以下有期徒刑或者

拘役

C：三年以下有期徒刑或者

拘役

D：三年以上十年以下有期

徒刑

[参考答案] B

9．受托人以自己的名义，在委托人的

授权范围内与第三人订立合同，第三人

在订立合同时知道受托人和委托人之

间的代理关系，该合同直接约束

（）。

A：受托人与第三人

B：委托人与第三人

C：受托人与委托人

D：其他

[参考答案] B

10．因委托人死亡、丧失民事行为能力

或者破产，致使委托合同终止将损害委

托人利益的，在委托人的继承人、法定

代理人或者清算组织承受委托事务之

前，受托人应当（）。

A：继续处理委托事务

B：终止处理委托事务

C：暂停处理委托事务

D：解除委托合同

[参考答案] A

（二）多项选择题

1．我们《证券法》规定，（）为

知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A：发行股票或者公司债券的公司董事、

监事、经理、副经理及有关的高级管理

人员

B：持有公司百分之一以上股份的股东

C：发行股票公司的控股公司的高级管

理人员

D：证券监督管理机构工作人员以及由

于法定的职责对证券交易进行管理的

其它人员

[参考答案] A C D

2．禁止任何人以（）获取不正当

利率或者转嫁风险。

A：通过单独或者合谋，集中资金优势、

持股优势或者利用信息优势联合或者

连续买卖，操纵证券交易价格

B：与他人串通，以事先约定的时间、

价格和方式相互进行证券交易或者相

互买卖并不持有的证券，影响证券交易

价格或者证券交易量

C：以自己的交易对象，进行不转发所

有权的自买自卖，影响证券交易价格或

者证券交易量

D：低价买进，高价卖出

[参考答案] A B C

3．在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

A：违背客户的委托为其买卖证券

B：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C：挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金

D：私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

[参考答案] A B C D

4．我们《公司法》规定公司应当在每一会计年度制作的财务会计报告包括（）。

A：资产负债表B：损益表

C：财务状况变动表D：利润分配表

[参考答案] A B C D

5．公司可以解散情形有（）。A：公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定其他解散事由出现时

B：股东会决议解散

C：因公司合并或者分立需要解散的D：公司违反法律、行政法规被依法责令关闭

[参考答案] A B C

6．下列说法正确的有（）。

A：委托人可以特别委托人处理一项或者数项事务也可以概括委托受托人处理一切事务

B：受托人应当亲自处理委托事务，经委托人同意，受托人可以转委托

C：受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况。委托合同终止时，受托人应当报告委托事务结果

D：受托人超越期限给委托人造成损失的，应当赔偿损失

[参考答案] A B C D

（三）判断题

1．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、党政机关工作人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

[参考答案] 非

2．证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的信息是内幕信

息。

[参考答案] 非

3．国有企业和国有控股的

企业，不得炒作上市交易股

票。

[参考答案] 是

4．公司的法定公积金不足

以弥补上一年度亏损的，在

依照规定提取法定公积金

和法定公益金之前，应当先

用当年利润弥补亏损。

[参考答案] 是

5．股东会或者董事会违反

规定，在公司弥补亏损和提

取法定公积金、法定公益金

之前向股东分配利润的，必

须将违反规定分配利润退

还公司。

[参考答案] 是

6．《合同法》规定委托人可

以特别委托人处理一项或

者数项事务，但不可以概括

委托受托人处理一切事务。

[参考答案] 非

7．委托人应当预付处理委

托事务的费用，受托人为处

理委托事务垫付的必要费

用，委托人应当偿还该费用

及其利息。

[参考答案] 是

8．受托人应当按照委托人

的指示处理委托事务，需要

变更委托人指示的，应该经

委托人同意；因情况紧急，

难以和委托人取得联系的，

受托人应当妥善处理事务，

但事后应当将该情况及时

报告委托人。

[参考答案] 是

9．受托人因委托人的原因

对第三人不履行义务，受托

人应当向第三人披露委托

人，第三人应当把委托人作

为相对人主张其权利。

[参考答案] 非

10．受托人处理委托

事务时，因不可归责于自己

的事由受到损失的，可以向

委托人要求赔偿损失。

[参考答案] 是

第五章证券投资基金运作的市场监管

体系

（一）单项选择题

1．对在交易所上市的基金履行一线监

管职责的是（）。

A：中国证监会

B：证券公司

C：证券交易所

D：中国人民银行

[参考答案] C

2．基金托管人的资格核准及监管工作

需由中国证监会和（）共同负责。

A：证券交易所

B：中国人民银行

C：财政部

D：基金管理公司

[参考答案] B

3．证券投资基金的监管的重点是

（）。

A：对基金管理公司的监管

B：对基金托管人的监管

C：对基金投资者的监管

D：对证券投资基金行为的监管

[参考答案] D

4．基金募集前（），基金发起人

应在指定的报刊上登载招募说明书。

A：一天

B：三天

C：七天

D：十天

[参考答案] B

5．监管的首要原则是（）。

A：保护投资者利益原则

B：法制管理原则

C：“三公”原则

D：监管与自律并重原则

[参考答案] A

6．证券交易所的会员（）。

A：可以自动转让交易席位

B：转让交易席位必须由证监会审批

C：转让交易席位必须由证券交易所审

批

D：不得转让交易席位

[参考答案] C

7．1998年中国证监会下发的（）

中，对基金监管的内容作出了详细的规定。

A：《证券投资基金管理暂行办法》B：《证券交易所管理办法》

C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

D：《开放式投资基金试点办法》

[参考答案] C

（二）多项选择题

1．基金监管的目标是（）。

A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响

C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境

D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定

[参考答案] A B C D

2．基金监管的原则包括（）。A：保护投资者利益原则

B：法制管理原则

C：“三公“原则

D：监管与自律并重原则

[参考答案] A B C D

3．基金托管人需定期向中国证监报送（）。

A：监察稽核报告

B：公司财务和自有资金运用情况报告C：基金持有人名册

D：对基金管理公司的监督报告

[参考答案] A C D

4．基金管理公司需定期向中国证监会报送（）。

A：监察稽核报告

B：公司财务和自有资金运用情况报告C：基金持有人名册

D：基金运作报告

[参考答案] A B D

5．对证券投资基金的监管主要包括（）。

A：对基金管理公司的监管

B：对基金托管人的监管

C：对证券投资基金行为的监管D：对基金投资欠的监管

[参考答案] A B C

6．加强基金监管对证券市

场健康发展的意义有

（）。

A：加强基金监管是保障广

大投资值得权益的需要

B：加强基金监管是维护市

场良好秩序的需要

C：加强基金监管是发展和

完善证券市场体系的需要

D：加强基金监管是提高证

券市场效率的需要

[参考答案] A B C D

（三）判断题

1．对基金托管人的资格核

准由中国证监会全权负责。

[参考答案] 非

2．基金托管人需要定期向

中国证监会报送监察稽核

报告、基金持有人名册和对

基金管理公司的监督报告

等。

[参考答案] 是

3．中国证监会根据市场发

展变化的需要及有关的部

署，可以对基金管理公司、

托管人进行专项检查，以便

掌握情况并解决问题。

[参考答案] 是

4．对于上市的证券，证券

交易所有权依照有关规定，

暂停或者恢复其交易。

[参考答案] 是

5．对证券投资基金监管的

重点是对基金管理公司的

监管。

[参考答案] 非

6．基金托管银行应设立独

立的托管部门专门从事基

金托管业务。

[参考答案] 是

7．证券交易所每年应当对

会员的财务状况、内部风险

控制制度以及遵守国定有

关法规和证券交易所业务

规则等情况进行抽查或者

全面检查，并将检查结果上

报证监会。

[参考答案] 是

8．为了使管理公司和基金托管人能独

立运作，管理公司和基金托管人在人、

财、物等方面相互独立，高管人员不得

在其他经营性机构兼任任何职务。

[参考答案] 是

第六章基金管理公司的法人治理结

构

（一）单项选择题

1．法人治理结构是最大限度地提高公

司价值，以保证公司对其使用的资本承

担相应的法律义务，包括由合同约定的

义务。这是（）

A：世界银行在有关报告中引用的定义

B：世界银行公司治理研究小组归纳的

观点

C：亚洲开发银行报告中使用的定义

D：其他观点

[参考答案] B

2．各企业法人之间进行环状持股，使

自然人持股的比例很低，加之股权的极

度分散化，因此股东大会基本上是流于

形式的国家有（）

A：美国B：德

国

C：日本D：中

国

[参考答案] C

3．复核基金资产净值、出具净值公告

的机构是（）

A：基金管理公司B：基

金托管人

C：基金发起人D：注

册会计师

[参考答案] B

4．基金托管人一般由（）聘请。

A：基金发起人B：基

金托管人

C：基金持有人大会D：证

券交易所

[参考答案] A

5．下列职权中，应该由股东会行使的

是（）

A：主持公司的生产经营管理工作

B：决定公司内部管理机构的设置

C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

[参考答案] C

6．下列职权中，应该由董事会行使的是（）

A：主持公司的生产经营管理工作

B：决定公司内部管理机构的设置

C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

[参考答案] B

7．下列职权中，应该由经理行使的是（）

A：提议召开临时股东会

B：决定公司内部管理机构的设置

C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章

[参考答案] D

8．下列职权中，可以由监事会行使的是（）

A：检查公司财务B：制定公司的具体规章

C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告

[参考答案] A

9．有限责任公司董事会的法定人数为（）

A：五人至十五人B：三人至十三人

C：五人至十九人D：五人以上

[参考答案] B

10有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于

（）

A：一人B：三人

C：五人D：十人

[参考答案] B

11．《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。

A：一名以上B：两名以上

C：三名以上D：五名以上

[参考答案] B

12．基金管理公司董事会中应当至少有（）的独立董事。

A：一名以上B：两名以上C：三名以上

D：五名以上

[参考答案] C

13．基金管理公司的独立董

事要求具有（）以上

的金融、法律或财务工作经

验。

A：一年

B：三年

C：五年

D：十年

[参考答案] C

14．不在基金管理公司担任

具体管理职务的董事，因履

行职责到达公司现场的时

间每年应当不少于（）

工作日。

A：三个

B：七个

C：十个

D：三十个

[参考答案] C

15．公司必须建立科学的聘

用、培训、轮岗、考评、晋

升、淘汰等人事制度属于公

司内部控制中（）的

主要内容。

A：环境控制

B：公司授权控制

C：会计系统控制

D：内部稽核控制

[参考答案] A

（二）多项选择题

1．基金管理公司法人治理

结构存在的问题包括

（）

A：所有权，经营权与监督

权的三权失衡

B：基金管理公司与其他基

金当事人之间利益关系冲

突，相互缺乏制衡机制

C：内部控制制度存在缺陷

D：没有独立董事

[参考答案] A BC

2．在我们，基金管理公司

的监察体系不够完善，主要

表现在（）。

A：监察行为缺乏必要的法

律依据

B：缺乏职业道德教育

C：忽视对监察人员的监察

D：外部监察不到位

[参考答案] A B C D

3．有限责任公司的下列职权中，由股

东会行使的是（）。

A：决定公司的经营方针和投资计划

B：决定公司内部管理机构的设置

C：对发行公司债券作出决议

D：修改公司章程

[参考答案] A C D

4．我们《公司法》规定，（）属于

董事会可以行使的职权。

A：决定公司的经营计划和投资方案

B：决定公司内部管理机构的设置

C：制定公司的基本管理制度

D：决定监事会人选

[参考答案] A B C

5．有限责任公司总经理的职权包括

（）。

A：制定公司的基本管理制度

B：主持公司的生产经营管理工作

C：决定公司内部管理机构的设置

D：组织实施公司年度经营计划和投资

方案

[参考答案] B D

6．监事会可以行使的职权包括

（）。

A：检查公司财务

B：提议召开临时股东会

C：当董事和经理的行为损害公司的利

益时，要求董事经理予以纠正

D：制定公司的具体规章

[参考答案] A B C

7．下列说法正确的有（）。

A：独立董事所发表的意见应在董事会

决议中列明

B：公司的关联交易必须由独立董事签

字后方能生效

C：两名以上的独立董事可提议召开临

时股东大会

D：独立董事可直接向股东大会、中国

证监会和其他部门报告情况

[参考答案] A B C D

8．基金管理公司董事会审议（）

时，须经三分之二的独立董事同意方可

生效。

A：基金管理公司的关联交易

B：基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

C：基金管理公司租用基金专用交易席位

D：基金管理公司聘请或更换会计师事务所

[参考答案] A B C D

9．《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有（）。

A：从事内幕交易

B：发布基金的广告宣传

C：从业人员为自己或他人买卖股票D：贬损同行

[参考答案] A B C D

10．公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（）。

A：健全性原则B：独立性原则

C：相互制约原则D：成本效益原则

[参考答案] A B C D

11．公司制定内部控制制度必须遵循原则包括（）。

A：全面性原则B：审慎性原则

C：有效性原则D：实时性原则

[参考答案] A B C D

12．全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（）。A：一线岗位实行双人、双责、双职B：相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

C：内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

D：会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

[参考答案] A B C

13．优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有（）。

A：建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制

B：强化基金管理公司、基金托管人、基金发起人之间的制约机制

C：建立健全的内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

D：优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系[参考答案] A B C D

14．优化基金管理公司的法

人治理结构的具体思路和

举措包括（）。

A：建立和完善独立董事制

度

B：建立有效的激励和约束

机制

C：强化基金托管人的职责

D：建立发行与管理的分工

机制

（三）判断题

1．法人治理结构的基本问

题是机构设置及制衡机制

问题。

[参考答案] 是

2．美国公司一般不设监事

会，监督的职能由董事会履

行。

[参考答案] 是

3．当保险公司所持有的基

金份额超过基金管理公司

发起人所持有的基金份额

时，保险公司就有权运作基

金资产。

[参考答案] 非

4．修改公司章程是董事会

的职权。

[参考答案] 非

5．有限责任公司必须设立

监事会。

[参考答案] 非

6．董事、经理及财务负责

人不得兼任监事。

[参考答案] 是

7．董事、经理可以以公司

资产为本公司的股东的债

务提供担保。

[参考答案] 非

8．董事、经理不得自营或

者为他人与其所任职公司

同类的营业或者从事损害

本公司利益的活动。从事上

述营业或者活动的，所得收

入应当归公司所有。

[参考答案]

9．董事、经理除公司章程

规定或者股东会同意外，不

是同本公司订立合同或者进行交易。

[参考答案] 是

10．独立董事可直接向股东大

会、中国证监会和其他部门报告情况。

[参考答案] 是

11．基金管理公司董事会中独立

董事的人数不应多于公司最大股东委

派的董事人数。

[参考答案] 非

12．基金管理公司可以给予合格

的独立董事一定的津贴。

[参考答案] 是

13．公司内部控制制度中环境控

制的主要内容包括公司必须严格按照

现代企业制度的要求，健全符合公司发

展需要的组织结构和运行机制，充分发

挥独立董事和监事会的监督职能，坚决

避免内部人控制现象的发生。

[参考答案] 是

14．公司内部控制制度中电子信

息系统的有效控制禁止同一人同时掌

管操作系统口令和数据库管理系统口

令。

[参考答案] 是

15．公司内部控制制度中的内部

稽核控制要求内部稽核部门对总经理

负责。

[参考答案] 非

第七章证券投资基金的当事人

（一）单项选择题

1．我们《开放式证券投资基金管理暂

行办法》规定，开放式基金由（）

设立。

A：基金持有人

B：基金托管人

C：基金管理人

D：基金发起人

[参考答案] C

2．证券公司、信托投资公司作为基金

发起人向中国证监会提出申请时，要附

送经会计事务所审计的发起人最近

（）年的财务报告。

A： 1

B：2

C： 3

D：4

[参考答案] C

3．我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。

A：500万元B：1 000万元

C： 5 000元D：1亿元

[参考答案] B

4．设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。A： 1 B：2

C： 3 D：4

[参考答案] A

5．中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起（）个工作日作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。

A：60 B：15

C：30 D：90

[参考答案] A

6．提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在（）个月内不得再次提出筹建申请。

A： 2 B：1

C： 3 D：6

[参考答案] D

7．中国证监会在正式受理开业申请之日起（）个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。A：60 B：15

C：90 D：30

[参考答案] D

8．基金管理公司自成立之日起的（）月内必须开业。

A： 3 B：6

C： 1 D：12

[参考答案] B

9．经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后的（）个工作日内，持相关文件向中国证监会

申请领取证监会颁发的《基

金管理公司人许可证》。

A：15

B：7

C：30

D：3

[参考答案] B

10．基金管理人必须保存基

金的会计账册、记录（）

年以上。

A：10

B：30

C：15

D：5

[参考答案] C

11．计价错误偏差达到基金

资产净值的（）时，基

金管理人应当通报基金托

管人并报证监会备案。

A：1%

B：2%

C： 1.5%

D：0.5%

[参考答案] D

12．基金托管人的实收资本

不少于（）亿元。

A：80

B：100

C：50

D：150

[参考答案] A

13．新任基金托管人由

（）提名。

A：基金主要发起人

B：基金管理人

C：基金管理人或基金主要

发起人D：基金持有

人大会

[参考答案] B

14基金托管人更换后，一般

由基金管理人在中国证监

会和中国人民银行批准后

（）个工作日内公告。

A：7

B：15

C： 5

D：3

[参考答案] C

15．代表基金份额（）以上的基金

持有人出席时，基金持有人大会方可召

开。

A：15%

B：50%

C：51%

D：30%

[参考答案] D

16．通知召开基金拓有人大会，召集人

应当至少提前（）个工作日公告基

金持有人大会的召开时间、表决内容和

方式等事项。

A：30

B：15

C：60

D：7

[参考答案] A

17．以书面方式召集基金持有人大会，

应当由召集人提前（）天公布提案。

A：15

B：7

C：10

D：30

[参考答案] C

18．基金主要发起人要求有（）年

以上的从事证券投资的经验和连续盈

利的记录。

A： 1

B：2

B： 3

D：4

[参考答案] C

19．基金发起人的实收资本不少于

（）亿元。

A： 3

B：2

C： 1

D：4

[参考答案] A

20．设立基金管理公司的申请人要向中

国证监会递交材料，说明最近

（）年从业遵守法规的情况。

A： 1

B：2

C： 3

D：4

[参考答案] C

21．代表（）以上基金单位的基

金持有人可要求基金管理人退任。

A：30% B：51%

C：50% D：66.7%

[参考答案] C

22．基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的（）个工作日内公告；如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的（）个工作日内公告。

A： 5 7 B：5 5

C：7 7 D：7 5

[参考答案] B

23．（）是基金资产的名义持有人和保管人。

A：基金管理人B：基金发起人

C：基金持有人D：基金托管人

[参考答案] D

24．代表（）以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。

A：30% B：50%

C：51% D：66.7%

[参考答案] B

（二）多项选择题

1．依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。

A：证券公司B：信托投资公司

C：基金管理公司D：商业银行

[参考答案] A B C

2．下列属于基金发起人的职责的是（）。

A：发起人之间订立协议B：起草基金契约

C：撰写招募说明书D：取得托管协议

E：提出设立基金申请

[参考答案] A B C D E

3．下列属于基金发起人的权利的是（）。A：申请设立基金

B：取得基金收益

C：转让基金单位

D：参与基金清算并取得基

金清算后财产

E：出席或委派代表出席基

金持有人大会

[参考答案] A B C D E

4．基金管理公司的主要发

起人是（）。

A：证券公司

B：商业银行

C：保险公司

D：信托投资公司

[参考答案] A D

5．基金管理公司可以采取

（）的组织形式。

A：无限责任公司

B：两和公司

C：有限责任公司

D：股份有限责任公司

[参考答案] C D

6．基金管理人的主要业务

有（）。

A：保险基金资产

B：发起设立基金

C：管理基金

D：监督基金保管人

[参考答案] B C

7．我国设立基金管理公司

要经过（）程序。

A：准备

B：筹建

C：开业

D：公告成立

[参考答案] A B C

8．基金管理人的职责有

（）。

A：管理和运行基金资产

B：及时，足额向基金持有

人支付基金收益

C：保存基金的会计账册，

记录15年以上

D：编制基金财务报告，及

时公告

E：计算并公告基金资产净

值和单位基金资产净值

[参考答案] A B C D E

9．基金管理人的权利有

（）。

A：代表基金行使股东权利

B：运用基金资产

C：获得基金管理人报酬

D：监督基金托管人

[参考答案] A B C D E

10．基金管理人更换程序为（）。

A：提名B：

决议

C：公告D：

批准

[参考答案] A B C D

11：更换基金管理人时，新任基金管理

人可以由（）提名。

A：中国证监会B：

基金发起人

C：中国人民银行D：

基金托管人

[参考答案] A D

12．基金管理人退任的条件（）。

A：基金管理人解散，依法被撤消，破

产或由接管人接管其资产的

B：基金托管人有充分理由认为更换基

金托管人符合基金持有人利益的

C：代表50%以上基金单位的基金持有

人要求基金管理人退任的

D：中国证监会有充分理由认为基金托

管人不能继续履行基金管理职责的

[参考答案] A B C D

13．基金托管人通常由（）担任。

A：商业银行B：

证券公司

C：信托投资公司D：

保险公司

[参考答案] A C

14．基金托管人应通常具备以下条件

（）。

A：设有专门的基金托管部

B：实收资本不少于80亿元

C：有足够的熟悉基金托管业务的专职

人员

D：具备安全保管基金全部资产的条件

E：具备安全，高效的清算和交割能力

[参考答案] A B C D E

15．基金托管人的权利有（）。

A：获取基金托管费

B：监督基金管理人的投资运作

C：复合，审查基金管理人计算的基金

资产净值以及基金价格

D：法律，法规规定的其他权利

[参考答案] A B C D

16．基金托管人退任的条件为（）。A：基金托管人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的

B：基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的

C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的

D：中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的

[参考答案] A B C D

17．基金托管人经（）批准后，方可继任。

A：中国证监会B：中国人民银行

C：基金管理公司D：基金持有人大会

[参考答案] A B

18．基金托管人更换的程序为（）。A：提名B：决议

C：批准D：公告

[参考答案] A B C D

19．基金托管人禁止下列的（）行为。

A：从事基金投资

B：挪用基金资产

C：基金公司信息披露前，泄露有关的信息

D：监督基金管理人的投资运作

[参考答案] B C

20．基金持有人大会可以由（）召集。

A：基金管理人

B：基金托管人

C：代表10%以上基金分额的基金持有人

D：基金主要发起人

[参考答案] A B C D

21．证券投资基金的服务机构包括（）。

A：基金代销机构B：基金注册登记机构

C：基金咨询机构D：基金验资机构

E：会计，律师和审计事务所[参考答案] A B C D E

22．开放式基金单位的认

购，申购和赎回业务可以由

（）办理。

A：基金管理人

B：基金管理人委托的商业

银行

C：基金管理人委托的证券

公司

D：证券交易所

[参考答案] A B C D

23．申请办理开放式基金单

位的认购，申购和赎回业务

的机构，应当符合的条件是

（）。

A：设有专门管理开放式基

金单位认购，申请和赎回业

务的部门

B：有足够的熟悉开放式基

金的专门人员

C：有便利、有效的商业网

络

D：有安全、高效的办理开

放式基金单位认购、申购和

赎回业务的技术设施

E：中国证监会规定的其他

条件

[参考答案] A B C D E

24．基金注册登记机构可以

接受基金管理人的委托，开

办以下业务（）。

A：建立并管理投资人的基

金单位帐户

B：负责基金单位的注册登

记

C：确认基金交易

D：代发红利

E：保管基金投资人的名册

[参考答案] A B C D E

25．下列（）规定只由

开放式基金的基金管理人

履行。

A：依据基金契约决定基金

收益分配方案

B：编制并公告季度报告年

度报告等定期报告

C：办理与基金有关的信息

披露事项

D：计算并公告基金资产净

值和基金单位资产净值

E：向基金投资人提供各种文件和资料

[参考答案] A B C E

26．下列属于基金管理人的禁止行为的

是（）。

A：基金管理人将本基金投资于其他基

金

B：基金管理人从事证券信用交易

C：基金管理人动用银行信贷资金从事

基金投资

D：基金管理人从事证券信贷业务

E：基金管理人不能将基金资产投资于

基金托管人或基金管理人有利害关系

的公司发行的证券

[参考答案] A B C D E

（三）判断题

1．基金管理公司作为基金发起人，要

求实收资本不少3亿元，有3年以上从

事证券投资经验和连续盈利的记录。

[参考答案] 非

2．证券公司、信托投资公司作为基金

发起人向中国证监会提出申请时，要附

送经会计事务所审计的发起人最近2年

的财务报告。

[参考答案] 非

3．基金管理公司的发起人只能是证券

公司和信托投资公司。

[参考答案] 非

4．基金管理公司采取股份有限责任公

司的组织形式的，必须以发起方式成

立。

[参考答案] 是

5．每个基金管理公司的发起人的实收

资本都必须不少于3亿元。

[参考答案] 是

6．基金管理公司的主要发起人要求最

近3年连续盈利。

[参考答案] 是

7．设立基金管理公司的申请人要向中

国证监会递交材料，说明最近2年从业

遵守法规的情况。

[参考答案] 非

8．提出设立基金管理公司筹建申请的

申请人，若筹建申请未获批准，在6个

月内不得再次提出筹建申请。

[参考答案] 是

9．在筹建期内，申请人可以开展基金

管理和其他业务活动。

[参考答案] 非

10．中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。[参考答案] 非

11．基金管理公司自成立之日起的3个月内必须开业。

[参考答案] 非

12．计价错误偏差达到基金资产净值的1%时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。

[参考答案] 非

13．更换基金管理人时，由基金持有人大会对被提名的基金管理人形成决

参考答案] 是

14．基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告；如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。[参考答案] 非

15．原任基金管理人无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。[参考答案] 是

16．基金管理人可以将本基金投资于其他基金。

[参考答案] 非

17．基金管理人可以从事证券信用交易。

[参考答案] 非

18．基金管理人可以动用银行信贷资金从事基金投资。

[参考答案] 非

19．基金管理人可以从事证券信贷业务。

[参考答案] 非

20．基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券。

[参考答案] 是

21．基金管理人可以从事证券承销业务。

[参考答案] 非

22．基金管理人可以使用不属于基金名下的资金买卖证券。

[参考答案] 非

23．基金管理人可以从事债券的自营业务。

[参考答案] 是24．基金托管人在对

基金进行托管时，必须注意

将其托管的基金资产与其

自有资产严格管理，但对不

同的基金可以合账管理。

[参考答案] 非

25．基金手管人必须

保存基金的会计账册和记

录15年以上。

[参考答案] 是

26．原任基金托管人

托管的基金无新任基金托

管人承接的，该基金应终

止。

[参考答案] 是

27．基金持有人大会

只能由基金管理或基金托

管人召集。

[参考答案] 非

28．代表基金份额

30%以上的基金持有人出席

时，基金持有人大会方可召

开。出席人数未达到前款规

定人数时，召集人应当将会

议推迟至少15个工作日后

重新召开并再次进行公告。

当出席会议的基金持有人

所代表的基金份额达到

30%以上时，即可重新召开。

[参考答案] 非

29．基金持有人所持

每份基金单位都有一票表

决权。

[参考答案] 是

30．基金持有人大会

所有决议经由出席会议的

基金持有人所持表决权半

数以上通过。

[参考答案] 非

31．更换基金管理人

或托管人的决议由持有半

数以上基金单位的基金持

有人通过。

[参考答案] 是

32．基金持有人大会

对基金管理人和基金托管

人有约束力，但对基金持有

人没有约束力。

[参考答案] 非

33.封闭式基金和开放式基金都涉及代

销机构。

[参考答案] 非

34.基金注册登记机构可以接受基金管

理人的委托，办理发放红利业务。

[参考答案] 是

35.公司型基金持有人和基金托管人的

关系是受益人与受托人的关系。

[参考答案] 非

36.契约型基金持有要和基金托管人的

关系是委托人和受托人的关系。

[参考答案] 非

37.基金管理人与基金持有人是委托人

和受托人的关系。

[参考答案] 非

38.基金持有人与基金管理人的关系既

是委托人和受托人的关系，也是受益人

与受托人的关系。

[参考答案] 是

39.中国证监会收到筹建申请后，自正式

受理申请之日起60个工作日内作出是

否同意筹建的决定，并书面通知申请

人。

[参考答案] 是

40.经批准成立的基金管理公司，办理工

商登记之后15个工作日内，持相关文

件向中国证监会申请领取证监会颁发

的《基金管理公司法人许可证》。

[参考答案] 非

41.基金管理人是基金资产的名义持有

人和保管人。

[参考答案] 非

42.基金托管人的实收资本不少于100

亿元。

[参考答案] 非

第八章证券投资基金的发起设立

（一）单项选择题

1.我国基金设立实行的是（）。

A.审批制

B.注册制

C.审批制和注册制

D.核准

制

[参考答案] A

2.目前发达国家和地区的基金设立一般

采用的是（）。

A.审批制

B.注册制

C.审批制和注册制

D.核准制

[参考答案] B

3.设计一个基金品种，首先要确定（）。

A.基金的投资群体

B.投资标的

C.投资目的

D.投资策略和投资地区

[参考答案] A

4.发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

[参考答案] C

5.除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有（）年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

A.1

B.2

C.3

D.4

[参考答案] C

6.封闭式基金的募集期限是（）个月。

A.1

B.2

C.6

D.3

[参考答案] D

7.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的（）时，该基金不得成立。

A.50％

B.60％

C.30％

D.80％

[参考答案] D

8.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在（）天内退还给基金认购者。

A.15

B.30

C.60

D.90

[参考答案] B

9.下列不是基金契约当事人的是（）。

A.基金发起人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

[参考答案] B

10.下列不是基金契约的特征的是（）。

A.基金契约是要式契约

B.基金契约设立的信托是

他益信托

C.基金契约是诺成合同

D.基金契约是实现合同

[参考答案] D

11.（）是基金管理人

和基金托管人之间为了明

确双方和权利义务关系而

订立的合同。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.发起人协议

[参考答案] C

12.（）是发起人就发

起设立的有关事项达成的

一致协议书。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.发起人协议

[参考答案] D

13.（）是基金持有人

和基金管理人、基金托管人

之间的契约。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.发起人协议

[参考答案] A

14.（）不是托管协议

的特征。

A.托管协议是要式合同

B.托管协议是派生合同

C.托管协议是一种实践

合同 D.托管

协议是诺成合同

[参考答案] D

15.托管协议在（）起

生效。

A.双方当事人签字盖章

之日 B.基金

成立之日

C.基金募集期满之日

D.中国证监会批准托管协

议之日

[参考答案] B

16.（）是基金设立

过程中申报、注册须提交的最主要的文

件，也是基金最重要、最基本的信息披

露文件。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.发起人协议

[参考答案] A

17.基金发起人认购的基金单位，自基金

成立之日起至少（）年内不得赎回

或转让。

A.1

B.2

C.3

D.15

[参考答案] A

18.基金投资于股票、债券的比例不低于

基金资产总值的（）。

A.50％

B.60％

C.80％

D.90％

[参考答案] C

19.披露基金信息技术年度报告应该在

基金会计年度结束后的（）日

内公布。

A.30

B.90

C.60

D.15

[参考答案] B

20.披露基金信息中期报告应该在基金

会计年度前6个月结束后的（）

日公布。

A.30

B.90

C.60

D.15

[参考答案] C

21.基金投资组合报告应该在下一季度

开始后的（）个工作日内公告。

A.30

B.90

C.60

D.15

[参考答案] D

22.基金管理公司应该在每周的（）

公告上周结束时的资产净值。

A.星期一

B.星期二

C.星期五

D.星期三

[参考答案] A

23.基金管理人公告基金经理的变更是

（）。

A.定期公告

B.中期报告

C.临时公告

D.季度报告

[参考答案] C

24.（）是指证券监管当局按照有

关的法律规定，对基金的设立进行实质

性的检查，并决定是否同意设立该基金

的制度。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.登记制

[参考答案] B

25.（）是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.登记制

[参考答案] B

26.开放式基金在批准之日起3个月内净销售额少于（）亿元时，该基金不得成立。

A.2

B.1

C.3

D.4

[参考答案] A

（二）多项选择题

1.基金的发起设立的基本管理模式有（）。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.登记制

[参考答案] A B

2.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是（）。

A.对内容的真实与否进行检查

B.对程序的合法性进行检查

C.对形式的合法性进行检查

D.不对内容的真实性与否进行检查[参考答案] A B C

3.我国目前规定对下列（）内容作实质性的检查。

A.文件内容是否符合法律规定

B.其他相关内容

C.申报文件是否有虚假陈述

D.申报文件是否全面

[参考答案] A C D

4.下列国家和地区的基金设立采用注册的是（）。

A.英国

B.美国

C.中国香港

D.中国台湾

E.中国大陆

[参考答案] A B C D

5.我国证券投资基金主要投资于（）。

A.国内A股

B.国内B股

C.债券

D.海外证券

E.短期商业票据

[参考答案] A C

6.我国基金品种设计的制约

因素有（）。

A.我国金融工具及其衍生

产品的种类较少，规模有限

B.我国居民总体收入水平

较低

C.我国基金管理水平不高

D.我国基金投资者的素质

不高

E.我国法律体系有待完善，

金融监管水平有待提高

[参考答案] A B C E

7.基金设立的步骤有

（）。

A.申请前的准备工作

B.提交申请设立基金的主

要文件

C.申请的审核和批准

D.公告

[参考答案] A B C

8.申请设立基金的主要发起

人有（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.信托投资公司

D.基金管理公司

[参考答案] B C D

9.基金契约的当事人有

（）。

A.基金发起人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

[参考答案] A B C

10.基金契约涉及

（）。

A.基金发起人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

[参考答案] B C D

11.基金契约的特征有

（）。

A.基金契约是要式契约

B.基金契约设立的信托是他益信托

C.基金契约是诺成合同

D.基金契约是实现合同

[参考答案] A B C

12.托管协议的特征有（）。

A.托管协议是要式合同

B.托管协议是派生合同

C.托管协议是一种实践合同

D.托管协议是诺成合同

[参考答案] A B C

13.美国证监会要求投资公司的招募说

明书分为（）。

A.招募说明书主体部分

B.附加信息说明

C.基本信息

D.细节

[参考答案] A B

14.招募说明书的主要职能是

（）。

A.推销基金证券

B.保护投资者的利益

C.信息披露

D.指导投资

[参考答案] A B

15.基金信息披露的定期报告包括

（）。

A.年度报告

B.中期报告

C.基金投资组合报告

D.基金净值报告

[参考答案] A B C D

16.下列是审批制缺陷的是

（）.

A.降低效率，孳生腐败

B. 既检查文件的内容又检查文件的

形式，难度很大

C. 强调政府一面，容易造成对市场的

漠视

D.甄别了虚假的信息

[参考答案] A B

（三）判断题

1.我国基金的设立实行的是注册制。

[参考答案] 非

2.注册制是指证券监管当局按照有关的

法律规定，对基金的设立进行实质性的

检查，并决定是否同意设立该基金的制

度。

[参考答案] 非

3.在注册制下，证券监管当局会检查材料的真实、完整性和准确性。

[参考答案] 非

4.美国对公募基金实行注册制，对私募基金实行注册豁免。

[参考答案] 是

5.审批制和注册制的选择就是要解决好政府与市场的关系。

[参考答案] 是

6.设计一个基金品种，首先要确定投资策略。

[参考答案] 非

7.每个基金发起人的实收资本不少于3亿元。

[参考答案] 是

8.基金管理公司申请设立基金，可以不需要3年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

[参考答案] 是

9.封闭式基金的募集期限是6个月。[参考答案] 非

10.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的50％时，该基金不得成立。

[参考答案] 非

11.开放式基金在批准之是起3个月内净销售额少于2亿元、

[参考答案] 是

12.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期存款利息额须在15天内退还给基金认购者。

[参考答案] 非

13.基金契约只是基金持有人和基金管理人之间的契约。

[参考答案] 非

14.基金契约的当事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。

[参考答案] 非

15.基金受益人本身不是基金契约的当事人。

[参考答案] 是

16.基金发起人订立的基金契约显了受益人的利益，因此其创设的信托带有他益性质。

[参考答案] 是

17.我国法律将基金契约定义为诺成契约而不是实现契约。[参考答案] 是

18.基金契约是托管协议的

一部分。

[参考答案] 非

19.托管协议可以改变基金

契约对基金管理人和托管

人权利和义务的规定。

[参考答案] 非

20.托管协议调整信托人内

部关系的协议，基金契约是

调整外部关系的协议。

[参考答案] 是

21.没有基金契约就没有托

管协议，基金契约终止，托

管协议就终止。

[参考答案] 是

22.基金托管人对基金设立

和运作不承担民事责任。

[参考答案] 是

23.托管协议只有在托管资

金交付给托管人后才发生

法律效力。

[参考答案] 是

24.基金托管人和基金管理

人在行政上、财政上应相互

独立，其高级管理人员则可

以相互兼职。

[参考答案] 非

25.除了根据基金管理人的

指令或基金契约的规定外，

基金托管人在特殊情况下，

可以动用基金资产。

[参考答案] 非

26.托管协议在双方当事人

签字盖章之日起便生效。

[参考答案] 非

27.托管协议的有效期自其

生效之日起至基金契约终

止之日。

[参考答案] 是

28.基金发起人认购的基金

单位，自基金成立之日起至

少一年内不得赎回或转让。

[参考答案] 是

29.基金投资于股票、债券的

比例不低于基金资产总值

的90％。

[参考答案] 非

30.披露基金信息的年度报

告应该在基金会计年度结束后的60日

内公布。

[参考答案] 非

31.披露基金信息的年度报告应该在基

金会计年度前6个月结束后的60日公

布。

[参考答案] 是

32.基金投资组合报告应该在下一季度

开始后的30个工作日内公告。

[参考答案] 非

33.基金管理公司应该在每周五公告上

周结束时的资产净值。

[参考答案] 非

34.基金管理人公告托管人的变更属于

定期报告。

[参考答案] 非

第九章证券投资基金的发行与销

售、变更与终止

（一）单项选择题

1.我国规定，封闭式基金的发行可以采

用（）的形式。

A.公募

B.公募和私募

C.私募

D.基他方式

[参考答案] A

2.发行期内，认购基金的资金可能会大

幅超过基金的发行规模，我国目前一般

通过（）方式来适当分配基金份额。

A.发行认购证

B.配号摇签

C.平均分配

D.以上方式均可

[参考答案] B

3.基金管理公司或信托投资机构等在基

金发行申请经主管机关批准之后，将基

金证券或受益凭证向投资者销售的行

为叫（）。

A.基金的销售

B.基金的发行

C.基金的成立

D.以上均可

4.（）指以公开的方式向广大的

社会公众发行基金的方式。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

[参考答案] A

5.（）指基金发起人向少数人特定

的投资者发行基金的方式，由于对象特

定，发行的费用较低。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

[参考答案] B

6.（）指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

[参考答案] C

7.（）指基金发起人通过证券承销商发行基金。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

[参考答案] D

8.（）是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

A.代销

B.自销

C.包销

D.承销

[参考答案] C

9.采用（）方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

A.代销

B.自销

C.包销

D.承销

[参考答案] B

10.每份封闭式基金单位的实际购买价格是（）。

A.1元

B.不定

C.1.01元

D.2元

[参考答案] C

11.封闭式基金每基金单位的面值是（）。

A.1元

B.2元

C.1.01元

D.不定

[参考答案] A

12.我国绝大多数的封闭式基金按（）发行。

A.溢价

B.折价

C.平价

D.以上方式没有区别

[参考答案] C

13.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（）提取。

A.1％

B.2％

C.3％

D.3.5％

[参考答案] D

14.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续

期不得少于（）年，

最低募集数额不得少于

（）亿元。

A.15 2

B.5

3 C.15 3

D.5 2

[参考答案] D

15.开放式基金成立初期，可

以在基金契约和招募说明

书中规定的期限内只接受

申购，不办理赎回，但该期

限最长不得超过（）个

月。

A.1

B.2

C.3

D.4

[参考答案] C

16.基金清算账册及有关资

料由基金托管人保存

（）。

A.15年,

B.60

天 C.1年

D.15天

[参考答案] D

17.自基金终止之日起

（）个工作日内成立

清算小组。

A.3

B.5

C.7

D.15

[参考答案] A

18.基金终止并报中国证监

会备案后（）个工作

日内由清算小组公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

[参考答案] B

19.下列不是清算小组成员

的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金发起人

[参考答案] C

20.基金清算账册由（）

保管。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金发起人

[参考答案] B

（二）多项选择题

1.开放式基金销售方式可分为（）。

A.代理销售

B.零售

C.直接销售

D.批发销售

[参考答案] A C

2.封闭式基金的发行方式有（）。

A.公募

B.私募

C.认购

D.上网发行

[参考答案] A B

3.基金发行的内容主要包括基金的

（）。

A.发行方式

B.发行价格

C.发行费用

D.发行期限

[参考答案] A B C D

4.按照发行对象和发行范围的不同，基

金的发行方式可分为（）方式。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

[参考答案] A B

5.按照发行环节不同，基金的发行方式

可分为（）方式。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

[参考答案] C D

6.公募发行的发行对象有（）。

A.个体投资者

B.机构投资

者 C.证券公司 D.保险

公司

[参考答案] A B C D

7.公募发行的发行方式包括（）。

A.承销

B.包销

C.代销

D.自销

[参考答案] B C D

8.公募发行的优点有（）。

A.安全性

B.经济性

C.“三公”性

D.费用低

[参考答案] A B C

9.代理发行可采用的发行方式有

（）。

A.招标发行

B.竞价发行

C.自销

D.其他发行方式

[参考答案] A B D

10.证券投资基金的发行价格由（）

组成。

A.基金面值

B.基金发行费用

C.基金销售费用D,其他费用

[参考答案] A B C D

11.根据基金发行价格和基金面值的关系，基金的发行可分为（）。A.溢价发行 B .平价发行C.折价发行 D.其他方式[参考答案] A B C

12.下列可以销售证券投资基金的是（）。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.基金管理公司

E.金融咨询机构

[参考答案] A B C D E

13.根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。

A.前端费

B.或有递延费用

C.后端费

D.递延销售费

[参考答案] A B C D

14.封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件（）。

A.年收益高于全国平均水平

B. 基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为

C. 基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

D.中国证监会规定的其他条件

[参考答案] A B C D

15.我国规定，开放式基金符合下列（）条件的，方可成立。

A.已向中国证监会注册登记

B. 募集期限已满3个月

C. 募集期限内，净销售额超过2亿元

D.募集期限内，最低认购户数达到100人

[参考答案] C D

16.开放式基金成立后的存续内，出现下列（）情况，基金管理人应向中国证监会备案。

A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人

B. 连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元

C. 有效持有人数连续30个工作日达不到100人

D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元

[参考答案] A B

17.我国目前有关证券投资

基金发行与销售的规章主

要有（）。

A.《证券投资基金管理暂

行办法》

B.《投资基金法》

C.《开放式证券投资管理

暂行办法》

D.《证券法》

[参考答案] A C

18.有下列（）情形之

一的，经中国证监会批准，

封闭式基金可以转为开放

式基金。

A.基金管理人申请

B.基金持有人大会决议通

过

C.出现基金契约或基金

章程规定的情形 D.

基金托管人申请

[参考答案] B C

19.基金终止的情形有

（）。

A.封闭式基金存续满未

续期的 B.

基金持有人在会决定终止

C.原基金托管人、管理人

职责终止，没有新基金管理

人，基金托管人承接的

D.基金合同或基金章程

规定的其他情形

[参考答案] A B C D

20.下列是清算小组的成员

的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金发起人

[参考答案] A B D

21.基金的清算程序是

（）。

A.基金清算小组接管基

金资产 B.

确认和清理基金资产

C.对基金资产进行估价

D.对基金资产进行分配

[参考答案] A B C D

（三）判断题

1.我国规定，封闭式基金的发行可以采

用私募的形式。

[参考答案] 非

2.发行期内，认购基金的资金可能会大

幅超过基金的发行规模，我国目前一般

通过发行认购证的方式来适当分配基

金份额。

[参考答案] 非

3.在基金发行前，基金管理公司必须向

证券机管机关提出申请，获得批准后才

可以发行。未经批准，禁止发行基金。

[参考答案] 是

4.公募发行指以公开的方式向广大的社

会公众发行基金的方式。

[参考答案] 是

5.私募发行指基金发起人向少数特定的

投资者发行基金的方式，由于对象特

定，发行的费用较低。

[参考答案] 是

6.自行发行批基金发起人不通过承销商

而由自己直接向投资者销售基金，私募

基金多采用自行发行方式。

[参考答案] 是

7.代理发行指基金发起人通过证券承销

商发行基金。

[参考答案] 是

8.公募发行必须请证券经纪商或承销集

团销售基金。

[参考答案] 非

9.代销是由证券机构先用自己的资金将

基金全部购入，再根据订好的发行价格

向投资者出售，若发行期过后，证券机

构未能全部推销出去，余下的基金也只

能自己持有。

[参考答案] 非

10.在包销方式下，证券机构只需尽最大

努力推销基金，并不对基金的销售状况

承担任何责任。

[参考答案] 非

11.采用包销方式的无须请证券机构推

销，由投资人直接到基金公司赎买，因

不经过中间环节，无销售费用的支出。

[参考答案] 是

12.证券投资基金的发行价格是指投资

者购买基金证券的单价。

[参考答案] 是

13.封闭式基金的发行价格包括基金的

销售费用。

[参考答案] 非

14.封闭式基金每基金单位的面值是1.01元

[参考答案] 非

15.每份封闭式基金单位的价格是1元。[参考答案] 非

16.封闭式基金的发行价格等于基金面值和发行费用之和。

[参考答案] 非

17.我国不允许基金折价发行。

[参考答案] 是

18.目前我国大多数基金按溢价发行。[参考答案] 非

19.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金融的3％提取。

[参考答案] 非

20.中签认购部分的发行费用在扣除基金发行中的会计事务所审计费、律师见证费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等费用后的余额归基金所有，计入基金资产。

[参考答案] 是

21.基金销售费用的比例是固定的。[参考答案] 是

22.我国封闭式基金的存续期一般为15年。

[参考答案] 是

23.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的存续期不得少于15年，最低募集数额不得少于2亿元。[参考答案] 非

24.未经基金托管人的同意，封闭式基金可以扩募或续期，但须经中国证监会批准。

[参考答案] 非

25.未经基金持有人大会批准，封闭式基金不得扩募或者续期。

[参考答案] 是

26.基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为，方可申请基金扩募或续期。

[参考答案] 是

27.年收益率等于或少于全国平均水平的封闭式基金，不得扩募或续期。[参考答案] 是

28.开放式基金成立后的存续期内，如果有效持有人数连续20个工作日达不到100人，基金管理人应向中

国证监会备案。

[参考答案] 是

29.开放式基金成立后的存

续内，如果连续20个工作

日内最低基金资产净额低

于1亿元，基金管理人应向

中国证监会备案。

[参考答案] 非

30.开放式基金成立初期，可

以在基金契约和招募说明

书中规定的期限内只接受

申购，不办理赎回，但该期

限最长不得超过2个月。

[参考答案] 非

31.开放式基金可在基金契

约和招募说明书中载明预

期的基金规模，在达到预期

的基金规模后，可不再接受

申购申请。

[参考答案] 是

32.只要基金持有人大会决

议通过，中国证监会批准，

封闭式基金便可转为开放

式基金。

[参考答案] 是

33.基金持有人大会决议终

止基金，则基金将终止

[参考答案] 是

34.自基金终止之日起7个

工作日内成立清算小组

[参考答案] 非

35.基金清算帐册及有关资

料由基金托管人保存15年

以上。

[参考答案] 非

36.清算费用由清算小组从

基金资产中扣除。

[参考答案] 是

第十章证券投资

基金的交易与申购、赎回

（一）单项选择题

1.目前，新发行的证券投资

基金统一在（）上

市交易。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.上海证券交易所和深圳证券交易所

D.中国证监会

[参考答案] A

2.封闭式基金发起设立后，在（）

内便可上市。

A.2年后

B.1年后

C.6个月后

D.1到3个月

[参考答案] D

3.在证券交易所的证券投资基金是

（）。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.私募基金

D.以上均可

[参考答案] B

4.下列文件，基金管理公司申请上市不

需要提交的有（）。

A.基金契约

B.基金托管协议

C.招募说明书

D.基金募集资金的验资报告

[参考答案] C

5.（）对基金管理人提交的基金

上市申请文件申请文件进行审查，认为

符合条件的，将审查意见和相关文件报

经（）批准，再出具上市通知

书。

A.中国证监会证券交易所

B.证券交易所中国证监会

C.中国证监会中国人民银行

C.证券交易所中国人民银行

[参考答案] B

6.获准上市的基金，须于上市首日前的

（）个工作日内在至少一种中

国证监会指定的报刊上公布上市公告

书。

A.7

B.5

C.3

D.1

[参考答案] C

7.基金账户的开设费用为（）元。

A.5

B.10

C.7

D.1

[参考答案] A

8.（）应代表基金，以基金的名

义开设证券账户和资金清算账户，并作

为证券交易所的清算对手方为基金买

卖证券进行清算交收。

A.基金管理人

B.基金持有

人 C.基金托管人 D.基

金主要发起人

教育学选择题[1]

导论一、单选题 1．标志教育学成为一门学科是 D 的出版。 A．培根的《论科学的价值与发展》 B．夸美纽斯的《大教学论》 C．洛克的《教育漫话》 D．赫尔巴特的《普通教育学》2．“人类教育心理学化”，这一观点是 A 首先提出的。 A．裴斯泰洛齐 B．卢梭 C．杜威 D．赫尔巴特3．提出完整的绅士教育理论体系的是 C A．培根 B．格斯纳 C．洛克 D．克伯屈4．“把一些事物教给一切人类的全部艺术”指的是 B A．卢梭的《爱弥儿》 B．夸美纽斯的《大教学论》 C．赫尔巴特《普通教育学》 D．裴斯泰洛齐的《林哈德与笃德》5．被誉为世界上最早的教育专著是 C A．《大学》 B．《论语》 C．《学记》 D．《礼记》二、判断题（正确的用“√”，错误的用“×”） 1．《论语》是孔子所写的有关哲学、政治、伦理和教育的著作。（×） 2．赫尔巴特在论述教育的途径、方法和手段时是以心理学作为其理论基础的。（√） 3．德国教育学家梅伊曼和拉伊主教育研究要“科学化”。（√）第一章现代教育的本质一、单选题 1．西方近代关于教育起源问题的第一个具有代表性的观点是 .A 。 A．教育的生物起源论 B．教育的心理起源论

C．教育的劳动起源论 D．教育的生活起源论 2．“君子忧道不忧贫”，故孔子把请学稼、学圃的樊迟视为“小人”。这反映了 C 。 A．古代教育具有鲜明的阶级性； B．古代教育具有鲜明的等级性 C．古代教育脱离生产劳动 D．古代教育形式简单 3．教育本质的“双重属性说”认为，教育本来具有 .A 双重性质。 A．上层建筑和生产力 B．上层建筑和为阶级斗争服务C．为阶级斗争服务和为发展经济服务 D．为发展经济服务和为传递文化和促进人的发展服务 4．教育起源于 A 。 A．人类早期的心理摹仿； B．人类的生产劳动； C．生物界老动物对幼小动物的照料 D．本问题还有待于进一步研究5．在 A 教育阶段，教育与生产劳动是完全分离的。 A．古代 B．近代 C．现代 D．当代 6．在有史以来的教育中，除 D 以外，都具有阶级性的特征。 A．三代教育 B．近代教育 C．现代教育 D．原始教育 7．对于教育学的发展阶段，国外比较典型的三分法是把它分为 B 三个阶段。 A．萌芽阶段、形成阶段、科学阶段 B．萌芽阶段、独立阶段、科学阶段 C．萌芽阶段、独立阶段、发展阶段 D．形成阶段、独立阶段、理论深化阶段 8．“学而时习之”、“学而不思则罔，思而不学则怠”等有关教育的论述见之于

(完整版)教育心理学题库1000道

教育心理学题库1000道 11.我国心理学家通常将十二岁至十四五岁的年龄时期，称做：( ) A.童年期 B.少年期 C.青年期 D.中学生期 12.著名的瑞士心理学家皮亚杰认为儿童认知发展的形式运算阶段是在( ) A.0~2岁 B.2~7岁 C.7~11岁 D.11~15岁 13.埃里克森人格发展理论认为儿童人格发展的每一阶段都有一种冲突和矛盾所决定的发展危机。比如12~18岁阶段阶段的危机冲突是( ) A.勤奋感对自卑感 B.主动感对内疚感 C.自我同一性对角色混乱 D.自主感对羞耻感 14.目前研究男女智力的性别差异的基本结论之一是：( ) A.男优于女 B.男女总体水平大致相等 C.女优于男 D.男女总体水平，有年龄相等，有的则不相等 15.依照桑代克的尝试一错误说，学习的基本规律有三：效果律、练习律和：( ) A.准备律 B.刺激律 C.失败一成功律 D.成功一成功律 16.信息加工学习理论的创始者是( ) A.斯金纳 B.巴甫洛夫 C.加涅 D.苛勒 17.哪个学习理论学派的学生观，强调引导儿童从原有的知识经验中生长出新的知识经验?( ) A.完形一顿悟说 B.认知一结构学习论 C.信息加工学习理论 D.建构主义学习理论 18.成就动机理论的主要代表人物阿特金森认为避免失败者的目的是避免失败，减少败感，所以他们倾向于选择非常容易或非常困难的任务。当一项任务的成功率为50%时，他们会：( ) A.可能选择 B.犹豫不决 C.回避这项任务 D.坚决选择 19.著名的耶克斯一多德森定律告诉我们，中等程度的动机激起水平对学习效果的提高：( ) A.也是中等 B.不利 C.关系不大 D.最有利 20.学生的知识学习过程主要是一个对知识的内在加工过程。它包括三个阶段，即知识获得、知识保持和：( )

教育学、教育心理学题库(背诵版)

教育学、教育心理学题库（背诵版） 1、制度化教育阶段开始于：近代。 2、各国的学校教育系统基本形成于：19世纪末。 3、现在世界上大多数国家的义务教育年限在：9年或9年以上。 4、“不愤不启，不悱不发”启发教学法的最早倡导者是：孔子。 5、“建国君民，教学为先”提示了教育的重要性和：教育与政治的关系。 6、建国初期，对我国教育理论体系影响较大的苏联教育家是：凯洛夫。 7、狭义的教育主要是指：学校教育。 8、古代中国学校教育的主要容是六艺，它包括：礼、乐、射、御、书、数。 9、在古代印度，能够享受最好教育的是当时的最高种姓：婆罗门。 10、制度化教育或正规教育形成的主要标志是形成近代的：学校教育系统。 11、中国的科举制度开始于：隋唐时期。 12、战国后期，我国出现的具有世界影响的教育文献是：《学记》。 13、在古希腊，最早提出发现法的大教育家是：苏格拉底。 14、古希腊著名思想家柏拉图的教育代表作是：《理想国》。 15、在人类教育史上首次提出“教育遵循自然”学说的教育思想家是古希腊的：亚里士多德。 16、教育学作为一门独立的学科萌芽于：夸美纽斯的《大教学论》。 17、强调教育学是心理学和伦理学基础，奠定了科学教育学基础的教育家是：赫尔巴特。 18、资产阶级传统教育学的代表人物是：赫尔巴特。 19、20世纪初实用主义教育学的代表人物和作品是：杜威《民本主义与教育》。 20、主教师应以学生的发展为目的，以儿童中心主义著称的美国教育家是：杜威。 21、制度化的教育是指具有：层次结构和年龄分级的教育制度。 22、普通教育主要是指以升学为目标，以（基础科学知识）为主要教学容的学校教育。 23、职业教育是以生产劳动的知识和技能为主要教学容，以生产劳动的知识和技能为主要教学容，以（就业）为主要目标的学校教育。 24、英国教育家洛克将那种既有贵族气派，又有资产阶级创业精神和才干，还有强健的体魄的人称之为（绅士）。 25、教育区别于其他事物和现象的根本特征，教育的质的规定性是指教育是一种（培养人）的社会活动。 26、规定着一个国家各级各类学校教育的系统，包括各级各类学校的性质、任务、入学条件、企业年限以及它们之间关系的制度中（学校教育制度）。 27、西欧中世纪早期的教会学校主要学习神学和七艺，七艺包括（修词、音乐、算术、几何、文法、天文、辨证法）

教育学选择题题库

不定项选择题 1、教育学成为一门独立学科,以(B)得《大教学论》得发表为标志。Ａ赫尔巴特Ｂ夸美纽斯Ｃ凯洛夫Ｄ苏霍姆林斯基 2、确定德育内容得依据就是(ABCD)。Ａ当前形势得需要Ｂ德育得任务Ｃ青少年学生思想实际Ｄ学生年龄特征 3、学生就是人,就是教育得对象,因而她们(B)。Ａ消极被动地接受教育Ｂ对外界得教育影响有选择性Ｃ毫无顾及地接受教育Ｄ能动地接受教育 4、根据教学大纲得要求,在校内外组织学生进行实际操作,将书本知识运用于实践得方法就是(D)。Ａ练习法Ｂ实验法Ｃ试验法Ｄ实习法 5、作为一名教师,要使工作取得满意结果必须了解与研究学生,而了解与研究学生就是指了解(ABC)。Ａ学生思想Ｂ学生品德Ｃ学生现有知识水平Ｄ学生身体素质 6、人民教师职业道德法得核心就是( C )。Ａ热爱学生Ｂ为人师表Ｃ忠诚于人民得教育事业Ｄ团结互助 7、我国得主要教学组织形式就是(B)。Ａ个别教学Ｂ班级授课制Ｃ现场教学Ｄ启发式教学 8、“教学与发展”得思想就是(D)提出来得。Ａ赫尔巴特Ｂ巴班斯基Ｃ布鲁纳Ｄ赞可夫 9、课得类型就是根据( AB )来确定得。Ａ教学目得Ｂ课得具体任务Ｃ学科特点Ｄ教学内容 10、学校教学工作得基本组织形式就是( C )。Ａ电化教学Ｂ复式教学Ｃ课堂教学Ｄ现场教学 11、教育目得指明了受教育者得(AC)。Ａ发展方向Ｂ发展阶段Ｃ发展结果Ｄ发展进程 12、学校得中心工作就是( B )。Ａ思想品德教育工作Ｂ教学工作Ｃ校外活动Ｄ教师得培养工作 13、青少年身心发展得规律有:( ABCD ) Ａ顺序性与阶段性Ｂ稳定性与可变性Ｃ发展得不均衡性Ｄ个别差异性 14、下列哪些因素制约着教学内容得制定(ABCD)。Ａ教育目得Ｂ生产力发展水平Ｃ儿童得年龄特征Ｄ教师实际水平 15、“罗森塔尔效应”反映了( D )就是教师上好课得关键。Ａ内容正确Ｂ方法恰当Ｃ目得明确Ｄ情感深厚 16、世界上最早得教育理论著作就是( C)。Ａ《论语》Ｂ《理想国》Ｃ《学记》Ｄ《大教学论》 17、人民教师职业道德法得核心就是(C)。Ａ热爱学生Ｂ为人师表Ｃ忠诚于人民得教育事业Ｄ团结互助 18、课得类型就是根据( AB )来确定得。Ａ教学目得Ｂ课得具体任务Ｃ学科特点Ｄ教学内容 19、按教学得任务分,课得类型有( CD )。Ａ谈话法Ｂ复习课Ｃ单一课Ｄ综合课 20、最早应用“启发式”进行教学得中外教育家分别就是( A )。Ａ孔子苏格拉底Ｂ孔子亚里斯多德Ｃ孟子柏拉图Ｄ朱喜苏格拉底 21、“教学过程最优化”得思想就是( C )提出来得。Ａ赫尔巴特Ｂ布鲁纳Ｃ巴班斯基Ｄ赞可夫 22、班集体形成得条件与前进得动力就是( A )。Ａ共同得奋斗目标Ｂ班主任得要求Ｃ班级内部得矛盾斗争Ｄ共同得活动 23、美育就就是对学生进行( A )。Ａ审美教育Ｂ五讲四美教育Ｃ美好生活教育 D 美好思想教育 24、“体者,载知识之车寓道德之舍也。”这话就是( B )说得。Ａ周恩来Ｂ毛泽东Ｃ蔡元培Ｄ王国维 25、一学生决心改掉迟到得毛病,遵守学校纪律,可冬天一到、她迟迟不肯起床,结果又迟到了。对该生得教育应该培养( C )。

《高等教育心理学》试题库最终版

《高等教育心理学》（第二版）试题库（2009年7月）一、名词解释 1、高等教育心理学:指研究高等教育过程中的心理现象和规律的科学 2、教师角色:指受过专门教育和训练的，在学校中向学生传递人类科学文化知识和技能，发展学生的体质，对学生进行思想道德教育，培养学生高尚的审美情趣，把受教育者培养成社会需要的人才的专业人员。 3、教学风格：教学风格是指在计划相同的教学目的前提下，教师根据各自特长，经常所采用的教学方式方法的特点。 4、自我效能感: 所谓自我效能感，是指人对自能否成功地进行某种成就行为的主观推测和判断，它包括两个成分，即结果预期和效能预期。结果预期是指个体在特定情境中对特定行为的可能后果的判断，如学生对顺利答完试卷产生结果的推测。而效能预期是指个体对自己有能力完成某种作业水平的信念，如学生对自己是否有能力顺利答完试卷的主观判断。 5、教学效能感：教师在进行教学活动时，对自己教学活动能力的主观判断。 6、动机与学习动机: 动机是引起维持人们从事某项活动，以达到一定目标的内部动力。动机是直接推动个体活动的动力，人的需要、兴趣、爱好、价值观等都要转化为动机后才对活动产生动力作用。动机包括两方面内容：一是对人的行为发动、维持和促进的能量，直接影响行为的强度和效果；二是具有某种动机的行为总是指向某一目标，而忽视其他方面，使行为表现出明显的选择性。学习动机是学生学习的重要心理特点，它是在学习需要基础上产生的，激发和维持学生学习活动，并力图促使学习活动趋向教师所设定的目标的心理过程或内部动力。 7、学习迁移是指在一种情境中获得的技能、知识或形成的态度对另一种情

境中技能、知识的获得或态度的形成的影响。 8、问题解决：个人应用一系列的认知操作，从问题的起始状态到达目标状态的过程。问题解决存在三种状态：初始状态，中间状态以及目标状态。 9、自我意识：自我意识就是一个人对自己的意识。美国心理学家詹姆斯把“我”分解为主体我和客体我。自我意识也就是主体我对客体我的意识。概括地说，自我意识包括人体对自身的意识和对自身与周围世界关系的意识两个方面。 10、心理健康教育：指根据学生生理、心理发展特点，运用有关心理教育方法和手段，培养学生良好的心理素质，促进学生身心全面和谐发展和素质全面提高的教育活动。 11、教师期望效应：又称皮格马利翁效应，是一种激发个人的心理潜力，提高学习效果的暗示手段。 12、教学监控能力：指教师为了保证教学达到预期的目的，而在教学的全过程中，将教学活动本身作为意识对象，不断地对其进行积极主动的计划、检查、评价、反馈、控制和调节的能力。 13、教师胜任力：教师从事教育教学应具备的进取心、责任感、理解他人、自我控制、专业知识与技能、情绪察觉能力、挑战与支持、自信心、自我评估等特征。 14、教学反思: 教学反思是教师以自己的教学活动过程为思考对象，来对自己所作出的行为、决策以及由此所产生的结果进行审视和分析的过程，是一种通过提高参与者的自我觉察水平来促进能力发展的途径。 15、学习：狭义的学习是在教师的指导下，有目的、有计划、有组织、系统地进行的，在较短时间内接受前人所积累的科学文化知识，并以此来充实自己的过程。广义的学习是人类在社会实践活动中，以语言为中介，通过思维自觉地、有目的地、有计划地掌握社会历史经验和个体经验的过程。

心理学题库及参考答案

第1章心理学概述一、单项选择题 1.现代认知心理学以1967年【】出版的《认知心理学》为诞生标志。 A.奈塞尔 B.冯特 C.斯金纳 D.弗洛伊德 2.一个令人高兴的信息，会导致人们手舞足蹈。这是【】 A.兴奋的扩散 B.兴奋的集中 C.抑制的扩散 D.抑制的集中 3.世界上第一个心理学实验室创建于【】 A.1888年 B.1879年 C.1878年 D.1877年 4.心理学通常把个性心理特征分为三个方面，一是能力，二是气质，三是【】 A.性格 B.动机 C.兴趣 D.意志 5.听觉中枢位于【】 A.额叶 B.顶叶 C.颞叶 D.枕叶 6.由于晚上学习到很晚，第二天无精打采。这属于【】 A.相继正诱导 B.同时正诱导 C.相继负诱导 D.同时负诱导 7.格式塔学派是西方主要的心理学流派之一，其中“格式塔”的含义是【】(2012年烟台市市直) A.行为 B.精神

C.整体 D.人本 8.张明打了通宵的游戏，以致于第二天上课时无精打采。这属于【】 A.同时性负诱导 B.相继正诱导 C.相继负诱导 D.同时性正诱导 9.神经元具有【】的功能。 A.接受刺激、传递信息和整合信息 B.接受刺激、传递信息和发动反应 C.接受刺激、整合信息和发动反应 D.接受刺激、转换能量和传递信息 10.狗听到主人唤它的名字就跑过去是【】。(2013年滨州阳信) A.无条件反射 B.本能的反射 C.第一信号的条件反射 D.第二信号的条件反射 11.精神分析学派的创始人是【】 A.华生 B.弗洛伊德 C.罗杰斯 D.奈塞尔 12.我们在做数学题时用的是____，听音乐时用的是____。【】 A.左脑右脑 B.右脑左脑 C.左脑左脑 D.右脑右脑 13.构造主义主张研究【】 A.认知 B.意识 C.行为 D.无意识 14.辩证唯物主义者认为，心理是脑的机能，【】是心理的器官。 A.神经系统 B.大脑皮层 C.神经元 D.脑

精选新版管理学考试题库1000题(答案)

精编《管理学》考试题库1000题（含答案）一、单选题 1．某小型企业采取直线制组织形式，厂长下辖5个车间，每个车间设正副车间主任各1名；每个车间由6个作业组构成，每个作业组配有1名组长、7名工人。对于这样的企业，其厂长的管理幅度为 A、E人 B、10人 C、D0人 D、82人答案：A 2．二战后跨国公司获得很快的发展，后来一度因为一些发展中国家国有化政策受到很大影响，这属于( ) A、政治环境 B、社会文化环境 C、经济环境 D、自然环境答案：A 3．某公司张总经理非常看重工作积极主动、年轻有为的硕士生小李，在小李分配到该公司不到三年，就被张总委以重任，任总经理助理。经过两年的实践证明，小李因能力问题而工作平平，不能胜任总经理助理。这一事实说明授权型的管理方式适用于以下哪项？（ D ） A、下属具有较高的自信心 B、下属具有较强的能力 C、下属具有较强的责任心 D、B＋C 答案：D 4．部门的设置属于（） A、横向分工 B、纵向分工 C、斜向分工 D、不一定答案：A

5．一家产品单一的跨国公司在世界许多地区拥有客户和分支机构，该公司的组织结构应考虑按什么因素来划分部门？ A、职能 B、产品 C、地区 D、矩阵结构答案：C 6．认为管理就是领导，是强调（）的作用 A、管理职能 B、管理责任 C、管理者个人 D、管理权限答案：C 7．喜好风险的人往往会选取风险程度( )而收益( )的行动方案。 A、较高，较高 B、较高，较低 C、较低，较低 D、不确定答案：A 8．当代管理机构变革的一大趋势是：（） A、管理层次复杂化 B、组织结构扁平化 C、管理幅度日益减少 D、锥型结构更受欢迎答案：B 9．小组织的管理者最重要的角色是什么？（） A、发言人 B、监听者 C、领导者 D、企业家 E、联络人答案：A 10．某企业设总经理一人，副总经理二人，总工程师和总会计师各一人，下设十二个科室和三个生产车间，分别由副总经理、总工程师和总会计师直接负责。由此可以看出，该企业总经理的管理幅度为（）

教育心理学题库1000道

教育心理学题库1000道一、填空题 1、公认的教育心理学奠基人是国教育心理学家。 2、加涅将智慧技能学习从低级到高级依次分为五类：（1）、（2）、（3）、（4）、（5）。 3、在巴甫洛夫条件反射中，“强化”指。 4、我们从一个人会陈述什么，推测他具有____知识；从他会做什么推测他具有____知识。 5、加涅认为，动作技能实际上有、两个成分。二、选择题 1、研究表明，学习成功的儿童往往对学习抱积极态度，学习屡受挫折的儿童对学习抱消极态度。这种现象的最合理的解释是。（1）认知失调；（2）经典条件反射；（3）效果律；（4）社会学习论。 2、皮亚杰认为，儿童思维发展到一定逻辑抽象水平以后，这种思维形式适用于任何具体领域。从迁移的理论来看，这种观念与接近。（1）形式训练说；（2）关系转换说；（3）产生式理论；（4）学习定势说。3、根据认知发展的信息加工观点，下述论断错误的是。（1）小学生不会使用记忆策略来帮助记忆；（2）在复述故事时，年幼儿童比年长的儿童更善于添枝加叶；（3）教给儿童一些学习方法可以促进其认知发展；（4）幼儿园儿童还不会使用精加工策略。 4、心理测量所测得的智力是素质。（1）不受教育影响的素质；（2）易受教育影响的素质；（3）发展形成的素质；（4）通过学习形成的素质。 5、科学取向教学论把学习目标界定为。（1）学生学习的结果；（2）学生学习的结果和过程；（3）学生学习的结果和价值观；（4）知识与技能、过程与方法、态度与价值三个维度。 6、“据任务分析决定教学策略”的教学原则的依据是。（1）认知发展理论；（2）同化论；（3）学习类型理论；（4）个性差异理论。三、名词解释 1、形式训练说

心理学试题库

一、名词解释（每题 3 分，共 15 分） 1 、心理学 2 、注意 3 、思维 4 、情绪情感 5 、气质二、选择（每题 2 分，共 20 分） 1 、野生儿的研究表明，（）对人的心理起制约作用。 A 环境 B 社会实践 C 遗传因素 D 个性 2 、“夜来风雨声，花落知多少”反映了思维的（）。 A 概括性 B间接性 C 深刻性 D 独立性 3 、对刺激尽可能多地做出反应指的是发散思维的（）。 A 流畅性 B 变通性 C 独特性 4 、（）是具有核心意义的个性心理特征。 A 气质 B 性格 C 能力 5 、“鲜红的”中的“鲜”指的是颜色的（）。 A 色调 B 饱和度 C 明度 6 、望梅止渴属于（）。 A 条件反射 B 无条件反射 C 第一信号系统 D 第二信号系统 7 、成功解决一道难题后产生的自豪、愉快感属于（）。 A 理智感 B 美感 C 道德感 8 、司马光砸缸救人属于（）。 A 激情 B 心境 C 应激 D 理智感 9 、神经特性强、平衡、不灵活，对应的气质类型是（）。 A 多血质 B 胆汁质 C黏液质 D 抑郁质 10 “一叶知秋”属于知觉的（）。 A理解性 B 选择性 C 恒常性 D 整体性

三、简答（每题 10 分，共 30 分）： 1 、影响遗忘进程的因素。 2 、在教学过程中，教师应当如何帮助学生掌握概念。 3 、能力的个别差异表现在哪几个方面，试举例说明。四、论述 1 、论述影响性格形成和发展的因素（ 20 分）。 2 、试述《心理学》对你的学习和生活的指导作用（ 15 分）。宝鸡文理学院命题专用纸 2 科目：心理学适用年级： 2003 级本科考试时间： 2005 年 7 月试卷类型： B 一、名词解释（每题 3 分，共 15 分）： 1 、心理学 2 、个性 3 、记忆 4 、情绪情感 5 、性格二、选择（每题 2 分，共 20 分）： 1 、听到尖锐的声音会产生冷的感觉，这种现象叫做感觉的（）。 A 后效 B 适应 C联觉 D 对比 2 、“鲜红的”中的“鲜”指的是颜色的（）。 A 色调 B 饱和度 C明度 3 、忧者见之则忧，喜者见之则喜，这是（）状态。 A 焦虑 B 激情 C 紧张 D 心境 4 、触景生情属于（）。 A 无意回忆 B 有意回忆 C 再认 D 追忆 5 、在学习中能举一反三，这是发散性思维的（）表现。 A 流畅性 B变通性 C 独特性

高中物理经典题库1000题

《物理学》题库一、选择题 1、光线垂直于空气和介质的分界面，从空气射入介质中，介质的折射率为n，下列说法中正确的是（） A、因入射角和折射角都为零，所以光速不变 B、光速为原来的n倍 C、光速为原来的1/n D、入射角和折射角均为90°，光速不变 2、甘油相对于空气的临界角为42.9°，下列说法中正确的是（） A、光从甘油射入空气就一定能发生全反射现象 B、光从空气射入甘油就一定能发生全反射现象 C、光从甘油射入空气，入射角大于42.9°能发生全反射现象 D、光从空气射入甘油，入射角大于42.9°能发生全反射现象 3、一支蜡烛离凸透镜24cm，在离凸透镜12cm的另一侧的屏上看到了清晰的像，以下说法中正确的是（） A、像倒立，放大率K=2 B、像正立，放大率K=0.5 C、像倒立，放大率K=0.5 D、像正立，放大率K=2 4、清水池内有一硬币，人站在岸边看到硬币（） A、为硬币的实像，比硬币的实际深度浅 B、为硬币的实像，比硬币的实际深度深 C、为硬币的虚像，比硬币的实际深度浅 D、为硬币的虚像，比硬币的实际深度深 5、若甲媒质的折射率大于乙媒质的折射率。光由甲媒质进入乙媒质时，以下四种答案正确的是（） A、折射角>入射角 B、折射角=入射角 C、折射角<入射角 D、以上三种情况都有可能发生 6、如图为直角等腰三棱镜的截面，垂直于CB面入射的光线在AC面上发生全反射，三棱镜的临界角（） A、大于45o B、小于45o C、等于45o D、等于90o 7、光从甲媒质射入乙媒质，入射角为α，折射角为γ，光速分别为v甲和v乙，已知折射率为n甲>n乙，下列关系式正确的是（） A、α>γ，v甲>v乙 B、α<γ，v甲>v乙 C、α>γ，v甲

教育学基础选择题题库

第一章教育学概论选择题一、单项选择题 1、提出问答式教学法——产婆术得就是( ) A、孔子 B、老子 C、苏格拉底 D、柏拉图 2、《理想国》得作者就是( ) A、孔子 B、老子 C、苏格拉底 D、柏拉图 3、《论语》得作者就是( ) A、孔子 B、老子 C、苏格拉底 D、柏拉图 4、世界上最早得“教学论”专著就是( ) A、《论语》 B、《柏拉图》 C、《学记》 D、《雄辩术原理》 5、西方最早得“教学论”专著就是( ) A、《论语》 B、《柏拉图》 C、《学记》 D、《雄辩术原理》 6、教育学作为一门独立学科得标志就是( )得问世。 A、《论语》 B、《大教学论》 C、《学记》 D、《雄辩术原理》 7、《教育漫话》得作者就是( ) A、卢梭 B、洛克 C、裴斯泰洛齐 D、福禄倍尔 8、《爱弥儿》得作者就是( ) A、卢梭 B、洛克 C、裴斯泰洛齐 D、福禄倍尔 9、《林哈德与葛笃德》得作者就是( ) A、卢梭 B、洛克 C、裴斯泰洛齐 D、福禄倍尔 10、被认为就是“现代教育学之父”得就是( ) A、夸美纽斯 B、杜威 C、裴斯泰洛齐 D、赫尔巴特 11、被认为就是“科学教育学得奠基人”得就是( ) A、夸美纽斯 B、杜威 C、赫尔巴特 D、裴斯泰洛齐 12、《普通教育学》得作者就是( ) A、夸美纽斯 B、杜威 C、裴斯泰洛齐 D、赫尔巴特 13、实验教育学得代表人物就是( ) A、杜威 B、斯普朗格、利特 C、拉伊、梅伊曼 D、凯洛夫 14、文化教育学得代表人物就是( ) A、拉伊、梅伊曼 B、斯普朗格、利特 C、杜威 D、凯洛夫 15、实用主义教育学得代表人物就是( ) A、拉伊、梅伊曼 B、斯普朗格、利特 C、杜威 D、凯洛夫 16、马克思主义教育学得代表人物就是( ) A、拉伊、梅伊曼 B、斯普朗格、利特 C、杜威 D、凯洛夫

《教育心理学》题库及答案

《教育心理学》题库及答案一、名词解释 1. 心理学 2. 实验法 3. 性格 4. 教师威信 5. 遗忘 6. 健康 7. 身心发展 8. 主导性动机 9. 智力技能 10. 学习 11. 知识迁移 12. 学习策略二、填空题 1. 注意是心理活动对对象的（）和集中。 2. 思维的最主要的特征是间接性和（）。 3. 根据记忆保持时间的长短，记忆可以分为（）、短时记忆和长时记忆三种。 4. 情绪一般分为心境、（）、应激和热情四种。 5. 期望理论认为，激励力量的大小等于（）乘期望值。 6. 认知发现学习理论的倡导者美国心理学家（）。 7. 心理学是一门界与自然科学与（）之间的跨界学科。 8. 心理学研究中实验者所要测定的行为和心理活动，叫（）或依从变量。 9. 动机是直接推动一个人进行（）的内部动力。 10. 诱因可分为（）和负诱因两种。 11. 据动机目标的远近，可分为远景性动机和（）动机。 12. 教育机智是教师面临复杂的（）情景时所表现出来的机敏、迅速而准确的判断和反应能力。 13. 心理学(psychology) 是以（）方法研究人的心理和行为的学科。 14. 以调查法搜集资料有两种基本的方法：一是（）调查，一是访谈式调查。 15. 根据需要的起源，可以把需要分为自然需要和（）。 16. 动机是由需要内驱力和各种内外（）相互作用形成的。 17. 根据动机的自主性水平，可分为内在动机和（）。 18. 情感是人对客观现实的（）体验。 19. 教育心理学重点研究人类的（）与教育。 20. 需要是由人的生理或社会的、物质或精神的某些（）与不平衡引起的机体的状态。 21. 动机的形成是以（）为根本的内驱力。 22. 根据动机的意义，可分为合理动机和（）动机。 23. 兴趣是带有积极（）色彩的认知和活动倾向。三、选择题

普通心理学题库汇总

普通心理学题库一、填空题 (1) 二、单项选择题 (2) 三、多项选择题 (5) 四、判断题 (6) 五、名词解释 (8) 六、简答题 (9) 七、论述题 (12) 八、案例分析题 (12) 一、填空题 1、根据能力在人的一生中的不同发展趋势以及能力和先天禀赋与社会文化因素的关系，可以将能力分为和两种。 2、根据思维任务的性质、内容和解决问题的方法，可以将思维分为直观动作思维、和思维。 3.著名语言学家乔姆斯基认为任何一个语句都包含两个层次的结构，即结构和结构。 4.注意的品质包括广度、、和四个方面。人类的高级社会情感主要有、和美感。 5.根据动机的性质，人的动机可分为和动机。 6.主要的语言区包括、、。 7.根据能力在人一生中不同的发展趋势以及能力先天禀赋与社会文化因素的关系，卡特尔将能力分为和。 8.古罗马医生盖伦提出人的气质分为、、、四种类型。 9.根据动机的性质可以将动机分为和。 10.根据能力在人的一生中的不同发展趋势以及能力和先天禀赋与社会文化因素的关系，可以将能力分为和两种。 11.自我功效论的提出者班杜拉把期待分为和两种。 12.人类的高级社会情感主要有、和美感。 13.一般能力即智力的核心成分是。 14. 最早提出人格特质论的心理学家是；热情、直率、好激动、刚强是气质类型的特点。 15.吉尔福特的智力三维结构模型将智力分为内容、和。 16.情绪和情感的包括独特的主观体验、和等三个成分。 17.由认识事物本身的需要引起的兴趣称为是直接兴趣，由认知事物的目的和结果引起的兴趣是间接兴趣。 18.把概念的语义特征分解为定义性特征和特异性特征的理论是。 19.两个全称前提，使人倾向于得出全称的结论；两个特称前提，使人倾向于得出特称结论，这种效应被称为是效应。 20.认为人们看到“有些A不是B里”，容易认为“有些B不是A”，这种观点属于推理的理论。 21.重复先前的心理操作所引起的对活动的准备状态被称为是。 22.人们把某种功能赋予某种物体的倾向称为是。

教育学选择题

教育学选择题集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]

?1、19世纪初德国柏林大学提出大学应具有的新职能是：B ? A.教学的职能B.科研的职能 ? C.服务社会的职能D.引领社会的职能 ?2、高等教育完善阶段的特征，一是职能的完善，二是：C ? A.教育内容的完善B.教育手段的完善 ? C.形式与结构的完善D.与普通教育的衔接 ?3、下列不属于高等教育发展新趋势的是：A ? A.精英化B.中心化C.职业化D.多元化 ?4、高等教育价值：大学走近社会中心 ? ?1、“教育就是发挥人的潜能”这一观点的主要理论基础是：A ? A.人本主义人性观B.马克思主义人性观 ? C.孟子的性善论D.董仲舒的性三品说 ? ?2、高等教育在其性质任务上的特征表现为：B ? A.基础广博性B.高等专门性 ? C.复杂系统性D.职业针对性 ? ?3、社会本位的高等教育价值观的实质是主张高等教育的主要价值是：D ? A.追求真理，创造知识B.发展全人 ? C.促进个人理智的发展D.为社会培养专门人才 ?4、大学走近社会的中心可能在（C）社会阶段实现。 ? A.农业社会B.工业社会 ? C.知识经济与后工业社会D.原始社会 ? ?5、在影响人的发展的诸多因素中（C）起主导作用： ? A.遗传B.环境C.教育 ? D.人际关系 ? ?6、高等教育，是指建立在普通教育基础上的：C ? A.科学教育B.人文教育C.专业教育D.通识教育 ? ?1、（A）是教育基本政策的总概括 ? A.教育方针B.教育目的C.教育法规D.教育制度 ? ?2、素质教育是以培养学生（C）为核心的教育实践。： ? A.专业能力B.思想素质C.创新精神 ? D.广博知识 ? ?3、高等学校培养目标的正确指导思想应该是通才教育与（A）结合。 ? A.专才教育B.人文教育C.科学教育D.通识教育 ?1、我国高等教育科类结构的调整目标是：A ? A.与产业结构一致B.与技术结构一致 ? C.发展高职教育D.与区域结构一致

教育心理学题库名词解释篇

教师资格证考试心理学题库名词解释篇（1）心理学：是研究心理现象及规律的科学。认识过程：感觉、知觉、记忆、想象和思维都是属于对客观事物的认识活动，在心理学上的称谓。心理过程：认识过程、情感过程、意志过程统称为心理过程。个性差异：人们之间的个性差异主要体现在个性倾向性和个性心理特征。包括需要，动机、兴趣、信念和世界观等。个性心理特征：是个性的外在表现，包括能力、气质和性格。注意：是心理活动对一定对象的指向与集中，指向性和集中性是注意的两个基本特点。有意后注意：指有预定的目的，不需要意志努和的注意。（又称随意后注意）注意的广度：（又叫注意的范围）指在同一时间内人所能清楚地觉察到对象的数量。注意分散：也叫分心。感觉：是对直接作用于感官的客观事物个体属性的反映。知觉：是对直接作用于感官的客观事物整体属性的反映。记忆：是人脑对经历过的事物的反映。思维：是人脑对客观事物概括的间接的反映。发散思维：又叫辐射思维或求异思维）动机水平：指对问题解决的迫切程度，它决定于被主体解决问题的需要所诱发的情绪状态。原型：在解决问题时，对于新假设的提出有启发作用的那些事物。迁移作用：指原有的知识经验在新情况新问题中的应用。（正迁移、负迁移）定势：指人在进行心理操作活动中的一种准备状态。想像：是人对已有表象进行加工改造而创造新形象的过程。幻想、理想、空想P46 意志：（意志过程）：是人自觉地确立目的，并根据目的支配调节自己的行动，克服各种困难的实现预定目的的心理过程。个性：主要是指一个人的整个精神面貌，即具有一定倾向性的心理特征的总和。需要：是对客观事物的要求在头脑中的反映。动机：是直接推动人进行活动，达到某一目标的内部动力，也是激励人行为的原因，是以需要为基础的，但动机产生还必须有外部刺激的作用。兴趣：是个体积极探究某种事物的认识倾向。能力：指直接影响活动效率并使活动顺利完成的必备的个性心理特征。气质：指受先天因素影响较大的，表现在心理活动和行为动力方面稳定的个性心理特征。

教育学试题库带答案

教育学试题库带答案一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。) 1、推动教育学发展的内在动力是( )的发展。 A.教育规律 B.教育价值 C.教育现象 D.教育问题 2、提出“泛智”教育思想，探讨“把一切事物教给一切人类的全部艺术”的教育家是( ) A.培根 B.夸美纽斯 C.赫尔巴特 D.赞可夫 3、学校的中心工作是( ) A.教学工作 B.公共关系 C.行政工作 D.总务工作 4、“活到老学到老”是现代教育( )特点的要求。 A.大众性 B.公平性 C.终身性 D.未来性 5、儿童身心发展有两个高速发展期：新生儿与青春期，这是身心发展( )规律的反映。 A.顺序性 B.不平衡性 C.阶段性 D.个别差异性 6、( )是全部教育活动的主题和灵魂，是教育的最高理想。 A.教育方针 B.教育政策 C.教育目的 D.教育目标 7、学校德育对政治、经济、文化发生影响的功能即指( ) A.发展性功能 B.个体性功能 C.教育性功能 D.社会性功能 8、20世纪初实用主义教育学的代表人物和作品是（） A、杜威《民本主义与教育》 B、赞可夫《教学与发展》 C、凯洛夫《教育学》 D、赫尔巴特《普通教育学》

9、主张教师以学生的发展为目的，以儿童中心主义著称的美国教育家是（） A、杜威 B、加德纳 C、布卢姆 D、布鲁纳 10、学校产生于（） A.原始社会时期 B.奴隶社会时期 C.封建社会时期 D.资本主义社会时期 11.美国各门课程中多样化的实践活动，日本的综合活动时间反映出对( )在课程中地位的重视。 A.知识 B.能力 C.直接经验 D.间接经验 12．热爱学生，尊重学生，诲人不倦，是教师的（） A.政治思想素养之一 B.职业道德素养之一 C.知识素养之一 D.能力素养之一13．进行教育工作的首要问题是（） A.确定教育目的 B.确定教育内容 C.确定教育方法 D.确定教育形式 14．教学的基本组织形式是（） A.现场教学 B.课堂教学 C.个别教学 D.分组教学 15.欧洲中世纪的宗教神学课程和工业革命后的以自然科学为基础的课程属于课程类别中的( ) A.学科课程 B.活动课程 C.综合课程 D.融合课程 16．班主任做好班级教育工作的前提是（） A.了解与研究学生 B.组织和培养班集体 C.做好个别教育 D.协调各方面教育影响 17．教育的本质特征是（） A.人类的本能活动 B.儿童对成人的模仿活动 C.人类认识世界的活动 D.培养人的社会活动

教育心理学题库1000道-新版.pdf

教育心理学题库1000道 1、杜威以反赫尔巴特教育理论出现，提出了“儿童中心，经验中学和活动中心”。（√　） 2、学校教育是指增进人们的知识和技能，影响人们思想观念的活动。（×） 3、西欧中世纪早期教育的显著特点是教会几乎垄断了学校教育。（√　） 4、《大学》提出道德教育的三纲领是“明明德”、“亲民”、“止于至善”。（√　） 5、教育的概念有广义和狭义之分，而《教育学》上所谈的教育主要指狭义的教育。（√　） 6、教育以创造社会物资财富为直接目的，为经济服务是其本质的功能。（×） 7、参与式学习是指让学生有机会讨论关于环境问题的见解，鼓励他们探索不同观点。（×） 8、政治与教育之间并不是只有单向的决定作用，他们之间是彼此制约的。（√　） 9、1992年世界环境与发展大会通过的《21世纪议程》标志着可持续发展理论的真正形成。（√　） 10、现代社会中，教育是使科学技术转化为劳动者精神财富的手段。（√　） 11、绝对的自由会导致自由的终结，不加限制的自由是自由的敌人，这一命题同样适用于教育活动。（√　） 12、在教育中，尊重人的个性是智慧的开端。（√　） 13、个人本位的教育目的论典型的错误是抽象地谈论“社会”。（×） 14、社会本位的教育目的论典型的错误是抽象地谈论“个人”。（×） 15、是否把提升个人做人的价值与尊严看作教育的目的，这是现代教育区别于传统教育的一个根本标志。（√　） 16、来自西方发达国家的资料表明：教学效果同教师的智力有显著的相关。（×） 17、教育教学权是与教师在教育过程中的主导地位相适应的基本权利。（×） 18、《教育法》规定：教师享有参加进修或者其他方式培训的权利。（×） 19、教育工作是一项极复杂，极艰难的工作，有其特殊的理论、方法和规律。（√　） 20、教师义务是指法律对教师从事教育活动的一定行为的约束。（√　）

高等教育学选择题题库(附答案)

高等教育学选择题题库一、单选题 1. 潘懋元主编的《高等教育学》中写到高等教育学的研究对象是 A、高等教育 B、高等专业教育的特殊规律 C、教育科学 D、高等教育发展的客观规律标准答案：A 2. 高等教育学是属于什么领域的应用学科(30分) A、自然科学 B、人文科学 C、社会科学 D、思维科学标准答案：C 3. 古埃及亚历山大城的缪司翁博物馆，该馆创建于公元前三世纪，下设文学、数学、天文、医学四部，由皇室提供丰厚的待遇，吸引著名学者来此讲学。后被史家称之为：(30分) A、亚历山大大学 B、哈佛大学 C、麻省理工学院 D、爱资哈尔大学标准答案：A 4. 在霍普金斯大学的激励之下，美国大学协会于何时成立(30分) A、 1920年 B、 1930年 C、 1900年 D、 1910年标准答案：C

5. 中国近代第一所具有高等教育性质的专门学校是(30分) A、江南水师学堂 B、江南制造局工艺学堂 C、京师同文馆 D、广州同文馆标准答案：C 6. 从上世纪50年代初开始，我国仿照苏联高等教育的模式，进行了几次大规模的“院系调整”(30分) A、一 B、二 C、三 D、四标准答案：B 7. 主地决定自己的一切事务的权利，指的是哪个理念(30分) A、学生自治理念 B、教授治校理念 C、管理专业化理念 D、大学自治理念标准答案：D 8.以培养从事某种专门职业为目的的教育的是(30分) A、自由教育理念 B、通识教育理念 C、专业教育理念 D、职业教育理念标准答案：C 9.中国最著名的杜威思想的解读者是(30分) A、陈鹤琴 B、陶行知

10. 实用主义的代表人物有(30分) A、博克 B、杜威 C、克拉克·克尔 D、德雷克·博克标准答案：B 11. 在软件方面，基本逻辑是(30分) A、“越发达、越复杂” B、“现存即合理” C、“教育受制于社会” D、“突出差异” 标准答案：C 12. 在习俗方面，基本逻辑是(30分) A、“越发达、越复杂” B、“现存即合理” C、“教育受制于社会” D、“突出差异” 标准答案：D 13. 马丁·特罗的高等教育大众化理论提出，高等教育毛入学率为多少时称为精英型高等教育发展阶段(30分) A、 15%以下 B、 20%以下 C、 25%以下 D、 30%以下标准答案：A

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