街道办事处廉政风险排查及防控措施登记表

街道办事处廉政风险排查及防控措施登记表

廉政风险排查表

廉政风险排查表 填表日期： 科室名称责任人姓名责任人职务 一、健全廉洁从业风险防控制度 没有健全的、严格的制度作保证，权力运行就会脱离正确的轨道。廉洁从业风险防控必须从 制度建设入手，把制度建设摆在首要位置，努力健全廉洁风险防控制度体系。一是要弥补制 度缺失。 工作权责二、建立廉洁从业风险监管机制 结合本单位实际，将廉洁从业风险分为一、二、三级三个等级，岗位（个人）廉洁从业风险 分为 A、 B 、C 级三个等级，重点加强对一（A）级风险的监督管理，要形成“分级负责、责任追究”的严密监管机制。一是进行分级监管，明确责任。根据廉洁从业风险不同等级，实行 分级管理、分级监督、分级负责制度。 党风廉政认真落实党风廉政建设责任制，加强廉政教育和作风建设，带头遵守党的纪律，职责严格遵守廉洁自律和制止奢侈浪费和各项规定。 潜在廉政风险点廉政风险防控措施 1、原则性不强，对违反法律、法规和政策规 定的问题碍于情面，不愿或不敢大胆提出意 科 见、建议。 室 2、业务不精，不能及时化解上访事件造成不 职 良影响。 责 3、对党风廉政工作不重视，对党风廉政和预 风 防腐败工作的落实情况监督不到位。 险 4、廉政意识不强；受到外部环境影响，收受 当事人的好处，对违纪线索不敢查。 业 务一、对业务范围底线权责执行混乱。 流二、资料不齐时，未按要求补充，或存在人员程不到位时放松要求。 风三、安全监督存在漏洞，监督计划不全面。 险 一、工作之余，业余学习时间较少，可能存个外 人生活不健康、情趣不高尚的风险。 部 二、可能存在个别施工单位委托朋友干涉日常 风 工作事务，大事化小，小事化无，不按原则办险 事的风险。 制一、在制度的执行过程中，发现有些制度订立度不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力， 机不能及时对其修改、补充和完善，可能造成制 工作中管理偏差。1、认真学习国家的法律法规及相关制度规定，并且认真做好法律的宣传普及教育工作； 2、严格规范公务活动、社交活动和个人活动，牢固树立正确的权力观，决不利用职务之便牟取私利，做到 廉洁自律、以身作则； 3、严格按照上级司法行政部门要求做好各项工作。 4、认真学习，充分认识渎职失职对国家和人民群众造 成的危害，时刻敲响警钟，杜绝质量和安全事故的 发生。 1、摸清业务流程底线，将权责进行归类。 2、规范和完善监督管理制度，按业务流程要求及时办 理各项工作。 3、组织学习有关规范、规程，做好本职工作。 加强廉政教育，算好人生一笔账，认真履行职责，切 实保证按工作程序、制度办事，排除外部干扰及利益 诱惑，做到拒腐防败。 1、根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制 度。逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事 的行为规范。 2、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制

廉政风险点防控措施

廉政风险点防控措施 一、思想道德及制度机制 （一）思想道德(二级风险) 1、相关科室：全体科室 2、潜在风险： （1）政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。 （2）工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。 （3）缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。 （4）工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。 （5）不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。 （6）不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。 3、防范措施： （1）重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。 （2）认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。 （3）教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。 （4）完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导

严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度， （5）制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。 （二）制度机制(三级风险) 1、相关科室：全体科室 2、潜在风险： （1）对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。 （2）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。 3、防范措施： （1）定期梳理、补充、完善各项规章制度（根据当年工作的需要），使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。 （2）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。 （3）对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。 二、岗位职责方面 （一）行政处罚类(一级风险) 1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心 2、潜在风险： （1）不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。 （2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 （3）执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。 3、防范措施：

个人岗位勤政廉政风险点自查防控表格

曾都区实验小学 廉政风险点及防范制度为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全廉政风险点防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，根据曾都区委“保持党的纯洁性迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作动员大会和曾都区教育局“及时部署“保持党的纯洁性，迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作会议”的精神，结合学校实际，特制订实验小学廉政风险点防 范制度。 一、廉政风险点防范责任制 1、廉政风险点防范对象为：学校班子全体成员、学校报账员及全体教师。 2、廉政风险点责任制划分：班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政承诺，在工作中要时刻提醒自己并严 格要求自己，不断规范自己的行为。 3、廉政风险点防范管理工作内容：廉政风险点包括思想道德风险点、个人岗位 职责风险点、业务流程风险点、学校制度机制风险点、外部环境风险点。 二、学校廉政建设规定 （一）规范学校的办学行为。 1、认真执行《教育法》、《教师法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为 的规定，严格执行收费标准，严格遵守收费纪律； 2、在招生、学籍管理、课程设置、考试等管理中，严格按照国家、省、市、区 有关教育法律法规的规定执行。 （二）加强师德师风建设。 1、教育引导教师树立忠诚党的教育事业，树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。 2、认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风

教育实践活动，提高教师的师德素质。 （三）领导干部廉洁从政，做好表率。 领导干部廉洁从政是新时期从严治党，端正党风的重要前提，是贯彻落实党的教育路线、方针、政策，促进教育发展、维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件文件精神，结合学校实际，对领导干部廉洁自律作出下列规定： 1、学校大额经费的使用，学校重要财产的处置，必须由学校党政干部和学校财 务领导小组集体决定，并由教职工代表大会讨论通过后，才可以实施。 2、不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的吃 请，不向学生及家长推销商品。 3、不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费。 4、不准利用公款、公物操办婚丧事宜和敛财。 5、不准利用职权，在公务活动中借机敛财。 6、不准用公款请客送礼和进行高消费的娱乐活动。 7、不准采取不正当的手段为个人谋取职位或利用提拔、选拔干部和聘任教职工 之机徇私舞弊和收受钱物。 8、管好自己的家属。不准利用职权和职务之便为亲友及身边的人员谋取私利。 9、不准利用职务之便，侵占公共财物和集体利益。 10、不准参与赌博、色情及各种形式的封建迷信活动。 11、坚决杜绝乱收费。 三、廉政风险点防范措施 一级风险点： （1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。 防范制度： （1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经

个人廉政风险自查表

个人廉政风险自查表 单位：黄冈交通学校填表日期： 2010 年 4 月 20 日姓名袁立新职务总支书记、校长 岗位主要 职责 主持学校党政全面工作。 岗位潜在廉政风险风 险 名 称 1、贯彻落实党和国家的路线、方 针、政策不力，造成重大损失和 影响。（★） 防 控 措 施 1、严格执行上级各项政策规定，并认真贯彻执行； 2、认真履行职责，依法依规办事； 3、严格执行人事、财经纪律，按照党总支会议有关程序和规定执行。 2、违反财经纪律，对各项开支审 批不严，以权谋私，收受他人财 物，造成较大影响。（★★） 3、考察、考核干部严重失职，独 断决策造成重大损失或影响。（★ ★★） 廉政风险防范承诺加强自身学习，接受校内外监督，带头实行民主集中制，坚持民主决策、科学决策，坚持抓好职工队伍素质。搞好班子建设，充分发挥党总支成员的作用，并对他们的党风负责。 备注：1、本表一式四份，一份公示，一份存档，一份自留，一份于2010年4月25日前交局廉政风险防控办公室； 2、填写内容如有需要，可另附页。

个人廉政风险自查表 单位：黄冈交通学校填表日期： 2010 年 4 月 20 日姓名骆源职务总支副书记 岗位主要 职责 协助书记分管党务、纪检、政工人事工作。 岗位潜在廉政风险风 险 名 称 1、贯彻上级党的路线、方针、政 策和纪检、人事政策、法纪法规 不力，造成重大失误和影响。（★） 防 控 措 施 1、严格执行上级各项政策规定，并认真贯彻执行； 2、认真履行职责，依法依规办事； 3、加强制度和自身建设，增强廉政防控意识。 2、考察发展党员严重失职，违规 办案，办人情案。（★★） 3、以权谋私，收受他人财物。（★ ★★） 廉政风险 防范承诺 加强自身学习，接受党内外监督，认真履行职责，加强党员考核监督。 备注：1、本表一式四份，一份公示，一份存档，一份自留，一份于2010年4月25日前交局廉政风险防控办公室； 2、填写内容如有需要，可另附页。

党风廉政建设廉政风险点及防控措施

姓名 一岗岗位双职责责 廉 政 职 责 风险 类别 思想道德风险 岗位职责 风险 分管领导签字： 廉政风险点及防控措施 （2019 年 3 月） 单位职务医务科科长 1、在院长领导下，具体组织实施全院的医疗工作。 2、拟定业务工作计划，经院长批准后组织实施，并督促检查，按时总结汇报。 3、深入各科室，了解和掌握医疗情况，组织重大抢救和院内外会诊。督促各级各类医务人员 严格执行各项医疗制度和操作常规。定期检查，采取措施，提高医疗业务水平和服务质量， 减少差错，杜绝事故发生。 4、负责组织调查医疗缺陷和事故发生的原因，及时向院长、副院长提出处理意见和改进措施。 5、完成院长交办的其它工作。 1、在医疗质量检查中，存在对被考核科室的监督考核方面的“人情分” 现象； 2、在印章使用过程中未能坚持用章规定，对不符合条件的实习生、见习 生碍于“人情”加盖公章的风险； 3、对科室人员调配、外出学习等安排，未能全面考虑，存在不公平现象 的风险。 风险点防控措施 1.违反组织纪律原则1、强化科室全体人员廉政风险防 2.注意世界观及价值观取控意识，加强科内监督； 向，片面追求政绩2、加强《党风廉政建设和反腐败 3.防范措施实施要求放宽工作实施意见》的学习； 4、认真履行医务科科长职责，严 格落实岗位职责和医院各项规章 制度，制定相应的防范管理措施。 1、在医学鉴定、医疗纠纷处理、1、强化全体人员廉政风险防控意识。 外出会诊等业务活动中，利用职2、加强处内监督。 务之便，谋取好处的风险。3、加强《党风廉政建设和反腐败工作 2、一些进修费、培训费等使用管实施意见》的学习。 理。4、开展医务科岗位廉政风险排查。 3、 5、掌握履行职责、制度执行和监督管 理等方面存在的廉政风险，制订相应的 防范管理措施 主要领导签字：填报日期： 2019 年 3 月 22 日

廉政风险点及防范措施

廉政风险点及防范措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。

二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。

二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：

廉政风险点及防控措施

廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品； 6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10、利用职权，随意支配资金； 11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12、在临时用工选用上，任人唯亲； 防控措施： 1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标； 2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；

4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争； 8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行； 11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。 二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍； 3、推荐先进，任人为亲或透露信息； 4、不按有关规定选拔和任用干部；

廉政风险点(环节)综合防控措施

廉政风险点（环节）综合防控措施 第一条为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节，现制定综合性防控措施如下： 第二条在制定风险防控措施方面，要做到六个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与分局质量年工作主题相结合、与岗位职责管理人力资源管理相结合，与现代的管理体制和机制相结合。 一、要明确各科室所等部门的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行人力资源管理系统和分局的任务系统的要求。 二、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制，政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。 三、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥案审会、廉政指导、开放日、听证会、会计核算中心、党风廉政建设责任制联席会以及与区行政投诉中心联席等机制的作用。 四、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：数字学校、军训、专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。 五、认真进行考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、季度考核、人力资源管理系统的绩效考核、干部年终考核等。 六、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。

如：开放日、工商所长年底向服务对象述职述廉等。 七、发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。 第三条岗位职责风险防控措施: 岗位职责风险点（环节）是从分局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。房山工商分局主要职能有行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、日常监督管理以及内部“人、财、物”等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，分局岗位职责风险点被划分为五类三级。五类：一类为行政许可、行政审批类；二类为行政处罚类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。三级：一级为行政许可、行政审批、行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。 一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险防控措施： 行政许可、行政审批类风险点是指分局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（具体风险点见另文） （一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用工商数字学校、晨训、每周四业务学习、分局的各类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。 （二）严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。 （三）在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。 （四）认真遵守全程办事代理制度，时时观看监控模块、一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。 （五）结合创建服务型机关的要求，发挥“全国巾帼文明岗”的作用，坚持

个人廉政风险防控自查报告

个人廉政风险防控自查报告 个人廉洁风险点自查情况报告 个人风险点排查报告 自“队伍建设年”活动进入第四阶段以来，本人严格按照活动要求，认真对照党纪条规，采取“自己查、群众提、员工评的”方式，对个人在廉洁履职的风险点进行了深入的排查，现将排查情况汇报如下： 一、风险点的查找 （一）思想道德方面 1、放松学习，放弃世界观、人生观长期的自我改造 2、思想观念与形势发展的要求不适应，脱离实际、脱离群众，抵挡不住金钱、权利的诱惑 3、缺乏民主意识，以自我为中心，搞“一言堂” 4、不愿接受监督，放松自我约束，听不进不同意见和建议（二）岗位职责方面 1、重要问题决策、重要干部任免、重要项目安排时不讲原则，不广泛征求意见，暗箱操作或独断专行，接受亲友请托违规操作。 2、履行职责不到位，不认真负责、不重视党风廉政建设，忽视班子和队伍建设 （三）生活作风方面 1、放松对自身人生观、世界观的教育和要求，对自己生活、交友的圈子把关不严。

二、存在风险的原因 （一）学习不够，对风险点的存在和防范认识不充分; （二）工作责任心不强，对潜在的问题和风险点重视和把握不够。 三、防范措施 （一）加强学习，提高素质。通过学习树立正确的人生观、世界观，坚定自身信念不动摇。提高自身的业务素质，强化工作本领，提高工作水平，防止在不知不觉中违纪违规。 （二）增强工作责任心。始终牢记权力是一种责任，也有可能成为一种负担，用得好是为人民服务，用得不好就成了为自己服务，为个人服务，不仅会失去民心，丢掉名誉，甚至还有可能违反党纪国法。 （三）以身作则，做好本职工作。要若人不知，除非己莫为，不能心存侥幸，首先从自己做起。严于律己，以史为鉴、以人为鉴、以案为鉴，时常对自己敲警钟，严把本职工作质量关。 （四）规范办事程序，自觉接受群众和员工的监督。秉公办事，不徇私情。不断反思，知错就改。 （五）注意听取上级领导的意见，虚心接受员工的建议，及时纠正错误。 针对以上问题，在我下一步的工作中，我将以此次廉政风险点排查为契机，以科学发展观为统领，通过学习廉政风 险点防范细则和有关文件，并对个人思想进行不断地改造和结合个人工作特点，筑牢拒腐防变的防火墙，廉洁自律，踏实工作，

岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目

1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

廉政风险点自查报表

xxx 廉政风险点自查报告表(单位) 单位（科室） 名称 xxx 负责人xxx （科室）主要 职责 为公众服务对象提供“六位一体”服务。即：预防、医疗、保健、健康教育、康复、计划生育技术指导等，以及非辖区群众提供一般性诊疗服务。 潜在廉政风险点 1、未能正确履行“六位一体”社区卫生工作职责，向患者索要好处。 2、未能认真贯彻落实国家基本公共卫 生有关路线、方针、政策，造成群众看病难、看病贵。 3、未能认真履行国家基本药物制度，违规进药。 主管领导 审核意见 评委会 审核意见年月日备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。

xxx（单位） xxx（个人）廉政风险点自查报告表 姓名xxx 职务院长 岗位主要职责 负责医院全面工作： 1、贯彻执行国家有关药品管理法律法规。 2、负责贯彻落实上级卫生部门指示。 3、为公众服务对象提供六位一体健康服务。 潜在廉政风险点1、未能合理使用经费 2、未能科学任用干部 3、未能坚持办事原则发展党员 单位（科室） 领导 审核意见 评委会 审核意见 年月日 备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。

xxx（单位） xxx（个人）廉政风险点自查报告表 姓名xxx 职务书记 岗位主要职责负责党支部全面工作： 1、贯彻上级党委政策精神。 2、主持党支部日常党务和职工思想政治工作。 3、组织党员学习党的理论知识和方针政策，提高素质。 潜在廉政风险点1、未能科学任用干部 2、未能坚持办事原则发展党员 3、未对信息宣传进行审核 4、未公开党费管理情况 单位（科室） 领导 审核意见 评委会 审核意见 年月日备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。

廉政风险点防控措施

地区儿童福利院廉政风险点综合防控措施 第一条为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的廉政风险点，特制定本综合防控措施。 第二条制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与年度工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。 1.进一步明确各部门工作职责，明确各部门工作人员岗位职责。 2.严格执行各项工作程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开，认真落实“一岗双责”。 3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。 4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。 5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考

核。 6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会等形式，倾听干部职工意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。 7.加强监督，实行内部监督与社会监督相结合。 8．发挥制度钢性作用，认真贯彻执行各项规章制度。 第三条岗位廉政风险防控措施 根据部门主要职能、岗位性质及工作流程，对我院可能存在的岗位廉政风险点实施分级管理，并对领导岗位、中层岗位、重要岗位、普通岗位排查出的风险点制定防控措施： 一、思想道德风险点防控措施 1、加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。 2、党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性；要牢固树立大局意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神。 二、重点岗位风险点防控措施 1、在工程项目建设方面，项目须经党支部研究，决定立项后按照招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生；施工过程要坚持按建设程序办事，加强项目监管，确保工程质量。

人岗位廉政风险点自查表

个人岗位廉政风险点自查表 单位： 姓名科室职务（岗位）填表日期：2012年9月14日 党委书记 主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策 职权目录重大决策执行政策廉政风险点 （节点） 不公开 不公平 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 重大事项决策过程中存在不公开、独断 专行等潜在廉政风险 各项政策落实中存在优亲厚友、不公平 等潜在廉政风险 采取的防控措施 严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 党务、政务公开，主动接受社会 监督 群众评议 意见 领导班子 审核意见 干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、严格执行干部推荐、使用规定，不公正等潜在廉政风险进一步完善干部管理制度 自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人：

单位：个人岗位廉政风险点自查表 填表日期：2012年9月14日 姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作 职权目录执行政策项目办理廉政风险点 （节点） 不到位 透明度 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作 开展的潜在风险 存在公开招投标透明度不强的潜在风险 采取的防控措施 加强学习，提高驾驭全局工作的 能力 进一步完善招投标的程序，增加 透明度 群众评议 意见 领导班子 审核意见 完善资金管理制度，并严格按照 资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人

廉政风险排查防控一览表

廉政风险排查防控一览表 姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公 章： 单位名称中共姚李镇 党委 主要负责人冯先民在职人数 主要职责1、党委会议决策 2、职权内人员任用及岗位调整 3、党组织、党员干部考核、奖惩 4、发展党员 5、签发文件和重要证明材料 6、村级组织建设 7、组织召开党代会 8、社会治安综合治理 9、社会主义精神文明建设 10、办理群众来信来访 11、老干部工作、关工委工作 12、党员干部教育培训 13、监督全镇财务 14、全镇党风廉政建设和干部反腐倡廉工作 15、领导工、青、妇开展工作 16、市委交办的其他事务 风险类 别 风险点风险等级防控措施 履行职责风险在贯彻执行上级党委精神和 安排本级党委工作时，没有认 真执行民主集中制，造成个人 说了算引起的决策问题 高 严格执行民主集中制，重 大项目、重大资金、重要 事项、重大决策，坚持召 开党委会或党政联席会 议研究决定。 对全镇重大资金监督不力，造成 资金使用失误 高 制定财务监督制度，严格 遵守财经纪律 业务流程风险党建、党风廉政建设等工作力 度不够，造成不能及时完成上 级的任务 高 严格落实党风廉政责任 制，开展好党风廉政建 设、反腐倡廉工作。 未及时办理群众来信来访，导 致越级上访 中 按照《信访条例》，切实 做好信访工作。严格落实 党建责任制、社会治安综 合治理责任制，将社会主 义精神文明建设紧抓不 怠，做好基层维稳工作。党的相关政策宣传不及时，造成 工作开展困难 中 严格按照《中国共产党章 程》、《中国共产党农村基

层工作条例》等法律法规，树立以人为本管理理念，开展好各项工作。 制度机制风险对制度监督、检查和执行不到 位，造成权力失控和行为失 范。 高 建立健全规章制度，明确岗 位职责，细化工作责任，优 化工作流程。 主要领 导审签： 姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公 章： 单位名称姚李镇人民政 府 主要负责 人 端木长根在职人数 主要职责1、政府领导会议事项决策 2、统筹安排全乡经济工作 3、镇政府财务处置 4、救灾救济 5、机关物资采购处置 6、强农、惠农政策落实7、执行人民代表大会决议 8、签订各项合同、协议书 9、宗教事务管理10、政府班子成员、事业单位派出机构监督 11、防汛抗旱、水土保持、护林防火 12、指导村民委员会换届选举 13、禁毒工作 14、铁路护路工作 15、科普宣传 16、农业技术推广 17、安全生产 18、农村义务教育 19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作 21、征兵、预备役工作 22、应急救援 23、计划生育 24、卫生、防疫、基本医疗 25、全镇社会性事务 26、上级政府交办的其他事务 风险类 别 风险点风险等级防控措施 履行职责风险在贯彻执行上级党委、政府 精神和安排本级政府各项工 作时没有认真贯彻执行民主 集中制原则，造成个人说了 算引起的决策问题 高 对干部管理、人事分工、重 大事项的建议上严格实行 民主集中制，召开党政联席 会议决定。 对财务工作监管不到位，出 现失误 高 制定财务监督制度，严格遵守 财经纪律

岗位廉政风险点及防控要求措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

个人岗位廉政风险点自查表

个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委书记 主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 采取的防控措施 群众评议 意见 领导班子 审核意见 重大决策不公开重大事项决策过程中存在不公开、独断 专行等潜在廉政风险 严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 执行政策不公平各项政策落实中存在优亲厚友、不公平 等潜在廉政风险 党务、政务公开，主动接受社会 监督 干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、 不公正等潜在廉政风险 严格执行干部推荐、使用规定， 进一步完善干部管理制度 自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人：

个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 采取的防控措施 群众评议 意见 领导班子 审核意见 执行政策不到位存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作 开展的潜在风险 加强学习，提高驾驭全局工作的 能力 项目办理透明度存在公开招投标透明度不强的潜在风险进一步完善招投标的程序，增加透明度 资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险完善资金管理制度，并严格按照资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人

个人廉政风险点防范措施

个人廉政风险点防范措施 个人廉政风险点防范措施 一、思想道德风险点 1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险(一级)。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。 2.不认真学习，政治素质低的风险(一级)。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。 3.不服从工作安排，我行我素的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。 4.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。 5.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险(三级)。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。 二、岗位职责风险点 1.违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能 力。

2.对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。 3.责任心不强，监督执行不到位的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。 4.不坚持原则，不按规定办事的风险(二级)。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。 5.能力素质与岗位职责不适应的风险(三级)。措施：加强学习，不断提高业务能力。 财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施20XX-04-21 06:53 | #2楼 岗位工作职责： (1) 编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金; (2) 进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益; (3) 建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析; (4) 承办公司领导交办的其他工作。 存在的廉政风险点： 1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

廉政风险防控工作风险排查登记表

廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表 单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012年9月25日 岗位所在岗位风险 镇出纳党政办二级 名称部门等级 岗位职责负责对全镇税收票证管理制度的执行情况进行监督和管理；负责全系统税收票证计划、管理、 领用、发放、保管和缴销工作；负责全系统停用票证销毁、损失票证的核实、报批和核销；负 责组织全系统的税收票证检查工作；负责本岗位资料的收集归档；负责机关财务管理出纳报销工作；完成领导交办的其他工作。 风险 类别思想道德风险岗位职责风险制度机制风险工作流程风险外部环境风险 风险点描述 政治学习不深入，思想建设落 伍易产生风险 日常税收工作不按规定执行， 以权谋私，存在收受当事人 好处的廉政风险。 未按财务规定进行经费报销； 利用职务上的便利套取单位 现金，挪用公款，且金额巨大。 使用税收票证时截留、挪用、贪 污税款，数额较大的 , 造成严重 后果的。税收票证应销毁而未销 毁，并造成严重后果 的。 受外部环境影响抵御风险压 力增大 风险等级 防控措施 一级二级三级 加强政治理论学习，注重业 务知识学习，提高廉洁自律 √能力；加强思想道德建设， 不断提高自身修养。 严格执行财务管理规定，按 财务规定进行经费报销，每 √ 笔收入及支出由财务主管审 核。 按照财务管理制度严把审核 关，减少现金支出，使用转 √ 帐支付。 做好请示汇报，及时向上级 反映存在问题。 严格按照国家现金管理制度 √ 的规定办理现金收付和结算 业务；及时登记现金和银行 存款日记帐 贯彻各项规章制度，严格按 √章办事。 填表人：股室负责人：分管负责人： 临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制

单位廉政风险点自查及防控承诺表

单位廉政风险点自查及防控承诺表 单位（盖章）：规划局填表时间：201年5月10日 主1、负责局全面工作。贯彻执行国家、省、市关于落实城乡规划工作的路线、方针，政策， 遵守国家的政策法律法规。 2、确保政令畅通，对县委、县政府和上级的决定与指令及安排的各项工作任务在本局贯彻执行。 3、负责组织制定规划年度计划、中长期发展规划和年度 工作目标等，协调局属单位科室工作关系。4、坚持民主集中制原则和分工负责制原则，重 要 大问题集体研究，分工负责。注重协调领导班子内部的关系，以身作则，抓好领导班子的自 职 身建设。 5、协助党组抓好党的思想建设、组织建设、作风建设、廉政建设，围绕提高队伍 责 素质开展经常性的思想政治工作，促进精神文明建设，发挥党组的核心领导作用。 6、负责城乡公 建、私房等建设项目审批。 7、负责做好规划技术业务管理，负责县域总体规划、分区规划、城市 专项规划、详细规划的编制和审查。 潜在风险内容及风险等级 风险防控措施 廉政承诺1、负责的规划发展、经费预算、干部人事、财务管理、行政管理等工作中，可能会存在因 廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，对部属监督、检查、指导不力等情况，导致 出现规划行政管理制度贯彻落实不到位；2、干部任用、提拔不按法定和组织程序；3、财务使用违反规章制度，落实民主集中制不严格，“三重一大”事项（重大事项决策、重要干部 任免、重大项目安排、大额度资金使用）不坚持班子集体讨论、决定的制度，进而造成可能 的廉政风险； 4 在城乡公建、私房等建设项目审批可能存在管理制度不完善，监督、检查、 指导不力等情况，导致不按法定程序、组织原则办事，违规立项、审批、验收，进而造成廉 政风险； 5、在行政执法中，有一定的自由裁量权，存在执法不公的廉政风险；6、进行规划许可时，可能存在审核不严，出现失职、渎职的风险；7、不安规定程序擅自更改规划，调整规划容积率、建筑密度、建筑高度等土地出让控制指标，造成国有资产流失的风险。风险等级1级 1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、 权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重班子自身政 治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高班子自身 综合素质，筑牢思想道德基础。2、严格按照有关规定加强对申请规划许可单位各项资料条 件的审核。 3、严格执行规划许可局长办公会议制度和县规划、土管、建设联席会议制度。 4、严格依法办理审批各项审批事项。 5、规范权力运行机制，健全完善规章制度。建立健全 “三重一大”议事规则，规范完善行政、人事、财务等制度。凡涉及“三重一大”事项，实 行集体研究决定制度。6、实施全方位、全时段、全过程监督。把“三重一大”作为监督的 重点环节，做到事前监督防患于未然、事中监督校正偏差、事后监督纠正错误，确保权力运 行公开、公平、公正，确保有效遏制全系统廉政风险。 牢固树立宗旨意识和社会主义法制理念，全面增强风险防范意识；认真落实党风廉政建设责 任制，切实抓好党风廉政建设。班子带头以身作则, 严格执行“廉政准则”的各项规定和“局八条禁令” , 自觉坚持廉洁自律。 审查 主要负责人签字：姜风 同意 意见2011年 5 月 20日说明：本表一式三份，一份报县纪委党风室、一份公示、一份备案。 个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表