证券业从业人员执业行为准则测试题

附件一：

《证券业从业人员执业行为准则》专项合规培训测试题

部门姓名成绩

一、单项选择题（每小题1分，共20分）

1、《证券业从行业人员执业行为准则》的发布时间为：（）

（A）2005年1月（B）2006年4月

（C）2008年5月（D）2009年1月

2、以下哪一条是证券公司从业人员特定禁止行为（）

（A）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户；

（B）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；

（C）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（D）从事与其履行职责有利益冲突的业务；

3、以下哪一条是基金管理公司、基金托管和基金销售机构的从业人员特定禁止行为（）

（A）在基金销售过程中误导客户；

（B）违规向客户提供资金或有价证券；

（C）泄露客户资料；

（D）接受利益相关方的贿赂；

4、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为是（）

（A）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；

（B）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销有证券；

（C）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；

（D）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;

5、根据《证券业从业人员执业行为准则》，不属于证券从业人员的是（）

（A）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；

（B）基金管理公司的管理人员和业务人员；

（C）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；

（D）保险公司工作人员

6、制定《证券业从业人员执业行为准则》所根据的法律法规不包括（）

（A）《中华人名共和国证券法》

（B）《中华人民共和国证券投资基金法》

（C）《证券公司监督管理条例》

（D）《中华人民共和国刑法》

7、依据《证券业从业人员执业行为准则》，以下哪家机构对证券业从业人员的执业行为进行自律管理（）

（A）中国证监会（B）中国证券业协会

（C）中国保监会（D）中国银监会

8、根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？

（A）证券公司均可以从事证券自营业务

（B）证券公司均不得从事证券自营业务

（C）证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

（D）一部分证券公司可以从事证券自营业务

9、按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员如对纪律惩戒不服的，可向（）申请复议。

（A）协会（B）证券交易所（C）证监会（D）证监会派出机构

10、从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，须移交（）处理。

（A）中国证券业协会（B）中国证监会（C）自律监察专业委员会

11、从业人员拒绝协会调查或检查的，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）。

（A）3个月至6个月（B）6个月至12个月（C）3个月至9个月（D）3个月至12个月

12、证券公司从业人员受到本公司的处分，该证券公司应在作出处分决定起（）个工作日内向协会报告。

（A）3个（B）5个（C）10个（D）15个

13、操纵证券、期货市场，情节严重的处（）年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。

（A）5 （B）7 （C）10 （D）3

14、不正当竞争中贬损同行通常采取的手段（）。

（A）假冒他人注册商标

（B）不当有奖销售

（C）捏造、散布虚假事实，损害竞争对手的商业信誉

（D）商业贿赂

15、在基金销售过程中误导客户的行为，其实质是将不合格的产品不合格的基金投资人，也就是对销售的（）的违反。

（A）适当性原则

（B）合适性原则

（C）实用性原则

（D）适用性原则

16、取得从业资格的人员，有下列哪种情况的，不能申请执业资格。

（A）品行端正，具有良好的职业道德；

（B）曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，已过禁入期；

（C）最近三年受过刑事处罚；

（D）未被中国证监会认定为证券市场禁入者。

17、对于一般从业人员，协会每（）年对证券执业证书进行年检，对于证券经纪人，协会每（）年对其证券执业证书进行年检。

（A）1 1 （B）2 2 （C）1 2 （D）2 1

18、《证券公司合规管理试行规定》要求证券公司工作人员在发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向（）报告

（A）合规总监（B）董事会（C）股东大会（D）监事会

19、下列那项不是基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则

(A)客观性（B）及时性（C）公平性（D）全面性

20、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、（）的原则

（A）诚实信用（B）公开（C）公平（D）公正

二、多项选择题（每小题2分，共40分）

1、证券业从业人员一般禁止行为包括（）

（A）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；

（B）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；

（C）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（D）从事与其履行职责有利益冲突的业务；

2、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）

（A）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；

（B）违规向客户提供资金或有价证券；

（C）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；

（D）在经纪业务中接受客户的全权委托；

3、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括

（）

（A）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；

（B）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；

（C）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；

（D）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；

4、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（）

（A）接受他人委托从事证券投资；

（B）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；

（C）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；

（D）中国证监会、协会禁止的其他行为。

5、以下人员是《证券业从业人员执业行为准则》认定的从业人员（）

（A）证券交易所的工作人员;

（B）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;

（C）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；

（D）市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；

6、《证券业从业人员执业行为准则》所称的管理人员包括（）

（A）机构法定代表人（B）高级管理人员

（C）部门负责人（D）分支机构负责人

7、《证券业从业人员执业行为准则》所称机构包括（）

（A）证券公司（B）基金管理公司

（C）基金托管和销售机构（D）证券投资咨询机构

（E）E证券市场资信评级机构F财务顾问机构

8、《证券业从业人员执业行为准则》中一般性禁止行为包括：“从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券价格等非法活动”其中内幕交易所指的内幕信息：（）

（A）公司分配股利或者增资的计划

（B）公司股权的重大变化

（C）公司债务担保的重大变更

（D）上市公司收购的有关方案等

9、《证券业从业人员执业行为准则》中证券公司从业人员“侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围”是被特定禁止的，其中侵占挪用客户资产是指：（）

（A）证券公司或其从业人员非法侵占客户账户证券

（B）证券公司或其从业人员非法侵占客户账户资金

（C）挪作他用

10、《证券业从业人员执业行为准则》禁止证券公司或其从人员在经纪业务中接受全权委托，全权委托是指：（）

（A）自行决定买卖证券（B）受托选择证券种类

（C）受托决定买卖数量（D）受托决定买卖价格

11、证券公司应根据《证券业从业人员执业行为准则》制定相应的（）制度，管理本公司从业人员，督促从业人员依法合规执业。

（A）培训（B）执业监督（C）人员管理（D）稽核

12、从业人员拒绝协会调查或检查的，情节严重的，由中国证监会给予从业人员（）处罚

（A）暂停执业3个月至12个月

（B）暂停执业6个月至12个月

（C）吊销其执业证书

（D）市场禁入

13、记入证券业从业人员诚信信息系统的处罚处分信息包括：

（A）暂停执业资格

（B）受到中国证监会的警告

（C）受到其他境内金融监管机构的处罚

（D）受到从业人员所在机构的处分

14、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：

（A）基本信息（B）奖励信息（C）警示信息（D）处罚处分信息

15、法律规定禁止参与股票交易的人员（）

（A）证券公司从业人员

（B）期货公司从业人员

（C）基金管理公司的员工

（D）证券交易所从业人中

16、对外透露自营买卖信息将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券，本项内容规定禁止行为实际包含的行为（）

（A）自营部门的从业人中将自营信息透露给不应知道的其他人

（B）非自营部门的从业人员通过其他方式知悉自营买卖证券信息后，向客户推荐自营部门买入的证券

（C）非自营部门的从业人员通过其他方式知悉自营买卖证券信息后，诱导客户买卖自营部门买卖的证券

17、基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循以下原则：

（A）勤勉尽职原则（B）诚实守信原则

（C）投资者利益优先原则（D）公平公正原则

18、从业人员在执业过程中妥善处理利益冲突时，要做到：

（A）主动报告（B）及时采取措施

（C）公平对待客户利益（D）公正公开

19、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

（A）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

（B）假借客户名义买卖证券；

（C）对客户进行投资者风险教育；

（D）诱使客户进行不必要的证券买卖。

20、机构及从业人员应妥善保管交易记录，至少有以下要求：

（A）电子交易资料保存在法定的介质中，并要有备份；

（B）纸质交易资料应有专门的物理场所予以保存；

（C）交易记录应按照一定的归档方法予以保存，便于查找。

（D）交易记录的保存期限根据实际情况。

三、判断（每小题1分，共20分）正确的打：√错误的打：×

1|、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。（）

2、从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。（）

3、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，要自行处理好利益关系。（）

4、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。（）

5、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，对任何人都不能公开。

6、为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格。通过所在机构向证监会申请执业注册，接受证监会和所在机构组织的后续职业培训。（）

7、证券业从业人员包括基金管理公司的管理人员和业务人员。（）

8、从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，协会可进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统，同时移交中国证监会处理。（）

9、从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不再需要按照有关规定或合同约定承担保密义务。（）

10、证监会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。（）

11、证券公司和从业人员对纪律惩戒不服的，可申请复议，复议期间原处分暂停执行。

12、证券公司从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》情节轻微，且没有

造成不后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成所在公司给予其批评教育，并按公司内部管理制度作出处理决定。

13、因违法行为或违纪行为被开除的某证券公司员工，可以到其他证券公司工作。

14、证券公司从业人员不能损害所在机构的合法权益，必须事右听从所在机构的指令。

15、在研究咨询岗位履行职责的从业人员，不得同时从事投资银行业务。

16、证券公司之间针对佣金的恶性竞争，是证券公司内部事务，被监管部门认定为正当竞争。

17、金融机构应该保护包括客户身份信息和账户信息在内的反洗钱信息。

18、证券公司自营部门买卖证券的信息是《证券法》规定的内幕信息。

19、证券从业人员在执业过程中无论实施何种行为，都不得损害到社会公共利益、所在机构和他人的合法权利。

20、证券公司员工不得买卖股票，但成为证券公司员工之前买入的股票可继续持有。

四、问答题20分（每题10分）

1、案例分析：

王某为证券公司营业部的一名客户经理。由于股市低弥，营业部交易量不断下滑，营业部总经理为了完成业绩考核任务，对王某施加压力，要求其想办法提高所服务客户的交易量。王某想尽各种办法与客户沟通，但交易量一直上不去。在此情况下，营业部总经理授意王某接受一些因工作忙而无法盯盘的客户的全权委托，希望借机增加交易量及佣金收入。

对上述案例进行评析，说明王某应该怎么处理？

2、简述对《证券业从业人员执业行为准则》的理解和认识，并结合自己的工作岗位，谈谈如何贯彻落实准则要求，规范自身行为，合规执业。