1.证券市场的资源配置功能的发挥主要通过()来进行。
A.证券发行数量
B.证券发行结构
C.证券价格D.投资收益
2.清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A.票面价值
B.帐面价值
C.内在价值
D.实际价值
3.根据我国政府对WTO 的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入三年内外资比例不超过()。
A.33%
B.49%
C.50%
D.25%
4.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。
A.发行市场与流通市场
B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场
5.保险公司进行证券投资主要考虑( )。
A.本金安全和收益率
B.提高流动性和分散风险
C.调剂资金余缺
D.筹集资金
6.下列不属证券中介机构的有()。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
7.普通股票和优先股票是按()分类的。
A.股东享有的权利
B.股票的格式
C.股票的价值
D.股东的风险和收益
8.记名股票与不记名股票的区别在于()。
A.股东权利的差异
B.记载方式的差异
C.股东义务的差异
D.股东属性的差异
9.以下不属无面额股票特点的是( )。
A.便于股票分割
B.为股票发行价格的确定提供依据
C.发行价格灵活
D.转让价格灵活
10.股票及其他有价证券的理沦价格是根据()而来的。
A.现值理论
B.预期理沦
C.合理收益理沦
D.流动性理论
11.股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序是()。
A.债权人、优先股东、普通股东
B.债权人、普通股东、优先股东
C.普通股东、优先股东、债权人
D.优先股东、普通股东、债权人
12.优先股票的“优先”主要体现在( )。
A.对企业经营参与权的优先
B.认购新发行股票的优先
C.公司盈利很多时,其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余资产清偿的优先
13.境外上市外资股以人民币标明面值,采取()形式。
A.记名股票
B.不记名股票
C.优先股票
D.非流通股票
14.龙债券利率的确定基准是()。
A.美国联邦基金利率
B.伦敦银行同业拆放利率
C.新加坡银行同业拆放利率
D.香港银行同业拆放利率
15.贴现债券到期时按( )偿还。
A.发行价格
B.市场价格
C.票面金额
D.本息总额
16.买入注销是指发行人在债券来到期前按()购回自己发行的债券而注销债务。
A.发行价格
B.承销价格
C.市场价格
D.票面金额
17.按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。
A.上市证券与非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
18.在有效率的市场上,债券平均利率和股票平均收益率的差异只反映两者的( )。
A.收益程度
B.成本高低
C.风险程度
D.权利义务
19.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是()。
A.中国工商银行
B.国家开发银行
C.中国进出口银行
D.中国农业发展银行
20.参与公司债是指投资者可以()的公司债券。
A.参与公司经营决策
B.在预先规定的条件参与公司盈利分红
C.在一定条件下转换成股票
D.以上都不是
21.资产证券化是( )。
A.风险管理型创新的重要成果
B.增强流动性型创新的重要成果
C.信用创造型刨新的重要成果
D.股票创新型刨靳的重要成果
22.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR 是()。
A.一级有担保ADR
B.二级有担保ADR
C.二级有担保ADR
D.144A 规则下的私募ADR
23.欧洲债券是指筹资人()。
A.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券
B.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券
C.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
D.在本国发行.以欧元标明面值的外国债券
24.封闭式基金期满终止,清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产
B.基金资本
C.未分配收益
D.基金净资产
25.将基金划分为成长型.收入型和平衡型的依据是()。
A.投资标的不同
B.投资目标不同
C.组织形式不同
D.交易方式不同
26.基金管理人与托管人之间是()关系。
A.所有者与经营者
B.所有者与监管者
C.经营者与监管者
D.委托者与受托者
27.衡量一个基金操作是否有效率,主要看其()是否偏高。
A.管理费
B.托管费
C.运作费
D.宣传费
28.金融期货与金融期权最根本的区别在于( )。
A.收费不同
B.收益不同
C.权利和义务的对称性不同
D.交易方式不同
29.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元.银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500 万元,应付税金为500万元,已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则,计算出单位净值为( )元。
A.1.10
B.1.12
C.1.15
D.1.17
30.在下列金融衍生工具中.哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的()。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.互换合约
31.利率期货以( )作为交易的标的物。
A.浮动利率
B.固定利率
C.市场利率
D.固定利率的有价证券
32.在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的()。
A.通常利率提高会降低期权价格的机会成本
B.通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的
C.通常,权利期间越长,期权价格越高
D.通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小
33.可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定的标准折算成现值,这个标准是()。
A.债券价格
B.股票价格
C.外汇价格
D.市场利率
34.证券发行公司信息持续披露的文件是指()。
A.招股说明书
B.上市公告书
C.定期报告文件
D.招股意向书
35.在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的()。
A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B.将所购买的证券存放在托管银行
C.存券银行命令托管银行移送证券
D.存券银行发出ADR
36.目前在美国证券交易所交易的开放式基金,全都是( )。
A.成长型基金
B.平衡型基金
C.指数型基金
D.收入型基金
37.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A、B、C 三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元,流通股数分别为7000万股、9000万股、6000 万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00 元、8.20元。设基期指数为1000 点,则该日的加权股价指数是( )。
A.2158.82 点
B.456.92 点
C.463.21 点
D.2188.55 点
38.目前道.琼斯股价指数是采用()。
A.简单算术平均法
B.加权股价平均法
C.修正平均股价法
D.加权股价指数法
39.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。
A.股票股息
B.负债股息
C.财产股息
D.建业股息
40.股票投资的资本增值收益来自于( )。
A.股票股息
B.低买高卖的价差收益
C.公积金转增股本
D.税后利润
41.设某一累进利率债券的面额为1000 元,持满1 年的债券利率为7%,每年利率递增率为1%,那么持满5 年的利息为()元。
A.350
B.400
C.402.55
D.450
42.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。
A.财务风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.经营凤险
43.看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量金融资产权利。
A.协议价格
B.期权价格
C.市场价格
D.期权费加买入价格
44.债券投资的主要风险是()。
A.政策风险
B.购买力风险
C.税收风险
D.信用风险
45.普通股股票的主要风险是( )。
A.利率风险
B.信用风险
C.经营风险
D.财务风险
46.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为( )。
A.银行存款、国债、公司债券、股票
B.国债、银行存款、公司债券、股票
C.股票、公司债券、国债、银行存款
D.国债、银行存款、股票、公司债券
47.在我国,为控制证券公司的经营风险,规定净资本不得低于其对外负债的()。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
48.从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是( )。
A.编制报表
B.财务顾问
C.审计
D.验资
49.我国《证券法》规定,股票依法发行后,由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险,由()自行负责。
A.发行人
B.承销人
C.证券监管部门
D.投资者
50.按照我国现行法律规定,发行人将证券卖投资者,未向其提供招股说明书,属于( )。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
51.证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说()。
A.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低
B.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低
C.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高
D.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
52.证券公司在办理经纪业务时是作为()。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投资人
53.根据《证券法》规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的()以上,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.75%
B.95%
C.30%
D.51%
54.证券投资咨询人员,有()行为的,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。
A.挪用所管理的基金资产的
B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的
C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
D.违反基金章程进行投资,造成重大经济损失的
55.()原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。
A.公平
B.公开
C.公正
D.诚实信用
56.股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债券,则按( )顺序进行分配:①支付职工工资和劳动保险费用②支付清算费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持殷比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
57.按照我国现行法律规定,以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易,属于()。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
58.证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。
A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B.勤奋踏实、—丝不苟、努力不懈、认真负责
C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
59.证券从业人员禁止的行为是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C.以获取投机利益为目的.利同职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
60.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是()。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记帐式债券
D.票券式债券
61.下列可转换债券中.哪些是1997 年以后发行的债券( )。
A.中纺机转券
B.南化转券
C.丝绸转券
D.茂炼转券
62.( )等证券属于变动收益证券。
A.优先股股票
B.可转换债券
C.浮动利率债券
D.普通股股票
63.与商品市场相比,证券市场明显的不同之处表现为()等方面。
A.交易对象不同
B.交易对象的价格决定不同
C.交易方式不同
D.交易关系不同
64.下列属于货币市场的有()。
A.同业拆借市场
B.融资租赁市场
C.商业票据市场
D.回购协议市场
65.以下属美国债券特点的是()。
A.发行人为非美国居民
B.债券面值为美元
C.债券面值为发行人所在国货币
D.债券面值为自由货币
66.证券市场的基本功能包括()。
A.筹资功能
B.证券资产的定价功能
C.资源配置功能
D.宏观调控功能
67.与证券市场的形成有密切关系的是()。
A.社会化大生产
B.小生产方式
C.股份公司
D.信用制度
68.证券市场自由化的主要表现是()。 A.放松券商上市的限制 B.放松券商业务经营的限
制 C.放松券商佣金收取标准的限制 D.放松券商设立条件的限制
69.1999年9月,中国证监会发布通知,明确()等三类企业可以进入证券市场进行投资。
A.国有企业
B.三资企业
C.国有控股企业
D.上市公司
70。证券市场的自律性组织包括()。
A.证券交易所
B.证券监督管理委员会
C.证券业协会
D.证券信用评级机构
71.以下概念中属于股票性质的有()。
A.有价证券
B.要式证券
C.设权证券
D.证权证券
72.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有()。
A.物价水平与汇率
B.经济增长
C.经济周期
D.经济政策
73.股票按不同的标准和方法可以分为()。
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和不记名股票
C.优质股票和劣质股票
D.有面额股票和无面额股票
74.股票帐面价值又称为()。
A.股票面值
B.股票内在价值
C.股票净值
D.每股净资产
75.股票期值的主要构成有()。
A.未来股息收入
B.本期股息收入
C.未来资本利得收入
D.未来资本增值收益
76.普通股票的特征可表述为()。
A.普通股票是股息率固定的股票
B.普通股票是最基本、最重要的股票
C.普通股票是标准的股票
D.普通股票是风险最大的股票
77.普通股票股东享有的权利有()。
A.优先认股权
B.公司盈余分配权
C.公司经理提名权
D.剩余资产分配权
78.对股份公司而言,发行优先股票的作用在于()。
A.筹集长期稳定的公司股本
B.减轻公司利润分派负担
C.改善公司的经营状况
D.保持公司的经营决策权不变
79.非累积优先股票的特点是()。
A.股息分派以年度为界
B.股息分派以固定股息率为上限
C.股东收入的稳定性高
D.公司股息分红的负担轻
80.基金被提前终止的情况包括()。
A.国家法律和政策的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜
B.管理人因故退任或被撤换,无新的管理人承继的
C.托管人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的
D.基金持有人大会通过提前终止基金的决议
81.国有股从资金来源上看主要有()。
A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
C.政府部门向新建股份公司的投资
D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
82.证券是指()。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
83.债券的性质可以概括为()。
A.债券是有价证券
B.债券是真实资本
C.债券是债权的表现
D.债券是借贷资本
84.筹资者在确定债券期限时,主要需要考虑的因素为()。
A.偿还能力
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
85.影响债券价格的因素包括()。
A.市场利率
B.债券市场供求关系
C.社会经济发展状况
D.财政收支状况
86.按照发行本位分类,国债可以分为()。
A.赤字国债
B.实物国债
C.特种国债
D.货币国债
87.按照计息方式分类,债券可以分为()。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
88.债券本金的偿还方式有()。
A.到期偿还
B.期中偿还
C.抽签偿还
D.买入注销
89.股票与债券的区别在于()。
A.权利不同
B.期限不同
C.目的不同
D.收益、风险程度不同
90.有下列情形之一的,不得担任证券经营机构的高级管理人员:()。
A.因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题
B.近三年内受过证券业协会纪律处分的
C.利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的
D.个人负有数额较大的债务且到期未清偿的
()。
A.安全性高
B.流通性强
C.收益稳定
D.免税待遇
92.欺诈客户行为包括()。
A.以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的证券买卖
B.违背代理人的指令为其买卖证券
C.不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
D.将自营业务和代理业务混合操作93.按用途不同,地方政府债券通常可分为()。
A.建设债券
B.保值债券
C.一般债券
D.专项债券
94.金融债券一般具有如下特点()。
A.不记名B.不挂失 C.不能提前兑取 D.可以在证券市场上流通转让
95.一般来说,证券投资基金的投资对象包括()。
A.股票
B.金融期货
C.债券
D.货币市场工具
96.基金与股票的重要区别在于()。
A.反映的关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.风险水平不同
D.投资数量不同
97.契约型与公司型基金的不同点主要表现在()。
A.法律依据
B.运作原理
C.当事人角色
D.组织形态
98.封闭式基金的交易价格()。
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.会出现折价现象
99.目前我国优化指数基金的投资组合包括( )。
A.指数投资
B.积极股票投资
C.金融期货投资
D.国债投资
100.基金投资人享有基金的()。
A.信息知情权
B.经营管理权
C.表决权
D.收益权
101.基金管理人的主要业务和职责是()。
A.保管基金财产
B.管理基金资产
C.发起设立基金
D.向基金持有人支付基金收益102.金融期权的主要特征有()。
A.交换的是买卖权利
B.买卖双方的权利义务不问
C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D.只有买入方才支付期权费
103.我国对证券投资基金的投资组合规定()。
A.单个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总额的80%
B.单个基金持有1 家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有1 家公司发行的证券不得超过该证券的10%
D.单个基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的20%
104.衍生金融工具的基本特征有()。
A.跨期交易
B.风险高
C.杠杆效应
D.套期保值与投机套利并存
105.金融商品比普通商品更适合朋货交易的原因是,金融商品具有( )等特征。
A.价格易变性
B.多样性
C.耐久性
D.同质性
106.在下列有关金融期货交易结算所的说法中,哪些说法是正确的()。
A.结算所以公司形式组建
B.结算所通常采用会员制
C.所有交易必须通过会员进行
D.交易双方不得直接交割清算
107.在金融期货交易中,限仓的形式有孔()。
A.根据保证金数量规定持仓限额
B.根据不同的会员规定不同的持仓量
C.根据不同的经济环境规定不同的持仓量
D.根据不同的客户规定不同的持仓量
108.深圳证券交易所综合指数包括()。
A.深证综合指数
B.深证A股指数
C.深证B 股指数
D.深证成份股指数
109.股权式衍生工具的种类有()。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.股票指数期权
110.基金从设立到终止要支付—定的费用,它们包括()。
A.宣传费用
B.运作费
C.清算费
D.托管费
111.可转换证券的特点包括()。
A.有事先规定的转换期限
B.可以转换成普通股票
C.市场价格稳定
D.持有者的身份随着证券的转换而相应转换
112.影响可转换证券转换价格的主要因素有()。
A.转换时间
B.转换价值
C.供求关系
D.普通股股价
113.认股权证的要素有()。
A.认股数量
B.认股地点
C.认股期限
D.认股价格
114.《证券公司股票质押贷款管理办法》规定,借款人应具备的条件有()。
A.资产具有充足的流动性
B.未挪用客户交易结算资金
C.中国人民银行认为应具备的其他条件
D.上一年度经营正常,未发生经营性亏损
115.证券投资收益与风险的关系可表述为()。
A.收益和风险是投资的核心问题
B.投资收益与风险同在
C.收益是风险的补偿,风险是收益的代价,它们之间成正比例的互换关系
D.收益是风险的补偿,风险是收益的代价,它们之间成反比例的互换关系
116.备兑凭证的特征是( )。
A.由股票发行企业以外的第三者发行
B.交易费用低
C.发行人通常已拥有大量已发行的股票
D.可以以一个或多个证券为标的物
117.证券交易所具有的特征是()。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.投资者直接进入交易所买卖证券
C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券118.根据我国《公司法》规定,公司在()时可以收购本公司的股份。
A.反收购
B.为减少公司资本而注销股份
C.维护二级市场股价
D.与持有本公司股票的其他公司合并时
119.场外交易市场的特征有()。
A.是一个高度组织化、制度化的市场
B.组织方式采取做市商制
C.是一个分散的无形市场
D.是一个拥有众多证券种类的市场
120.下列陈述中符合我国现行二板市场的交易规定的是()。
A.三板市场配对撮合采用集合竟价的方式
B.三板市场不设价格指数
C.个股日最高涨幅为5%
D.个股日跌幅不设下限
121.股价平均数的种类有( )。
A.简单算术股价严均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.指数平均数
122.股息的分配可以采用()。
A.现金的形
B.股票的形式
C.现金以外的其他财产的形式
D.债券或应付票据等负债的形式123.发放股票股息的目的是()。
A.增加公司资产总额
B.增加公司股东权益总额
C.使公司保留现金,解决公司发展对现金的需要
D.使公司股票数量增加、股价下降,有利于股票的流通
124.政府债券的风险主要是()。
A.信用风险
B.利率风险
C.购买力风险
D.财务风险
125.以下证券投资风险中属于非系统风险的是()。
A.财务风险
B.利率风险
C.周期波动风险
D.经营风险
126.证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()。
A.举办证券投资咨询报告会
B.提供咨询服务
C.接受客户委托,代理证券买卖
D.通过公开媒体提供投资咨询服务
127.按照我国《证券法》规定,以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是 ()。
A.证券登记结算机构从业人员
B.证券公司从业人员
C.上市公司高级管理人员
D.证券交易所从业人员
128.我国《公司法》规定,当出现()情形时,应当在2 个月内召开临时股东大会。
A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
B.公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
C.持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D.董事会认为必要时
129.封闭式基金扩募或续期,应当具备( )等条件。
A.年收益率高于全国基金平均收益率
B.基金托管人、基金管理人最近3 年内无重大违法违规行为
C.基金持有人大会同意
D.中国证监会规定的其他条件
130.证券市场监管的目标在于()。
A.保护投资者利益
B.维持市场正常秩序
C.保持市场价格稳定
D.发挥市场的积极作用131.非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。
132.我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票,应当为记名股票。
133.在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。
134.证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
135.在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。
136.以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。
137.一般来说,宏观经济的好坏与股价指数的高低之间呈同向变化.而利率水平的高低则与股价指数的高低之间呈反向变化。
138.我国《公司法》规定,股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。139.股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。
140.经济周期是引起股市周期波动的根本原因,因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。
141.近代中国第一家由中国人自己创办的大型公司制企业是轮船招商局。
]42.非参与优先股票是一般意义上的优先股票,其收益是限定的。
143.境外上市外资股以外币标明面值,以外币认购。
144.可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。
145.股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。
]46.我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。147.在我国,法人股股票以法人记名,其中的法人既包括企业法人,也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。
148.在社会募集方式下,股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。
]49.债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。
150.债券投资不能安全收回有两种情况,一是债务人不履行债务,二是流通市场风险。151.浮动利率债券可以避开利率风险。
152.实物债券是一般意义上的债券,我国发行的无记名国债即属此类。
153.影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率,因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。
154.我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通,但可提前兑现。
155.保证公司债属信用证券的一种。
156.根据《证券法》规定,客户的交易结算资金,必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。
157.操纵市场的行为方式之一是合谋,它是指交易双方同时委托同—经纪商在证券交易所相互申报买进卖出,但其间并无证券或款项的交割行为。
158.目前,我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税,只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。
159.在国外,国库券利率往往被称为无风险利率,这表明国库券投资不存在任何风险。160.流通国债的转让要通过证券文易所进行。
161.在可转换公司债发行契约中应明确规定转换期限和转换价格。
162.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上,以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券。
163.开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。
164.封闭式基金与开放式基金相比,前者适宜于进行长期投资。
165.西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。
166.股票价格指数期货是以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易。
167.发行金融债券所筹集的资金—般用于定向的特别贷款。
168.基金的资本增值收入是指从上市公司以公积金转增方式进行分配而获得的收入。169.金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。
170.金融期货主要有三种类型:外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。
171.金融期货的功能是通过期贷交易把价格风险转移络愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的。
172.认股权证的剩余有效期间越长,认股权证的价值越大。
173.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后,在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。
174.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
175.获得证券从业人员资格证书后超过12个月而末在证券专业岗位上就职的,其资格证书自动失效。
176.许多国家的公司法都规定,法定公积金可以转化为股本,还可以用来弥补亏损,但不能
作为红利分配。
177.在美国证券市场上,对于有集资需求、同时发行普通股的公司,大都选择144A私募ADR。
178.当普通股的市价低于认股价格时,认股权证的理论价值等于零。
179.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。
180.可转换证券的转换价格用公式表示为:转换价格=转换比例/可转换证券面值。181.证券交易所的组织形式人数可分为公司制和会员制两种形式。
182.场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价,而是买卖双方议价。
183.第四市场是指由机构投资者与筹资者直接进行证券买卖所形成的市场。
]84.股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。
185.上证综合指数是以全部上市股票为样本,以股票流通股数为权数,按加权平均法计算的。186.股利收益率又称获利率,是指股份公司以现金形式派发的股息与殷票市场价格的比率。187.债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。
188.证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。
189.购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。190.股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。
191.根据我国《证券法》规定,我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。192.在代理买卖中,证券经营机构应遵守三大原则:一是代理原则,二是效率原则,三是公开、公平、公正的原则。
193.综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。
194.申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。
195.我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。196.开放式基金自批准之日起3 个月内净销售额超过2 亿元的方可成立。
197.有限责任公司的股本划分为等额股份,股东的出资按股计算。
198.董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程.致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。
199.从事证券投资咨询业务的人员,只要取得证券投资咨询从业资格.就可从事证券投资咨询业务。
200.国有企业改制为股份有限公司的,发起人可以少于5 人,但应采取发起设立的方式。一.单选题:
1.C 2.D 3.B 4.A 5.A 6.A 7.A8.B 9.B 10.A 11.A 2.D 13.A 14.B 15.C 16.C 17.C 18.C 19.B 20无21.无22. D23.C 24. D25.A 26.D,与新教材有出入27.A 28.C 29.C 30.C
31.D32.无33. D 34.无35.C 36.无 37. D38.C 39.D 40. A,新教材无
41.D 42.C 43.A 44.B 45. C46.B47. C48. C49. D50.C
51.B 52. C53. A54.C 55. A56.D 57.C 58.C 59.C 60.C
二.多选题:61.无62.BCD63.无64.ACD65.AB
66.ABC67.ACD68.无69.ABD70.AC 71.ABD 72.ABC(与新教材有出入)73.ABD 74.CD 75.AC 76. BCD 77.ABD 78.ABD 79.ABD 80.无81.ACD82.ACD 83.AC84.BCD 85.无86.BD 87.ABCD 88.AB 89.ABCD 90.无91.ABCD 92.ABCD93.CD 94.ABCD95.ABCD 96.ABC 97.ACD 98.ABD 99. 无100.ACD 101.BC 102. ABCD 103.ABCD 104.ABCD 105.无106.ABCD 107.ABD 108.ABC 109.ABCD 110.BCD与新教材有出入111.ABD 112.BC 113.ACD 114. 无115. AB 116ACD 117.ACD 118. BD119.BCD 120. ABCD121. ABC
122.ABCD 123. AC 124. ABC 125. AD 126. ABD 127.ABD 128. ABCD 129. ABCD130. ABD 三.判断题131.B 132.A133.B 134.A 135.A 136.B 137. B 138.A 139.A 140.B 141.B142.A 143.B 144.B145.A 146.A 147.A 148. B 149.B 150.A
151.A 152.A 153.A 154.A 155.B 156.A 157.B 158.A 159.B 160.B
161.A 162.A 163.A 164.A165.A 与新教材有出入166.A 167.A 168.A 169.B 170.B
171.B 172.A 173.B 174.A 175.B 176.A 177.B 178.B 179.B 180.B
181.A 182.A 183.A 184.A 185.B 186.A 187.A 188.B 189.B 190.B
191.B 192.A 193.A 194.B195.A 196.A197.B 198.A 199.B 200.B
无:表示新教材无此内容。
单选28无
证券投资学试题(9)-金融学综合
证券投资学试题(9)-金融学综合 下面请看2017年金融学综合:证券投资学试题(9) 现代证券投资理论 一、判断题 1、现代证券投资理论是为解决证券投资中收益-风险关系而诞生的。 答案:是 2、以马柯维茨为代表的经济学家在20世纪50年代中期创立了名为“资本资产定价模型”的新理论。 答案:非 3、证券组合理论由哈里·马柯维茨创立,该理论解释了最优证券组合的定价原则。 答案:非 4、证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。 答案:是 5、证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。
答桠?:非 6、收益率的标准差可以测定投资组合的风险。 答案:是 7、有效组合在各种风险条件下提供最大的预期收益率。 答案:是 8、投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合,取决于投资者对风险的偏好程度。 答案:是 9、投资者所选择的最优组合不一定在有效边界上。 答案:非 10、马柯维茨认为,证券投资过程可以分为四个阶段,其中首先应考虑各种可能的证券和证券组合,然后要计算这些证券和证券组合的收益率、标准差和协方差。 答案:是 11、CAPM的一个假设是存在一种无风险资产,投资者可以无限的以无风险利率对该资
产进行借入和贷出。 答案:是 12、无风险资产的收益率为零,收益率的标准差为零,收益率与风险资产收益率的协方差也为零。 答案:非 13、引入无风险借贷后,所有投资者的最优组合中,对风险资产的选择是相同的。 答案:是 14???在市场的均衡状态下,有些证券在切点组合T中有一个非零的比例,有些证券的组合中的比例为零。 答案:非 15、资本市场线上的每一点都表示由市场证券组合和无风险借贷综合计算出的收益率与风险的集合。 答案:是 16、资本市场线没有说明非有效组合的收益和风险之间的特定关系。 答案:是 17、单项证券的收益率可以分解为无风
《证券投资学》练习题(1—7章) 一、名词解释 1.证券投资、投资三要素、投资与投机、持有期回报 2.债券、国际债券、股票、基金:封闭式与开放式基金 3.衍生金融产品:股价指数期货、认股权证、可转换公司债券 4.普通股、优先股、成长股、蓝筹股、防守股、周期股 5、债券的赎回与回售、无记名与记名股票 6、承销、证券公开发行——IPO、路演、绿鞋 7、市盈率、流动比率、市净率 8、股票保证金交易、股票过户、开户、交割、清算 9、证券交易所与场外交易OTC 10、NASDAQ、集合竟价、连续竟价、股价指数 11、核准制与注册制、证券发行审核、证券监管 12、债券六大属性、债券五大定理 13、证券内在价值、DDM折现模型 14、证券基本分析 二、简答题 第一章 1、投资有哪些要素?投资者的目标是什么? 2、证券市场上的投资与投机如何区分? 3、证券投机有何积极作用和消极作用? 第二章 1、讨论股票、债券、基金、股票价格指数期货四种投资工具的异同。 2、普通股主要有哪几种类型?它与优先股主要有哪些不同点? 3、普通股股东有哪些权利?讨论我国股票市场普通股股东享受权利的情况。 4、公司型基金与契约型基金、开放式基金与封闭式基金的差别有哪些? 5、简述股票价格指数期货的概念及作用。 6、试概括股票和债券的主要区别。
7、试述股票与债券的性质。 第三章 1、证券发行市场和证券流通市场各有什么功能?它们之间的关系是什么? 2、证券发行有哪几种方式?公募发行和私募发行之间有什么特点、区别? 3、试述股份有限公司发行新股的目的及相应的发行类型。 4、证券流通市场由哪几部分组成?试分析证券交易所在二级市场的角色。 5、试述证券交易所的交易程序及各自的作用。 6、什么是股价指数?股价指数的作用是什么? 8、简单算术股价平均数有何缺点?这些缺点可以用什么方法弥补? 9、选择股价指数的成分股主要考虑哪些因素? 第四章 1、机构投资者的重要作用体现在哪些方面?与个人投资者相比,机构投资者有那些特点? 2、简述证券投资中介机构的分类。 3、什么是证券监管?如何理解证券监管的必要性? 4、简述证券监管的基本原则与监管模式。证券监管的内容主要有哪些?第五章 1、试运用收入资本化法来判断债券价格高估还是低估。 2、债券的六大属性是什么?它们对债券价格的作用机制是什么? 3、试述债券的五大定理对债券价格的影响及它们与债券属性之间的关联。 4、试讨论债券久期与凸性的关系。 第六章 1、理解账面价值、清算价值、替代成本和托宾q值的含义。 2、股票基本分析的主要内容有哪些? 3、财政政策和货币政策分别起什么作用?在经济深陷衰退的时候,应采用 什么样的货币和财政政策? 4、普通股基本分析的一般思路。 4、公司财务报表及其审计报告主要有哪几种?各自有何特点? 5、试用青岛海尔股份有限公司的资产负债表、利润及利润分配表和现金流
证券投资学试题及答案汇总(4) 多项选择题 1、证券投资主体包括______。 A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构 答案:ABCD 2、个人投资者的投资目的主要有:______。 A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性 答案:ABCD 3、机构投资者的特点主要有:______。 A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大 C 注重资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大 答案:ABCD 4、参加证券投资的金融机构主要有:______。 A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金 答案:ABCD 5、证券投机活动的积极作用表现在______。 A 平衡价格 B 增强证券的流动性 C 分散价格变动风险 D 对价格变动起推波助澜的作用 答案:ABC 6、根据证券所体现的经济性质,可分为______。 A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券
答案:BCD 7、股票的特征表现在______。 A 期限上的永久性 B 决策上的参与性 C 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性 答案:ABDE 8、股票按股东的权益分为______。 A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股 答案:ABCD 9、普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有:______。 A 经营决策参与权 B 盈余分配权 C 剩余财产删配权 D 优先认股权答案:ABCD 10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。 A 股息优先原则 B 纳税优先原则 C 公积金优先原则 D 无盈余无股利原则 E 同股同利原则 答案:BCDE 11、优先股票的特征有______。 A 领取固定股息 B 按面额清偿 C 无权参与经营决策 D 无权分享公司利润增长的收益 答案:ABCD 12、我国的股票按投资主体分为______。 A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票 答案:ABCD
证券概述 1、证券按其性质不同,可以分为(A)。 A .凭证证券和有价证券 B .资本证券和货券C.商品证券和无价证券 D .虚拟证券和有券 2、广义的有价证券包括(A)货币证券和资本证券。 A.商品证券 B .凭证证券 C .权益证券D.债务证券 3、有价证券是(C)的一种形式。 A.商品证券 B .权益资本 C .虚拟资本D.债务资本 4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、(D)、政府证券和国际证券。 A .银行证券 B . 保险公司证券 C .投资公司证券 D .金融机构证券 5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是(C)。 A.买卖差价 B.利息或红利 C .生产经营过程中的价值增值 D .虚拟资本价值 6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成(A)关系。 A .正比 B .反比 C .不相关 D .线性 1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。(对) 2、购物券是一种有价证券。(错) 3、有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。(错) 4、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。(错) 5、有价证券本身没有价值,所以没有价格。(错) 6、有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。(对) 7、持有有价证券可以获得一定数额的收益,这种收益只有通过转让有价证券才能获得。(错) 8、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。(对) 9、资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券即指资本证券。(对) 10、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。(错) 债券 1、债券是由(C)出具的。 A .投资者 B .债权人 C .债务人 D .代理发行者 2、债券代表其投资者的权利,这种权利称为(A)。 A .债权 B .资产所有权 C .财产支配权 D .资金使用权 3、债券根据(D)分为政府债券、金融债券和公司债券。 A. 性质 B .对象 C .目的 D .主体 4、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(B)。 A .贴现债券 B .复利债券 C .单利债券 D .累进利率债券 5、贴现债券的发行属于(C)。 A.平价方式 B .溢价方式C.折价方式 D .都不是 6、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( A )。 A . 券面形态 B .发行方式 C .流通方式 D . 偿还方式 7、公债不是(D)。 A .有价证券 B .虚拟资本 C .筹资手段 D . 所有权凭证 8、安全性最高的有价证券是( B )。 A . 股票 B .国债 C .公司债券 D .金融债 券 9、公司不以任何资产作担保而发行的债券是(A)。 A .信用公司债 B .承保公司债 C .参与公司债 D .收益公司债 10、公司以其金融资产抵押而发行的债券是(C )。 A .承保公司债 B .不动产抵押公司债 C .证券抵押信托公司债 D .设备信托公司债
证券投资学考试试题及 参考答案 公司内部编号:(GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-
证券投资学考试试题 一.名词解释(4×4`) 1.债券: 2.股票价格指数: 3.市净率: 4.趋势线: 二.填空(5×2`) 1.债券作为一种主要的的融资手段和金融工具,具有偿还性、___、安全性、收益性特征。 2.证券投资基金按组织形式划分,可分为___和公司型基金。 3金融市场可以分为货币市场、资本市场、___、黄金市场。 4.8浪理论中8浪分为主浪和___。 5.MACD是由正负差(DIF)和___两部分组成。 三.单选(15×2`) 1.交易双方不必在买卖双方的初期交割,而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是() A.期货B.股权C.基金D.股票 2.股票理论价值和每股收益的比例是指() A.市净率B.市盈率C.市销率D.收益率 3.下列情况属于多头市场的是() A.DIF<0B.短期RSI>长期RSI
C.DEA<0D.OBOS<0 4.证券按其性质不同,可以分为() A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货券 C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有券 5.投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。 A.正比B.反比C.不相关D.线性 6.安全性最高的有价证券是() A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券 7.在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。 A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价 8.金融期货的交易对象是() A.金融商品B.金融商品合约 C.金融期货合约D.金融期货 9.()是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 A.宏观经济环境B.制度因素 C.上市公司质量D.行业大环境 10、行业分析属于一种()。 A.微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有 11.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是() A .资产负债表B.利润表
证券投资学(第四版) 1、简述有价证券的种类和特征 答:有价证券是一种具有一定票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入,并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。有价证券多种多样,从不同的角度、按照不同的标准,可以对其进行不同的分类:(1)按发行主体的不同,可分为政府证券(公债券)、金融证券和公司证券。(2)按所体现的内容不同,有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。(3)根据上市与否,有价证券可分为上市证券和非上市证券。划分为上市证券和非上市证券的有价证券是有其特定对象的。这种划分一般只适用于股票和债券。 按照证券的经济性质,有价证券可分为债券、股票和证券投资基金,他们的特点分别如下:债券的特征:(1)偿还性(2)流通性(3)安全性(4)收益性 股票的特征:(1)不可偿还性(2)参与性(3)收益性(4)流通性 (5)价格的波动性和风险性 证券投资基金的特征:(1)集合理财、专业管理;(2)组合投资、分散风险; (3)利益共享、风险共担;(4)严格监管、信息透明; (5)独立托管、保障安全 2、简述普通股的基本特征和主要种类 答:普通股股票的每一股份对公司财产拥有平等权益。普通股股票具有的特征: (1)普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。
(2)这类股票是公司发行的标准股票,其有效性与股份有限公司的存续期间相一致。股票持有者就是公司的股东,平等地享有股东权利。股东有参与公司经营决策的权利。 (3)普通股股票是风险最大的股票。 股份有限公司根据有关法规的规定以及筹资和投资者的需要,可以发行不同种类的普通股。 (1)按股票有无记名,可分为记名股和不记名股。 (2)按股票是否标明金额,可分为面值股票和无面值股票。 (3)按投资主体的不同,可分为国家股、法人股、个人股等等。 (4)按发行对象和上市地区的不同,又可将股票分为A股、B股、H股和N股等。 3、证券投资基金与股票、债券有哪些异同 答:相同点:都是证券投资品种的一种; 不同点:与直接投资股票或债券不同,证券投资基金是一种间接投资工具。一方面,证券投资基金以股票、债券等金融有价证券为投资对象;另一方面,基金投资者通过购买基金份额的方式间接地进行证券投资。 4、金融衍生工具可分为哪些种类 答:金融衍生产品主要有以下三种分类方法: (1)根据产品形态,可以分为远期、期货、期权和掉期四大类。
第一章证券概述 一、单选题 1、证券按其性质不同,可以分为()。 A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券 C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券 2、广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。 A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券 3、有价证券是()的一种形式。 A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本 4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券 5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是()。 A.买卖差价B.利息或红利 C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值 6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。 A.正比B.反比C.不相关D.线性
二、多选题 1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。 A.商业汇票B.证据证券C.凭证证券D.资本证券 2、广义的有价证券包括很多种,其中有()。 A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券 3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有()。 A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票 4、下列属于货币证券的有价证券是()。 A.汇票B.本票C.股票D.定期存折 5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有()。 A.银行证券B.股票C.债券D.基金证券 6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.场证券 三、判断题 1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。() 2、购物券是一种有价证券。()
第一学期证券投资学期末考试试题(A) 一、填空题( 1′× 10 = 10′)′ 1. 证券按其性质的不同分为证据证券、以及有价证券。 2. 有价证券按发行主体的不同,可分为政府证券、金融证券和。 3. 债券券面上附有各种息票的债券叫做。 4. 按有无抵押担保债券可以分为和。 5. 证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为和 。 6.按证券市场功能的不同,可分为和。 7.我国对证券市场进行监管的机构主要是(全称) 二、选择题( 1′× 10 = 10′) 1. 市盈率的计算公式是() A.每股价格乘以每股收益 B.市场价格除以帐面价值 C.每股价格除以每股收益 D.每股价格加上每股收益 2. 判断经济周期指标中属于同步指标的是() A.货币供应量 B.股价指数 C.实际GNP D.物价指数 3. 属于资本证券的是() A.支票 B. 债券 C.提单 D.银行券 4. 不属于市场行为的四要素的是() A.价格 B.指数 C.空间 D.成交量 5.影响证券市场价格的首要因素是() A.公司因素 B.宏观经济因素 C.市场因素 D.产业和区域因素
6. 下列金融产品中,不属于金融衍生工具的是() A.远期合约 B.期货合约 C.掉期合约 D.投资基金 7. 道氏理论是技术分析的理论基础,其创始人之一是() A.查尔斯. 道 B.赫尔.琼斯 C.道.琼斯 D.威廉姆斯 8. k线中的四个价格中,最重要的价格是() A.开盘价 B.收盘价 C.最低价 D.最高价 9.开盘价与收盘价相等的K线是() A.锤形线 B. 纺锤线 C. 十字形 D.光头线 10.某公司去年每股支付股利为0.4元,预计未来无限期限内,每股股利支付额将以每年10%的比率增长,公司的必要收益率为12%,该股票的理论价值为() A. 40 B. 22 C. 20 D.36.7 三、名词解释( 4′× 5 = 20′) 1.有价证券 2.优先股 3.开放式基金 4.股价指数
2007-2008第一学期证券投资学期末考试试题(A) 一、填空题(1′× 10 = 10′)′ 1. 证券按其性质的不同分为证据证券、以及有价证券。 2. 有价证券按发行主体的不同,可分为政府证券、金融证券和。 3. 债券券面上附有各种息票的债券叫做。 4. 按有无抵押担保债券可以分为和。 5. 证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为和 。 6.按证券市场功能的不同,可分为和。 7.我国对证券市场进行监管的机构主要是(全称) 二、选择题(1′× 10 = 10′) 1. 市盈率的计算公式是() A.每股价格乘以每股收益 B.市场价格除以帐面价值 C.每股价格除以每股收益 D.每股价格加上每股收益 2. 判断经济周期指标中属于同步指标的是() A.货币供应量 B.股价指数 C.实际GNP D.物价指数 3. 属于资本证券的是() A.支票 B. 债券 C.提单 D.银行券 4. 不属于市场行为的四要素的是() A.价格 B.指数 C.空间 D.成交量 5.影响证券市场价格的首要因素是() A.公司因素 B.宏观经济因素 C.市场因素 D.产业和区域因素 6. 下列金融产品中,不属于金融衍生工具的是() A.远期合约 B.期货合约 C.掉期合约 D.投资基金
7. 道氏理论是技术分析的理论基础,其创始人之一是() A.查尔斯. 道 B.赫尔.琼斯 C.道.琼斯 D.威廉姆斯 8. k线中的四个价格中,最重要的价格是() A.开盘价 B.收盘价 C.最低价 D.最高价 9.开盘价与收盘价相等的K线是() A.锤形线 B. 纺锤线 C. 十字形 D.光头线 10.某公司去年每股支付股利为0.4元,预计未来无限期限内,每股股利支付额将以每年10%的比率增长,公司的必要收益率为12%,该股票的理论价值为() A. 40 B. 22 C. 20 D.36.7 四、简答题(5′× 4 = 20′) 1.股票的特征 2.开放式基金与封闭式基金的区别 3.证券市场的参与者 4.技术分析的定义和假设 五、计算题(5′× 3 = 15′) 1.某钢铁公司确定股利分配方案为10股送1股,10股配2股,配股价为6元,其股权登记日当天的收盘价为8.5元,计算该股票第二天的理论除权除息价格。 2.假设某股市四种股票的交易资料如下,假设基期股票价格指数为100,利用加权综合法以报告期交易量为权数求出股价指数。 股价交易量种类基期报告期基期报告期 A 8 12 100 150 B 5 8 60 100 C 10 14 100 120 D 9 15 60 80 3.某面值为1000元的三年期一次性还本付息债券的票面利率为8%,2002年1月1日发行,2003年1月1日买入。假定当时此债券的必要收益率为6%,计算买卖的均衡价格 六、画图题(5′× 2 = 10′) 1.根据以下价格画出K线图 开盘价最低价最高价收盘价18日12 11.5 13 12.5
《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险,风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案:非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为,这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案:是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构,以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在,从融资者的角度看,是间接融资。 答案:是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案:C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案:B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案:D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案:ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案:ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案:ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案:是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案:是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案:是 4、根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案:是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案:非 6、有价证券即股票,是具有一定票面金额、代表财产所有权,并借以取得一定收入的一种证书。 答案:非 7、股东只负有限连带清偿责任,即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案:是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式,是股份公司最重要的股份,是构成公司资本的基础。
2017年金融学综合:证券投资学试题(5) 证券投资的收益和风险 一、判断题 1、债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额,当债券卖出价大于买入价时,为资本收益;当债券卖出价小于买入价时,为资本损失。 答案:是 2、债券发行时,如果市场利率低于票面利率,债券应该采取折价发行方式。 答案:非 3、利用现值法计算债券的到期收益率,就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现,这个折现率就是所要求的到期收益率。 答案:是 4、贴现债券的到期收益率一定低于它的持有期收益率。 答案:非 5、债券的市场价格上升,则它的到期收益率将下降;如果市场价格下降,则到期收益率 将上升。 答案:是 6、股票投资收益由股息和资本利得两方面构成,其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。 答案:非 7、股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。 答案:非 8、对于某一股票,股利收益率越高,持有期回收率也就越高。 答案:非 9、资产组合的栠??益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。 答案:非 10、证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上,即实际收益与投资者预期收益的背离。 答案:是 11、市场风险指的是市场利率变动引起证券投资收益不确定的可能性。 答案:非 12、利率风险对于各种证券都是有影响的,但是影响程度会因证券的不同而有区别,对于固定收益证券的要大于对浮动利率证券的影响。 答案:是 13、购买力风险属于系统风险,是由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。 答案:是 14、非系统风险可以通过组合投资的方式进行分散,如果组合方式恰当,甚至可以实现组合资产没有非系统风险。
《证券投资学》模拟试题一及参考答案 一、单选题(每小题1分,共12分) 1.纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内,持有100股以上的股东不少于()人。 A.5000 B.500 C.1000 D.100 2.资产负债率是反映上市公司()的指标。 A.偿债能力 B.资本结构 C.经营能力 D.获利能力 3.按照我国法律,上市申请人在接到上市通知书后,应在股票上市前()将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A.5个工作日 B.6个工作日 C.4个工作日 D.3个工作日4.()属于系统风险。 A.交易风险 B.信用交易风险 C.证券投资价值风险 D.流动性风险 5.持有公司()以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A.10% B.15% C.20% D.30% 6.期权的()无需向交易所缴纳保证金。 A.卖方 B.买方或者卖方 C.买卖双方 D.买方 7.如果协方差的数值小于零,则两种证券的收益率变动结果 ()。 A.相等 B.相反 C.相同 D.无规律性 8.()的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A.宏观调控下的减速 B.转折性 C.失衡 D.稳定、高速9.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖()为对象。A.企业债券 B.农产品 C.外汇 D.政府债券 10.H股上市公司公众持股人数不得少于()人。 A.100 B.500 C.800 D.1000 11.()是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别? A.BB B.BBB C.A D.AA 12.在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是()。A.年报概要 B.上市公告书 C.重大事项公告书 D.招股说明书 二、判断改错题(判断对错并说明理由,每题3分,共18分) 1.普通股股东只具有有限表决权。 2.只要经济增长,证券市场就一定火爆。 3.一般来说,两地上市与第二上市基本相同。 4.期权的最终执行权在卖方,而买方只有履行的义务。 5.以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货
证券投资学考试试题 一.名词解释(4×4`) 1.债券: 2.股票价格指数: 3.市净率: 4.趋势线: 二.填空(5×2`) 1.债券作为一种主要的的融资手段和金融工具,具有偿还性、___、安全性、收益性特征。 2.证券投资基金按组织形式划分,可分为___和公司型基金。 3金融市场可以分为货币市场、资本市场、___、黄金市场。 4.8浪理论中8浪分为主浪和___。 5.M ACD是由正负差(DIF)和___两部分组成。 三.单选(15×2`) 1.交易双方不必在买卖双方的初期交割,而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是() A.期货B.股权C.基金D.股票 2.股票理论价值和每股收益的比例是指() A.市净率B.市盈率C.市销率D.收益率 3.下列情况属于多头市场的是() A.DIF<0 B.短期RSI>长期RSI C.DEA<0 D.OBOS<0 4.证券按其性质不同,可以分为() A.凭证证券和有价证券 B.资本证券和货券 C.商品证券和无价证券 D.虚拟证券和有券 5.投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。 A.正比 B.反比 C.不相关 D.线性 6.安全性最高的有价证券是() A.股票 B.国债 C.公司债券 D.金融债券 7.在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价 8.金融期货的交易对象是() A.金融商品B.金融商品合约 C.金融期货合约D.金融期货 9.()是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 A.宏观经济环境B.制度因素C.上市公司质量D.行业大环境 10、行业分析属于一种()。 A.微观分析 B.中观分析 C.宏观分析 D.三者兼有 11.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是() A.资产负债表B.利润表 C.现金流量表D.利润分配表 12.开盘价与收盘价相等的K线是() A.锤型线 B.纺锤线 C.十字形 D.光头线 13.K线中四个价格中最重要的价格是() A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价
黄色标记为不会做的题目 一、选择题 1、下列经济指标(economic indicators)属于先行经济指标的是 ABE (多选题)。 A.股票价格 B.工商业贷款量 C.工业产量 D.CPI(消费品价格指数) E.消费者预期指数 2、假设一国的主导产业是汽车业(既出口又供应本国消费),但全球消费者使用旧车的时间延长或延期购买新车,则该国可能下降的经济指标是 ADE (多选题)。 A.GDP增速 B.失业率 C.政府赤字 D.利率 E.国债价格 3、当经济处于衰退期,即通货膨胀率、利率和GDP增速都下降的情形下,你会投资下列哪些产业 BE (多选题)。 A.住宅建设 B.医疗服务 C.采掘业 D.钢铁业 E.食品业 F.金融业 4 A. B.具有更高的风险溢价 C.具有更高的夏普比率 D.具有较低的夏普比率 E.以上都不对 5 A.它的的预期回报低于无风险资产 B. C.它就是最优的风险组合 D.它一定包括所有证券 E.风险厌恶型投资者相对于风险喜好型投资者更愿意选择这种组合 二、填空题 1、系统性风险和企业特有风险的含义分别是 系统性风险是指由政治、经济、社会等宏观环境因素对证券价格所造成的不确定性,主要包括:(1)政策风险。(2)利率风险。。(3)购买力风险。(4)市场风险 企业特有风险只影响一个或少数公司,不会对整个市场产生太大的影响,这种风险可以通过多样化投资来分散 2、假定一个市场由50 3、有效市场假设分3类,分别是强有效、半强有效、弱有效。 4、通过对本书的学习,你认为一个较完备的分析师在从事股票投资时,需要掌握的5个方面的知识和技能,分别是宏观经济总体把握、微观企业财务、投资组合(股票)、套利模型、技术分析。 5、固定股息增长模型(DDM模型),一个公司内在价格的计算公式是 P=D1 /(r-g)D1为下一期的股利,R为要求的投资回报率,G为股利固定的增长速度。 6、托宾q值的含义是。 企业市值/企业重置成本,可以用来衡量一项资产的市场价值是否被高估或低估 7、在考虑通货膨胀率(i)的情况下,实际利率(r)和名义利率(R)之间的精确关系是:
《证券投资学》试题 一、填空题(每空1分,共20分) 1、有价证券可分为、和。债券股票基金 2、投资基金按运作和变现方式分为和。封闭型基金开放型基金 3、期货商品一般具有、和三大功能。、套期保值投机价格发现 4、期权一般有两大类:即和。看涨期权(买进期权)看跌期权(卖进期权) 5、牛市的时候,因为看跌期权被执行的可能性不大,因此买入看涨期权卖出看跌期权 6、证券投资风险有两大类:、系统性风险非系统性风险 7、《公司法》中规定,购并指和、吸收合并新设合并 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方式 9、证券发行审核制度包括两种,即:证券发行注册制度证券发行核准制度 二、判断题(每题5分,判断对错2分,理由3分,共30分) 1、国际游资由于其投机性很大,因此其对市场并没有积极的成份。(x) 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。( x ) 3、股东权益比率越高越好。( x ) 4、企业实行购并后,一般都会产生1+1大于2的效果。( x ) 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。() 三、计算题(每题12分,共24分) 1、某人持有总市值约100万元的5 种股票,他担心股票价格会下跌,因此决定以恒指 期货对自己手中的股票进行保值,当日恒指为9000点,并且得知,这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01,每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。请判断期货市场应如何操作?假定3个月后,投资者手中的股票损失了7万元,恒指跌到8300点,请计算投资者盈亏情况。 1、该组合的贝他值=1.05×20%+1.08×10%+0.96×15%+1.13×25%+1.01×30%=1.0475 则卖出合约的份数= 1000000/(50╳9000) ╳1.0475=2.3 取整数为2份。 3个月后,每份合约价值为50×8300=415000(元),对冲盈利2份合约为7万元,即(450000-415000)×2=70000(元) 由于在现货市场上其损失了7万元,而在期货市场上盈利了7万元,总体不盈不亏。 2、某人手中有10 000元,他看好市价为20元的某种股票,同时该品种的看涨期权合约价格为:期权费1元,协定价21元,假设他有两种投资方法可以选择:一是全部钱购买5手股票;另一是用全部钱购买期货合约,一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元,试计算这两种投资方式操作的结果,并且就其收益率进行比较。 2:第一种方法盈利为:(26-20)×500=3000元 收益率= 3000/10000×100%=30% 第二种方法:每个合约期权费为100×1=100(元), 则10000元可购合约数为10000÷100=100(份)
第一章总论 一、填空题 1.性质和对象分,投资可以分为_________和_________。 2.投机活动的三种形式____、____及____。 3.收益包括______和_______。 4.风险的种类有____、____、________和____。 5.投资研究中的技术分析方法的理论依据是___________。 6.收益率=_________+_________。 7.收益与风险的关系成______比。 8.投资者可以分为______、______、_______和______。 9.证券有_______、_______及________三种. 10.有价证券分为_______、_______及_______三种。 11.资本证券分为_______和_______。 12.证券交易活动三大违法行为主要是指________、________和________的行为。 13.证券市场上的证券投资的风险,一般可分为两大部分:一部分为_______;另一部分 为_______。 14.系统风险由_______、________以及________组成。 15.非系统风险主要由______和______组成。 16.资本证券的价格总额常常高于其所代表的实际资本的总额,所以资本证券并非 ________,而是_________。 二、判断题(正确的划“√”,错误的划“×”) 1.证据证券也具有价值。 ( ) 2.有价证券具有价格,其价格是其价值的表现。 ( ) 3.资本证券是有价证券的一种,表明了资本投资的事实,并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。 ( ) 4.对于直接投资而言,长期投资的风险可能小于短期投资的风险;对于间接投资而言,长期投资风险可能会高于短期投资的风险。( ) 5.只对将来价格作预测,以便决定在某一时间把商品买进并在另一时间把商品卖出的行为称为地点套利。 ( ) 三、单项选择 1.下列凭证中属于证据证券的是____。 A.粮票 B.银行存单 C.借据 D.提单 2. 下列凭证中属于所有权证券的是____。 A.布票 B.存款单 C.股票 D.海运提单 3. 下列凭证中属于资本证券的是____。 A.汇票 B.信用证 C.可转换债券 D.银行存折 4. 投资者在多头市场中,可购买____。
金融投资学期末考试(试卷B)标准答案 一、是非判断题(请在括号内写上“对”或“错”,10分) 1 金融投资和实物投资可以互相转换。(对) 2、优先股股东一般享有投票权。(错) 3、贴现债券是属于折扣方式发行的债券。(对) 4、深圳成份股指数以所选40家成份股的流通股股数为权数,按派氏加权法计算。(对) 5、债券的三大发行条件一般是指:发行规模、偿还期限与发行价格。(错) 6、股票价格提高了,市盈率也随之提高。(错) 7、风险偏好者的效用函数具有一阶导数为正,二阶导数为负的性质。(错) 8、宏观经济分析方法中,总量分析法最为重要,结构分析法要服从于总量分析法。(对) 9、增长型行业的收入增长速度与经济周期变动呈现同步状态。(错) 10、趋势线是被用来判断股票价格运动方向的切线。(对) 二、单项选择题(请把正确答案写在括号内,10分) 1、某股票,某一年分红方案为:10送5派现金2元,股权登记日那一天收盘价为15.00元,该股除权后,其除权价为(B )。 A、9.95元 B、9.87元 C、9.79元 D、10.00元 2、道-琼斯工业指数股票取自工业部门的( B )家公司。 A、15 B、30 C、60 D、100 3、在相同风险的情况下,处于马柯维茨有效边界上的证券组合A 的预期收益率RA与资本市场线上的证券组合B的预期收益率RB相比,有( B )。 A、RA ≥RB B、RA ≤RB C、RA = RB D、RA < RB 4、股票的内在价值等于其(C )。 A、预期收益和 B、预期收益与利率比值 C、预期收益流量的现值 D、价格 5、某种债券年息为10%,按复利计算,期限5年,某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入,则此项投资的终值为:( B )。 A、610.51元 B、1514.1元 C、1464.1元 D、1450元 6、钢铁冶金行业的市场结构属于:( C )。 A、完全竞争 B、不完全竞争 C、寡头垄断 D、完全垄断 7、哪种增资行为提高公司的资产负债率?( C) A、配股 B、增发新股 C、发行债券 D、首次发行新股 8、下列哪种K线在开盘价正好与最低价相等时出现( C )。 A、光头阳线 B、光头阴线 C、光脚阳线 D、光脚阴线 9、根据技术分析理论,不能独立存在的切线是( C )。 A、扇型线 B、百分比线 C、通道线 D、速度线 10、下列说法正确的是:( D )。 A、证券市场里的人分为多头和空头两种 B、压力线只存在于上升行情中 C、一旦市场趋势确立,市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变 D、支撑线和压力线是短暂的,可以相互转 三、多项选择题(请把正确答案写在括号内20分)
证券投资学题 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求 1、一般的,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择(A )。 A.市场指数型证券组合 B.平衡型证券组合 C.收入型证券组合 D.有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后,学术分析流派投资分析的哲学基础是A )。 A.有效市场理论 B.股票价格决定其价格 C.按照投资风险水平选择投资对象 D.股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比,技术分析具有( A )的特点。 A.对市场的反映比较直观,分析的结论的时效性较强 B.比较全面地把握证券的基本走势 C.应用起来比较简单 D.适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种,但一般不包括( A )。 A.长期政府债券利率 B.短期政府债券利率 C.银行存款利率 D.银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( B )进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A.《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B.《中国证券分析师职业道德守则》 C.《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D.《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元,期限为2年,发行价为880元,到期按面值偿还。该债券的复利到期收益率为( C )。 A.% B.6% C.% D.% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( B )。 A.到期收益率等于票面利率 B.到期收益率大于票面利率 C.到期收益率小于票面利率 D.无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( A )予以确定。 A.资本资产定价模型 B.套利定价模型 C.市盈率定价模型 D.布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日,某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元,则按实际天数计算的利息累积天数为( B )。 A.62天 B.63天 C.64天 D.65 10、债券的收益曲线为“反向”,表明当债券期限增加时,收益率( A )。 A.下降 B.增加 C.不变 D.无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( C )的通货膨胀。
贸大金融硕士真题及金融学综合证券投资学试题
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2016贸大金融硕士真题及金融学综合 证券投资学试题6 2016贸大金融硕士真题 一、名词解释: 1.三元悖论 2.布雷顿森林体系 3.流动性陷阱 4.套利 5.净资产收益率 二、计算: 1.(1)分别计算人民币兑美元和欧元汇率变动率〈08年-15年〉 (2)套算欧元兑美元汇率变动率,欧元相比美元是升值还是贬值? 2.已知公司固定股利且永续不变,公司股价已知,风险溢价已知,Rf已知 (1)求公司贝塔值?(CAPM)和股利? (2)公司预期收益和市场组合收益率协方差变为原来二倍,求公司现在股价? 三、简答: 1.特里芬难题的含义及其影响? 2.凯恩斯货币需求理论和弗里德曼货币需求理论的差异? 3.简述利率风险结构? 4.什么是系统性风险和非系统性风险? 5.公司理财研究的三个主要问题? 四、论述: 1.什么是稳定的货币政策?在经济新常态下稳定的货币政策有神马作用? 2.(1)商业银行资产管理理论的内容? (2)商业银行应如何加强资产管理? 3.公司股利政策受哪些因素影响? 习题 证券投资对象的分析 一、判断题 1、债券是发行人筹措资金的重要手段,投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。 答案:是 2、地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点,投资地方政府债券的投资者是不用承担信用风险的。 答案:非 “考金融,选凯程”!凯程2014年外经贸金融硕士保录班录取6人,保录班全部录取,专业课考点全部命中,这6人中,2个人是二本学生,3个人是一本学生,1个是三本学生,顺利录取到了外经贸金融硕士项目,外经贸金融硕士分金融学院和国际贸易学院,各招50人,其中国贸院难度比金融学院难度小.同学们在报考的时候注意这个问题. 3、任何公司债券都存在着信用风险,但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。