易华录：2011年半年度报告 2011-07-30

北京易华录信息技术股份有限公司2011年半年度报告全文北京易华录信息技术股份有限公司

2011年半年度报告

证券代码：300212

股票简称：易华录

披露时间：2011年7月30日

北京易华录信息技术股份有限公司2011年半年度报告全文

目录

第一节重要提示 (1)

第二节公司基本情况简介 (2)

第三节董事会报告 (5)

第四节重要事项 (15)

第五节股本变动及股东情况 (18)

第六节董事、监事和高级管理人员情况 (21)

第七节财务报告 (22)

第八节备查文件 (90)

北京易华录信息技术股份有限公司2011年半年度报告全文

第一节重要提示

1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

2、本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时披露于中国证监会创业板指定信息披露网站，报告摘要同时刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

3、公司 2011 年半年度报告已经公司第一届董事会第十三次会议审议通过。公司全体董事出席了本次董事会议。

4、公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。

5、公司负责人韩建国、主管会计工作负责人廖芙秀女士及会计机构负责人(会计主管人员)许海英声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

第二节公司基本情况简介

一、基本情况简介

（一）公司名称：北京易华录信息技术股份有限公司

英文名称：BEIJING E-HUALU INFO TECHNOLOGY CO., LTD

公司简称：易华录

（二）公司法定代表人：韩建国

（三）公司董事会秘书、证券事务代表情况

（四）公司注册地址: 北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼535房间公司办公地址: 北京市石景山区阜石路165号院1号楼

邮政编码: 100043

公司网址：https://www.wendangku.net/doc/c812184588.html,

电子邮箱：zhengquan@https://www.wendangku.net/doc/c812184588.html,

（五）指定信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》登载半年度报告的网站网址：https://www.wendangku.net/doc/c812184588.html,

半年度报告备置地点：公司证券部

（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所

股票简称：易华录

股票代码：300212

（七）持续督导机构：中航证券有限公司

二、主要财务数据和指标

（一）主要会计数据

单位：元

（二）主要财务指标

单位：元

（三）非经常性损益项目

单位：元

第三节董事会报告

一、报告期内公司经营情况的讨论和分析

（一）报告期内公司总体经营情况概述

2011年上半年，国家相关行业政策环境较好，国家加大对智能交通行业的投资、补贴、税收等政策力度，使得行业发展前景较好，进而拉动市场规模增速较快。公司抓住上市后的良好机遇，继续专注于主营业务，积极拓展市场，公司产品在客户中积累的良好运行业绩不断提升公司在行业中的地位及市场占有率，使得公司的发展速度高于行业平均水平，销售合同较去年同期快速增长，主营业务收入较去年同期增长较快。

报告期内，实现营业收入13,138.04万元，同比增长35.41%；实现营业利润1,011.83万元，同比增长76.08%；归属于普通股股东的净利润1,314.44万元，同比增长123.31%。

在强化“各事业部”销售能力及对目标客户的贴身服务和开发能力的战略指导下，公司在智能交通管理系统的主营业务市场方面继续保持快速增长的趋势，继续在东北、山东、四川、新疆、广东、安徽等市场持续稳定地发展主营业务，并保持了良好的增长势头。并在此基础上新开辟了湖北武汉、江西赣州、河北乐亭、邢台、四川乐山等新的市场。

（二）主营业务的经营的范围及经营状况

1、主营业务产品情况及分析

单位：万元

报告期内，公司业务持续增长，智能交通管理系统工程收入为12,782.89万元，同比增长46.99%，软务服务收入增长最快，同比增长809.19%。2011年1-6月、2010年1-6月经营毛利率分别为30.23%、28.55%，提高主要是由于公司多年来注重研发投入，形成核心竞争力，

新增项目毛利率提高。

2011年上半年，在深化智能交通系统业务的同时，生产智能交通所需成熟的智能型硬件产品，并向智能交通信息服务方面进军。公司新建数字城市事业部、轨道交通事业部，项目企划部。为扩展新领域的业务，如轨道交通打下坚实基础。为向信息服务方面进军奠定基础。

2、主营业务分地区情况

单位：万元

（三）公司主要财务数据分析

1、资产、负债构成情况分析

单位：元

（1）货币资金2011年6月末余额较2010年末增加362,089,911.87元，增幅567.82%，增加主要是由公司2011年首次公开发行股票募集资金所致。

（2）应收账款内容为应收工程款、货款。2011年6月末净额较2010年末增加2,660,660.04元，增幅4.22%，增长的主要原因是公司业务规模扩大，在建及完工项目工程结算增加。

（3）预付账款内容为预付采购设备款。2011年6月末净额较2010年末增加6,858,891.13元，增幅71.85%。增加的主要原因为公司业务规模扩大，在建工程项目增多，采购预付款相应增加。

（4）其他应收款内容为投标保证金、履约保证金及员工备用金。2011年6月末净额较2010年末增加5,235,433.18元，增幅30.76%。增加的主要原因在于公司业务规模扩大，投标保证金及在建工程项目履约保证金增加。

（5）存货主要内容为已完施工未结算、未完工工程项目。2011年6月末余额较2010年末增加98,437,080.45元，增幅41.65%，增加的主要原因在于公司业务规模扩大，工程项目增加，期末余额较大的项目有开封市公安局交通管控和信息化建设工程、宁夏高速公路电子监控管理系统二期、西宁海湖新区道路管控项目等。

（6）固定资产2011年6月末余额较2010年末增加3,650,761.44元，增幅50.79%。增加的主要原因在于公司业务规模扩大，公司迁入新办公地址，办公家具和设备相应增加。

（7）短期借款2011年6月末余额较2010年末减少23,000,000元，降幅22.33%，本期增加信用贷款20,00,0000元，使用超募资金归还委托贷款43,000,000元。

（8）应付账款为应付供应商的设备采购款。2011年6月末余额较2010年末增加378,042.58元，增幅0.35%，与上年末基本持平。

（9）预收账款为收到客户支付的工程预付款。2011年6月末余额较2010年末增长14,770,699.53 元，增幅36.65%，增长的主要原因是收到的开封市公安局、鄂尔多斯市城市基础设施建设投资有限公司、营口市土地储备交易中心等客户预付款。

（10）其他应付款主要内容为收到供应商的保证金。2011年6月末余额较2010年末增加1,217,705.08元，增幅为90.25%，增加的主要原因是收取供应商保证金。

2、费用构成情况分析

单位：元

（1）销售费用2011年1-6月较2010年1-6月增长2,063,251.53元，增幅22.07%。增加的费用主要是人工成本、差旅费、业务招待费等。

（2）管理费用2011年1-6月较2010年1-6月增长5,331,565.72元，增幅72.45%。增长的主要原因是公司研发支出投入增加，一方面扩大研发人员队伍，另一方面启动了数字城市、交通信息服务及智能交通产品等研发工作。

（3）财务费用2011年1-6月较2010年1-6月减少178,495.72元，减幅7.16%，主要是首次公开发行股票募集资金存款利息导致。

（4）所得税费用2011年1-6月较2010年1-6月增长731,754.08元，增幅44.86%。主要原因为公司报告期收益增加所致。

3、现金流量构成情况分析

单位：元

（1）报告期内，经营活动产生的现金流量净额-9,191.50万元，较上年同期降低5,570.88万元，主要原因为：

随着公司业务规模扩大，在建工程项目增加，购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加6,163.40 万元，占经营活动现金流出增加总额的79.65%；公司人员增加，支付的投标、履约保证金等其他与经营活动有关的现金增加1,059.97万元，占经营活动现金流出增加总额的13.70%。

（2）报告期内，投资活动产生的现金流量净流出额为822.94万元，增长464.39 万元，增幅为129.52%，主要原因为本期新增募投项目新一代智能交通系统开发与建设示范项目在建工程支出，开发支出、购建固定资产均较上年同期增加。

（3）报告期内，筹资活动产生的现金流量净流入额同比增长48,803.25 万元，增幅为1624.20%，主要是报告期内公司公开发行股票募集资金到位所致。

（四）报告期内，公司利润构成、主营业务或其结构未发生重大变化。

（五）报告期内，公司主营业务盈利能力与上年相比略有提升，不存在重大变化。

（六）报告期内，公司不存在源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上（含10%）的情况。

（七）报告期内公司无形资产（商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权等）未发生重大变化；

（八）报告期内未发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力受到严重影响的情形；

（九）公司未来发展的展望

1、继续增强核心软件产品的竞争力和功能升级，提速智能交通产品开发能力

2011年1月，国务院在《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》（国发【2000】18号）基础上发布了《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发【2011】4号），进一步明确在财税政策、投融资政策、研究开发政策、进出口政策、人才政策、知识产权政策、市场政策、政策落实等方面对软件行业进行大力扶持。公司

通过不断开发、完善自有软件，研制新的适应市场发展的核心产品来提升核心竞争力。一方面，更新升级公司现有软件产品；另一方面，积极研发ATMOS等新一代智能交通软件产品，始终保持公司在智能交通管理系统领域内的竞争地位和技术优势。

2、建设新一代智能交通示范系统AITDS

公司以募集资金投资建设的新一代智能交通系统开发与建设示范项目（AITDS）完成后将成为国内规模最大的智能交通科学研究、成果展示和测试、人才培养、技术交流的开放平台，可为公司智能交通解决方案在国内外市场的推广提供演示、洽谈、服务的定制环境，从而为公司承接国内外智能交通管理系统工程提供强大的营销技术支撑，公司营销及管理模式将由目前纯粹被动满足客户个性化需求逐步过渡为主动引导并满足客户的不同需求。

3、把自主创新列为公司发展第一驱动力

自主创新能给企业带来巨大的变化，资源配置优先向自主创新倾斜，人力资源加快在研发方向的投入。拟成立中央研究院，把过去相当分散和相对分化的研发体系统一起来。研究院下设五大中心，分别是创新管理中心、技术规划中心、技术合作中心、产品研发中心和技术服务中心，中央研究院的成立旨在集中公司的研发力量，推动技术创新，完善研发体系。

（十）公司未来经营中风险及对策

1、经营风险

目前我国智能交通管理系统行业还处于起步阶段，市场成熟度较低，这主要表现在三个方面：第一是技术标准缺位，政府采购部门对市场内产品缺乏甄别手段；第二是规划缺位，系统建设缺少事前规划设计，停留在采购单项硬件产品、单项基础应用系统的层面；第三是管理理念落后，部分交通管理者只强调硬件先进性，对软件的管理价值认识不足。

公司将借力资本市场，准确把握市场动态，进一步为用户提供全面的智能交通解决方案，增强公司研发、技术服务能力，加强公司治理机制和管理制度建设，提升公司运营和管理效率，在巩固现有市场的基础上，进一步提高市场份额。加大大力进行“易华录”品牌推广，努力打造中国智能交通行业第一品牌，强化“市场部”基于全国市场的推广、策划、宣传和品牌建设能力，完成的品牌宣传。

2、技术风险

信息技术业是更新换代速度最快的行业之一，公司必须适应技术进步快、产品更新快、市场需求转型快的行业特点。公司核心业务主要面向智能交通管理领域，以软件为主要竞争手段，向全国各城市提供“智能交通管理整体解决方案”。如果公司不能准确预测智能交通管理软件技术的发展趋势，或是使用落后、不实用的技术进行产品开发，或公司对新产品和市

场需求的把握出现偏差、不能及时调整技术和产品方向，或新技术、新产品不能迅速推广应用，公司有可能丧失技术和市场的领先地位。公司通过加大研发投入，不断不断开发、完善自有软件，研制新的适应市场发展的核心产品来适应市场的需求。

3、管理风险

公司目前正处于快速增长期，业务规模和人员也在高速增长，未来公司业务拓展空间巨大。随着公司人员和部门机构的不断扩大，公司面临进一步完善现有管理体系、建立规范的内控制度、提高管理能力、保证公司运营顺畅等一系列问题，因此存在管理能力滞后于公司快速增长的风险。2011年下半年，公司人员将达到500人左右，易华录公司将重点对事业部及相关职能部门的职能和岗位职责进行梳理，按照定岗定编、定职定责的原则，完善人员配置，做到职能明确、岗位职责清晰，以保障相关的制度和流程能够与相关的岗位一一对应，有利于绩效考核的开展。通过规范制度和流程建设，加强过程控制、监督、指导，提高队伍的整体执行力，优化组织结构和人力资源结构。完善公司的制度，涵盖公司、部门所有业务的处理流程，明确各个环节的责任人、处置时限、I/O要求等；包括正常、异常的处置。改编第三版易华录公司制度汇编、员工手册，与岗位职责相匹配，进一步健全和“固化”基本的规章制度，并使之流程化、标准化、规范化，释放管理者的精力和权力。通过企业内部、外部培训，加强企业一线项目经理、工程师技能培训并着重培养一线项目经理对项目的管理能力、控制能力、协调能力和风险预防能力，使项目在“健康”、“可控”的前提下顺利实施。

易华录将以股票发行上市为契机，将着力点始终放在做强、做优、提升综合实力和核心竞争力，通过实施科技创新、国际化经营、人才强企与和谐发展战略，以畅通中华路为使命，为更多交通管理者、交通参与者提供优质的服务；勇于肩负起振兴名族智能交通产业发展，推进智能交通科技不断创新的历史使命，应用现代科技，让城市道路更畅通、交通更安全、管理更高效、出行更高效，致力于成为中国智能交通产业引领者。

二、报告期内公司的投资情况

（一）报告期内募集资金项目的资金使用情况

1、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可【2011】561号”文核准，易华录向社会公开发行股票1,700万股，每股发行价格为30.46元，募集资金总额为51,782.00万元，扣除发行费用3,703.20万元，募集资金净额为48,078.80万元，较募集资金投资项目资金需求12,503.00万元超募资金35,575.80万元。以上募集资金已由中天运会计师事务所有限公司于2011年4月28日对出具的中天运【2011】验字第0041号《验资报告》验证确认。

2、募集资金管理情况

报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，并随时接受保荐代表人的监督。

3、募资资金实际使用情况

单位：万元

（二）报告期内公司无变更募集资金投资项目的情况。

（三）报告期内公司无重大非募集资金对外投资的情况。

（四）报告期内，公司没有持有以公允价值计算的境内外基金、债券、信托产品、期货、金融衍生品等金融资产。

（五）报告期内，公司无现金分红、利润分配等事项。

三、董事会日常工作情况

（一）董事会会议情况及决议内容

报告期内，公司召开2次董事会会议，完成审议公司章程修改、募集资金使用、工商变更登记等重大事项，具体情况如下：

1、第一届董事会第十一次会议于2011年5月12日在公司十层会议室召开，9名董事参加会议。会议审议通过了《关于审议设立募集资金专户的议案》、《关于审议签署募集资金专户存储三方监管协议的议案》、《关于审议关于使用部分超募资金偿还控股股东委托贷款及永久补充流动资金的议案》、《关于审议增设部门的议案》。

2、第一届董事会第十二次会议于2011年6月14日在公司十层会议室召开，9名董事参加会议。会议审议通过了《关于审议修正<公司章程>的议案》、《关于审议授权董事会办理公

司工商变更等有关具体事宜的议案》、《关于使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案》、《关于召开2011年第一次临时股东大会的议案》。

（二）董事会对股东大会决议的执行情况

报告期内，公司董事会主持召开了1次临时股东大会，会议形成了3项决议。对于股东大会形成的各项决议，董事会采取积极措施，认真贯彻落实，确保各项议案得到充分执行，以保障各位股东的合法权益。

（三）董事长、独立董事及其他董事履职情况

报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照有关法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》等的规定和要求，勤勉、忠实履行职责，积极参与公司重大事项的决策，维护公司利益，切实保护公司股东特别是中小投资者的权益。

董事长能在其职责范围内有效行使权力，依法召集、主持董事会会议，严格董事会集体决策机制，确保董事会规范运作，并组织董事参加监管局和交易所组织的各项培训和学习。

独立董事恪守职责，忠实、独立地履行职务。报告期内，对两次募集资金使用情况等相关事项发表了专项说明或独立意见。

四、其他报告情况

1、公司投资者关系管理

公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，公司证券部负责投资者关系管理的日常事务。

报告期内，公司一贯、持续地做好信息披露工作，确保公司信息披露真实、准确、及时、完整、公平，增强公司的透明度。

报告期内，公司及公司领导对投资者关系工作积极关注，认真做好与各类投资者的联系和沟通。同时积极做好投资者关系活动档案的建立和保管，合理、妥善地安排机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈、调研等的接待和活动建档工作，并切实做好相关信息的保密工作。

2、报告期内，公司指定信息披露的报纸为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》，指定信息披露网站为巨潮资讯网（https://www.wendangku.net/doc/c812184588.html,）。

第四节重要事项

一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。

二、报告期内，公司无重大收购及出售资产、企业合并事项。

三、报告期内，公司无股权激励计划事项。

四、关联交易事项

（一）与日常经营相关的关联交易

单位：万元

其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额20.50万元。

（二）报告期内，公司不存在重大关联交易。

五、报告期内，公司不存在对外担保或对子公司的担保事项。

六、报告期内，公司无应披露的重大合同。

七、报告期内，公司重大承诺事项的履行情况

（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺

1、林拥军等27位自然人股东承诺：自易华录A股股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的易华录公开发行股票前已发行的股份，也不由易华录回购其持有的股份。

2、持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员林拥军、廖芙秀、李艳东、甄爱武除了履行上述自然人股东的承诺外，还做出以下承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不转让本人持有的公司股份，在担任公司董事、监事或者高级管理人员期间，每年转让的股份不得超过本人持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。本人定期向公司申报所持有的公司股份及其变动情况。

3、易华录董事蔡建华的亲属吴健玲承诺：自易华录A股股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的易华录公开发行股票前已发行的股份，也不由易华录回购其持有的股份。在其配偶蔡建华任职期间，每年转让的股份不得超过本人持有公司股份总数的百分之二十五；蔡建华从公司离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。本人定期向公司申报所持有的公司股份及其变动情况。

（二）主要股东关于避免同业竞争的承诺

为避免同业竞争损害公司及其他股东的利益，易华录控股股东、实际控制人中国华录出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺如下：

“在本承诺函签署之日，本公司及本公司控制的公司均未生产、开发任何与股份公司及其下属子公司生产的产品及构成竞争或可能构成竞争的产品，未直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。

自本承诺函签署之日起，本公司及本公司控制的公司将不生产、开发任何与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。

自本承诺函签署之日起，如本公司及本公司控制的公司进一步拓展产品和业务范围，本公司及本公司控制的公司将不与股份公司及其下属子公司拓展后的产品或业务相竞争；若与股份公司及其下属子公司拓展后产品或业务产生竞争，则本公司及本公司控制的公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳入到股份公司经营的方式，或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。

在本公司及本公司控制的公司与股份公司存在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。如上述承诺被证明是不真实或未被遵守，本公司将向股份公司赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。”

承诺履行情况：报告期内未发生违反承诺的情况。

（三）其他重要承诺

公司2011年5月12日召开的第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于审议关于使用

部分超募资金偿还控股股东委托贷款及永久补充流动资金的议案》的议案，决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金的4300万元偿还控股股东委托贷款，2800万元永久补充流动资金；公司2011年6月14日召开的第一届董事会第十二次会议审议通过《关于使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案》决定使用部分其他与主营业务相关的营运资金的6000万元暂时性补充流动资金（该项议案于2011年7月5日公司2011年第一次临时股东大会通过），并按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，公司承诺使用超募资金补充流动资金后12 个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。

报告期内，公司不存在违反上述承诺的情况。

八、报告期内重大事项的信息披露情况

第五节股本变动及股东情况

一、股份变动情况表

（一）股本变动情况表

单位：股

（二）限售股份变动情况表

单位：股