当前位置：文档库 › 质量管理体系审核检查表(机械类企业完整版)

质量管理体系审核检查表(机械类企业完整版)

质量管理体系审核检查表

审核组长：审核员：

受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定

1．请管代谈谈QMS的策划、运行时间及QMS建立前后的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、保持和改进

QMS？

4．1 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程有哪些，

总要求其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否存在删减，理由是

什么，过程间顺序及关系是否按照PDCA循环的规律来确定和8.1

管理？

3．企业QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有8.5.1

效运行和监控？

4．企业QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？（8。1 8。5。1）

5．企业是否存对产品质量有影响的外包过程？如有，在企业

QMS是否明确，实施了控制？

1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？

2．索要QMS的文件清单，看范围是否包括了标准4.2.1条款

规定的所有文件,即企业QMS要求的所有文件

3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件各1份，看上述文件发布前是否：

1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适用性、完整

性、协调性？

2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的类别、范围、

4．2．3 所处层次执行，以确保文件的适宜性、有效性？

4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使用场所或岗

文件控制位？执行人员是否能得到。

(含4.2.1和5．查阅文件更改记录，看文件是否得到及时更改？文件更改前

4.2.2)

是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即：

所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部

门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？

6．问并查文件的标识方法，不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行编号、标识，保持清晰，易于识别

和检查？

7．问企业有哪些外来文件？抽查1份现行的外来标准是否列入受控文件清单，发放是否登记？

8．体系运行以来作废文件有哪些，是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？

9．企业文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？

注：符合-不标注不符合—X 观察项--O

审核组长：审核员：

受审核部门：部门接待人员：审核日期：

标准条款审核要点及方法客观证据评定

1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“记录控制程序”。 2．查阅记录清单和3-5种空白的原始表格，看是否按照标准要求的项目设置了记录？并为确保QMS过程有效运作、控制、证实、

改进，是否设置了必要的记录

3、记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？

4．问记录的填写有哪些要求，抽查3种，看其是否规范（真实、

4.2.4

及时、清楚、正确）？

记录的控5．记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方

制式）是否确定要求？

6．问并查长、中、短期3种记录各1份，看其保管情况：

1）是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是

否适宜，能防止损坏，变质或丢失？

2）记录保存期限是否适宜，能满足证实，控制，追溯，改

进要求？

3）记录保存检索是否简便？

7．问并查过期记录如何处置：

是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值

的记录及时按照规定进行了处置？

5．1a) 1、总经理如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？现以

5．2 何方式向员工传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，并提

以顾客为供其身体力行的证据？

关注焦点 2、结合“以顾客为关注焦点”的原则,询问总经理:

8.2.1

1) 顾客对我们的产品及服务的主要要求有哪些

顾客满意 2) 目前顾客的满意度如何

3) 顾客对我们不满意的环节有哪些?我们如何处理顾

客不满意的?请总经理举例说明 5.1 b)

1、索要企业“质量方针”的文件，并请总经理结合企业经营总方针，谈谈“质量方针”的内涵，看是否满足：

1）质量方针是否与企业的经营总方针相适应，体现企业的

目标和特点？

2）质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供5．3质量

方、社会）要求的承诺？是否包持续改进QMS的承诺？方针

3）质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框

架，具有较强的方向性和指导性？

2．通过哪些方式使质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得

到充分沟通、正确理解，是否得到贯彻和坚持？？

3．是否对质量方针进行评审和修订，以确保其持续适宜性？注：符合-不标注不符合—X 观察项--O

审核组长：审核员：

受审核部门：部门接待人员：审核日期：

标准条款审核要点和方法客观证据评定

5.1 c)

1、索要企业“质量目标”的文件，看：

1）企业的相关职能和各层次上是否已建立质量目标？

5.4.1质2）所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否相

量目标一致？

3）所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，

5.4.2质相互保证？

量管理体4）所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？

系策划 2、问总经理企业为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定

实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，

并以目标实现程度有检查、有评价？

3、查阅是否有质量目标考核的记录

4、查阅是否有质量目标评审与变更的文件或记录

5．企业质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻

质量方针，QMS的完整性？

5.5.1职1、请总经理叙述其本人及各部门的职责，看其是否清楚。

责和权限 2、是否发布了规定企业各个部门、各级人员职责与权限的文件。

3、所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？（见各部门审核记

5.5.2

录）

管理者代4．查阅总经理是否批准了对管理者代表的授权文件

表 5．询问管理者代表，看是否清楚自己的职责和权限，并被有效履

行？

5.5.3

6、询问总经理，在自上而下、在自下而上、在横向与斜向沟通内部沟过程中，内部沟通的方式和渠道有哪些，企业有何措施防止

通混乱，总经理是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层

次和职能之间进行有效、充分的沟通？

7、内部沟通过程中，是否存在主要障碍，是如何消除的

1．询问总经理管理评审的时间间隔，是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？

2、并查总经理是否亲自主持了管理评审？ 5.1 d)

1．查阅管理评审记录，看：

1）输入内容是否包括了标准中a~g 等7方面的内容 5．6管理 2）是否评价企业QMS（包括质量方针、目标）变更的需要？评审

3）输出内容是否包括了产品、体系及过程有效性的改进和

资源的需求

4、了解评审后改进项目的落实情况，看管理评审的结果能够导致

QMS的有效性和效率的提高吗？

5.1 e)

1．询问总经理企业3个方面资源的基本状况，了解为实施、保持、

6．1 改进QMS过程，达到顾客满意，企业是否能够及时确定并提供

资源提供所需资源？关键过程，关键岗位资源是否充足，适宜？ 2．体系运行以来，企业新增加或改善了哪些资源

注：符合-不标注不符合—X 观察项--O

审核组长：审核员：

受审核部门：部门接待人员：审核日期：

标准条款审核要点方法客观证据评定

6．2 1．索要关于岗位任职资格的有关规定，看企业是否从教育、培训、

人力资源技能和经历等方面，并结合履行岗位职责所要求的能力安排人6．2．1 员？

总则 2．抽查技术岗位、检验岗位、特殊工作岗位、其他管理岗位各1

人，看有无对其能力在“教育、培训、技能和经历”等方面进行6．2．2 考核，并提供其能够胜任的证据。

能力、意3、询问负责人，企业对岗位基本培训要求（应知应会）有哪些？

识和培训并查阅培训计划，看是否满足了上述要求

2．查阅培训证据（如记录、教材等），看企业是否完成了计划的

内容。是否注重意识（参与意识质量意识）培训？

3．企业对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？

4．抽查1名员工，询问企业为什么要建立QMS，如何立足于本岗位，为实现质量目标做贡献。

7．企业员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？

1、问并查企业是否规定了基础设施管理的文件

2、询问负责人，企业为实现产品的符合性，必须具备哪些基础设施？

6．3 1）索要过程设备的档案或目录，看是否提供。

基础设施 2）问并查设备的购置和验收手续

3、问并查是否具备关键设备操作维护保养的作业指导文件，是否能提供设备的鉴定认可、检修保养等记录，以证明这些设

施是否得到维护，能够持续满足运行要求？

5．问并查企业对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）？，如何维护？

6．企业支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且企业为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？

7 到生产现场抽查3-5台设备的保养运作情况（见现场审核记录）

1．询问负责人企业为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因

素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？

2．企业为保护产品质量所确定的工艺卫生环境要求是否充分、适

宜，并得到控制？有哪些监控手段和维护保持措施

6．4 3．企业为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否

工作环境识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预

防错误过程（活动）？

4．工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？

是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？

注：符合-不标注不符合—X 观察项--O

审核组长：审核员：

受审核部门：部门接待人员：审核日期：

标准条款审核要点与方法客观证据评定

1．问并查企业产品的质量目标和要求有哪些？是如何识别的（在产品标准和顾客

的定单中证实）

2．体系覆盖的几种产品的实现过程主要有哪些？企业是否已编制产品实现工艺/作

业流程图或其他类型的文件？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建

7．1 立或已建立了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？

产品实现（主要查各项规章制度及工艺文件）

的策划 3．产品所需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：a）要求？b）

所需客观证据？c）产品接收准则？d）认定和提供方式？（主要查检验依据及质量

控制点的设置）

4．为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的的所需记录？（主要查7。

2—7。6所需的记录）

5 针对特定的产品、项目或合同，是否进行策划，并形成了质量计划

1．询问负责人企业有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？企业的顾客目标市

场是否明确、适宜？ 7．2．1

2．问并查产品要求有哪些？从以下4方面审核：与产品有

1）顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面的要求）关的要求

企业是否已确定并被充分理解？的确定

2）顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？企业是

否已确定并被充分理解？

3）与企业产品有关的法律法规有哪些？是否已被收集并得到确定？

4)为满足顾客要求，确保企业利益，企业提出了哪些与产品要求有关的附加要求？

这些附加要求是否形成文件？

1询问常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限标准考虑因素（包括产品

价格、技术质量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？

2、问并查企业接收了那些定单，从中抽查口头定单、书面订单、标书等不同订单

各1-3份，看针对顾客产品要求不同的表现形式，企业采取了哪些方法予以接收、

7．2．2确认、评审：

与产品有1）审内容是否包括了顾客的产品要求、隐含要求、法律法规和企业的附加要求？

关的要求2）这些合同或订单是否都在接收前得到评审？

的评审 3）若顾客提供的要求没有形式文件，企业在提供产品承诺前是否采用了适宜的方

式，对顾客要求进行了确认

4）企业通过评审，会得到哪些评审结果，会引发哪些措施？这些评审结果及由评审

引发的措施形成哪些记录，并得以保持？

3．抽查交付及交付后活动记录，验证企业通过评审是否能确保

⑴产品要求最终确定并被理解？

⑵与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥善解决？

⑶企业有能力满足规定的要求？

4．当顾客提出产品要求更改时，企业是否评审、确认？当企业提出产品要求更改

时，企业是否得到顾客认可？

5．5.产品要求发生变更时，企业是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，

相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？

注：符合-不标注不符合—X 观察项--O

审核组长：审核员：

受审核部门：部门接待人员：审核日期：

标准条款审核要点与方法客观证据评定

7．2．3 1、企业是否已建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？在

顾客沟通和顾客沟通过程中，企业是否尽力、充分、主动？

2．企业在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈（包括顾

客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？

1．询问企业是否存在客供财产？如有，有哪些？这些客供财产自

交付日起，企业采取哪些措施，进行识别，验证，保护和维护？7．5．4 这些措施是否有效并被实施？

顾客财产 2．客供财产中是否含有知识产权？如有，企业是否按照法律和顾

客要求采取了保护措施？

3．问并查当顾客财产发生丢失，损坏或发现不适用的情况时，企

业是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？

1．询问为监控和测量顾客是否满意，企业获取这些信息渠道有哪

些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量和监控？

2．问并查企业确定的顾客满意关键因素有哪些？使顾客满意的关

8．2．1 键因素是否已成为企业进行测量和监控的依据？

顾客满意 3．问并查企业通过调查, 企业对顾客满意程度的评价结论：

1）确定的顾客不满意的问题点和使顾客满意的关键因素有哪些?

2）顾客满意度是如何计算的？

3) 顾客满意度的量化值是多少？？

1．询问企业采购的主要原料有哪些？是否进行分级管理,外包过7．4．1 程有哪些?

采购 2．索要对供方选择、评价和重新评价的准则？看供方选择、评价

过程准则是否按照企业要求提供产品的能力制定？

7．4．23 抽查采购记录和外包记录共3-5种，看企业是否在采购前已按

采购信息照供方选择评价准则进行供方的选择，评价？供方选择，评价结

程果是否形成记录并保持？

7.4.3

4．企业是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并分发至有关

采购产品部门？上述3-5种供方是否已列入目录？

的验证 5．供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措施，

以促使供方改进，满足采购要求？

6 问并查是否明确了采购的依据，适当时其信息是否考虑了产品，

程序，过程，设备、人员资格、质量管理体系的批准要求？

7查采购依据规定的采购产品的要求是否明确、充分、适宜（包括品名，规格，数量，交付期，价格等），采购及批准权限是否明

确并得到实施？

8 问并查进货检验的依据和记录（见8.2.4审核记录）

9 问并查当到供方现场验证或顾客验证时,是否在采购资料中对

放行方法等作出明确安排?

注：符合-不标注不符合—X 观察项--O

审核组长：审核员：

受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定

1．问并查企业生产和服务提供受控条件是否包括如下适当的内7.5.1生容:

产和服务1) 产品特性的信息以何种形式表述？该表述是否形成文提供的控件，且清楚，正确，完整，适用？

制 2) 为操作者提供了哪些作业指导书? 抽查3-5份作业指导

书,看是否清楚、适用、正确、有效？

3) 抽查包括关键设备在内共3-5台,看是否适宜,并得到维护.

4) 抽查3-5种需进行测量与监控的过程或场所，有关人员是

否获得并使用了能够满足测量和监控要求的装置？

5) 问哪些过程和过程输出必须实施监控或测量？监控或测

量的项目，要求及方法是什么？由谁实施监控或测量？

实施监控或测量的资源是否适当、充分？

6) 问并查工序和成品的放行和交付手续

7)问并查交付后有哪些工作内容

1．问特殊过程有哪些特点,企业有哪些特殊过程？

2 问并查2-3种特殊过程的确认安排和记录,适用时，确认是否包7.5.2生

括：产和服务

⑴过程的评审和批准准则提供过程

⑵设备的认可活动（认可准则和认可记录）？的确认

⑶人员资格的鉴定（包括人员资格鉴定准则和鉴定记录）？

⑷使用特定的方法和程序(作业指导书)？

5)是否进行了工艺参数监控,并提供了监控记录,查阅记录与工艺文件规定的一致性

⑸过程能力不足采取改进措施后，是否进行再确认？

1．问并查如下产品的标识内容和和标识方法:

7.5.3

1) 原料

2) 工序产品标识和追 3) 成品溯性

2．问并查检验状态标识的内容和方法?

3．查标识实施，保持，撤除过程是否明确并受控？(见现场审核记录)

4．对有追溯性要求的场合，产品标识是否唯一，已受控并有记录？

1．问并查企业是否针对产品的符合性，在标识，搬运，包装，贮存期间采取防护措施的有关规定.

7.5.5

2．在顾客有要求时，企业是否按顾客要求提供防护措施且经验产品防护证有效？企业所采取防护措施是否能延伸到产品交付地点？

3、到现场和仓库查防护的落实情况(见现场和仓库的审核记录) 注：符合-不标注不符合—X 观察项--O

审核组长：审核员：

受审核部门：部门接待人员：审核日期：

标准条款审核要点及方法客观证据评定

1．企业的测量和监视装置是否根据质量控制，保证和改进要求配

置？查阅测量和监控装置档案，抽查3-5种所配置的测量和监控装置，看测量范围和精度等能力是否满足规定要求？

7．6监视2．问并查是否制定了校准计划？并规定了校准或验证周期？抽查

和测量装3-5种测量设备，看是否已按规定周期或在使用前得到校准或验

置的控制证？有无校准或验证记录？

3．测量设备校准或验证没有国际或国家承认的测量基准时，企业

是否制定用于校准或验证的文件？

4．问并查是否建立标识，用于确定其校准状态？

5．测量设备在搬运、维护和贮存及使用、调整期间是否有适宜的

防护措施，防止损坏或失效？

6.测量设备偏离校准状态时，企业对以往测量结果的有效性是否进行评价度并记录？企业对该设备和任何受影响产品是否采取了适当措施？

7．计算机软件满足预期用途的能力在初次使用前是否得到确认和

记录？对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？

1．问企业对如下4方面所需的监控，测量，分析和改进过程如何

进行策划和实施的？策划结果是否形成文件？文件中是否确定了适用方法及应用程度：

8．1总则 1）证实产品的符合性

2）确保QMS体系的符合性

3）持续改进QMS的有效性

4 ）统计技术的采用

１．索要内部审核程序

２．问并查内审的间隔,根据规定的时间间隔，企业是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖ＱＭＳ所有部门、主要场所、过程？

8.2.2

３．根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？这些检内部审核查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了所审核对象主要职能？是

否反映了推进内部管理的需要？是否突出了审核区域的重点？是否可操作？是否根据审核准则（特别是企业ＱＭＳ文件）编制？４．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否具备相应资格？

５．查阅现场审核记录是否已反映检查表内容已经检查？对不合格客观事实描述是否清楚，可证实，可追溯？

６．查阅对现审核发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审

核部门确认？

７．对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？８．企业是否编制内审报告，对ＱＭＳ的符合性，有效性进行统计分析和评价并实施改进？

９．内审首，末次会议是否召开？有没有会议记录？与会人员是否符合要求？

10审核用工作文件是否齐全，规范，正确，并得到整理，保存？注：符合-不标注不符合—X 观察项--O

审核组长：审核员：

受审核部门：部门接待人员：审核日期：

标准条款审核要点及方法客观证据评定

8.2.3过１问并查对过程的监视和测量,企业采取了哪些方法,

程的监视(重点检查关键过程)

和测量

2．当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否采取了纠

正或纠正措施.

１．进货检验:

1) 查阅进货检验依据

2) 查阅3-5中采购材料和外包产品的进货检验记录,看是否

能证明符合进货检验依据的要求, 测量或监控记录上是

否指明有权力放行产品的人员？

２．半成品（在制品）:

1) 查阅工序检验依据

８．２．４ 2) 查阅3-5中工序产品的检验记录,看是否能证明符合检验

产品的监依据的要求, 测量或监控记录上是否指明有权力放行产

视和测量品的人员？

3．成品:

1) 查阅工序检验依据

2) 查阅3-5中成品的检验记录,看是否能证明符合检验依据

的要求,测量或监控记录上是否指明有权力放行产品的人

员？

4 结合上述进货、工序和成品的检验证据，看产品交付前，对产品特性是否进行测量和监控？交付顾客的产品是否符合下列条件：

⑴所有规定的测量或监控项目都已圆满完成？

⑵交付前产品测量和监控结果符合接收准则？

⑶有关证据齐备并获认可？

5．查有无上述记录中相关检验人员的授权文件

6．根据产品特性测量和监控文件的规定，测量和监控活动没有完

成之前，需放行产品和交付服务时，是否得到企业有关授权人员批准，或适用时顾客的批准？

1、索要“不合格品控制程序”？

2、问发现不合格时，是否进行标识、隔离、记录、报告，并采取措施，消除发现的不合格或防止其原预期的使用或应用：8．3不合1）不合格的评审，处置人员及权限是否明确？

格品控制 2）不合格品是否在具有资格的人员评审后才进行处置？

3）所选择的不合格品处置方式是否符合要求？让步时，是否经授权人员批准或按顾客要求批准？不合格品纠正后是否重新

验证？

4）查阅3-5次不合格的情况，看对不合格的性质，评审，处置（包括让步批准）是否保持记录？

3．对交付或开始使用后出现的不合格品，企业是否区分轻重缓急，

指定人员迅速确认不合格品，采取补救措施，解决顾客当前不满意？该措施是否与其所产生的影响（包括潜在的）相适应？注：符合-不标注不符合—X 观察项--O

审核组长：审核员：

受审核部门：部门接待人员：审核日期：

标准条款审核方法客观证据评定

1.问并查数据分析的来源：

1）些数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定和实施？8．4数据2）是否包括来自测量和监控，不合格控制等主要数据？

分析 2．问并查，通过数据分析，应提供的信息是否包括：

（1）顾客满意？

（2）与产品要求的符合性

（3）过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会？（4）供方业绩改进与开发？

3．为提高数据分析的有效性和效率，企业是否采用了适用的统计

技术？

１．问并查企业通过那些渠道实现ＱＭＳ的持续改进？ 8.5.1 2、查企业持续改进ＱＭＳ有效性和效率是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？持续改进

3 索要纠正措施程序，该程序是否按照标准要求作出以下的规定：

8.5.2

⑴评审不合格（包括顾客投诉）？

⑵确定不合格的原因？纠正措施

⑶评价确保不合格不再发生的措施的需求？

⑷确定和实施所需的措施？

⑸记录所采取措施的结果？

⑹评审所采取的纠正措施？]

8.5.3

4、查阅3-5次纠正措施的记录，看原因分析、措施计划、效果验证是否被有效执行。采取的措施是否与不合格的影响程度相适应预防措施

5企业是否建立保持了“预防措施程序”？该程序是否按照标准

要求作出了以下规定：

⑴确定潜在不合格及其原因？

⑵评价防止不合格发生的措施的需求？

⑶确定并实施所需的措施？

⑷记录所采取措施的结果？

⑸评审所采取的预防措施？

6查阅3-5次预防措施的记录，看原因分析、措施计划、效果验证是否被有效执行。采取的措施是否与潜在不合格的影响程度相适应

附:(部门通用检查表）

标准

审核要点及方法客观证据评定

条款

5.5.1

1了解该部门的职责与权限和沟通方式

5.4.2

2问并查分解到该部门的质量目标是否得到落实

注：符合-不标注不符合—X 观察项--O

审核组长：审核员：

受审核部门：部门接待人员：审核日期：

标准条款审核要点及方法客观证据评定

7.3.1

1问并查企业产品设计和开发的信息来源、开发性质和特点是什开发和设么？

计策划 2．在设计开发前，企业的市场调研活动是否充分、广泛并形成文

件（如市场调研报告）？

3．设计开发策划结果是否形成文件（如设计开发计划）？所形成

文件是否确定设计和开发阶段及应用开展的评审，验证和确认活动？是否明确了各有关部门，成员的职责，权限？

5．参与设计和开发的不同小组之间接口是否明确、合理，并实施

了有效管理，确保了有效沟通？，

6．参加设计和开发人员，是否具有足够的能力？是否具有所需的

充分的资源和信息？

7．设计和开发策划所形成的文件，是否随着设计和开发的进展，

及时予以更新，保持其适宜、有效性？

1．问并查设计和开发输入文件是否包括下列项目： 7.3.2设

⑴主品的适用性要求（如性能和功能，感官特性等）⑵新产品预计和开发

计产量、成本、价格目标、预算及新产品抽放市场的目标？输入

⑶适用的法律法规和标准要求（有没有遗漏）？

⑷以前类似设计提供的适有信息？

⑸其他要求（如使用条件及限制、配套的材料、零件要求需开发的材料、工艺要求等）？

3．设计和开发输入文件的充分性是否得到评审？通过评审是否确

保了文件要求完整、清楚、没有自相矛盾？ 7.3.3

1．设计和开发输出的文件是否得到事前确定？是否针对设计和开

发输入进行验证的方式提出？这些文件在发放，实施前时是否得设计开发

到具有资格的人批准？输出

2设计和开发输出的文件，是否满足下列要求：

1) 满足输入的要求

2) 在输出文件中已规定或引用、评价产品接收准则？

3) 输出文件能够满足采购、运作、服务的需要？

4) 在输出文件中已规定与产品安全和正常使用至关重要的产品特性（如操作、贮存，维修和处置的要求）？ 7.3.4

1．问并查在设计开发的各阶段设置了哪些评审点？是否建立并予

保持评审记录，各评审点的评审内容是否明确和系统？各评审点设计和开

采取了哪些适宜的评审方法？发评审

2．被评审的设计和开发阶段是否包括了有关的职能代表？

3．通过设计和开发评审，已达到：

⑴设计和开发的结果具有满足要求的能力？

⑵对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证？注：符合-不标注不符合—X 观察项—O

审核组长：审核员：

受审核部门：部门接待人员：审核日期：

标准条款审核要点及方法客观证据评定

7．3．51．问并查是否建立和保持了设计和开发的验证记录,验证记录是

设计和开否能证明输出满足输入的要求.

发的验证 2．各验证点是否采取了适宜的验证方法？验证是否在实际使用的

情况相似的条件下进行？验证所需客观证据是否能够充证明已满足规定要求？

3．验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证？在未

解决问题之前不得转入下一阶段？

1问并查确认记录是否建立和保持,在新产品交付或批量投产前，7．3．6是否经过设计确认？

设计和开2设计确认内容，是否围绕着预期使用或应用要求进行？

发确认 3．对设计确认发现的问题是否已采取措施，并对其效果重新验

证？在未解决问题之前不得转入下一阶段？

铸造设备安全检查表-造型机安全检查表

行业资料：________ 铸造设备安全检查表/造型机安全检查表单位：______________________ 部门：______________________ 日期：______年_____月_____日第1 页共5 页

铸造设备安全检查表/造型机安全检查表造型机安全检查表说明造型机系机械造型的主要设备，应有专人使用和负责保管。对汽缸和导向轴应每天加油润滑。型板应牢固，芯盒螺钉必须紧固，以防松动而发生事故。 1设备检查 1.1震击缸应完好，动作灵敏、可靠。震击缸与砧座之间应装有消声垫。 1.2震击缸的导向杆或导向块应齐全、动作灵活、可靠。并有牢固可靠的限位螺母或限位挡块。 1.3起模杆应能灵活地调整起模间距和高度，并在最大载荷时具有足够的强度和刚性。 1.4采用回程起模机构，托箱的棍道或支架必须平整，能稳固地支撑砂箱。 1.5压头旋转必须灵活、轻便可靠，并应装有限位挡铁。 1.6压头旋转的极限装置应装有可调节的缓冲装置。 1.7压头定位销应齐全、作用可靠，当压头进入工作位置时能使压头可靠地定位。 1.8气动系统内应安装压缩空气的水分离器、油雾化器等。 1.9压力表应灵敏、准确、可靠、并定期校验。 1.10换向阀应动作灵敏、准确、可靠。 1.11气动系统应气路畅通，密封良好，无堵塞、泄漏现象。第 2 页共 5 页

2行为检查 2.1翻转台翻转时，操作者不准站在翻转台活动范围内。 2.2造型机在运动时，不准将手伸进砂箱内。 2.3中途发生故障，应立即将手柄推到关闭位置。 3作业环境 3.1造型机操作区内地坪应平整，并应选用混凝土地坪。 3.2造型机安装在地坑内时，地坑四周应装设平整、牢固的盖板。 3.3造型机周围布置有回砂口时，回砂口应装有牢固的栅格，栅格空档不得大于40mm。 3.4造型机空转噪声不得大于85dB（A）。铸造设备通用操作规程 1、认真阅读交接班记录，解决上一班的遗留问题。 2、清除妨碍设备正常运转的障碍物。 3、按润滑卡规定，对设备进行润滑。 4、检查设备关键部位的紧固件，如有松动，必须紧固好。 5、无本设备操作证者，不得进行操作。二、工作中必须遵守： 1、在正常情况下，不许带负荷启动设备，也不许超负荷使用设备。 2、设备开动后，操作人员不得擅离工作岗位，应集中思想，按工艺程序，认真进行操作。第 3 页共 5 页

铸造设备安全检查表-落砂机安全检查表

仅供参考[整理] 安全管理文书铸造设备安全检查表/落砂机安全检查表日期：__________________ 单位：__________________ 第1 页共4 页

铸造设备安全检查表/落砂机安全检查表落砂机安全检查表说明落砂机系铸造车间粉尘浓度较高的作业点之一，因此必须在每台落砂机上安装防尘或采用其它防尘措施（如水幕、水帘等除尘设施），使作业点的粉尘浓度不超过（79）卫工字第383号《工业企业设计卫生标准》的规定，防止职业病的发生。当开启落砂时，工作人员应离开栅床，以免由于震动被工作物砸伤。 1设备检查 1.1栅床应坚实可靠，无裂纹或脱焊现象。 1.2栅床频率比大于1的惯性落砂机，必须有良好的消振装置。 1.3两机或两机以上并联工作时，落砂机栅订间的间隙必须采用链条连接。 1.4电动机应设有过载保护和良好的接地（零）护保。 1.5电动机接线应套以金属保护管。 1.6带轮传劝装置的防护罩必须齐全、完好。 1.7落砂机安装平面高于地面平面时，必须设有相应的操作平台。 1.8落砂机必须安装通风、除尘装置。 2行为检查 2.1落砂机应在允许的最大负荷内使用，禁止超负荷运行。 2.2吊运铸件和砂箱时，不准使用有裂纹的链条或有断丝的钢丝绳。 2.3严禁钩挂在浇口上吊运。 2.4在落砂机上放置砂箱或铸件时，必须放稳后再进行工作。 2.5开动落砂机之彰，必须把封闭罩罩好，并先开动通风除尘设备第 2 页共 4 页

后，再进行落砂工作。 2.6各种砂箱和铸件应稳妥堆放。小砂箱的堆放高度不得超过2m，大砂箱的堆放高度不得超过 3.5m。 2.7正在运转的机件、电气设备、仪表等不准进行检修和调整。 3作业环境 3.1工作场地应经常喷洒水雾。 3.2落砂机场地周围应保持整洁。 3.3碎铁块、砂钩等杂物应集中放置到指定地点、不准乱丢。保证通道畅通无阻。 3.4地下室部分必须有良好的防水性能，并有排水设施。 3.5地下室必须设置足够的人工照明。 3.6作业区、地下室的粉尘浓度应符合（79）卫工字第383号《工业企业设计卫生标准》的规定要求。第 3 页共 4 页

2021版铸造设备安全检查表／皮带输送机安全检查表

( 安全技术 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 2021版铸造设备安全检查表／皮带输送机安全检查表 Technical safety means that the pursuit of technology should also include ensuring that people make mistakes

2021版铸造设备安全检查表／皮带输送机安全检查表皮带输送机安全检查表说明皮带输送机头架和尾架的主动轮和被动轮是较易产生事故的危险点，因此需在上述部位调协防护网。同时对架设在走道平台上的皮带输送机，应设置防护栏，其高度应不低于1050mm，人行道与皮带输送机的间隔宽度应不小于600mm，同时，对其扬尘点应安装通风除尘装置，粉尘浓度应符合（79）卫工字第383号《工业企业设计卫生标准》规定，以防止职业病的发生。 1设备检查 1.1电动机接线应套上金属保护管 1.2电器箱门应完整、关闭严密、压紧螺丝（或门锁）齐全并紧

固。 1.3所有电器零件及接线端不应松动。 1.4操纵盒（台）及按钮应完好，按钮的色标清晰。 1.5保护接地（零）线应有足够的强度和截面。 1.6齿轮箱应无渗漏现象，油位应在油标尺的规定范围之内。 1.7齿轮箱与电动机，主动轮的连接应牢固、运行平稳、可靠、连接处应装有防护罩。 1.8主动轮、从动轮、托轮、挡轮等均应齐全，无裂纹，转动灵活、可靠、无卡阻现象。 1.9输送带应无裂纹和老化现象、并有足够的强度。 1.10张紧装置应完好，且便于调节。 1.11头架、中间架、尾架结构完好无裂纹等缺陷。 1.12横穿皮带输送机的人行便道，应设过道“桥”。 2行为检查 2.1严禁在皮带输送机上坐卧、睡觉或行走。 2.2皮带输送机运转中禁止加油、进行修理及清扫工作。

铸造设备安全检查表／皮带输送机安全检查表正式样本

文件编号：TP-AR-L1133 There Are Certain Management Mechanisms And Methods In The Management Of Organizations, And The Provisions Are Binding On The Personnel Within The Jurisdiction, Which Should Be Observed By Each Party. （示范文本）编制：_______________ 审核：_______________ 单位：_______________ 铸造设备安全检查表／皮带输送机安全检查表正式样本

铸造设备安全检查表／皮带输送机安全检查表正式样本使用注意：该操作规程资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的管理机制和管理原则、管理方法以及管理机构设置的规范，条款对管辖范围内人员具有约束力需各自遵守。材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。皮带输送机安全检查表说明皮带输送机头架和尾架的主动轮和被动轮是较易产生事故的危险点，因此需在上述部位调协防护网。同时对架设在走道平台上的皮带输送机，应设置防护栏，其高度应不低于1050mm，人行道与皮带输送机的间隔宽度应不小于600mm，同时，对其扬尘点应安装通风除尘装置，粉尘浓度应符合（79）卫工字第 383号《工业企业设计卫生标准》规定，以防止职业病的发生。

1 设备检查 1.1 电动机接线应套上金属保护管 1.2 电器箱门应完整、关闭严密、压紧螺丝（或门锁）齐全并紧固。 1.3 所有电器零件及接线端不应松动。 1.4 操纵盒（台）及按钮应完好，按钮的色标清晰。 1.5 保护接地（零）线应有足够的强度和截面。 1.6 齿轮箱应无渗漏现象，油位应在油标尺的规定范围之内。 1.7 齿轮箱与电动机，主动轮的连接应牢固、运行平稳、可靠、连接处应装有防护罩。 1.8 主动轮、从动轮、托轮、挡轮等均应齐全，无裂纹，转动灵活、可靠、无卡阻现象。 1.9 输送带应无裂纹和老化现象、并有足够的强

内审检查表 07两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程

ＸＸＸＸＸＸ有限公司两化融合管理体系内审检查表受审部门：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程审核员：受审部门：时间：序检查方法内审提问符合性条款号11、查阅规定新型能力目标的文件，了解目标制定与新型能力的关联性？6.2新型能力查阅目标统计分析及完成情况目标的确定查阅文件、记录：2、目标的分解与定期监视测量情况？29.2评估与诊访谈对象：信息化或两化融合相关部门负责人断公司两化融合水平自评估报告1、公司开展两化融合自评估后，有哪些薄弱项是公司重点关注的？访谈内容：两化融合自评估的周期、方法以及评估与诊断过程。2、查阅两化融合评估报告和诊断分析报告，抽查3-5个指标的数据采集处理情况，查阅文件：1.宜规定两化融合评估与诊断职责、流评价数据的准确性？程、周期、内容和方法等的制度文件。2.两化融合自评估体系。3、与自身同行对比分析，找出未达成预期效果的原因？抽查记录：《两化融合评估报告》《两化融合管理差距分析报告》ＸＸＸＸＸＸ有限公司39.3监视与测访谈对象：信息化或两化融合相关部门相关监视与测量计划1、公司的监视与测量计划主要涉及哪些方面，请简单说明下最近监测过程中有哪些量负责人访谈内容：监视与测量的方法，监视与测量方面不符合预期，又采取了哪些措施改进。的

结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等。2、查看项目进度监视测量记录与分析情况？查阅文件：1.规定监视与测量的对象、职责、方法、3、查看技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的制度规范执行过程，频次、改进等的制度文件。2.监视与测量的指标（应包括两化融合执行的有效性？实施框架执行情况、两化融合管理体系运行绩效指标、两化融合绩效指标等）。抽查记录：监视和测量计划及实施记录，分析的结果，改进措施。访谈对象：考核责任部门负责人49.5（考核）制定的考核机制？包括哪些考核项？考核依据又是来源1、公司对于两化融合建设，访谈内容：考核的策划以及实施情况；考核是否覆盖了企业、业务流程、部门和岗于哪里。位等；考核依据是否包括评估与诊断结2、查看考核执行记录？果、监视与测量结果、内外部的评估审核结果等。查阅文件：规定了考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等的两化融合考核制度。ＸＸＸＸＸＸ有限公司抽查记录：考核指标、考核结果。510.1不符合、1、抽查评估与诊断及监视与测量等渠道发现的相关纠正预防措施的整改记录，是否访谈人员：相关部门负责人访谈内容：对不符合及潜在不符合项的原纠正措施与预对原因进行了合理分析、采取了相应的整改，并对整改有效性进行了追踪？因分析及处理过程、

2021年铸造设备安全检查表／落砂机安全检查表

Safety is the goal, prevention is the means, and achieving or realizing the goal of safety is the basic connotation of safety prevention. （安全管理）单位：___________________ 姓名：___________________ 日期：___________________ 2021年铸造设备安全检查表／落砂机安全检查表

2021年铸造设备安全检查表／落砂机安全检查表导语：做好准备和保护，以应付攻击或者避免受害，从而使被保护对象处于没有危险、不受侵害、不出现事故的安全状态。显而易见，安全是目的，防范是手段，通过防范的手段达到或实现安全的目的，就是安全防范的基本内涵。落砂机安全检查表说明落砂机系铸造车间粉尘浓度较高的作业点之一，因此必须在每台落砂机上安装防尘或采用其它防尘措施（如水幕、水帘等除尘设施），使作业点的粉尘浓度不超过（79）卫工字第383号《工业企业设计卫生标准》的规定，防止职业病的发生。当开启落砂时，工作人员应离开栅床，以免由于震动被工作物砸伤。 1设备检查 1.1栅床应坚实可靠，无裂纹或脱焊现象。 1.2栅床频率比大于1的惯性落砂机，必须有良好的消振装置。 1.3两机或两机以上并联工作时，落砂机栅订间的间隙必须采用链条连接。

1.4电动机应设有过载保护和良好的接地（零）护保。 1.5电动机接线应套以金属保护管。 1.6带轮传劝装置的防护罩必须齐全、完好。 1.7落砂机安装平面高于地面平面时，必须设有相应的操作平台。 1.8落砂机必须安装通风、除尘装置。 2行为检查 2.1落砂机应在允许的最大负荷内使用，禁止超负荷运行。 2.2吊运铸件和砂箱时，不准使用有裂纹的链条或有断丝的钢丝绳。 2.3严禁钩挂在浇口上吊运。 2.4在落砂机上放置砂箱或铸件时，必须放稳后再进行工作。 2.5开动落砂机之彰，必须把封闭罩罩好，并先开动通风除尘设备后，再进行落砂工作。 2.6各种砂箱和铸件应稳妥堆放。小砂箱的堆放高度不得超过2m，大砂箱的堆放高度不得超过 3.5m。 2.7正在运转的机件、电气设备、仪表等不准进行检修和调整。 3作业环境 3.1工作场地应经常喷洒水雾。

铸造设备安全检查表／落砂机安全检查表

编号：AQ-JS-03419 ( 安全技术) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑铸造设备安全检查表／落砂机安全检查表 Safety checklist for casting equipment / safety checklist for shaker

铸造设备安全检查表／落砂机安全检查表使用备注：技术安全主要是通过对技术和安全本质性的再认识以提高对技术和安全的理解，进而形成更加科学的技术安全观，并在新技术安全观指引下改进安全技术和安全措施，最终达到提高安全性的目的。落砂机安全检查表说明落砂机系铸造车间粉尘浓度较高的作业点之一，因此必须在每台落砂机上安装防尘或采用其它防尘措施（如水幕、水帘等除尘设施），使作业点的粉尘浓度不超过（79）卫工字第383号《工业企业设计卫生标准》的规定，防止职业病的发生。当开启落砂时，工作人员应离开栅床，以免由于震动被工作物砸伤。 1设备检查 1.1栅床应坚实可靠，无裂纹或脱焊现象。 1.2栅床频率比大于1的惯性落砂机，必须有良好的消振装置。

1.3两机或两机以上并联工作时，落砂机栅订间的间隙必须采用链条连接。 1.4电动机应设有过载保护和良好的接地（零）护保。 1.5电动机接线应套以金属保护管。 1.6带轮传劝装置的防护罩必须齐全、完好。 1.7落砂机安装平面高于地面平面时，必须设有相应的操作平台。 1.8落砂机必须安装通风、除尘装置。 2行为检查 2.1落砂机应在允许的最大负荷内使用，禁止超负荷运行。 2.2吊运铸件和砂箱时，不准使用有裂纹的链条或有断丝的钢丝绳。 2.3严禁钩挂在浇口上吊运。 2.4在落砂机上放置砂箱或铸件时，必须放稳后再进行工作。 2.5开动落砂机之彰，必须把封闭罩罩好，并先开动通风除尘设备后，再进行落砂工作。

两化融合管理体系文件

两化融合管理体系文件 **/LHJL-1-2019 记录文件受控状态：分发号： 2019-2-1发布2020-2-11实施 *******有限公司发布

目录 1、**/LHJL-01-2019 ... 《受控文件清单》 2、**/LHJL-02-2019 ... 《文件发放、回收登记表》 3、**/LHJL-03-2019 ... 《文件更改通知单》 4、**/LHJL-04-2019 ... 《文件作废申请单》 5、**/LHJL-05-2019 ... 《文件销毁申请单》 6、**/LHJL-06-2019 ... 《记录清单》 7、**/LHJL-07-2019 ... 《来电信息登记表》 8、**/JL4.2.3-14-2013 ... 《外来文件传阅单》 9、**/LHJL-08-2019 ... 《项目建设需求表》 10、**/LHJL-09-2019 ... 《项目立项报告》 11、**/LHJL-10-2019 ... 《新型能力项目策划表》 12、**/LHJL-11-2019 ... 《人员需求申请表》 13、**/LHJL-12-2019 ... 《应聘人员登记表》 14、**/LHJL-13-2019 ... 《录用决定》 15、**/LHJL-14-2019 ... 《试用期员工周报表》 16、**/LHJL-15-2019 ... 《试用员工转正评定表》 17、**/LHJL-16-2019 ... 《外聘内训申请表》 18、**/LHJL-17-2019 ... 《培训签到表》 19、**/LHJL-18-2019 ... 《培训总结表》 20、**/LHJL-19-2019 ... 《培训记录表》 21、**/LHJL-20-2019 ... 《培训满意度调查表》 22、**/LHJL-21-2019 ... 《培训现场提问考核表》 23、**/LHJL-22-2019 ... 《培训新增申请单》 24、**/LHJL-23-2019 ... 《培训变更申请单》 25、**/LHJL-24-2019 ... 《外出培训审批表》

铸造机械安全检查表

安全检查表（Safety Check List）是进行安全检查、发现潜在危险、督促各项安全法规、制度、标准实施的一个较为有效的工具。它是安全系统中最基本、最初步的一种形式。优点： 1.安全检查表能够事先编制，可以做到系统化、科学化，不漏掉任何可能导致事故的因素，为事故树的绘制和分析做好准备。 2.可以根据现有的规章制度、法律、法规和标准规范等检查执行情况，容易得出正确的评估。 3.通过事故树分析和编制安全检查表，将实践经验上升到理论，从感性认识到理性认识，并用理论去指导实践，充分认识各种影响事故发生的因素的危险程度（或重要程度）。 4.安全检查表，按照原因实践的重要顺序排列，有问有答，通俗易懂，能使人们清楚地知道哪些原因事件最重要，哪些次要，促进职工采取正确的方法进行操作，起到安全教育的作用。 5.安全检查表可以与安全生产责任制相结合，按不同的检查对象使用不同的安全检查表，易于分清责任，还可以提出改进措施，并进行检验。 6.安全检查表是定性分析的结果，是建立在原有的安全检查基础和安全系统工程之上的，简单易学，容易掌握，符合我国现阶段的实际情况，为安全预测和决策提供坚实的基础。编制依据： 1.有关标准、规程、规范及规定。为了保证安全生产，国家及有关部门发布了各类安全标准及有关的文件，这些是编制安全检查表的一个主要依据。为了便于工作，有时将检查条款的出处加以注明，以便能尽快统一不同意见。 2.国内外事故案例。搜集国内外同行业及同类产品行业的事故案例，从中发掘出不安全因素，作为安全检查的内容。国内外及本单位在安全管理及生产中的有关经验，自然也是一项重要内容。 3.通过系统分析，确定的危险部位及防范措施，都是安全检查表的内容。 4.研究成果。在现代信息社会和知识经济时代，知识的更新很快，编制安全检查表必须采用最新的知识和研究成果。包括新的方法、技术、法规和标准。

质量管理体系审核检查表

证据记录判定 4.2.3文件控制是否符合质量管理体系要求的文件？●符合GB/T 19001-2008的质量手册, 或质量手册并附带转换矩阵表 ●文件控制清单或等同物是否建立了文件化的文件，确定下列所需的控制？ a)在文件发布前得到批准，以确保适宜性? b)必要时，文件评估及更新并得到再次批准? c)确保识别文件的变更和现行修订状态? d)确保适用文件的相关版本在使用现场可得? e)确保文件保持清晰和易于识别? f)确保外来文件得到识别，并控制其分发? g)防止作废文件的非预期使用，如果它们因任何原因需要保留，则需加以适当的标识？●文件批准的授权●文件批准记录 ●不同场所文件的可得性 ●文件处所可知 ●文件可被理解 ●作废文件的贮存,处置 ●内外部文件通知/发放过程 ●修改文件的评审和批准 4.2.4记录控制是否建立并维护质量记录,以证明符合要求和质量体系的有效运行? ●质量管理体系记录 ●记录维护体系，包括记录的处置

证据记录判定记录是否清晰，易于识别和可恢复？ ●质量管理体系记录的清晰度 ●质量管理体系记录的标识 ●环境和存放条件必须与文件的存储方法相协调（如：硬拷贝，软盘等）是否建立书面程序，以明确记录的标识、贮存、保护、恢复、保存期限和处置所需的控制? ●依照GB/T 19001-2008的质量手册 ●根据顾客/法规要求确定的保存期限 ●保存期满后记录的处理 ●包括作废文件的标识 ●残缺/过时文件的标识是否把质量记录作为一种特殊类型的文件并根据问题4.2.7和4.2.8的要求进行控制？ ●按照质量手册维护和控制质量记录的证据目标，包括那些为满足产品要求所需要目标? 质量目标是否可测量的，并与质量方针保持一致? ●质量成本指标和质量指标值 ●质量目标包括在/与业务计划的联系

内部审核流程

1.0目的规范与执行管理体系审核、过程审核、产品审核，以查证管理活动及其有关结果是否与规划的安排相符合，以确保管理体系、制造过程、产品之有效性、持续性、适宜性。 2.0范围本程序适用于对供应商的开发、定期评审、追加评审，同时适用于公司内部管理体系审核、制造过程审核和产品审核。 3.0权责 3.1 管理者代表 a.负责组织策划内部管理体系审核活动，并批准年度内部管理体系审核计划； b.负责选择审核员、委任审核组长； c.负责批准针对内部管理体系审核不合格的纠正措施计划，批准审核总结报告。 3.2 品质管理部 a.负责编制年度内部管理体系审核计划，并规定审核日期； b.负责组织内部管理体系审核、制造过程审核、产品审核的实施； c.负责组织审核员跟踪和验证纠正措施完成情况及有效性。 3.3 审核组长 a.根据年度审核计划编制审核日程表； b.全权负责内部管理体系审核全过程，编写审核总结报告。 3.4 各审核员 a.在审核组长的领导下，配合并支持审核组长工作；

b.按任务分工实施检查，记录审核情况，编写不符合项报告，验证纠正措施完成情况。 3.5 各受审核单位负责人 a.做好受审准备工作，配合审核员的审核工作； b.针对提出的不合格项按《纠正与预防措施管制程序》制定、实施相应的纠正措施。 4.0定义 4.1 严重不合格是指出现下述情况之一： a. 管理体系有缺失项或完全不满足ISO9001：2015和环保管制程序、RBA、两化融合管理体系、文件要求。若对于某项要求存在多个一般不合格，可能导致整个体系无法运行,则同样被视为严重不符合； b.任何可能导致不合格产品装运的不合格。任何可能导致产品或服务失效或预期的使用性能严重降低的不合格； c.根据判断和经验表明,很可能导致质量体系失效或严重降低控制过程和产品保证能力的不合格。 4.2 一般不合格是指不符合ISO9001：2015和环保管制程序、RBA、两化融合管理体系文件要求，但根据判断和经验不太可能导致管理体系失效或降低控制过程和产品的保证能力： a.组织文件化的管理体系的某一部分不符合ISO9001：2015和环保管制程序、RBA、两化融合管理体系文件要求。 b.在本厂管理体系中发现的某个条款的一个失误。 4.3 观察项是指审核员认为存在不符合体系要求的可能性，或者某些方面不够完善，有待继续改进。但又不严重影响体系健康运行，观察项需要认真对待，

铸造设备安全检查表／皮带输送机安全检查表示范文本

铸造设备安全检查表／皮带输送机安全检查表示范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月

铸造设备安全检查表／皮带输送机安全检查表示范文本使用指引：此操作规程资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。皮带输送机安全检查表说明皮带输送机头架和尾架的主动轮和被动轮是较易产生事故的危险点，因此需在上述部位调协防护网。同时对架设在走道平台上的皮带输送机，应设置防护栏，其高度应不低于1050mm，人行道与皮带输送机的间隔宽度应不小于600mm，同时，对其扬尘点应安装通风除尘装置，粉尘浓度应符合（79）卫工字第383号《工业企业设计卫生标准》规定，以防止职业病的发生。 1 设备检查 1.1 电动机接线应套上金属保护管

1.2 电器箱门应完整、关闭严密、压紧螺丝（或门锁）齐全并紧固。 1.3 所有电器零件及接线端不应松动。 1.4 操纵盒（台）及按钮应完好，按钮的色标清晰。 1.5 保护接地（零）线应有足够的强度和截面。 1.6 齿轮箱应无渗漏现象，油位应在油标尺的规定范围之内。 1.7 齿轮箱与电动机，主动轮的连接应牢固、运行平稳、可靠、连接处应装有防护罩。 1.8 主动轮、从动轮、托轮、挡轮等均应齐全，无裂纹，转动灵活、可靠、无卡阻现象。 1.9 输送带应无裂纹和老化现象、并有足够的强度。 1.10 张紧装置应完好，且便于调节。 1.11 头架、中间架、尾架结构完好无裂纹等缺陷。 1.12 横穿皮带输送机的人行便道，应设过道“桥”。

ISO90012015标准版本质量体系内审检查表(通用)

2015标准版本质量体系内审检查表9001条款检查内容检查记录及要求 4.1 理解Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源环境能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客相关方的户) 包括：?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性需求和期?已与顾客或外部供应商达成的合同望?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录?许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求?自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3 确定Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？

并质量管理且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求体系的范和公司产品服务；围 2 、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4质量管Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否理体系及确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些其过程过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和 4.4.1 方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照 6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？ 4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？ 5.1领导作Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和用与承诺承诺？包括： 5.1.1总则 - 确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体

质量管理体系审核检查表(机械类企业完整版)

质量管理体系审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．请管代谈谈QMS的策划、运行时间及QMS建立前后的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、保持和改进 QMS？ 4．1 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程有哪些，总要求其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照PDCA循环的规律来确定和8.1 管理？ 3．企业QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有8.5.1 效运行和监控？ 4．企业QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？（8。1 8。5。1） 5．企业是否存对产品质量有影响的外包过程？如有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？ 2．索要QMS的文件清单，看范围是否包括了标准4.2.1条款规定的所有文件,即企业QMS要求的所有文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件各1份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的类别、范围、

4．2．3 所处层次执行，以确保文件的适宜性、有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使用场所或岗文件控制位？执行人员是否能得到。 (含4.2.1和5．查阅文件更改记录，看文件是否得到及时更改？文件更改前 4.2.2) 是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？ 6．问并查文件的标识方法，不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行编号、标识，保持清晰，易于识别和检查？ 7．问企业有哪些外来文件？抽查1份现行的外来标准是否列入受控文件清单，发放是否登记？ 8．体系运行以来作废文件有哪些，是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？ 9．企业文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？注：符合-不标注不符合—X 观察项--O 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“记录控制程序”。 2．查阅记录清单和3-5种空白的原始表格，看是否按照标准要求的项目设置了记录？并为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要的记录 3、记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？ 4．问记录的填写有哪些要求，抽查3种，看其是否规范（真实、 4.2.4

铸造机械安全检查表

两化融合管理体系监督审核检查表

信息化和工业化融合管理体系监督审核检查表申请企业：评定机构：评估审核组组长：评估审核组成员：监督审核日期：

两化融合管理体系监督审核检查表申请企业代表：第二阶段评估审核记录一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实 1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施） 2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日- 年月日 3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否若不一致，则说明： 4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织： 5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）： 6．企业两化融合管理体系覆盖的业务活动涉及法律法规规定的，是否持续符合相关规定：□是□否二、企业两化融合组织体系变更核实 1．企业的最高管理者是否有变化：□是□否企业的最高管理者是：（姓名及职务）企业的最高管理者是否为两化融合工作提供了必要的资源：□是□否 2．企业的管理者代表是否有变化：□是□否企业的管理者代表是：（姓名及职务）企业的管理者代表人选是否适当：□是□否 3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否企业的两化融合组织体系及相关职责安排：三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况 1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否如有，进行了哪些修订： 2．企业内外部环境是否有变化：□是□否如有变化请简述： 3．企业发展战略、可持续竞争优势需求、信息化环境下新型能力需求有无变化：□是□否如有变化请简述：

铸造熔炼炉安全检查表

铸造熔炼炉安全检查表被查单位：序号检查项目检查内容 / 检查方法检查结果备注是否 1 炉体完整，附属设施安全电弧炉组成电弧炉炉体的炉壳、炉盖、炉衬、出钢槽、炉门是否完好、牢固。炉盖提升、旋转机构和电极升降机构是否灵活可靠，炉盖提升、旋转机构和电极升降机构是否有限位装置。倾炉限制器、炉顶限制器，炉体的桥架限位开关是否保持灵敏可靠。水冷系统是否齐全、有效，水管是否不泄漏。冲天炉组成冲天炉的炉底及其支撑装置是否牢固可靠炉缸、炉身是否完整无损。加料平台是否不超过规定载荷平台是否比料口低1.5m 平台是否清洁，且无杂物堆积平台的梯子及围栏是否符合标准规定要求送风系统完整、有效。感应炉组成感应炉的炉盖、感应器、坩锅、炉架等是否齐全、完整。传动装置是否灵敏可靠。水冷系统是否齐全、有效是否有足够的循环水量

水管是否不泄漏。 2 升降及起吊装置必须符合起重机械条款凡与熔炼炉相匹配的起重机械，其工作级别是否满足高温环境下的作业条件其金属构件、卷扬机构、吊钩、钢丝绳及安全装置(如限位装置、防护罩等)是否符合相关标准要求 3 浇包及其装置完好浇包金属结构是否牢固可靠是否无严重锈蚀连结部位是否旋转灵活半机械化浇包和浇注机的行走机构与升降器是否可使浇包灵活的移动与升降安全保险装置是否安全、可靠、有效，安全保险装置是否能满足强度和刚性要求 4 炉坑应有护栏或盖板所有熔炼设备周围的坑是否经常保持干燥，无积水现象在坑的周围是否设置护栏或者用防护板铺盖护栏或防护板是否符合相关标准要求 5 外露传动部位必须有防护装置安全装置是否有效高度在2m以下的一切运动、旋转部位是否安装防护罩、栏、盖等安全防护装置是否使人体与生产过程中危险部位相隔离是否保持正确的安装位置，防止人体意外地进入危险区域 6 控制系统齐全有效各种仪表、仪器、指示信号、操作开关等是否均符合有关规定各种仪表、仪器、指示信号、操作开关等是否设置合理、明显可见、位置适当，且标识明确

2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录

内部审核记录编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准审核内容及方法审核记录条款合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确定了体系 2) 有无对管理体系进行评估？建设的基本框架和发展策略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思维，过程方法得运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次调和测量。查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要求？抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意度调查表进行统计，达到了目标规定要求。目前暂未发生客户投诉。

质量管理体系审核检查表(机械类企业完整版)

铸造设备安全检查表-造型机安全检查表

铸造设备安全检查表-落砂机安全检查表

2021版铸造设备安全检查表／皮带输送机安全检查表

铸造设备安全检查表／皮带输送机安全检查表正式样本

内审检查表 07两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程

2021年铸造设备安全检查表／落砂机安全检查表

铸造设备安全检查表／落砂机安全检查表

两化融合管理体系文件

铸造机械安全检查表

最新质量管理体系内审检查表

质量管理体系审核检查表

内部审核流程

铸造设备安全检查表／皮带输送机安全检查表示范文本

ISO90012015标准版本质量体系内审检查表(通用)

质量管理体系审核检查表(机械类企业完整版)

铸造机械安全检查表

两化融合管理体系监督审核检查表

铸造熔炼炉安全检查表

2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录